More Related Content
Similar to Iso 17021 2004 (20)
More from youssefpec (20)
Iso 17021 2004
- 1. مســودة
مصرية قياسية مواصفة مشروع
تقييمالمطابقة
–متطلباتجهاتتدقيقومنحشهاداتنظم
-الدارة
1-المجال
منح و للتدقيق الحيادية و الستساق و الكفاءة متطلبات و مبادئ المواصفة هذه ستتضمن
( البيئة دارة نظم أو الجودة إدارة نظم : المثال سبيل )علي الدارة نظم أنواع لكل الشهادات
أن المواصفة هذه بموجب الشهادة منح جهات ستحتاج ل و . النشطة لتلك الممارسة للجهات و
. الدارة نظم شهادات أستواع كل ستمنح
نشاط ( الشهادة منح بـ المواصفة هذه في عنها برّر)المع الدارة لنظم شهادة منح يعتبر و
أنظرالبند ) المطابقة لتقييم ثالث طرف5/5المواصفة منISO/IEC 17000:2004. (
هذة فى )ستسمى الثالث للطرف مطابقة ستقييم جهات هى النشاط هذا ستؤدى التى الجهات
.( الشهادة منح /جهات جهة المواصفة
ملحوظة1منح جهات ستسمى و ، "ستسجيل " – أحيانا – إدارة لنظم شهادة منح يسمي
. " "مسجلين أحيانا الشهادات
ملحوظة2أو ستنظيمية سلطة )ذات حكومية أو حكومية غير الشهادة منح جهة ستكون أن يمكن
( بدونها
ملحوظة3أو مناظر ستقييم أو للعتماد معيارية كوثيقة المواصفة هذه ستستخدم أن يمكن
. أخري ستدقيق عمليات
2-مراجعتكميلية
ISO 9000 : 2005
المفردات معانى و السسس -الجودة إدارة منظومات
ISO 19011 :2002
البيئية الدارة أو / و الجودة أنظمةإدارة تدقيق إرشادات
ISO/IEC 17000:2004
عامة مبادئ و مصطلحات – المطابقة تقييم
3-المصطلحاتوالتعاريف
المواصفة :في الواردة التعاريف و المصطلحات ستسري الوثيقة هذه لغراضISO 9000و
المواصفةISO/IEC 17000: يلي ما و
3/1معتمد زبونcertified client
. شهادة الدارية منظومتها منحتُن منشأة
3/2حياديةimpartiality
للموضوعية المحسوس و الفعلي الحضور
ملحظة1ستأثيرا ستحدث ل بحيث لهاّرح أو المصالح في التضارب بانتفاء الموضوعية ستعني
.الشهادات منح لجهة المتعاقبة النشطة علي معاكسا
الهيئة بخاتم وختمها اعتمادها بعد إل التطبيق في بها يعتد ول مواصفة مشروع النسخة هذه1
- 2. مســودة
ملحظة2، الستقللية ، الموضوعية : الحيادية ستوصيل في ستفيد التي الخري الشتراطات
، النصاف ، الحيادية ، الجحاف من زهّر التن ، التحيز من التحرر ، المصالح ستضارب من التحرر
. التساوق ، ردّر التج ، العادل التناول ، العقلي النفتاح
3/3الدارة نظم اسستشارة
. الدارة نظم على البقاء أو ستنفيذ و ستصميم في المشاركة
:أمثلة
1-. الجراءات أو الكتيب إصدار أو إعداد
2-الدارة نظم ستطبيق و ستطوير أجل من حلول أو ستعليمات أو معينة نصيحة ستقديم
بنظم الدورة ستتعلق أن شريطة ،استشارة ،كمدرب المشاركة و التدريب ستنظيم يعتبر ل ملحوظة
لن المدرب أن يعني بما ،المشاع علي المتاحة العامة المعلومات في ستنحصر و ،التدقيق الدارةأو
.بالشركة خاصة حلول يقدم
4-مبادئ
4/1عام
4/1/1.المواصفة هذه في الموصوفة المتطلبات و اللحق المعين الداء أسس المبادئ هذه ستشكل
ليست المبادئ و .وقوعها يمكن التي المواقف لكل معينة متطلبات المواصفة هذه ستعطي ل و
. متطلبات
4/1/2الدارة نظم بأن الطراف كل لدي الثقة إعطاء هو الشهادة لمنح الشامل الغرض يكون
من الجمهور لدي الثقة و المصداقية سترسيخ بدرجة الشهادة منح يمّرستق و .المعينة بالمتطلبات يوفي
:الشهادات بمنح ستهتم التي الطراف بين من و .ثالث طرف جانب من نزية و كفء ستقييم خلل
3-الشهادات منح لجهات العملء
4-. إدارستهم لنظم شهادات ستمنح التي لجهات العملء
5-الحكومية السلطات
6-الحكومية غير الهيئات
7-.الجمهور أعضاء من غيرهم و المستهلكون
4/1/3للثقة الدافعة المبادئ ستتضمن: يلي ما
-الحيادية
-الكفاءة
-المسئولية
-النفتاحية
-السرية
-للشكاوي الستجابة
4/2الحيادية
4/2/1بحيدستها النطباع ستعطي أن و محايدة الشهادات منح جهة ستكون أن الضروري من
.شهادات من ستمنحه فيما الثقة لضفاء
4/2/2على الحصول لمقابل عميلها هوسداد الشهادات منح جهة مصدردخل أن المسلم من
.للحيادية محتمل ستهديدا يمثل وهذا ،الشهادة
الهيئة بخاتم وختمها اعتمادها بعد إل التطبيق في بها يعتد ول مواصفة مشروع النسخة هذه2
- 3. مســودة
4/2/3منح جهة قرارات ستؤسس أن الضروري فمن ، بالثقة الحتفاظ و الكتساب أجل من
منح جهة عليها الحاصل ، (المطابقة عدم )أو للمطابقة موضوعية أدلة علي الشهادات
. أخري أطراف أو أخري بمصالح القرارات ستلك ستتأثر لّر أ و ،الشهادات
4/2/4: يلي ما للحيادية التهديدات ستتضمن
1-ستتصرف جهة أو شخص عن ستصدر التي التهديدات هي و :الذاستية المصلحة ستهديدات
الهتمام هو ،للحيادية ستهديدا ،الشهادة لمنح المنسوب الهتمام بين من و .الذاستية اهتماماستها وفق
.الذاستي المالي
2-بتدقيق ستستأثر جهة أو شخص من ستنشأ التي التهديدات هي و : الذاستية التدقيق ستهديدات
نظم مجال في الشهادات منح جهة استشارة ستلقي لعميل الدارة نظم ستدقيق و . أنجزوه الذي العمل
. الدارة
3-مع الصلة وثيق جهة أو شخص من ستنشأ التي التهديدات هي و : (الثقة )أو اللفة ستهديدات
. التدقيق من ينةّرب عن البحث عن عوضا ، آخر شخص ثقة علي أو
4-بالتهديد الدراك لديها جهة أو شخص من المنبعثة التهديدات هي و : التخويف ستهديدات
. مشرف إلي الخطار أو بالستبدال التهديد مثل ، سرية أو علنية بكيفية الجبار و
4/3الكفاءة
التي الشهادة لمنح الشهادات لمنح الدارة نظم قبل من للموظفين الكفاءة ستوفر الضروري من
. المهارات و المعرفة ستطبيق علي التعبيرية المقدرة هي الكفاءة و . بالثقة ستحظي
4/4المسئولية
4/4/1متطلبات مع المطابقة مسئولية ، الشهادات منح جهة ليست و ، العميل منشأة ستتحمل
. الشهادات منح
4/4/2إليه يستند الذي الكافي الموضوعي الدليل ستقييم عن المسئولية الشهادات منح جهة ستتحمل
الدليل ستوفر حالة ، الشهادة منح قرار ستتخذ ، التدقيق استنتاجات علي استنادا و . الشهادة منح قرار
. المطابقة علي الكافية الدلة ستتوفر لم إذا الشهادة حجب أو ، المطابقة علي الكافي
بالمطابقة ضمان ليست فهي ثم من و ، للمنشأة الدارة نظم من عينات سسحب علي تدقيق أية تستند ملحظة
100. المتطلبات مع %
4/5النفتاح
4/5/1وافية و دثةّرمح بمعلومات ستزويده أو الجمهور اطلع لستاحة الشهادات منح جهة ستحتاج
أو المنح : أي ) الشهادات منح موقف عن و ، الشهادات منح عملية عن و التدقيق عملية عن
أي ( الشهادة منح سحب أو مجال ستخفيض أو ، التعليق أو ، التجديد أو ، البقاء أو ، التمديد
إلي للنفاذ مبدأ هو النفتاح و . الشهادة منح مصداقية و استقامة في الثقة اكتساب أجل من ، منشأة
. ملمئمة معلومات علي الطلع و
4/5/2لكسبأوالشهادات منح جهة ستتيح أن يتعين ، الشهادات منح في الثقة علي الحفاظ
سبيل )علي معينة ستدقيق استنتاجات حول السرية غير بالمعلومات الحاطة و الملمئم الطلع
. معينة معنية لطراف ( للشكاوي المستجيبة التدقيق : المثال
الهيئة بخاتم وختمها اعتمادها بعد إل التطبيق في بها يعتد ول مواصفة مشروع النسخة هذه3
- 4. مســودة
4/6السرية
مع المطابقة ستقيم لكي الشهادات منح جهة ستحتاجها التي المعلومات إلي المثل الوصول أجل من
سرية علي الشهادات منح جهة ستحافظ أن الضرورى فمن ، كاف بشكل الشهادة منح متطلبات
. العميل معلومات
4/7للشكاوي السستجابة
، صحتها ستبين إذا أنها و ، الشكاوي ستفحص أن الشهادات منح علي ستعتمد التي الطراف ستتوقع
و . لها حلول إيجاد أجل من معقول بجهد ستحظي و ، ملمئم بشكل ستناولها سيتم بأنه ثقة علي فهم
و ، عملمئها و ، الشهادات منح جهة لحماية هامة وسيلة للشكاوي عالةّر الف الستجابة ستعتبر
ستصان و . المبرر غير السلوك أو الغفالت أو الخطاء ضد للشهادات الخرين المستخدمين
. ملمئمة بكيفية الشكاوي إجراءات مع التعامل عند الشهادات منح أنشطة في الثقة
أجل من ضروري للشكاوي السستجابة شامل ، السرية و النفتاح مبادى بين فيما الملمئم التوازن إن ملحظة
. الشهادات منح مستخدمي لكل المصداقية و السستقامة إظهار
5-متطلباتعامة
5/1التعاقدية و القانونية المور
5/1/1القانونية المسؤولية
المسئولية ستتحمل بحيث ، قانوني كيان من محددا جزءا أو قانونيا كيانا الشهادات منح جهة ستكون
قانونيا كيانا الحكومية الشهادات منح جهة ستعتبر و . الشهادات لمنح أنشطتها كل ستجاه القانونية
. الحكومي وضعها أساس على
5/1/2الشهادة منح اتفاقية
ستمتلك
إلي بالضافة . لعملمئها الشهادة منح أنشطة لتقديم ملزمة قانونية استفاقية الشهادات منح جهة
ستعد ، للعملء التابعة المواقع ستعدد أو ، الشهادات منح لجهة التابعة المكاستب ستعدد حالة ففي ، ذلك
بين و لها مصدرة و للشهادات مانحة كجهة بينها فيما إلزامية قانونية استفاقية الشهادات منح جهة
. الشهادة منح مجال يغطيها التي المواقع كل
5/1/3الشهادات منح قرارات مسئولية
، الشهادات بمنح الصلة ذات قراراستها في بسلطتها ستحتفظ و المسئولية الشهادات منح جهة ستتحمل
. الشهادة لمنح السحب و ، التعليق و ، التخفيض و ، التجديد و ، علي الحفاظ و ، المنح شامل
5/2الحيادية إدارة
5/2/1لمنح الدارة نظم أنشطة في بالحيادية ، الشهادات منح لجهة العليا الدارة ستلتزم
في الحيادية لهمية مفهومها عن يعبر بيان ستعميم بنشرو الشهادات منح جهة ستلتزم و . الشهادات
ستأمينها و المصالح لتضارب معالجتها و ، الشهادات لمنح الدارة نظم في أنشطتها مباشرة
. الشهادات لمنح الدارة نظم لنشطة للموضوعية
5/2/2منح عن الناشئة المصالح ستعارض احتمالت ستوثق و ، ستحلل و ، الشهادات منح جهة ستحدد
في العلقات ستتسبب أن الضروري من ليس و . علقاستها من ينشأ ستعارض أي شامل الشهادات
في علقة أية ستسببت إذا ، ذلك مع و . المصالح ستضارب حالة إلي الشهادات منح جهة ستعريض
إنهاء أجل من ستتبعها التي للكيفية التوضيح و بالتوثيق الشهادات منح جهة ستبادر ، للحيادية ستهديد
في إليها المشار للجنة المعلومة نلك ستتاح و . التهديدات ستلك ستقليص أو6/2كل البيان يغطي و .
الهيئة بخاتم وختمها اعتمادها بعد إل التطبيق في بها يعتد ول مواصفة مشروع النسخة هذه4
- 5. مســودة
من أو الشهادات منح جهة داخل من ستشأت سواء ، يتةّرالمتب المصالح لتضارب المحتملة المصادر
. منشئات أو هيئات أو آخرين أشخاص أو النشطة
أو ، الدارة أو ، الحكم أو ، الملكية إلي الشهادات منح جهة حيادية تهدد علقة تستند أن يمكن ملحوظة
باعث أو ، مبيعات عمولة سسداد و التسويق أو ، العقود أو ، التمويلت أو ، المشتركة الموارد أو ، الموظفين
. الخ . . جدد عملء لسستقطاب آخر
5/2/3مملوك فرع ستقدم مثل ) للحيادية مقبول غير ستهديدا علقة فرض حالة في الشهادة ستمنح لن
. ( شهادة بمنحه الم الجهة لمطالبة الشهادات منح لجهة بالكامل
الملحظة أنظر ملحظة5/2/2
5/2/4الدارة نظم لنشطة شهادة ، أخري شهادات منح جهة ، الشهادات منح جهة ستمنح لن
. الشهادات لمنح
الملحظة أنظر ملحظة5/2/2
5/2/5أو ستعرض أن القانوني الكيان نفس في فرع أي علي و الشهادات منح جهة علي يحظر
منح جهة في المتمثل الحكومي القطاع علي أيضا ذلك يسري و . الدارة لنظم استشارات ستقدم
. الشهادات
5/2/6ستدقيق عرض أو ستقديم القانوني الكيان نفس من فرع أي و الشهادات منح جهة علي يحظر
لنظم شهادات ستمنح أن الشهادات منح جهة علي يحظر و . شهادات علي الحامئزين لعملمئها داخلي
يسري و . الداخلي التدقيق نهاية عقب عامين خلل الداخلية ستدقيقاستها باشرت أن لها سبق الدارة
.الشهادات منح جهة في المتمثل الحكومي القطاع علي أيضا ذلك
الملحظة أنظر ملحظة5/2/2
5/2/7استشارة ستلقي أن له سبق لعميل الدارة لنظم شهادة منح الشهادات منح جهة علي يحظر
منح جهة و الستشارية الجهة بين فيما العلقة شكلت حيثما و ، داخلي ستدقيق أو الدارة لنظم
. الشهادات منح لجهة للحيادية مقبول غير ستهديدا الشهادات
ملحظة1الدارة نظم مجال في السستشارة نقديم نهاية عقب تنقضي عامين فترة من أدني بحد بالسماح
. مقبول مستوي إلي للحيادية التهديد من للحد محاولة إجراء يمكن
ملحظة2الملحظة أنظر5/2/2
5/2/8حيث الدارة لنظم استشارية جهة إلي التدقيق الشهادات منح جهة ستعهد أن يجوز ل
أنظر ) الشهادات منح جهة لحيادية مقبول غير ستهديدا ذلك يشكل7/5علي ذلك يسري ل و . (
للبند طبقا كمدقيقين معهم المتعاقد الفراد7/3.
5/2/9ستقدم جهة بأنشطة مرستبطة هي و ، الشهادات منح جهة أنشطة عرض أو ستسويق يجوز ل
لتصحيح الجراء ستتخذ أن الشهادات منح جهة علي يتعين و . الدارة نظم مجال في استشارات
يمكن الشهادات منح أن علي ستصر أو ستدعي استشارية جهة أي جانب من الملمئمة غير الدعاوي
. معينة استشارية بجهة الستعانة حالة ، نفقة أقل أو أسرع أو أبسط أو أيسر يكون أن
5/2/10الستعانة ستجنب ، الشهادات منح جهة علي يتعين ، المصالح في التعارض عدم لضمان
المجال في العمل باشروا من فيهم بما ، الدارة لنظم استشارات ستقديم لهم سبق الذين بالشخصيات
لهم سبق قد كان إذا سيما ،ل الشهادات لمنح أخري أنشطة أو التدقيق في للمشاركة ، الداري
العمل لهذا التاليين العامين خلل المستهدف العميل لدي الدارة نظم في الستشارات مباشرة
. الستشاري
الهيئة بخاتم وختمها اعتمادها بعد إل التطبيق في بها يعتد ول مواصفة مشروع النسخة هذه5
- 6. مســودة
5/2/11علي المترستبة لحياديتها ستهديدات أي لمواجهة الجراء باستخاذ الشهادات منح جهة ستبادر
. أخري منشئات أو هيئات أو أشخاص من ستصرفات
5/2/12و اللجان أو الخارجيين أو الداخليين سواء ، الشهادات منح جهة موظفي كل علي يتعين
يسمحوا أل و ، بحيادية يتصرفوا أن ، الشهادات منح أنشطة علي يؤثروا أن يمكن الذين
. الحيادية علي غيرها أو المالية أو التجارية بالضغوط
5/2/13معروفة حالة عن بالفصاح الخارجيين و الداخليين الموظفين الشهادات منح جهات ستلزم
علي يتعين و . للمصالح ستضارب إلي الشهادات منح جهة ستعرض أو ستعرضهم أن يمكن لهم
علي المترستبة للحيادية التهديدات ينّرلتب كمدخلت المعلومات ستلك ستستخدم أن الشهادات منح جهات
الفراد هؤلء مثل استخدام ستتجنب أن و ، ستوظفهم التي الهيئات خلل من أو الفراد هؤلء أنشطة
. المصالح بين التضارب انتفاء يثبتوا لم ما خارجيا أو داخليا
5/3التمويل و المسئولية
5/3/1المخاطر يمتّرق قد أنها علي التدليل علي قادرة ستكون أن الشهادات منح جهة علي يتعين
: المثال سبيل )علي ملمئمة سترستيبات ستمتلك أنها و ، الشهادات لمنح أنشطتها علي المترستبة
و أنشطتها مجالت من كل في عملياستها علي المترستبة اللتزامات لتغطية ( احتياطيات أو ستأمينات
. فيها ستعمل التي الجغرافية المواقع
5/3/2اللجنة علي ستعرض أن و دخلها مصادر و ستمويلستها ستقيم أن الشهادات منح جهة ستلتزم
البند في المحددة6/2أو المالية أو التجارية الضغوط : بالتواصل و ، مبدمئية بصفة ستقدم ما أن ،
. حياديتها ستمس لن الضغوط من غيرها
6-متطلباتهيكلية
6/1العليا الدارة و التنظيمي الهيكل
6/1/1و مسئوليات و واجبات موضحة ، التنظيمي هيكلها الشهادات منح جهة ستوثق
الشهادات منح جهة ستكون عندما و . لجان أي و الشهادات منح موظفي و الدارة سلطات
الطراف مع العلقات و السلطة خط الهيكل يتضمن أن ينبغي ، قانوني كيان من محددا فرعا
. القانوني الكيان نفس داخل الخري
6/1/2أو ، الشخصيات مجموعة أو ، المجلس ) العليا الدارة الشهادات منح جهة ستحدد
: يلي مما كل عن المسئولية و الشاملة السلطة ستتولي التي ( الشخصية
1(. الجهة بتشغيل الصلة ذات السياسات ستطوير
2(الساليب و السياسات ستنفيذ علي الشراف
3(الجهة ستمويلت علي الشراف
4(الشهادات لمنح الدارية المنظومة نظم و خدمات ستطوير
5(للشكاوي الستجابات و الشهادات منح و التدقيق مباشرة
6(الشهادات منح قرارات
7(. بالنابة محددة أنشطة لمباشرة للحاجة طبقا الفراد أو اللجان إلي السلطات ستفويض
8(التعاقدية الترستيبات
9(الشهادات منح لنشطة ملمئمة موارد ستوفير
6/1/3لجنة أية لمباشرة مرجعية شروط و للتوظيف رسمية لوامئح الشهادات منح جهة ستتبع
. الشهادات منح بأنشطة المتعلقة أعمالها
الهيئة بخاتم وختمها اعتمادها بعد إل التطبيق في بها يعتد ول مواصفة مشروع النسخة هذه6
- 7. مســودة
6/2الحيادية حماية لجنة
6/2/1ستوفر و الشهادات منح جهة أنشطة حيادية الشهادات منح لجهة التنظيمية البنية ستحمي
: يلي ما للجنة
1(الشهادات منح أنشطة بحيادية الصلة ذات السياسات ستطوير في المعاونة
2(غيرها أو ستجارية لعتبارات للسماح الشهادات منح جهة جانب من ميل أي لمواجهة
. الشهادات منح لنشطة المتجانس الموضوعي التقديم دون بالحيلولة
3(إدراك و النفتاح شامل الشهادات منح في السرية علي ستؤثر مسامئل عن النصيحة لتقديم
. العام الرأي
4(و الشهادات منح و التدقيق عمليات لحيادية عام كل القل علي واحدة مرة معاينة لمباشرة
. الشهادات منح جهة قرارات استخاذ
مع الضافية المهام أو الواجبات هذه ستتعارض أل بشرط أخري واجبات أو بمهام اللجنة ستكلف و
. الحيادية ستأمين في الساسية مهمتها
6/2/2و ، السلطات و ، الواجبات و ، المرجعية الشروط و ، اللجنة هذه ستشكيل رسميا يوثق
: لتأكيد الشهادات منح لجهة العليا الدارة من عليها يصدق و ، مسئولياستها و ، العضاء كفاءة
1(الشخصيات )يعتبر فردية مصلحة ستسيطر ل بحيث المصالح بين فيما التوازن ستمثيل
. (مسيطرة ستكون ل لكن و فردي اهتمام الشهادات منح لجهة الخارجية أو الداخلية
2(أيضا )أنظر بمهامها الوفاء من لتمكينها الضرورية المعلومات كل إلي التوصل5/2/2و
5/3/2. (
3(للجنة ستكون ، اللجنة هذه نصيحة الشهادات منح لجهة العليا الدارة ستحترم لم إذا بأنه
( المساهمين ، العتماد هيئات ، السلطات إخطار : المثال سبيل علي ) مستقل إجراء باستخاذ الحق
بالبند السرية متطلبات ستحترم أن اللجان علي يتعين مستقل إجراء استخاذ عند و .8/5ستتعلق التي
. الشهادات منح جهة و بالعميل
7-متطلباتالموارد
7/1الموظفين و الدارة كفاءة
7/1/1الملمئمة المعلومات لديهم ستتوفر الموظفين بأن للتأكيد عمليات الشهادات منح جهة ستعد
. فيها العمل يباشرون التي الجغرافية المواقع و الدارة نظم أنواع بكل المتعلقة
( الشهادات لمنح المعين بالنظام )المتعلق ستقني مجال لكل المطلوبة الكفاءة ستحدد و
. معينة مهام مباشرة قبيل الكفاءة إبراز وسامئل ستحدد و
7/1/2منح جهة ستنص ، الشهادات لمنح المباشرين للموظفين الكفاءة متطلبات ستحديد عند
يزاولون الذين إلي بالضافة الداريون المسئولون و الدارة ستباشرها التي المهام الشهادات
. الشهادات منح أنشطة و التدقيق مهام مباشرة
7/1/3النصيحة ستلقي أجل من الضرورية التقنية بالخبرات استصال علي الشهادات منح جهة ستكون
مواقع و الدارة نظم من نوعيات و ستقنية لمواقع الشهادات بمنح مباشرة صلة ذات مسامئل عن
منح جهة موظفي من أو الخارج من النصامئح هذه ستقدم أن يمكن و . الشهادات منح جهة مباشرة
. الشهادات
7/2الشهادات منح بأنشطة المختصون الموظفون
الهيئة بخاتم وختمها اعتمادها بعد إل التطبيق في بها يعتد ول مواصفة مشروع النسخة هذه7
- 8. مســودة
7/2/1و توع إدارة في كفاءة علي موظفون ، التنظيمي هيكله من كجزء الشهادات منح جهة يتبع
. الشهادات لمنح المؤداة العمال من غيرها و التدقيق برامج مدى
7/2/2لفرق قيادات شامل ، المدققيين من مناسب بعدد تستعين أو الشهادات منح جهة توظف و
. المؤدي التدقيق عمل حجم لتناول الشنشطة كل لتغطية تقنيين خبراء و التدقيق
7/2/3. سلطاته و مسئولياته و بواجباته معني شخص كل بوضوح الشهادات منح جهة تعلم
7/2/4للمدققيين الرسمي للتكليف و للتدريب و للختيار محددة عمليات الشهادات منح جهة تعد
للمدقق المبدئي التقييم يتضمن و . الشهادات منح شنشاط في لستخدامهم تقنيين خبراء لختيار و
أثناء المطلوبة الخبرات و المعرفة تطبيق علي المقدرة و التطبيقية الشخصية للمزايا عرضا
. للتدقيق مباشرته أثناء المدقق يراقب كفء مقيم حدده لما طبقا التدقيق
7/2/5و المدققيين استخدام شامل الفعالة التدقيق عرض و لبلوغ عملية الشهادات منح جهة تعد
المعرفة و المهارات عن فضل ، العامة التدقيق معرفة و لمهارات المباشرين التدقيق فرق قادة
بموجب موثقة متطلبات في الطريقة هذه ر فّف تع و . معينة شنقنية مجالت في للتدقيق الملئمة
للمواصفة المصاحب الصلة ذي الدليلISO 19011.
7/2/6علي (التقتيين الخبراء – الحاجة عند – و ) المدققيين بأن الشهادات منح جهة تؤكد
تضمن و . الخري الصلة ذات المتطلبات و ، الشهادة منح متطلبات و ، التدقيق بعمليات معرفة
الموثقة للساليب المحدثة الحزم إلي الوصول التقنيين الخبراء و للمدققيين الشهادات منح جهة
. الشهادات منح بأشنشطة الصلة ذات المعلومات كل و التدقيق لتعليمات
7/2/7منح أشنشطة في التقنيين الخبراء و المدققيين علي الشهادات منح جهة استخدام يقتصر
. مباشرتها في جدارتهم ثبتت التي الشهادات
البند يتضمن ملظحظة9/1/3المعينة التدقيق فرق في التقنيين الخبراء و المدققيين تكليف
7/2/8أن لضمان المعين التدريب توفر أو تمنح و التدريبية الحتياجات الشهادات منح جهة تحدد
الشهادات منح لشنشطة المباشرون الشخصيات من غيرهم و التقنيون الخبراء و المدققيين يكون
. يباشروتها التي للمهام أكفاء
7/2/9أو التجديد أو علي البقاء أو المنح قرار تتخذ التي الشخصية أو المجموعة علي يتعين
و المطبقة المواصفة تستوعب و تفهم أن ، للشهادة السحب أو التعليق أو التخفيض أو التمديد
الصلة ذات التوصيات و التدقيق عمليات تقييم في كفاءتها تثلت أن و ، الشهادة منح متطلبات
. التدقيق لفريق
7/2/10و التدقيق أشنشطة في المشاركين الموظفين لكل المرضي الداء الشهادات منح جهة تؤمن
، المشاركين الشخاص كل لداء القياس و للمراقبة المعايير و الساليب توثق و . الشهادات منح
منح جهة تراجع و . بأشنشطتهم المتعلق الخطر مستوى و استخدامهم ترددات علي تأسيسا
احتياجاتهم تحديد أجل من أدائهم ضوء علي موظفيها كفاءة الخصوص وجه علي الشهادات
. التدريبية
7/2/11و الموقع في المشاهدة بين فيما الجمع الموثقة المدققيين مراقبة أساليب تتضمن
موثقة متطلبات في تحدد و السوق من أو العملء من الرجعية التغذية و التدقيق تقارير استعراض
الهيئة بخاتم وختمها اعتمادها بعد إل التطبيق في بها يعتد ول مواصفة مشروع النسخة هذه8
- 9. مســودة
بمواصفة المرفق الدليل بموجب تعرضISO 19011تخفض بكيفية المشاهدة هذه تصمم و .
شنظر وجهة من الخص علي و الشهادات لمنح العادية العمليات علي التشويش الدشني الحد إلي
. العميل
7/2/12معدلت تتأسس و . الموقع في مدقق كل أداء دوريا الشهادات منح جهة تراقب
. المتاحة الرقابة معلومات كل من المحددة الحاجة علي الموقع في المشاهدات
7/3خارجيين تقنيين خبراء و أفراد خارجيين مدققيين استخدام
مكتوبة باتفاقيات معهم تتعاقد و ، تقنيين خبراء و خارجيين مدققيين الشهادات منح جهة تطلب
و . الشهادات منح جهة تحدده لما طبقا السارية الساليب و بالسياسات باللتزام بموجبها يتعهدون
و ، غيرها و التجارية المصالح عن الستقللية و بالسرية الصلة ذات الجواشنب علي التفاق ينص
أي عن الشهادات منح جهة إخطار الخارجيين التقنيين اخبراء و الخارجيين المدققيين من تتطلب
. بالتدقيق كلفت قد تكون سابقة أو حالية جهة مع ارتباط
كما الخارجي التعاقد ،التفاقيات تلك لمثل طبقا أفراد تقنيين خبراء أو مدققيين استخدام يتضمن ل ملحوظة
في ورد7/5.
7/4التوظيف سجلت
التدريب و الصلة ذات المؤهلت تتضمن ، للتوظيف دثةّفمح بسجلت الشهادات منح جهة تحتفظ
ذات استشارية خدمات أية و ، الكفاءة و ، المهني الوضع و ، الشخصية البياشنات و ، الخبرة و
القائمين إلي بالضافة الداريين الموظفين و المديرين ذلك يتضمن و . توفيرها يمكن صلة
. الشهادات منح بأشنشطة
7/5الخارجي التعاقد
7/5/1التعاقد بها تباشر أن يمكن التي الظرو ف فيها تصف طريقة الشهادات منح جهة تعد
بالشنابة الشهادة منح أشنشطة من جزء لتتولي أخري جهة مع الباطن من التعاقد هو و ) الخارجي
، الترتيبات يغطي ساري قاشنوشني اتفاق الشهادات منح لجهة تكون و . ( الشهادات منح جهة عن
. خارجية تعاقدات خلل من خدمات تقدم جهة كل مع المصالح تضارب و السرية شامل
ملظحظة1الشهادات لمنح أخري هيئات مع الخارجي التعاقد يتضمن أن يمكنالبند يتضمن و .7/3استخدام
. بالتعاقد تقنيين خبراء و مراجعين
ملظحظة2" الخارجي التعاقد المصطلح يعتبر المواصفة هذه لرغراضoutsourcingالمصطلح مع مترادفا "
" الباطن من التعاقدsubcontracting"
7/5/2أوالتمديد التجديد أو علي البقاء أو المنح قرارات علي الطلق علي الباطن من يتعاقد لن
. للشهادة السحب أو التعليق أو
7/5/3الشهادات منح جهة
1(أخري جهة مع الباطن من عليها المتعاقد الشنشطة كل عن المسئولية تتحمل
2(مع تتطابق تستخدمهم الذين الفراد و الباطن من خدمات توفر التي الجهة بأن تضمن
الكفاءة شاملة المواصفة هذه في للتطبيق القابلة العتبارات كذلك و الشهادات منح جهة متطلبات
. السرية و الحيادية و
3(مرتبطين ليسوا تستخدمهم الذين الفراد و الباطن من خدمات تقدم التي الجهة بأن تضمن
الحيادية تعرض بكيفية لها التدقيق يجري منشأة مع ، مستخدم أي خلل من أو مباشر بشكل
. للشبهة
الهيئة بخاتم وختمها اعتمادها بعد إل التطبيق في بها يعتد ول مواصفة مشروع النسخة هذه9
- 10. مســودة
7/8/4تقدم التي الهيئات لكل المراقبة و للعتماد موثقة بأساليب الشهادات منح جهة تحتفظ
كفاءة سجلت علي الحفاظ تؤمن و ، الشهادات منح أشنشطة فى تستخدم الباطن من خدمات
. التقنيين الخبراء و المراجعين
8-متطلباتمعلوماتية
8/1للجمهور متاظحة معلومات
8/1/1عند توفر أو بها الجمهور إحاطة تتيح و بالمعلومات الشهادات منح جهة تحتفظ
أو للتجديد أو للتمديد أو للحفاظ أو للمنح عملياتها و للتدقيق عملياتها تصف معلومات الطلب
الدارة شنظم أشنواع و الشهادات منح أشنشطة حول و للشهادات للسحب أو للتعليق أو للتخفيض
. كنفها في تعمل التي الجغرافية المناطق و
8/1/2العلن شامل للسوق أو عميل لي الشهادات منح جهة توفرها التي المعلومات تكون
. مضللة غير و دقيقة
8/1/3أو الممنوحة الشهادات عن العلن خلل من المعلومات الشهادات منح جهة تتيح
. المسحوبة أو المعلقة
8/1/4صلحية لتأكيد الوسيلة بتقديم الشهادات منح جهة تلتزم طر ف أي طلب علي بناء
. ممنوحة شهادة
ملظحظة1أو مطبوعة : المثال سبيل علي ) مصادر عدة بين فيما مجزأة الكلية المعلومات كانت إذا
المصادر بين فيما الغموض تجنب مع التتبعية لتأكيد منظومة تنفيذ يمكن ( بينها من تشكيلة أو إلكترونية
(النترنيت علي فائقة وصلت أو ترقيم بمنظومة المثال سبيل )علي
ملظحظة2سبيل )علي العميل طلب علي بناء معينة معلومات علي الطلع يقتصر استثنائية ظحللت في
( أمنية لسباب : المثال
8/2الشهادات منح وثائق
8/2/1الشهادة منح وثائق الشهادات منح جهة تزودالتي بالوسيلة المؤهل العميل إلي
. تختارها
8/2/2. المنح قرار تاريخ عن سابقا عليها المسجل الشهادة سريان تاريخ يكون لن
8/2/3: التالية البياشنات الشهادة ()وثائق وثيقة تحدد
1(لمقر الجغرافي الموقع )أو الدارة شنظم اعتماد تم عميل لكل الجغرافي الموقع و السم
(. المواقع متعدد شهادة منح مجال إطار في مواقع أية و إدارته
2(. للشهادة التجديد أو التمديد أو المنح تواريخ
3(. المنح معاودة لدورة المناظر الشهادة منح إعادة أو الشنتهاء تاريخ
4(للتعريف متفردة شفرة
5(المستخدم التدقيق أو / و الصدار رقم شاملة الخري المعيارية الوثيقة أو / و المواصفة
المؤهل العميل لتدقيق
6(في للتطبيق طبقا ، الخ ، العملية و ، (الخدمة )شامل بالمنتج يتعلق فيما الشهاد منح مجال
. موقع كل
7(رمز المثال سبيل علي ) الخري الرموز و الشهادة منح جهة علمة و العنوان و السم
. غامضة أو مضللة تكون أل بشرط استخدامها يمكن التي ( العتماد
الهيئة بخاتم وختمها اعتمادها بعد إل التطبيق في بها يعتد ول مواصفة مشروع النسخة هذه10
- 11. مســودة
8(منح في مستخدمة أخري معيارية وثيقة أو / و بالمواصفة مطلوبة أخري معلومات أية
. الشهادة
9(بين فيما للتمييز بوسيلة الستعاشنة يتعين ، للشهادة تدقيق وثائق أية إصدار حالة في
. إلغاؤها سبق وثائق أي و التدقيق الوثائق
8/3المؤهلين العملء دليل
تختارها وسيلة بأية الطلب علي بناء توفر أو العلمي البث تتيح و الشهادات منح جهة تحتفظ
ذات المعيارية الوثيقة و السم القل علي توضح التي و ، الممنوحة الصحيحة للشهادات دليل
مؤهل عميل لكل ( المنطقة و المدينة : المثال سبيل )علي الجغرافي الموقع و ، المجال و ، الصلة
. ( المواقع متعددة الشهادة مجال إطار في مواقع أي و الرئيسية للمراكز الجغرافي الموقع أو )
الشهادات منح لجهة ملكية الدليل يظل ملظحظة
8/4العلمات استخدام و الشهادات منح مرجعية
8/4/1.باستخدامها المؤهلين العملء تخول علمة أي في للتحكم سياسة الشهادات منح جهة تعد
وذلك يضمنهناك تكون لن و . الشهادات منح جهة إلي الرجعية التتبعية أخري أشياء بين فيما
التي الجهة هي ما و التأهل؟ تم ذا ما في :مثل ، للنص المصاحبة العلمة في غموض أية
يمكن كيفية بأية أو المستهلك يراه منتج عبوة أو منتج علي العلمة هذه تستخدم لن و . منحت؟
. منتج مطابقة علي دللة أشنها علي تفسيرها
ملظحظةالمواصفة توفرISO/IEC 17030ثالث طر ف علمات لستخدام متطلبات
8/4/2أو المعملية الختبارات تقارير في علماتها باستخدام الشهادات منح جهة تسمح لن
. المقام هذا في منتجات تعتبر التقرير تلك أن حيث ، التفتيش أو المعايرة
8/4/3: العميل منشأة من الشهادات منح جهة تطلب
1(في التأهيلي وضعها مرجعية إلي الشارة عند الشهادات منح جهة متطلبات مع التطابق
الخري الوثائق أو العلشنات أو المطويات أو كالشنترشنيت البث وسائط
2(. بالشهادة فوزها يخص مضلل بيان بأي تسمح أو تصدر لن
3(. مضللة بكيفية منها جزء أي أو بالشهادة فوزها وثيقة باستخدام تسمح أو تستخدم ل
4(العلشنية المواد كل في استخدامها عن تتوقف ، لها الممنوحة الشهادة سحب أو تعليق إثر
أشنظر ) الشهادات منح جهة لتوجيهات طبقا ، بالشهادة للفوز مرجعية تتضمن التي9/6/3و
9/6/6(
5(. الشهادة منح مجال يخفض عندما العلشنية المواد كل تصحح
6(منح جهة بأن تملي بكيفية الدارية منظومتها بشهادة فوزها مرجعية باستخدام تسمح ل
. عملية أو ( خدمة )شامل منتج إلي التقدير وجهت قد الشهادات
7(. الشهادة منح مجال تتجاوز أشنشطة علي تسري الشهادة منح أن إلي بالشارة تسمح ل
8(منح منظومة أو / و الشهادات منح جهة تعرض بكيفية بالشهادة فوزها تستغل ل
. الجمهور لثقة فقدها و السيئة السنعة إلي الشهادات
تعليق و تصحيحية إجراءات و للتصحيح مطالبات الجراء هذا مثل يتضمن أن يمكن ملحوظة
. قاشنوشني إجراء الضرورة حالة في و التجاوز عن النشر و الشهادة سحب أو
الهيئة بخاتم وختمها اعتمادها بعد إل التطبيق في بها يعتد ول مواصفة مشروع النسخة هذه11
- 12. مســودة
8/5السرية
8/5/1علي للحفاظ ترتيبات و سياسة ملزمة قاشنوشنية اتفاقلت خلل من الشهادات منح جهة تعد
بنيتها مستويات كل علي الشهادة منح أشنشطة مباشرة أثناء المتولدة أو المستمدة المعلومات سرية
. عنها بالشنابة العاملين الخارجية الشخصيات أو الهيئات و اللجان شامل ، التنظيمية
8/5/2الصعيد علي طرحها تنوي التي بالمعلومات مقدما العميل الشهادات منح جهة تخطر
معتبرة ، العميل قبل من المعلنة المعلومات تلك عدا ما الخري المعلومات كل تظل و .العام
. سرية
8/5/3شخص أو عميل تخص معلومات تباح لن ، المواصفة هذه في مطلوب هو ما عدا ما
علي يتحتم عندما و . المعني الشخص أو العميل من مكتوبة موافقة بدون ثالث طر ف إلي معين
إخطار يتحتم ، ثالث طر ف إلي سرية معلومات عن تفرج أن القاشنون بحكم الشهادات منح جهة
. الشأن هذا القاشنون ينظم لم ما المقدمة بالمعلومات مقدما المعني الشخص أو العميل
8/5/4: المثال سبيل )علي العميل بخل ف مصادر من بالعميل الخاصة المعلومات تعامل
. الشهادات منح جهة سياسة مع بالتساوق بسرية (المنظمون و الشكاوي
8/5/5الفراد أو الخارجية الهيئات موظفو و المقاولون و اللجان أعضاء شامل الموظفون يلتزم
أو المتحصلة المعلومات كل سرية علي بالحفاظ ، الشهادات منح جهة عن بالنيابة العاملون
. الشهادات منح جهة أشنشطة أداء أثناء المستنتجة
8/5/6المن التداول تؤمن التي التسهيلت و بالجهزة تستعين و الشهادات منح جهة تقتني
( السجلت و الوثائق : المثال سبيل علي ) السرية للمعلومات
8/5/7مجموعة ، اعتماد جهة : المثال سبيل علي ) سرية بمعلومات أخري جهات تزود عندما
. الجراء بهذا العميل الشهادات منح جهة تخطر أن يتعين ( مزامل تقييم شنظام أو اتفاق
8/6عملئها و الشهادات منح جهة بين المعلومات تبادل
8/6/1المتطلبات و الشهادات منح نشاط عن معلومات
: يلي ما تحديث و العملء بإخطار الشهادات منح جهة تتولي
1(التدقيق و التطبيق شامل ، الشهادة لمنح المتواصل و المبدئي بالنشاط تفصيلي وصف
و التعليق و التمديد و التخفيض و علي الحفاظ و المنح عملية و ، الشرافي التدقيق و و ، المبدئي
. الشهادة منح إعادة و للشهادة السحب
2(الشهادة لمنح المعيارية المتطلبات
3(. الشهادة منح في التواصل و للشهادة المبدئي المنح و التطبيق رسوم عن معلومات
4(. المنظورين للعملء الشهادة منح جهة متطلبات
1.الشهادة منح متطلبات مع للمطابقة
2.الطلع و التوثيق فحص توفير شامل التدقيق لمباشرة الضرورية الترتيبات كل لتجهيز
المراقبة و للشهادة المبدئي المنح لغراض العاملين و السجلت و المواقع و العمليات كل علي
. الشكاوي حل و الشهادة منح إعادة و
3.للعتماد مدققيين المثال سبيل علي ) مراقبين لتواجد – التطبيق إمكاشنية حالة – للترتيب
( متدربين مدققيين أو
5(علي النص عند المتطلبات شامل المعتمدين العملء واجبات و حقوق تصف وثائق
في المتطلبات سياق في التصالت من شنوع أي في الشهادة لستحقاق مرجعية8/4.
6(. الستئنافات و الشكاوي تناول أساليب عن معلومات
الهيئة بخاتم وختمها اعتمادها بعد إل التطبيق في بها يعتد ول مواصفة مشروع النسخة هذه12
- 13. مســودة
8/6/2العميل من التغييرات إخطار
المنظومة مقدرة علي تؤثر قد التي بالمور تأخير بدون الشهادات منح جهة باخطار العميل يلتزم
علي يتضمن هذا و . الشهادة لمنح المستخدمة المواصفة متطلبات تحقيق في للمواصلة الدارية
: يلي بما صلة ذات تغييرات المثال سبيل
1(. الملكية أو التنظيمي أو التجاري أو القاشنوشني الوضع
2(أو القرارات متخذي أو ، العليا الدارة : المثال سبيل )علي الدارة و التنظيمي الهيكل
( التقنيين الموظفين
3(المواقع و التصال عنوان
4(المعتمدة الدارة شنظم إطار في العمليات مجال
5(العمليات و الدارة شنظم في البالغة التغييرات
الملحق يتضمن ملظحظةEالدليل منISO/IEC Guide 28:2004للستخدام ترخيص لتفاقية نموذج
. للتطبيق الممكن القدر علي التغييرات لملظحظة الصلة ذات الجوانب شاملة ، الشهادات منح في
9-متطلباتالعملية
9/1عامة متطلبات
9/1/1و الول العام في الرقابية لتدقيق و المبدئية للتدقيق مرحلتين التدقيق برشنامج يتضمن
و . الشهادة صلحية اشنتهاء قبيل الثالث العام في الشهادة منح لعادة تدقيق و ، الثاشني العام
يأخذ و . الشهادة منح إعادة أو الشهادة منح بقرار الشهادة لمنح الثلثة السنوات دورة تبدأ
تعقيد و مجال و ، العميل منشأة حجم العتبار في لحقة تعديلت أي و التدقيق برشنامج تحديد
و الدارة شنظم لفعالية الداري المستوي عن فضل العمليات و المنتجات و ، الدارة شنظم
تدقيق أو الشهادات منح حسباشنها في الشهادات منح جهة تأخذ عندما و . السابقة التدقيق شنتائج
أي تسجيل و لتبرير محققة كافية معلومات معّف تج فإشنها ، قبل من للعميل منحها تم أخري
. التدقيق برشنامج علي تعديلت
9/1/2و بتسيير يتعلق لتفاق الساس لتوفير تدقيق لكل خطة الشهادات منح جهة تضع
وفقا الشهادات منح لجهة موثقة متطلبات علي التدقيق خطة تؤسس و . التدقيق أشنشطة جدولة
بالمواصفة المرفق للدليلISO 19011
9/1/3فريق قائد شامل ، التدقيق فريق تعيين و لختيار طريقة الشهادات منح جهة تضع
هذه تؤسس و . التدقيق أغراض لتحقيق الضرورية الكفاءة الحسبان في الخذ مع ، التدقيق
بالمواصفة المرفق للدليل وفقا الموثقة المتطلبات علي الطريقةISO 19011
9/1/4منح جهة تحدد و التدقيق زمن لتحديد موثقة أساليب الشهادات منح جهة تضع
و .عميل لكل الدارة لنظم فعالة و كاملة تدقيق إشنهاء و لتخطيط اللزم الزمن الشهادات
سبيل في و . التحديد لهذا المبررات و الشهادات منح جهة تحدده الذي التدقيق زمن يسجل
: التالية الجواشنب أخري أمور بين العتبار في الشهادات منح جهة تأخذ التدقيق زمن تحديد
الهيئة بخاتم وختمها اعتمادها بعد إل التطبيق في بها يعتد ول مواصفة مشروع النسخة هذه13
- 14. مســودة
1(الصلة ذات الدارية المنظومة مواصفة متطلبات
2(التعقيد و الحجم
3(التنظيمي و التكنولوجي السياق
4(. الدارة شنظم مجال في متضمن شنشاط لي خارجي تعاقد أي
5(سابقة تدقيق أية شنتائج
6(المواقع تعدد اعتبارات و المواقع عدد
9/1/5شنفس تغطي لعميل الدارة شنظم لتدقيق ، متعددة مواقع من عينات سحب استخدام حالة في
التدقيق لضمان العينات لسحب برشنامج الشهادات منح جهة تضع ، مختلفة مواقع في النشاط
.عميل لكل العينات سحب لخطة المنطقية السس توثق و . الدارة لنظم الصحيحة
9/1/6التدقيق فريق تلتزم كما ، العميل منشأة بها تخطر و التدقيق لفريق الموكلة المهام تحدد و
: بأن
1(و ، الساليب و ، العمليات و ، السياسات و ، التنظيمية البنية من يتحقق و يفحص
. الدارة بنظم العلقة ذات العميل منشأة وثائق و السجلت
2(الشهادة منح بمجال المتعلقة المتطلبات كل يلبي تقدم ما أن لتقرير
3(لتوفير ، بفعالية عليها الحفاظ و تنفيذها و وضعها تم قد الساليب و العمليات أن لتقرير
. للعميل الدارة شنظم في الثقة أساس
4()و أهدافه و أغراضه و سياساته بين و النتائج بين فيما تناقضات بأي العميل لخطار
معيارية وثيقة أية أو العلقة ذات الدارية المن مواصفة توقعات مع متساوقة تكون التي
. ( أخري
9/1/7يسمح كا ف توقيت في التدقيق فريق من عضو كل خلفية و اسم الشهادات منح جهة تتيح
بإعادة الشهادات منح لجهة و ، معين تقني خبير أو مراجع أي عن بالعتراض العميل لمنشأة
. عالّف ف اعتراض لي استجابة الفريق تشكيل
9/1/8.معها مقدما التدقيق تواريخ علي التفاق يجري و التدقيق بخطة العميل منشأة تخطر
9/1/9لمتطلبات طبقا محددة المواقع في المراجعات لمباشرة طريقة الشهادات منح جهة تتبع
المواصفة تتضمنها التي العلقة ذات الرشادات بموجب موثقةISO 19011
- ملظحظة1يتضمن أن يمكن ] مصنع : المثال سبيل علي [ المادية ()المواقع الموقع زيارة إلي بالاضافة
"الموقع "فيذات معلومات تحتوي التي و ، (اللكترونية )بالمواقع اللكتروني بالموقع بعد عن الوصول
. الدارية المنظومة بتدقيق علقة
- ملظحظة2– "المراجع المصطلحauditeeالمواصفة في لستخدامه طبقا "ISO19011المنشأة يعني
. مراجعتها الجاري
9/1/10علي التقرير يؤسس و . تدقيق كل عن مكتوبا تقريرا الشهادات منح جهة تقدم
المواصفة في المتضمنة الرشاداتISO 19011فرص التدقيق فريق يحدد أن يمكن و .
. التدقيق تقرير بملكية الشهادات منح جهة تحتفظ و . معينة بحلول التوصية دون ، التحسينات
9/1/11الجراءات و المعين للحل وصفا و للسبب تحليل العميل من الشهادات منح جهة تطلب
. محددة زمنية فترة خلل المكتشفة الشنحرافات لزالة اتخاذها المخطط أو المتخذة التصحيحية
الهيئة بخاتم وختمها اعتمادها بعد إل التطبيق في بها يعتد ول مواصفة مشروع النسخة هذه14
- 15. مســودة
9/1/12العميل من المقدمة التصحيحية الرجراءات و التصويبات الشهادات منح رجهة ترارجع
. مقبولة كانت إذا ما لتحديد
9/1/13المنشأة تخطرالجاريمرارجعتهاشاملة تدقيق مباشرة إلي حارجة هناك كانت ما إذا
رقابية مرارجعات خل ل تأكيده يجري ) ثقّقمو دليل إلي أو ، محدودة إضافية تدقيق أو ، إضافية
. التصحيحية الرجراءات و الفعا ل التصويب من للتحقق ( مستقبلية
9/1/14منح قرارات اتخاذ تتولي التي اللجان أو الشخصيات أن بتأكيد الشهادات منح رجهة تلتزم
.التدقيق باشرت قد تكون التي نفسها هي ليست الشهادات منح إعادة أو الشهادات
9/1/15: قرار اتخاذ قبيل الشهادات منح رجهة تؤكد
1(مجا ل و الشهادة منح بمتطلبات يتعلق فيما وافية التدقيق فريق من المقدمة المعلومات بأن
. المنح
2(لكل التصحيحية الرجراءات و التصويبات فعاليات من تحققت و قبلت و رارجعت بأنها
: تمثل التي النحرافات
1(الدارة نظم مواصفة من أكثر أو بمتطلب الوفاء في الفشل
2(المخررجات بلوغ علي الدارية العميل منظومة مقدرة في الشك ترفع التي الحالة
. المستهدفة
3(انحرافات لي التصحيحي الرجراء و المخططة العميل تصويبات قبلت و رارجعت بأنها
. أخري
9/2الشهادة منح و الولية التدقيق
9/2/1الطلب تقديم
علي التستقرار من للتمكين الضرورية المعلومات لتقديم وضاّق مف ممثل الشهادات منح رجهة تطلب
: يلي ما
1(. الشهادة لمنح المرغوب المجا ل
2(و ()مواقعها موقعها ()عناوين العنوان و اتسمها شامل ، المتقدمة للمنشأة العامة الملمح
. صلة ذات قانونية إلتزامات أية و لعملياتها الجوهرية الجوانب
3(مثل ، المتقدم بمنشأة المتعلق و أرجله من للشهادة المقدم بالمجا ل صلة ذات عامة معلومات
التوارجد حالة – أكبر منظمات في العلقات و الوظائف و ، التقنية و البشرية الموارد و النشطة
4(التطابق علي تؤثر التي و ، خاررجيا الباطن من بالتعاقد المؤداة بالعمليات تتعلق معلومات
المتطلبات مع
5(. أتساتسها علي بالشهادة للفوز المنشأة تسعي التي الخري المتطلبات أو المواصفات
6(. الدارة بنظم الصلة ذات التستشارة باتستخدام المتعلقة المعلومات
9/2/2الطلب مراجعة
9/2/2/1تجميع و الطلب مرارجعة الشهادات منح رجهة تباشر ، التدقيق في الشروع قبل
: علي للتأكيد الشهادة لمنح معززة معلومات
1(التدقيق لمباشرة وافية إدارة نظم و المتقدمة المنشأة عن المعلومات أن
2(المتقدمة للمنشأة إتاحتها و الشهادة منح لمتطلبات الموثق و الواضح التحديد
3(. المتقدنة المنشأة و الشهادات منح رجهة بين فيما الفهم في معروف تناقض أي حل
4(الشهادة منح مهمة أداء علي المقدرة و بالكفاءة الشهادة منح رجهة تمتع
الهيئة بخاتم وختمها اعتمادها بعد إل التطبيق في بها يعتد ول مواصفة مشروع النسخة هذه15
- 16. مســودة
5(المنشأة عمليات ()مواقع موقع ، المرغوبة الشهادة منح مجا ل العتبار في الخذ
منح نشاط علي مؤثرة أخري نقاط أي و ، الكاملة المرارجعات لتمام المطلوب الزمن ،المتقدنة
( . . إلخ ، الحيادية عدم تهديدات ، السلمة ظروف ، )اللغة الشهادة
6(. التدقيق مباشرة قرار مبررات تسجلت علي الحفاظ
9/2/2/2في لتضمينها تحتارجها التي الكفاءات الشهادة منح رجهة تحدد ، المراقبة هذه علي تأتسيسا
. الشهادة منح قرار أرجل من و التدقيق فريق
9/2/2/3تتوفر (الضرورة حسب ، تقنيين خبراء و ) مدققيين من التدقيق فريق يشكل و يعين
في ورد لما طبقا الشهادات منح رجهة رجانب من المحددة الكفاءات بينهم فيما9/2/2/2لمنح
الخبراء و المدققيين رجدارة مقننات إلي بالررجوع الفريق اختيار يباشر و . المتقدمة للمنشأة الشهادة
بمورجب التقنيين7/2/5و الداخلية البشرية الموارد من بكل التستعانة تتضمن أن يمكن و
. الخاررجية
9/2/2/4الجدارة لتأكيد الشهادة منح بقرار ()المباشرون المباشر ()الشخصيات الشخص يعين
)أنظر الملئمة7/2/9و9/2/2/2. (
9/2/3الشهادة لمنح الولي التدقيق
مرحلة : مرحلتين علي الشهادة لمنح الدارة لنظم الولية التدقيق تباشر1مرحلة و2
9/2/3/1مرحلة تدقيق1
9/2/3/1/1مرحلة تباشر1: للتدقيق
1(للعميل الدارة نظم توثيق لتدقيق
2(العميل موظفي مع حوارات لمباشرة للعميل المعين الموقع و العميل موقع ظروف لتقييم
المرحلة للتدقيق التستعدادات لتحديد2.
3(يتعلق فيما الخص علي و المواصفة بمتطلبات يتعلق ما فهم و العميل وضعية لمراقبة
. الدارة نظم أداء و الغراض و العمليات و الجوهرية الجوانب أو الحاكم الداء بتحديد
4(( )مواقع موقع و العمليات و الدارة نظم بمجا ل المتعلقة الضرورية المعلومات لتجميع
، الجودة :المثا ل تسبيل )علي المطابقة و التنظيمية الجوانب و الصلة ذات الوضعية و ، العميل
. ( الخ ، المصاحبة المخاطر ، العميل لعمليات القانونية الجوانب ، البيئة
5(المرحلة للتدقيق الموارد تخصيص لمراقبة2التدقيق تفاصيل علي العميل مع التفاق و
المرحلة2.
6(المرحلة التدقيق لتخطيط بؤرة لتوفير2و للعميل الدارة لنظم كافيا فهما باكتساب
. الممكنة الجوهرية الجوانب تسياق في المواقع في التشغيل
7(أن و ، بوشرت و خططت قد ، الدارية المراقبة و الداخلية المرارجعات كانت إذا ما لتقييم
المرحلة للتدقيق مستعد العميل بأن تفصح الدارية المنظومة تنفيذ مستوى2
المرحلة التدقيق القل علي نجري بأن ، الدارة نظم لمعظم بالنسبة ، يوصي و1مواقع في
. آنفا المذكورة الغراض تحقيق أرجل من العميل
9/2/3/1/2المرحلة التدقيق نتائج توثق1ذات المواقع تحديد شامل ، بها العميل يخطر و ،
المرحلة التدقيق أثناء مطابقة غير أنها علي تصنيفها يمكن التي و الهتمام2.
9/2/3/1/3المرحلة التدقيق بين فيما الفاصلة الفترة تحديد عند1المرحلة التدقيق و2ينبغي ،
المرحلة التدقيق أثناء المكتشفة الهتمام مواقع لحل العميل احتيارجات العتبار في الخذ2و .
المرحلة التدقيق أرجل من ترتيباتها تدقيق إلي أيضا الشهادات منح رجهة تحتاج قد2.
الهيئة بخاتم وختمها اعتمادها بعد إل التطبيق في بها يعتد ول مواصفة مشروع النسخة هذه16