Uploaded byRolandSihombing2
PPTX, PDF157 views

3. Bahan Audit AK3U.pptx

Dokumen ini membahas tentang pedoman dan prosedur pelaksanaan audit SMK3 (Sistem Manajemen Keselamatan dan Kesehatan Kerja) yang mencakup kriteria audit, jenis audit, serta langkah-langkah yang harus diambil dalam perencanaan dan pelaksanaan audit. Audit bertujuan untuk menilai keberhasilan pelaksanaan SMK3, mengidentifikasi potensi bahaya, dan memberikan rekomendasi perbaikan. Selain itu, terdapat ketentuan mengenai kewajiban dan larangan bagi penyelenggara dan auditor, serta pentingnya komitmen manajemen dalam proses audit.

Embed presentation

Download to read offline
PENILAIAN PENERAPAN SMK3
Pedoman Penilaian Penerapan SMK3  kriteria Audit SMK3;  penetapan kriteria audit tiap tingkat pencapaian penerapan SMK3; dan  ketentuan penilaian hasil Audit SMK3. Lamp 2 PP 50/2012
Pengertian Pasal 1 Audit SMK3 pemeriksaan secara sistematis dan independen terhadap pemenuhan kriteria yang telah ditetapkan untuk mengukur suatu hasil kegiatan yang telah direncanakan dan dilaksanakan dalam penerapan SMK3 di perusahaan.
DEFINISI AUDIT SMK3 • Alat untuk mengukur besarnya keberhasilan pelaksanaan dan penerapan SMK3 di tempat kerja • Pemeriksaan secara sistematik • Audit dilakukan secara independen • Audit SMK3 dilakukan oleh Auditor
TUJUAN AUDIT K3 MENILAI SECARA KRITIS DAN SISTEMATIS SEMUA POTENSI BAHAYA. MEMASTIKAN PELAKSANAAN K3 SESUAI DENGAN PERATURAN PERUNDANGAN. MENENTUKAN LANGKAH UNTUK PENGENDALIAN BAHAYA.
MANFAAT AUDIT MENGETAHUI KELEMAHAN UNSUR SISTEM OPERASI SEBELUM TIMBUL GANGGUAN. MEMPEROLEH GAMBARAN YANG JELAS DAN LENGKAP TENTANG STATUS MUTU PELAKSANAAN K3. MENINGKATKAN PENGETAHUAN DAN KESADARAN THD K3. MENINGKATKAN CITRA PENGURUS PERUSAHAAN.
JENIS AUDIT INTERNAL AUDIT dilaksanakan sendiri oleh perusahaan, untuk menilai efektivitas penerapan SMK3 EKSTERNAL AUDIT dilaksanakan oleh Badan Audit / Penyelenggara Audit SMK3, untuk menilai penerapan SMK3 di perusahaan secara menyeluruh, obyektif dan independen
Perusahaan perlu merencanakan kegiatan auditnya agar dapat berjalan lancar dan memenuhi sasaran dari kegiatan audit tersebut. Beberapa hal yang perlu dipersiapkan sebelumnya yaitu : Tujuan dan ruang lingkup audit; Personil pelaksana audit; Tugas dan tanggung jawab yang jelas; Jadwal audit; Dokumentasi kegiatan audit (prosedur, form, dll). I. PERENCANAAN AUDIT TAHAPAN AUDIT
• Pengumpulan informasi • Peninjauan dokumen (manual,SOP,dll) • Mempersiapkan alat tulis dan checklist • Pembuatan Jadual (time table) Audit • Briefing tim auditor/auditee • Mempersiapkan alat pelidung diri (jika diperlukan) II. PERSIAPAN AUDIT
• PERTEMUAN PEMBUKA • KEGIATAN AUDIT • PERTEMUAN AUDITOR • PERTEMUAN PENUTUP • PEMBUATAN LAPORAN AUDIT III. PELAKSANAAN AUDIT
PERTEMUAN PEMBUKA Perkenalan dari tim audit Menjelaskan tujuan dan ruang lingkup audit Penjelasan jadual audit Menjelaskan proses audit Menyediakan daftar hadir pertemuan pembuka
Menggunakan Daftar Periksa / Checklist Melihat Bukti Obyektif dengan: * Pemeriksaan dokumen * Verifikasi * Observasi * Wawancara Mencatat secara mendetil bukti obyektif
WAWANCARA Bersikap kooperatif Sopan, terbuka dan jangan berprasangka buruk Ciptakan atmosfir yang nyaman bagi auditee Berikan waktu yang cukup untuk auditee Perhatikan bahasa tubuh/body language Gunakan bahasa yang jelas Gunakan 5 W, 1 H dan “show me”
PERTEMUAN AUDITOR Melakukan evaluasi terhadap hasil temuan Audit Mencatat hasil temuan Audit kedalam Daftar Periksa Audit Mempersiapkan laporan temuan ketidaksesuaian untuk pertemuan penutup
PERTEMUAN PENUTUP Ucapan terimakasih Tim Audit menjelaskan seluruh hasil temuan Audit ke Auditee Auditee melakukan verifikasi terhadap hasil temuan Tim Audit & persetujuan atas hasil temuan Meminta auditee menentukan tindakan perbaikan Menyediakan Daftar Hadir Pertemuan Penutup
Laporan audit yang dibuat merupakan dokumentasi dari keseluruhan kegiatan audit dan hasil temuan audit, sehingga dapat menjadi bahan dalam Rapat Tinjauan Ulang Manajemen. Isi dari laporan audit internal SMK3 ; Detil kegiatan audit (lokasi, tgl, auditee,dll) Kesimpulan umum (executive summary) Ruang lingkup audit Temuan audit dan rekomendasi perbaikan IV. PEMBUATAN LAPORAN
• Melakukan pemantauan tindakan perbaikan atas ketidaksesuaian yang ditemukan, • Sebagai bahan masukan kepada pihak manajemen, • Sebagai pertimbangan untuk frekuensi audit internal berikutnya, V. TINDAK LANJUT AUDIT INTERNAL
BUKTI AUDIT Rekaman, pernyataan mengenai fakta atau informasi lain yang terkait dengan kriteria audit dan dapat diverifikasi; Dapat bersifat kualitatif atau kuantitatif.
KOMITMEN TERHADAP AUDIT Audit : essential element dalam SMK3, tidak dapat diganti Senior manajemen bertanggungjawab terhadap pelaksanaan Audit (fully committed), agar :  Efektif dalam pelaksanaan audit  Tidak menolak temuan dan rekomendasi tanpa alasan yang tepat  Menindak lanjuti rekomendasi audit Apabila pelaksanaan audit sudah disetujui : o Menyediakan dokumen, data, informasi dan bahan yang diperlukan o Tidak ada upaya untuk mempengaruhi atau memaksa auditor o Tidak ikut campur tangan dalam pengambilan keputusan hasil audit
KERJASAMA DENGAN AUDITOR Sering staf disemua tingkat manajemen, melihat audit sebagai ANCAMAN Semua staf harus memahami dan menyadari tujuan dan manfaat pelaksanaan audit Mereka diwajibkan untuk :  Terbuka dan bekerjasama penuh dengan Auditor  Menjawab pertanyaan dengan jujur  Memandang audit sebagai : “continual improvement process and not just a means of identifying problems”
PRINSIP AUDIT Ethika Objektif/ fair Profesional Independen Terpercaya Konsisten
Penyelenggara Audit : 1. fotokopi akte pendirian dan/atau akte perubahan PT dan tanda bukti pengesahan dari instansi yang berwenang; 2. fotokopi Surat Ijin Usaha Perdagangan (SIUP); 3. fotokopi Surat Tanda Daftar Perusahaan (TDP); 4. fotokopi Surat Keterangan Domisili Hukum; 5. fotokopi Nomor Pokok Wajib Pajak (NPWP); 6. fotokopi bukti kepemilikan kantor cabang paling sedikit di 3 (tiga) wilayah pada Indonesia bagian barat, bagian tengah dan bagian timur; 7. fotokopi Wajib Lapor Ketenagakerjaan di tingkat pusat dan cabang; PENYELENGGARAAudit SMK3 Permenaker No. 26/Men/2014
Penyelenggara Audit : 8. fotokopi keputusan penunjukkan auditor eksternal SMK3 yang masih berlaku paling sedikit 4 (empat) orang auditor eksternal senior SMK3 dan 8 (delapan) orang auditor eksternal yunior SMK3;; 9. fotokopi sertifikat kepesertaan jaminan sosial; 10. dokumen yang membuktikan telah berpengalaman melakukan sertifikasi sistem manajemen; 11. struktur organisasi penyelenggara Audit SMK3 kantor pusat dan cabang; 12. pas photo berwarna pimpinan perusahaan ukuran 3x4 cm sebanyak 4 (empat) lembar; dan 13. dokumen panduan audit sistem manajemen yang digunakan oleh lembaga audit sesuai dengan standar yang berlaku. PENYELENGGARAAudit SMK3 Menteri Permohonan Tertulis SKP SKP (berlaku 3 th) Permenaker No. 26/Men/2014
KEWAJIBAN PENYELENGGARA AUDIT Penyelenggara audit SMK3 wajib : menaati ketentuan peraturan perundang-undangan di bidang K3; melaksanakan Audit SMK3 sesuai dengan ketentuan peraturan perundang-undangan; menjaga kerahasiaan perusahaan yang diaudit; dan melaporkan hasil Audit SMK3 kepada Menteri, perusahaan yang diaudit, dan Dinas Provinsi. Permenaker No. 26/Men/2014
LARANGAN BAGI PENYELENGGARA AUDIT Lembaga Audit SMK3 dilarang: melakukan kegiatan konsultasi dalam bidang SMK3; melakukan jasa pabrikasi, pemeliharaan, reparasi, dan instalasi teknik K3; melakukan pemeriksaan dan pengujian K3; melakukan jasa pembinaan K3. Permenaker No. 26/Men/2014
PENCABUTAN PENUNJUKAN Menteri dapat mencabut keputusan penunjukan penyelenggara audit SMK3 dalam hal tidak memenuhi ketentuan-ketentuan kewajiban dan larangan di atas berdasarkan hasil pemeriksaan yang dilakukan oleh pengawas ketenagakerjaan Permenaker No. 26/Men/2014
Auditor Eksternal Junior : 1. daftar riwayat hidup; 2. surat keterangan sehat dari dokter; 3. fotokopi sertifikat pembinaan Auditor SMK3; 4. fotokopi ijasah pendidikan terakhir serendah- rendahnya D3 dengan pengalaman kerja minimum 4 (empat) tahun dan/atau S1 dengan pengalaman kerja minimum 2 (dua) tahun di bidang K3; 5. fotokopi keputusan penunjukan ahli K3 yang masih berlaku; AuditOR SMK3 Permenaker No. 26/Men/2014
Auditor Eksternal Junior : 6. surat keterangan telah melaksanakan Audit Eksternal SMK3 sebagai peninjau sekurang-kurangnya 5 (lima) kali audit yang ditandatangani oleh auditor eksternal senior SMK3; 7. surat keterangan telah melaksanakan Audit Eksternal SMK3 sebagai auditor magang sekurang-kurangnya 5 (lima) kali; 8. surat rekomendasi dari auditor eksternal senior SMK3; 9. pas foto terbaru berwarna ukuran 4x6 cm sebanyak 2 (dua) lembar; dan 10. surat pernyataan tidak sedang ditunjuk sebagai ahli K3 spesialis. PENYELENGGARAAudit SMK3 DirJEN Permohonan Tertulis SKP SKP (berlaku 3 th) Permenaker No. 26/Men/2014
Auditor Eksternal Senior : 1. daftar riwayat hidup; 2. surat keterangan pengalaman kerja sesuai persyaratan tingkatan auditor; 3. surat keterangan telah melaksanakan sekurang-kurangnya 10 (sepuluh) kali Audit Eksternal SMK3 secara penuh; 4. fotokopi keputusan penunjukan sebagai auditor eksternal junior SMK3 yang masih berlaku; AuditOR SMK3 Permenaker No. 26/Men/2014
Auditor Eksternal Senior : 5. tanda bukti telah mengikuti pengembangan kemampuan di bidang K3 sekurang- kurangnya 120 (seratus dua puluh) jam; dan 6. pas foto terbaru berwarna ukuran 4x6 cm sebanyak 2 (dua) lembar. PENYELENGGARAAudit SMK3 DirJEN Permohonan Tertulis SKP SKP (berlaku 3 th) Permenaker No. 26/Men/2014
Dalam hal keputusan penunjukan auditor eksternal SMK3 telah diterbitkan, maka yang bersangkutan tidak berhak merangkap sebagai ahli K3 spesialis dan tidak berhak melaksanakan pemeriksaan dan pengujian sesuai dengan penunjukan spesialisnya. Permenaker No. 26/Men/2014
Auditor SMK3 mempunyai kewajiban: melaksanakan Audit SMK3 sesuai dengan ketentuan peraturan perundang-undangan; merahasiakan hasil Audit SMK3 kepada pihak-pihak yang tidak berkepentingan; dan mematuhi peraturan K3 di perusahaan. Permenaker No. 26/Men/2014
Auditor SMK3 mempunyai kewenangan: memasuki semua tempat kerja yang terkait dengan Audit SMK3; memberikan penilaian hasil Audit SMK3; meminta perusahaan memberikan keterangan, menunjukkan dokumen dan menyediakan petugas pendamping dalam pelaksanaan Audit SMK3; dan menghentikan pelaksanaan Audit SMK3 apabila belum ada sistem yang dibangun dan/atau keadaan yang membahayakan Auditor SMK3. Permenaker No. 26/Men/2014
TEMUAN AUDIT Hasil eveluasi dari bukti audit yg dikumpulkan terhadap kriteria audit; Dapat mengindikasikan baik kesesuaian ataupun ketidaksesuaian dengan kriteria audit atau peluang perbaikan.
TEHNIK AUDIT SMK3
KRITERIA AUDIT  Seperangkat : 1.Kebijakan 2.Prosedur 3.Persyaratan  Digunakan sebagai acuan pembanding terhadap bukti audit.
KRITERIA AUDIT SMK3 Penilaian tingkat awal sebanyak 64 kriteria; Penilaian tingkat transisi sebanyak 122 kriteria; Penilaian tingkat lanjutan sebanyak 166 kriteria;
NO ELEMEN TINGKAT AWAL TINGKAT TRANSISI (Seluruh tingkat awal dan transisi) TINGKAT LANJUTAN (Seluruh tingkat awal, transisi dan lanjutan) 1 2 3 4 5 1 Pembangunan dan pemeliharaan komitmen 1.1.1, 1.1.3, 1.2.2, 1.2.4, 1.2.5, 1.2.6, 1.3.3, 1.4.1, 1.4.3, 1.4.4, 1.4.5, 1.4.6, 1.4.7, 1.4.8, 1.4.9 1.1.2, 1.2.1, 1.2.3, 1.3.1, 1.4.2 1.1.4, 1.1.5, 1.2.7, 1.3.2, 1.4.10, 1.4.11 2 Strategi pendokumentasian 2.1.1, 2.4.1 2.1.2, 2.1.3, 2.1.4, 2.2.1, 2.3.1, 2.3.2, 2.3.4 2.1.5, 2.1.6, 2.2.2, 2.2.3, 2.3.3 3 Peninjauan ulang desain dan kontrak 3.1.1, 3.2.2 3.1.2, 3.1.3, 3.1.4, 3.2.1 3.2.3, 3.2.4 4 Pengendalian dokumen 4.1.1 4.1.2, 4.2.1 4.1.3, 4.1.4, 4.2.2, 4.2.3 5 Pembelian 5.1.1, 5.1.2, 5..2.1 5.1.3 5.1.4, 5.1.5, 5.3.1, 5.4.1, 5.4.2 6 Keamanan bekerja berdasarkan SMK3 6.1.1, 6.1.5, 6.1.6, 6.1.7, 6.2.1, 6.3.1, 6.3.2, 6.4.1, 6.4.2, 6.4.3, 6.4.4, 6.5.2, 6.5.3, 6.5.4, 6.5.7, 6.5.8, 6.5.9, 6.7.4, 6.7.6, 6.8.1, 6.8.2 6.1.2, 6.1.3, 6.1.4, 6.2.2, 6.2.3, 6.2.4, 6.2.5, 6.5.1, 6.5.5, 6.5.6, 6.5.10, 6.7.1, 6.7.2, 6.7.3, 6.7.5, 6.7.7 6.1.8, 6.6.1, 6.6.2, 6.9.1 7 Standar pemantauan 7.1.1, 7.2.1, 7.2.2, 7.2.3, 7.4.1, 7.4.3, 7.4.4, 7.4.5 7.1.2, 7.1.3, 7.1.4, 7.1.5, 7.1.6, 7.1.7, 7.4.2 7.3.1, 7.3.2 8 Pelaporan dan perbaikan 8.3.1 8.1.1, 8.2.1, 8.3.2 8.3.3, 8.3.4, 8.3.5, 8.3.6, 8.4.1 9 Pengelolaan material dan perpindahannya 9.1.1, 9.1.2, 9.2.1, 9.2.3, 9.3.1, 9.3.3, 9.3.4 9.1.3, 9.1.4, 9.3.5 9.2.2, 9.3.2 10 Pengumpulan dan penggunaan jasa 10.1.1, 10.1.2, 10.2.1, 10.2.2 10.1.3, 10.1.4 11 Audit SMK3 11.1.1, 11.1.2, 11.1.3 12 Pengembangan keterampilan dan kemampuan 12.2.1, 12.2.2, 12.3.1, 12.5.1 12.1.2, 12.1.4, 12.1.5, 12.1.6, 12.3.2, 12.4.1 12.1.1, 12.1.3, 12.1.7, 12.3.3 Kriteria pada Tingkat Penerapan SMK3
JUMLAH TENAGA KERJA DURASI AUDIT DI LOKASI (Hari Orang) JUMLAH TENAGA KERJA DURASI AUDIT DI LOKASI (Hari Orang) Risiko Tinggi Risiko Menengah Risiko Rendah Risiko Tinggi Risiko Menengah Risiko Rendah 1-5 2 1 1 626-875 10 8 6 6-10 4 2 2 876-1175 10 8 6 11-15 6 4 2 1176-1550 10 8 6 16-25 6 4 4 1551-2025 10 8 6 26-45 6 6 4 2026-2675 12 10 8 46-65 6 6 4 2676-3450 12 10 8 66-85 6 6 4 3451-4350 12 10 8 86-125 6 6 4 4351-5450 15 12 10 126-175 8 6 4 5451-6800 15 12 10 176-275 8 6 4 6801-8500 20 15 12 276-425 8 6 4 8501-10700 20 15 12 426-625 10 8 6 >10700 25 20 15 Tabel 1 Kriteria Penetapan Hari Audit SMK3 Catatan: durasi waktu Audit SMK3 tidak termasuk waktu perjalanan ke lokasi Audit SMK3 (pergi-pulang) dan kegiatan induksi keselamatan dan kesehatan kerja.
Penetapan hari Audit SMK3 dikelompokkan beberapa hal sebagai berikut:  Penetapan hari Audit SMK3 untuk kategori tingkat awal dilakukan sekurang- kurangnya 40% dari Tabel 1  Penetapan hari Audit SMK3 untuk kategori tingkat transisi dilakukan sekurang-kurangnya 60% dari Tabel 1  Penetapan hari Audit SMK3 untuk kategori tingkat lanjutan dilakukan sekurang-kurangnya 80% dari Tabel 1
JUMLAH LOKASI PROYEK/KEGIATAN JUMLAH CONTOH (SAMPLE) AUDIT < 4 2 4-7 2 – 3 8-11 3 – 4 12-19 4 – 5 20-29 5 – 6 30-39 6 – 7 40-99 7 - 10 100-199 10 - 15 200-399 15 - 20 400-699 20 - 27 700-999 27 - 32 >1000 Lebih dari 32 Tabel 3 Jumlah pengambilan contoh (sample) Audit SMK3
KETENTUAN KHUSUS PENILAIAN AUDIT SMK3 SEKTOR KONSTRUKSI/JASA  Dapat dilakukan audit sistem dokumentasi SMK3 tanpa dilakukan penilaian kegiatan/proyek, selanjutnya harus dilakukan kegiatan Audit SMK3 kembali oleh Lembaga Audit SMK3 terhadap kegiatan/proyek selambat- lambatnya 1 (satu) tahun sejak diterbitkan surat keterangan Audit SMK3 oleh Kementerian.  Apabila dalam kurun waktu 1 (satu) tahun tidak dapat dilakukan penilaian kegiatan/proyek, maka surat keterangan Audit SMK3 dinyatakan tidak berlaku.
Tingkat Pencapaian Penerapan SMK3 1. Untuk tingkat pencapaian penerapan 0-59% termasuk tingkat penilaian penerapan kurang. 2. Untuk tingkat pencapaian penerapan 60-84% termasuk tingkat penilaian penerapan baik. 3. Untuk tingkat pencapaian penerapan 85-100% termasuk tingkat penilaian penerapan memuaskan.
Dalam hal perusahaan telah mencapai tingkat penilaian penerapan baik maka Menteri dapat memberikan penghargaan berupa:  sertifikat perak bagi perusahaan tingkat kategori awal, transisi dan lanjutan; dan  bendera perak bagi perusahaan tingkat kategori lanjutan.
Dalam hal perusahaan telah mencapai tingkat penilaian penerapan memuaskan maka Menteri dapat memberikan penghargaan berupa:  sertifikat emas bagi perusahaan tingkat kategori awal, transisi dan lanjutan; dan  bendera emas bagi perusahaan tingkat kategori lanjutan.
PENILAIAN KRITERIA • Kategori Kritikal Temuan yang mengakibatkan fatality/kematian. • Kategori Mayor  Tidak memenuhi ketentuan peraturan perundang-undangan;  Tidak melaksanakan salah satu prinsip SMK3; dan  Terdapat temuan minor untuk satu kriteria audit di beberapa lokasi. • Kategori Minor Ketidakkonsistenan dalam pemenuhan persyaratan peraturan perundang-undangan, standar, pedoman, dan acuan lainnya.
PENILAIAN KRITERIA Kategori Kritikal Temuan yang mengakibatkan fatality/kematian. 1. Ditetapkan terhadap temuan pada peralatan/mesin/pesawat/instalasi/bahan, cara kerja, sifat kerja, lingkungan kerja dan proses kerja yang dapat menimbulkan korban jiwa. 2. Penilaian terhadap kriteria Audit SMK3 dengan kategori kritikal harus ditindaklanjuti dengan tindakan koreksi paling lambat dalam jangka waktu 1x24 jam.
PENILAIAN KRITERIA Kategori Mayor 1. Tidak memenuhi Ketentuan Perundang-undangan 2. Tidak melaksanakan salah satu prinsip SMK3 : dibuktikan apabila terdapat salah satu kriteria yang berkesinambungan yang tidak dilaksanakan. 3. Temuan minor : dibuktikan apabila terdapat 3 (tiga) temuan lokasi dengan kriteria minor. Penilaian dengan kategori mayor : harus ditindaklanjuti dengan tindakan koreksi paling lambat dalam jangka waktu 1 (satu) bulan.
1. pembangunan dan terjaminnya pelaksanaan komitmen; 2. pembuatan dan pendokumentasian rencana K3; 3. pengendalian perancangan dan peninjauan kontrak; 4. pengendalian dokumen; 5. pembelian dan pengendalian produk; 6. keamanan bekerja berdasarkan SMK3; 7. standar pemantauan; 8. pelaporan dan perbaikan kekurangan; 9. pengelolaan material dan perpindahannya; 10. pengumpulan dan penggunaan data; 11. pemeriksaan SMK3; dan 12. pengembangan keterampilan dan kemampuan
Daftar Temuan Ketidaksesuaian No. Kriteria Kriteria Bukti Objektif Kategori 1.4.7 P2K3 mengadakan pertemuan secara teratur dan hasilnya di sebarluaskan di tempat kerja P2K3 belum mengadakan pertemuan secara teratur Minor 1.4.8 P2K3 melaporkan kegiatannya secara teratur sesuai dengan peraturan perundangan P2K3 belum melaporkan kegiatannya secara teratur, tidak sesuai peraturan perundangan Minor
No No. Kriteria Kriteria Kesesuaian Ketidak sesuaian Major Minor 1. 1.1.1 Adanya kebijakan K3 yang tertulis, bertanggal, dan secara jelas menyatakan tujuan-tujuan K3 dan komitmen perusahaan dalam memperbaiki kinerja K3  2. 1.1.2 Kebijakan yang ditanda tangani oleh pengusaha dan atau pengurus  3. 1.1.3 Kebijakan disusun oleh pengusaha dan atau pengurus setelah melalui proses konsultasi dengan wakil tenaga kerja  DAFTAR KRITERIA AUDIT DAN PEMENUHANNYA
KESIMPULAN AUDIT Sepakat untuk tidak sepakat Dalam hal terdapat perbedaan interpretasi penilaian kriteria Audit SMK3 antara perusahaan dengan Lembaga Audit SMK3 maka para pihak yang tidak menerima hasil Audit SMK3 dapat mengajukan keberatan kepada Direktur Jenderal.
SERTIFIKASI SMK3
SERTIFIKASI SMK3 • Sertifikat SMK3 adalah bukti pengakuan tingkat pemenuhan penerapan peraturan perundangan SMK3 • Proses sertifikasi SMK3 suatu perusahaan dilakukan oleh Badan Audit Independen melalui proses audit SMK3 • Sertifikat SMK3 diberikan oleh Menteri Ketenagakerjaan
Ditanda tangani Menteri Berlaku 3 th Dimensi/ukuran sertifikat didesign u/ menghindari pemalsuan
3. Bahan Audit AK3U.pptx
3. Bahan Audit AK3U.pptx

More Related Content

PPTX
Schedule waste management in Malaysia
byAnisSyafiqahAmar
 
PPTX
AWARENESS TRAINING ISO 45001.pptx
bykurniawanpriambodo1
 
PPT
SAFETY INDUCTION VISITOR PT TJS.ppt
byittjskampar
 
PPTX
03. Opening Internal Audit SMKP PT TBP 2021.pptx
bykurniawanpriambodo1
 
PPT
Presentasi Keselamatan dan Kesehatan K3RS.ppt
byapippasa
 
PPTX
Chemical Management.pptx
byMohamed307111
 
PDF
Meeting P2K3 28-03-23.pdf
bySintaMarlina3
 
PPTX
ASAS PERUNDANGAN KKP(OSHTVET).pptx
byQweimEamilleyJohanne
 
Schedule waste management in Malaysia
byAnisSyafiqahAmar
 
AWARENESS TRAINING ISO 45001.pptx
bykurniawanpriambodo1
 
SAFETY INDUCTION VISITOR PT TJS.ppt
byittjskampar
 
03. Opening Internal Audit SMKP PT TBP 2021.pptx
bykurniawanpriambodo1
 
Presentasi Keselamatan dan Kesehatan K3RS.ppt
byapippasa
 
Chemical Management.pptx
byMohamed307111
 
Meeting P2K3 28-03-23.pdf
bySintaMarlina3
 
ASAS PERUNDANGAN KKP(OSHTVET).pptx
byQweimEamilleyJohanne
 

What's hot

DOCX
6. HIRARC - Matriks Risiko.docx
byAhmadJuaidilAminAden
 
PPTX
P2K3 ( Panitia Pembina Keselamatan dan Kesehatan Kerja)
bymarfiantoh97
 
PPTX
What is a LOPA?
byrisk_inspired
 
PPTX
IIRSM IIndustrial_Hygiene
byThe Windsdor Consulting Group, Inc.
 
PDF
Per 03 men-1998-tentang-tata-cara-pelaporan-dan-pemeriksaan-kecelakaan
byhanu suwardi
 
PDF
3.-Confined-Space.pdf
byRizqiNasution3
 
PDF
Ceramah-PPMU-OSHE-17-Dec-2020-Chemical-Register.pdf
byNarendranSubramaniam3
 
PPTX
Hot work permit
byHenyPamungkasPutri
 
PDF
PP no. 50 tahun 2012 Tentang Penerapan SMK3
byArfian Pratama
 
DOCX
CONTOH FORM LAP P2K3.docx
byMamas Jowo
 
PPTX
Basic principles of Industrial Hygiene
byHamidi Saidin
 
PDF
kepmen-naker-tahun-1999-no-187-pengendalian-bahan-kimia-berbahaya-di-tempat-k...
byIhwani Budiarto
 
PPT
WHS presentation v3 (CPCCOHS2001A)
bySteve Forbes-Taber
 
PPT
Pengawasan Norma K3 Bahan Kimia Berbahaya
byAliHafid3
 
PDF
Kiken Yochi Training
byzainolnadiah
 
PPTX
Occupational safety and health (use and standards of exposure of chemicals ha...
byblackwhitecat
 
PPT
BAHAN KIMIA BERBAHAYA.ppt
byMuhammadKdr Biak
 
PPT
14. hazop
byWinarso Arso
 
PPTX
p2k3 training
byOFFSHORE TECHNOLOGY INSTITUTE
 
PPT
Hirarc
byHazim Talib
 
6. HIRARC - Matriks Risiko.docx
byAhmadJuaidilAminAden
 
P2K3 ( Panitia Pembina Keselamatan dan Kesehatan Kerja)
bymarfiantoh97
 
What is a LOPA?
byrisk_inspired
 
IIRSM IIndustrial_Hygiene
byThe Windsdor Consulting Group, Inc.
 
Per 03 men-1998-tentang-tata-cara-pelaporan-dan-pemeriksaan-kecelakaan
byhanu suwardi
 
3.-Confined-Space.pdf
byRizqiNasution3
 
Ceramah-PPMU-OSHE-17-Dec-2020-Chemical-Register.pdf
byNarendranSubramaniam3
 
Hot work permit
byHenyPamungkasPutri
 
PP no. 50 tahun 2012 Tentang Penerapan SMK3
byArfian Pratama
 
CONTOH FORM LAP P2K3.docx
byMamas Jowo
 
Basic principles of Industrial Hygiene
byHamidi Saidin
 
kepmen-naker-tahun-1999-no-187-pengendalian-bahan-kimia-berbahaya-di-tempat-k...
byIhwani Budiarto
 
WHS presentation v3 (CPCCOHS2001A)
bySteve Forbes-Taber
 
Pengawasan Norma K3 Bahan Kimia Berbahaya
byAliHafid3
 
Kiken Yochi Training
byzainolnadiah
 
Occupational safety and health (use and standards of exposure of chemicals ha...
byblackwhitecat
 
BAHAN KIMIA BERBAHAYA.ppt
byMuhammadKdr Biak
 
14. hazop
byWinarso Arso
 
p2k3 training
byOFFSHORE TECHNOLOGY INSTITUTE
 
Hirarc
byHazim Talib
 

Similar to 3. Bahan Audit AK3U.pptx

PPTX
Penerapan Sistem Manajemen K3 (PERMEN 26 2014).pptx
byderisentosa
 
PPTX
Materi Penilaian Penerapan SMK3 di Perusahaan .pptx
bykrisdianto15
 
PPT
materi pelatihan Mekanisme Audit (Auditor).ppt
byrhamset
 
PPTX
Materi Mekanisme dan Kriteria Audit SMK3.pptx
byWahyuTriyono6
 
PPT
2. Mekanisme, Pelaksana Audit & Sertifikasi SMK3.ppt
byBADAK51
 
PPTX
6.materi pelatihan Pelaksana Audit SMK3.pptx
byrhamset
 
PDF
AUDIT Sistem Manajemen K3 pada perusahaan.pdf
byalbersaliberty1946
 
PPT
6._Pelaksana_Audit_Sistem_Manajemen_Keselamatan_dan_kesehatan_Kerja
byangkringank3
 
PPT
02. Mekanisme, Teknik Audit SMK3, Tingkat Penerapan SMK3, dan Sertifikasi SMK...
byrhamset
 
PPTX
Sistem Manajemen Keselamatan dan Kesehatah Kerja, MK3 share.pptx
byferrifiam
 
PPT
6.principles of auditing
bySeija Wijaya
 
PPT
Proses Internal Audit Smk3 berdasarkan pp 50 2012.ppt
byyogi497524
 
PPT
Audit SMK 3 (PP No. 50 Tahun 20212 Oleh Bapak Nasrul
byhendykusuma6
 
PPTX
Sistem Manajemen Kesehatan dan Keselamatan Kerja.pptx
byagustinaars
 
PPTX
PERMENAKER 26 TH 2014 untuk pemula dan expert
bymuhammaderphandlaewo
 
PPT
106_TEHNIK_PELAKSANAAN_AUDIT_SMK3.ppt
byRagil Niti Putro
 
PPTX
- --Materi Penerapan Norma SMK3 A.109 tahun 2024- penyelenggara.pptx
byFita304869
 
PPT
PELAKSANAAN AUDITqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqq...
byCioSimanullang
 
PPTX
Materi Penerapan Sistem Manajemen K3.pptx
byHelmi Poetra
 
PPT
Interpretasi-Kriteria-Audit-Smk3.pptmateri pelatihan
byrhamset
 
Penerapan Sistem Manajemen K3 (PERMEN 26 2014).pptx
byderisentosa
 
Materi Penilaian Penerapan SMK3 di Perusahaan .pptx
bykrisdianto15
 
materi pelatihan Mekanisme Audit (Auditor).ppt
byrhamset
 
Materi Mekanisme dan Kriteria Audit SMK3.pptx
byWahyuTriyono6
 
2. Mekanisme, Pelaksana Audit & Sertifikasi SMK3.ppt
byBADAK51
 
6.materi pelatihan Pelaksana Audit SMK3.pptx
byrhamset
 
AUDIT Sistem Manajemen K3 pada perusahaan.pdf
byalbersaliberty1946
 
6._Pelaksana_Audit_Sistem_Manajemen_Keselamatan_dan_kesehatan_Kerja
byangkringank3
 
02. Mekanisme, Teknik Audit SMK3, Tingkat Penerapan SMK3, dan Sertifikasi SMK...
byrhamset
 
Sistem Manajemen Keselamatan dan Kesehatah Kerja, MK3 share.pptx
byferrifiam
 
6.principles of auditing
bySeija Wijaya
 
Proses Internal Audit Smk3 berdasarkan pp 50 2012.ppt
byyogi497524
 
Audit SMK 3 (PP No. 50 Tahun 20212 Oleh Bapak Nasrul
byhendykusuma6
 
Sistem Manajemen Kesehatan dan Keselamatan Kerja.pptx
byagustinaars
 
PERMENAKER 26 TH 2014 untuk pemula dan expert
bymuhammaderphandlaewo
 
106_TEHNIK_PELAKSANAAN_AUDIT_SMK3.ppt
byRagil Niti Putro
 
- --Materi Penerapan Norma SMK3 A.109 tahun 2024- penyelenggara.pptx
byFita304869
 
PELAKSANAAN AUDITqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqqq...
byCioSimanullang
 
Materi Penerapan Sistem Manajemen K3.pptx
byHelmi Poetra
 
Interpretasi-Kriteria-Audit-Smk3.pptmateri pelatihan
byrhamset
 

Recently uploaded

DOCX
Modul Ajar Deep Learning Geografi Kelas 12 Semester 2 Terbaru 2026
bywahyurestu63
 
PDF
Modul Ajar KBC Akidah Akhlak Kelas 5 MI [MODULKELAS.COM]
byModul Kelas
 
DOCX
Modul Ajar Deep Learning Informatika Kelas 12 Semester 2 Terbaru 2026
bywahyurestu63
 
DOCX
Modul Ajar Deep Learning Sosiologi Teater Kelas 12 Semester 2 Terbaru 2026
bywahyurestu63
 
PPTX
PJOK_Kelas_2_Aktivitas_Pengenalan_Air_Kurikulum_Merdeka.pptx
byfy614345
 
PDF
Modul Ajar Kurikulum Berbasis Cinta (KBC) Al-Qur’an Hadis Kelas 11
byModul Guruku
 
PDF
Modul Ajar Deep Learning Prakarya Kerajinan Kelas 12 Kurikulum Merdeka
byModul Guruku
 
PDF
Modul Ajar Matematika Kelas 7 - Kurikulum Berbasis Cinta
byvisipintarClass
 
DOCX
Modul Ajar Deep Learning Prakarya Rekayasa Kelas 12 Semester 2 Terbaru 2026
bywahyurestu63
 
PDF
Modul Ajar Bahasa Inggris Kelas 9 - KBC
byvisipintarClass
 
DOCX
Modul Ajar Deep Learning SBK Seni Teater Kelas 12 Semester 2 Terbaru 2026
bywahyurestu63
 
PPTX
Pergaulan Bebas (Remaja) by Teacher Adibah Hana, S.Pd.
byAdibah Hana
 
DOCX
Modul Ajar Deep Learning SBK Seni Tari Kelas 12 Semester 2 Terbaru 2026
bywahyurestu63
 
PDF
Modul Ajar Deep Learning Prakarya Budidaya Kelas 12 Kurikulum Merdeka
byModul Guruku
 
DOCX
Modul Ajar Deep Learning Fisika Kelas 12 Semester 2 Terbaru 2026
bywahyurestu63
 
DOCX
Modul Ajar Deep Learning Biologi Kelas 12 Semester 2 Terbaru 2026
bywahyurestu63
 
PDF
Etika Penelitian dan Etika Penulisan Karya Ilmiah
byNur Baharia Marasabessy
 
PPTX
Penulisan Karangan BAHASA MELAYU TINGKATAN 2.pptx
byFitriahAhmad
 
PDF
Modul Ajar KBC Fikih Kelas 5 Madrasah Ibtidaiyah
byModul Kelas
 
PDF
Modul Ajar Deep Learning Prakarya Pengolahan Kelas 11 Kurikulum Merdeka
byModul Guruku
 
Modul Ajar Deep Learning Geografi Kelas 12 Semester 2 Terbaru 2026
bywahyurestu63
 
Modul Ajar KBC Akidah Akhlak Kelas 5 MI [MODULKELAS.COM]
byModul Kelas
 
Modul Ajar Deep Learning Informatika Kelas 12 Semester 2 Terbaru 2026
bywahyurestu63
 
Modul Ajar Deep Learning Sosiologi Teater Kelas 12 Semester 2 Terbaru 2026
bywahyurestu63
 
PJOK_Kelas_2_Aktivitas_Pengenalan_Air_Kurikulum_Merdeka.pptx
byfy614345
 
Modul Ajar Kurikulum Berbasis Cinta (KBC) Al-Qur’an Hadis Kelas 11
byModul Guruku
 
Modul Ajar Deep Learning Prakarya Kerajinan Kelas 12 Kurikulum Merdeka
byModul Guruku
 
Modul Ajar Matematika Kelas 7 - Kurikulum Berbasis Cinta
byvisipintarClass
 
Modul Ajar Deep Learning Prakarya Rekayasa Kelas 12 Semester 2 Terbaru 2026
bywahyurestu63
 
Modul Ajar Bahasa Inggris Kelas 9 - KBC
byvisipintarClass
 
Modul Ajar Deep Learning SBK Seni Teater Kelas 12 Semester 2 Terbaru 2026
bywahyurestu63
 
Pergaulan Bebas (Remaja) by Teacher Adibah Hana, S.Pd.
byAdibah Hana
 
Modul Ajar Deep Learning SBK Seni Tari Kelas 12 Semester 2 Terbaru 2026
bywahyurestu63
 
Modul Ajar Deep Learning Prakarya Budidaya Kelas 12 Kurikulum Merdeka
byModul Guruku
 
Modul Ajar Deep Learning Fisika Kelas 12 Semester 2 Terbaru 2026
bywahyurestu63
 
Modul Ajar Deep Learning Biologi Kelas 12 Semester 2 Terbaru 2026
bywahyurestu63
 
Etika Penelitian dan Etika Penulisan Karya Ilmiah
byNur Baharia Marasabessy
 
Penulisan Karangan BAHASA MELAYU TINGKATAN 2.pptx
byFitriahAhmad
 
Modul Ajar KBC Fikih Kelas 5 Madrasah Ibtidaiyah
byModul Kelas
 
Modul Ajar Deep Learning Prakarya Pengolahan Kelas 11 Kurikulum Merdeka
byModul Guruku
 

3. Bahan Audit AK3U.pptx

  • 1.
  • 2.
    Pedoman Penilaian Penerapan SMK3 kriteria Audit SMK3;  penetapan kriteria audit tiap tingkat pencapaian penerapan SMK3; dan  ketentuan penilaian hasil Audit SMK3. Lamp 2 PP 50/2012
  • 3.
    Pengertian Pasal 1 Audit SMK3 pemeriksaansecara sistematis dan independen terhadap pemenuhan kriteria yang telah ditetapkan untuk mengukur suatu hasil kegiatan yang telah direncanakan dan dilaksanakan dalam penerapan SMK3 di perusahaan.
  • 4.
    DEFINISI AUDIT SMK3 •Alat untuk mengukur besarnya keberhasilan pelaksanaan dan penerapan SMK3 di tempat kerja • Pemeriksaan secara sistematik • Audit dilakukan secara independen • Audit SMK3 dilakukan oleh Auditor
  • 5.
    TUJUAN AUDIT K3 MENILAISECARA KRITIS DAN SISTEMATIS SEMUA POTENSI BAHAYA. MEMASTIKAN PELAKSANAAN K3 SESUAI DENGAN PERATURAN PERUNDANGAN. MENENTUKAN LANGKAH UNTUK PENGENDALIAN BAHAYA.
  • 6.
    MANFAAT AUDIT MENGETAHUI KELEMAHANUNSUR SISTEM OPERASI SEBELUM TIMBUL GANGGUAN. MEMPEROLEH GAMBARAN YANG JELAS DAN LENGKAP TENTANG STATUS MUTU PELAKSANAAN K3. MENINGKATKAN PENGETAHUAN DAN KESADARAN THD K3. MENINGKATKAN CITRA PENGURUS PERUSAHAAN.
  • 7.
    JENIS AUDIT INTERNAL AUDIT dilaksanakansendiri oleh perusahaan, untuk menilai efektivitas penerapan SMK3 EKSTERNAL AUDIT dilaksanakan oleh Badan Audit / Penyelenggara Audit SMK3, untuk menilai penerapan SMK3 di perusahaan secara menyeluruh, obyektif dan independen
  • 8.
    Perusahaan perlu merencanakankegiatan auditnya agar dapat berjalan lancar dan memenuhi sasaran dari kegiatan audit tersebut. Beberapa hal yang perlu dipersiapkan sebelumnya yaitu : Tujuan dan ruang lingkup audit; Personil pelaksana audit; Tugas dan tanggung jawab yang jelas; Jadwal audit; Dokumentasi kegiatan audit (prosedur, form, dll). I. PERENCANAAN AUDIT TAHAPAN AUDIT
  • 9.
    • Pengumpulan informasi •Peninjauan dokumen (manual,SOP,dll) • Mempersiapkan alat tulis dan checklist • Pembuatan Jadual (time table) Audit • Briefing tim auditor/auditee • Mempersiapkan alat pelidung diri (jika diperlukan) II. PERSIAPAN AUDIT
  • 10.
    • PERTEMUAN PEMBUKA •KEGIATAN AUDIT • PERTEMUAN AUDITOR • PERTEMUAN PENUTUP • PEMBUATAN LAPORAN AUDIT III. PELAKSANAAN AUDIT
  • 11.
    PERTEMUAN PEMBUKA Perkenalan daritim audit Menjelaskan tujuan dan ruang lingkup audit Penjelasan jadual audit Menjelaskan proses audit Menyediakan daftar hadir pertemuan pembuka
  • 12.
    Menggunakan Daftar Periksa/ Checklist Melihat Bukti Obyektif dengan: * Pemeriksaan dokumen * Verifikasi * Observasi * Wawancara Mencatat secara mendetil bukti obyektif
  • 13.
    WAWANCARA Bersikap kooperatif Sopan, terbukadan jangan berprasangka buruk Ciptakan atmosfir yang nyaman bagi auditee Berikan waktu yang cukup untuk auditee Perhatikan bahasa tubuh/body language Gunakan bahasa yang jelas Gunakan 5 W, 1 H dan “show me”
  • 14.
    PERTEMUAN AUDITOR Melakukan evaluasiterhadap hasil temuan Audit Mencatat hasil temuan Audit kedalam Daftar Periksa Audit Mempersiapkan laporan temuan ketidaksesuaian untuk pertemuan penutup
  • 15.
    PERTEMUAN PENUTUP Ucapan terimakasih TimAudit menjelaskan seluruh hasil temuan Audit ke Auditee Auditee melakukan verifikasi terhadap hasil temuan Tim Audit & persetujuan atas hasil temuan Meminta auditee menentukan tindakan perbaikan Menyediakan Daftar Hadir Pertemuan Penutup
  • 16.
    Laporan audit yangdibuat merupakan dokumentasi dari keseluruhan kegiatan audit dan hasil temuan audit, sehingga dapat menjadi bahan dalam Rapat Tinjauan Ulang Manajemen. Isi dari laporan audit internal SMK3 ; Detil kegiatan audit (lokasi, tgl, auditee,dll) Kesimpulan umum (executive summary) Ruang lingkup audit Temuan audit dan rekomendasi perbaikan IV. PEMBUATAN LAPORAN
  • 17.
    • Melakukan pemantauantindakan perbaikan atas ketidaksesuaian yang ditemukan, • Sebagai bahan masukan kepada pihak manajemen, • Sebagai pertimbangan untuk frekuensi audit internal berikutnya, V. TINDAK LANJUT AUDIT INTERNAL
  • 18.
    BUKTI AUDIT Rekaman, pernyataan mengenaifakta atau informasi lain yang terkait dengan kriteria audit dan dapat diverifikasi; Dapat bersifat kualitatif atau kuantitatif.
  • 19.
    KOMITMEN TERHADAP AUDIT Audit: essential element dalam SMK3, tidak dapat diganti Senior manajemen bertanggungjawab terhadap pelaksanaan Audit (fully committed), agar :  Efektif dalam pelaksanaan audit  Tidak menolak temuan dan rekomendasi tanpa alasan yang tepat  Menindak lanjuti rekomendasi audit Apabila pelaksanaan audit sudah disetujui : o Menyediakan dokumen, data, informasi dan bahan yang diperlukan o Tidak ada upaya untuk mempengaruhi atau memaksa auditor o Tidak ikut campur tangan dalam pengambilan keputusan hasil audit
  • 20.
    KERJASAMA DENGAN AUDITOR Seringstaf disemua tingkat manajemen, melihat audit sebagai ANCAMAN Semua staf harus memahami dan menyadari tujuan dan manfaat pelaksanaan audit Mereka diwajibkan untuk :  Terbuka dan bekerjasama penuh dengan Auditor  Menjawab pertanyaan dengan jujur  Memandang audit sebagai : “continual improvement process and not just a means of identifying problems”
  • 21.
  • 22.
    Penyelenggara Audit : 1.fotokopi akte pendirian dan/atau akte perubahan PT dan tanda bukti pengesahan dari instansi yang berwenang; 2. fotokopi Surat Ijin Usaha Perdagangan (SIUP); 3. fotokopi Surat Tanda Daftar Perusahaan (TDP); 4. fotokopi Surat Keterangan Domisili Hukum; 5. fotokopi Nomor Pokok Wajib Pajak (NPWP); 6. fotokopi bukti kepemilikan kantor cabang paling sedikit di 3 (tiga) wilayah pada Indonesia bagian barat, bagian tengah dan bagian timur; 7. fotokopi Wajib Lapor Ketenagakerjaan di tingkat pusat dan cabang; PENYELENGGARAAudit SMK3 Permenaker No. 26/Men/2014
  • 23.
    Penyelenggara Audit : 8.fotokopi keputusan penunjukkan auditor eksternal SMK3 yang masih berlaku paling sedikit 4 (empat) orang auditor eksternal senior SMK3 dan 8 (delapan) orang auditor eksternal yunior SMK3;; 9. fotokopi sertifikat kepesertaan jaminan sosial; 10. dokumen yang membuktikan telah berpengalaman melakukan sertifikasi sistem manajemen; 11. struktur organisasi penyelenggara Audit SMK3 kantor pusat dan cabang; 12. pas photo berwarna pimpinan perusahaan ukuran 3x4 cm sebanyak 4 (empat) lembar; dan 13. dokumen panduan audit sistem manajemen yang digunakan oleh lembaga audit sesuai dengan standar yang berlaku. PENYELENGGARAAudit SMK3 Menteri Permohonan Tertulis SKP SKP (berlaku 3 th) Permenaker No. 26/Men/2014
  • 24.
    KEWAJIBAN PENYELENGGARA AUDIT Penyelenggara auditSMK3 wajib : menaati ketentuan peraturan perundang-undangan di bidang K3; melaksanakan Audit SMK3 sesuai dengan ketentuan peraturan perundang-undangan; menjaga kerahasiaan perusahaan yang diaudit; dan melaporkan hasil Audit SMK3 kepada Menteri, perusahaan yang diaudit, dan Dinas Provinsi. Permenaker No. 26/Men/2014
  • 25.
    LARANGAN BAGI PENYELENGGARA AUDIT LembagaAudit SMK3 dilarang: melakukan kegiatan konsultasi dalam bidang SMK3; melakukan jasa pabrikasi, pemeliharaan, reparasi, dan instalasi teknik K3; melakukan pemeriksaan dan pengujian K3; melakukan jasa pembinaan K3. Permenaker No. 26/Men/2014
  • 26.
    PENCABUTAN PENUNJUKAN Menteri dapatmencabut keputusan penunjukan penyelenggara audit SMK3 dalam hal tidak memenuhi ketentuan-ketentuan kewajiban dan larangan di atas berdasarkan hasil pemeriksaan yang dilakukan oleh pengawas ketenagakerjaan Permenaker No. 26/Men/2014
  • 27.
    Auditor Eksternal Junior: 1. daftar riwayat hidup; 2. surat keterangan sehat dari dokter; 3. fotokopi sertifikat pembinaan Auditor SMK3; 4. fotokopi ijasah pendidikan terakhir serendah- rendahnya D3 dengan pengalaman kerja minimum 4 (empat) tahun dan/atau S1 dengan pengalaman kerja minimum 2 (dua) tahun di bidang K3; 5. fotokopi keputusan penunjukan ahli K3 yang masih berlaku; AuditOR SMK3 Permenaker No. 26/Men/2014
  • 28.
    Auditor Eksternal Junior: 6. surat keterangan telah melaksanakan Audit Eksternal SMK3 sebagai peninjau sekurang-kurangnya 5 (lima) kali audit yang ditandatangani oleh auditor eksternal senior SMK3; 7. surat keterangan telah melaksanakan Audit Eksternal SMK3 sebagai auditor magang sekurang-kurangnya 5 (lima) kali; 8. surat rekomendasi dari auditor eksternal senior SMK3; 9. pas foto terbaru berwarna ukuran 4x6 cm sebanyak 2 (dua) lembar; dan 10. surat pernyataan tidak sedang ditunjuk sebagai ahli K3 spesialis. PENYELENGGARAAudit SMK3 DirJEN Permohonan Tertulis SKP SKP (berlaku 3 th) Permenaker No. 26/Men/2014
  • 29.
    Auditor Eksternal Senior: 1. daftar riwayat hidup; 2. surat keterangan pengalaman kerja sesuai persyaratan tingkatan auditor; 3. surat keterangan telah melaksanakan sekurang-kurangnya 10 (sepuluh) kali Audit Eksternal SMK3 secara penuh; 4. fotokopi keputusan penunjukan sebagai auditor eksternal junior SMK3 yang masih berlaku; AuditOR SMK3 Permenaker No. 26/Men/2014
  • 30.
    Auditor Eksternal Senior: 5. tanda bukti telah mengikuti pengembangan kemampuan di bidang K3 sekurang- kurangnya 120 (seratus dua puluh) jam; dan 6. pas foto terbaru berwarna ukuran 4x6 cm sebanyak 2 (dua) lembar. PENYELENGGARAAudit SMK3 DirJEN Permohonan Tertulis SKP SKP (berlaku 3 th) Permenaker No. 26/Men/2014
  • 31.
    Dalam hal keputusanpenunjukan auditor eksternal SMK3 telah diterbitkan, maka yang bersangkutan tidak berhak merangkap sebagai ahli K3 spesialis dan tidak berhak melaksanakan pemeriksaan dan pengujian sesuai dengan penunjukan spesialisnya. Permenaker No. 26/Men/2014
  • 32.
    Auditor SMK3 mempunyaikewajiban: melaksanakan Audit SMK3 sesuai dengan ketentuan peraturan perundang-undangan; merahasiakan hasil Audit SMK3 kepada pihak-pihak yang tidak berkepentingan; dan mematuhi peraturan K3 di perusahaan. Permenaker No. 26/Men/2014
  • 33.
    Auditor SMK3 mempunyaikewenangan: memasuki semua tempat kerja yang terkait dengan Audit SMK3; memberikan penilaian hasil Audit SMK3; meminta perusahaan memberikan keterangan, menunjukkan dokumen dan menyediakan petugas pendamping dalam pelaksanaan Audit SMK3; dan menghentikan pelaksanaan Audit SMK3 apabila belum ada sistem yang dibangun dan/atau keadaan yang membahayakan Auditor SMK3. Permenaker No. 26/Men/2014
  • 34.
    TEMUAN AUDIT Hasil eveluasidari bukti audit yg dikumpulkan terhadap kriteria audit; Dapat mengindikasikan baik kesesuaian ataupun ketidaksesuaian dengan kriteria audit atau peluang perbaikan.
  • 35.
  • 36.
    KRITERIA AUDIT  Seperangkat: 1.Kebijakan 2.Prosedur 3.Persyaratan  Digunakan sebagai acuan pembanding terhadap bukti audit.
  • 37.
    KRITERIA AUDIT SMK3 Penilaiantingkat awal sebanyak 64 kriteria; Penilaian tingkat transisi sebanyak 122 kriteria; Penilaian tingkat lanjutan sebanyak 166 kriteria;
  • 38.
    NO ELEMEN TINGKATAWAL TINGKAT TRANSISI (Seluruh tingkat awal dan transisi) TINGKAT LANJUTAN (Seluruh tingkat awal, transisi dan lanjutan) 1 2 3 4 5 1 Pembangunan dan pemeliharaan komitmen 1.1.1, 1.1.3, 1.2.2, 1.2.4, 1.2.5, 1.2.6, 1.3.3, 1.4.1, 1.4.3, 1.4.4, 1.4.5, 1.4.6, 1.4.7, 1.4.8, 1.4.9 1.1.2, 1.2.1, 1.2.3, 1.3.1, 1.4.2 1.1.4, 1.1.5, 1.2.7, 1.3.2, 1.4.10, 1.4.11 2 Strategi pendokumentasian 2.1.1, 2.4.1 2.1.2, 2.1.3, 2.1.4, 2.2.1, 2.3.1, 2.3.2, 2.3.4 2.1.5, 2.1.6, 2.2.2, 2.2.3, 2.3.3 3 Peninjauan ulang desain dan kontrak 3.1.1, 3.2.2 3.1.2, 3.1.3, 3.1.4, 3.2.1 3.2.3, 3.2.4 4 Pengendalian dokumen 4.1.1 4.1.2, 4.2.1 4.1.3, 4.1.4, 4.2.2, 4.2.3 5 Pembelian 5.1.1, 5.1.2, 5..2.1 5.1.3 5.1.4, 5.1.5, 5.3.1, 5.4.1, 5.4.2 6 Keamanan bekerja berdasarkan SMK3 6.1.1, 6.1.5, 6.1.6, 6.1.7, 6.2.1, 6.3.1, 6.3.2, 6.4.1, 6.4.2, 6.4.3, 6.4.4, 6.5.2, 6.5.3, 6.5.4, 6.5.7, 6.5.8, 6.5.9, 6.7.4, 6.7.6, 6.8.1, 6.8.2 6.1.2, 6.1.3, 6.1.4, 6.2.2, 6.2.3, 6.2.4, 6.2.5, 6.5.1, 6.5.5, 6.5.6, 6.5.10, 6.7.1, 6.7.2, 6.7.3, 6.7.5, 6.7.7 6.1.8, 6.6.1, 6.6.2, 6.9.1 7 Standar pemantauan 7.1.1, 7.2.1, 7.2.2, 7.2.3, 7.4.1, 7.4.3, 7.4.4, 7.4.5 7.1.2, 7.1.3, 7.1.4, 7.1.5, 7.1.6, 7.1.7, 7.4.2 7.3.1, 7.3.2 8 Pelaporan dan perbaikan 8.3.1 8.1.1, 8.2.1, 8.3.2 8.3.3, 8.3.4, 8.3.5, 8.3.6, 8.4.1 9 Pengelolaan material dan perpindahannya 9.1.1, 9.1.2, 9.2.1, 9.2.3, 9.3.1, 9.3.3, 9.3.4 9.1.3, 9.1.4, 9.3.5 9.2.2, 9.3.2 10 Pengumpulan dan penggunaan jasa 10.1.1, 10.1.2, 10.2.1, 10.2.2 10.1.3, 10.1.4 11 Audit SMK3 11.1.1, 11.1.2, 11.1.3 12 Pengembangan keterampilan dan kemampuan 12.2.1, 12.2.2, 12.3.1, 12.5.1 12.1.2, 12.1.4, 12.1.5, 12.1.6, 12.3.2, 12.4.1 12.1.1, 12.1.3, 12.1.7, 12.3.3 Kriteria pada Tingkat Penerapan SMK3
  • 39.
    JUMLAH TENAGA KERJA DURASI AUDIT DI LOKASI (HariOrang) JUMLAH TENAGA KERJA DURASI AUDIT DI LOKASI (Hari Orang) Risiko Tinggi Risiko Menengah Risiko Rendah Risiko Tinggi Risiko Menengah Risiko Rendah 1-5 2 1 1 626-875 10 8 6 6-10 4 2 2 876-1175 10 8 6 11-15 6 4 2 1176-1550 10 8 6 16-25 6 4 4 1551-2025 10 8 6 26-45 6 6 4 2026-2675 12 10 8 46-65 6 6 4 2676-3450 12 10 8 66-85 6 6 4 3451-4350 12 10 8 86-125 6 6 4 4351-5450 15 12 10 126-175 8 6 4 5451-6800 15 12 10 176-275 8 6 4 6801-8500 20 15 12 276-425 8 6 4 8501-10700 20 15 12 426-625 10 8 6 >10700 25 20 15 Tabel 1 Kriteria Penetapan Hari Audit SMK3 Catatan: durasi waktu Audit SMK3 tidak termasuk waktu perjalanan ke lokasi Audit SMK3 (pergi-pulang) dan kegiatan induksi keselamatan dan kesehatan kerja.
  • 40.
    Penetapan hari AuditSMK3 dikelompokkan beberapa hal sebagai berikut:  Penetapan hari Audit SMK3 untuk kategori tingkat awal dilakukan sekurang- kurangnya 40% dari Tabel 1  Penetapan hari Audit SMK3 untuk kategori tingkat transisi dilakukan sekurang-kurangnya 60% dari Tabel 1  Penetapan hari Audit SMK3 untuk kategori tingkat lanjutan dilakukan sekurang-kurangnya 80% dari Tabel 1
  • 41.
    JUMLAH LOKASI PROYEK/KEGIATAN JUMLAH CONTOH (SAMPLE)AUDIT < 4 2 4-7 2 – 3 8-11 3 – 4 12-19 4 – 5 20-29 5 – 6 30-39 6 – 7 40-99 7 - 10 100-199 10 - 15 200-399 15 - 20 400-699 20 - 27 700-999 27 - 32 >1000 Lebih dari 32 Tabel 3 Jumlah pengambilan contoh (sample) Audit SMK3
  • 42.
    KETENTUAN KHUSUS PENILAIANAUDIT SMK3 SEKTOR KONSTRUKSI/JASA  Dapat dilakukan audit sistem dokumentasi SMK3 tanpa dilakukan penilaian kegiatan/proyek, selanjutnya harus dilakukan kegiatan Audit SMK3 kembali oleh Lembaga Audit SMK3 terhadap kegiatan/proyek selambat- lambatnya 1 (satu) tahun sejak diterbitkan surat keterangan Audit SMK3 oleh Kementerian.  Apabila dalam kurun waktu 1 (satu) tahun tidak dapat dilakukan penilaian kegiatan/proyek, maka surat keterangan Audit SMK3 dinyatakan tidak berlaku.
  • 43.
    Tingkat Pencapaian Penerapan SMK3 1.Untuk tingkat pencapaian penerapan 0-59% termasuk tingkat penilaian penerapan kurang. 2. Untuk tingkat pencapaian penerapan 60-84% termasuk tingkat penilaian penerapan baik. 3. Untuk tingkat pencapaian penerapan 85-100% termasuk tingkat penilaian penerapan memuaskan.
  • 44.
    Dalam hal perusahaantelah mencapai tingkat penilaian penerapan baik maka Menteri dapat memberikan penghargaan berupa:  sertifikat perak bagi perusahaan tingkat kategori awal, transisi dan lanjutan; dan  bendera perak bagi perusahaan tingkat kategori lanjutan.
  • 45.
    Dalam hal perusahaantelah mencapai tingkat penilaian penerapan memuaskan maka Menteri dapat memberikan penghargaan berupa:  sertifikat emas bagi perusahaan tingkat kategori awal, transisi dan lanjutan; dan  bendera emas bagi perusahaan tingkat kategori lanjutan.
  • 46.
    PENILAIAN KRITERIA • KategoriKritikal Temuan yang mengakibatkan fatality/kematian. • Kategori Mayor  Tidak memenuhi ketentuan peraturan perundang-undangan;  Tidak melaksanakan salah satu prinsip SMK3; dan  Terdapat temuan minor untuk satu kriteria audit di beberapa lokasi. • Kategori Minor Ketidakkonsistenan dalam pemenuhan persyaratan peraturan perundang-undangan, standar, pedoman, dan acuan lainnya.
  • 47.
    PENILAIAN KRITERIA Kategori Kritikal Temuanyang mengakibatkan fatality/kematian. 1. Ditetapkan terhadap temuan pada peralatan/mesin/pesawat/instalasi/bahan, cara kerja, sifat kerja, lingkungan kerja dan proses kerja yang dapat menimbulkan korban jiwa. 2. Penilaian terhadap kriteria Audit SMK3 dengan kategori kritikal harus ditindaklanjuti dengan tindakan koreksi paling lambat dalam jangka waktu 1x24 jam.
  • 48.
    PENILAIAN KRITERIA Kategori Mayor 1.Tidak memenuhi Ketentuan Perundang-undangan 2. Tidak melaksanakan salah satu prinsip SMK3 : dibuktikan apabila terdapat salah satu kriteria yang berkesinambungan yang tidak dilaksanakan. 3. Temuan minor : dibuktikan apabila terdapat 3 (tiga) temuan lokasi dengan kriteria minor. Penilaian dengan kategori mayor : harus ditindaklanjuti dengan tindakan koreksi paling lambat dalam jangka waktu 1 (satu) bulan.
  • 49.
    1. pembangunan danterjaminnya pelaksanaan komitmen; 2. pembuatan dan pendokumentasian rencana K3; 3. pengendalian perancangan dan peninjauan kontrak; 4. pengendalian dokumen; 5. pembelian dan pengendalian produk; 6. keamanan bekerja berdasarkan SMK3; 7. standar pemantauan; 8. pelaporan dan perbaikan kekurangan; 9. pengelolaan material dan perpindahannya; 10. pengumpulan dan penggunaan data; 11. pemeriksaan SMK3; dan 12. pengembangan keterampilan dan kemampuan
  • 50.
    Daftar Temuan Ketidaksesuaian No. Kriteria KriteriaBukti Objektif Kategori 1.4.7 P2K3 mengadakan pertemuan secara teratur dan hasilnya di sebarluaskan di tempat kerja P2K3 belum mengadakan pertemuan secara teratur Minor 1.4.8 P2K3 melaporkan kegiatannya secara teratur sesuai dengan peraturan perundangan P2K3 belum melaporkan kegiatannya secara teratur, tidak sesuai peraturan perundangan Minor
  • 51.
    No No. Kriteria Kriteria Kesesuaian Ketidak sesuaian MajorMinor 1. 1.1.1 Adanya kebijakan K3 yang tertulis, bertanggal, dan secara jelas menyatakan tujuan-tujuan K3 dan komitmen perusahaan dalam memperbaiki kinerja K3  2. 1.1.2 Kebijakan yang ditanda tangani oleh pengusaha dan atau pengurus  3. 1.1.3 Kebijakan disusun oleh pengusaha dan atau pengurus setelah melalui proses konsultasi dengan wakil tenaga kerja  DAFTAR KRITERIA AUDIT DAN PEMENUHANNYA
  • 52.
    KESIMPULAN AUDIT Sepakat untuktidak sepakat Dalam hal terdapat perbedaan interpretasi penilaian kriteria Audit SMK3 antara perusahaan dengan Lembaga Audit SMK3 maka para pihak yang tidak menerima hasil Audit SMK3 dapat mengajukan keberatan kepada Direktur Jenderal.
  • 53.
  • 54.
    SERTIFIKASI SMK3 • SertifikatSMK3 adalah bukti pengakuan tingkat pemenuhan penerapan peraturan perundangan SMK3 • Proses sertifikasi SMK3 suatu perusahaan dilakukan oleh Badan Audit Independen melalui proses audit SMK3 • Sertifikat SMK3 diberikan oleh Menteri Ketenagakerjaan
  • 55.

Editor's Notes