Recommended
More Related Content
Similar to Audit SMK3 Mengidentifikasi Ketimpangan
Similar to Audit SMK3 Mengidentifikasi Ketimpangan (20)
More from Rolando Tobing
Recently uploaded
Recently uploaded (20)
Audit SMK3 Mengidentifikasi Ketimpangan
- 1. Februari 2021 February 18, 2021 File Nagan Training 2021 1 AUDIT SMK3
- 2. AUDIT K3 Mengidentifikasi Ketimpangan unsur Sistem K3 TINDAKAN TDK AMAN (UNSAFE ACTS) KEADAAN TDK AMAN (UNSAFE CONDITIONS) •KECELAKAAN •PAK •KEBAKARAN •GANGGUAN SISTEM KERUGIAN •CIDERA •KERUSAKAN - ASSET - LINGK. MANUSIA SARANA & LINGKUNGAN KERJA (PERANGKAT KERAS) (PERANGKAT LUNAK) SISTEM MANAJEMEN
- 3. CONSEQUENCES I D L E njury amage oss motion Happen After the ACCIDENT CAUSES P E E P S lant, Processes, Premises quipment nvironment EOPLE ystems of work All of which could not happen without REMOVE THE CAUSES PREVENT THE ACCIDENT
- 5. AUDIT SMK3 • Proses yg sistematik, independen dan terdokumentasi utk memperoleh bukti audit dan • Mengevaluasinya secara objektif utk menentukan sampai sejauh mana kriteria audit dipenuhi.
- 6. AUDITING • Audits are conducted using established methods and techniques to ensure the audit evidence and findings are relevant, reliable and sufficient; • The scope, objective and audit criteria are clearly defined prior to commencing the audit.
- 7. TUJUAN AUDIT K3 • MENILAI SECARA KRITIS DAN SISTEMATIS SEMUA POTENSI BAHAYA. • MEMASTIKAN PELAKSANAAN K3 SESUAI DENGAN PERATURAN PERUNDANGAN. • MENENTUKAN LANGKAH UNTUK PENGENDALIAN BAHAYA.
- 8. TUJUAN PROGRAM AUDIT Didasarkan pada pertimbangan : 1. Prioritas manajemen; 2. Tujuan komersial; 3. Persyaratan sistem manajemen; 4. Persyaratan peraturan peruu; 5. Persyaratan kontrak; 6. Kebutuhan utk evaluasi pemasok; 7. Persyaratan pelanggan; 8. Kebutuhan pihak lain yg berkepentingan; 9. Risiko terhadap organisasi.
- 9. MANFAAT AUDIT K3 • MENGETAHUI KELEMAHAN UNSUR SISTEM OPERASI SEBELUM TIMBUL GANGGUAN. • MEMPEROLEH GAMBARAN YANG JELAS DAN LENGKAP TENTANG STATUS MUTU PELAKSANAAN K3. • MENINGKATKAN PENGETAHUAN DAN KESADARAN THD K3. • MENINGKATKAN CITRA PENGURUS PERUSAHAAN.
- 10. AUDIT DIGUNAKAN JUGA UNTUK : • Identify strengths and weakness of OSH MS; • Measure the performance of its OSH program; • Establishment the extent of legal compliance; • Identify and define areas for improvement; • Compare organizational performance with an established standards; • Implement a cycle of continual improvement; • Gain recognition for the standards achieved by its management of safety and health.
- 11. KRITERIA AUDIT Seperangkat : 1.Kebijakan 2.Prosedur 3.Persyaratan Digunakan sebagai acuan pembanding terhadap bukti audit.
- 12. Penerapan Kriteria Audit SMK3, memungkinkan perusahaan utk: • Mengukur kinerja pelaksanaan program K3; • Menerapkan siklus perbaikan berkelanjutan; • Membandingkan dengan standard yg berlaku; • Mendapatkan pengakuan thd pencapaian dan pemenuhan SMK3.
- 13. PERFORMANCE INDICATOR • A selected indicator how effectively a process is operating against objectives; • These indicators can be quantitative or qualitative and the choice is dependent on the type of element they are used to measure, as appropriate to the organization.
- 14. PPI (POSITIVE PERFORMANCE INDICATORS) • Relevant • Clearly Defined • Measurable • Acceptable • Comparable • Unambiguous • Attributable • Statistically Valid • Timely • Cost Effective
- 15. SAFETY PERFORMANCE Safety Indicator : • LEADING INDICATOR (utama) : seberapa sering tindakan pencegahan dilakukan, seperti : rate of inspection, rate of unsafe acts observation, rate of training, rate of meeting etc. • LAGGING INDICATOR (ketinggalan waktu/masa lalu) : seberapa sering incident yang telah terjadi, seperti : LTIR, AFR, ASR, IR etc
- 16. BUKTI AUDIT • Rekaman, pernyataan mengenai fakta atau informasi lain yang terkait dengan kriteria audit dan dapat diverifikasi; • Dapat bersifat kualitatif atau kuantitatif.
- 17. REKAMAN K3 (1) • Data pelatihan dan pendidikan K3, pelaksanaan, peserta dan evaluasi. • Kebijakan K3 dan kebijakan khusus lainnya • Laporan inspeksi K3, pelaksanaan dan tindak lanjut • Laporan Audit SMK3, internal dan eksternal • Rekaman kegiatan rapat-rapat P2K3 • Laporan Kecelakaan Kerja • Laporan tindak lanjut rekomendasi investigasi kecelakaan • Laporan Konsultasi K3 • SOP, instruksi kerja, juklak, juknis • Data penggunaan bahan kimia berbahaya dan LDKB • Maintenance record • Feedback dari staff, pekerja, pemasok, kontraktor
- 18. REKAMAN K3 (2) • Data pemeriksaan kesehatan tenaga kerja, awal, berkala dan khusus • Laporan monitoring lingkungan kerja; spt : kebisingan, udara lingkungan kerja, iklim kerja • Data APD, penyediaan, pengadaan, pelatihan, distribusi, perawatan • Rekaman kegiatan rapat-rapat P2K3 • Laporan pelatihan keadaan darurat • Sertifikasi peralatan, mesin, instalasi, pesawat • Sertifikasi kompetensi personel, SIO, SKP • Laporan identifikasi bahaya, penilaian dan pengendalian risiko • Laporan monitoring dan tinjauan ulang pengendalian risiko • Data peralatan pengaman, spt. APAR, alat deteksi dini, rambu K3 • dll
- 19. EVIDENCE VALUE • Valid ……. Relevant to audit criterion • Authentic ...Authorized document • Current …. Actioned, recorded, up to date • Reliable ….Heard from source, observable • Consistent ..Sampled from a number of sources • Sufficient …Enough examples/samples
- 20. Kategori Penerapan KRITERIA AUDIT SMK3 • PERUSAHAAN KECIL dgn tingkat risiko menengah menerapkan sebanyak 64 kriteria • PERUSAHAAN SEDANG dgn tingkat risiko menengah menerapkan sebanyak 122 kriteria • PERUSAHAAN BESAR dgn tingkat risiko tinggi menerapkan 166 kriteria • Berlaku untuk jangka waktu 3 tahun
- 21. TUJUAN PENETAPAN KRITERIA • Sebagai pembanding; • Untuk estimasi/perkiraan (forecast); • Untuk analisis trend; • Mengevaluasi efektivitas program K3; • Identifikasi permasalahan K3 yang ada; • Mengoptimalkan alokasi sumberdaya utk meningkatkan pelaksanaan K3.
- 22. KOMITMEN TERHADAP AUDIT • Audit : essential element dalam SMK3, tidak dapat diganti • Senior manajemen bertanggungjawab terhadap pelaksanaan Audit (fully committed); agar : Efektif dalam pelaksanaan audit Tidak menolak temuan dan rekomendasi tanpa alasan yang tepat Menindak lanjuti rekomendasi audit • Apabila pelaksanaan audit sudah disetujui : Menyediakan dokumen, data, informasi dan bahan yang diperlukan Tidak ada upaya untuk mempengaruhi atau memaksa auditor Tidak ikut campur tangan dalam pengambilan keputusan hasil audit
- 23. KERJASAMA DENGAN AUDITOR • Sering staf disemua tingkat manajemen, melihat audit sebagai ANCAMAN • Semua staf harus memahami dan menyadari tujuan dan manfaat pelaksanaan audit • Mereka diwajibkan untuk : Terbuka dan bekerjasama penuh dengan Auditor Menjawab pertanyaan dengan jujur Memandang audit sebagai : “continual improvement process and not just a means of identifying problems”
- 24. MEKANISME AUDIT SMK3 • Audit SMK3 dilaksanakan sekurang-kurangnya satu kali dalam 3 tahun • Untuk pelaksanaan audit, Badan Audit harus : • Membuat rencana tahunan audit • Mengadakan koordinasi • Menyampaikan rencana tahunan audit kepada : • Menteri/ Pejabat yang ditunjuk • Pengurus tempat kerja yang akan diaudit • Dinas Tenaga Kerja setempat Mengadakan koordinasi dengan Dinas Tenaga Kerja setempat • Perusahaan yang akan diaudit wajib menyediakan dokumen yg diperlukan
- 25. PRINSIP AUDIT • Ethika • Objektif/ fair • Profesional • Independen • Terpercaya • Konsisten
- 26. Gambaran Proses Pengumpulan Informasi sampai Pencapaian Kesimpulan Audit Sumber-sumber Informasi Pengumpulan Informasi dgn Sampling yg sesuai dan Verifikasi Evaluasi thd Kriteria Audit Peninjauan Kesimpulan Audit Bukti Audit Temuan Audit
- 27. GAMBARAN UMUM KEGIATAN AUDIT 1. Permulaan Audit (Rapat Pembukaan) 2. Pelaksanaan Tinjauan Dokumen 3. Persiapan utk Kegiatan Audit Lapangan 4. Pelaksanaan Kegiatan Audit Lapangan 5. Penyiapan Pengesahan dan Penyampaian Laporan Audit 6. Penyelesaian Audit 7. Pelaksanaan Tindak Lanjut
- 28. TUJUAN Pelaksanaan Rapat Pembukaan 1. Mengkonfirmasikan Rencana Audit 2. Memberikan Ringkasan ttg bagaimana kegiatan audit akan dilaksanakan 3. Mengkonfirmasikan saluran komunikasi 4. Memberikan kesempatan kepada Auditi untuk mengajukan pertanyaan.
- 29. Ringkasan Laporan AUDIT SMK3 1. Perusahaan Yang Diaudit 2. Pelaksanaan Audit 3. Tujuan Audit 4. Lingkup Audit 5. Tim Auditor 6. Wakil Perusahaan Yang Diaudit 7. Daftar Temuan Ketidaksesuaian 8. Kesimpulan Umum 9. Tindak Lanjut 10. Hasil Audit
- 30. Daftar Temuan Ketidaksesuaian No. Kriteria Kriteria Bukti Objektif Kategori 1.4.7 P2K3 mengadakan pertemuan secara teratur dan hasilnya di sebarluaskan di tempat kerja P2K3 belum mengadakan pertemuan secara teratur Minor 1.4.8 P2K3 melaporkan kegiatannya secara teratur sesuai dengan peraturan perundangan P2K3 belum melaporkan kegiatannya secara teratur, tidak sesuai peraturan perundangan Minor
- 31. Prinsip Dasar Pedoman Penerapan 1. Komitmen dan kebijakan 1.1 Kepemimpinan dan komitmen 1.2 Initial Review 1.3 Kebijakan K3 2. Perencanaan 2.1 Perenc ident bhy, penilaian resiko dan pengend resiko 2.2 Per. per uu dan persyart lainnya 2.3 Tujuan dan sasaran 2.4 Indikator kinerja 2.5 Perenc awal dan perencanaan kegiatan yg berlangsung 3. Penerapan 3.1 Jaminan kemampuan 3.2 Kegiatan pendukung 3.3 Ident SB, penilaian dan pengendalian resiko 4.Pengukuran dan evaluasi 4.1 Inspeksi dan pengujian 4.2 Audit SMK3 4.3 Tindakan perbaikan dan 1 . Penetapan Kebijakan K3 Perencanaan Penerapan K3 Penerapan K3 Pengukuran, Pemantauan, dan Evaluasi Kinerja K3 Peninjauan secara teratur untuk meningkatkan kinerja K3 secara berkesinambung an 2. 3. 4. 5.
- 32. Hw 1 HUBUNGAN ANTARA PRINSIP-PRINSIP SMK3 DENGAN ELEMEN AUDIT SMK3 12 ELEMEN Pembangunan dan Pemeliharaan Komitmen 5 PRINSIP SMK3 Komitmen ( prinsip 1) Strategi Pendokumentasian Perencanaan ( prinsip 2) Perencanaan ( prinsip 2) Peninjauan Ulang Desain Pengendalian Dokumen Pembelian dan Kontrak Pelaksanaan Pelaksanaan Pelaksanaan (prinsip 3 (prinsip 3 (prinsip 3 ) ) ) ) Keamanan Bekerja Berdasarkan Standar Pemantauan Pelaporan dan Perbaikan SMK3 Pengukuran ( prinsip 4 Perbaikan (prinsip 5) Pengelolaan material dan perpindahannya Pelaksanaan (prinsip 3 ) Pengukuran ( prinsip 4 ) Pengukuran ( prinsip 4 ) Pengumpulan dan penggunaandata Audit SMK3 Pengembangan Ketrampilan dan Kemampuan Perbaikan (prinsip 5 )
- 33. 1.1 KEBIJAKAN K3 1.2. TANGGUNG JAWAB * DAN WEWENANG BERTINDAK
- 34. 1.3 TINJAUAN ULANG DAN EVALUASI 1.4 KERTELIBATAN DAN KONSULTASI DNG TK
- 35. 2.1 PERENCANAAN RENSTRA K3 2.2 MANUAL SMK3 2.5 PENYEBARAN INFORMASI K3
- 36. 3.1 PENGENDALIA N PERANCANGA N 3.2 PENINJAUAN ULANGKONTRAK • • • •
- 37. 4.1 PERSETUJUAN • DAN PENGELUARA N DOKUME N • • • 4.2 PERUBAHA N • DAN MODIFIKASI DOMUKEN • •
- 38. 5.1 SPESIFIKASI • PEMBELIAN BARANG DANJASA • • • 5.2 SISTEM • VERIFIKASI UNTUK BARANG DAN JASAYANG DIBELI 5.3 KONTROL BARANG DAN JASAYANG DIPASOK PELANGGAN •
- 40. 6.2 PENGAWASAN • • • • • 6.3 SELEKSI • DAN PENEMPATAN PERSONIL •
- 42. 6.5 • • • • • • • • PEMELIHARAAN PERBAIKAN DAN PERUBAHAN SARANA PRODUKSI
- 43. 6.6 PELAYANAN • • 6.7 KESIAPAN • UNTUKMENANGAN I KEADAAN DARURAT • • • • • •
- 44. 6.8 PERTOLONGAN PERTAMA PADA KECELAKAAN • •
- 45. 7.1 PEMERIKSAAN • BAHAYA • • • • • 7.2 PEMANTAUAN • LINGKUNGAN KERJA • 7.3 PERALATAN INSPEKSI, PENGUKURAN • DAN PENGUJIAN •
- 47. 8.1 PELAPORAN • KEADAAN DARURAT 8.2 PELAPORAN • INSIDEN • 8.3 PENYELIDIKAN • KECELAKAAN • • • • •
- 49. 9.1 PENANGANAN • SECARAMANUALDAN MEKANIS • • • 9.2 SISTEM • PENGANKUTAN DAN, PENYIMPANAN DAN PEMBUANGAN • •
- 51. 10.1 CATATAN • K3 • • • • 10.2 DATA • DAN PELAPORAN K3 •
- 52. 11.1 AUDIT INTERNAL SMK3 • • • •
- 54. 12.2 PELATIHAN • BAGI MANAJEMENDANSUPERVISOR • 12.3 PELATIHAN • BAGI TENAGA KERJA • •
- 55. 12.4 PELATIHAN UNTUK PENGENALAN BAGI PENGUNJUNG DAN • KONTRAKTOR • 12.5 PELATIHAN • KEAHLIANKHUSUS
- 56. TEMUAN AUDIT • Hasil eveluasi dari bukti audit yg dikumpulkan terhadap kriteria audit; • Dapat mengindikasikan baik kesesuaian ataupun ketidaksesuaian dengan kriteria audit atau peluang perbaikan.
- 57. Kesimpulan Umum Terhadap Pemenuhan Kriteria 1. Conformance; 2. Non-conformance; 3. Not applicable; 4. Not able to be verified
- 58. Kesimpulan Terhadap Pemenuhan Kriteria SMK3 1. Kesesuaian (Conformance). 2. Ketidaksesuaian (Non-conformance) : • Major; • Minor.
- 59. LAPORAN UTAMA AUDIT SMK3 1. Gambaran Umum Tempat Kerja. 2. Struktur Organisasi K3 Tempat Kerja 3. Jadwal Audit 4. Laporan Pertemuan Awal 5. Daftar Kriteria Audit dan Pemenuhannya 6. Uraian Ketidaksesuaian 7. Laporan Pertemuan Akhir
- 60. No . No. Kriteria Kriteria Kesesuaian Ketidak sesuaian Major Minor 1. 1.1.1 Adanya kebijakan K3 yang tertulis, bertanggal, dan secara jelas menyatakan tujuan-tujuan K3 dan komitmen perusahaan dalam memperbaiki kinerja K3 2. 1.1.2 Kebijakan yang ditanda tangani oleh pengusaha dan atau pengurus 3. 1.1.3 Kebijakan disusun oleh pengusaha dan atau pengurus setelah melalui proses konsultasi dengan wakil tenaga kerja DAFTAR KRITERIAAUDIT DAN PEMENUHANNYA
- 61. KESIMPULAN AUDIT Hasil dari suatu audit yang disampaikan oleh tim audit setelah mempertimbangkan tujuan audit dan seluruh temuan audit.
- 62. Effectiveness of Audits is dependent on factors such as : 1. Audit process; 2. Cooperation and openness of the individuals being audited; 3. Competency of the auditors; and 4. The audit standard.
- 63. TINDAK LANJUT HASIL AUDIT SMK3 • BADAN AUDIT wajib menyampaikan laporan audit kepada Direktur, dgn tembusan perusahaan yang diaudit; • Setelah menerima Laporan Audit SMK3, direktur melakukan evaluasi dan penilaian; • Berdasarkan hasil evaluasi, dilakukan : • Pemberian sertifikat dan bendera penghargaan • Menginstruksikan utk mengambil tindakan apabila ditemukan pelanggaran peraturan peruu.
- 64. TINGKAT KEBERHASILAN PENERAPAN SMK3 0 – 59 % dari total kriteria : tindakan hukum 60 – 84 % dari total kriteria : bendera perak & sertifikat 85 – 100 % dari total krireria : bendera emas & sertifikat
- 65. Sertifikat SMK3 • Ditandatangani oleh Menteri
- 66. 66 PERAN K3 DALAM PERUSAHAAN • Sebagai LOSS CONTROL untuk mengendalikan kerugian atau inefisiensi • Sebagai COMPLIANCE AGENT untuk meyakinkan terpenuhinya norma-norma dan peraturan K3 dalam perusahaan • Sebagai ADVISORY BODY terhadap unit usaha/karyawan dalam penerapan K3 • Sebagai MANAGEMENT TOOLS dalam menjalankan tugas kontrolnya dalam aspek K3
- 67. HEAD OFFICE: Centennial Tower Lt. 29, Kav. 24-25, Unit D-E Jl. Jendral Gatot Subroto No. 27 Jakarta Selatan 12950 0812 2926 9091 | IG @nagantraining Discussion Sessions. February 18, 2021 File Nagan Training 2021 67