Документ анализирует причины и последствия промышленных кризисов в России, о которых говорил М.И. Туган-Барановский, выделяя роль иностранного капитала и проблемы внутреннего спроса. Он акцентирует внимание на недостатке капитала как основной причине замедления промышленности, а также переосмысляет структурные диспропорции в экономике. В заключение, утверждается, что современные кризисы связаны с циклическими колебаниями, институциональными изменениями и структурными проблемами, требующими ресурсов для решения.

1. Промышленный кризис в России:
М.И. Туган-Барановский и современность
15 декабря, ИЭ РАН, выступление,
круглый стол
© О.С. Сухарев, ИЭ РАН, Москва, 2015 www.osukharev.com

2. Причины кризиса
капиталистического производства
М.И. Туган-Барановский обозначал причину периодических
кризисов капиталистической системы производства:
1. Кредит не является основной причиной капиталистических
кризисов, составляя только условие.
2. Антагонистический характер капитализма, выражающийся в
том, что наёмный работник выступает средством для
управляющего капиталистическим производством.
3. Неограниченное расширение производства и капитализации,
при неорганизованности капиталистического хозяйства в силу
отсутствия планомерного распределения производства между
различными сферами труда.
Туган-Барановский М.И. Периодические промышленные кризисы. История
английских кризисов. Общая теория кризисов. – М.: Наука, РОССПЭН, 1997. – С.
314-315.

3. Объяснение кризиса по Т-Б
Самый важный эмпирически подтверждаемый вывод из анализа
периодических колебаний промышленности состоит в том, что фазе
промышленного подъёма цена на железо изменялась синхронно с
изменением объёма производства. Спрос на главный ресурс менялся
также как и на главный продукт, в частности, как и спрос на средства
производства.
Таким образом, восходящая ветвь цикла характеризуется ростом спроса
на средства производства, нисходящая – его сокращением. Идея об
изменении основного капитала. Расширение инвестиций в основной
капитал становится символом экономического роста, сокращение
подобных инвестиций означает наступление рецессии и спада. Причём
подъём всегда сопровождается ростом спекуляций сначала земли,
потом в услугах, позже в финансовом секторе.
Расширение капитала приводит к росту эмиссии акций и других ценных
бумаг, что наполняет и изменяет фондовый рынок, повышает его
динамизм. Цели выпуска новых бумаг быстро изменяются, то есть
происходит выход из подчинения задачам концентрации капитала и
использования его на нужды производства. Спекулятивная часть
начинает преобладать, происходит отрыв стоимости этих бумаг от
капитальной стоимости активов. Объяснение периодических кризисов
в производстве посредством изменений в капитале стало очень
правдоподобным.

4. Иностранные капиталы (по Туган-Барановскому)
1. Иностранные капиталы являются условием для
прочного подъёма промышленности (съезд
промышленников 1910 г.)
2. Причины застоя промышленности – недостаточность
внутреннего спроса
Эти объяснения поверхностны (нет объяснения
кризиса).
Почему внутренний спрос недостаточен?
Причины «промышленного маразма»:
Нехватка покупательной силы!
Выход – рост общественного капитала (общественных
сбережений). Без прилива капитала молодые страны
не разовьют свою промышленность (Россия бедна
капиталом – поэтому нужен иностранный капитал)

5. Недостаток собственного капитала
Потребность в иностранном капитале
Развитие промышленности
Создание
покупательной
Низкая ёмкость внутреннего рынка силы
вследствие низкой покупательной способности
Свёртывание возможности прибыльного
размещения иностранного капитала
Иллюзия развития
промышленности

6. Выводы
1. Отрицается возможность создания внутренней
покупательной силы за счёт внутренних источников
(ресурсов)
2. Констатируется (и считается полезной) зависимость
российского капитала от иностранного и развития
отечественной промышленности от иностранного
капитала (для Урала – иного выхода указать
нельзя – Т-Б., бояться захвата иностранным
капиталом природных богатств России – не
стоит)
3. Производство довлеет над финансовым сектором.
Производство подстраивает под себя и
потребление и спрос (тезис Дж. К. Гэлбрейта
звучит у Т-Б)
4. Причина кризисов – бедность (современных –
богатство, источник мирового кризиса богатые
страны)

7. Выводы
Главный вклад Туган-Барановского в теорию кризисов и роста,
наравне с оправданным критицизмом к большинству
существовавших теорий на тот момент:
а) кризисы не возникают по причине дисбаланса в какой-то одной
сфере, будь то обмен, производство, распределение или
потребление, то есть нельзя искать одну единственную сферу и
строить теорию на изучении влияния этой сферы и факторов с
ней связанных, поскольку кризис отражает состояние всех
хозяйственных подсистем капитализма, в частности, кругооборот
общественного капитала, когда капитал переходит из одной
формы в другую, обеспечивает возникновение кризиса,
вследствие диспропорций;
б) недостаток капитала, который необходим для создания новых
средств производства и развития промышленности обеспечивает
кризис. Именно в фазе роста потребление капитала идёт
большим темпом. Последний тезис приводит к закономерному
утверждению: чем меньше исходный объём капитала, которым
располагает страна вначале подъёма, тем короче по времени
будет этот подъём до нового кризиса.

8. Причины (группы) современного кризиса
1. Циклические колебания, вызванную изменением
потоков капитала в мировой экономической
системе и в экономиках отдельных стран
(нехваткой технологий и технологичности
капиталистического производства)
2. Институциональные, связанные с расширением
финансовой системы в мировой экономике и в
отдельных странах, изменением правил
хозяйственной жизни, включая работу банков,
осуществление платежей, форм организации
финансовой системы, инструментов финансовой
системы (инноваций в финансах).
3. «Транзитивные», связанные с характером
модернизации экономических систем отдельных
стран, с провокацией структурных проблем,
которые требуют финансовых ресурсов и т.д.

9. «Порочный круг» структурной
неэффективности в современной России
Неэффективная структура экономики
Низкая рентабельность
Низкий уровень инвестиций (капиталов)
(обеспеченности денежными средствами)
Низкий уровень (деградация техн. систем )
и конкурентоспособности
неэффективная структура
сжатие продуктовой массы на внутр. рынке
высокий процент
(иллюзия процветания финансовой системы)

10. «Структурный перекос»
«Структурный перекос» в российской экономике -
распределение труда и капитала в межсекторальном
разрезе.
1. Соотношение рентабельность – риск, т.е. высоко доходные
сектора экономики относительно низко рискованны
(сырьевые, финансовой сектор), а низко доходные секторы
(производство, НИОКР) относительно более рискованны.
Это соотношение выражается и в разнице заработных плат
по указанным секторам и в переливе ресурсов, включая
трудовой потенциал.
2. В период роста 2000-ых гг., увеличение инвестиций в
основной капитал, отображаемое официальной статистикой,
происходило при планомерном снижении рентабельности
продукции и доли годовой прибыли в объёме производства
в промышленности.

11. Валютно-процентный «рычаг» в экономике
Западные страны Россия
Низкий % займы Высокий %
займы Блокада кредита
Высокая Низкая
рентабельность рентабельность
произв., сырьевых произв. секторов
и фин. секторов
Высокая рентаб
Ревальвация сырьевых и фин.
секторов
Девальвация Агенты- рост частного долга

12. Доля импорта в развитии индустриальной системы
России (под данным Минпромторга, июнь 2014 )
-Станкостроении – более 90%
-Тяжёлом машиностроении -60-80%
- Лёгкой промышленности – 70-90%
- Электронной промышленности – 80-90%
- Фармацевтической и медицинской
промышленности – 70-80%
-Машиностроении и пищевой
промышленности – 60-80%

13. Негативные свойства ПИИпроведение политики привлечения ПИИ не приносит «ни особой современной
технологии, ни особого "know-how" в страну»;
- иностранный капитал часто привлекается за счет субсидий и различных льгот из
бюджета, а это означает, что налогоплательщики, в том числе отечественные
компании, практически оплачивают своих конкурентов;
- дочерние предприятия или филиалы в основном ориентируются на свою материнскую
компанию за рубежом и совсем в небольших масштабах сотрудничают с
промышленностью данной страны;
- расходы на НИОКР в созданных филиалах иностранных компаний могут быть выше,
чем на предприятиях данной страны, но они оказываются ниже по сравнению с
аналогичными вложениями на материнском предприятии;
- иностранные инвестиции в целом не способствуют повышению квалификации
рабочей силы, так как иностранные предприятия стараются использовать
высококвалифицированные низкооплачиваемые кадры для получения большей
отдачи при меньших затратах,
- заключаемые лицензионные соглашения позволяют достаточно быстро осваивать
новые рынки, в отдельных странах снижают риски, которые имелись бы при прямых
капиталовложениях, позволяют переводить нерентабельное производство из
собственной страны за рубеж.
[1] - Хойер В. Как делать бизнес в Европе. – М: «За экономическую грамотность». – 1991-
253 с.

14. Два подхода к индустриализации в советское время
1. Решение задачи индустриализации через
стимулирование потребления – стимулирование
спроса и сбережений, которые затем следовало
пустить на задачу развёртывания производства в
государственном секторе.
2. Свёртывание новой экономической политики,
усиление контроля за сельскими ресурсами с
подчинением их задаче индустриализации. Для
этого нужны были крупные коллективные
хозяйства на селе, что облегчало контроль и
концентрацию ресурса. Нужен был большой
объём ресурса, который нельзя аккумулировать
через потребительский сектор и стимулирование
спроса.

15. Важные условия индустриализации
Во-первых, опережающий рост подразделения I
(средств производства), по сути, стратегия
мобилизации ресурсов с обеспечением жёсткой
связи между капиталовложениями и
технологическим развитием.
Во-вторых, удалось достичь небывало высокого
роста фактически способом модернизации
структуры (это тот самый случай, когда
структурные изменения и смена базовых
институтов за короткий период увеличили темп
экономического роста).

16. Свойства и принципы эволюции
технических систем
- закономерного совершенствования и очевидного
улучшения режима функционирования (на основе
физических и инженерных законов);
- «исправляющего решения», отменяющего режим
предыдущего функционирования;
- изменчивости закономерностей в технике (в результате
технологического прогресса, например, изменение закона
Мура, однако, это справедливо далеко не для всех
открытых базовых закономерностей);
- инерционной реакции на вводимые правительственные
воздействия, откуда возникают лаги последействия,
отсутствует моментальная реакция) ;
- отсутствия прямой связи между технологичностью и
«ключевыми параметрами конкурентоспособности»
производства, когда достичь этих параметров может низко
технологичная система, при этом, соотношение «цена-
качество» будет примерно соблюдено, несмотря на
низкую (иногда крайне низкую) технологичность

17. Качество промышленной системы России
1. фрагментация промышленных систем на уровне конкретных регионов,
свёртывание вертикально и горизонтально интегрированных цепочек
производства
2. слабый уровень межрегиональных связей,
3. стохастичность в изменении специализации (эффект «рыскания» в поиске
заказов и технических решений),
4. низкая конкурентоспособность многих видов производств, включая и
исчезновение целых секторов производств (средств производства),
демонтаж производственных площадей, неспособность обслужить задачи по
замене фондов даже на уровне собственного региона,
5. неэффективные институты стимулирования отечественной индустрии в
регионах и региональные ограничения для развития некоторых видов
производств в силу отсутствия планов размещения производительных сил
6. локализация производств по территории внутри страны, когда фирмы
конкуренты, находящиеся внутри экономики одной страны, таковыми не
являются в силу того, что их интересы и рынки разнесены на довольно
значительном расстоянии, а сложившаяся структура затрат не позволяет им
это расстояние преодолеть
7. возникновение локальной монополизации производств вследствие закрытия
многих предприятий и перепрофилирования активов (в том числе и как
следствие приватизации), а также ликвидация предприятий, имеющих
замкнутый цикл

18. Изменение основных параметров
промышленных секторов, 2008-2014 гг.
Технологический
уровень
Число
занятых,
%
Основные
фонды,
%
добыча полезных
ископаемых
-0,07 1,75 93,24
обрабатывающие
производства
-0,14 -13,65 56,52
производство и
распределение
электроэнергии,
газа и воды
-0,03 4,94 60,41

19. Относительный риск и доходность видов деятельности
2005-2013 гг.
Расчёт относительного риска –
стандартное квадратичное отклонение
Доходность деятельности –средняя за
период 2003-2013 гг., %

20. Индекс промышленного производства, число
занятых, финансовый результат и
фондоотдача
0
0,2
0,4
0,6
0,8
1
1,2
1,4
1,6
1,8
1990
1995
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
2014
фондоотдача
0
5000
10000
15000
20000
25000
1992
1995
1997
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
2014
среднегодовая занятость в промышленности, тыс. чел.
Индекс ппромышленного производства в РФ в 1992 - 2014 гг.,
в % к предыдущему году
0,0
20,0
40,0
60,0
80,0
100,0
120,0
1992
1993
1994
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
2014
0
200000
400000
600000
800000
1000000
1200000
2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014
млн.руб.
Сальдированный финансовый результат промышленности, млн. руб.
(в ценах 2000 г.)

21. Индекс производительности, глубина
переработки сырья и объём инноваций
0
2
4
6
8
10
12
14
2005 2010 2011 2012 2013
Удельныйвесинновационныхтоваров,работ,услугвобщем
объемеотгруженныхтоваров,выполненныхработ,услуг
организаций,%
Добыча полезных ископаемых
Обрабатывающие производства
Производство и распределение электроэнергии, газа и воды
56
58
60
62
64
66
68
70
72
74
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
2014
%
Глубина переработки нефтяного сырья
(в процентах)
85,0
90,0
95,0
100,0
105,0
110,0
115,0
2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014
Индекспроизводительноститрудав%к
предыдущемугоду
ДОБЫЧА ПОЛЕЗНЫХ ИСКОПАЕМЫХ
ОБРАБАТЫВАЮЩИЕ ПРОИЗВОДСТВА
УДЕЛЬНЫЙ ВЕС УБЫТОЧНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ (в процентах от общего числа
организаций)
0
10
20
30
40
50
60
70
2003 2005 2010 2011 2012 2013 2014
Добыча полезных ископаемых
Обрабатывающие производства
Производство и распределение электроэнергии, газа и воды

22. Динамика инвестиций
в основной капитал, % (1990 - 100 %)
0
20
40
60
80
100
120
1990
1991
1992
1993
1994
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
2014
Инвестиции в основной капитал, %

23. Структура затрат и источников инвестиций
в промышленности, 2005-2013 гг.
0,00 10,0
0
20,0
0
30,0
0
40,0
0
50,0
0
60,0
0
70,0
0
80,0
0
материальные затраты
затраты на оплату труда
страховые взносы в пенсионный фонд, ФСС,
ФФОМС, ТФОМС
амортизация основных средств
прочие затраты
%
Добыча полезных ископаемых Обрабатывающие производства
инвестиции в основной капитал за счет
собственных средств, %
40
45
50
55
60
65
70
75
2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013
%
Добыча полезных ископаемых Обрабатывающие производств
инвестиции в основной капитал за счет
привлеченных средств, %
20
25
30
35
40
45
50
2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013
%
Добыча полезных ископаемых Обрабатывающие производств

24. Динамика передовых технологий в ВЭД
"Производство машин и оборудования", шт.

25. Величина расходов на старые(слева) и новые (справа)
технологии в ВВП от технологического уровня
Будем полагать, что расходы на новые технологии представляют собой расходы
на НИОКР, а на старые - разницу между всей величиной инвестиций в
нефинансовые активы предприятий и расходами на НИОКР. Конечно, более
точно рассматривать не только расходы на НИОКР, но и инвестиции в
технологические инновации в текущем году (т.е. суммарно). Это даст более
точную оценку расходов на новые технологии.

26. Программы развития машиностроения
Необходимо согласовывать функционирующие внутренние рынки по трём
направлениям (источник внутреннего развития – антитеза Т-Б):
– сырьё и материалы,
- элементная база
- средства производства.
Эти три элемента являются тремя столпами современного машиностроения,
замещение импорта по каждому направлению должно быть согласовано в
рамках разрабатываемых программ
Противодействие импорту необходимо развернуть по трём направлениям,
составляющим причины импортной зависимости в области обработки:
Широкая номенклатура, необходимый и достаточный уровень качества,
доступность и информационная широта работы «импортной
инфраструктуры».
Машиностроение
Крупное (энергетическое, металлургическое, транспортное, атомное, горно-
добывающее и др.),
Среднее(двигателестроение, станкостроение, специальное технологическое
оборудование, кузнечно-прессовое и другое оборудование),
Мелкое (насосы, редукторы, электродвигатели, приводы, арматура
трубопроводов и др.) машиностроение
Элементная база (подшипники, метизы, зубчатые колёса, рейки, муфты и т.д. и
т.п. – детали машин), для реализации стратегии замещения импорта
необходимо

27. а) целевым образом определить государственных исполнителей по
приоритетным направления крупного машиностроения и целевое
финансирование (без тендеров), с учётом длительных циклов
НИОКР и производства, особо выделить компоненты заказа на
перспективные НИОКР под субсидии государства и льготные ставки
по кредитам и налогообложения;
б) по среднему машиностроению необходима программа
стратегического развёртывания (до 15-20 лет ) и строительства
заводов в области станкостроения и двигателестроения, с оценкой
потребности по производству конечных видов продукции
(самолёты, автомобильный и железнодорожный транспорт –
перспективного назначения – скоростного движения и новых видов
двигательных установок), а также обрабатывающих центров на
новых технических и физических принципах.
в) отобрать имеющуюся в отечественном производстве элементную
базу и мелкое оборудование - мелкое машиностроение,
отвечающую мировому уровню качества, оставив закупки по
импорту в обозримом периоде, с учётом взаимозаменяемости
деталей машин, с тем, чтобы постепенно на следующих этапах
осуществить полный переход посредством освоения элементной
базы и деталей машин на отечественных предприятиях. Там, где
циклы производства можно развернуть замкнутые, то необходимо
это осуществлять, постепенно воссоздавая рынок машиностроения.

28. Планирование промышленной политики
- экономические, финансовые факторы (кредит, инвестиции)
- институциональные (структура владения активами объекта)
факторы развития,
- технический потенциал развиваемой системы, исходное
состояние (нет связи между технологичностью и ключевым
параметром конкурентоспособности – «экстенсивная» связь)
- время изменения состояния системы, возможности
использования инфраструктуры и т.д.
Создаваемые программы должны предусматривать:
- обновление фондов,
- кадров,
- технологий,
- схемы накопления интеллектуального капитала
Институт тендера не учитывает возможность предоставления
«связанных кредитов», специализацию производства с
накопленными заделами, стаж на рынке.
Сегодня - выиграл тендер, значит имеются все возможности и цена
является критерием «технологичности производства».

29. Общий вывод
1. Развитие промышленности с преобладающей
основой на отечественной ресурсной базе
(включая технологии), при не определяющем
значении иностранного капитала
(вспомогательная роль)
2. Использование ресурсов финансового и
трансакционных секторов – организация
обратного перелива – труда и капитала
3. Учёт структуры «старые – новые технологии»,
«новаторы-консерваторы», структуры затрат
и капитала при разработке программ
развития.