Đã chia sẻ đến cho các bạn sinh viên một bài mẫu khoá luận tốt nghiệp với đề tài là pháp luật về chào bán chứng khoán riêng lẻ tại việt nam hoàn toàn miễn phí. Nếu các bạn muốn tải bài mẫu này vui lòng nhắn tin qua zalo : 0934.573.149 để được hỗ trợ nhé.

1. ĐẠI HỌC QUỐC GIA HÀ NỘI
KHOA LUẬT
NGUYỄN THỊ KIM PHỤNG
PHÁP LUẬT VỀ CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN
RIÊNG LẺ TẠI VIỆT NAM
Tham khảo thêm tài liệu tại Luanvantot.com
Dịch Vụ Hỗ Trợ Viết Thuê Tiểu Luận,Báo Cáo
Khoá Luận, Luận Văn
Zalo Hỗ Trợ : 0934.573.149
KHÓA LUẬN TỐT NGHIỆP ĐẠI HỌC
NGÀNH LUẬT KINH DOANH
Hệ đào tạo: Chính quy
Khóa học: QH-2012- LKD
NGƯỜI HƯỚNG DẪN: TS.GVC. NGUYỄN THỊ THUẬN
HÀ NỘI - 2022

2. LỜI CẢM ƠN
Được sự đồng ý của Bộ môn Luật Kinh Doanh cùng Giảng viên hướng dẫn
TS.GVC Nguyễn Thị Thuận, em đã thực hiện khóa luận với đề tài “Pháp luật về
chào bán chứng khoán riêng lẻ tại Việt Nam”.
Để hoàn thành khóa luận này, em xin chân thành cảm ơn các thầy cô giáo đã tận
tình hướng dẫn và chỉ dạy trong suốt quá trình học tập và rèn luyện trong bốn năm
học tại Khoa Luật – ĐHQGHN.
Xin chân thành cảm ơn Cô giáo hướng dẫn – TS.GVC Nguyễn Thị Thuận đã tận
tình, chu đáo giúp em hoàn thành khóa luận này.
Mặc dù đã có nhiều cố gắng trong quá trình thực hiện khóa luận nhưng với hạn
chế kiến thức cũng như kinh nghiệm của bản thân nên khóa luận của em không
thể tránh khỏi thiếu sót nhất định. Em rất mong nhận được sự góp ý của các quý
thầy cô giáo giúp bài tập lớn cuối cùng ở bốn năm giảng đường đại học của em
được hoàn chỉnh hơn.
Em xin chân thành cảm ơn!
Hà Nội, ngày 10 tháng 05 năm 2016
Sinh viên
Nguyễn Thị Kim Phụng

3. MỤC LỤC
MỞ ĐẦU 1
1.Tính cấp thiết của đề tài 1
2.Mục đích của khóa luận 2
3.Phạm vi nghiên cứu 2
4.Phương pháp sử dụng 2
5.Bố cục của khóa luận 2
CHƢƠNG 1 KHÁI QUÁT CHUNG VỀ CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN
RIÊNG LẺ 3
1.1. Khái niệm về chứng khoán 3
1.1.1 Khái niệm 3
1.1.2. Phân loại 4
1.1.3. Đặc điểm cơ bản 7
1.2. Chào bán chứng khoán 8
1.2.1. Khái niệm về chào bán chứng khoán 8
1.2.2. Đặc điểm và phương thức chào bán chứng khoán 9
1.3. Pháp luật chào bán chứng khoán riêng lẻ 11
1.3.1. Khái niệm về pháp luật chào bán chứng khoán riêng lẻ 11
1.3.2. Nội dung về pháp luật về chào bán chứng khoán riêng lẻ 11
1.3.3. Vai trò của pháp luật về chào bán chứng khoán riêng lẻ 17
CHƢƠNG 2 THỰC TRẠNG PHÁP LUẬT VỀ CHÀO BÁN CHỨNG
KHOÁN RIÊNG LẺ TẠI VIỆT NAM 20
2.1. Chủ thể của chào bán chứng khoán riêng lẻ 22
2.1.1. Quy định về chủ thể chào bán cổ phiếu riêng lẻ 22
2.1.2. Quy định về chủ thể chào bán trái phiếu riêng lẻ 26
2.2. Quy định về điều kiện chào bán chứng khoán riêng lẻ 26

4. 2.2.1. Quy định về điều kiện chào bán cổ phần riêng lẻ 26
2.2.2. Quy định về điều kiện chào bán trái phiếu riêng lẻ 32
2.3. Phương thức chào bán chứng khoán riêng lẻ 35
2.3.1. Phương thức chào bán cổ phần riêng lẻ 35
2.3.2. Phương thức chào bán trái phiếu riêng lẻ 36
2.4. Trình tự, thủ tục chào bán chứng khoán riêng lẻ 37
2.4.1. Đối với chào bán cổ phiếu riêng lẻ 37
2.4.2. Đối với chào bán trái phiếu riêng lẻ 41
CHƢƠNG 3 MỘT SỐ ĐỀ XUẤT GÓP PHẦN HOÀN THIỆN PHÁP
LUẬT VỀ CHÀO BÁN CHỨNG KHOÁN RIÊNG LẺ Ở VIỆT NAM 43
3.1. Hoàn thiện sửa đổi bổ sung một số quy định pháp luật pháp luật 43
3.1.1. Ban hành văn bản riêng về hoạt động chào bán cổ phần riêng lẻ 43
3.1.2. Về điều kiện chào bán chứng khoán 43
3.1.3. Về trình tự, thủ tục chào bán chứng khoán 45
3.1.4. Về trách nhiệm của doanh nghiệp và bảo vệ doanh nghiệp 47
3.1.5. Về giải quyết tranh chấp trong hoạt động chào bán chứng khoán riêng lẻ
49
3.2. Phát triển các công ty đánh giá hệ số tín nhiệm 50
3.3. Xây dựng thị trường giao dịch cho chứng khoán chào bán riêng lẻ 52
KẾT LUẬN 54
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 55

5. DANH MỤC TỪ NGỮ VIẾT TẮT
LCK Luật Chứng Khoán
TTCK Thị trường chứng khoán
DN Doanh nghiệp
CTCP Công ty cổ phần
Công ty TNHH Công ty trách nhiệm hữu hạn
LDN Luật Doanh nghiệp

6. MỞ ĐẦU
1. Tính cấp thiết của đề tài
Ngày nay hầu hết các quốc gia đều quản lý đất nước theo chế độ pháp quyền,
vì thế môi trường pháp luật cũng có tác động vô cùng quan trọng đến hoạt động
của doanh nghiệp (DN) và thị trường chứng khoán (TTCK). TTCK là nơi huy
động và phân phối luồng vốn trung hạn và dài hạn cho Nhà nước và các doanh
nghiệp trong để phát triển kinh tế. Thông qua hoạt động chào bán chứng khoán,
nhà nước và các DN thu hút, tạo lập vốn để mở rộng sản xuất, kinh doanh, đây là
kênh huy động vốn hữu hiệu nhất của bất cứ quốc gia nào có nền kinh tế thị trường.
Tại Việt Nam, những năm qua, hoạt động chào bán chứng khoán đã trở thành giải
pháp hiệu quả không chỉ giúp Nhà nước huy động, xử lý nguồn vốn để phát triển
kinh tế mà còn giúp các DN giải quyết vấn đề về vốn, vấn đề hết sức quan trọng
trong sự duy trì, phát triển, tồn tại của mình. Tham gia hoạt động chào bán chứng
khoán còn tạo điều kiện cho các DN đổi mới hình thức quản lý, quản trị DN, nâng
cao năng lực cạnh tranh. Hoạt động chào bán chứng khoán mang lại nhiều lợi ích
kinh tế, xã hội như trên nên pháp luật của các nước có TTCK đều ban hành những
quy định về điều kiện phát hành, trong đó có quy định về phát hành riêng lẻ nhằm
hạn chế những rủi ro phát sinh từ chính những lợi ích mà nó mang lại để đảm bảo
một TTCK lành mạnh, công bằng, bảo về nhà đầu tư.
Ngay từ khi mới khai trương TTCK (20/07/2000), Chính phủ Việt Nam
cũng đã ban hành quy định về phát hành chứng khoán trong đó có quy định về
phát hành riêng lẻ (Nghị định 48/1998/NĐ-CP về chứng khoán và thị trường chứng
khoán). Từ đó đến nay, qua hơn 15 năm hoạt động, pháp luật điều chỉnh về hoạt
động phát hành chứng khoán nói chung và về phát hành chứng khoán riêng lẻ nói
riêng đã qua nhiều lần sửa đổi, bổ sung, ban hành mới nhưng thực tế các quy định
pháp luật trên vẫn còn nhiều bất cập chưa thực sự tạo điều kiện để các DN huy
động vốn hữu hiệu cho các hoạt động sản xuất kinh doanh của mình

7. trong đó có quy định về chào bán chứng khoán riêng lẻ. Do đó, để tạo điều kiện
thuận lợi cho hoạt động phát hành, tạo lập, huy động nguốn vốn cho các DN nhất
là trong xu thế hội nhập kinh tế quốc tế của Việt Nam, việc cần thiết phải sửa đổi,
bổ sung các quy định pháp luật hiện hành về hoạt động phát hành riêng lẻ là cần
thiết và cấp bách. Vì những lý do trên, em đã chọn đề tài“Pháp luật về chào bán
chứng khoán riêng lẻ tại Việt Nam” nhằm phân tích pháp luật và thực trạng pháp
luật về chào bán chứng khoán riêng lẻ tại Việt Nam, góp phần hoàn thiện pháp
luật về hoạt động chào bán chứng khoán riêng lẻ tại Việt Nam.
2. Mục đích của khóa luận
Phân tích những vấn đề cơ bản của pháp luật về chào bán chứng khoán
riêng lẻ tại Việt Nam;
Nhìn nhận thực trạng về hoạt động chào bán chứng khoán riêng lẻ tại Việt
Nam;
Đề xuất giải pháp nhằm hoàn thiện pháp luật về chào bán chứng khoán
riêng lẻ tại Việt Nam.
3. Phạm vi nghiên cứu
Đối tượng: hoạt động chào bán chứng khoán riêng lẻ.
Phạm vi: Các quy định pháp luật tại Việt Nam.
4. Phƣơng pháp sử dụng
Khóa luận có sự kết hợp sử dụng các phương pháp nghiên cứu bao gồm:
duy vật biện chứng, phương pháp phân tích, đối chiếu so sánh, tổng hợp, khái quát
hóa, logic để giải quyết nội dung khoa học của đề tài.
5. Bố cục của khóa luận
Khóa luận có bố cục gồm 3 chương, cụ thể:
Chương 1: Khái quát chung về chào bán chứng khoán riêng lẻ
Chương 2: Thực trạng pháp luật về chào bán chứng khoán riêng lẻ tại Việt
Nam Chương 3: Một số đề xuất góp phần hoàn thiện pháp luật về chào bán
chứng khoán riêng lẻ ở Việt