1. 第一章 工程项目和项目管理
第一节 工程项目
第二节 工程项目管理
1

2. 第一节 工程项目
一、项目
二、工程项目
三、工程项目的特点
四、项目中涉及到的各方人员
2

3. 一、项 目
在规定的开始时间和结束时间内
具有预定目标，并使用若干资源（常受
到某种约束）的一组互相独立而又互相
关联的活动。
“项目无处不在”
3

4. 二、工程项目
是指通过投资活动获得满足某种生产
或生活需要的建筑物（或构筑物）的一次
性活动（行为系统）。
它的对象是具有预定要求的工程技术
系统。如一定生产能力的车间或厂房、公
路、桥梁等。
4

5. 三、工程项目的特点(P18)
1.特定的对象
2.有特定的目标
3.有一定的约束条件（人力、
物力、技术等）
4.特殊的组织和法律
5.复杂性和系统性
6.一次性（no-repeat）
7.风险性
5

6. 四、项目中涉及到的各方人员
1.项目投资者 又称融资单位
2.设计单位
3.工程建设单位 (项目法人负责制）
4.咨询和监理公司(项目总监负责制）
5.工程承包公司（项目经理负责制）
6.政府有关部门（建委、质监站等）
(参见图示)
6

7. 项目法人责任制度
 是指由项目法人对项目的策划、资
金筹措、建设实施、生产经营、债
务偿还和资产的保值增值实行全过
程负责的制度。
 项目法人可按《中华人民共和国公
司法》的规定设立有限责任公司
（包括国有独资公司）和股份有限
公司等
7

8. 项目经理负责制
它以工程项目为对象，以项目经理负
责为前提，以施工图预算为依据，以创
优质工程为目标，以承包合同为纽带，
以求得最佳经济效益为目的，从而实现
从项目开工到竣工验收、交付使用的一
次性全过程施工承包和经营管理。
它体现了“指标突出、责任明确、利
益直接、考核严格，既负盈也负亏”的
原则。
8

9. 项 批 开 交 项
目 准 始 付 目
构 立 施 使 结
思 项 工 用 束
目标设计、 设计、计 实施 运行
可行性研究 划、招标
建设单位
投资者
设计单位
监理单位
承包单位
工程建设项目阶段划分
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10. 工程项目的相关者
由于工程项目的特 政府
殊性，工程项目相 周边 运营
关者的范围非常广 组织 单位
泛，超出了传统的
项目 任务
工程项目组织的范 用户 承担者
围。从总体上，主
要包括如图1-2所示 投资者 业主
的几个方面(P27)。
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11. 第二节 工程项目管理
一、成功的项目
二、项目取得成功的前提
三、项目管理
四、工程项目管理
五、工程项目管理的历史发展
六、工程项目管理的职能
七、工程项目管理的基本目标
八、工程项目管理的基本内容
九、工程项目管理系统
十、现代工程项目管理的特点 11

12. 一、成功的项目(P31)
满足工期、费用、质量要求；
使社会各方均满意，企业获得好的信誉和形象;
与环境相协调，能充分利用各种资源；
较好地解决了工程中出现的风险、困难和干扰；
工程项目具有可持续发展的能力和前景。
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13. 二、项目取得成功的前提(P32)
正确、可行的战略研究
高水平、高质量的、强有力的项目管理
科学、合理、经济的技术设计
项目管理是取得项目成功的保证！
13

14. 三、项目管理
“对项目进行的管理”(可从多个角度
进行描述P43)
项目管理(PM：project management):
在项目工作中应用知识、技能、工具和技
术完成项目，以满足或超过项目相关者的
需要和期望。-C-PMBOK
14

15. 项目管理简介--《国际人才市场》2003/1
从人类开始有组织的活动，就一直执
行着各种规模的“项目”，中国的长城和
埃及的金字塔都是人类历史上运作大型复
杂项目的范例。在日常生活中，我们也被
各种项目所淹没，例如修理水龙头、组织
野餐、举办运动会、开发软件、研制新一
代计算机等，但是很少有人去有意识地控
制和管理这些项目。
15

16. 项目管理通常被认为是第二次世界大
战的产物，例如美国研制原子弹的曼哈顿
计划，由于该项目规模大，内部关系复杂，
开始了用项目管理的模式进行管理。
16

17. 20世纪60年代至80年代初，项目管理
应用范围也还只局限于发达国家的建筑、
国防和航天等少数领域。进入90年代以后，
随着知识经济时代的来临和高新技术产业
的飞速发展并成为支柱产业，项目的特点
发生了巨大变化，弹性工作日益增多。
17

18. 管理人员们发现传统的管理原则已不
能适合飞速发展的知识经济时代，同时项
目管理的运作方式最大限度地利用了内外
资源，从根本上改善了中层管理人员的工
作效率，于是纷纷采用这一管理模式，成
为企业重要的管理手段，得到了广泛的应
用。
18

19. 全球最大的项目管理专业机构——美
国项目管理协会(PMI)经过几十年的实践探
索、总结提高和理论完善，创建了《项目
管理知识体系指南》，从而形成了一套独
特而完整的科学体系。
19

20. 共分为九大知识领域(职能领域)：范
围管理、时间管理、成本管理、质量管理、
人力资源管理、沟通管理、风险管理、采
购管理和综合管理；
五个基本过程：项目启动过程、项目
计划过程、项目执行过程、项目控制过程、
项目收尾过程。
20

21. 该体系也被公认为是全球项目管理标
准体系。国际标准组织(ISO)以该文件为框
架，制定了IS010006标准。该标准也被美
国等西方发达国家作为政府、企业及组织
机构核心部门的运作模式。美国项目管理
协会(PMI)在《项目管理知识体系指南》知
识体系之上建立了项目管理专业人土认证
制度，项目管理人员通过认证考试成为
CAPM、PMP、CAQ。
21

22. 国家外国专家局作为中国政府主管国
家智力引进的行政机构，十分重视项目管
理的引进和推广应用，并把现代项目管理
列为引进国外智力的一个重点项目。
22

23. 国家外国专家局所属培训中心与美国
项目管理协会(PMI)签署了“由国家外国专
家局培训中心负责在华推广现代项目管理
知识体系和PMP资格认证考试”的协议，自
2000年以来，国家外国专家局培训中心通
过举办“电视系列讲座”、“研讨
会”．“报告会”，召开“项目管理大
会”、“新闻发布会”、在全国建立网络
系统等卓有成效的工作，使现代项目管理
知识体系在我国得到了健康、有序和快速
的发展及推广应用。
23

24. 估计到2002年底(不合港、澳、台地
区)，已突破40000人次参加现代项目管理
知识体系的各类培训，3000多人次参加考
试，其中近2000人次通过PMP考试并取得证
书，为我国培养了一大批高层次、国际型
项目管理人才。
24

25. 为进一步做好现代项目管理在中国的
推广和应用，国家外国专家局培训中心拟
切实做好以下几项工作：
一是与PMI合作，建立项目管理在中国
推广的监督管理机制；
二是已与PMI签署协议，除在华推广
PMP资格认证考试以外，在2003年上半年推
出CAPM(项目管理助理师)和CAQ(行业项目
管理师)两个国际认证考试；
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26. 三是加强项目管理师资队伍的建设和
项目管理教材的引进，以便提高项目管理
培训质量和降低培训成本；
四是筹建中国境内PMP俱乐部，使PMP
共享国际最新的项目管理信息、资料等；
五是建立PMP人才库，向社会提供PMP
人才信息。
26

27. 范围管理
范围管理(project scope management):它
包括确保成功地完成项目，项目要包括并
且仅包括所要求完成工作的过程。它由立
项、范围计划编制、范围核实和范围变更
控制组成。
27

28. 时间管理
时间管理(project time management)：它
包括确保项目规定时间完成所要求的过程。
它由工作定义、工作排序、工作持续时间
估算、进度计划开发和进度控制组成。
28

29. 成本管理
成本管理(project cost management):它
包括项目在批准的预算内完成项目所要求
的过程。它由编制资源计划、费用估算、
费用预算和费用控制组成。
29

30. 质量管理
质量管理(project quality management):
它包括确保项目将满足所执行的标准需要
所要求的过程。它由编制质量计划、质量
保证和质量控制组成。
30

31. 人力资源管理
人力资源管理(project human resource
management)：它要求使参加项目的人员得
到最有效地使用。它由编制组织计划、招
募工作人员和队伍建设组成。
31

32. 沟通管理
沟通管理(project communication
management):它包括确保项目信息恰当地
收集、分发所要求的过程。它由编制沟通
计划、信息分发、执行报告和管理收尾组
成。
32

33. 风险管理
风险管理(project risk management):它
包括对于项目风险的识别、分析和应对所
要求的过程。它由风险识别、风险量化、
风险应对措施开发和风险应对控制组成。
33

34. 采购管理
采购管理(project procurement
management):它包括从执行项目组织的外
部获得货物或服务所要求的过程。它由编
制采购计划、编制询价计划、询价、供应
商选择、合同管理和合同收尾组成。
34

35. 综合管理
综合管理(project integration
management) :它要求能够恰当地协调各种
项目元素。它由项目计划开发、项目计划
执行和整体变更控制组成。
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36. 四、工程项目管理(P42)
英国建筑学会《项目管理实施规则》
的定义“为一个建设项目进行从概念到
完成的全方位的计划、控制与协调，以
满足委托人的要求，使项目得以在所要
求的质量标准的基础上，在规定的时间
内，在批准的费用预算内完成”
36

37. 四、工程项目管理
工程项目管理是以工程项目为管
理对象，在一定的约束条件下，为最
优化地实现项目目标，根据项目的内
在规律，对项目寿命周期全过程进行
有效的计划、组织、指挥、控制和协
调的系统管理活动。
37

38. 五、工程项目管理的历史发展
国外工程项目管理的发展
国内工程项目管理的发展
38

39. 国外工程项目管理的发展
20世纪 工程项目管理理论体系形成。以组织
50年代 论、控制论和管理学为理论基础，结合
末、60 建设工程和建设市场的特点而形成。主
年代初 要内容有：工程项目管理的组织、投资
控制、进度控制、质量控制、合同管理。
 1957年，杜邦公司将关键路径法（CPM）应用于设备维
修，使维修停工时间由125小时锐减为78小时。
 1958年，在北极星导弹设计中，应用计划评审技术
（PERT），将项目任务之间的关系模型化，将设计完
成时间缩短了2年。
 20世纪60年代，阿波罗登月计划采用网络计划技术使
此耗资300亿美元、2万家企业参加、40万人参与、700
万个零部件的项目顺利完成.
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40. 国外工程项目管理的发展
20世纪 1965年欧洲成立了国际项目管理协会
60年代 （IPMA）;
中后期 1969年美国成立了项目管理协会（PMI）,
1985年PMI编制的《项目管理知识体系指
南》（PMBOK）被许多国家进行项目管理
培训时采用。
40

41. 国外工程项目管理的发展
计算机辅助工程项目管理和信息管理成
20世纪 为工程项目管理学的新内容;
70年代 组织的内容扩大到工作流程的组织和信
息流程的组织;
合同管理中深化了索赔内容;
进度控制方面开始出现商品化软件;
并且出现了进度控制方面的专著。
41

42. 国外工程项目管理的发展
宽度方面：组织协调和工程风险管理成
为工程项目管理学的重要内容；
20世纪 深度方面：投资控制方面出现全面投资
80年代 控制、投资控制的费用等新概念，进度
控制方面出现多平面网络理论和方法；
合同管理和索赔方面出现了许多专著。
《项目管理手册》，《系统工程管理指
南》。
42

43. 国外工程项目管理的发展
项目管理理论和方法趋向成熟。偏差
20世纪 分析形成系统的理论和方法，由经典的
90年代 质量管理方法向ISO9000和ISO14000系列
和21世 发展，工程风险管理日益受到重视，出
纪初 现沟通管理理念和方法，出现了不少功
能强大的商品化软件，以及大批理论专
著和研究成果
43

44. 国内工程项目管理的发展
 20世纪50年代引入施工组织计划与设计
（苏联）
 60年代初引入网络计划技术（统筹法）
 1982年“工程项目管理” 引进到我国，
1988年在全国进行应用试点，1993年正式
推广。
1982年，在鲁布革水电站引水导流工程中
首次进行了项目管理试验。
 1987年推行项目法施工，建立以施工项目
管理为核心的企业经营体制。
44

45. 国内工程项目管理的发展
 1988年建设监理制度在我国确立。
《建设工程监理规范》（GB50319-2000）指
出：工程建设监理是指具有相应资质的监
理单位受工程项目建设单位的委托，依据
国家有关工程建设的法律和法规、经建设
主管部门批准的工程项目建设文件、建设
委托监理合同，对工程建设实施的专业化
管理。
45

46. 国内工程项目管理的发展
 1991年在中国优选法统筹法与经济数学研
究会下成立了项目管理研究委员会
（PMRC）。
 1992年成立中国工程咨询协会，标志着我
国工程咨询行业正式形成。
工程咨询是指具备咨询服务能力的单位、
机构或个人运用多学科知识和经验、现代
科学技术和管理方法，遵循独立、科学、
公正的原则，为政府部门和投资者对经济
建设和工程项目的投资决策与实施提供咨
询服务活动，目的是提高宏观和微观的经
济效益。
46

47. 国内工程项目管理的发展
 2002年建设部以国家标准发布了《建设工
程项目管理规范》。
 2003年和2004年，建设部分别颁布《关于
培育发展工程总承包和工程项目管理企业
的指导意见》和《建设工程项目管理试行
办法》。
 2006年在上海成功举办了第21届项目管理
全球大会。2007年的项目管理全球大会又
获得了三项大奖。
目前，建设工程项目管理（PMP，IPMP）在我
国逐渐得到推广
47

48. 六、工程项目管理的职能(P48)
成本管理
工期管理
质量管理
HSE(健康、安全、环境)管理
组织和信息管理
采购与合同管理
风险管理
其它(如范围管理等)
48

49. 七、工程项目管理的基本目标
传统的三大目标：质量目标、工期目标、投资目标
现代工程项目管理还强调：环境、安全、健康、各方
满意
功能(质量)
进度（工期） 费用（投资）
49

50. 费用目标、进度目标和质量目标的关系
加快进度 增加投资
加快进度 提高投资效益
费用 进度
增 质 质 加
加 量 量 快
投
资
控
制 合 控
制
进
度
严 严
同
提 维效 提 影 影
高 修益 高 响 响
质 费减 投 进 质
量 用少 资 度 量
质量
50

51. 要从系统的角度出发在矛盾中求统一
合 统
同 的
既 应 角控
要 体
质 度制
量 现 出要
好 三 费用 进度 发避
， 个 在免
又 目 矛片
要 标 盾面
进
度
的
统
合 中性
快 求，
，
还
一 同 统要
一从
要
投 系
资
省
项目系统
质量
51

52. 八、工程项目管理的基本内容
1. 工程项目建设程序
2. 决策立项阶段
3. 设计阶段
4. 实施阶段
5. 终结阶段
52

53. 1.工程项目建设程序
工程项目建设的各个阶段和各个工作
的先后顺序称为工程项目建设程序，它通
常由决策立项、勘察、设计、实施和终结
（保修）等几个阶段组成。
科学的建设程序应当在坚持“先勘察、
后设计、再施工”的基础上，突出优化决
策、竞争择优、委托监理的原则。
53

54. 工程项目建设程序
目前我国的建设程序与计划经济时
期相比较，发生了关键性的变化。
坚持建设程序的意义
54

55. 关键性的变化
 在投资决策阶段实行了项目决策
咨询评估制度；
 实行了工程招标投标制度；
 实行了建设工程监理制度；
 实行了项目法人责任制度。
55

56. 项目法人责任制度
 是指由项目法人对项目的策划、资
金筹措、建设实施、生产经营、债
务偿还和资产的保值增值实行全过
程负责的制度。
 项目法人可按《中华人民共和国公
司法》的规定设立有限责任公司
（包括国有独资公司）和股份有限
公司等
56

57. 坚持建设程序的意义
 依法管理工程建设，保证正常建设程序
 科学决策，保证投资效果
 顺利实施建设工程，保证工程质量
 顺利开展建设工程监理
57

58. 2.决策立项阶段
1) 提出项目建议书
2) 进行可行性研究
3) 决策立项
58

59. 1)项目建议书
是根据投资意向、市场研究和投资主体条
件，由建设单位（业主）向国家提出建设某一
工程项目的建议文件。
在建议书中要阐明拟建项目的必要性和可
能性，并对拟建项目给出轮廓性描述。
提出的拟建项目必须符合国民经济长远规
划，符合部门、行业和地区规划的要求。
59

60. 2)可行性研究
是在项目建议书被批准后，对工程项
目在技术上和经济上是否可行，进行的
科学分析和论证，是项目决策的依据。
可行性研究的主要任务是通过多方案
比较，提出评价意见，推荐最佳方案。
60

61. 3)决策立项
是在可行性研究报告被批准后，作
出的正式立项决定。
61

62. 3.设计阶段
1) 审查初步设计
2) 审查技术设计
（扩大初步设计）
3) 审查施工图设计
4) 编制招标文件
62

63. 1) 审查初步设计
根据可行性研究报告的要求，对拟
建项目进行的实施方案设计。
同时编制项目总概算。
63

64. 2) 审查技术设计
是在初步设计的基础上，根据更
详细的调查资料来编制的、进一步决
定如工艺流程、建筑结构等重大技术
问题的设计文件。
同时要编制项目修正总概算。
64

65. 3）审查施工图设计
是在初步设计（或技术设计）被批
准后，设计和绘制的具体、详细的可据
以施工的图纸。
编制出施工图预算。
65

66. 4）编制招标文件
在施工图设计完成后（或同时）,
协助业主编制招标文件和标底，并要为
工程项目施工招标做好各项准备工作。
66

67. 4.实施阶段
1) 协助业主组织施工招标
2) 协助业主作好施工准备
3) 施工监督和控制
4) 协助业主进行生产准备工作
67

68. 1）协助业主组织施工招标
按有关规定，协助业主通过招标
的形式优选施工单位，并与其签订工
程承包合同。
68

69. 2）协助业主作好施工准备
①征地、拆迁和场地平整;
②完成施工用水、电、路等工程；
③由施工单位组织人力、组织设备、
材料订货等。具备开工条件后要
求施工单位应及时提出开工报告。
69

70. 3）施工监督和控制
严格按合同约定的质量、造价、
工期要求，监督控制工程项目施
工的全过程。
70

71. 4）协助业主进行生产准备工作
工业项目在建设施工的同时，就要
进行生产准备，以保证项目一旦建设完
毕就可及时投产，尽早发挥投资效益。
71

72. 5.终结阶段
1) 协助业主组织竣工验收
2) 评定质量等级
3) 审核竣工结(决)算
4) 交付使用及后评估
72

73. 1) 协助业主组织竣工验收
组织竣工验收的前提：工业项
目必须经试运转、能生产出合格产
品；非工业项目能够正常使用。
73

74. 2) 评定质量等级
首先，施工单位自评,并提出竣工
验收申请；然后，建设单位组织设计、
施工、监理等单位联合检查验收,同时,
由政府主管部门要对验收的过程及程序
进行见证。
74

75. 3) 审核竣工结（决）算
竣工结算一般应由施工单位编制，
建设（监理）单位审核批准。
75

76. 4) 交付使用及后评估
交付使用，就是施工单位完成全
部工作后，将建设项目正式交付给建
设单位。
项目后评估：即对项目进行总结，
研究目标实现的程度，存在的问题。
76

77. 九、工程项目管理系统
77

78. 十、现代工程项目管理的特点
1. 科学化（理论、方法、手段）
2. 社会化和专业化
3. 标准化和规范化
4. 国际化
78

79. 本章主要内容回顾
79

80. 80