More Related Content Similar to 02第二章工程项目的前期策划 Similar to 02第二章工程项目的前期策划 (20) More from dozer47528 (20) 50. 各阶段的比重 启动立项 规划设计 执行控制 收尾过渡 哪个阶段对 效益影响最大 哪个阶段 投入最多 4 3 2 1 4 3 2 1 (2) (4) (3) (1) (2) (5) (2) (1) Editor's Notes 南京国际大酒店要破产？（ 2003 年 1 月 3 日，现代快报） 南京人习惯称之为“希尔顿大酒店”，前期投入已达 5300 万美元。 投资失误酿成今天的苦果 南京大酒店开业一年多之后， 1999 年开始赢利， 2001 年的营业收入是 8000 多万元， 2002 年更接近 9000 多万元。据统计，酒店上年入住率达 70 ％，全年平均入住率约为 65 ％。在当前酒店业不景气的大环境下，这已经是不错的业绩。 业绩不错，为何还要拍卖？东南大学旅游系副教授黄羊山分析认为，酒店被拍卖主要原因是当初投资结构不合理，代款比例太高，高负债压垮了大酒店。酒店一位工作人员证实，目前，他们第年仅支付的代款利息就高达 400 万美元。 江苏省联合联合拍卖公司副总经理、国家注册拍卖师周寅介绍，今年以来他们接触了不少类似的拍卖，这些往日的优良资产成了今天的垃圾股，归根结底是决策失误。 1990 年代初，南京还没有一家五星级大酒店，四星级大酒店也不多，稍微上一点档次的大酒店房价至少就要五六百元，利润丰厚，于是社会方方面面纷纷投资酒店业。但随后不久的经营环境发生变化，东南亚金融危机，入境游客人数增幅减缓；高层次酒店鳞次栉比，房价一降再降，致使经营业绩与当初预计相距甚远，赚的钱远远不够还贷。看来，经营者在投资、开发项目时，一定要动态、长远、全面地考虑市场，否则就会出现与南京大酒店类似的结局。 投资失误酿成今天的苦果 南京大酒店开业一年多之后， 1999 年开始赢利， 2001 年的营业收入是 8000 多万元， 2002 年更接近 9000 多万元。据统计，酒店上年入住率达 70 ％，全年平均入住率约为 65 ％。在当前酒店业不景气的大环境下，这已经是不错的业绩。 业绩不错，为何还要拍卖？东南大学旅游系副教授黄羊山分析认为，酒店被拍卖主要原因是当初投资结构不合理，代款比例太高，高负债压垮了大酒店。酒店一位工作人员证实，目前，他们第年仅支付的代款利息就高达 400 万美元。 江苏省联合联合拍卖公司副总经理、国家注册拍卖师周寅介绍，今年以来他们接触了不少类似的拍卖，这些往日的优良资产成了今天的垃圾股，归根结底是决策失误。 1990 年代初，南京还没有一家五星级大酒店，四星级大酒店也不多，稍微上一点档次的大酒店房价至少就要五六百元，利润丰厚，于是社会方方面面纷纷投资酒店业。但随后不久的经营环境发生变化，东南亚金融危机，入境游客人数增幅减缓；高层次酒店鳞次栉比，房价一降再降，致使经营业绩与当初预计相距甚远，赚的钱远远不够还贷。看来，经营者在投资、开发项目时，一定要动态、长远、全面地考虑市场，否则就会出现与南京大酒店类似的结局。 投资失误酿成今天的苦果 南京大酒店开业一年多之后， 1999 年开始赢利， 2001 年的营业收入是 8000 多万元， 2002 年更接近 9000 多万元。据统计，酒店上年入住率达 70 ％，全年平均入住率约为 65 ％。在当前酒店业不景气的大环境下，这已经是不错的业绩。 业绩不错，为何还要拍卖？东南大学旅游系副教授黄羊山分析认为，酒店被拍卖主要原因是当初投资结构不合理，代款比例太高，高负债压垮了大酒店。酒店一位工作人员证实，目前，他们第年仅支付的代款利息就高达 400 万美元。 江苏省联合联合拍卖公司副总经理、国家注册拍卖师周寅介绍，今年以来他们接触了不少类似的拍卖，这些往日的优良资产成了今天的垃圾股，归根结底是决策失误。 1990 年代初，南京还没有一家五星级大酒店，四星级大酒店也不多，稍微上一点档次的大酒店房价至少就要五六百元，利润丰厚，于是社会方方面面纷纷投资酒店业。但随后不久的经营环境发生变化，东南亚金融危机，入境游客人数增幅减缓；高层次酒店鳞次栉比，房价一降再降，致使经营业绩与当初预计相距甚远，赚的钱远远不够还贷。看来，经营者在投资、开发项目时，一定要动态、长远、全面地考虑市场，否则就会出现与南京大酒店类似的结局。 投资失误酿成今天的苦果 南京大酒店开业一年多之后， 1999 年开始赢利， 2001 年的营业收入是 8000 多万元， 2002 年更接近 9000 多万元。据统计，酒店上年入住率达 70 ％，全年平均入住率约为 65 ％。在当前酒店业不景气的大环境下，这已经是不错的业绩。 业绩不错，为何还要拍卖？东南大学旅游系副教授黄羊山分析认为，酒店被拍卖主要原因是当初投资结构不合理，代款比例太高，高负债压垮了大酒店。酒店一位工作人员证实，目前，他们第年仅支付的代款利息就高达 400 万美元。 江苏省联合联合拍卖公司副总经理、国家注册拍卖师周寅介绍，今年以来他们接触了不少类似的拍卖，这些往日的优良资产成了今天的垃圾股，归根结底是决策失误。 1990 年代初，南京还没有一家五星级大酒店，四星级大酒店也不多，稍微上一点档次的大酒店房价至少就要五六百元，利润丰厚，于是社会方方面面纷纷投资酒店业。但随后不久的经营环境发生变化，东南亚金融危机，入境游客人数增幅减缓；高层次酒店鳞次栉比，房价一降再降，致使经营业绩与当初预计相距甚远，赚的钱远远不够还贷。看来，经营者在投资、开发项目时，一定要动态、长远、全面地考虑市场，否则就会出现与南京大酒店类似的结局。 在工程现场，要求施工单位将各大目标层层落实，层层签订责任状。（如 质量、进度、安全、投资 ）！ 到此一次课 常见的目标因素： 1 ）如：产品的市场占有份额、项目建成后的年产量、解决多少人的就业问题、提高当地的人均居住面积等、所达到的交通流量或行车速度等） 我国城镇人均居住面积已达 22m 2 2 ）经济性目标：项目的投资规模、投资结构、运营成本、产值目标、利润目标、税收以及该项目的投资收益率。 3 ）项目时间目标：包括短期（建设性）目标、中期目标（产品生命期、投资回收期）、长期目标（厂房或设施的生命期） 第二次课（第 6 节）至此 投资收益率是年利润总额或平均利润总额与项目总投资的比率。 年利润总额＝年产品销售收入－年产品销售税金及附加－年总成本 项目总投资＝固定资产投资＋投资方向调节税＋建设期利息＋流动资金 投资收益率的评价方法为与本部门的平均投资收益率相比较，高则可行。 2 ）在社会经济系统中，不同的部门有不同的投资收益率。电子，化工比建筑部门的要大，而建筑部门内部了装修又比土建项目利润率高。 3 ）风险大，则一般情况下收益也大； 4 ）投资收益率应大于通货膨胀率＋期望的投资收益率（假设无通货膨胀） 投资收益率是年利润总额或平均利润总额与项目总投资的比率。 年利润总额＝年产品销售收入－年产品销售税金及附加－年总成本 项目总投资＝固定资产投资＋投资方向调节税＋建设期利息＋流动资金 投资收益率的评价方法为与本部门的平均投资收益率相比较，高则可行。 2 ）在社会经济系统中，不同的部门有不同的投资收益率。电子，化工比建筑部门的要大，而建筑部门内部了装修又比土建项目利润率高。 3 ）风险大，则一般情况下收益也大； 4 ）投资收益率应大于通货膨胀率＋期望的投资收益率（假设无通货膨胀） 5 ）时间的限制应考虑三个方面： （ 1 ）工程项目的设计年限是项目的使用期，如：一般工业厂房是 30 ～ 50 年；（民用建筑主体结构的耐用年限分为四级， 15 ～ 30 年、 30 ～ 50 年、 50 ～ 100 年、 100 年以上；公路工程设计年限一般按等级控制在 10 ～ 20 年） （ 2 ）基于市场研究而提出的产品方案有它的生命期，一般为 5 ～ 10 年，并随着科技的进步，其更新的周期会越来越短； （ 3 ）项目的建设期，也即项目上马到工程建成投产。 因此，要求与时间相关的各种目标因素要有一定的适应性，以防止短期优化行为，同时，又要防止在长期内仍未达到最优的利用。（ 如 ：购买小汽车出租，买什么样的车比较合适？高档、中档、旧车？为什么？） 4. 构成目标系统 对目标因素进行集合、排序、选择、分解和结构化，形成目标系统，并对目标因素进行定量化的描述。 1 ． 系统目标 。这是对项目概念上的确定性 5 由项目的上层系统决定，它较少地研究项目本身，具有普遍的适用性和影响。系统目标通常可以分为功能目标、技术目标、经济目标、社会目标、生态目标等。 2 ． 子目标 。子目标由系统目标导出，或自我成立的目标因素，或对系统目标的补充，或边界条件对系统目标的约束。它仅适用项目某一方面，某一个子系统的限制或控制。子目标通常用于确定子项目的范围。 3 ． 可执行目标 。可执行目标决定了项目的详细构成。操作目标以及更细的目标因素的分解，一般在可行住研究以及技术设计和计划中形成、扩展、解释、定量化，逐渐转变为与设计、实施相关的任务。操作目标经常与解决方案（技术设计或实施方案）相联系。 4. 构成目标系统 对目标因素进行集合、排序、选择、分解和结构化，形成目标系统，并对目标因素进行定量化的描述。 1 ． 系统目标 。这是对项目概念上的确定性 5 由项目的上层系统决定，它较少地研究项目本身，具有普遍的适用性和影响。 系统目标通常可以分为功能目标、技术目标、经济目标、社会目标、生态目标等 。 2 ． 子目标 。子目标由系统目标导出，或自我成立的目标因素，或对系统目标的补充，或边界条件对系统目标的约束。它仅适用项目某一方面，某一个子系统的限制或控制。子目标通常用于确定子项目的范围。 3 ． 可执行目标 。可执行目标决定了项目的详细构成。操作目标以及更细的目标因素的分解，一般在可行住研究以及技术设计和计划中形成、扩展、解释、定量化，逐渐转变为与设计、实施相关的任务。操作目标经常与解决方案（技术设计或实施方案）相联系。 强制性目标：如环境保护法的规定、 消防法的规定（工程竣工验收） 、技术规范的要求、 安全性（贾汪区的小煤窑的瓦斯爆炸事故（死亡 93 人） 要求等。（当地方政府的要求比国家的要求严格时，在尽可能地满足地方政府的要求下，退而求其次，以满足国家的要求为准。 定性目标，往往又是不可考核的目标。 强制性目标：如环境保护法的规定、 消防法的规定（工程竣工验收） 、技术规范的要求、 安全性（ 2001 年贾汪区的小煤窑的瓦斯爆炸事故（死亡 93 人） 要求等。 (2001 年广西南丹的特大淹水事故 ) （当地方政府的要求比国家的要求严格时，在尽可能地满足地方政府的要求下，退而求其次，以满足国家的要求为准。 定性目标，往往又是不可考核的目标。 强制性目标：如环境保护法的规定、 消防法的规定（工程竣工验收） 、技术规范的要求、 安全性（贾汪区的小煤窑的瓦斯爆炸事故（死亡 93 人） 要求等。（当地方政府的要求比国家的要求严格时，在尽可能地满足地方政府的要求下，退而求其次，以满足国家的要求为准。 定性目标，往往又是不可考核的目标。 目标因素之间的争执： 1 ）如：环境保护要求与经济性（投资收益率、投资回收期、总投资等）发生矛盾时，必须满足环保要求； 2 ）则说明本项目自身有矛盾，则一方面重新构思，或消除某一个强制目标，采取一些措施将其转化为期望目标； 3 ）定量目标之间的争执，可以采用优化的方法，优化出最优方案；定性目标之间的争执可以通过设置优先级（或定义权重）的方法，寻求它们之间的平衡。 P30~31 1 ．项目的目标是通过对问题的解决而最佳地满足上层系统各方面对项目的需要，所以许多目标因素（特别是系统目标）是由许多方面（部门）提出来的，或必须照顾到各方面的利益，例如：各个投资者、顾客、用户或推销者、政府机关、社会文化及法律、经济（市场和竟争者）、各个分企业（供应商、承包商）等。这样就会产生利益争执。这里既要符合总目标，又要照顾到各方面利益，所以项目的目标系统又经常是用来协调项目组织和上层系统组织之间的利益平衡，防止部门干预目标设计，同时防止部门利益的冲突而导致项目目标因素的冲突。 在工程实施过程中， 参加建设的利益也必须能保持一个相对的平衡，监理（项目管理者）应站在公正的立场上处理各施工单位间的利益冲突，体现不同群体利益间的平衡，否则，项目是不可能顺利的。 项目目标有时是由业主随意定义、估计的，可能存在要求不清楚、交错、矛盾，则应由咨询单位进行认真研究和定界。 2 ．在目标设计阶段尽管尚没有项目管理小组和项目经理， 但它确实是一项高要求的项目管理工作，需要大量的信息、权力和各学科专业知识，应防止盲目性，防止思维僵化和思维的近亲繁殖 。 所以对大型项目应在广泛代表性的基础上构成一个工作小组负责这方面工作，形成工作圈子，同时吸引许多上层系统，其它子系统人员在它的周围，广泛倾听外部各方面的咨询意见，接收信息，形成一个外围圈子。 3 ．这种矛盾在许多工程中都存在，这是一个很难圆满解决的问题。如：目前有些房地产开发项目，规模与效益的矛盾就大量存在。怎么办？ 对一个前景较好，同时，又是风险型的项目，特别是投资回收期很长的项目，最好分阶段实施。近期目标，进行详细的研究，远期目标进行战略安排。它的好处有： 1 ）减少一次性的资金投入，前期为后期准备资金，以减少项目的财务风险； 2 ）积累建设经验，增强抗风险的能力； 3 ）使工程建设进度与市场的逐渐成熟的过程相协调，降低项目产品的市场风险； 4 ）注意后期工程与前期工程之间的协调一致和可延续性。（前期工程要考虑到后续工程的要求） P17, 在本书中将项目构思到项目批准，正式立项定义为项目的前期策划工作。尽管一个工程项目的确立主要是从上层系统（如国家、地方、企业），从全局的、战略的角度研究问题，但这里面有许多项目管理工作。要使一个项目顺利成功并达到优化，必须在项目确立阶段就进行严格的项目管理 。并不是任何一个项目构思都要进行可行性研究，因为，那要花费大量的资金、动用大量的人力、物力和财力！ 三、项目前期工作的重要作用 项目的前期工作主要是产生项目的构思，确立目标，并对目标进行论证，为项目的批准提供依据，是项目的决策过程。它不仅对项目的整个生命期起着十分重要的作用，而且对项目的整个上层系统都有极其重要的影响： 1 ．项目构思和项目目标是确立项目方向的问题。方向错误必然会导致整个项目的失败，而且这种失败又常常是无法弥补的。图 2 － 2 能清楚地说明这个问题。当然人们常常从投资影响的角度来解释这张图，即前期工作对投资的影响最大。而实质上，对项目整体效益的影响都可以用这张图来表示。 工程项目是由目标决定任务，由任务决定技术方案和实施方案或措施，再由方案产生工程活动，进而形成一个完整的项目系统和管理系统。所以项目目标规定着项目和项目管理的各个阶段和各个方面，形成一条贯穿始终的主线。因此，如果目标设计出错，或论证不全，都有可能导致整个工程项目的失败。 （ 2001.7(8),cctv1 《忠诚》，明阳钢铁厂；目前国内彩电生产重复引进等） 上层系统有许多问题，各个方面对项目都有许多需求，边界条件又有很多约束，所以构成非常复杂的目标因素，而一个项目不可能解决所有问题，完成所有的目标，这里就有一个优化的问题，也即项目构成定界。 在最大目标和最小目标中间优化出一个切合实际的项目目标。有些目标本项目可以解决；有些目标要采用其它项目来解决；有些目标要用其它方法或手段来解决；而有些目标目前尚不能顾及。 项目的优化目标确定以后，接下来就应进行项目的定义，那么，什么是项目的定义以及项目定义的具体内容是什么？ 7 ）如：投资总额，资金筹集措施、预期的收益、运营费用等 项目定义后就必须对项目进行评价和审查，项目审查是可行性研究的基础。 在审查中应注意以下问题： 防止自我审查；（自己的工作，自己来检查，往往很难发现其中的问题，这是由于思维的惯性） 客观地顾及所有重要的各方； 审查应以动态的观点，从上层系统的角度出发。（项目所处的环境、市场竞争、以及技术的进步等都在不断地发生变化，因而要采用动态的观点来分析问题） 审查的主要指标（ 问题定义的一些主要内容 ） （ 1 ）问题的范围说明和问题的定义； （ 2 ）提出问题，说明解决这些问题对上层系统的影响和意义； （ 3 ）项目构成和定界，确定项目环境和对项目有重大影响的因素； （ 4 ）系统目标和最重要的子目标，近期、中期、远期目标。对近期目标应定量说明； （ 5 ）边界条件，如市场诊断、情况分析、现场问题、财务、风险； （ 6 ）提出可能的解决方案和实施过程的建议； （ 7 ）价格水准，项目成本，总投资，运营费用等总体说明。 P33~34 项目的选择通常 包括从众多项目构思和项目机会中选定一个项目，认真进行各方案优劣的比较，用定性（定量方法）帮助决策。 从上层系统（如企业）的角度，对一个项目的决策 不仅限于一个有价值的项目构思的选择 ，以及目标系统的建立，项目构成的确定， 而且常常面临许多项目机会的选择 。由于一个企业面临的项目机会可能很多（如许多招标工程信息）。但企业资源是有限的。不能四面出击，抓住所有的项目机会，一般只能在其中选择自己的主攻方向。选择的总体目标通常有： 1 ．使项目符合企业经营战略目标，以项目对战略的贡献作为选择尺度，。例如对竞争优势，长期目标，市场份额，利润规模等的影响，也许可由项目达到一个新战略。由于企业战略是多方面的，如市场战略、经营战略。工艺战略等，则可以详细评价项目对它们的贡献。 2 ．企业的现有资源和优势能得到最充分的利用，必须考虑到自己进行项目的能力。当然现在人们常常通过合作（如合资、合伙、国际融资等）进行大型的、特大型的、自己独立无法进行的项目，这是有重大战略意义的。 如果经过努力，仍然完成不这个项目，那么，宁可放弃 。 3 ．项目本身成就的可能性最大和风险最小。 在经济活动中，项目成就通常与风险成正比的，即所能实现的成就越大（如利润大，利润率高），一般风险就越大。一般选择成就（如收益）期望值大的项目。在这个阶段就必须进行项目的风险分析。 考虑“构思—环境—能力”的综合协调 一、项目可行性研究的基本要求 (p33~34) 可行性研究作为项目的一个重要阶段，它不仅是起细化项目目标的 承上启下 的作用，而且其 研究报告是项目决策的重要依据 。只有正确的符合实际的可行性研究，才可能有正确的决策。它的要求有： 1 ．大量调查研究，以第一手资料为依据，客观地反映和分析问题，不应带任何主观观点和其它意图。 项目的可行性研究应从技术经济的角度来论证项目可行或不可行，而不只是论证可行，或已决定可行了，仅找一些依据证明决定的正确性。 2 ．可行性研究应详细、全面，定性和定量分析相结合，用数据说话，多用图表表示分析依据和结果。 3 ．多方案比较，无论是项目的构思，还是市场战略，产品方案，技术措施，厂址的选择，筹资方案等，都要进行多方案比较。应大胆地设想各种方案进行精心的研究论证，以选择经济合理的方案。 4 ．在可行性研究中，许多考虑是基于对将来情况的预测基础上的，而预测结果中包含着很大的不确定性，项目的条件环境，参加者的技术、经济、财务等各方面都可能有风险，所以要加强风险分析（敏感性分析）。 5 ．可行性研究的结果作为项目的一个中间研究和决策文件，应在项目实施中贯彻，并在项目后评价中作为项目实施评价的依据。 一、可行性研究的内容（ p31~33) 其内容多为一种比较固定的格式、条文，详细内容请参考教材 p31~33 。 本此课至此 目前，国际上对可行性研究报告的内容还不统一，但是，可以概括主要为以下三个方面： 1 ）进行市场研究，以解决项目建设的必要性问题； 2 ）进行工艺技术方案的研究，以解决项目建设的技术可能性问题； 3 ）进行财务和经济分析，以解决项目建设的合理性问题。 教材中以联合国工业发展组织出版的《工业可行性研究手册》中，工业项目的可行性研究。 下面我们以国家计委公布的《关于建设项目进行可行性研究的试行管理办法》所规定的工业项目可行性研究报告的内容。（见《投资项目管理学》，中国经济出版社，郎荣焱主编， p112~113) 下面我们以国家计委公布的《关于建设项目进行可行性研究的试行管理办法》所规定的工业项目可行性研究报告的内容。（见《投资项目管理学》，中国经济出版社，郎荣焱主编， p112~113) ① 总论。包括： a ．项目提出的前景（改扩建项目要说明企业现有概况），投资的必要性和经济意义。 b ．研究工作的依据和范围。 ② 需求预测和拟建规模。包括： a ．国内外需求情况预测。 b ．国内现有工厂生产能力估计。 c. 销售预测，价格分析，产品竞争能力，进入国际市场前景。 d ．拟建项目规模、产品方案和发展方向的技术经济比较和分析。 （以新建一所高校为例） 3. 资源、原材料、燃料及公用设施情况 a ．经过储量委员会正式批准的资源储量、品位、成分以及开采、使用条件评述。 b ．原料、辅助材料、燃料的种类、数量、来源和供应可能。 C ．所需公用设施的数量、供应方式和供应条件。 4. 设计方案。包括： a ．项目构成范围（指包括主要单项工程，技术来源和生产方法，主要技术工艺和设备选型方案比较，引进技术、设备的来源、国别；设备的国内外分别交付规定或与外商合作制造的设想。改扩建项目要 说明原有固定资产利用情况）。 b ．全厂布置方案的初步选择和土建工程量估算。 C. 公用辅助设施和厂内外交通运输方式的比较和初步选择。 5. 建厂条件与厂址方案 a ．建厂地理位置、气象、水文、地质地形条件和社会经济现状。 b ．交通、运输及水、电、气的现状和发展趋势。 c. 厂址比较与选择意见。 6. 环境保护 调查环境现状，预测项目对环境的影响，提出环境保护和“三废”治理的初步方案。 7. 企业组织、劳动定员和人员培训（估算数） 8. 实施进度建议 9. 投资估算和资金筹措 a ．主体工程与协作配套工程所需的投资。 b ．生产流动资金的估算。 C ．资金来源，筹措方式及贷款偿还方式。 10. 社会及经济效果评价 要求进行静态和动态分析，不仅计算项目本身微观经济效果，而且要分析项目对国民经济、宏观经济效果的贡献和项目对社会的影响。 在可行性研究报告编制上报后，由决策部门组织（或委托）有资格的工程咨询公司或有关专家 ，对可行性研究报告进行评估，审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性，并提出评估报告，为建设项目最终审批决策提供科学依据。 对建设项目可行性研究报告的评估，主要从三方面进行论证：①项目是否符合国家有关政策、法令和规定；②项目是否符合国家宏观经济意图，符合国民经济长远规则，布局是否合理；③项目的技术是否先进适用，是否经济合理。 可行性研究报告评估的主要内容包括： 1 ．项目建设必要性的评估 项目建设必要性的评估是分析项目是否符合国家规定的投资方向和产业政策，经济规模是否合理，市场预测是否准确，产品的性能、品种、规格构成和价格是否符合全国内外市场需求的趋势，有无竞争能力。 2 ．工艺技术方案的评估 工艺技术方案的评估是指分析项目采用的工艺、技术、设备是否符合国家的技术政策；是否有利于资源的综合利用；是否有利于提高劳动生产率；是否有利于降低能源与物质消耗，并能提高产品质量。采用国内研制的新技术、新工艺、新设备是否经过工艺试验和技术鉴定，是否适用、安全、可靠；引进的国外工艺、技术设备，是否符合国家规定和国情，是否与国内设备零件和工艺技术相互配套，有无盲目和重复引进。 3 ．建设和生产条件评估 建设和生产条件评估是指分析项目建设地点的选择是否经济合理，建设场地的总体规划是否符合国土管理、城镇规划、文物保护的要求和规定，有无多占土地和提前征地的情况。建筑工程总体布置方案是否合理，建筑工程所采用的标准是否符合国家规定和贯彻节约方针。 在建设过程和建成投产后所需原材料、燃料、设备的供应条件及供电、供水、供热与交通运输条件是否落实、保证，是否已取得协议和意向性文件，相关配套协作项目能否同步建设。建设项目的“三废”治理是否符合保护生态、环境的要求，项目的环境保护方案是否获得环境保护部门的批准认可，建设项目所需的建设资金是否落实，资金来源是否符合国家有关政策规定和是否可靠。 4 ．项目效益评估 项目效益评估，首先应对项目财务评价所使用的各项基础经济数据（如投资、成本、利润、收入、折旧和利率等）进行认真、细致和科学的测算和核查。分析这些数据估算是否合理，有无高估冒算，任意提高标准、扩大规模来计算定额和费率等现象；有无漏项、少算、压价等情况；这些基础数据的测算是否符合国家现行财经制度和国家政策。在财务基础经济数据测算和评价的基础上，进行项目财务效益评估、项目国民经济效益评价和社会效益评价。 （ 1 ）项目财务效益评估 项目财务效益评估是从企业角度鉴定分析项目可行性研究报告提出的项目财务效益和费用、项目建成后的盈利能力、清偿能力及外汇平衡或效果等财务状况。对于利用外资的项目，除评估全部投资财务内部收益率外，还要评估国内投资的财务内部收益率，根据不同投资主体还可评估自有资金财务内部收益率。 项目财务盈利能力评估主要复核可行性研究报告中项目的财务内部收益率、财务净现值、投资回收期、投资利润率和投资利税率等指标的计算方法，判断其是否正确，以鉴定分析项目财务效益的可行性。要求项目的财务内部收益率应大于或等于行业基准收益率；财务净现值应大于或等于零；投资回收期应小于行业基准投资回收期；投资利润率应大于或等于行业基准投资利润率；投资利税率应大于或等于行业基准投资利税率。 清偿能力评估，主要是分析项目在现行的财务条件下，企业能否按期偿还固定资产投资借款，鉴定可用于还款的利润、折旧费、其他收益和还款期间企业留利是否符合国家、部门或地区的规定。借款偿还期计算应按银行规定的利率和计算方法计算；计算出的借款偿还期应低于银行规定的贷款偿还期限，只有这样项目才具有偿还能力。使用外汇引进的项目或生产需从国外购买原材料、辅助材料、备品备件的项目应对外汇的平衡方式和外汇来源的可靠性作出评估。用财务外汇净现值来判断项目外汇平衡情况。如果外汇净现值大于或等于零，则认为项目外汇平衡可行。拟出口创汇、补偿贸易、以出顶进时需要附有意向文件。凡是项目自身不能做到外汇平衡的应提出外汇平衡方案，并需由有关主管部门担保。 根据项目的财务状况及国家有关的财税规定，应分析鉴定财务平衡表中所列的计算内容和数据是否正确，分析计算期内资金来源 127 P17, 在本书中将项目构思到项目批准，正式立项定义为项目的前期策划工作。尽管一个工程项目的确立主要是从上层系统（如国家、地方、企业），从全局的、战略的角度研究问题，但这里面有许多项目管理工作。要使一个项目顺利成功并达到优化，必须在项目确立阶段就进行严格的项目管理 。并不是任何一个项目构思都要进行可行性研究，因为，那要花费大量的资金、动用大量的人力、物力和财力！ 三、项目前期工作的重要作用 项目的前期工作主要是产生项目的构思，确立目标，并对目标进行论证，为项目的批准提供依据，是项目的决策过程。它不仅对项目的整个生命期起着十分重要的作用，而且对项目的整个上层系统都有极其重要的影响： 1 ．项目构思和项目目标是确立项目方向的问题。方向错误必然会导致整个项目的失败，而且这种失败又常常是无法弥补的。图 2 － 2 能清楚地说明这个问题。当然人们常常从投资影响的角度来解释这张图，即前期工作对投资的影响最大。而实质上，对项目整体效益的影响都可以用这张图来表示。 工程项目是由目标决定任务，由任务决定技术方案和实施方案或措施，再由方案产生工程活动，进而形成一个完整的项目系统和管理系统。所以项目目标规定着项目和项目管理的各个阶段和各个方面，形成一条贯穿始终的主线。因此，如果目标设计出错，或论证不全，都有可能导致整个工程项目的失败。 （ 2001.7(8),cctv1 《忠诚》，明阳钢铁厂；目前国内彩电生产重复引进等） 第六节工程项目前期策划中的几个问题 1 ．重视项目前期策划工作安排 在现代工程项目中，人们越来越重视这个阶段的工作。项目管理专家介人项目的时间也逐渐提前。在国际工程中，咨询工程师甚至承包商在项目目标设计，甚至在项目构思阶段就进入项目。这样不仅能够防止决策失误，而且保证项目管理的连续性，进而能够保证项目的成功，提高项目的整体效益。 长期以来，这个阶段的工作在国内外都没有引起人们足够的重视。项目管理专家、财务专家和工程经济专家没有介人，或介人太少，或介人太迟。在许多项目过程中存在如下现象： （ 1 ）不按科学的程序办事，投资者、政府官员拍脑袋上项目，直接构思项目方案，直接下达指令作可行性研究，甚至直接作技术设计。 （ 2 ）在这个阶段不愿意花费时间、金钱和精力。一经产生一个构思，立即就要上马这个项目，不作详细的系统的调查和研究，不作细致的目标和方案的论证，常常仅作一些概念性的定性的分析和研究。在我国的建设项目中这个阶段的花费很少，这个阶段的持续时间也很短。 （ 3 ）在作项目目标设计时，许多人过多地考虑到自己的局部利益。为了使项目能够获得上层的批准，作非常乐观的计划，甚至罗列和提供假的数据。我国在相当长时间以来，由于上述原因导致项目失败的例子比比皆是。 如 ：徐州市的“水上世界”、“云龙山索道” 2 ．一般在项目的前期策划阶段，上层管理者的任务是提出解决问题的期望，或将总的战略目标和计划分解，而不必过多地考虑目标的细节以及如何去完成目标，更不能立即提出解决问题的方案。 许多上层管理者喜欢在项目的早期，甚至在构思阶段就提出具体的实施方案甚至提出技术方案，这会带来如下问题： （ 1 ）如果在构思时就急于确定一个明确的目标和研究完成目标的手段（措施或方案），就会冲淡或损害对问题，对环境的充分研究、调查和对目标的充分优化，妨碍集思广益和正确的选择。 （ 2 ）在这个阶段的工作主要由高层战略管理者承担，由于行政组织和人们行为心理的影响，高层管理者如果提出实施方案常常很难被否决，尽管它可能是一个不好的方案，或还存在更好的方案。这使得后面的可行性研究常常流于形式。 （ 3 ）过早构思方案，缺少对情况和问题充分的调查，缺少目标系统设计的项目有可能是一个“早产儿”，会对这个项目的生命期带来无法弥补的损害。 3 ．应争取高层的支持。这里有两方面问题： （ 1 ）工程项目的立项必须由高层人士，如投资者、政府官员、权力部门、企业管理者决策。所以在这个阶段他们起着主导作用。实践证明，上层的支持不仅决定项目是否能够成立，而且是在项目过程中能否得到实施所必需的资源和条件的关键，所以国外有人将它作为项目成功的关键因素之一。 （ 2 ）由于项目是由上层驱动的，则常常政治因素在左右项目。上层管理者以及项目经理的政治目的、形象、政绩要求，甚至他们的知识结构、文化层次、生活水平、与项目的关系都会产生对项目不同的评价，进而影响项目的决策。这种状况会造成项目决策的失误。许多人为了使得项目上马，提出十分诱人的理想化的市场前景和财务数据，忽视工程中潜在的风险。这会导致项目决策的失误。 4 ．协调好战略层和项目层的关系 上层管理者一般不懂项目管理，也不是技术经济或财务专家，但要作项目决策。这是项目的一个基本矛盾。他们决策的依据必须建立在科学的基础上，必须有财务和工程经济、项目管理专家的支持。所以在项目前期就应在组织上、工作责任和工作流程上建立战略层和项目层之间的关系，使整个前期工作有条不紊地进行。 5 ．一个项目的实施和运行，达到项目目标需要许多条件。 这些条件构成项目的要素 , 对一般的工程项目，这些要素包括：产品或服务的市场、资金、技术（专利、生产技术、工艺等）、原材料、生产设备、劳动力和管理人员、土地、厂房、工程建设力量等。获得这些要素是使项目顺利实施的必要保证；要使项目有高的经济效益，必须对这些要素进行优化组合。在前期策划中应考虑，如何获得这些要素，如何对这些要素进行优化组合。随着国际经济的一体化，人们有越来越多的机会和可能性在整个国际范围内取得这些项目要素。 在项目前期策划中应注重充分开发项目产品的市场，边界条件的优化，充分利用环境条件，选择有利地址，合理利用自然资源和当地的供应条件、基础设施，充分考虑与其他单位的合作机会和可能性。 6 ．在项目的前期策划中应注意上层系统的问题、目标和项目的联系与区别。例如，问题：某处交通拥挤，随着社会发展越来越严重；目标：解决交通拥挤问题，达到每天 40000 辆车的通行量，通行速度 120 公里／／ J 。时；项目：该处路和桥梁的建设。 40 第六节工程项目前期策划中的几个问题 1 ．重视项目前期策划工作安排 在现代工程项目中，人们越来越重视这个阶段的工作。项目管理专家介人项目的时间也逐渐提前。在国际工程中，咨询工程师甚至承包商在项目目标设计，甚至在项目构思阶段就进入项目。这样不仅能够防止决策失误，而且保证项目管理的连续性，进而能够保证项目的成功，提高项目的整体效益。 长期以来，这个阶段的工作在国内外都没有引起人们足够的重视。项目管理专家、财务专家和工程经济专家没有介人，或介人太少，或介人太迟。在许多项目过程中存在如下现象： （ 1 ）不按科学的程序办事，投资者、政府官员拍脑袋上项目，直接构思项目方案，直接下达指令作可行性研究，甚至直接作技术设计。 （ 2 ）在这个阶段不愿意花费时间、金钱和精力。一经产生一个构思，立即就要上马这个项目，不作详细的系统的调查和研究，不作细致的目标和方案的论证，常常仅作一些概念性的定性的分析和研究。在我国的建设项目中这个阶段的花费很少，这个阶段的持续时间也很短。 （ 3 ）在作项目目标设计时，许多人过多地考虑到自己的局部利益。为了使项目能够获得上层的批准，作非常乐观的计划，甚至罗列和提供假的数据。我国在相当长时间以来，由于上述原因导致项目失败的例子比比皆是。 如 ：徐州市的“水上世界”、“云龙山索道” 2 ．一般在项目的前期策划阶段，上层管理者的任务是提出解决问题的期望，或将总的战略目标和计划分解，而不必过多地考虑目标的细节以及如何去完成目标，更不能立即提出解决问题的方案。 许多上层管理者喜欢在项目的早期，甚至在构思阶段就提出具体的实施方案甚至提出技术方案，这会带来如下问题： （ 1 ）如果在构思时就急于确定一个明确的目标和研究完成目标的手段（措施或方案），就会冲淡或损害对问题，对环境的充分研究、调查和对目标的充分优化，妨碍集思广益和正确的选择。 （ 2 ）在这个阶段的工作主要由高层战略管理者承担，由于行政组织和人们行为心理的影响，高层管理者如果提出实施方案常常很难被否决，尽管它可能是一个不好的方案，或还存在更好的方案。这使得后面的可行性研究常常流于形式。 （ 3 ）过早构思方案，缺少对情况和问题充分的调查，缺少目标系统设计的项目有可能是一个“早产儿”，会对这个项目的生命期带来无法弥补的损害。 3 ．应争取高层的支持。这里有两方面问题： （ 1 ）工程项目的立项必须由高层人士，如投资者、政府官员、权力部门、企业管理者决策。所以在这个阶段他们起着主导作用。实践证明，上层的支持不仅决定项目是否能够成立，而且是在项目过程中能否得到实施所必需的资源和条件的关键，所以国外有人将它作为项目成功的关键因素之一。 （ 2 ）由于项目是由上层驱动的，则常常政治因素在左右项目。上层管理者以及项目经理的政治目的、形象、政绩要求，甚至他们的知识结构、文化层次、生活水平、与项目的关系都会产生对项目不同的评价，进而影响项目的决策。这种状况会造成项目决策的失误。许多人为了使得项目上马，提出十分诱人的理想化的市场前景和财务数据，忽视工程中潜在的风险。这会导致项目决策的失误。 4 ．协调好战略层和项目层的关系 上层管理者一般不懂项目管理，也不是技术经济或财务专家，但要作项目决策。这是项目的一个基本矛盾。他们决策的依据必须建立在科学的基础上，必须有财务和工程经济、项目管理专家的支持。所以在项目前期就应在组织上、工作责任和工作流程上建立战略层和项目层之间的关系，使整个前期工作有条不紊地进行。 5 ．一个项目的实施和运行，达到项目目标需要许多条件。 这些条件构成项目的要素 , 对一般的工程项目，这些要素包括：产品或服务的市场、资金、技术（专利、生产技术、工艺等）、原材料、生产设备、劳动力和管理人员、土地、厂房、工程建设力量等。获得这些要素是使项目顺利实施的必要保证；要使项目有高的经济效益，必须对这些要素进行优化组合。在前期策划中应考虑，如何获得这些要素，如何对这些要素进行优化组合。随着国际经济的一体化，人们有越来越多的机会和可能性在整个国际范围内取得这些项目要素。 在项目前期策划中应注重充分开发项目产品的市场，边界条件的优化，充分利用环境条件，选择有利地址，合理利用自然资源和当地的供应条件、基础设施，充分考虑与其他单位的合作机会和可能性。 6 ．在项目的前期策划中应注意上层系统的问题、目标和项目的联系与区别。例如，问题：某处交通拥挤，随着社会发展越来越严重；目标：解决交通拥挤问题，达到每天 40000 辆车的通行量，通行速度 120 公里／小时；项目：该处路和桥梁的建设。 40 可作适当的提示！
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![第一节 工程项目前期策划概述 ,[object Object],[object Object],[object Object]](data:image/gif;base64,R0lGODlhAQABAIAAAAAAAP///yH5BAEAAAAALAAAAAABAAEAAAIBRAA7)