Система внутреннего контроля закупок ГК Росатом

1. 1
ОТЧЁТ
«Система внутреннего
контроля закупок
Госкорпорации «Росатом»
СПИКЕР: Тихомиров Павел Анатольевич – Председатель
Центрального Арбитражного комитета ГК Росатом
ДАТА: 21.04.2016
ПЛЕНАРНОЕ ЗАСЕДАНИЕ

2. ЗАКУПКИ В АТОМНОЙ ОТРАСЛИ В 2015 ГОДУ
1
КОЛИЧЕСТВО ПРОЦЕДУР
СУММА НМЦ, МЛРД.РУБ
2% 75% 23%
2% 81% 17%
- закупки на средства Федерального бюджета по 44-ФЗ
- закупки по 223-ФЗ
- закупки в соответствии с Положением о закупке
68 670
1 237
≈ 400 ПОДВЕДОМСТВЕННЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

3. 3
ДИАГРАММА КОНТРОЛЯ В БИЗНЕС-ПРОЦЕССАХ
80% - менеджеры
20% - контролеры
Активный
контроль
Реактивный
контроль

4. СИСТЕМА КОНТРОЛЯ ЗАКУПОК В АТОМНОЙ ОТРАСЛИ
4
«Общественный» контроль
(контроль заинтересованной
стороны)
Внутренний
контроль
(223-ФЗ и прочие)
ОТКРЫТЫЕ ЗАКУПКИ И СВЕДЕНИЯ О
ЗАКЛЮЧЕННЫХ ДОГОВОРАХ
ВСЕ ЗАКУПКИ, ВКЛЮЧАЯ ЗАКРЫТЫЕ И
НЕКОНКУРЕНТНЫЕ ЗАКУПКИ+
Выездные и камеральные
проверки
ФАС России Отраслевые органы по
рассмотрению жалоб (ЦАК)
Жалобы
«Горячая линия» ГК Росатом по
борьбе с коррупцией
Обращения
Ведомственн
ый контроль
(44-ФЗ)

5. ПОКАЗАТЕЛИ ОБЖАЛОВАНИЙ ЗАКУПОК В АТОМНОЙ
ОТРАСЛИ
5
2.03 1.95
1.48
0.61
0.49 0.39
2013 2014 2015
доля жалоб от
числа закупок
доля
обоснованных
жалоб
969
1062
949
206
103
135
2013 2014 2015
Количество
жалоб в АК
Экономия
(млн.руб.)
ОТНОСИТЕЛЬНЫЕ ПОКАЗАТЕЛИ
ОБЖАЛОВАНИЙ
ПОСТУПЛЕНИЕ ЖАЛОБ И ПРЯМАЯ
ЭКОНОМИЯ

6. ВЫЯВЛЕНИЕ НАРУШЕНИЙ ПО ЖАЛОБАМ
6
ВИДЫ НАРУШЕНИЙ
2%
1%
5%
5%
21%
25%
42%
1%
1%
13%
5%
27%
13%
40%
1%
3%
10%
2%
26%
11%
48%
Иные нарушения
Нарушения, связанные с заключением договора
Нарушения порядка и сроков оформления
протоколов и их размещения на официальном сайте
Неправомерная закупка товаров с указанием
торговых марок и наименований марок и
наименований предприятий-изготовителей
Необоснованный отказ в допуске/допуск к участию
заявки
Нарушения порядка и сроков проведения процедур
закупки
Неправомерные требования или отсутствие
обязательных сведений в документации процедуры
закупки
2013
2014
2015

7. ПРИМЕР 1: ПРЕДОТВРАЩЕНИЕ НЕЭФФЕКТИВНОГО
РАСХОДОВАНИЯ СРЕДСТВ
7
Извещение о
конкурсе
20.10.2015 30.10.2015 11.11.2015
Заключение
договора
(плановое)
Предмет закупки: Посев травы на территории Нововоронежской АЭС-2
НМЦ: 19,2 млн руб.
Исполнение
договора
(плановое)
Ср. температура
-1 оС
Поступление
жалобы
Жалоба признана
необоснованной.
Закупка отменена

8. ПРИМЕР 2: НЕПРАВОМЕРНОЕ ОТКЛОНЕНИЕ УЧАСТНИКА
8
в 1,9 раз
Предмет закупки: поставка системы контроля зоны патрубков для Рост. АЭС
Начальная цена: 70 млн.руб.
Первичные заявки, млн. руб. Переторжка, млн. руб.
Жалоба
обоснована:
РЕШЕНИЕ:
допустить
к участию

9. ПРИМЕР 3: ИЗБЫТОЧНЫЕ ТРЕБОВАНИЯ К УЧАСТНИКАМ
9
1. Предмет закупки –
услуги по анализу
причин
перенапряжения в
сети на блоках 1-4
Кольской АЭС
2. Требование о
наличии у
участника
лицензии ФСБ
России на работу с
гостайной
Закупка
НЕОБОСНОВАННАЯ ЖАЛОБА
ДОВОДЫ ЖАЛОБЫ: ТРЕБОВАНИЕ О ЛИЦЕНЗИИ ФСБ
ИЗБЫТОЧНО, Т.К. НЕТ ГОСТАЙНЫ НА ЭТАПЕ ЗАКУПКИ
01.
ПОЗИЦИЯ ОТВЕТЧИКА: В ХОДЕ ОКАЗАНИЯ УСЛУГ ИСПОЛНИТЕЛЬ БУДЕТ
НЕИЗБЕЖНО ОЗНАКОМЛЕН СО СВЕДЕНИЯМИ, СОСТАВЛЯЮЩИМИ
ГОСТАЙНУ (УСЛОВНЫЕ НОМЕРА И ПАРОЛИ СИСТЕМЫ ФИЗИЧЕСКОЙ
ЗАЩИТЫ АЭС)
02.
МОТИВИРОВКА РЕШЕНИЯ: АЭС ЯВЛЯЮТСЯ ОБЪЕТАМИ ГОСОХРАНЫ,
ПОМЕЩЕНИЯ, ГДЕ ПРОВОДЯТСЯ РАБОТЫ ЯВЛЯЮТСЯ
КАТЕГОРИЙНЫМИ
03.
ФАКТИЧЕСКИЕ ОБСТОЯТЕЛЬСТВА: В ДОКУМЕНТАЦИИ НЕ
ПРОПИСАНЫ КОНКРЕТНЫЕ УСЛУГИ И НЕОБХОДИОМЫЕ ДЛЯ НИХ
ИСХОДНЫЕ ДОКУМЕНТЫ, В КОТОРЫХ БУДЕТ СОДЕРЖАТЬСЯ
ГОСТАЙНА
04.

10. ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ФУНКЦИИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ
10
ОБРАЩЕНИЯ О ВКЛЮЧЕНИИ В РНП
АТОМНОЙ ОТРАСЛИ
2
7
20
2013 2014 2015
Включено в РНП
ЖАЛОБЫ ПО ТЕХНИЧЕСКИМ ВОПРОСАМ
(% ОТ РАССМОТРЕННЫХ)
43
17
14
19
22
18
2013 2014 2015

11. МЕРЫ ДИСЦИПЛИНАРНОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТИ ЗА
НАРУШЕНИЯ В ЗАКУПОЧНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
11
№ Примерный перечень нарушений Возможные меры
1
1.1. Установление не предусмотренных требований
1.2. Нарушения в оформлении документации, протоколов.
1.3. Неправомерный способ закупки
1.4. Нарушение сроков заключения договора
Замечание и / или уменьшение
годовой премии не более чем на
5%
2 2.1. Неразмещение на официальном сайте закупок
2.2. Невыполнение решений и заключений АК.
2.4. Необоснованное отклонение/допуск участника
2.5. Нарушение порядка оценки заявок
2.12. Не предоставление информации в реестр договоров (по 223-
ФЗ)
Выговор и / или уменьшение
годовой премии от 5 до 25%
3 3.1. Неправомерное заключение договора с ед.поставщиком
…
3.3. Изменение условий заключенного договора с увеличением
цены более 10% или единичных цен договора
1. Выговор и/или снижение премии
от 25 до 50%
2. перевод на нижестоящую
должность и / или снижение
годовой премии до 50%.
3. Увольнение.

12. ДИСЦИПЛИНАРНАЯ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ
ЗА НАРУШЕНИЯ В ЗАКУПКАХ
12
КОЛИЧЕСТВО ПРИМЕНЕННЫХ МЕР
57
10
1
103
50
21
8
87
48
21
1
83
замечание выговор увольнение снижение ИСН,
бонуса
2013 2014 2015
48
38
19
41
26 26
22
30
49
член закупочной
комиссии
сотрудник
подразделения по
организации закупок
сотрудник
подразделения
заказчика
2013 2014 2015
СУБЪЕКТЫ ОТВЕТСТВЕННОСТИ

13. ПОЧЕМУ В 223-ФЗ НУЖЕН
ВНУТРЕННИЙ КОНТРОЛЬ ЗАКУПОК
13
ОПЕРАТИВНОСТЬ ВЛИЯНИЯ (ПРЕДОТВРАЩЕНИЕ,
ПРОФИЛАКТИКА, МЕРЫ ОТВЕТСТВЕННОСТИ)
01.
ЭФФЕКТИВНОСТЬ (ЭКОНОМИЯ ПРЯМАЯ И
КОСВЕННАЯ)
02.
ПОДКОНТРОЛЬНОСТЬ ВНЕШНИМ КНО (ФАС, ГП, СП)03.
ОТРАСЛЕВАЯ КОМПЕТЕНТНОСТЬ04.
ПРЕИМУЩЕСТВА ВК
СРАВНЕНИЕ ПОКАЗАТЕЛЕЙ
1 1.2
4.8
2
Экономия (%) Среднее число
участников
по стране ГК "Росатом"
В организациях, имеющих развитую
систему внутреннего контроля,
показатели эффективности закупок в
рамках 223-ФЗ выше, чем в среднем по
стране
397
245
657
252
Рассмотрено
жалоб
Обоснованные
ЦА ФАС России ГК "Росатом"

14. 14
Предлагаемая формулировка Преимущества
Статья 6.
Контроль за соблюдением требований настоящего Федерального
закона осуществляется в порядке, установленном
законодательством Российской Федерации.
Контроль за соблюдением требований положения о закупке
осуществляется соответствующим подразделением заказчика
в порядке, предусмотренном положением о закупке
Внутренний контроль
стимулирует соблюдение НПА
Реагирование на сигналы во
внутреннем контроле быстрее
Не потребует доп.средств
федерального бюджета
Статья 7
За нарушение требований настоящего Федерального закона и
иных принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов
Российской Федерации виновные лица несут ответственность в
соответствии с законодательством Российской Федерации.
В случае применения к виновному лицу дисциплинарной
ответственности за нарушение, административная
ответственность не применяется
Дисциплинарная
ответственность более
действенная, чем
административная
ПРЕДЛОЖЕНИЯ ПО ВНЕСЕНИЮ ИЗМЕНЕНИЙ В 223-ФЗ

15. АКТИВНОСТЬ ЗАЯВИТЕЛЕЙ ЖАЛОБ В АК
15
Организация 8
Организация 7
Организация 6
Организация 5
Организация 4
Организация 3
Организация 2
Организация 1
1 / 4
2 / 4
4 / 6
4 / 6
4 / 6
1 / 7
3 / 9
6 / 17
число обоснованных жалоб/общее кол-во жалоб
215
408
460
682 709 681
65 85 97 121 140 123
2010 2011 2012 2013 2014 2015
заявители
ответчики
* - 533 новых организаций
(впервые обратились с
обжалованием в 2015 г.)
78% подали в 2015 году по 1 жалобе
ЖАЛОБА УВЕЛИЧИВАЕТ СРОК
ПРОЦЕДУРЫ ЗАКУПКИ
01.
60% - НЕОБОСНОВАННЫЕ ЖАЛОБЫ02.
НЕЛЬЗЯ УТВЕРЖДАТЬ, ЧТО ВСЕ
ЗАЯВИТЕЛИ ПО НЕОБОСНОВАННЫМ
ЖАЛОБАМ СОЗНАТЕЛЬНО ЗАТЯГИВАЛИ
ПРОЦЕДУРУ
03.
ВЛИЯНИЕ ЖАЛОБ НА СРОКИ

16. КОНКУРС НА ЗВАНИЕ
«ЛУЧШИЙ ОБЩЕСТВЕННЫЙ КОНТРОЛЕР В ЗАКУПКАХ»
16
Критерии оценки Доп. номинации
•«Самый результативный контролер»кол-во обоснованных жалоб
•«Предотвращение нарушений: снижение
рисков»
уникальность доводов
•«Общественный контроль: максимальная
экономия»
сумма экономии по
результатам обжалования
•«Общественный контролер – партнер в
нормотворчестве атомной отрасли»
влияние доводов на
локальные нормативные акты
•«Самый активный контролер»
кол-во закупок с участием
контролера
репутация контролера при
исполнении договоров
ЛУЧШИЙ
ОБЩЕСТВЕННЫЙ
КОНТРОЛЕР
ГОДА
Инициирование
заявок (янв-авг)
• участники закупок
Оценка заявок
(сентябрь)
•Конкурсная комиссия
Награждение
(16 окт)
на форуме «Атомекс»
Этапы:
Цель: повышение авторитета, ответственности поставщиков, осуществляющих обществ. контроль закупок
Участники: заявители жалоб в органы рассмотрения жалоб атомной отрасли
Периодичность: ежегодно

17. 17
Тихомиров Павел Анатольевич
8(499)949-25-88
patikhomirov@rosatom.ru