Үнэт цаасны бүртгэлийн журмын танилцуулга

1. ҮНЭТ ЦААСНЫ БҮРТГЭЛИЙН
ЖУРМЫН ТАНИЛЦУУЛГА
Бэлтгэсэн: Э.Шинэцэцэг
Н.Эрдэнэбилэг
2021-9-03

2. 1. Зохицуулах харилцаа
2. Үнэт цаас гаргах бэлтгэх үе шат
3. Үнэт цаасны танилцуулга, бүртгэх
4. Хувьцааны бүртгэлд өөрчлөлт оруулах
5. Бүртгэлээс хасах
АГУУЛГА

3. Энэ журмаар Санхүүгийн зохицуулах
хорооноос үнэт цаас гаргагчийн нийтэд санал болгон
анх удаа болон нэмж гаргах хувьцаа, хувьцаанд
хөрвөх опцион болон өрийн хэрэгслийг үнэт цаасны
бүртгэлд бүртгэх, өөрчлөлт оруулах, хасах, анхдагч
зах зээлд байршуулах, захиалгыг бүрдүүлэх,
худалдах, тайлагнах, Хороон эрх, үүргийг
тодорхойлох, хуулийн этгээдийг бүртгэх, бүртгэлээс
хасахтай холбоотой харилцааг зохицуулна.
Компанийн өрийн хэрэгслийг бүртгэх, үнэт цаасны хоёрдогч зах зээлд
арилжигдаж буй хувьцааг худалдах, худалдан авахтай холбогдсон харилцааг
зохицууулахгүй.
Үнэт цаасны бүртгэлийн журмын танилцуулга
Санхүүгийн зохицуулах хорооны 2021 оны 06 сарын
11-ний өдрийн 225 дугаар тогтоолын хавсралтаар
батлагдсан.
АРВАНХОЁР бүлэг, 12 зүйлтэй

4. СЗХороонд бүртгүүлээгүй аливаа хувьцааг хэвлэл,
мэдээллийн хэрэгсэл, олон нийтийн цахим сүлжээ, ашиглан
нийтэд санал болгохгүй.
Хувьцааг бүртгүүлэхээс өмнөх бэлтгэл үе шатанд үнэт
цаас гаргагч болон андеррайтерийн стратегийн хөрөнгө
оруулагч болон мэргэжлийн хөрөнгө оруулалтын үйл ажиллагаа
эрхлэгч этгээдтэй хөрөнгө оруулалт татах талаар урьдчилан
яриа, хэлэлцээр хийснийг хувьцааг нийтэд санал болгосонд
тооцохгүй.
Үнэт цаасны бүртгэлийн журмын танилцуулга
Нэг. Нийтлэг үндэслэл

5. Үнэт цаасны бүртгэлийн журмын танилцуулга
Хоёр. Үнэт цаас гаргах бэлтгэх үе шат
Андеррайтер нь
гэрээний дагуу үнэт цаас
гаргагчийн нийтэд санал
болгон гаргах хувьцааг
Хорооны бүртгэл болон
арилжаа эрхлэх
байгууллагад бүртгүүлэх,
анхдагч зах зээлд санал
болгох, худалдах
ажиллагааг зохион
байгуулна.
Андеррайтер нь
нийтэд санал болгон
хувьцааг бүртгүүлэхэд үнэт
цаасны танилцуулгыг
бэлтгэх, хууль, аудитын
үйлчилгээ үзүүлэгчийн
дүгнэлт, бусад шаардагдах
баримт бичгийн бүрдэлд
хяналт тавьж ажиллана.
Үнэт цаас гаргагч
нь хувьцаагаа нийтэд санал
болгон анх удаа болон
нэмж гаргах тохиолдолд
андеррайтер, Хороонд
бүртгэлтэй хууль, аудитын
үйлчилгээ үзүүлэгч болон
шаардлагатай тохиолдолод
хөрөнгийн үнэлгээний
үйлчилгээ үзүүлэгч
хөндлөнгийн шинжээчтэй
гэрээ байгуулна.

6. Үнэт цаасны бүртгэлийн журмын танилцуулга
Гурав. Хорооны бүртгэлд бүртгүүлэх хүсэлт
гаргах, үнэт цаасны танилцуулга, хүсэлтийг
хянах, бүртгэх
үнэт цаасыг
бүртгүүлэх өргөдөл;
үнэт цаасны
танилцуулга;
хувьцаа
эзэмшигчдийн
хурлын болон ТУЗ-
ийн хурлын
тэмдэглэл, шийдвэр
андеррайтерийн
компанитай
байгуулсан гэрээ
болон тодорхойлох
захидал;
Хороонд бүртгэлтэй
хууль зүйн зөвлөгөө
үзүүлэгч хуулийн
этгээдийн дүгнэлт;
сүүлийн 6 сарын
доторх хугацааны
санхүүгийн тайлан
болон аудитын
байгууллагын
тодорхойлох захидал;
хөндлөнгийн шинжээч,
мэргэжилтэн үнэлэлт,
дүгнэлт гаргасан бол
тэдгээрий дүгнэлт;
арилжаа эрхлэх
байгууллагын
тодорхойлолт;
компанийн
шинэчилсэн
дүрмийн төсөл ;
УТХ төлсөн тухай
төлбөрийн баримт.
Үнэт цаас гаргагч нь
нийтэд санал болгон
анх удаа болон нэмж
гаргах хувьцаагаа
бүртгүүлэхдээ дараах
баримтыг бүрдүүлнэ.

7. Үнэт цаасны бүртгэлийн журмын танилцуулга
Дөрөв. Үнэт цаас гаргагчийн энгийн
хувьцаанд хөрвөх нөхцөлтэй үнэт цаасыг
бүртгэх
Үнэт цаас гаргагчийн опционы хугацаа дуусгавар болох эсхүл опционы эрхийг хэрэгжүүлэх хүртэл
тухайн компанийн нэмж бүртгэгдэх хувьцаа нь зарласан хувьцаа байна.
Үнэт цаас гаргач нь холбогдох хүсэлт, опционы танилцуулга,
баримт бичгийг зохих шаардлагын дагуу бүрдүүлж, Хороонд цахим
болон хэвлэмэл хэлбэрээр ирүүлнэ.
Хороо, арилжаа эрхлэх
байгууллагын бүртгэлд бүртгэлтэй
үнэт цаас гаргагч нь компанийн нэмж
гаргах энгийн хувьцаанд суурилсан
опцион болон уг хувьцаанд хөрвөх
нөхцөлтэй өрийн хэрэгсэл гаргах
тохиолдолд Хороонд бүртгүүлнэ.
Үнэт цаас гаргагчийн
нэмж гаргах энгийн хувьцаанд
суурилсан опционы хэмжээ нь
тухайн компанийн нийт гаргасан
энгийн хувьцааны 15 хувиас
хэтрэхгүй.
Хороо үнэт цаас
гаргагчийн баримт бичгийн
бүрдэл бүрэн хангагдсан өдрөөс
хойш ажлын 20 өдөрт багтаан
хянаж, шийдвэрлэнэ.
Үнэт цаас гаргагчаас гаргах
опцион нь уг опционыг эзэмшигч
энгийн хувьцааг тогтоосон үнээр,
тогтсон хугацаанд компаниас
худалдан авч болох эрхийг
баталгаажуулсан төрлийн опцион
байна.

8. Үнэт цаасны бүртгэлийн журмын танилцуулга
Тав. Хувьцааны бүртгэлд өөрчлөлт
оруулах
Үнэт цаас
гаргагч нь компанийн
оноосон нэрийг өөрчлөх,
компанийг нэгтгэх,
хувьцаа хуваах болон
нэгтгэх, өрийг
хувьцаагаар солих,
компанийн зарласан
болон гаргасан
хувьцааны тоо ширхэгт
өөрчлөлт оруулах замаар
Хорооны бүртгэлд
өөрчлөлт оруулах
тохиолдолд арилжаа
эрхлэх байгууллагын
бүртгэлд бүртгүүлсэн
байна.
Арилжаа эрхлэх
байгууллага нь үнэт цаас
гаргагчийн хувьцааны
бүртгэлд өөрчлөлт
оруулсан шийдвэрийг
холбогдох дүгнэлт, үнэт
цаас гаргагчийн
ирүүлсэн баримт
бичгийн хуулбарын хамт
уг шийдвэрийг гаргасан
өдрөөс хойш ажлын 3
өдрийн дотор Хороонд
ирүүлнэ.
Үнэт цаас
гаргагчийн Хорооны
бүртгэлд өөрчлөлт
оруулах хүсэлтийг
баримт бичгийн бүрдэл
бүрэн хангагдсан
тохиолдолд ажлын 20
өдөрт багтаан хянана.

9. Үнэт цаасны бүртгэлийн журмын танилцуулга
Зургаа. Хувьцааг анхдагч зах зээлд
санал болгох, худалдах
Андеррайтер нь үнэт цаас гаргагчийн
Хороонд бүртгэгдсэн үнэт цаасны танилцуулгад
заасан арга хэлбэрээр нийтэд санал болгон гаргах
хувьцааг анхдагч зах зээлд байршуулж, худалдана.
Андеррайтер нь үнэт цаас гаргагч, түүний
хувьцааны талаарх танилцуулгыг олон нийтэд
танилцуулах, сурталчлах ажиллагааг ажлын 10
өдрийн дотор, хувьцааны захиалгын бүртгэлийг
ажлын 5 өдрийн дотор тус тус хийж гүйцэтгэнэ.

10. Долоо. Үнэт цаасны зах зээлд оролцогчид
үйлчилгээ үзүүлэгчийг бүртгэх, бүртгэлээс
хасах, тэдгээрийн үйл ажиллагаа
Үнэт цаасны зах
зээлд оролцогчид
үйлчилгээ үзүүлэгчийг
дараахь шалтгаанаар
Хорооны бүртгэлээс
хасна :
үйлчилгээ үзүүлэгчээс
бүртгэлээс хасуулах хүсэлт
гаргасан;
бүртгүүлэхдээ хуурамч
бичиг баримт бүрдүүлсэн нь
тогтоогдсон;
...мэргэжлийн ноцтой алдаа
гаргасан;
хороо ашиг сонирхлын зөрчил
бүхий нөхцөл байдал бий
болсон гэж үзсэн;
Хороонд
бүртгүүлснээс хойш 3
жилийн хугацаанд үнэт
цаасны зах зээлд
оролуогчдод үйлчилгээ
үзүүлээгүй;
Газар дээрх болон
зайны хяналт шалгалтаар
хангалтгүй үнэлгээ авсан;
Холбогдох хууль
тогтоомжийг зөрчсөн нь
тогтоогдсон.

11. АНХААРАЛ ХАНДУУЛСАНД
БАЯРЛАЛАА