20284

http://Luanvanviet.com Tìm Luận văn Nhớ đến Luận Văn Việt. Hotline: 0979.170.170

Luận văn, báo cáo, đề tài, đồ án, tiểu luận, khóa luận, tài liệu có tên là:

Nâng cao chất lượng hoạt động môi giới tại Công ty chứng khoán
Habubank

Mã số đề tài:20284

1. Tính cấp thiết của đề tài
Trong thời gian qua, cùng với sự phát triển không ngừng về quy mô của thị trường
chứng khoán (TTCK) Việt Nam, là sự lớn mạnh của các tổ chức tài chính trung gian, đặc
biệt là các công ty chứng khoán (CTCK). Sự trưởng thành của các công ty chứng khoán
Việt Nam không chỉ thể hiện về sự tăng trưởng số lượng và quy mô vốn mà còn thể hiện
rõ nét qua phương thức và cung cấp dịch vụ cho khách hàng. Các CTCK cho thấy vai trò
vô cùng quan trọng của mình đối với sự phát triển chung của nền kinh tế và của thị
trường chứng khoán.
Năm 2007 là một năm phát triển vượt bậc của thị trường chứng khoán. Điều này thể
hiện trước hết ở quy mô của thị trường. Mục tiêu của Nhà nước là tới năm 2010, vốn hoá
của thị trường chiếm 35% GDP. Nhưng riêng năm nay, tổng giá trị vốn hoá thị trường đã
đạt trên 43% GDP. Sự trưởng thành vượt bậc của thị trường còn thể hiện ở sự gia tăng số
lượng các công ty chứng khoán (hiện nay có khoảng trên 80 công ty chứng khoán hoạt
động trên thị trường) và con số hơn 330.000 tài khoản so với hơn 100.000 tài khoản năm
2006. Mặc dù số lượng CTCK đi vào hoạt động năm 2007 tăng gấp 3-4 lần so với năm
2006, nhưng kết quả kinh doanh năm 2007 của nhiều công ty vẫn khá tốt.
Sau quá trình tiếp thu kiến thức tại trường Đại học Kinh tế Quốc dân, và một thời
gian thực tập chuyên ngành tại Phòng Môi giới Công ty chứng khoán Ngân hàng TMCP
nhà Hà Nội (CTCK Habubank), em đã có cơ hội tìm hiểu thực tiễn công việc, tổng quan

Hệ thống Website: Thông tin Liên hệ Ban biên tập:
● http://Luanvanviet.com Hotline trực tiếp: 0979.170.170 (Mr. Huy)
● http://choluanvan.vn Yahoo Chat: Luanvanviet
● http://tailuanvan.com Email: Luanvanviet@gmail.com

về các phòng ban của CTCK Habubank nói chung và cụ thể về hoạt động của phòng
môi giới của Công ty nói riêng. Sau hai năm đi vào hoạt động, hoạt động môi giới của
CTCK Habubank đã dần khẳng định được vai trò của mình đối với hoạt động của toàn
công ty và đã đạt được một số thành công nhất định. Cùng với sự phát triển ngày càng
cao của thị trường chứng khoán và nhận thức của nhà đầu tư cũng dần được nâng cao thì
việc nâng cao chất lượng của CTCK nói chung và hoạt động môi giới nói riêng là vô
cùng quan trọng. Do đó em chọn nghiên cứu đề tài:
“Nâng cao chất lượng hoạt động môi giới
tại Công ty chứng khoán Habubank”
2. Phạm vi nghiên cứu
Phạm vi nghiên cứu của đề tài này là những kiến thức cơ bản về hoạt động môi giới
của công ty chứng khoán, bên cạnh đó là thực trạng chất lượng của hoạt động môi giới
tại công ty chứng khoán Habubank từ 1/1/2007 đến 31/12/2007.
3. Mục đích nghiên cứu
Đề tài tập trung nghiên cứu các vấn đề cơ bản sau:
- Hệ thống toàn bộ lý thuyết cơ bản về hoạt động môi giới của công ty chứng khoán.
- Tìm hiểu, đánh giá thực trạng chất lượng hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán
Habubank.
- Từ những kết quả đánh giá hoạt động môi giới nói riêng và hoạt động của toàn công
ty chứng khoán Habubank nói riêng để từ đó đưa ra một số giải pháp nhằm nâng cao
chất lượng hoạt động môi giới của Công ty.
4. Kết cấu đề tài
Với phạm vi nghiên cứu và mục đích nghiên cứu như trên, do đó nội dung đề tài gồm
các phần chính sau:
Chương I: Hoạt động môi giới chứng khoán
Chương II: Thực trạng chất lượng hoạt động môi giới cuả CTCK Habubank
Chương III: Giải pháp nâng cao chất lượng hoạt động môi giới của CTCK
Habubank


MỤC LỤC
Trang
LỜI MỞ ĐẦU........................................................................................1
CHƯƠNG I: CÁC VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ CHẤT LƯỢNG HOẠT ĐỘNG MÔI
GIỚI CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN.............................3
1.1 Khái quát về công ty chứng khoán 3
1.1.1 Khái niệm, đặc điểm và mô hình tổ chức của công ty chứng
khoán 3
1.1.1.1Kháiniệmcôngtychứngkhoán....................................................3
1.1.1.2Đặcđiểmcôngtychứngkhoán.....................................................5
1.1.1.3 Phân loại công ty chứng khoán..............................................8
1.1.2 Các hoạt động cơ bản của công ty chứng khoán...................10
1.1.2.1 Hoạt động nghiêp vụ.............................................................10
1.1.2.2 Các hoạt động khác.............................................................14
1.2 Chất lượng hoạt động môi giới của công ty chứng khoán 14
1.2.1 Hoạt động môi giới của công ty chứng khoán...........................14
1.2.1.1 Khái niệm, đặc điểm của hoạt động môi giới........................14
1.2.1.2 Các kỹ năng của người môi giới chứng khoán.....................17
1.2.1.3Vaitròcủahoạtđộngmôigiới.....................................................18
1.2.2 Chất lượng hoạt động môi giới của công ty chứng khoán........20
1.2.2.1 Khái niệm chất lượng hoạt động môi giới của công ty chứng khoán
20
1.2.2.2 Các chỉ tiêu đánh giá chất lượng hoạt động môi giới của công ty
chứng khoán.......................................................................................22
1.3 Các nhân tố ảnh hưởng tới việc nâng cao chất lượng hoạt
động mô giới của công ty chứng khoán 23
1.3.1Các nhân tố chủ quan...................................................................23
1.3.1.1Môhìnhtổchứcvàcáchthứcquảnlý............................................24
1.3.1.2Chiếnlượckinhdoanhcủacôngty..............................................24


1.3.1.3Trìnhđộcủađộingũnhânviên....................................................25
1.3.1.4Cơsởvậtchất,khoahọckỹthuật..................................................25
1.3.1.5 Nhân tố nguồn vốn................................................................26
1.3.1.6 Sự phát triển của các hoạt động khác.................................27
1.3.2 Các nhân tố khách quan..........................................................27
1.3.2.1Sựpháttriểncủathịtrườngchứngkhoán.....................................27
1.3.2.2Môitrườngpháplý....................................................................27
1.3.2.3 Yếu tố cạnh tranh từ các công ty chứng khoán khác.............28
1.3.2.4 Sự hiểu biết về chứng khoán của các nhà đầu tư.................28
1.3.2.5 Chính sách của Nhà nước....................................................28
CHƯƠNG II: THỰC TRẠNG CHẤT LƯỢNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI
CÔNG TY CHỨNG KHOÁN HABUBANK......................29
2.1 Khái quát về công ty chứng khoán Habubank 29
2.1.1 Sơ lược quá trình hình thành và phát triển CTCK Habubank
29
2.1.1.1 Giới thiệu chung....................................................................29
2.1.1.2 Các giai đoạn phát triển........................................................31
2.1.2 Các sản phẩm và dịch vụ cung cấp............................................33
2.1.2.1 Dành cho Cá nhân.................................................................34
2.1.2 Cơ cấu tổ chức và nhân sự CTCK Habubank....................37
2.1.3.1 Mô hình tổ chức công ty.......................................................37
2.1.3.2 Cơ cấu nhân sự.....................................................................40
2.1.3 Kết quả kinh doanh chủ yếu.................................................42
2.2 Thực trạng chất lượng hoạt động môi giới của CTCK
Habubank 45
2.2.1 Thực trạng hoạt động môi giới của CTCK Habubank.............45
2.2.1.1 Quy trình giao dịch tại CTCK Habubank..............................46
2.2.2.3BiểuphígiaodịchtạiCTCKHabubank.......................................49
2.2.2.4Cácdịchvụhỗtrợtàichính.........................................................51


2.2.2.5Hỗtrợthôngtinchokháchhàng..................................................53
2.2.1.5 Giá trị giao dịch của khách hàng..........................................54
2.2.2 Thực trạng chất lượng hoạt động môi giới của CTCK Habubank
.................................................................................................................55
2.2.2.1 Với khách hàng.....................................................................55
2.2.2.2 Đối với bản thân công ty chứng khoán Habubank...............56
2.2.2.3 So sánh với một số công ty khác............................................59
2.3 Đánh giá thực trạng chất lượng hoạt động môi giới của CTCK
Habubank 62
2.3.2 Kết quả...................................................................................62
2.3.2 Hạn chế và nguyên nhân............................................................62
2.3.2.1 Hạn chế..................................................................................62
2.3.2.2 Nguyên nhân..........................................................................64
CHƯƠNG III: GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG HOẠT ĐỘNG MÔI
GIỚI CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN HABUBANK........................66
3.1 Định hướng phát triển của CTCK Habubank 66
3.2 Giải pháp nhằm nâng cao chất lượng hoạt động môi giới tại CTCK
Haububank 67
3.2.1 Nâng cao chất lượng các sản phẩm dịch vụ...............................67
3.2.2 Xây dựng cơ chế phí linh hoạt....................................................69
3.2.3 Xây dựng hệ thống điều tra, khảo sát ý kiến khách hàng.......69
3.2.4 Thúc đẩy quá trình cổ phần hoá công ty..................................70
3.2.5 Đẩy mạnh hoạt động PR cho Công ty.....................................71
3.2.6 Đào tạo nguồn nhân lực, thu hút và giữ chân người tài.........72
3.2.7 Mở rộng diện tích sàn và phát triển nhiều chi nhánh, đại lý nhận
lệnh.........................................................................................................72
3.3 Kiến nghị 73
3.3.1 Với Bộ tài chính............................................................................73
3.3.2 Với Uỷ ban chứng khoán Nhà nước...........................................73


3.3.3 Với Ngân hàng thương mại cổ phần Nhà Hà Nội.....................74
KẾT LUẬN..............................................................................................
..........................................................................................75
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO.................................................76
DANH MỤC SƠ ĐỒ, BẢNG BIỂU......................................................81


DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT

STT Ký hiệu Nội dung

1 TTCK Thị trường chứng khoán

2 CTCK Công ty chứng khoán

3 SGDCK Sở giao dịch chứng khoán

4 SGDCK HCM Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh

5 TTGDCK Trung tâm giao dịch chứng khoán

6 TTGDCK HN Trung tâm giao dịch chứng khoán Hà Nội

7 UBCKNN Uỷ ban chứng khoán Nhà Nước

8 TMCP Thương mại cổ phần

9 Habubank Ngân hàng thương mại cổ phần Nhà Hà Nội

10 HĐQT Hội đồng quản trị


DANH MỤC SƠ ĐỒ, BẢNG BIỂU

1.BIỂU ĐỒ
Biểu đồ 2.1 : Chỉ số VN- index Quý I năm 2008........................30
Biểu đồ 2.2 Cơ cấu doanh thu của CTCK Habubank.................43
Biểu đồ 2.3 Giá trị giao dịch mua qua các tháng năm 2007......54
Biểu đồ 2.4 Giá trị giao dịch bán qua các tháng năm 2007......54
Biểu đồ 2.5 Tổng giá trị giao dịch năm 2007..............................56
Biều đồ 2.6 Phí thu từ hoạt động môi giới qua các tháng..........57
Biểu đồ 2.7 Số lượng tài khoản ở các mức giá trị giao dịch 8 tháng
đầu năm......................................................................................59

2. SƠ ĐỒ
Sơ đồ 2.2 Quy trình mở tài khoản của khách hàng tại CTCK
Habubank....................................................................................46
Sơ đồ 2.3 Quy trình giao dịch tại phòng môi giới của CTCK
Habubank....................................................................................46
Sơ đồ 2.4 Quy trình chi tiết mở tài khoản tại CTCK Habubank...47
Sơ đồ 2.5 Quy trình quản lý phiếu lệnh tại quầy.........................49

3. BẢNG
Bảng 2.1 Nhân sự trong các phòng ban của CTCK Habubank...41
Bảng 2.2 Nhân sự theo trình độ..................................................41
Bảng 2.4 So sánh chỉ tiêu về khả năng thanh toán nhanh.........44
Bảng 2.5 So sánh chỉ tiêu về tỷ suất lợi nhuận qua 2 năm........44
Bảng 2.6 Cơ cấu tài sản qua 2 năm...........................................45


Bảng 2.7 Biểu phí áp dụng với khách hàng giao dịch chứng khoán tại
CTCK Habubank từ ngày 19/03/2007............................50
Bảng 2.8 Biểu phí áp dụng từ 17/11/2007..................................50
Bảng 2.9 Ứng trước tiền bán chứng khoán của CTCK năm 200752
Bảng 2.10 Cầm cố cổ phiếu niêm yết của CTCK Habubank năm
2007...............................................................................52
Bảng 2.11 Cầm cố chứng khoán chưa niêm yết CTCK Habubank
năm 2007.......................................................................52
Bảng 2.12 Dịch vụ hỗ trợ thông tin khách hàng CTCK Habubank
năm 2007.......................................................................53
Bảng 2.13 So sánh dịch vụ ứng trước tiền bán của các công ty.60
Bảng 2.14 So sánh dịch vụ cầm cố cổ phiếu niêm yết của các CTCK
.......................................................................................60


Đề cương được trích dẫn từ toàn văn tài liệu tại http://Luanvanviet.com
Quý độc giả có nhu cầu tham khảo toàn bộ tài liệu có thể đặt mua tài liệu này từ thư viện.
Để biết thêm chi tiết, vui lòng truy cập website Luận Văn Việt :
http://Luanvanviet.com/datmua.php
Xin chân thành cảm ơn quý độc giả đã quan tâm đến thư viện trong thời gian vừa qua.
Hotline: 0979.170.170 (Mr. Huy)
Email: Luanvanviet@gmail.com
Hệ thống Website:
http://Luanvanviet.com
http://Choluanvan.vn
http://Choluanvan.org
http://Timluanvan.org
http://Tailuanvan.com
http://Thuvienluanvan.org


20284

Recommended

Recommended

More Related Content

What's hot

What's hot (20)

Viewers also liked

Viewers also liked (7)

Similar to 20284

Similar to 20284 (20)

More from luanvanviet

More from luanvanviet (20)

20284