создание и оформление

3. " - "

4. Карта деятельности Фонда
Управление стратегией и портфелем
Развитие Новых Отраслей
Оптимизация Портфельных Компаний
Трансформация Фонда и Портфельных Компаний
Исследование и Управление Знаниями
Управление Человеческими Ресурсами
6
15
19
24
31
37
41

5. Управление Финансами
Управление Информационными Технологиями
Управление административной деятельностью
Этика и Комплаенс
Правовое Обеспечение
Интегрированная Система Управления Рисками и Внутреннего Контроля
Внутренний Аудит
Корпоративное управление
46
56
60
65
69
72
77
82

6. 6
3. .
.

7. 7

8. 8
115
320
>2000
>20
>15
>10

9. 2008
2015
2012
2020
2010
9

10. 10

11. 11

12. 12

13. 13

14. 14
У П Р А В Л Е Н И Е C Т Р А Т Е Г И Е Й И П О Р Т Ф Е Л Е М

15. 15
Процессы, охватывающие все этапы деятельности по разработке, корректировке, исполнению, мониторингу и
методологической поддержке реализации стратегии развития Фонда. Необходимыми составляющими данного процесса
являютсяорганизациястратегическогодиалогамеждуФондомиПортфельнымиКомпаниямивпроцесседолгосрочногои
среднесрочного планирования, использование финансово-экономической модели Фонда для определения показателей
деятельности, корректировки приоритетов развития портфеля, определение приоритетов инвестиционной деятельности
Фонда посредством разработки инвестиционной политики.
Ответственный
• Глава функции по управлению стратегией и портфелем
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
Описание процесса
Процесс направлен на обеспечение эффектив-
ного управления Фондом и портфелем активов
и достижения целей и задач, поставленных ак-
ционером Фонда, посредством определения
согласованной в рамках Группы долгосрочной
(с горизонтом 10 лет) стратегии развития Фонда,
включая портфель активов, а также среднесроч-
ного плана реализации данной стратегии (с гори-
зонтом в 5 лет).
Процесс включает определение долгосрочных и
среднесрочных значений КПД Фонда, которые
рассчитываются с помощью финансово-эконо-
мической модели Фонда, составными частями
которой в том числе являются модели активов
портфеля Фонда.
Для стратегического планирования Фонда и
Портфельных Компаний используются единые
принципы и подходы, что обеспечивает качество
проработки и способствует эффективности после-
дующего мониторинга и контроля реализации.
Определение долгосрочной
Стратегии Фонда
УПРАВЛЕНИЕ
СТРАТЕГИЕЙ И ПОРТФЕЛЕМ
У П Р А В Л Е Н И Е C Т Р А Т Е Г И Е Й И П О Р Т Ф Е Л Е М

16. 16
Определение средне-
и краткосрочных приоритетов
Стратегии
Мониторинг исполнения
и корректировка
Ответственный
• Глава функции по управлению стратегией
и портфелем
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
Ответственный
• Глава функции по управлению стратегией
и портфелем
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
Описание процесса
Процесс направлен на обеспечение достиже-
ния целей и задач, согласно Стратегии развития
Фонда и Программы развития портфеля фонда,
через определение и периодический пересмотр
приоритетов инвестиционной деятельности Фон-
да и постоянный мониторинг поведения портфе-
ля активов Фонда.
Описание процесса
Процесс обеспечивает реализацию целей и за-
дач, определенных в рамках стратегического пла-
нирования.
Процесс включает годовой мониторинг реализа-
ции стратегии и Программы развития портфеля
фонда, а также ежеквартальных встреч с руковод-
ством с участием представителей структурных под-
разделений, ответственных за развитие портфеля
Фонда.
У П Р А В Л Е Н И Е C Т Р А Т Е Г И Е Й И П О Р Т Ф Е Л Е М

17. 17
Совершенствование процессов
стратегического планирования
Ответственный
• Глава функции по управлению стратегией
и портфелем
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
Описание процесса
Процесс обеспечивает единообразие методоло-
гии управления портфелем Фонда, стратегиче-
ского, экономического, инвестиционного пла-
нирования в Фонде и Портфельных Компаниях.
Включает в себя разработку, обучение, поддерж-
ку, контроль применения методологии в Фонде и
Портфельных Компаниях.
У П Р А В Л Е Н И Е C Т Р А Т Е Г И Е Й И П О Р Т Ф Е Л Е М

18. 18
Р А З В И Т И Е Н О В Ы Й О Т Р А С Л Е Й

19. 19
Ответственный
• Глава функции по развитию бизнеса
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
Поиск и оценка инициатив по диверсификации
Описание процесса
Процесс обеспечивает реализацию целей и задач, определенных в рамках стратегического планирования. Процесс
включает проведение годового мониторинга реализации стратегии и Программы Развития Портфеля Фонда, а так-
же ежеквартальных встреч с руководством с участием представителей структурных подразделений, ответственных за
развитие портфеля Фонда.
Реализация проектов по диверсификации и модернизации экономики РК, включающих внедрение в Фонде
систематизированных и формализированных бизнес - процессов по поиску, оценке и анализу, реализации и мониторингу
инвестиционных проектов. Развитие компетенций, основанных на лучших мировых практиках, повлечет за собой
расширение потенциальных инвестиционных возможностей Фонда по диверсификации своего портфеля, формализацию
и усовершенствование проводимого анализа, а также усовершенствование навыков управления проектами.
РАЗВИТИЕ
НОВЫХ ОТРАСЛЕЙ
Р А З В И Т И Е Н О В Ы Й О Т Р А С Л Е Й

20. 20
Ответственный
• Глава функции по развитию бизнеса
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
Реализация, ее мониторинг и эффект
Описание процесса
Процесс направлен на создание юридического лица (либо вхождение в уставной капитал уже существующего юри-
дического лица при реализации проектов совместно со стратегическими партнерами), а также создание и введение
в эксплуатацию производственных активов в соответствии с технико-экономическим обоснованием (стадия «Поиск
и анализ») и стратегическим и операционным планами по реализации проекта (стадия «Планирование и структу-
рирование»). Бизнес процесс также предусматривает мониторинг реализации этапов проекта и пост-проектную
оценку в части измерения финансового и экономического эффекта от реализации проекта.
Р А З В И Т И Е Н О В Ы Й О Т Р А С Л Е Й

21. 21
Ответственный
• Глава функции по развитию бизнеса
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
Планирование реализации проекта и структурирование
Описание процесса
Процесс предусматривает стратегическое и операционное планирование реализации проекта, основанное на ре-
зультатах стадии «Поиск и оценка» (ТЭО проекта). В рамках данного бизнес процесса, кроме планирования, также
предусматривается проведение работ по бюджету и определению оптимальной структуры финансирования, найму
персонала, поиску и привлечению стратегического партнера (в случае необходимости), работы по получению раз-
решений/лицензий от государственных органов, а также проработка производственно-сбытовой цепочки проекта.
Данный бизнес процесс выполняется согласно «Методологии по проектному управлению и планированию».
Р А З В И Т И Е Н О В Ы Й О Т Р А С Л Е Й

22. 22
Ответственный
• Глава функции по развитию бизнеса
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
Выход/Передача активов
Описание процесса
Процесс принятия финального решения о передаче проекта в отраслевые дирекции, при достижении проектом
заданных параметров, либо принятие решения о выходе из проекта при отсутствии его дальнейшего потенциала
для Фонда.
Данный бизнес процесс выполняется согласно «Методологии проектного управления и планирования».
Р А З В И Т И Е Н О В Ы Й О Т Р А С Л Е Й

23. 23
О П Т И М И З А Ц И Я П О Р Т Ф Е Л Ь Н Ы Х К О М П А Н И Й

24. 24
Совокупность процессов, связанная с повышением эффективности деятельности Портфельных Компаний Фонда, в
соответствии с целями развития портфеля Фонда. Основной акцент делается на определение роли Кортфельной Компании
в составе активов портфеля Фонда, выявление потенциала, формирование и реализацию инициатив, обеспечивающих
рост стоимости компаний. Процессы по оптимизации Портфельных Компаний организуются с учетом положений Кодекса
корпоративного управления.
Анализ и оценка факторов стоимости
Описание процесса
Процесс предназначен для определения стоимости Портфельных Компаний (далее ПК) и факторов, влияющих на
ее изменение.
Процесс включает в себя: определение факторов увеличения стоимости (например, повышение производительно-
сти труда на конкретных производственных переделах, эффективность использования оборудования и т.д.); расчет
потенциала ее увеличения на основе бенчмарков; проведение анализа чувствительности с помощью Финансово-э-
кономической модели/ DCF модели ПК.
По итогам данного этапа:
· определяются ожидания акционера для ПК;
· оценивается целесообразность значимых инвестиционных проектов ПК;
· вырабатываются рекомендации по оптимальному размеру дивидендов;
· а также принимаются прочие значимые решения на уровне Фонда в рамках функции по оптимизации ПК.
ОПТИМИЗАЦИЯ
ПОРТФЕЛЬНЫХ КОМПАНИЙ
О П Т И М И З А Ц И Я П О Р Т Ф Е Л Ь Н Ы Х К О М П А Н И Й

25. 25
О П Т И М И З А Ц И Я П О Р Т Ф Е Л Ь Н Ы Х К О М П А Н И Й
Ответственный
• Глава функции по оптимизации Портфельных Компаний
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ

26. 26
Увеличение стоимости через реализацию прав акционера
Описание процесса
Процесс предусматривает участие представителей Фонда в органах управления Портфельных Компаний для при-
нятия различных решений, согласно кодексу корпоративного управления, применимого законодательства РК и уч-
редительных документов Портфельных Компаний в целях реализации и дальнейшего мониторинга выявленных
рычагов повышения стоимости Фонда и Портфельных Компаний.
Процесс предусматривает участие представителей Фонда при принятии решений, находящихся в компетенции ак-
ционера.
Ответственный
• Глава функции по оптимизации Портфельных Компаний
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
О П Т И М И З А Ц И Я П О Р Т Ф Е Л Ь Н Ы Х К О М П А Н И Й

27. 27
Анализ эффективности
и достигнутых результатов
Ответственный
• Глава функции по оптимизации
Портфельных Компаний
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
Описание процесса
Процесс предназначен для мониторинга испол-
нения стратегии развития портфельной компа-
нии, программы развития компании и резуль-
татов реализации инвестиционных проектов;
является следующим логическим этапом после
фазы реализации прав акционера. После приня-
тия решений в уполномоченных органах корпо-
ративного управления компаниями Фонд пере-
ходит к мониторингу их исполнения.
Включает в себя процессы получения данных
управленческого учета и отчетности о результа-
тах деятельности портфельной компании, про-
ведение анализа и выработку предложений по
корректирующим мерам для достижения целевых
значений для рассмотрения в уполномоченном
органе. Результатом данного этапа являются
отчеты и решения по исполнению стратегии и
программы развития, инвестиционных решений
портфельной компании.
О П Т И М И З А Ц И Я П О Р Т Ф Е Л Ь Н Ы Х К О М П А Н И Й

28. 28
Реализация активов (дивестиции)Описание процесса
Процесс является завершением жизненного цик-
ла управления оптимизации Портфельной Ком-
пании.
Итоговым этапом развития компании является ее
полная или частичная продажа или выход на IPO.
Помимо привлечения дополнительных средств,
частичная продажа портфельной компании мо-
жет позволить увеличить общую стоимость компа-
нии, например, через привлечение стратегиче-
ского партнера или повышение «прозрачности»
в случае выхода на IPO. Также, часть средств от
продажи или частичной продажи компании фор-
мирует инвестиционный ресурс Фонда, который
может быть направлен на цели развития новых
отраслей.
Таким образом, максимально выгодная продажа
или частичная продажа портфельной компании
является главной целью подразделения по опти-
мизации Портфельных Компаний, которая в свою
очередь позволяет Фонду достигать общей цели
по увлечению стоимости портфеля.
Ответственный
• Глава функции по оптимизации
Портфельных Компаний
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
О П Т И М И З А Ц И Я П О Р Т Ф Е Л Ь Н Ы Х К О М П А Н И Й

29. 29
Анализ эффективности и
достигнутых результатов
Ответственный
• Ответственный за
отраслевое подразделение
Описание процесса
Обеспечение продвижения интересов активов,
находящихся под управлением, посредством
выстраивания эффективного диалога с органами
государственного управления при минимизации
отвлечения временных ресурсов сотрудников
функции по оптимизации Портфельных Компа-
ний. Организация данного процесса в значи-
тельной степени будет зависеть от организации
будущей централизованной функции по взаимо-
действию с госорганами.
Описание процесса
Процесс предназначен для обеспечения эффек-
тивного и оперативного взаимодействия с инве-
сторами, инвестиционными запросами в Фонд.
Связи с инвесторами
Ответственный
• Ответственный за связи с инвесторами
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
О П Т И М И З А Ц И Я П О Р Т Ф Е Л Ь Н Ы Х К О М П А Н И Й

30. 30
Т Р А Н С Ф О Р М А Ц И Я Г Р У П П Ы К О М П А Н И Й Ф О Н Д А

31. 31
Трансформация - это процесс, направленный на создание среды, в которой идеи будут поддерживаться и эффективно
претворяться в жизнь.
Для достижения устойчивых изменений ведется комплексная, взаимосвязанная работа по трем ключевым направлениям:
· Процессы – развитие единой, прозрачной, стандартизированной процессной модели, описывающей деятельность
фонда и ПК.
· Человеческие ресурсы – анализ и повышение навыков и компетенций людей, необходимых для выполнения новых
задач.
· Технологии – определение предпосылок и развитие автоматизации процессов.
Все три направления являются ключевыми для успешной трансформации.
Процесс трансформации группы компаний Фонда - направлен на выявление проблем и возможностей для улучшений в
рамках заданных стратегических тем и последующего внедрения изменений.
Отдельный фокус процесса - выявление синергетических возможностей, которые невозможно заметить и реализовать в
рамках отдельно взятой компании Фонда.
Управление портфелем проектов и мониторинг выгод
Описание процесса
Процесс направлен на контроль и мониторинг прохождения контрольных точек, где оцениваются результаты и
определяется возможность перехода на следующий этап проекта.
По результатам завершения стадии формируются отчеты об извлеченных уроках, выполняются необходимые изме-
нения в процессах трансформации.
Кроме этого, все полученные результаты систематизируются и вносятся в базу референсных процессов, для дальней-
шего использования в работе.
Команда Трансформации Фонда оказывает сервисную / консультационную роль по отношению к Проектным офи-
сам Портфельных Компаний по компетенциям, доступным в Фонде.
ТРАНСФОРМАЦИЯ
Т Р А Н С Ф О Р М А Ц И Я Г Р У П П Ы К О М П А Н И Й Ф О Н Д А

32. 32
Идентификация возможностей для улучшений
Описание процесса
Процесс направлен на выявление возможностей для улучшения деятельности компаний.
Процесс идентификации возможностей ведется по двум основным направлениям:
· внешнее - поиск лучших мировых технологий управления и информационных систем.
· внутреннее - работа с Советами Директоров Портфельных Компаний, аналитиками Фонда, руководством Портфель-
ных Компаний, аудиторами и прочими сторонами, которые в ходе своей работы идентифицируют возможности и
проблемы, возникающие на всех уровнях Фонда и Портфельных Компаний.
По каждой возможности для улучшения назначается ответственный, обеспечивающий ее согласование на всех уров-
нях, от оценки экономических выгод до формального согласования бюджета и назначения руководителя проекта.
Отдельный фокус процесса - поиск возможностей для:
· Реализации краткосрочных проектов, нацеленных на решение точечных проблем в растущих или проблемных
компаниях, для повышения эффективности их работы, производительности и максимизации их стоимости;
· Идентификации и исполнении кроссфункциональных проектов (например, привлечение более дешевого капитала
под баланс ПК Фонда, вывод ряда корпоративных функций на аутсорсинг и др.);
· Сопровождения проектов Трансформаций в Группе Компаний Фонда и оказания методологической поддержки по
Проектному Менеджменту и выстраиванию корпоративных функций в соответствии с лучшими международными
практиками.
Ответственный
• Глава функции по трансформации компаний
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
Т Р А Н С Ф О Р М А Ц И Я Г Р У П П Ы К О М П А Н И Й Ф О Н Д А

33. 33
Ответственный
• Глава функции по трансформации компаний
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
Внедрение лучших технологий управления
Ответственный
• Руководитель проекта
трансформации
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
Описание процесса
Процесс предполагает, проведение работ по
определению высокоуровневых и детальных из-
менений в бизнес – процессах, организацион-
ных структурах и потребности в ИТ системах. Кро-
ме того, определяется потребность в сторонней
экспертизе и при необходимости производится
закуп консультационных услуг. После завершения
закупочных процедур и мобилизации команды,
разрабатывается технический проект системы,
производятся необходимые настройки и тестиро-
вание.
Проект получает согласование на всех необходи-
мых уровнях.
Процесс включает в себя:
· Детализацию ожидаемых выгод с точностью до
70%.
· Планирование реализации проекта (для слож-
ных инициатив – программы).
Т Р А Н С Ф О Р М А Ц И Я Г Р У П П Ы К О М П А Н И Й Ф О Н Д А

34. 34
Реализация проектов трансформации
Описание процесса
Процесс предполагает реализацию проектов трансформации.
Ранжирование проектов по двум направлениям в зависимости от формата проекта:
· проекты трансформации
· сервисные фабрики
В ходе подготовки и реализации проектов по трансформации будут осуществлены процессы по управлению изме-
нениями.
Ответственный
• Руководитель проекта трансформации
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
Т Р А Н С Ф О Р М А Ц И Я Г Р У П П Ы К О М П А Н И Й Ф О Н Д А

35. 35
Управление изменениями
Описание процесса
Процесс предназначен для планирования и реализации мероприятий по управлению изменениями для поддержки
задач базового проектного плана.
Ответственный
• Руководитель по изменениям
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
Т Р А Н С Ф О Р М А Ц И Я Г Р У П П Ы К О М П А Н И Й Ф О Н Д А

36. 36
И С С Л Е Д О В А Н И Я И У П Р А В Л Е Н И Е З Н А Н И Я М И

37. 37
Обеспечение релевантными, актуальными и достоверными знаниями и разработка независимых исследований, для
оказания поддержки деятельности коммерческого блока Фонда и облегчения процесса принятия решений.
Исследования
Описание процесса
Процесс представляет собой интеллектуальную работу, связанную с превращением данных в прогнозы, аналитиче-
ские выводы и рекомендации. В рамках Фонда, процесс включает два основных блока:
· Разработка макроэкономических материалов. Основными продуктами блока будут являться:
1) макроэкономическая модель, которая будет использоваться для формирования собственного независимого
взгляда Фонда на развитие основных макроэкономических показателей. Данные прогнозные показатели будут яв-
ляться первоисточниками по входным параметрам для финансово-экономических моделей в Фонде (особенно, в
блоках управления стратегией, оптимизации ПК, развития новых отраслей), для использования другими направле-
ниями корпоративного центра и Портфельными Компаниями; (минимальный набор прогнозов - динамика ВВП РК,
инфляция РК, ключевые процентные ставки РК, цены на нефть и др.);
2) макроэкономические исследования – отчеты, электронные и печатные материалы по темам разработанных
макропрогнозов (информация по основным допущениям при моделировании, сценарии различных показателей,
методологии моделирования и прочих аналогичных тем) и мегатрендов (глобализация, урбанизация, отказ от тор-
говых барьеров, и пр.), которые могут в значительной мере повлиять на на деятельность Фонда и перспективы его
развития.
· Разработка отраслевых и тематических материалов:
1) регулярные отраслевые обзоры (ежемесячные), содержащие свод аналитической информации по основным
рынкам присутствия Фонда и обеспечивающие единый экспертный взгляд на развитие покрываемых областей для
руководства Фонда, профильных направлений КЦ и Портфельных Компаний
2) периодические исследования (не реже, чем раз в год), содержащие детальный анализ прорабатываемых тем,
реализация которых может отдаваться на аутсорсинг.
Наличие данных продуктов позволит решить следующие проблемы:
· Отсутствие собственных прогнозов по ключевым показателям, используемым в качестве входных параметров при
моделировании;
· Отсутствие собственной качественной аналитики (макро, отраслевой)
ИССЛЕДОВАНИЯ
И УПРАВЛЕНИЕ ЗНАНИЯМИ
И С С Л Е Д О В А Н И Я И У П Р А В Л Е Н И Е З Н А Н И Я М И

38. 38
Примечание:
· Данные исследования, также как и макро-
прогнозы, после разработки/написания за-
гружаются на единый информационно-ана-
литический портал и к ним получают доступ
заинтересованные лица, включая внешних
пользователей (Портфельные Компании).
· Разработка выбранной линейки аналитиче-
ских продуктов является важной частью фор-
мирования экспертизы, которая в дальнейшем
будет способствовать эволюции данного блока
в независимый аналитический центр, по при-
меру Kazakh Research Institute.
Ответственный
• Глава функции по исследованиям и
управлению знаниями
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
И С С Л Е Д О В А Н И Я И У П Р А В Л Е Н И Е З Н А Н И Я М И

39. 39
Управление знаниями и их
распространение
Ответственный
• Глава функции по исследованиям и
управлению знаниями
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
Описание процесса
Процесс представляет собой совокупность
действий, аккумулирующих, структурирующих
и распределяющих к применению основные
элементы интеллектуального капитала, необхо-
димых для успеха организации. В рамках Фон-
да, направление включает:
1) формирование единой базы информацион-
ных ресурсов Фонда (внутренних и внешних
аналитических материалов, отчетов по извле-
ченным урокам (lessons learned) и пр.);
2) организация мероприятий по ее распро-
странению.
Внедрение данного процесса поможет решить
следующие проблемы:
· Использование некачественной, неактуаль-
ной, нерелевантной информации для приня-
тия решений структурными подразделениями.
· Длительное время, затрачиваемое сотрудни-
ками коммерческих функций на поиск необхо-
димой информации при написании аналити-
ческих, инвестиционных и прочих материалов;
Причины возникновения проблем:
· Отсутствие сбора внутреннего интеллектуаль-
ного капитала, в т.ч. в виде отчетов «lessons
learned».
· Отсутствие единой, актуальной, удобной в ис-
пользовании централизованной базы инфор-
мации;
Примечание:
· Основные потребители: оптимизация Порт-
фельных Компаний, развитие новых отраслей,
Управление стратегией.
И С С Л Е Д О В А Н И Я И У П Р А В Л Е Н И Е З Н А Н И Я М И

40. 40
У П Р А В Л Е Н И Е Ч Е Л О В Е Ч Е С К И М И Р Е С У Р С А М И

41. 41
Процессобеспечиваетуправлениечеловеческимиресурсами,включаяобеспечениенеобходимогоколичестваперсонала
должной квалификации и мотивацией к работе для реализации Стратегии Фонда.
Совершенствование HR политики
Описание процесса
Процесс определяет стратегию управления человеческими ресурсами Фонда в соответствии с его бизнес-стратегией.
Разрабатывает специфические программы и политики. Анализирует внутренние и внешние данные и предостав-
ляет рекомендации для организационных изменений. Поддерживает и управляет необходимыми изменениями.
Определяет организационный дизайн, определяет компетенции и подчиненность для каждой должности. Разраба-
тывает план развития персонала организации для достижения уровня требуемых качества и количества. Проводит
бенч-маркинг HR функции. Оценивает эффективность HR программ.
УПРАВЛЕНИЕ
ЧЕЛОВЕЧЕСКИМИ РЕСУРСАМИ
Ответственный
• Глава функции управления персоналом
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
У П Р А В Л Е Н И Е Ч Е Л О В Е Ч Е С К И М И Р Е С У Р С А М И

42. 42
Управление корпоративной культурой и социальной стабильностью
Описание процесса
Процесс направлен на формирование эффективной корпоративной культуры и достижение социальной стабильно-
сти. Данный процесс включает диагностику и управление изменениями корпоративной культуры в Фонде, а также
поддержку управления через производственные отношения в Портфельных Компаниях в кризисных ситуациях и
управление диагностикой социальной стабильности в Портфельных Компаниях.
Ответственный
• Глава функции управления персоналом
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
У П Р А В Л Е Н И Е Ч Е Л О В Е Ч Е С К И М И Р Е С У Р С А М И

43. 43
Управление талантами
Описание процесса
Процесс реализует систему взаимосвязанных процессов, обеспечивающую полный цикл управления персоналом:
поиск и подбор, обучение и развитие, оценку деятельности и управление вознаграждением согласно HR-политике и
соответствующим положениям по функциональным направлениям HR-функции.
Управляет процессом развития кадрового резерва группы Фонда.
Ответственный
• Глава функции управления персоналом
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
У П Р А В Л Е Н И Е Ч Е Л О В Е Ч Е С К И М И Р Е С У Р С А М И

44. 44
Управление трудовыми отношениями­и HR-администрирование
Описание процесса
Процесс обеспечивает управление трудовыми вопросами и дисциплиной. Включает операции кадрового админи-
стрирования и учета рабочего времени персонала в соответствии с трудовым законодательством РК.
Ответственный
• Глава функции управления персоналом
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
У П Р А В Л Е Н И Е Ч Е Л О В Е Ч Е С К И М И Р Е С У Р С А М И

45. 45
У П Р А В Л Е Н И Е Ф И Н А Н С А М И

46. 46
Управление финансами - совокупность мероприятий, включающих в себя:
-формирование финансовой стратегии (политики) деятельности Фонда, разработка и осуществление мер по обеспечению
финансовой устойчивости;
-финансовое планирование деятельности, определение системы финансовых показателей и анализ их достижения
(исполнения);
-формирование финансовой отчетности в соответствии с требованиями бухгалтерского, налогового, статистического и
управленческого учета, контроль за достоверностью информации;
-осуществление анализа, оценки и управления финансовыми рисками;
-обеспечение контроля за соблюдением финансовой дисциплины;
-контроль за состоянием, движением и целевым использованием финансовых средств, результатами финансово-
хозяйственной деятельности, выполнением налоговых обязательств;
-определение оптимальной структуры капитала (соотношение собственного и заемного капитала);
-взаимодействие финансово-кредитными учреждениями, финансовыми институтами по вопросам привлечения
финансовых ресурсов, размещения временно свободных денежных средств, условий обслуживания, операций с ценными
бумагами и т.д.;
Функция финансовой управленческой деятельности предусматривает управление:
- активами (оборотными, необратимыми, оптимизация их состава);
- капиталом (собственным капиталом, заемным капиталом, оптимизация структуры капитала);
- финансовыми инвестициями (реальными и финансовыми инвестициями);
- денежными потоками (денежные потоки от операционной, финансовой и инвестиционной деятельности);
-финансовымирисками(управлениефинансовымирисками,управлениепрофилактикойфинансовыхрисков,управление
страхованием финансовых рисков).
Антикризисное финансовое управление (управление восстановлением финансовой устойчивости, управления
обеспечением финансового равновесия, управления санацией предприятия).
УПРАВЛЕНИЕ
ФИНАНСАМИ
У П Р А В Л Е Н И Е Ф И Н А Н С А М И

47. 47
Финансовый контроллинг
Описание процесса
Данный процесс обеспечивает эффективное функционирование финансовой функции, в части:
- корректности, достоверности предоставляемой отчетности
- непрерывного совершенствования и повышения эффективности финансовой функции, основанной на принципах
корректности, достоверности, прозрачности, включая контрольные и аналитические процедуры
- проверки качества политик, правил, регламентов и проверки соответствия следования им.
Ответственный
• Ответственный за финансовый контроллинг
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
У П Р А В Л Е Н И Е Ф И Н А Н С А М И

48. 48
Бухгалтерский учет
Описание процесса
Процесс представляет собой упорядоченную систему сбора, регистрации и обобщения информации в денежном
выражении о состоянии имущества, обязательствах, капитале организации и их изменениях посредством сплошно-
го, непрерывного и документального отражения всех хозяйственных операций.
А также данный Процесс включает подготовку отдельной финансовой отчетности, раскрытий к финансовой отчет-
ности и других отчетов для внутренних и внешних пользователей, осуществление контрольных процедур в рамках
процесса бухгалтерского учета.
Ответственный
• Глава функции бухгалтерского учета
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
У П Р А В Л Е Н И Е Ф И Н А Н С А М И

49. 49
Консолидация финансовой отчетности Фонда
Описание процесса
Данный процесс обеспечивает систему показателей, отражающих финансовое положение на отчетную дату и финан-
совые результаты за отчетный период группы взаимосвязанных организаций, включая процесс подготовки консо-
лидированной финансовой отчетности по группе Фонда.
Ответственный
• Ответственный за общее управление процессами консолидации финансовой
отчетности
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
У П Р А В Л Е Н И Е Ф И Н А Н С А М И

50. 50
Налоговый учет
Описание процесса
Данный процесс обеспечивает ведение Фондом в качестве налогоплательщика (налогового агента) учетной доку-
ментации в соответствии с Налоговым Кодексом РК в целях обобщения и систематизации информации об объектах
налогообложения и(или) связанных с налогообложением, а также исчисления налогов и других обязательных пла-
тежей в бюджет и составление налоговой отчетности.
Ответственный
• Ответственный за функцию налогового учета
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
У П Р А В Л Е Н И Е Ф И Н А Н С А М И

51. 51
Годовое бюджетирование
Описание процесса
Процесс обеспечивает подготовку финансового документа Фонда, разработанного для обеспечения его финансо-
во-хозяйственной деятельности на отдельный финансовый год, с группировкой всех показателей по кварталам и
отдельных показателей корпоративного центра.
Ответственный
• Глава функции бюджетирования
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
У П Р А В Л Е Н И Е Ф И Н А Н С А М И

52. 52
Казначейство
Описание процесса
Процесс направлен на эффективное управление денежными средствами и обеспечение ликвидностью Фонда, а
также компаний Группы через единые принципы и стандарты управления казначейской функцией.
Процесс включает в себя:
• Разработку единых принципов и методологии выполнения казначейских процессов (внутренняя регламентная
документация по казначейским процессам);
• Построение деловых отношений с банками-контрагентами и организацию операционного банковского обслужи-
вания;
• Оперативное управление ликвидностью за счет прогнозирования краткосрочной и среднесрочной ликвидности,
принятие решений о привлечении краткосрочного финансирования, совершения конверсионных операций, а так-
же размещении временно свободных денежных средств;
• Организацию процесса и осуществление расчетов по операциям Фонда, включая валютный контроль;
• Управление финансовыми рисками в части кредитного риска на банки-контрагенты и рыночных рисков (валют-
ный, процентный);
• Выполнение проектной работы по развитию казначейской функции, в том числе развитие инструментов управле-
ния ликвидностью.
Ответственный
• Глава казначейской функции
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
У П Р А В Л Е Н И Е Ф И Н А Н С А М И

53. 53
Корпоративные финансы
Описание процесса
Процесс предназначен для управления финансами Фонда на отдельной и консолидированной основе. Представля-
ет собой совокупность операций по привлечению финансовых ресурсов, их эффективному использованию, опреде-
лению оптимальной структуры финансирования, обеспечению финансовой устойчивости, организации финансиро-
вания инвестиционных проектов, управлению ликвидностью и финансовыми рисками.
Ответственный
• Глава функции корпоративных финансов
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
У П Р А В Л Е Н И Е Ф И Н А Н С А М И

54. 54
Управленческий учёт
и отчетность
Ответственный
• Глава функции по управленческому учету
и отчетности
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
Описание процесса
Совокупность системы и стандартов сбора, об-
работки и анализа периодической оперативной
финансовой и нефинансовой информации для
целей внутреннего контроля, оценки и корректи-
ровки деятельности Фонда и принятия управлен-
ческих решений.
У П Р А В Л Е Н И Е Ф И Н А Н С А М И

55. 55
У П Р А В Л Е Н И Е И Н Ф О Р М А Ц И О Н Н Ы М И Т Е Х Н О Л О Г И Я М И

56. 56
УПРАВЛЕНИЕ
ИНФОРМАЦИОННЫМИ
ТЕХНОЛОГИЯМИ
Управление информационными технологиями включает в себя создание и актуализацию ИТ-стратегии и годового
бюджета, оценки текущих и будущих потребностей ИТ-архитектуры, развития и внедрения новых продуктов и услуг. Кроме
этого, данный процесс связан с управлением ИТ-окружением, обучением, поддержкой и управлением отношениями с
пользователями. Помимо указанного, данный процесс также включает обеспечение информационной безопасности.
У П Р А В Л Е Н И Е И Н Ф О Р М А Ц И О Н Н Ы М И Т Е Х Н О Л О Г И Я М И

57. 57
Ответственный
• Глава функции управления ИТ
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
Планирование и развитие ИТ
Описание процесса
Данный процесс нацелен на максимально эффективное использование информации и информационных техно-
логий и определяет наиболее приемлемое их использование для достижения целей и задач Фонда. В нем также
подчеркивается организационная и инфраструктурная модель ИТ для достижения оптимальных результатов и полу-
чения максимально максимальных выгод от использования ИТ в Фонде.
У П Р А В Л Е Н И Е И Н Ф О Р М А Ц И О Н Н Ы М И Т Е Х Н О Л О Г И Я М И

58. 58
Разработка, приобретение и внедрение информационных систем
Описание процесса
Процесс направлен на управление всем жизненным циклом информационных систем.
Группа процессов охватывает идентификацию требований, приобретение и внедрение информационных техноло-
гий в рамках существующих бизнес-процессов Фонда.
Ответственный
• Глава функции управления ИТ
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
У П Р А В Л Е Н И Е И Н Ф О Р М А Ц И О Н Н Ы М И Т Е Х Н О Л О Г И Я М И

59. 59
О Б Е С П Е Ч Е Н И Е А Д М И Н И С Т Р А Т И В Н О Й Д Е Я Т Е Л Ь Н О С Т И

60. 60
Процесс предназначен для:
·Поддержанияоптимальныхусловийдляработникаприосуществленииимрабочегопроцесса(организациярабочихмест,
обеспечение товаро-материальных ценностей, поддержания осведомленности работников об изменениях, связанных с
рабочей средой, мониторинг состояния окружающей среды на рабочих местах и в прочих офисных помещениях).
·Управления жизненным циклом документооборота, начиная с регистрации документа, заканчивая его уничтожением или
передачей в архив.
·Обеспечения комплексной безопасности, включая экономическую, физическую и информационную безопасность.
Управление комплексной безопасностью
Описание процесса
Процесс направлен на реализацию совокупности взаимосвязанных мероприятий организационно-правового ха-
рактера, осуществляемых в целях защиты деятельности Фонда от реальных или потенциальных действий физических
или юридических лиц, которые могут привести к существенным потерям.
Основные задачи, выполняемые данным процессом:
- прогнозирование возможных угроз экономической безопасности;
- организация деятельности по предупреждению возможных угроз (превентивные меры);
- выявление, анализ и оценка возникших реальных угроз экономической безопасности;
- принятие решений и организация деятельности по реагированию на возникшие угрозы;
- постоянное совершенствование системы обеспечения экономической безопасности предпринимательства.
ОБЕСПЕЧЕНИЕ
АДМИНИСТРАТИВНОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
О Б Е С П Е Ч Е Н И Е А Д М И Н И С Т Р А Т И В Н О Й Д Е Я Т Е Л Ь Н О С Т И

61. 61
Ответственный
• Глава функции управления комплексной безопасностью
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
Управление документационным обеспечением Фонда
Описание процесса
Процесс предназначен для управления документационным обеспечением Фонда описывает порядок документиро-
вания, движение документов с момента их получения или создания до завершения исполнения, отправки или сдачи
в дело, также работу с архивом и обеспечение языковых переводов, также организацию и проведение рабочих
совещаний Председателя Правления Фонда, подготовку протоколов данных совещаний, а также мониторинг испол-
нения поручений администрации Президента, Правительства РК и Председателя Правления.
Ответственный
• Глава службы Канцелярии
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
О Б Е С П Е Ч Е Н И Е А Д М И Н И С Т Р А Т И В Н О Й Д Е Я Т Е Л Ь Н О С Т И

62. 62
Административные сервисы
Описание процесса
Процессы поддержания оптимальных условий для работника при осуществлении им рабочего процесса (организа-
ция рабочих мест, обеспечение товаро-материальных ценностей, поддержания осведомленности работников об
изменениях, связанных с рабочей средой, мониторинг состояния окружающей среды на рабочих местах и в прочих
офисных помещениях).
Ответственный
• Глава функции административной поддержки
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
О Б Е С П Е Ч Е Н И Е А Д М И Н И С Т Р А Т И В Н О Й Д Е Я Т Е Л Ь Н О С Т И

63. 63
Управление безопасностью и охраной труда
Описание процесса
Процессы, связанные с контролем и обеспечением безопасных условий труда и поддержанием осведомленности
работников по вопросах безопасности
Ответственный
• Глава функции административной поддержки
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
О Б Е С П Е Ч Е Н И Е А Д М И Н И С Т Р А Т И В Н О Й Д Е Я Т Е Л Ь Н О С Т И

64. 64
Э Т И К А И К О М П Л А Е Н С

65. 65
В рамках процесса «Этика и Комплаенс» осуществляется разработка методологии, периодическое обучение сотрудников
Фонда всех уровней для поддержки и контроля соответствия внутренним нормам и стандартам. Основной целью процесса
«Комплаенс» является формирование внутренней корпоративной культуры, введение во все функционалы элемента
«комплаенс». Соблюдение норм и требований «комплаенс» является ответственностью каждого сотрудника. «Этика и
Компленс» призывает строить отношения с коллегами и внешними заинтересованными сторонами на основе честности и
доверия, стремясь избегать действий, которые могут нанести вред репутации Фонда.
Разработка программы «Этика и Комплаенс»
Описание процесса
Процесс направлен на установление норм ведения бизнеса, внутренней культуры Холдинга. «Этика и Комплаенс»
формирует корпоративную культуру и обеспечивает прозрачность, честность среди всех работников, устанавливает
корпоративную среду, обеспечивающую ведение бизнеса в соответствии с лучшими международными стандартами.
Включает план мероприятий на следующий период (квартал, год) с указанием целей и планов работ.
Данный процесс регулирует такие направления как (не ограничивая):
- взяточничество и коррупция, минимизирует риск коррупции и мошенничества путем внедрения надлежащих про-
цедур и своевременного мониторинга;
- конфликт интересов, задает этические стандарты поведения сотрудников при возникновении конфликта интересов,
а именно в случаях, когда: интересы сотрудника могут противоречить интересам компании; интересы одного клиен-
та могут противоречить интересам другого клиента и т. д.;
- конфиденциальность, регулирует неразглашение конфиденциальной информации, организацию хранения и со-
блюдение определенных стандартов при обработке персональных данных;
- справедливый найм сотрудников и привлечение контрагентов, регулирует также политику должного изучения
клиентов, контрагентов и поставщиков товаров / услуг; принципы приема и обработки жалоб; политику обучения
персонала и иные внутренние документы;
- принятие и дарение подарков, приглашение на мероприятия, заключается в том, чтобы разграничить понятия
«подарок» и «взятка» / «откат» или, иными словами, обозначить черту, после которой подарок становится подно-
шением с целью получения возможности манипулировать должностным лицом в своих интересах.
«Этика и Комплаенс» устанавливает и другие нормы, преследующие этичное поведение, призывает строить отно-
шения с коллегами и внешними заинтересованными сторонами на основе честности и доверия, стремясь избегать
действий, которые могут нанести вред репутации Фонда.
ЭТИКА
И КОМПЛАЕНС
Э Т И К А И К О М П Л А Е Н С

66. 66
Ответственный
• Глава корпоративного регулирования и контроля
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
Поддержка информированности и осведомленности в рамках
программы «Этика и Комплаенс»
Описание процесса
Данный процесс направлен на обеспечение требуемого уровня осведомленности работников Фонда посредством
обучения, консультаций и обеспечения методологией внутри Фонда в целях поддержки и мониторинга соответствия
политикам, принципам и внутренним этическим нормам. Придерживаясь принципа проактивности, процесс «Ком-
плаенс» фокусируется на наиболее важных направлениях рисков и контролей.
Ответственный
• Глава корпоративного регулирования и контроля
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
Э Т И К А И К О М П Л А Е Н С

67. 67
Контроль и мониторинг
программы этики и комплаенс
Ответственный
• Глава корпоративного регулирования и
контроля
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
Описание процесса
Процесснаправленнаобеспечение контрольных
процедур для целей мониторинга соответствия
стандартам и принципам этики и комплаенс.
Процесс включает в себя:
- осуществление контроля и мониторинга риск на-
правлений «комплаенс»;
- свод регулярных отчетов ответственных структур-
ных подразделений (владельцев операционных
бизнес - процессов) на факт соответствия принци-
пам комплаенс;
- формирование отчета о деятельности Фонда в
рамках «комплаенс» на базе полученной инфор-
мации, проведенного дополнительного контроля
и мониторинга;
- консолидация отчета для Руководства Фонда и
Совета Директоров о деятельности Портфельных
Компаний Фонда.
Расследование потенциальных
нарушений в рамках этики
и комплаенс
Ответственный
• Глава корпоративного регулирования и контроля
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
Описание процесса
Процесс включает проведение расследований
возможных нарушений на несоответствие прин-
ципам «комплаенс» и определение экспертов из
числасотрудниковФонда(ответственныхлиц)для
выполнения этой задачи, в случае необходимо-
сти. Все сотрудники Фонда несут ответственность
за своевременное информирование подразде-
ления «Этика и Комплаенс» о проблемах несо-
блюдения, включая несоответствие, неэтичное
или незаконное поведение. Расследования про-
водятся в разумный срок, согласно утвержденным
регламентам. Ведется детальный отчет по резуль-
татам расследования и вносятся корректировки в
принципы и политики комплаенс, если это необ-
ходимо.
Э Т И К А И К О М П Л А Е Н С

68. 68
П Р А В О В О Е О Б Е С П Е Ч Е Н И Е Ф О Н Д А

69. 69
Группа процессов по проведению правовой экспертизы разнообразных документов Фонда и, в некоторых случаях,
Портфельные Компании (далее ПК). Включает в себя осуществление нормотворчества и деятельности по правовой
экспертизезаконодательныхииныхнормативныхправовыхактов.Основнымирезультатамипроцессаявляютсяправовые
заключения. Ключевой показатель деятельности отражает скорость и качество работы сотрудников правового блока.
ПРАВОВОЕ
ОБЕСПЕЧЕНИЕ ФОНДА
Описание процесса
Процесс направлен на юридическое сопровождение деятельности Фонда, снижение и исключение правовых ри-
сков.
Процесс включает в себя:
- осуществление нормотворчества;
- проведение правовой экспертизы документов Фонда и ПК; корпоративных решений Правления, Совета Дирек-
торов и Единственного акционера Фонда; решений, выносимых на рассмотрение Советов ДиректоровНаблюда-
тельных Советов ПК; проектов ПК при реализации сделок, в которых требуется одобрение Фонда в лице Комитетов,
Правления или Совета Директоров Фонда;
- правовое сопровождение инициатив диверсификации;
- проведение претензионно-исковой работы;
- предупреждение конфликта интересов;
- организацию деятельности экспертно-консультативных органов при Фонде;
- взаимодействие с внешними стейкхолдерами по правовым и иным вопросам (участие в деятельности различных
консультативно-совещательных органах при государственных органах);
- управление внешними ресурсами.
Правовое обеспечение
П Р А В О В О Е О Б Е С П Е Ч Е Н И Е Ф О Н Д А

70. 70
Ответственный
• Глава функции правового обеспечения
• Куратор функционального направления правовое обеспечение
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
П Р А В О В О Е О Б Е С П Е Ч Е Н И Е Ф О Н Д А

71. 71
И Н Т Е Г Р И Р О В А Н Н А Я С И С Т Е М А У П Р А В Л Е Н И Я Р И С К А М И И В Н У Т Р Е Н Н Е Г О К О Н Т Р О Л Я

72. 72
Процесс, осуществляемый органом управления, исполнительным органом и работниками Фонда, который охватывает
всю структуру касается деятельности всей организации с целью идентификации потенциальных событий, которые могут
оказать воздействие на организацию, и поддержания их воздействия в приемлемых (установленных) для организации
границах (риск-аппетит) и применяемый в стратегическом и оперативном управлении для обеспечения достаточной
уверенности в части достижения стратегических и операционных целей организации.
Постановка и совершенствование контрольной среды
Описание процесса
Процесс обеспечивает необходимую основу для эффективного функционирования Корпоративной Системы Управ-
ления Рисками и Внутреннего Контроля (КСУРиВК). В соответствии со стратегическими целями и задачами Фонда
определяется стратегия управления рисками на всех ее уровнях и во всех сферах деятельности посредством уста-
новления политик, процедур, методов и механизмов управления рисками, создания необходимых условий для по-
вышения требуемой риск-культуры, которая характеризует отношение, осведомленность и поведение должностных
лиц и работников Фонда, направленные на создание эффективной КСУРиВК. Для обеспечения контрольной среды
процесс предусматривает создание Библиотеки/Путеводителя политик и процедур Фонда, внедрение процессов
тренинга, обучения и сертификации сотрудников и обеспечение должной информированности.
И Н Т Е Г Р И Р О В А Н Н А Я С И С Т Е М А У П Р А В Л Е Н И Я Р И С К А М И И В Н У Т Р Е Н Н Е Г О К О Н Т Р О Л Я
ИНТЕГРИРОВАННАЯ
СИСТЕМА УПРАВЛЕНИЯ РИСКАМИ
И ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ

73. 73
Ответственный
• Ответственный за постановку и совершенствование контрольной среды
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
Для должного управления рисками будет усовершенствована система внутреннего контроля посредством:
а) введения оценки и мониторинга процессных рисков на предмет достаточности контроля:
б) введения оценки эффективности контрольных процедур на предмет их необходимости.
Процессом внутреннего контроля предусматривается внедрение процедуры сообщения о бизнес-инцидентах (про-
цессные риски).
И Н Т Е Г Р И Р О В А Н Н А Я С И С Т Е М А У П Р А В Л Е Н И Я Р И С К А М И И В Н У Т Р Е Н Н Е Г О К О Н Т Р О Л Я

74. 74
Управление рисками их владельцами
Описание процесса
Процесс направлен на идентификацию, оценку и проактивное управление и мониторинг рисков, которые влияют
на цели Фонда, в рамках реализации бизнес-процессов, принятия стратегических и операционных управленческих
решений.
Процесс включает в себя:
- Идентификацию, оценку и анализ рисков.
- Разработку мер реагирования на риски.
- Обеспечение непрерывности деятельности Фонда.
- Оперативное реагирование на бизнес-инциденты и события.
Ответственный
• Ответственный за управление рисками (работник каждого структурного
подразделения)
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
И Н Т Е Г Р И Р О В А Н Н А Я С И С Т Е М А У П Р А В Л Е Н И Я Р И С К А М И И В Н У Т Р Е Н Н Е Г О К О Н Т Р О Л Я

75. 75
Обеспечение функционирования КСУРиВК
Описание процесса
Процесс обеспечивает организацию и координацию процесса управления рисками и включает подготовку и пре-
доставление информации о КСУРиВК Правлению и Совету Директоров Фонда и другим заинтересованным лицам.
Процесс включает в себя:
- Управление системой внутреннего контроля и непрерывности деятельности Фонда;
- Анализ рисков портфеля Фонда;
- Администрирование процесса страхования.
Ответственный
• Ответственный за обеспечение функционирования КСУРиВК
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
И Н Т Е Г Р И Р О В А Н Н А Я С И С Т Е М А У П Р А В Л Е Н И Я Р И С К А М И И В Н У Т Р Е Н Н Е Г О К О Н Т Р О Л Я

76. 76
В Н У Т Р Е Н Н И Й А У Д И Т

77. 77
СогласноновойконцепцииФондаповыделению3-хуровнейзащиты,внутреннийаудитотноситсяктретьейлиниизащиты.
Процесс внутреннего аудита предназначен для предоставления независимых и объективных гарантий и консультаций,
направленных на совершенствование деятельности организации. Внутренний аудит способствует организации в
достижении поставленных целей, используя систематизированный и последовательный подход к оценке и повышению
эффективности процессов управления рисками, контроля и корпоративного управления.
ВНУТРЕННИЙ
АУДИТ
В Н У Т Р Е Н Н И Й А У Д И Т

78. 78
Организация деятельности функции внутреннего аудита
Описание процесса
Процесс направлен на организацию деятельности внутреннего аудита посредством создания нормативной базы и
постоянного совершенствования деятельности
Процесс включает:
- разработку единого методологического подхода в части внутреннего аудита;
- годовое планирование внутреннего аудита;
- координацию деятельности синергетических групп, созданных из числа сотрудников служб внутреннего аудита
Фонда и Портфельных Компаний;
- постоянное совершенствование процесса внутреннего аудита, разработку и реализацию программы гарантии и
повышения качества, стратегии развития Службы Внутреннего Аудита (далее СВА), охватывающую все виды деятель-
ности внутреннего аудита;
- разработку программ обучения и повышения квалификации для профессионалов в области внутреннего аудита;
- повышение компетенций СВА через привлечение международных специалистов, обладающих необходимыми
знаниями.
Ответственный
• Глава службы внутреннего аудита
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
В Н У Т Р Е Н Н И Й А У Д И Т

79. 79
Осуществление функции внутреннего аудита
Описание процесса
Процесс направлен на планирование и организацию функции внутреннего аудита посредством выявления обла-
стей улучшения и повышения эффективности процессов Фонда и Портфельных Компаний.
Процесс включает:
- проведение внутреннего аудита в рамках установленного порядка структурных подразделений Фонда и Портфель-
ных Компаний;
- оценку эффективности системы внутреннего контроля и системы управления рисками, оценку корпоративного
управления, управления информационными технологиями;
- содействие Исполнительному Органу и работникам в разработке и мониторинге исполнения процедур и меропри-
ятий по совершенствованию системы управления рисками и внутреннего контроля, корпоративному управлению;
- консультацию по вопросам организации и совершенствования внутреннего контроля, управления рисками, кор-
поративного управления и организации внутреннего аудита (включая вопросы разработки внутренних норматив-
ных документов и проектов в этих областях), а также иным вопросам, входящим в компетенцию Службы внутреннего
аудита;
- взаимодействие и координацию деятельности с контрольными органами Портфельных Компаний по вопросам
планирования и проведения аудита и ревизий.
Ответственный
• Глава службы внутреннего аудита
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
В Н У Т Р Е Н Н И Й А У Д И Т

80. 80
Мониторинг и отчетность
Описание процесса
Процесс направлен на проведение мониторинга выполнения рекомендаций, предоставленных по результатам
проверки внутреннего аудита и силами независимого внешнего аудитора, а также предоставление информации за-
интересованным лицам, включая Комитет по Аудиту, Правление, независимого внешнего аудитора и другим лицам
в рамках компетенций Службы Внутреннего Аудита.
Ответственный
• Глава службы внутреннего аудита
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
В Н У Т Р Е Н Н И Й А У Д И Т

81. 81
К О Р П О Р А Т И В Н О Е У П Р А В Л Е Н И Е

82. 82
СистемакорпоративногоуправлениявФондеиПортфельныхкомпанияхобеспечиваетнадлежащееуправлениеиконтроль
за их деятельностью и направлена на рост долгосрочной стоимости и устойчивое развитие. Система корпоративного
управления строится на принципах эффективности, оперативности и прозрачности.
Система корпоративного управления Фонда и Портфельных Компаний представляет собой совокупность процессов,
обеспечивающих управление и контроль за деятельностью Фонда и Портфельных Компаний, а также систему
взаимоотношениймеждуисполнительныморганом,СоветомДиректоров,акционерамиизаинтересованнымисторонами.
Система корпоративного управления предусматривает взаимоотношения между:
- Акционерами (участниками);
- Советом Директоров (Наблюдательным Советом);
- Исполнительным Органом;
- Заинтересованными сторонами;
- Иными органами, определяемыми в соответствии с Уставом.
Система корпоративного управления должна обеспечивать, в том числе:
1) соблюдение иерархии порядка рассмотрения вопросов и принятия решений;
2) четкое разграничение полномочий и ответственности между органами, должностными лицами и работниками;
3) своевременное и качественное принятие решений органами Фонда и Портфельных Компаний;
4) эффективность процессов в деятельности Фонда и Портфельных Компаний;
5) соответствие законодательству, Кодексу корпоративного управления и внутренним документам Фонда и Портфельных
Компаний.
КОРПОРАТИВНОЕ
УПРАВЛЕНИЕ
К О Р П О Р А Т И В Н О Е У П Р А В Л Е Н И Е

83. 83
Совершенствование системы корпоративного управления
Описание процесса
Процесс направлен на совершенствование системы корпоративного управления посредством структурированного и
последовательного подхода к развитию методологии и стандартов в области корпоративного управления на основе
передовой практики в области корпоративного управления.
Процесс включает в себя:
- Совершенствованию методологии и стандартов в области корпоративного управления в соответствии с передовой
практикой корпоративного управления;
- Оценку уровня корпоративного управления в Фонде и портфельных компаниях Фонда в соответствии с Методикой
диагностики корпоративного управления;
- Систематизацию процесса принятия решений органами Фонда в виде разработки и мониторинга исполнения
корпоративного календаря;
- Управление обучением в области корпоративного управления в соответствии с передовой практикой в области
корпоративного управления.
Ответственный
• Куратор функционального направления «Корпоративное управление»
• Глава функции корпоративного управления
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
К О Р П О Р А Т И В Н О Е У П Р А В Л Е Н И Е

84. 84
Управление устойчивым развитием
Описание процесса
Процесс предназначен для введения в Фонде и Портфельных Компаниях системы управления в области устойчиво-
го развития, которая включает в себя комплексный анализ внешних и внутренних факторов по трем аспектам устой-
чивого развития, таким как экономический, экологический и социальный. Рискориентированный подход в области
устойчивого развития позволит достигать устойчивого увеличения стоимости и повышения конкурентоспособности
в долгосрочной перспективе.
Процесс включает в себя:
- Определение приоритетных направлений деятельности в области устойчивого развития в группе Фонда посред-
ством проведения анализа рисков в области устойчивого развития;
- Реализацию матрицы материальности посредством определения карты заинтересованных сторон, влияния заин-
тересованных сторон на Фонд и влияния Фонда на них;
- Методологическую поддержку в области устойчивого развития, повышение корпоративной культуры и обучение
сотрудников Фонда и Портфельных Компаний основам концепции в области устойчивого развития;
- Подготовку отчетности в области устойчивого развития в соответствии с международными стандартами и рекомен-
дациями по подготовке нефинансовых отчетов.
Ответственный
• Куратор функционального направления корпоративное управление
• Ответственный за функцию устойчивое развитие
• Глава функции корпоративного управления
ПРОЦЕССЫ В СОСТАВЕ ГРУППЫ
К О Р П О Р А Т И В Н О Е У П Р А В Л Е Н И Е