Dmitry Tseitlin, profile picture
Uploaded byDmitry Tseitlin
1,434 views

дежина и г проблемы прав на интеллектуальную деятельность 2003

Документ анализирует правовые аспекты интеллектуальной собственности, финансируемой из государственного бюджета, и рассматривает роль государства в ее коммерциализации. В нем описываются проблемы распределения прав и механизмы вовлечения объектов интеллектуальной собственности в экономический оборот, что критически важно для инновационного развития России. В заключении содержится ряд рекомендаций по совершенствованию системы стимуляции коммерциализации этих объектов.

Embed presentation

Downloaded 24 times
1 / 111
2 / 111
3 / 111
4 / 111
5 / 111
6 / 111
7 / 111
8 / 111
9 / 111
10 / 111
11 / 111
12 / 111
13 / 111
14 / 111
15 / 111
16 / 111
17 / 111
18 / 111
19 / 111
20 / 111
21 / 111
22 / 111
23 / 111
24 / 111
25 / 111
26 / 111
27 / 111
28 / 111
29 / 111
30 / 111
31 / 111
32 / 111
33 / 111
34 / 111
35 / 111
36 / 111
37 / 111
38 / 111
39 / 111
40 / 111
41 / 111
42 / 111
43 / 111
44 / 111
45 / 111
46 / 111
47 / 111
48 / 111
49 / 111
50 / 111
51 / 111
52 / 111
53 / 111
54 / 111
55 / 111
56 / 111
57 / 111
58 / 111
59 / 111
60 / 111
61 / 111
62 / 111
63 / 111
64 / 111
65 / 111
66 / 111
67 / 111
68 / 111
69 / 111
70 / 111
71 / 111
72 / 111
73 / 111
74 / 111
75 / 111
76 / 111
77 / 111
78 / 111
79 / 111
80 / 111
81 / 111
82 / 111
83 / 111
84 / 111
85 / 111
86 / 111
87 / 111
88 / 111
89 / 111
90 / 111
91 / 111
92 / 111
93 / 111
94 / 111
95 / 111
96 / 111
97 / 111
98 / 111
99 / 111
100 / 111
101 / 111
102 / 111
103 / 111
104 / 111
105 / 111
106 / 111
107 / 111
108 / 111
109 / 111
110 / 111
111 / 111
Научные труды № 56Р Дежина И.Г. Проблемы прав на интеллектуальную собственность Москва 2003
УДК 347.77 ББК 67.404.3 Д26 Институт экономики переходного периода Дежина И. Г. Проблемы прав на интеллектуальную собственность М., 2003. – с.114. В работе анализируется трансформация экономико-правовых основ регу- лирования прав на объекты интеллектуальной собственности, полученные за счет средств государственного бюджета. Выявляется роль государства в этом процессе, в сравнительном контексте рассматриваются элементы ме- ханизмов коммерциализации объектов интеллектуальной собственности, наиболее широко используемые в мире. В заключении приводится ряд предложений по совершенствованию государственного стимулирования коммерциализации интеллектуальной собственности в России. Редактор: Н. Главацкая Корректор: С. Хорошкина Компьютерный дизайн: В. Юдичев Настоящее издание подготовлено по материалам исследовательского проекта Института экономики переходного периода, выполненного в рамках гранта, предоставленного Агентством международного разви- тия США. ISBN 5-93255-118-6 Лицензия на издательскую деятельность Серия ИД № 02079 от 19 июня 2000 г. 125993, Москва, Газетный пер., 5 Тел. (095) 229–6736, FAX (095) 203–8816 E-MAIL – info@iet.ru, WEB Site – http://www.iet.ru © Институт экономики переходного периода 2003
Содержание Введение ....................................................................................................... 5 Терминология, используемая в работе ................................................... 7 1. Регулирование изобретательства в СССР и проблемы «внедрения» разработок.....................................................11 2. Развитие российского законодательства в сфере интеллектуальной собственности в 1992–2002 гг. и проблемы распределения прав на результаты интеллектуальной деятельности, созданные за счет бюджетных средств ..................................................19 2.1. Патентно-лицензионная деятельность и инновационная активность предприятий: статистический обзор ..............................................................................33 3. Регулирование прав на объекты интеллектуальной собственности в новом Патентном законе РФ .....................................39 4. Права на интеллектуальную собственность и имущественные отношения ..................................................................44 5. Действующая практика вовлечения в хозяйственный оборот объектов интеллектуальной собственности в государственных учреждениях сферы науки ....................................51 5.1. Реализация прав на интеллектуальную собственность в учреждениях ведомственного (отраслевого) сектора науки .............51 5.2. Реализация прав на интеллектуальную собственность в учреждениях РАН .......................................................55 5.3. Реализация прав на интеллектуальную собственность в университетах .......................................................................................58 6. Зарубежный опыт регулирования прав на интеллектуальную собственность, созданную за счет государственных средств ............................................................68 6.1. США ..................................................................................................70 6.2. Германия ............................................................................................79 6.3. Великобритания ................................................................................80 6.4. Франция .............................................................................................81
7. Зарубежный опыт функционирования центров по передаче технологий и использование его в России ......................84 7.1. Центры по передаче технологий за рубежом .................................84 7.2. Создание отечественных центров продвижения технологий ........................................................................85 Предложения ............................................................................................88 Литература ...............................................................................................93 Приложения ................................................................................................98 Приложение 1. Основные показатели изобретательской деятельности в СССР ...............................................98 Приложение 2. Регулирование прав на ноу-хау и их передача .......................................................................102 Приложение 3. Патентно-лицензионная активность университетов США ..........................................................106
Введение1 Происходящая в последние годы в нашей стране дискус- сия о том, кто является субъектом права на интеллектуальную собственность, созданную за счет средств государственного бюджета – государство или хозяйствующий субъект- разработчик, определяется сложностью правовой природы ин- ститута «интеллектуальная собственность», недостатками дей- ствующего законодательства, а также отсутствием традиций управления интеллектуальной собственности в целом. Вместе с тем прояснение механизма распределения прав на объекты ин- теллектуальной собственности имеет большое значение для построения в стране национальной инновационной системы. Никому не известное или неясное право собственности создает неопределенность и непрозрачность, которые сдерживают инвестиции. И таким образом урегулирование этих вопросов напрямую связано с обеспечением процессов коммерциализации результатов научно-технической деятельности и развитием инновационной активности. Особый акцент на объекты интеллектуальной собственности, созданной за счет бюджетных средств, связан с тем, что в настоящее время государст- во остается одним из ключевых спонсоров научных исследований и разра- боток. На его долю приходится около 60% суммарных внутренних затрат на исследования и разработки, и при этом, по оценкам, около 90% сущест- вующих объектов ИС было создано полностью или частично за счет бюд- жетных средств. Государство, финансируя исследования и разработки, должно отвечать за то, что полученная в результате их выполнения интел- лектуальная собственность находит широкое распространение и вносит вклад в экономическое и социальное развитие страны. Поэтому урегулиро- вание вопросов, связанных с принадлежностью интеллектуальной собст- венности, созданной за счет бюджетных средств, важно и в свете развития связей между наукой и промышленностью. Поскольку сегодня около 70% организаций сферы науки находятся в государственной собственности и в значительной степени финансируются из средств бюджета, то при коопе- рации с промышленностью и для стимулирования инвестиций со стороны 1 Автор выражает признательность И.Ф. Леонову за помощь в анализе юридической литературы.
промышленности вопрос об интеллектуальной собственности должен ре- шаться четко и непротиворечиво. Пока этого нет, не будет и единой «инно- вационной цепочки». По различным оценкам в России используется от 8 до 10% инновационных идей и проектов; в то же время в Японии реализуется 95% инноваций, в США – 62%2. Следует различать два процесса – приобретение прав на коммерчески значимые и финансировавшиеся государством результаты исследований и разработок и распоряжение этими правами, вовлечение объектов интеллек- туальной собственности в хозяйственный оборот. В отличие от федераль- ной собственности в виде материального имущества – зданий, сооружений, оборудования – приносящей государству доход, права государства на ин- теллектуальную собственность являются источником значительных затрат по патентованию и поддержанию патентов. Если при этом интеллектуаль- ная собственность, права на которую закреплены за государством, не вво- дится в оборот, то она не приносит никакого дохода, устаревает и быстро утрачивает реальную возможность использования. В связи с этим конечная цель должна состоять в создании действенной системы коммерциализации промышленных инноваций и технологий на основе эффективной передачи и распространения интеллектуальной собственности от научных организа- ций и вузов до производства. В настоящее время законодательная и экономическая среда таковы, что остается неопределенным, как государство будет распоряжаться интеллек- туальной собственностью, которой оно владеет, как будет вовлекать ее в хозяйственный оборот, обеспечивая ее использование для модернизации технологической базы российской экономики и существенного повышения конкурентоспособности отечественных товаров. Экономическая и правовая неясность характерна и для ситуации смешанного финансирования, когда средства выделяются из нескольких источников, в то время как такой ме- тод финансирования в настоящее время встречается наиболее часто. Все это снижает инвестиционную привлекательность российского научного комплекса и тормозит развитие международного научного сотрудничества. В условиях правового вакуума научные организации и промышленные предприятия действуют интуитивно и нередко – незаконно. Подобная си- туация приводит к неконтролируемому оттоку интеллектуальной собствен- ности за рубеж, к распространению контрафактной продукции и другим негативным последствиям. 2 Иванов М., Иванова Р. Становление института интеллектуальной собственности – необходимое условие сохранения научно-технического потенциала России // Нау- коведение, 2002. № 2. С. 60.
Поэтому систематизация и гармонизация действующего законодатель- ства в области охраны и распределения интеллектуальной собственности, созданной за счет бюджетных средств, а также разработка механизмов, стимулирующих ее коммерциализацию, являются сегодня актуальным за- дачами. Терминология, используемая в работе Исследования и разработки (ИР) – деятельность, направленная на по- лучение и применение новых знаний, в том числе:  фундаментальные научные исследования – экспериментальная или теоретическая деятельность, направленная на получение новых зна- ний об основных закономерностях строения, функционирования и развития человека, общества, окружающей природной среды;  прикладные научные исследования – исследования, направленные преимущественно на применение новых знаний для достижения практических целей и решения конкретных задач;  экспериментальные разработки – деятельность, которая основана на знаниях, приобретенных в результате проведения научных исследо- ваний или на основе практического опыта, и направлена на сохра- нение жизни и здоровья человека, создание новых материалов, про- дуктов, процессов, устройств, услуг, систем или методов и их даль- нейшее совершенствование. Научно-техническая деятельность (НТД) – деятельность, направлен- ная на получение, применение новых знаний для решения технологиче- ских, инженерных, экономических, социальных, гуманитарных и иных проблем, обеспечения функционирования науки, техники и производства как единой системы. Результаты научно-технической деятельности (РНТД) – это содер- жащиеся в выполненных научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работах прикладного характера документально зафик- сированные сведения об изделиях, технологических процессах и материа- лах, предназначенных для использования в исследованиях, производстве, эксплуатации или потреблении. Интеллектуальная собственность (ИС) – это исключительные права на результаты творческой (интеллектуальной) деятельности в области науки, техники, производства, литературы, искусства и смежных с ними областей. Интеллектуальная собственность включает права, относящиеся к лите- ратурным, художественным и научным произведениям; исполнительской деятельности артистов, звукозаписи, радио- и телевизионным передачам,
научным открытиям; изобретениям во всех областях человеческой дея- тельности, полезным моделям; промышленным образцам; товарным зна- кам, знакам обслуживания, фирменным наименованиям, указаниям проис- хождения и наименованиям мест происхождения товаров, защите от недоб- росовестной конкуренции и иным правам, относящимся к интеллектуаль- ной деятельности в производственной, научной, литературной или художе- ственной областях3. Впервые понятие «ИС» было введено Конвенцией об учреждении Всемирной организации интеллектуальной собственности (ВОИС) (Стокгольм, 1967)4. В Российской Федерации впервые закреплено в Гражданском кодексе РФ (1994)5. Промышленная собственность – часть интеллектуальной собственно- сти, созданной в результате творческой деятельности человека в производ- ственной и научной областях. В соответствии с п. 2 ст. 1 Парижской кон- венции по охране промышленной собственности к объектам промышлен- ной собственности относятся патенты на изобретения; полезные модели; промышленные образцы; товарные знаки, знаки обслуживания, фирменные наименования и указания происхождения товаров или наименования мест происхождения, а также пресечение недобросовестной конкуренции. Патент (на изобретение, на промышленный образец) – охранный доку- мент, подтверждающий права на изобретение, промышленный образец и удостоверяющий: 1) приоритет; 2) авторство изобретения, промышленного образца; 3) исключительное право на их использование. В качестве изобретения охраняется техническое решение в любой об- ласти, относящееся к продукту (в частности, устройству, веществу, штамму микроорганизма, культуре клеток растений или животных) или способу (процессу осуществления действий над материальным объектом с помо- щью материальных средств). Изобретению предоставляется правовая охра- на, если оно является новым, имеет изобретательский уровень и промыш- ленно применимо6. 3 Background Reading Material on Intellectual Property. WIPO, 1988. Р. 2. 4 Международные договоры и соглашения в области охраны интеллектуальной соб- ственности. Российское агентство по патентам и товарным знакам. М.: ВНИИПИ, 1997. С. 4. 5 Статьи 2, 128, 138 Гражданского кодекса РФ (часть первая) (Федеральный закон от 30 ноября 1994 г. № 5-ФЗ) 6 Пункт 1 ст. 4 Патентного закона РФ от 23.09.92 г. № 3517-1 (в ред. Федерального закона от 07.02.03 г. № 22-ФЗ).
В качестве промышленного образца охраняется художественно- конструкторское решение изделия промышленного или кустарно- ремесленного производства, определяющее его внешний вид. Промышлен- ному образцу предоставляется правовая охрана, если он является новым и оригинальным7. Секреты производства (ноу-хау) – не относящий к государственным секретам особый вид информации, составляющий служебную или коммер- ческую тайну, при условии, если информация имеет действительную или потенциальную коммерческую ценность в силу неизвестности ее третьим лицам, к ней отсутствует свободный доступ на законном основании, и об- ладатель информации принимает меры к охране ее конфиденциальности 8. Лицензия – разрешение (право) на осуществление лицензируемого ви- да деятельности при обязательном соблюдении лицензионных требований и условий, выданное лицензирующим органом юридическому лицу или индивидуальному предпринимателю9. Исключительная или эксклюзивная лицензия – лицензионный дого- вор, по которому передается исключительное право на использование объ- екта интеллектуальной собственности в пределах, оговоренных договором, с сохранением за лицензиаром права на его использование в части, не пе- редаваемой лицензиату. Неисключительная лицензия – лицензионный договор, по которому лицензиар, предоставляя лицензиату права на использование объекта ин- теллектуальной собственности, сохраняет за собой все права, в том числе и на предоставление лицензий третьим лицам. Лицензиар – сторона лицензионного договора, в качестве которой мо- жет выступать патентообладатель, обязующийся в соответствии с лицензи- онным договором предоставить право на использование охраняемого объ- екта промышленной собственности в объеме, предусмотренном договором, другому лицу (лицензиату), за вознаграждение, выплачиваемое лицензиа- том. Государственный заказчик – государственный орган, обладающий не- обходимыми инвестиционными ресурсами (федеральный орган исполни- тельной власти), или организация, наделенная соответствующим государ- 7 Пункт 1 ст. 6 Патентного закона РФ от 23.09.92 г. № 3517-1 (в ред. Федерального закона от 07.02.03 г. № 22-ФЗ). 8 Статья 139 Гражданского кодекса РФ. Часть первая. Федеральный закон от 30.11.94 г. № 5-ФЗ (в ред. Федерального закона от 10.01.03 г. № 15-ФЗ). 9 Статья 2 ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» от 25.09.98 г. № 158-ФЗ.
ственным органом правом распоряжаться такими ресурсами (в том числе федеральное казенное предприятие, государственное учреждение) 10. Государственные нужды – потребности Российской Федерации в то- варах (работах, услугах), обеспечиваемые за счет средств федерального бюджета и внебюджетных источников финансирования и необходимые для решения задач жизнеобеспечения, обороны и безопасности страны и для реализации федеральных целевых программ и межгосударственных целе- вых программ, в которых участвует Российская Федерация 11. Государственный контракт – договор поставки товаров (выполнения работ, оказания услуг) для государственных нужд, заключаемый между государственным заказчиком и поставщиком, в частности победителем конкурса, по которому поставщик обязуется поставить товары (выполнить работы, оказать услуги) государственному заказчику, а государственный заказчик обязуется принять товары (выполненные работы, отказанные ус- луги) и оплатить их или обеспечить их оплату12. Коммерциализация результатов научно-технической деятельности – это воплощение их в новые продукты и услуги с целью извлечения прибы- ли от использования результатов (технологий) с учетом затрат на их полу- чение (разработку технологий). В законодательстве термина «коммерциа- лизация» нет, он заменен выражением «вовлечение интеллектуальной соб- ственности в хозяйственный оборот». 10 Статья 764 и ч. 2 статьи 778 Гражданского кодекса РФ. 11 Статья 2 ФЗ «О конкурсах на размещение заказов на поставки товаров, выполне- ние работ, оказание услуг для государственных нужд» от 07.05.99 г. № 97-ФЗ. 12 Пункт 2 статьи 763 и части 2 статьи 778 Гражданского кодекса РФ; статья 2 ФЗ «О конкурсах на размещение заказов на поставки товаров, выполнение работ, ока- зание услуг для государственных нужд» от 07.05.99 г. № 97-ФЗ.
1. Регулирование изобретательства в СССР и проблемы «внедрения» разработок В СССР система создания, правовой охраны и использования изобрете- ний составляла достаточно важную часть правовой и экономической сис- темы страны и рассматривалась как инструмент ускорения научно- технического прогресса, так как позволяла «создавать машины, приборы, материалы и технологические процессы, превосходящие по своим технико- экономическим показателям лучшие отечественные и мировые достиже- ния»13. Изобретательское дело было одним из элементов социалистической системы хозяйствования, задачей которого было обеспечение планомерно- го роста и совершенствования производства на базе научно-технического прогресса. Понятия «интеллектуальная собственность» в СССР не сущест- вовало, так как оно является институтом рыночной экономики. В админи- стративно-командной системе изобретение не считалось товаром, и поэто- му его создание и правовая охрана не порождали у создателя изобретения или иного другого субъекта хозяйственной деятельности прав собственно- сти на него. Исключительное право на изобретения автоматически закреп- лялось за государством и поступало в общественное пользование. При этом в соответствии с Конституцией СССР гарантировалась «сво- бода научного, технического творчества», которая была обеспечена «широким развертыванием научных исследований, изобретательской и рационализа- торской деятельности». В ней провозглашалось, что «государство создает необходимые для этого материальные условия, организует внедрение изо- бретений и рационализаторских предложений в народное хозяйство…»14. Основные принципы регулирования изобретательской деятельности в СССР состояли в следующем:  жесткое государственное регулирование изобретательской деятель- ности на всех уровнях административного управления и хозяйст- венной деятельности; 13 Постановление ЦК КПСС и Совета Министров СССР от 20.08.1973 г. № 575 «О дальнейшем развитии изобретательского дела в стране, улучшении использования в народном хозяйстве открытий, изобретений и рационализаторских предложений и повышении их роли в ускорении научно-технического прогресса» (СП СССР, 1973 г., № 19, ст. 108). 14 Статья 47 Конституции (Основного Закона) СССР (введена в действие 7.10.1977 г.). Ведомости Верховного Совета СССР, 1977 г., № 41, ст. 617.
 планирование создания и использования изобретений;  закрепление за государством права собственности на объекты изо- бретений;  развитое законодательство в форме подзаконных актов 15 на основе базовых законов16, регламентирующее все стороны изобретатель- ского дела;  развитая инфраструктура управления изобретательской деятельно- стью (сеть патентно-лицензионных подразделений) министерств (ведомств), предприятий (организаций, учреждений), охватывавшая все отрасли народного хозяйства. Особенностью советского периода было также то, что развитие этой сферы деятельности было подчинено в первую очередь задаче обеспечения функционирования военно-промышленного комплекса. Действительно, основное число изобретений было получено в отраслевом секторе науки и в академических учреждениях, которые в значительной мере были вовлече- ны в оборонные исследования. В целом по стране 75% выполнявшихся ис- следований и разработок были связаны с оборонной тематикой. В универ- ситетах и политехнических институтах создавалось не более 3% всех изо- бретений17. Таким образом, лучшие идеи и изобретения использовались преимущественно для наращивания оборонного потенциала страны. В условиях общественной собственности на средства производства го- сударство рассматривало изобретения в качестве государственной собст- венности. Это выражалось и в формах охранных документов, главной из которых было авторское свидетельство на изобретение. Институт авторско- го свидетельства, характерный только для социалистической (администра- тивной) системы экономики, был введен еще «Положением об изобретени- ях» 30 июня 1919 г., подписанным В. И. Лениным. Этот декрет и сформу- лировал основные социалистические принципы охраны изобретений. Теоретически законодательство СССР декларировало равное право ав- тора «по своему выбору требовать либо признания только своего авторства, либо признания за ним авторства и предоставления исключительного права на изобретение. В первом случае на изобретение выдается авторское свиде- 15 Постановления правительства (Совета Министров СССР), инструктивные доку- менты Государственного комитета по делам изобретений и открытий. 16 Основы гражданского законодательства Союза ССР и союзных республик (ут- верждены Законом СССР от 8.12.1961 г., введены в действие с 1.05.1962 г.); Граж- данский кодекс РСФСР (утвержден 11.06.1964 г. Законом РСФСР). 17 Источник данных: Martens J. Measuring Soviet Performance in Industrial Innovation: The Implementation of New Inventions. OECD, 1991.
тельство, во втором случае – патент»18. На практике более 95% изобрете- ний защищались авторскими свидетельствами19. Государство являлось единственным субъектом права на использования изобретений, защищенных авторскими свидетельствами, а все изобретения составляли общее достояние государства и общества. При этом такие изо- бретения не закреплялись в собственности за предприятием (организаци- ей), его создавшим. Последнее выступало только в качестве заявителя, на имя которого выдавалось свидетельство о создании изобретения. Предпри- ятия (организации)-пользователи наделялись правом простого использова- ния изобретения. Предоставляя (делегируя) право на неограниченное и беспрепятственное использование любому и каждому предприятию (орга- низации), государство не наделяло их исключительными правами. Поэтому для использования таких изобретений не требовалось какого-либо разре- шения (лицензии). Автор, «выбирая» такую форму охраны, как авторское свидетельство, отказывался от владения, пользования и распоряжения правами на изобре- тение, тем самым осуществляя передачу государству исключительные пра- ва. В этом случае (как бы «за это») автор мог «требовать… предоставления ему прав и льгот, предусмотренных действующим законодательством»20. На практике доплаты были очень небольшими, и «среднестатистический» размер авторского вознаграждения составлял 50 рублей. К патентной форме охраны государство относилось отрицательно. Па- тенты, как правило, получали иностранные заявители. Государство также продавало лицензии за рубеж по достаточно низким ценам. В этом случае авторы изобретения и организации, в которых они работали, получали скромные премии. В порядке исключения и советские граждане могли получить патент, но только «на совместное изобретение, созданное в связи с выполнением слу- жебного задания при осуществлении экономического сотрудничества со- 18 Статья 110 Основ гражданского законодательства Союза ССР и союзных респуб- лик (далее – Основы…) (утверждены Законом СССР от 8.12.1961 г., введены в дей- ствие с 1.05.1962 г.); статья 521 ГК РСФСР. 19 Так, из 83 983 авторских свидетельств и патентов, выданных в 1988 г., на ав- торские свидетельства приходилось 98,8% (82 594). (Изобретательство в СССР 1919–1989. Юбилейный статистический сборник. М., ВНИИПИ. 1989. С. 5, 77. 20 Пункт 25 Положения об открытиях, изобретениях и рационализаторских предло- жениях, утвержденного постановлением Совета Министров СССР от 21.08.1973 г. № 584. (далее – Положение 1973 г.).
ветских организаций с организациями зарубежных стран»21. На некоторые виды изобретений патент вообще не мог быть выдан – только авторское свидетельство22. Число патентов было небольшим: так, например, в период с 1981 г. по 1988 г. советским заявителям было выдано только 16 патентов. Работы в области изобретательской деятельности осуществлялись в плановом порядке. Государство, централизуя и аккумулируя результаты изобретательской деятельности, так же централизованно пыталось их «вне- дрять» в промышленность. При этом в отсутствие конкуренции промыш- ленные предприятия не были заинтересованы во внедрении: за них все планировалось на государственном уровне, а покупателей никто не спра- шивал, нравится им выпускаемая продукция или нет. Поэтому проблема «внедрения» результатов исследований и разработок была одной из наибо- лее болезненных в советской экономике. Использование изобретений в зависимости от их важности и значения также осуществлялось в плановом порядке в рамках сложной иерархии планов: перспективных и готовых планов развития народного хозяйства СССР и союзных республик, планов министерств, ведомств, предприятий, организаций и учреждений или планов организационно-технических меро- приятий предприятий, организаций и учреждений. Так, предложения об использовании изобретений отраслевого и межотраслевого характера под- готавливались министерствами, ведомствами и Государственным комите- том по делам изобретений и открытий, которые представлялись одновре- менно в Госплан СССР и Государственный комитет по науке и технике или в Советы Министров союзных республик для решения вопроса о включе- нии таких изобретений соответственно в проекты планов развития народ- ного хозяйства СССР или союзных республик. В целях своевременного и широкого использования изобретений в на- родном хозяйстве Государственный комитет по делам изобретений и от- крытий направлял министерствам (ведомствам), предприятиям (организа- 21 Пункт 7 Указаний по составлению заявки на изобретение (ЭЗ-1 – 74), утвержден- ные постановлением Государственного комитета Совета Министров СССР по делам изобретений и открытий 21.11.1973 г. (в редакции постановления этого комитета от 9.08.1979 г. № 6 (18). 22 В соответствии с пунктом 25 Положения 1973 г.) «на изобретение выдается ав- торское свидетельство, если объектом изобретения является: вещество, полученное химическим путем; лечебное вещество, способ профилактики, диагностики или лечения заболеваний людей или животных, апробированные в соответствии с дей- ствующим законодательством», а также на изобретения, признанные в установлен- ном порядке секретными (в ред. постановления Совета Министров СССР от 28 де- кабря 1978 г. № 1078).
циям, учреждениям) предложения об использовании изобретений, относя- щихся к профилю их деятельности, с приложением описаний изобретений и имеющихся в Комитете материалов, характеризующих их технико- экономические данные, которые производили отбор изобретений и прини- мали решения об их использовании в плановом порядке. При этом они бы- ли обязаны в месячный срок со дня начала использования изобретения со- общить об этом его автору. Сроки внедрения были очень долгими, особенно в сравнении с анало- гичными сроками коммерциализации разработок в капиталистических странах. Если в таких странах, как США и Германия период коммерциали- зации (рассчитываемый как период времени между моментом подачи заяв- ки на изобретение и датой первого использования изобретения в экономи- ке) составлял немногим более года, в СССР он был равен четырем годам23. Для ускорения внедрения разработок в СССР создавались специальные организационные формы – научно-производственные объединения (НПО) и позднее – межотраслевые научно-технические комплексы (МНТК). Ос- новная идея состояла в попытке преодолеть ведомственные и организаци- онные барьеры путем объединения «под одной крышей» научно-исследовательских организаций, промышленных предприятий, заводов. К сожалению, карди- нально проблему решить было нельзя, поскольку центральные принципы командной экономики распространялись и на эти структуры, однако неко- торый эффект от деятельность НПО все же был: так, период внедрения в таких организациях составлял не четыре, а три года. Слабая восприимчивость производства к инновациям нередко офици- ально трактовалась как показатель низкой эффективности науки и ее ото- рванности от запросов производства. В действительности качество изобре- тений было очень неодинаковым. Дело в том, что данные об изобретатель- ской активности использовались в качестве важного показателя в социали- стических соревнованиях, которые устраивались между различными орга- низациями одной ведомственной подчиненности, например, в системе Минвуза. Кроме того, расчету подлежала экономическая эффективность от внедрения изобретений. От этого также зависело место в соцсоревновании, а также отчасти – размер вознаграждения изобретателям. Вычислять эко- номическую эффективность надо было по достаточно запутанным методи- кам, и далеко не все организации им строго следовали. В борьбе за победу в социалистическом соревновании количество было значительно важнее качества, а о коммерческом потенциале изобретений 23 Martens J. Measuring Soviet Performance in Industrial Innovation: The Implementa- tion of New Inventions. OECD, 1991.
вообще никто не думал. Существовали неформальные практики общения ученых с чиновниками Комитета по делам изобретений и открытий, когда последние могли дать советы по корректировке оформления заявки и про- цедурам ее прохождения – так, чтобы авторское свидетельство на опреде- ленное изобретение было получено. В связи с этим к статистическим дан- ным об изобретательской активности советского периода (см. Приложение 1) следует относиться с большой осторожностью, принимая во внимание все вышеназванные факторы. В конце 80-х гг. стало ясно, что социалистическая система хозяйствова- ния дает сбои, и потребовалось создание новой правовой среды, в том чис- ле и для ускорения внедрения изобретений. Поэтому 31 мая 1991 г. был принят Закон СССР «Об изобретениях в СССР», который заложил право- вую основу для перехода к рыночным механизмам в сфере создания и ис- пользования промышленной собственности. Главное нововведение состоя- ло в переходе на единую патентную форму охраны изобретений. Имуще- ственные отношения по поводу использования изобретений, охраняемых патентами исключительного права, приобретали таким образом товарный характер. Следует отметить, что переход к международным стандартам был отчасти вынужденный, и принятие закона было ускорено под давлени- ем США, поскольку это являлось условием заключения торгового согла- шения между СССР и США. Закон, по существу, был гармонизирован с основными положениями патентных законов промышленно развитых стран. В его основе лежал патент как охранный документ исключительного права, который предоставлял его собственнику-патентообладателю «воз- можность использовать изобретение по своему усмотрению…, а также за- прещать использование изобретения …без согласия патентообладателя»24. Закон также содержал регламентацию правоотношений по поводу слу- жебных изобретений, когда «патент на изобретение, созданное работни- ком, выдается работодателю, если между ними заключен соответствующий договор», который определяет обязанности работодателя по обеспечению условий материального, производственного характера, необходимых для эффективной творческой деятельности работника, и выплате ему в случае создания изобретений вознаграждения, предусмотренного настоящим За- коном. Автор такого изобретения получал право на безвозмездную неис- ключительную лицензию. Вместо административного понятия «внедрение» впервые было введено понятие «использование» изобретения, под которым стало пониматься 24 Статьи 3, 4, 5 Закона СССР «Об изобретениях в СССР», введенного с 1.07.1991 г. Постановлением Верховного Совета СССР от 31.05.1991 г.
«введение в хозяйственный оборот продукта, изготовленного с примене- нием запатентованного изобретения, а также применение способа, охра- няемого патентом»; также было введено понятие «лицензионный договор». Все эти нормы в той или иной степени вошли в дальнейшем в Патент- ный закон РФ. Кроме них, следует отметить комплекс экономических стимулов, кото- рые должны были способствовать введению изобретений в хозяйственный оборот. В законодательство РФ эти нормы впоследствии не вошли, хотя в настоящее время часть из них заслуживает внимательного анализа. Среди вводившихся законом механизмов наибольший интерес представляют сле- дующие меры налогового стимулирования25:  прибыль (доход) и валютная выручка, получаемые предприятием- патентообладателем от использования изобретения в собственном производстве, а также от продажи на него лицензии, не подлежат налогообложению в течение 5 лет с даты начала использования изобретения или продажи лицензии;  прибыль (доход) и валютная выручка, получаемые предприятием от использования изобретения в результате покупки лицензии, не под- лежат налогообложению в течение 5 лет с даты начала использова- ния изобретения;  по решению Кабинета Министров СССР и правительств республик эти сроки могут быть продлены по отношению к изобретениям, имеющим важное народнохозяйственное значение и требующим более длительного времени для их освоения в производстве, и в первую очередь относящимся к области экологии и медицины;  прибыль (доход) и валютная выручка, получаемые предприятием или новым производством, которые создаются специально для из- готовления новой техники с применением запатентованного изо- бретения, не облагаются налогом в течение 5 лет с даты ввода пред- приятия или нового производства в эксплуатацию;  экономия ассигнований по смете, полученная госбюджетной орга- низацией от использования изобретений, а также доходы по лицен- зионным договорам в течение 5 лет с даты начала использования изобретения или продажи лицензии целиком остаются в распоря- жении госбюджетной организации. Закон просуществовал недолго. После распада СССР сложилось кри- зисное положение, когда во всех новых независимых государствах, вклю- чая Россию, отсутствовали законы об охране промышленной собственно- 25 Там же, статья 28.
сти. Попытки создания межгосударственной патентной системы, принятия Конвенции (или даже Временного соглашения) об охране промышленной собственности результатов не дали. Новые независимые государства пошли по пути создания национальных патентных законодательств.
2. Развитие российского законодательства в сфере интеллектуальной собственности в 1992–2002 гг. и проблемы распределения прав на результаты интеллектуальной деятельности, созданные за счет бюджетных средств В период с 1992 г. по 2002 г. в Российской Федерации был принят ком- плекс законов, указов и подзаконных актов, касающихся интеллектуальной собственности, сформировавших базовые правовые условия, касающиеся охраны и распределения прав на объекты ИС. К ним можно отнести «Па- тентный закон» (1992)26, законы «О товарных знаках, знаках обслуживания и наименованиях мест происхождения товаров» (1992)27, «О правовой ох- ране программ для ЭВМ и баз данных» (1992)28, «О правовой охране топо- логий интегральных микросхем» (1992)29, «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» (1992, 1995)30, «Об образовании» (1992, 1997)31, «Об авторском праве и смежных правах» (1993)32, «О селекционных достижениях» (1993)33, «О ратификации Евра- 26 Патентный закон РФ, введенный в действие с 14.10.1992 г. постановлением Вер- ховного Совета РФ от 23.09.1992 г. № 3517-1 (далее – Патентный закон). 27 Закон РФ «О товарных знаках, знаках обслуживания и наименовании мест проис- хождения товаров» от 23.09.92 г. № 3520-1. 28 Закон РФ «О правовой охране программ для ЭВМ и баз данных» от 23.09.92 г. № 3523-1. 29 Закон РФ «О правовой охране топологии интегральных микросхем» от 23.09.97 г. № 3526-1. 30 Закон РФ «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» (в ред. законов РФ от 24.06.92 г. № 3119-1, от 15.07.92 г. №3310-1, ФЗ от 25.05.95 г. № 83-ФЗ, ФЗ от 6.05.98 г. № 70-ФЗ). 31 Закон РФ «Об образовании» от 10.07.92 г. № 3266-1 (в редакции Федерального закона от 13.01.96 г. № 12-ФЗ; с изменениями и дополнениями, внесенными Феде- ральными законами от 16.11.97 г. № 144-ФЗ, от 20.07.00 г. № 102-ФЗ и от 7.08.00 г. № 122-ФЗ). 32 Закон РФ «Об авторском праве и смежных правах» от 09.07.93 г. № 5351-1. 33 Закон РФ «О селекционных достижениях» от 06.08.93 г. № 5605-1.
зийской патентной конвенции» (1995)34, «Гражданский кодекс», часть 1 (1994)35, часть 2 (1996)36, «Уголовный кодекс РФ» (1996)37. Новое законодательство стало регулировать имущественные и связан- ные с ними личные неимущественные правоотношения, возникающие в связи с созданием, правовой охраной, регистрацией и использованием объ- ектов ИС. Оно юридически закрепило, а в части патентного права – восста- новило традиционное в мировой правовой и экономической практике по- ложение, в соответствии с которым права на объекты ИС (изобретения, полезные модели, промышленные образцы, товарные знаки, секреты про- изводства, программы для ЭВМ, произведения науки, литературы и искус- ства и другие результаты научных исследований и творческого труда, соз- данные в связи с выполнением работником служебных обязанностей) ста- новятся собственностью хозяйствующего субъекта и специфическим това- ром, который, как и всякий товар, может быть введен в хозяйственный обо- рот на внутреннем и внешнем рынках. Главным в пакете законодательных актов стал Патентный закон Рос- сийской Федерации, который регулировал имущественные и связанные с ними личные неимущественные отношения, возникающие в связи с созда- нием, правовой охраной и использованием изобретений, полезных моделей и промышленных образцов. Таким образом, в одном нормативном акте бы- ли объединены правовые нормы, относящиеся к трем самостоятельным объектам промышленной собственности. В принятом пакете законов предусматривалась возможность сохранения правовой охраны тех объектов интеллектуальной собственности, которые были защищены охранными документами СССР. Так, во-первых, призна- валось действие на территории РФ ранее выданных охранных документов СССР на изобретения и промышленные образцы 38, а также товарные знаки и знаки обслуживания39; и во-вторых, законодательство предоставило зая- вителям право совместно с авторами изобретений и промышленных образ- цов ходатайствовать о прекращении действия авторских свидетельств 34 Федеральный Закон РФ «О ратификации Евразийской патентной конвенции» от 01.06.95 г. № 85-ФЗ. 35 Гражданский кодекс РФ. Ч. I. Федеральный закон от 30.11.94 г. № 5-ФЗ. 36 Гражданский кодекс РФ. Ч. II. Федеральный закон от 26.01.96 г. № 15-ФЗ. 37 Уголовный кодекс РФ. Федеральный закон от 13.06.96 г. № 63-ФЗ. 38 Пункт 3 Постановления Верховного Совета Российской Федерации «О введении в действие Патентного закона РФ» от 23.09.92 г. № 3518-1.Федеральный Закон РФ. 39 Пункт 4 Постановления Верховного Совета Российской Федерации «О введении в действие Закона РФ "О товарных знаках, знаках обслуживания и наименованиях мест происхождения товаров"» от 23.09.93 г. № 3521-1.
СССР на изобретение и свидетельств СССР на промышленные образцы, по которым на момент введения Патентного закона не истек соответственно 20-летний и 15-летний сроки с даты подачи заявок, с одновременной выда- чей патента РФ на оставшийся срок40. По общему правилу использование объектов интеллектуальной собст- венности является исключительным правом патентообладателя (правооб- ладателя) и возможно только с его согласия. Так, любое лицо, не являю- щееся патентообладателем, вправе использовать изобретение, полезную модель, промышленный образец, защищенные патентом, лишь с разреше- ния патентообладателя на основании лицензионного договора. По такому договору патентообладатель (лицензиар) обязуется предос- тавить право на использование объекта интеллектуальной собственности в объеме, предусмотренном договором, другому лицу (лицензиату), а по- следний принимает на себя обязанность вносить лицензиару обусловлен- ные договором лицензионные платежи и осуществлять другие действия, предусмотренные договором. Лицензионный договор подлежит регистра- ции в Роспатенте и без нее считается недействительным. Патентный закон предусмотрел и положения о выплате вознаграждений авторам служебных объектов промышленной собственности на основе, например, соглашения о вознаграждении, заключаемого между работода- телем и авторами изобретения, полезной модели и промышленного образ- ца, которое определяет условие и размер вознаграждения. Статистика обмена авторских свидетельств на патенты свидетельствует о том, что патентную защиту получило только каждое сотое авторские сви- детельство. Однако этот показатель не следует однозначно трактовать как признак низкого качества изобретений. На масштабы патентования оказы- вал воздействие по крайней мере еще один фактор – сложность коммер- циализации результатов в начале 90-х гг., когда вся промышленность стаг- нировала и инновационная деятельность интересовала директоров пред- приятий меньше всего. Кроме того, в то время не существовало легитимно- го механизма получения авторами доходов от коммерциализации своих 40 Пункт 7 Постановления Верховного Совета Российской Федерации «О введении в действие Патентного закона РФ» от 23.09.92 г. № 3518-1.Федеральный Закон РФ; пункт 1 «Правил подачи и рассмотрения ходатайств о прекращении действия на территории РФ авторских свидетельств СССР на изобретения, свидетельств СССР на промышленные образцы, а также патентов СССР, выданных на имя Государст- венного фонда изобретений СССР, и выдачи патентов Российской Федерации на оставшийся срок», утвержденных приказом Комитета РФ по патентам и товарным знакам от 25.06.93 г. № 35 с изменениями в соответствии с приказом Роспатента от 30.10.96 г. № 125.
разработок. Поэтому многие изобретатели рассудили, что им не имеет смысла обменивать авторские свидетельства на патенты даже при том, что процедура эта была бесплатной. Патентный закон был принят тогда, когда еще не началась приватиза- ция. Поэтому значительная часть научно-исследовательских институтов, промышленных предприятий и инновационных фирм, которые получили право собственности на ИС, по-прежнему являлись собственностью госу- дарства. Таким образом, независимо от того, были ли права собственности на ИС переданы министерству, предприятию или институту, государство прямо и косвенно оставалось владельцем ИС, созданной за счет бюджет- ных средств. Приватизация в корне изменила положение вещей. Вдруг получилось так, что права собственности на ИС, созданную за счет государственного финансирования, должны быть переданы только что приватизированным юридическим лицам – ситуация, которую не могли даже предположить, когда принимались законы об ИС. Российское законодательство в сфере ИС во многом было заимствовано из американского и европейского зако- нодательства. Поэтому его правовая основа подразумевала существование действующей рыночной экономики с четко определенными, стабильными имущественными отношениями. Ни европейские, ни американские законы в сфере ИС не были рассчитаны на такие внезапные и крупномасштабные изменения в имущественных отношениях, какие стали происходить в Рос- сии. Начавшаяся приватизация в сфере науки проводилась без учета стоимо- сти нематериальных активов научных организаций. После приватизации организации уже было очень трудно определить реальных собственников созданной ранее ИС. Можно предположить, что ими стали новые институ- ты и перешедшие туда на работу авторы изобретений. Поэтому продол- жающаяся и в настоящее время дискуссия о том, что необходима инвента- ризация ранее созданной ИС (включая период существования СССР) для закрепления за государством прав на какую-то ее часть, не имеет смысла. Такая инвентаризация практически не реализуема, не говоря уже о том, что она экономически нецелесообразна: то, что было создано 10 и более лет назад и не реализовано до сих пор, скорее всего или устарело, или изна- чально никому не было нужно. Вместе с тем во всех принятых законах, в противоречие с мировой практикой, был упущен вопрос о принципиальных подходах государства к вопросу распределения прав на результаты ИР, финансируемые из средств федерального бюджета, в том числе и в рамках государственных контрак- тов.
Более четко позиция государства по этому вопросу стала прослеживать- ся в нормативно-правовых актах 1998–2002 гг. В мае 1998 г. был издан Указ Президента РФ «О правовой защите результатов научно- исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ во- енного, специального и двойного назначения»41 и в его исполнение – По- становление Правительства РФ от 29 сентября 1998 г. «О первоочередных мерах по правовой защите интересов государства в процессе экономическо- го и гражданско-правового оборота результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ военного, специального и двойного назначения»42, согласно которым права на результаты ИР, по- лученные за счет средств государственного бюджета, если они не являются объектами исключительного права физических или юридических лиц, при- надлежат РФ, от имени которой выступают Министерство юстиции РФ и государственный заказчик, или с их согласия – исполнителю. По существу за этим министерством было закреплено право по распоряжению результа- тами интеллектуальной деятельности, и существовавший ранее Роспатент был передан в ведение министерства. По предложению Минюста было об- разовано государственное учреждение Федеральное агентство по правовой защите результатов интеллектуальной деятельности военного, специально- го и двойного назначения (ФАПРИД), которое было наделено правами на распоряжение результатами научно-технической деятельности, принадле- жащими государству43. Все эти вполне обоснованные намерения государства по защите и ис- пользованию военных и специальных секретов в дальнейшем были сущест- венно расширены Постановлением Правительства РФ от 2.09.99 г. № 982 «Об использовании результатов научно-технической деятельности». В со- ответствии с ним стали подлежать закреплению за РФ в лице уполномо- ченного федерального органа исполнительной власти исключительные 41 Указ Президента РФ от 14.05.98 г. № 556 «О правовой защите результатов науч- но-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ военного, специального и двойного назначения». 42 Постановление Правительства РФ от 29.09.98 г. № 1132 «О первоочередных ме- рах по правовой защите интересов государства в процессе экономического и граж- данско-правового оборота результатов научно-исследовательских, опытно- конструкторских и технологических работ военного, специального и двойного на- значения». 43 Приказ Министерства юстиции РФ от 30 ноября 1998 г. № 152 «Об утверждении Устава Федерального агентства по правовой защите интересов результатов интел- лектуальной деятельности военного, специального и двойного назначения при Ми- нистерстве юстиции РФ».
права уже на любые результаты научно-технической деятельности, полу- ченные за счет средств федерального бюджета, если они не являются объ- ектами исключительных прав физических и юридических лиц (п. 1). Пре- дусмотрена даже подача заявок на выдачу патентов на имя РФ (п. 2). Такое закрепление прав должны обеспечить государственные заказчики при за- ключении и реализации государственных контрактов. При этом исполни- тель обязан незамедлительно уведомить государственного заказчика обо всех созданных при реализации контракта объектах интеллектуальной соб- ственности, а их использование для обеспечения федеральных государст- венных нужд должно осуществляться, как правило, на основе безвозмезд- ной неисключительной лицензии, предоставляемой государственным за- казчиком (п. 3, 4)44. И таким образом реальное развитие получил фискаль- ный подход к вопросу распределения прав и дальнейшего использования объектов ИС. Нормативно-правовые акты 1998–1999 гг. фактически противоречили законодательству 1992–1993 гг. и в частности Патентному закону. Новые постановления передавали права на результаты интеллектуальной деятель- ности, связанные с обороной и национальной безопасностью, государству в лице финансирующих министерств. При этом не раскрывалось, как прави- тельство будет определять, что относится к вопросам обороны и нацио- нальной безопасности. Последняя категория может оказаться слишком ши- рокой в толковании. Например, будет ли государство определять свои на- мерения, ссылаясь на конкретные пакеты ИС и приводя названия и номера патентов? Или оно будет выбирать более широкие области, как например «композитные материалы и соответствующие технологии»? Без прояснения этих моментов вопрос о принадлежности прав на ИС становился еще более дискуссионным. В итоге эксперты заговорили о намерении государства вернуться, посредством «национализации»45 интеллектуальной собствен- ности, к советской системе «внедрения» результатов исследований и разра- боток. Поскольку большинство объектов интеллектуальной собственности продолжает создаваться при финансовом участии государства, подавляю- щее число организаций оказалось в тупике: при скудном финансировании их фактически лишали возможного источника оборотных средств через отчуждение от результатов интеллектуальной деятельности. Если до выхода постановления № 1132 роль государства в сфере ИС была в определенной мере недостаточно учтена, то после 1999 г. возникла 44 Постановление Правительства РФ от 2.09.99 г. № 982 «Об использовании резуль- татов научно-технической деятельности». 45 См.: НГ-наука. № 9. 20.10.1999. С. 2; Поиск. № 45. 12.11.1999. С. 4.
ситуация нарастающего крена в противоположную сторону. Вследствие этого возникло много неясностей с реальным распределением прав. Началом выхода из сложившейся тупиковой ситуации можно считать конец 2001 г., когда было принято Распоряжение Правительства РФ «Ос- новные направления реализации государственной политики по вовлечению в хозяйственный оборот результатов научно-технической деятельности»46. Данное распоряжение вменяет в обязанность уполномоченным федераль- ным органам исполнительной власти, в том числе тем, на которые Прави- тельством РФ возложены функции государственных заказчиков научно- технической продукции, «обеспечить в обязательном порядке закрепление за государством прав на объекты ИС и другие результаты научно- технической деятельности, созданные за счет средств федерального бюд- жета, которые непосредственно связаны с обеспечением обороны и безо- пасности страны, а также доведение которых до стадии промышленного применения берет на себя государство». Во всех иных случаях права госу- дарства на результаты научно-технической деятельности следует вводить в хозяйственный оборот путем их передачи либо организации-разработчику, либо инвестору, либо иному хозяйствующему субъекту. Такие права долж- ны быть регламентированы в государственных контрактах на выполнение работ для государственных нужд и в других предусмотренных законода- тельством договорах, стороной которых выступает государство (федераль- ный орган исполнительной власти от имени государства). В них должна быть предусмотрена последующая передача прав на результаты научно- технической деятельности и предоставление государству неисключитель- ной, безотзывной и безвозмездной лицензии на их использование для госу- дарственных нужд. При этом государство сохраняет за собой право контроля за сферой ис- пользования результатов научно-технической деятельности, полученных за счет средств федерального бюджета, путем создания системы, обеспечи- вающей идентификацию таких результатов, учет и контроль за их оборо- том. Для этого в государственных контрактах и в других договорах, свя- занных с реализацией прав государства на объекты ИС и другие результаты научно-технической деятельности, должна быть предусмотрена обязан- ность организаций, за которыми закрепляются указанные права, представ- лять в уполномоченные федеральные органы исполнительной власти све- дения о заявках; наличии ноу-хау; полученных охранных документах; сделках, касающихся прав на объекты ИС, лицензионных договорах и т.п. Таким образом, данное распоряжение по-прежнему выражало позицию 46 Распоряжение Правительства РФ от 30.11.2001 г. № 1607-р.
«закрепления за государством» результатов, но в более смягченной форме. Вместе с тем инструкции по применению Распоряжения № 1607-р, вскоре выпущенные различными министерствами и ведомствами, ухудшали по- ложение и затрудняли коммерциализацию результатов НТД. Например, была введена норма, согласно которой организация, за которой закрепляет- ся ИС, должна коммерциализировать ее в течение трех лет, в противном случае она отходит назад государству. Эта норма существенно сужает воз- можности коммерциализации в отраслях с длительным сроком освоения нововведений. Дальнейшее развитие положения, закрепленные в Распоряжении № 1607-р, получили в 2002 г. в ряде постановлений правительства РФ: «О порядке инвентаризации и стоимостной оценке прав на результаты научно-технической деятельности»47, в котором инвентаризация рассмат- ривалась в качестве средства совершенствования экономических отноше- ний, связанных с использованием результатов научно-технической дея- тельности, полученных при выполнении научно-исследовательских, опыт- но-конструкторских и технологических работ, полностью или частично финансировавшихся за счет федерального бюджета, республиканского бюджета РСФСР и той части государственного бюджета СССР, которая составляла союзный бюджет, а также средств государственных внебюд- жетных фондов. Данным Постановлением утверждалось Положение об инвентаризации прав на результаты научно-технической деятельности, ко- торое регламентировало порядок ее проведения и устанавливало основные положения, касающиеся обязательной инвентаризации и инвентаризации, осуществляемой по решению собственника имущества или юридического лица, имеющего это имущество в собственности, в хозяйственном ведении или оперативном управлении. Определяя необходимость проведения ин- вентаризации, ее цели, задачи и порядок, Постановление не дает отсылок к конкретным методам, методикам, инструкциям, позволяющим на практике осуществить анализ результатов научно-технической деятельности, в том числе отчетной документации, выявить права на эти результаты и оценить потенциальные охраноспособные результаты. Недооценка ИС может иметь последствия в виде материальных потерь в случае приватизации научных организаций. В настоящее время при приватизации имущественных ком- плексов на долю нематериальных активов приходится 2–5% стоимости имущества организации, тогда как в развитых странах этот показатель со- ставляет 50–70%. 47 Постановление Правительства РФ от 14.01.02 г. № 7 «О порядке инвентаризации и стоимостной оценке прав на результаты научно-технической деятельности».
«О государственном учете результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ военного, специального и двойного назначения»48, согласно которому права на данные работы при- надлежат РФ. Данное Постановление вводило в действие Положение, в котором формулируются принципы, в соответствии с которыми осуществ- ляется государственный учет результатов интеллектуальной деятельности, устанавливается порядок включения объектов интеллектуальной собствен- ности в единый реестр. Здесь вновь усилия и средства направляются на отчасти бесполезное дело – инвентаризацию ИС, которая в значительной мере устарела и уже не представляет никакой ценности. «Об основных направлениях государственной инвестиционной полити- ки РФ в сфере науки и технологий»49, согласно которому предполагается продолжить развитие мер экономического и иного стимулирования инве- сторов (прежде всего предприятий материальной сферы и кредитных учре- ждений), поощряя их увеличивать объем инвестиций в научные исследова- ния и инновационный процесс. В качестве таких мер были названы:  определение порядка передачи прав РФ на результаты интеллекту- альной деятельности, полученные за счет средств федерального бюджета, российским и иным инвесторам, способствующим исполь- зованию этих результатов в хозяйственном обороте (за счет внебюд- жетных средств) в первую очередь на территории России;  регламентация передачи за рубеж прав РФ на результаты интеллек- туальной и другой научной и научно-технической деятельности;  создание, с учетом требований Всемирной торговой организации, ме- ханизмов финансовой поддержки патентования за рубежом объектов промышленной собственности, полученных в РФ;  повышение эффективности деятельности венчурных инновационных фондов. Принятые нормативно-правовые акты противоречили ряду действовав- ших законов и постановлений. В их числе – закон РФ «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках»50. 48 Постановление Правительства РФ от 26.02.02 г. № 131 «О государственном учете результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологиче- ских работ военного, специального и двойного назначения». 49 Распоряжение Правительства Российской Федерации от 11.12.02 г. № 1764-р. 50 Закон РФ «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» (в ред. законов РФ от 24.06.92 г. № 3119-1, от 15.07.92 г. № 3310-1, ФЗ от 25.05.95 г. № 83-ФЗ).
Так, в соответствии с п. 1 ст. 7 данного Закона федеральным органам исполнительной власти, органам исполнительной власти субъектов РФ и органам местного самоуправления «запрещается принимать акты и (или) совершать действия, которые ограничивают самостоятельность хозяйст- вующих субъектов, создают дискриминирующие или, напротив, благопри- ятствующие условия деятельности отдельных хозяйствующих субъектов, если такие акты или действия имеют либо могут иметь своим результатом ограничение конкуренции и (или) ущемление интересов хозяйствующих субъектов или граждан. В соответствии с п. 2 ст. 7 запрещается совмеще- ние функций федеральных органов исполнительной власти с функциями хозяйствующих субъектов. Наблюдается противоречие и с действующими законами в области об- разования. В соответствии с п. 7 ст. 39 Закона РФ «Об образовании» «обра- зовательному учреждению принадлежит право собственности… на продук- ты интеллектуального и творческого труда, являющиеся результатом его деятельности»51, к которым относятся все объекты интеллектуальной соб- ственности. Аналогично сформулирован и п. 2 ст. 27 «Отношения собственности в системе высшего и послевузовского профессионального образования» Фе- дерального закона РФ «О высшем и послевузовском профессиональном образовании»: «высшему учебному заведению принадлежит право собст- венности… на продукты интеллектуального и творческого труда, являю- щиеся результатом деятельности высшего учебного заведения»52. Закон о науке53 не вводит собственных норм в отношении распределе- ния прав на объекты ИС, а дает отсылку к действующему в этой сфере за- конодательству. Статья 8 (п. 3) Закона гласит, что «условия владения, поль- зования и распоряжения научными и (или) научно-техническими результа- тами определяются законодательством Российской Федерации, а также не противоречащими ему договорами (контрактами) сторон – субъектов науч- но и (или) научно-технической деятельности и потребителей научной и (или) научно-технической продукции». И таким образом данный закон не вносит никакой определенности в данный вопрос. Между тем для инвестора (особенно иностранного), разработчика тех- нологии (НИИ, вуза) и хозяйствующего субъекта, планирующего ее ис- 51 Закон РФ «Об образовании» от 10.07.92 г. № 3266-1 (с изменениями от 16.11.97 г.). 52 Федеральный закон «О высшем и послевузовском образовании» от 22.08.96 г. № 125-ФЗ. 53 Федеральный закон «О науке и государственной научно-технической политике» от 23.08.96 г. № 127-ФЗ (в ред. Федеральных законов от 19.07.98 г. № 111-ФЗ, от 17.12.98 г. № 189-ФЗ, от 03.01.00 г. №41-ФЗ, от 29.12.00 г. № 168-ФЗ).
пользование, вопрос собственности является главной мотивацией и осно- вой принятия решения об инвестировании, разработке, передаче техноло- гии или ее коммерциализации. В середине–конце 2002 г. было принято три закона, внесших изменения и дополнения в действующие базовые законы в области ИС: Федеральный закон от 09.07.02 г. № 82-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в закон РФ от 23.09.92 г. № 526-1 «О правовой охране топологий интегральных микросхем», Федеральный закон от 11.12.02 г. № 166-ФЗ «О внесении из- менений и дополнений в закон РФ от 23.09.92 г. № 3520-1 «О товарных знаках, знаках обслуживания и наименованиях мест происхождения това- ров», а также Федеральный закон от 24.12.02 г. № 177-ФЗ о «О внесении изменений и дополнений в закон РФ от 23.09.92 г. № 3523-1 «О правовой охране программ для электронных вычислительных машин и баз данных». В поправках к этим законам была заложена схема распределения прав на объекты ИС, созданные при финансовом участии государства, которая за- тем была закреплена в новом Патентом законе РФ (см. следующий раздел). Отдельный вопрос составляет порядок определения, постановки на учет и передачи ноу-хау, обзор которого дан в Приложении 2. Принятые нормативно-правовые акты ограничиваются только вопроса- ми исключительных прав государства на объекты ИС, их учета и регистра- ции и не решают задачи создания целостного механизма, обеспечивающего проведение в РФ единой государственной политики в области защиты прав на ИС и вовлечения ее в хозяйственный оборот. Более того, они даже не проясняют механизма закрепления за РФ прав на интеллектуальную собст- венность. К моменту принятия перечисленного выше пакета документов не суще- ствовало единого порядка заключения договоров на финансирование ис- следований и разработок из средств государственного бюджета, что поро- ждало невозможность четкой идентификации федерального органа испол- нительной власти, являющегося государственным заказчиком. В том слу- чае, когда работы выполняются на основе государственных контрактов на выполнение НИОКР для государственных нужд, проблемы также сущест- вуют. Действующее в этой сфере законодательство и в первую очередь Феде- ральный закон «О конкурсах на размещение заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных нужд» не учиты- вают специфики сферы науки. Во-первых, проведение конкурсов не всегда возможно и целесообразно, поскольку для выполнения определенного про- екта только одна организация может располагать нужными для его выпол- нения уникальными знаниями (ноу-хау). Во-вторых, контракт завершается
процессом закупки, а в сфере науки получение научного результата – это только первый шаг к процессу коммерциализации, который также должен поощряться и для осуществления которого должны быть созданы норма- тивно-правовые условия. В ст. 778 Гражданского кодекса установлено, что к государственным контрактам на выполнение научных исследований и опытно-конструкторских разработок для государственных нужд применяются правила ст.ст. 763–768 Кодекса, относящиеся к подрядным работам для государственных нужд. Но в этих статьях ничего не говорится о правах сторон на результаты подряд- ных работ. В ст. 768 говорится о том, что к отношениям по государствен- ным контрактам на выполнение подрядных работ для государственных нужд в части, не урегулированной ГК РФ, применяется закон о подрядах для государственных нужд. Однако до настоящего времени этот закон не принят. Вне внимания находятся также такие особенности госконтрактов, как неравенство сторон (доминирование государственного заказчика в про- цессе определения условий госконтракта), побочность цели коммерческого использования результата для госзаказчика. Государственный заказчик – это, как правило, орган государственного управления в лице министерства или ведомства, который не может зани- маться хозяйственной деятельностью. Поэтому получается, что, с одной стороны, заказчик обладает неограниченными возможностями диктовать исполнителю условия контракта, включая распределение прав на результа- ты ИР, а с другой стороны, он не может воспользоваться правами на полу- ченные результаты с выгодой для себя или с пользой для государства. Следует отметить, что в принципе госконтракт допускает возможность изначально установить, что права на созданную ИС будут принадлежать, при определенных условиях, организации-исполнителю либо третьим ли- цам, однако на практике этот механизм не имеет широкого распростране- ния. В большинстве министерств разработаны типовые государственные контракты, где право на ИС остается за заказчиком. Убедить заказчика от- казаться от такой формулировки крайне сложно – и чревато потерей шан- сов выиграть конкурс на получение госзаказа. Попытка создания механизма передачи ИС от государственного заказ- чика к исполнителю была предпринята в 2002 г. Российским фондом фун- даментальных исследований (РФФИ) и Фондом содействия развитию ма- лых форм предприятий в научно-технической сфере (Фонд содействия), которые объявили совместный конкурс по поддержке инновационных про- ектов. Ряд исследовательских коллективов, работающих совместно с ма- лыми инновационными предприятиями, получил возможность коммерциа- лизировать результаты своих работ. Согласно условиям конкурса заявки на
финансирование должны подаваться командами, объединяющими группы исследователей, имевших ранее гранты РФФИ, и малыми фирмами, кото- рые готовы вложить свои средства для выведения готовых продуктов на рынок. Финансирование складывается из трех равных по величине источ- ников – средств РФФИ, Фонда содействия и малых фирм. Фонды действу- ют согласно своим уставам, и поэтому РФФИ финансирует проведение необходимых поисковых исследований, Фонд содействия – опытно-конструкторские разработки, а малые предприятия должны сделать финансовый вклад на этапе тиражирования и продаж прототипа, созданного в ходе реализации проекта. Каждый проект, в зависимости от своего масштаба, получает на безвозвратной основе финансирование от фондов в размере от 1,5 до 3 млн рублей. При этом сначала выделяется аванс на год, а затем, после предос- тавления отчета, принимается решение о продолжении или прекращении финансирования. В экспертный Совет по отбору заявок вошли как посто- янные специалисты, с которыми работает РФФИ, так и ученые, которые имеют опыт разработки и реализации прикладных работ. Опыт использования похожего механизма уже есть в некоторых разви- тых странах мира (Канада, Великобритания), где государственные фонды поддерживают не только фундаментальные исследования, но и содейству- ют коммерциализации их результатов. Что касается ИС, то права на ее использование регулируются догово- ром, подписываемым четырьмя участниками: обоими фондами, разработ- чиками и фирмой-производителем. К договору должен прилагаться патент или описание ноу-хау. Право на их владение разработчик должен передать малой фирме. Создаваемая в ходе выполнения проекта ИС будет по усло- виям программы в равной мере принадлежать фондам и разработчикам и ее использование будет регулироваться в соответствии с распоряжением Пра- вительства «Об основных направлениях реализации государственной поли- тики по вовлечению в хозяйственный оборот результатов научно- технической деятельности» (от 30.11.2001 г. № 1607-р). При этом фонды, представляя интересы государства в отношении собственности, созданной за счет бюджетных средств, стоят на той позиции, что государство должно быть заинтересовано в превращении результатов исследовательской дея- тельности в коммерческие продукты. Поэтому фонды поощряют передачу вплоть до выкупа государственной части ИС разработчикам для ее ком- мерциализации и передают все права организациям-разработчикам при условии, что результаты будут введены в хозяйственный оборот. Это – предмет особого соглашения между разработчиками и фондами. Следует, однако, отметить, что, несмотря на перспективность и принци- пиальную правильность с точки зрения возможной коммерциализации ре-
зультатов ИР выбранного фондами подхода, он не вполне легитимен ввиду противоречий в самом статусе РФФИ. С одной стороны, РФФИ является распорядителем бюджетных средств и выступает государственным заказ- чиком, он распределяет бюджетное финансирование в форме субвенций и поэтому может передавать права на созданные объекты ИС разработчикам. С другой стороны, по своей организационно-правовой форме РФФИ явля- ется государственным учреждением, и в качестве государственного учреж- дения не может принимать решение о передаче прав на ИС организациям- исполнителям проектов. В этом сказывается несоответствие норм ГК РФ и БК РФ. Кроме того, поскольку уставная деятельность фонда состоит в под- держке фундаментальных исследований, одним из требований к результа- там поддержанных работ является их опубликование в открытой печати. Однако это в некотором роде противоречит намерениям коммерциализиро- вать результаты, поскольку в таком случае возникает проблема сохранно- сти ноу-хау. Вместе с тем в настоящее время, когда в стране еще не сформировался рынок высокотехнологичной продукции, использование такого подхода в качестве переходной модели возможно – в качестве апробации одного из возможных механизмов вовлечения в оборот результатов НТД, созданных за счет бюджетных средств. В связи с тем, что остается немало вопросов о распределении прав на ИС, созданную за счет бюджетных средств, Минпромнауки, являющееся главным координатором по законодательному решению вопросов, связан- ных с ИС, объявило о начале реализации нового, либерального подхода к регулированию в сфере интеллектуальной собственности, который являет- ся антитезой действующего сегодня фискального подхода. Либеральный подход предполагает закрепление прав на объекты ИС, созданные за счет бюджетных средств, за государством в том случае, когда работы выполня- лись в интересах обороны и национальной безопасности, для удовлетворе- ния социальных нужд, а также в случае, если государство берется вводить в оборот результаты НТД. Во всех остальных случаях права на ИС бесплатно и безвозмездно передаются организациями-исполнителями, а вложенные в науку средства при этом будут возвращаться в бюджет в виде налогов от новых высокотехнологичных производств. При этом должны выполняться следующие условия: передаваемая ИС должна быть введена в хозяйствен- ный оборот в течение четырех лет, иначе она возвращается государству, и в случае, если организация-разработчик намерена продавать создаваемые технологии за рубеж, то она должна выплачивать определенные отчисле- ния государству. Предлагаемый подход учитывает международный опыт.
Однако жесткое ограничение периода «освоения» ИС четырьмя годами представляется не вполне правомерным. Отрасли сильно различаются, и стандартный период «внедрения» в зависимости от специфики продуктов (технологий) занимает от года до десяти лет. Таким образом, предлагаемый подход в случае его введения может «отсечь» ряд отраслей от возможности использования ИС разработчиками. Кроме того, пока нет четкого опреде- ления того, что означают работы в интересах национальной безопасности и решения социальных задач. До тех пор пока эти понятия размыты, будет существовать опасность их расширительной трактовки, препятствующей вовлечению в оборот объектов ИС. 2.1. Патентно-лицензионная деятельность и инновационная активность предприятий: статистический обзор В 90-е гг. абсолютные показатели патентной статистики были хуже, чем показатели изобретательской активности в СССР (см. Приложение 1 и табл. 1). В 1998 г. практически завершился перевод авторских свидетельств по ходатайству заявителей в патенты, поэтому с 1999 г. таких обменов уже не было зарегистрировано. Сравнение числа действовавших патентов с числом использованных изобретений (табл. 2) показывает низкий уровень использования нововве- дений. Если в СССР в среднем около 30% изобретений54 «внедрялось» в народном хозяйстве, то в начале–середине 90-х гг. этот показатель упал до 7–8%, а с 1997 г. резко снизился до 1,4% и затем так и остался на уровне 2% (график 1). Это коррелирует с показателями инновационной активности предприятий, выраженным как доля инновационно-активных предприятий в общем числе промышленных предприятий (график 2). Для сравнения: в странах ОЭСР доля активных патентов, на которые когда-либо выдавались лицензии, варьируется между 20 и 40%55. Насколько существенно влияние несовершенного законодательства на инновационную активность предприятий? Показатели патентно- лицензионной статистики – слишком общий индикатор, чтобы по нему су- дить о степени корреляции. Опросы промышленных предприятий показы- 54 Изобретательство в СССР 1919–1989. Юбилейный статистический сборник. М., ВНИИПИ. 1989. С. 87. 55 Turning Science Into Business: Patenting and Licensing at Public Research organiza- tions. OECD, 19-Feb.-2003, DSTI/STP (2003)22. Р. 70.
вают, что фактор недостаточного нормативно-правового обеспечения ин- новационной деятельности и коммерциализации технологий находится приблизительно в середине списка факторов, сильно препятствующих ин- новационной деятельности56. Более существенными, чем законодательство, являются такие обстоятельства, как недостаток собственных средств и го- сударственной поддержки, высокая стоимость инноваций, высокий риск и длительные сроки окупаемости нововведений. Вместе с тем такой резуль- тат может быть не свидетельством неактуальности нормативно-правового регулирования, а плохой осведомленностью предпринимателей о специфи- ке и противоречивости действующего законодательства. В условиях, когда судебная практика в этой сфере не развита и рынка высокотехнологичной продукции нет, предприниматели уделяют в первую очередь внимание на- личию финансовых средств. Это еще раз говорит о неготовности промыш- ленности к инновациям. Таблица 1 Количество выданных и действующих патентов РФ в 1994–2000 гг. Выдано по годам 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 Патентов, всего 40263 31556 33574 45975 23315 19508 17592 Из них в обмен на ав- торские свидетельства 19682 5923 13896 16283 100 – – СССР Новые патенты 20581 25633 19678 29692 23215 19508 17592 Действовало патентов 60321 76186 109467 155247 173081 191129 144325 на конец года Источник: Наука России в цифрах–2001. Статистический сборник. М., ЦИСН. 2001. С. 68. 56 Наука России в цифрах–2001. Статистический сборник. М., ЦИСН. 2001. С. 108– 116.
Таблица 2 Использование изобретений в Российской Федерации в 1995–1999 гг. Количество по годам 1995 1996 1997 1998 1999 Изобретения, защищенные авторскими 22525 1228 432 546 340 свидетельствами СССР Изобретения, защищенные патентами, выданными в обмен на авторские свиде- 1309 6033 456 447 295 тельства СССР Изобретения, защищенные патентами, 2295 1762 1822 2596 2867 выданными по «новым» заявкам Всего 5856 9023 2710 3589 3502 Источник: Годовой отчет Роспатента. ФИПС, 1999. 9 8,2 7,7 8 7 6 5 % 4 3 2,1 1,8 2 1,4 1 0 1995 1996 1997 1998 1999 График 1. Уровень использования изобретений (в % к числу действующих патентов на конец года)
10000 809 757 851 781 1130 1000 805 649 650 629 422 100 10,6 10 5,2 6,2 5,0 5,0 1 1996 1997 1998 1999 2000 Число договоров об уступке патента Доля инновационно-активных предприятий, % Число договоров неисключительной лицензии График 2. Динамика патентно-лицензионной и инновационной активности Данные о регистрации лицензионных договоров свидетельствуют о том, что Россия еще значительно отстает в этой сфере от развитых стран мира. Так, доминирующей является такая форма соглашения, как договор об ус- тупке патента (табл. 3), тогда как в развитых в научно-техническом отно- шении странах практика продажи патентов отошла в основном в прошлое, и наиболее распространенной является такая форма, как продажа лицензий. Таблица 3 Регистрация лицензионных договоров и договоров об уступке патента 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 1 2 3 4 5 6 7 8 9 Договоры об уступке 214 292 422 757 851 781 1130 1131 патента Договоры исключитель- 101 101 82 115 115 168 179 201 ной лицензии
Продолжение таблицы 3 1 2 3 4 5 6 7 8 9 Договоры неисключи- 820 702 809 649 650 629 805 690 тельной лицензии Всего зарегистрировано 1135 1095 1313 1521 1616 1578 2114 2022 договоров Источник: Годовой отчет Роспатента. ФИПС, 1999; 2001. Таблица 4 Распределение внутренних лицензионных договоров по категориям хозяйствующих субъектов Доля от общего числа соглашений, % Передающая сторона Принимающая сторона 1997 1998 1999 2000 2001 1997 1998 1999 2000 2001 Физические лица 34 31 31 34 38 11 12 13 10 13 Гос. предприятия, 14 11 12 11 8 9 7 10 8 7 НИИ, КБ, вузы Негосударственные 52 58 57 55 51 80 81 77 82 80 организации Источник: Годовой отчет Роспатента. ФИПС, 1999; 2001. Наконец, статистика распределения лицензионных договоров по кате- гориям хозяйствующих субъектов (табл. 4) в какой-то мере подтверждает тот факт, что в условиях неконтролируемой приватизации и отсутствия четкого нормативно-правового регулирования значительная часть объектов ИС оказалась в руках частных (физических) лиц: их доля среди представи- телей передающей стороны не только не уменьшается, а даже растет, уве- личившись с примерно трети до 38%. В то же время на долю государствен- ных организаций, удельный вес которых составляет около 70% от общего числа организаций сферы науки, приходится менее 10% лицензионных до- говоров. Этот низкий показатель – также свидетельство того, что ИС, соз- данная за счет бюджетных средств и не переданная в распоряжение науч- ным организациям (как правило, государственным), остается нереализо- ванным «мертвым грузом».
С этой точки зрения показателен зарубежный опыт. Влияние государст- венной политики в области ИС на активизацию и показатели патентно- лицензионной деятельности американских университетов рассмотрено в Приложении 3.
3. Регулирование прав на объекты интеллектуальной собственности в новом Патентном законе РФ Новый Патентный закон был принят 7 февраля 2003 г. Его проект был подготовлен с учетом положений ряда международных соглашений в об- ласти правовой охраны ИС, главным образом Соглашения по торговым аспектам прав интеллектуальной собственности (Соглашение TRIPS) и До- говора о патентном праве57. Раздел III Патентного закона был дополнен нормами (ст. 9.1), регули- рующими отношения, связанные с правами на объекты промышленной собственности, созданные с использованием государственных средств, в том числе при выполнении работ для федеральных государственных нужд и нужд субъектов РФ по государственным контрактам, и при выполнении работ по договорам. Поскольку впервые в законе РФ введена норма, которая создает право- вую основу для закрепления за государством при определенных условиях прав на объекты промышленной собственности, созданные при выполне- нии работ по государственным контрактам, целесообразно привести ее полностью: «Право на получение патента на изобретение, полезную модель или промышленный образец, созданные при выполнении работ по государст- венному контракту для федеральных государственных нужд или нужд субъекта РФ, принадлежит исполнителю (подрядчику), если государствен- ным контрактом не установлено, что это право принадлежит РФ или субъ- екту РФ, от имени которых выступает государственный заказчик. В случае, если в соответствии с государственным контрактом право на получение патента принадлежит Российской Федерации или субъекту Рос- сийской Федерации, государственный заказчик может подать заявку на выдачу патента в течение шести месяцев с момента его уведомления в письменной форме исполнителем (подрядчиком) о получении результата, способного к правовой охране в качестве изобретения, полезной модели или промышленного образца. В случае, если в течение указанного срока 57 Принят Всемирной организацией интеллектуальной собственности (ВОИС) 1.06.00 г.
государственный заказчик не подаст заявку, право на получение патента имеет исполнитель (подрядчик)»58. В соответствии с этой статьей право на получение патента является не абсолютным правом, определяемым государственным финансированием НИОКР, а может принадлежать государству при выполнении следующих условий: А. Изобретение должно быть создано при выполнении работ по специ- альному договору, имеющему статус «государственного контракта для фе- деральных государственных нужд или нужд субъекта РФ». При этом под федеральными государственными нуждами понимаются «потребности РФ в продукции, необходимой для решения задач жизне- обеспечения, обороны и безопасности страны и для реализации федераль- ных целевых программ и межгосударственных целевых программ, в кото- рых участвует РФ (далее – федеральные целевые программы)». Формули- ровки достаточно широкие, которые охватывают любые виды объектов жизнеобеспечения деятельности государства, выходя за рамки обороны и безопасности. Тем самым существенно расширен круг правоотношений, которые могут быть урегулированы в рамках госконтрактов. Но такие контракты должны быть обеспечены «за счет средств феде- рального бюджета и внебюджетных источников, привлекаемых для этих целей», при этом «объемы их финансирования из федерального бюджета предусматриваются в федеральном законе о федеральном бюджете на пла- нируемый период»59, что, естественно, снизит количество таких контрактов в силу ограниченности числа работ, имеющих данный статус. Б. Если государственным контрактом не установлено, что это право принадлежит исполнителю (подрядчику). При заключении госконтракта право на получение патента на изобрете- ние может быть закреплено за исполнителем, так как госзаказчик, напри- мер, может быть не заинтересован в получении патента или такое право не закреплено в результате договоренности сторон. Следует учитывать, что государственный контракт является одним из видов договоров, регулируемых также гражданским законодательством на основе «равенства, автономии воли и имущественной самостоятельности их участников»60. При этом «договором признается соглашение двух или 58 Пункт 1 статьи 9.1 Патентного закона РФ от 23.09.92 г. № 3517-1 (в ред. Феде- рального закона от 07.02.03 г. № 22-ФЗ). 59 Пункт 1 статьи 1 Федерального закона «О поставках продукции для федеральных государственных нужд (в ред. Федеральных законов от 19.06.95 г. № 89-ФЗ, от 17.03.97 г. № 58-ФЗ, от 06.05.99 г. № 97-ФЗ). 60 Пункт 1 статьи 2 ГК РФ.
нескольких лиц об установлении, изменении или прекращении граждан- ских прав и обязанностей (п. 1 ст. 420 [5]). Государственному контракту «присущи черты, свойственные обычным договорам поставки»61, а «тер- мин «государственный контракт», с одной стороны, подчеркивает особую значимость поставок для государственных нужд, с другой – участие государ- ства в лице соответствующих органов – государственных заказчиков в раз- мещении заказов… и в обеспечении обязательств по своевременной оплате государственного заказа»62. Поэтому в процессе договоренностей условия контракта могут определяться «по усмотрению сторон, кроме случаев, ко- гда содержание соответствующего условия предписано законом или иными правовыми актами»63. В том числе и условия, касающиеся прав на ИС. Содержание такого государственного контракта отличается от других аналогичных договоров подробной регламентацией вопросов, связанных с охраной ИС, при этом ее правообладателями по согласованию сторон мо- гут быть как заказчик, так и исполнитель или оба совместно. Исключитель- ное право на использование созданных объектов ИС может принадлежать заказчику, исполнителю или находиться в совместном владении. Заказчик в любом случае имеет неисключительную, некоммерческую лицензию, пре- доставляющую ему право передачи в установленном порядке полученных по настоящему контракту результатов работ организациям, выполняющим работы для государственных нужд. В. Если государственный заказчик подал заявку на выдачу патента в те- чение шести месяцев с момента его уведомления в письменной форме ис- полнителем (подрядчиком) о получении результата, способного к правовой охране в качестве изобретения, полезной модели или промышленного об- разца. Во всех иных случаях правообладателем может являться любое физиче- ское или юридическое лицо или их правопреемники. Следует отметить, что Патентный закон, прояснив ситуацию для случая выполнения работ по госконтрактам, оставил неурегулированными те си- туации, когда финансирование ИР из средств бюджета происходит на ос- нове других форм – например, субвенций или субсидий. Согласно ст. 6 Бюджетного кодекса РФ, субвенции предполагают пере- дачу бюджетных средств на безвозмездной и безвозвратной основах на осуществление определенных целевых расходов, а субсидии предоставля- 61 Комментарий к ГК РФ, части второй (постатейный). Комментарий к статье 525, с. 101. 62 Там же, комментарий к статье 526, с. 102. 63 ГК РФ, пункт 4 статьи 421.
ются на условиях долевого финансирования целевых расходов, т.е. пред- ставляют собой случай смешанного финансирования. Поскольку субвенции можно рассматривать в качестве аналога грантов, то ИС, созданная в про- цессе выполнения работ, принадлежит исполнителям. В случае субсидий законодательно не урегулировано, каким образом и в каких случаях госу- дарство не претендует на права на созданные объекты ИС. Далее, Патентный закон не устанавливает порядка передачи ИС от го- сударства к организациям-исполнителям в случаях, когда такое решение принимается, и таким образом не стимулирует вовлечение ИС в хозяйст- венный оборот. Патентный закон, даже в своем усовершенствованном виде, не в со- стоянии разрешить противоречия, заложенные в действующем законода- тельстве. Характерными примерами таких противоречий являются несоот- ветствие Закона «О науке и государственной научно-технической полити- ке» Гражданскому кодексу, Налоговому кодексу, Закону «О некоммерче- ских организациях». Так, основным в Законе о науке является понятие научной организации. Согласно ст. 5 Закона о науке, «научной организацией признается юриди- ческое лицо независимо от организационно-правовой формы и формы соб- ственности, а также общественное объединение научных работников, осу- ществляющие в качестве основной научную и (или) научно-техническую деятельность, подготовку научных работников и действующие в соответст- вии с учредительными документами научной организации». При этом в Законе о науке нет однозначного определения того, в каких организацион- но-правовых формах могут функционировать научные организации, а так- же нет ограничений на выбор организационно-правовой формы. Закон о науке не определил и организационно-правовую форму акаде- мий наук, указав лишь, что они являются имеющими государственный ста- тус некоммерческими организациями (учреждениями) (п.1 ст. 6), хотя гра- жданскому законодательству такое понятие неизвестно. На основании при- знаков, прописанных в законе, типичную государственную академию мож- но определить как государственное учреждение. Это и зафиксировано в первой статье устава Российской академии наук: «Российская академия наук создана государством как высшее научное учреждение России». В действующем уставе РАН не указано, к какому типу организаций, перечис- ленных в Гражданском кодексе, относятся используемые в нем понятия «научно-исследовательский институт РАН», но фактически в уставе РАН институты РАН названы «учреждениями». Специальным Указом Президента РФ (от 15 апреля 1996 г., № 558) РАН была определена как «общероссийская самоуправляемая некоммерческая
научная организация», тогда как в Законе о науке – «самоуправляемой ор- ганизацией». Более того, бюджетное финансирование РАН осуществляется в режиме наибольшего благоприятствования: по тому же Указу Президента РФ (№ 558, в редакции Указов Президента РФ от 25.07.96 г. № 1091, от 02.04.97 г. № 277, от 06.04.00 г. № 634) начиная с 1997 г. средства из госу- дарственного бюджета выделяются РАН, включая ее региональные отделе- ния, отдельной строкой. В 1997 г. РАН получила статус юридического лица (что нашло отражение в Законе о науке) и получила аккредитацию Мини- стерства науки и технологий как научная организация, несмотря на проти- воречия в своем уставе. Что касается институтов РАН, то их уставы все еще не унифицированы, в них много расхождений, из-за чего постоянно возникают проблемы с налоговыми органами. Оперирование понятием «научная организация» (а вузы, согласно дей- ствующему законодательству, вообще не являются научными организа- циями и не проходят установленной Законом о науке аккредитации) в За- коне о науке и отсутствие этого понятия в ГК порождает дополнительные проблемы при попытке определения пределов и возможностей организаций заниматься вовлечением в оборот объектов ИС.
4. Права на интеллектуальную собственность и имущественные отношения Организационно-правовая форма исполнителей работ и связанные с ней имущественные права влияют на распределение прав на результаты НТД, созданные за счет бюджетных средств. Российское гражданское законодательство, формируя правоотношения участников гражданского оборота, рассматривает права собственности (и другие вещные права) и исключительные права на результаты интеллекту- альной деятельности (интеллектуальную собственность) в качестве само- стоятельных прав и, соответственно, отдельных оснований их возникнове- ния и порядка осуществления64. Такое разделение явствует и из выделения таких объектов, как «вещи, включая деньги и ценные бумаги, иное имущество, в том числе имущест- венные права»65 и «результаты интеллектуальной деятельности, в том чис- ле исключительные права на них (интеллектуальная собственность)» в ка- честве отдельных видов объектов гражданских прав 66. Право собственности и другие вещные права 67 и интеллектуальная соб- ственность68 являются разными правовыми институтами и регулируются разными нормами. Объектом вещного права является индивидуально-определенное иму- щество69, вещи – предметы материального внешнего мира, созданные тру- дом человека или природного происхождения, иное имущество, имущест- 64 Пункт 1 статьи 2 ГК РФ. 65 Пункт 2 статьи 38 Налогового кодекса (часть первая) РФ от 31.07.98 г. № 147-ФЗ определяет имущество как вещи, включая деньги и ценные бумаги, иное имущест- во, в том числе имущественные права. 66 Объектом гражданских прав является то, на что направлены права и обязанности субъектов гражданских правоотношений. 67 Регулируются разделом II. Право собственности и другие вещные права ГК РФ. 68 Регламентирована статья 138 «Интеллектуальная собственность» ГК РФ, специ- альными законами в области ИС, другими федеральными законами. 69 Пункт 16 Обзора практики разрешения споров, связанных с защитой собственно- сти и других вещных прав. Приложение к информационному письму ВАС РФ от 28.04.97 г. № 13. См. Вестник ВАС, 1997. № 7. С. 91–103.
венные права. Вещи, определяемые родовыми признаками, а также различ- ные нематериальные блага70 объектами вещных прав не являются. Вещные права относятся к категории имущества. Как правило, эти пра- ва являются бессрочными. Именно им соответствует понятие собственности, когда «собственнику принадлежат права владения, пользования и распоряжения своим имущест- вом». Он «вправе по своему усмотрению совершать в отношении принад- лежащего ему имущества любые действия, не противоречащие закону и иным правовым актам и не нарушающие права и охраняемые законом ин- тересы других лиц, в том числе отчуждать свое имущество в собственность другим лицам, передавать им, оставаясь собственником, права владения, пользования и распоряжения имуществом, отдавать имущество в залог и обременять его другими способами, распоряжаться им иным образом»71. В соответствии с Налоговым кодексом «под имуществом в настоящем Кодексе понимаются виды объектов гражданских прав (за исключением имущественных прав), относящихся к имуществу в соответствии с Граж- данским кодексом РФ»72. Следует обратить внимание, что объектами налогообложения явля- ются не имущество как собирательное понятие, а объекты, имеющие «стоимостную, количественную или физическую характеристики», в том числе (в порядке перечисления в законе):  «операции по реализации товаров (работ, услуг),  имущество,  прибыль,  доход, 70 В соответствии с пунктом 1 статьи 150 к нематериальным благам относятся «жизнь и здоровье, достоинство личности, личная неприкосновенность, честь и доброе имя, деловая репутация, неприкосновенность частной жизни, личная и се- мейная тайна, право свободного передвижения, выбора места пребывания и жи- тельства, право на имя, право авторства, иные личные неимущественные права и другие нематериальные блага, принадлежащие гражданину от рождения или в силу закона, неотчуждаемы и непередаваемы иным способом. 71 Пункты 1, 2 статьи 209 ГК РФ. 72 Пункт 2 статьи 38 Объект налогообложения Налогового кодекса РФ (в ред. Феде- рального закона от 9.07.99 г. № 154-ФЗ).
стоимость реализованных товаров (выполненных работ, оказанных услуг»73 и иные объекты. В российском праве содержание понятия «интеллектуальная собствен- ность» не соответствует содержанию общепринятого понятия «права соб- ственности» на материальные объекты, на имущество. И их ошибочное отождествление зачастую искажает понимание общей правовой природы ИС. Интеллектуальная собственность – это совокупность имущественных и связанных с ними личных неимущественных прав на результаты интеллек- туальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации юридического лица, продукции, выполняемых работ или услуг (фирменное наименование, товарный знак и т.п.), носящих исключительный, срочный и территориальный характер. ИС – это права, имеющие нематериальную природу. Наглядно это вид- но из сущности объектов ИС, к которым относятся изобретения, промыш- ленные образцы, произведения науки, литературы и искусства и другие результаты творческой (мыслительной) деятельности человека. В этом смысле следует различать объекты ИС, имеющие нематериальную сущ- ность, и форму их воплощения – вещественную форму, в которой объект практически реализован: прибор (в соответствии с изобретением), автомо- биль (в соответствии с промышленным образцом), книга (в соответствии с произведением авторского права). Нематериальное благо является объек- том интеллектуальной собственности, его материальное воплощение – объ- ектом вещного права и права собственности. Таким образом, интеллектуальная собственность не является вещным правом, имуществом. В качестве дополнительной аргументации этого тезиса целесообразно проанализировать понятие «имущество» в ст. 132 ГК РФ «Предприятие», где достаточно наглядно разделены понятия «имущество» и «исключи- тельные права». При этом «предприятие как объект прав» рассматривается как «имущественный комплекс», в состав которого входят:  все виды имущества, предназначенные для его деятельности, вклю- чая земельные участки, здания, сооружения, оборудование, инвен- тарь, сырье, продукцию, права требования, долги,  а также (отдельно от имущества!) права на обозначения, индиви- дуализирующие предприятие, его продукцию, работы и услуги (фирменное наименование, товарные знаки, знаки обслуживания), и другие исключительные права. 73 Там же, пункт 1 статьи 38.
Может ли образовательное учреждение, например, университет или бюджетное учреждение Академии наук, иметь право на объект ИС, создан- ный с использованием государственных средств? Чтобы ответить на этот вопрос, остановимся на анализе правового по- ложения университета или академического НИИ как государственного уч- реждения. «Учреждением признается организация, созданная собственни- ком для осуществления управленческих, социально-культурных или иных функций некоммерческого характера и финансируемая им полностью или частично. Права учреждения на закрепленное за ним имущество определя- ются в соответствии со статьей 296 настоящего Кодекса»74, которая назы- вается «право оперативного управления». Право оперативного управления является вещным правом, в соответст- вии с которым «учреждение в отношении закрепленного за ними имущест- ва» осуществляет «в пределах, установленных законом, в соответствии с целями своей деятельности, заданиями собственника и назначением иму- щества права владения, пользования и распоряжения им». Доходы, полу- ченные от деятельности, право на осуществление которой предоставлено учредителем, и приобретенное за счет этих доходов имущество «поступают в самостоятельное распоряжение учреждения и учитываются на отдельном балансе»75. Плоды, продукция и доходы от использования имущества, на- ходящегося в оперативном управлении, имущество, приобретенное учреж- дением по договору или иным основаниям, поступают в оперативное управление в порядке, установленном ГК, другими законами и иными пра- вовыми актами для приобретения права собственности 76. Учитывая, что плоды, продукция и доходы (имущество как вещные права) 77 и интеллекту- альная собственность (нематериальные активы – НМА78) в соответствии с гражданским законодательством имеют разную правовую основу, можно сделать вывод о том, что в статьях о праве оперативного управления речь идет об имуществе, которым интеллектуальная собственность не является. Как определить гражданские права образовательного или научного учреждения на продукты интеллектуального и творческого труда, яв- ляющегося результатом его деятельности? 74 Там же, статья 120. 75 Там же, пункт 2 статьи 298. 76 Там же, пункт 2 статьи 299. 77 Там же, статья 136. 78 Там же, статья 138.
Как известно, такие права регулируются гражданским законодательст- вом, которое «состоит из настоящего Кодекса и принятых в соответствии с ним иных федеральных законов (далее – законы), регулирующих отноше- ния, указанные в пунктах 1 и 2 статьи 2 79 настоящего Кодекса. Нормы гра- жданского права, содержащиеся в других законах, должны соответствовать настоящему Кодексу»80. В этом смысле уместно заметить, что Гражданский кодекс РФ в статье «Учреждение» предусматривает, что «особенности правового положения отдельных видов государственных и иных учреждений определяются зако- ном и иными правовыми актами»81. К таким законам следует отнести феде- ральные законы о науке и об образовании, принятые в период действия Гражданского кодекса. Еще раз процитируем их нормы, регламентирую- щие вопросы правообладания результатами их деятельности. В соответствии со ст. 39 «Отношения собственности в системе образо- вания» Закона РФ «Об образовании» «образовательному учреждению при- надлежит право собственности… на продукты интеллектуального и твор- ческого труда, являющиеся результатом его деятельности»82, к которым относятся все объекты интеллектуальной собственности. Аналогично сформулирована и ст. 27 «Отношения собственности в сис- теме высшего и послевузовского профессионального образования» Закона РФ «О высшем послевузовском профессиональном образовании»: «высше- му учебному заведению принадлежит право собственности… на продукты интеллектуального и творческого труда, являющиеся результатом деятель- ности высшего учебного заведения»83. 79 Там же. Пункт 1 статьи 2 «Отношения, регулируемые гражданским законодатель- ством» гласит: «Гражданское законодательство определяет правовое положение участников гражданского оборота, основания возникновения и порядок осуществ- ления права собственности и других вещных прав, исключительных прав на резуль- таты интеллектуальной деятельности (интеллектуальной собственности), регу- лирует договорные и иные обязательства, а также другие имущественные и связан- ные с ними личные неимущественные отношения, основанные на равенстве, авто- номии воли и имущественной самостоятельности их участников». 80 Там же, пункт 2 статьи 3. 81 Там же, пункт 3 статьи 120 ГК РФ. 82 Пункт 7 статьи 39 Федерального закона РФ от 13.01.96 г. № 12-ФЗ «Об образова- нии» (в редакции Федерального закона от 13.01.96 г. № 12-ФЗ; с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральными законами от 16.11.97 г. № 144-ФЗ, от 20.07.00 г. № 102-ФЗ, от 7.08.00 г. № 122-ФЗ). 83 Пункт 2 статьи 27 Федерального закона РФ от 22.08.96 г. № 125-ФЗ «О высшем и послевузовском профессиональном образовании» (с изменениями и дополне-
Исходя из предыдущего анализа законодательства, представляется спорным употребляемый термин «право собственности», который уместнее было бы заменить термином «исключительное право». Как известно, образовательное или научное учреждение, как правило, является юридическим лицом, которое обладает специальной правоспособ- ностью. Это означает, что оно «может иметь гражданские права, соответст- вующие целям деятельности, предусмотренным в его учредительных доку- ментах, и нести связанные с этой деятельностью обязанности»84. В рамках своей правоспособности учреждение осуществляет научную деятельность, которая сопровождается созданием, правовой охраной и ис- пользованием объектов ИС как ее результатов, что, в частности, отражается в понятии «нематериальные активы» и предполагает их учет и переоценку. При этом нематериальные активы, несмотря на их стоимостную оценку, относятся к исключительным правам и имуществом не являются. Такая особенность деятельности образовательного или научного учреждения должна быть отражена в его уставе и в рыночных условиях является одним из перспективных ресурсов его экономического и инновационного разви- тия. И она не может осуществляться без правообладания созданной им ин- теллектуальной собственностью и возможности свободного введения ее в хозяйственный оборот. При учете объектов ИС в организациях как нематериальных активов их бухгалтерский учет отличается от учета в целях налогообложения ввиду отсутствия соответствия между нормами бухгалтерского и налогового уче- та. Сравнение признаков НМА согласно Налоговому Кодексу и бухгалтер- скому учету (ПБУ 14/2000 «Учет нематериальных активов») приведено в табл. 5. Таким образом, существующие нормы бухгалтерского учета не прояс- няют вопрос постановки на учет такого вида НМА, как ноу-хау, и в целом круг объектов НМА в бухгалтерском учете не соответствует другому зако- нодательству. Что касается практики налогового учета НМА, то к ним согласно п. 3 ст. 257 НК РФ относятся «приобретенные и (или) созданные налогоплатель- щиком результаты интеллектуальной деятельности и иные объекты ИС (исключительные права на них), используемые в производстве продукции (выполнении работ, оказании услуг) или для управленческих нужд органи- зации в течение длительного времени (продолжительность свыше 12 меся- ниями, внесенными Федеральными законами от 10.07.00 г. № 92-ФЗ и от 7.08.00 г. № 122-ФЗ). 84 Пункт 1 статьи 49 ГК РФ.
цев)». Соответственно, важным критерием, согласно которому объекты относят к НМА, является экономическая эффективность использования объекта в хозяйственной деятельности. Это делает не всегда выгодным для организаций постановку НМА на учет, поскольку использование, напри- мер, патента может начаться не сразу после того, как он будет поставлен на учет в качестве НМА. Поскольку в действующем законодательстве отсут- ствует понятие «ноу-хау» (см. Приложение 2), то организации, принявшие решение включить в состав НМА для целей налогообложения такие объек- ты, самостоятельно и по своему усмотрению определяют, что к ним отно- сится. Таблица 5 Согласно Согласно Показатели ПБУ НК РФ 14/2000 Исключительное право патентообладателя на изобре- + + тение, промышленный образец, полезную модель Исключительное право патентообладателя на исполь- + + зование программы для ЭВМ, базы данных Исключительное право автора (патентообладателя) на + + использование топологии интегральных микросхем Исключительное право на товарный знак, знак обслу- + + живания, фирменное наименование Исключительное право патентообладателя на селек- + + ционные достижения Деловая репутация фирмы - + Владение ноу-хау, секретной формулой или процес- сом, информацией промышленного, коммерческого + - или научного характера Источник: Зинов В. Управление интеллектуальной собственностью. АНХ, Центр коммерциализации технологий, 2002. С. 146. Существует и другой аспект проблемы бухгалтерского учета: в случае выполнения работ по государственным контрактам заказчик в лице мини- стерства не имеет возможности в настоящее время передать созданную в процессе таких работ и принадлежащую заказчику ИС на баланс организа- ций-исполнителей. В связи с неувязанностью законодательства в области ИС, нормативно- правовых актов в сфере налогового и бухгалтерского учета, использования
ими разного понятийного аппарата возникают проблемы учета объектов ИС. Вместе с тем правильная постановка ИС на учет не является самоце- лью, поскольку постановка на баланс объектов ИС и следующая за этим уплата налогов в бюджет – это очень малый выигрыш, который получает государство от регистрации объектов ИС. Главной задачей государства должно быть стимулирование коммерциализации ИС, что в конечном счете приведет к увеличению налоговой базы и поступлению средств в государ- ственный бюджет.
5. Действующая практика вовлечения в хозяйственный оборот объектов интеллектуальной собственности в государственных учреждениях сферы науки 5.1. Реализация прав на интеллектуальную собственность в учреждениях ведомственного (отраслевого) сектора науки Инвентаризация и оценка нематериальных активов научных организа- ций осуществляется для совершенствования хозяйственных отношений, связанных с использованием результатов научно-технической деятельно- сти. Однако учет и оценка НМА представляют собой комплекс достаточно сложных вопросов, не всегда имеющих в российском законодательстве однозначные и четко проработанные ответы. По этой причине реализация прав на интеллектуальную собственность в структуре имущественных от- ношений институтов пока находится на начальной стадии (как правило, проведена инвентаризация объектов, которые в принципе могли бы быть оценены как интеллектуальная собственность, но не подлежали учету как нематериальные активы). До 1.01.2001 г. отдельного положения по бухгалтерскому учету НМА не было. При необходимости учет движения этих активов осуществлялся на основе общих инструкций и положений85. В специальных документах Минфина России (Приказ Минфина РФ № 91н «Об утверждении положе- ния по бухгалтерскому учету «Учет нематериальных активов ПБУ 14/2000») некоммерческие организации не рассматриваются. Постановка их НМА на баланс никак не регламентируется, и все «тонкости» разъясня- ются только для коммерческих организаций. Требования, предъявляемые к определению НМА, сформулированы в ПБУ 14/2000 достаточно жестко. Если следовать «идеологии» этого доку- мента, то постановка на баланс объектов интеллектуальной собственности 85 Положение по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в РФ (1998 г.), План счетов бухгалтерского учета финансово-хозяйственной деятельности предприятий и организаций и Инструкция по его применению (1991 г.), Федераль- ный закон «О бухгалтерском учете» (1996 г.).
в качестве нематериальных активов в некоммерческих организациях не имеет большого смысла, поскольку может повлечь за собой серьезные про- блемы с налоговой инспекцией. Так, перечни объектов интеллектуальной собственности, подлежащих учету как НМА, в различных документах не совпадают. Не каждый бухгалтер решится расширительно трактовать по- ложения инструкций Минфина России (или налоговой службы), даже если они противоречат другим документам (законам, указам) или игнорируют здравый смысл. Так происходит с дискриминационным для некоммерче- ских организаций запретом на амортизацию НМА. Противоречивы и поло- жения, связанные с проблемой определения полезного срока использования НМА. Затрудняют постановку на баланс нематериальных активов неком- мерческих организаций и ряд других положений действующего законода- тельства (в частности, дословная трактовка положений Гражданского ко- декса). Безопасное существование в «поле» правил бухгалтерского учета НМА возможно при достаточно высокой квалификации бухгалтеров научной организации. Однако в силу тяжелого финансового положения большинст- ва научных учреждений нанимать таких специалистов они не имеют воз- можности. Несмотря на все перечисленные проблемы, в ряде институтов отрасле- вого (ведомственного) сектора в 2001 г. была осуществлена попытка ин- вентаризации и оценки объектов интеллектуальной собственности. Для группы организаций, находящихся в ведении Министерства про- мышленности, науки и технологий РФ, эта работа осуществлялась в соот- ветствии с приказом Министерства (2001 г.). Оценке подлежали результаты научно-технической деятельности институтов, полученные за счет средств федерального бюджета в 2000 г., а именно результаты исследований, вы- полненных в соответствии с тематическим планом исследований, утвер- жденным Министерством, а также распоряжениями (заказами) о выделении ассигнований из государственного бюджета для обеспечения финансирова- ния важнейших народнохозяйственных программ и проектов. Оценка нематериальных активов институтов проводилась на основании российского законодательства86, которым установлено, что к этим активам, 86 Для некоммерческих организаций при инвентаризации и оценке НМА допустимо использовать: Приказ Минфина России № 34н «Об утверждении положения по ве- дению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации» (в ред. 30.12.1999 г. и от 24.03.2000 г.); «Порядок включения объектов интеллекту- альной собственности в состав нематериальных активов» (утвержденный Миннауки России № Р22-2-64, Роспатентом России № 10/2-20215/23 от 13.03.1995); письмо Минфина России «Об отражении в бухгалтерском учете хозяйственных операций
используемым в хозяйственной деятельности в течение периода, превы- шающего 12 месяцев, и приносящим доход, относятся, в частности, права, возникающие из авторских и иных договоров на произведения науки, лите- ратуры и искусства и объекты смежных прав, на программы для ЭВМ, базы данных и др. Права на объекты интеллектуальной собственности могут вытекать и из договоров на выполнение НИОКР, что для научных учреж- дений и организаций имеет особое значение. Исходя из этих предпосылок, права на объекты интеллектуальной соб- ственности, оформленные как отчеты, базы данных и др., указанные по инвентаризации, были рассмотрены в институтах и оценены как нематери- альные активы. В качестве базы оценки использовался затратный метод, т.е. были подсчитаны фактические затраты на проведенные исследования и разработки. Согласно приказу Министерства, при инвентаризации учитывались все результаты интеллектуальной деятельности: как надлежащим образом оформленные (т.е. зарегистрированные во Всероссийском научно-техническом информационном центре, ВНТИЦ87), так и неоформленные надлежащим образом (только принятые актом сдачи–приемки заказчиком). Результаты деятельности институтов за предыдущие периоды, как пра- вило, не рассматривались из-за следующих причин:  часть содержащейся в отчетах информации и оценок (за исключе- нием методологических и методических разработок, программного сопровождения и т.д.) имеют тенденцию к устареванию;  в значительной части договоров было прямо прописаны права за- казчика на результаты научно-исследовательских работ;  существуют значительные технические и организационные сложно- сти, поскольку работа по инвентаризации и оценке НМА проводи- лась впервые. В соответствии с приказом Министерства об инвентаризации НМА полученные оценки были занесены в следующие стандартные формы:  унифицированная форма № ИНВ–22 «Инвентаризационная опись нематериальных активов» (утверждена Госкомстатом России по заключенным договорам купли-продажи экземпляров программ для ЭВМ» (2001); письмо Минфина России «Об отражении в бухгалтерском учете имущества, приобретенного за счет сметы некоммерческой организации». 87 Все открытые НИОКР с 1997 г. подлежат обязательной государственной регист- рации.
18.09.98 г. № 88), включающая характеристику нематериальных ак- тивов, способов их регистрации и стоимости;  унифицированная форма № ИНВ-18 «Сличительная ведомость ре- зультатов инвентаризации основных средств, нематериальных ак- тивов», включающая характеристику НМА, стоимость и другие па- раметры инвентаризации;  перечень объектов интеллектуальной собственности, включая отче- ты (НИОКР), выполненные в соответствии с тематическим планом НИОКР, утвержденным министерством; распоряжениями (заказа- ми) о выделении ассигнований из государственного бюджета для обеспечения финансирования важнейших народнохозяйственных программ и проектов; баз данных и публикаций. Итоговые сведения об инвентаризации и оценке НМА были переданы в ВНТИЦ, а также хранятся в планово-финансовых отделах институтов. В силу указанных выше причин объекты интеллектуальной собственно- сти не учитывались в текущей бухгалтерской отчетности и не были «при- няты» на баланс институтов. Однако проведенная работа оказалась полез- ной – и с точки зрения наработки опыта таких исследований, и с точки зре- ния получения полной картины масштабов деятельности институтов. Очевидно, что в целях совершенствования экономических отношений, связанных с использованием результатов научно-технической деятельно- сти, работы по инвентаризации и оценке объектов интеллектуальной собст- венности должны быть продолжены и поставлены на регулярную основу. На это нацелено Постановление Правительства Российской Федерации «О порядке инвентаризации и стоимостной оценке прав на результаты на- учно-технической деятельности» (14.01.2002 г. № 7), рассматривающее результаты, полученные при выполнении научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технических работ, полностью или частично финансировавшихся за счет федерального бюджета, а также республикан- ского бюджета РСФСР и той части государственного бюджета СССР, кото- рая составляла союзный бюджет, и средств государственных внебюджет- ных фондов. Постановлением принято Положение об инвентаризации таких прав, в котором обозначена обязанность федеральных органов исполнительной власти проводить инвентаризацию прав на результаты научно-технической деятельности при приватизации государственных унитарных предприятий, реорганизации и ликвидации организаций. Инициативная инвентаризация должна проводиться по решению собственника имущества или юридиче- ского лица, имеющего это имущество в собственности, хозяйственном ве- дении или оперативном управлении.
Вместе с тем, определяя необходимость проведения инвентаризации, ее цели, задачи и порядок, Постановление дает отсылку к Постановлению Правительства РФ «Об утверждении стандартов оценки» (от 06.07.01 г. № 519), которое носит весьма общий характер, а также к методическим рекомендациям по инвентаризации прав на результаты научнно- технической деятельности, которые были утверждены распоряжениями Минимущества (№ 1272-р), Минпромнауки (№ р-8) и Минюста (№ 149) от 22 мая 2002 г. Однако эти методические рекомендации вносят ясность не во все вопросы. Так, например, по-прежнему в правовом вакууме находятся вопросы учета ноу-хау. В то же время сами ученые не стремятся заявить о полученных ноу-хау или изобретениях: получая маленькую зарплату и достаточно скромное вознаграждение по госконтрактам, ученые полагают, что интеллектуальная собственность должна принадлежать только им, как своеобразная компен- сация недооцененных затрат на ее создание. Кроме того, неясность ситуа- ции с принадлежностью прав приводит к тому, что в рамках бюджетных работ результатом оказывается научный отчет, а все фактически сделанные разработки учитываются как результат работ, финансируемых из внебюд- жетных средств. Наконец, недоверие к законодательному регулированию породило достаточно распространенное заблуждение в том, что патент как форма защиты изобретения ненадежен. Отчасти это восходит корнями к советскому времени, когда раскрытие сущности изобретения было излишне подробным и детальные описания изобретений можно было прочесть в от- крытой печати. Поэтому ученые отдают предпочтение продаже ноу-хау. Таким образом, пока вопросы оценки, инвентаризации и учета объектов интеллектуальной собственности (и соответствующих прав) остаются для научных организаций весьма сложной проблемой. В связи с этим вовлече- ние их в хозяйственный оборот происходит эпизодическим и случайным образом. 5.2. Реализация прав на интеллектуальную собственность в учреждениях РАН Согласно уставу РАН одной из ее функций является защита прав интел- лектуальной собственности ученых и организаций РАН, участие в реализа- ции государственной политики в области создания и вовлечение в хозяйст- венный оборот научно-технических достижений и технологий, а также обеспечение выполнения в РАН обязательств по защите государственной, служебной и коммерческой тайны, предусмотренных действующим зако- нодательством.
На практике эти задачи не решаются. До 2002 г. в академиях не было никаких структурных подразделений, которые могли бы собирать и обоб- щать имеющуюся информацию. Исключение составляют сведения, кото- рые представляются в научно-организационных отчетах (о наиболее важ- ных результатах, охраноспособных результатах). Однако полностью ин- формация о созданных объектах интеллектуальной собственности (заявках на выдачу и получение охранных документов, о наличии ноу-хау, о заклю- ченных сделках, касающихся прав на результаты научно-технической дея- тельности, о фактах использования объектов интеллектуальной собствен- ности, о лицензионных договорах с зарубежными партнерами и т.д.) в РАН не обобщается. Институты РАН также должны обеспечить государствен- ную регистрацию выполненных работ. Однако до последнего времени это требование выполнялось формально. Так, по состоянию на 1 января 2001 г. НМА были отражены в составе бухгалтерских балансов 128 учреждений РАН (из 378), т.е. только 30% учреждений РАН фиксировали НМА в своей отчетности88. А информацией о стоимостной структуре НМА научных уч- реждений региональных отделений РАН президиум не располагает вовсе. При этом можно предположить, что официально зарегистрированы не все НМА, имеющиеся в распоряжении организации. Подтверждением этого предположения служит тот факт, что после оценки Международным ин- ститутом интеллектуальной собственности объектов ИС в ряде институтов РАН стоимость НМА этих организаций возросла более чем в 1000 раз. РАН не выделяет какие-либо целевые финансовые ресурсы и не реали- зует специальных программ по поддержке патентной и иной деятельности своих институтов. С 1999 г. такая поддержка осуществляется из средств федерального бюджета (Постановление Правительства РФ от 05.11.1999 № 1221 «О государственной поддержке патентования за рубежом результатов научно-технической деятельности организаций и учреждений РАН»). Средства выделяются для подачи заявок на изобретения с целью защиты прав отечественных разработчиков на территории России и для поддержа- ния в силе действующих на территории России патентов. Однако масшта- бы такой поддержки пока невелики и позволяют поддерживать не более 10–15 патентов в год. В то же время у президиума РАН нет достоверной информации о коммерческой реализации запатентованных разработок, по которым производится финансирование поддержания зарубежных патентов из средств бюджета. Причина такого положения отчасти заключается в том, что, согласно установленным правилам, в случае успешной коммерче- ской реализации изобретений организации-патентообладатели должны 88 Бюллетень Счетной палаты РФ. 2002. № 10.
возмещать РАН понесенные ею валютные расходы 89. Поэтому институты не заинтересованы в раскрытии такой информации, а системы контроля в системе РАН не существует. Для решения рассмотренных проблем в 2002 г. в структуре РАН было создано два Координационных совета: по инновационной деятельности и по интеллектуальной собственности. Цель деятельности Советов – помощь институтам РАН в организации инновационных контактов с промышлен- ностью (в частности, по коммерциализации научных результатов, передаче научных результатов и т.д.), помощь институтам в коммерциализации ре- зультатов ИР, оказание услуг в области инновационного менеджмента, поддержка их коммерческой деятельности в целом. Если бы заказчиком всех работ, проводимых институтами РАН, была Академия, такое новшест- во было бы вполне оправданным. Но поскольку многие работы выполня- ются за счет внебюджетных источников, централизация решений при пре- зидиуме РАН представляется чрезмерной. Пока охрана интеллектуальной собственности, инвентаризация и оценка нематериальных активов представляет проблему даже для «продвинутых» академических институтов, имеющих опыт развития малого бизнеса и коммерциализации результатов НТД. В уставах академических институтов, как правило, прописано, что они владеют исключительными правами на результаты интеллектуальной дея- тельности и средствами, необходимыми для осуществления своей деятель- ности. Права института на объекты интеллектуальной собственности регу- лируются законодательством Российской Федерации. На практике руководители многих институтов пока не считают вопросы охраны интеллектуальной собственности актуальными для «жизни» орга- низаций, а их решение – перспективным для улучшения финансово-хозяйственного положения. По этой причине реализация прав на интеллектуальную собст- венность в структуре имущественных отношений большинства институтов находится на начальной стадии. В институтах не всегда проводится инвен- таризация объектов, которые в принципе могли бы быть оценены как ин- теллектуальная собственность. Те институты, которые проводят оценку, нередко делают это приблизи- тельно, не пользуясь никакими методиками. Кроме того, оценка касается не всех объектов интеллектуальной собственности, а только определенных видов (например, программных продуктов). После появления Инструкции 107 по бухгалтерскому учету в бюджетных организациях такие объекты, как нематериальные активы, были зафиксированы на счете 31, с которого 89 Там же.
они постепенно списываются. На этом деятельность по инвентаризации (оценке) и постановке на баланс объектов интеллектуальной собственности как НМА нередко в институтах заканчивается. Что касается собственно контрактов на НИОКР, в которых может ре- шаться вопрос о распределении прав собственности на результаты, полу- ченные за счет средств бюджета, то действующие государственные кон- тракты, как правило, не удовлетворяют институты. Отмечается, что чрез- мерно жесткие положения контрактов в отношении объема передаваемых заказчику прав на ИС, не подкрепленные достойной оплатой контракта, часто не способствуют передаче государству создаваемой ИС. Подразделения (лаборатории) институтов нередко ведут сразу несколь- ко контрактов по сходной тематике, и поэтому изобретение бывает сложно отнести к какому-то одному контракту. В целом сотрудники не склонны раскрывать новые результаты, но при этом нередко происходит раскрытие информации в процессе переговоров с иностранными фирмами или при выездах за рубеж. Таким образом, не действуют нормы конфиденциально- сти, конфликта интересов и соблюдения секретов производства. Поэтому в ряде институтов после принятия нового Трудового кодекса между институтом и вновь принимаемым на работу сотрудником начали заключать договора, в которых оговариваются в том числе и вопросы ИС, такие, как доля автора в доходах в случае успеха проекта (она может дости- гать 20–30% от прибыли)90, степень его участия в процессе коммерциали- зации. Кроме того, сотрудники в письменной форме обязуются не конкури- ровать с собственным институтом. Это важно потому, что большинство научных сотрудников работает сразу в нескольких местах, и в связи с этим вводится также положение, согласно которому сотрудники обязуются не разглашать преждевременно информацию о результатах своей работы. Таким образом, в учреждениях РАН механизм охраны и вовлечения в хозяйственный оборот объектов интеллектуальной собственности действу- ет пока плохо. Не разработаны конкретные четкие правила по оценке объ- ектов этой собственности, и нет процедур, которые были бы направлены на коммерциализацию результатов НТД. 90 Освободите от пут. Интервью с директором Института проблем химической фи- зики РАН С. Алдошиным // Российская научная газета, 5 марта 2003 г.
5.3. Реализация прав на интеллектуальную собственность в университетах Российские государственные вузы, являясь образовательными учрежде- ниями, в обязательном порядке осуществляют фундаментальные, поиско- вые, методические и прикладные исследования. Объекты ИС вуза создают- ся в результате выполнения научных исследований, финансируемых как из средств государственного бюджета и внебюджетных фондов, так и выпол- няемых в рамках учебного процесса. Средства федерального бюджета, за счет которых выполняются науч- ные исследования в вузах, могут представлять собой следующие формы финансирования:  НИР по единому заказ–наряду и заказ–наряду (тематическому пла- ну);  НИР по научно-техническим программам (НТП) Минобразования РФ;  НИР по НТП и проектам Минпромнауки России;  НИР по федеральным целевым программам (ФЦП);  НИР по грантам Минобразования РФ;  НИР по грантам Российского фонда фундаментальных исследова- ний (РФФИ);  НИР по грантам Российского гуманитарного научного фонда (РГНФ). Научные исследования, финансируемые из внебюджетных средств, мо- гут осуществляться на основе следующих соглашений:  НИР по гражданско-правовым (хозяйственным) договорам с пред- приятиями, организациями и учреждениями, в частности, по дого- ворам (контрактам) на создание, передачу и использование научной и (или) научно-технической продукции; оказание научных, научно- технических, инженерно-консультационных и иных услуг, а также другим договорам, в том числе договорам о совместной научной и (или) научно-технической деятельности;  НИР по грантам других российских и международных фондов;  НИР по международным договорам (контрактам);  НИР по договорам (контрактам) на выполнение услуг типа «инжи- ниринг». Серьезным препятствием к введению вузовских разработок в хозяйст- венный оборот является отсутствие законодательства, регламентирующего и стимулирующего передачу и коммерциализацию технологий, а также эффективной государственной и вузовской политики в этой области, в силу
чего университетская наука, как правило, развивается без учета реальных потребностей рынка, а инновационные процессы происходят спонтанно и неэффективно. Вместе с тем в вузах начинают понимать, что потенциал ИС – важный экономический ресурс, который при эффективном управлении процессами создания, правовой охраны и коммерциализации объектов ИС может и должен стать реальным фактором экономического развития вуза и высшей школы (ВШ) в целом. В вузах вопросы создания и использования ИС регулируются наряду с общими законодательными актами нормативными положениями Мини- стерства образования РФ. Министерство разработало ряд нормативных положений и инструкций91, регламентирующих следующие вопросы охра- ны и управления ИС при проведении НИР:  возложение на вуз обязанностей по правовой защите объектов ИС, созданных при выполнении НИР по заданиям Минобразования;  перевод НИР вузов, финансируемых из федерального бюджета, на систему государственных контрактов с урегулированием в них во- просов создания, охраны и использования объектов ИС;  инвентаризация результатов научно-технической деятельности, по- лученных в вузах и научных учреждениях Минобразования России за счет средств федерального бюджета, и др. Однако этого явно недостаточно для того, чтобы вузы могли активно заниматься коммерциализацией результатов ИР. Так, даже «Концепция научной, научно-технической и инновационной политики в системе обра- 91 Приказ ГК РФ по высшему образованию от 25.05.95 г. № 782 «О мероприятиях по совершенствованию системы создания и защиты научных и технологических достижений и механизмов их использования в РФ»; Типовое положение о Подраз- делении интеллектуальной собственности высшего учебного заведения РФ (прило- жение 1 к письму ГК РФ по высшему образованию от 8.12.95 г. № 13-36-217и/15); Приказ Министерства общего и профессионального образования РФ от 20.07.99 г. № 99 «Об образовании Экспертного совета Минобразования России по вопросам интеллектуальной собственности»; Приказы Минобразования РФ от 6.06.00 г. № 1705 «О концепции научной, научно-технической и инновационной политике в системе образования РФ на 2001–2005 годы»; от 17.07.00 г. № 2219 «Об утвержде- нии Положения об организации научных исследований, проводимых подведомст- венными учреждениями в рамках тематических планов по заданиям Министерства образования РФ и финансируемых из средств федерального бюджета»; от 7.12.00 г. № 3571 «О проведении инвентаризации результатов научно-технической деятель- ности»; от 22.03.01 г. № 1115 «О переводе на контрактную систему выполнения подведомственными федеральными государственными унитарными предприятиями научных исследований, финансируемых Минобразованием России из средств феде- рального бюджета».
зования РФ на 2001–2005 годы» не содержит положений, достаточных для эффективного решения проблемы интеллектуальной собственности. Не- сколько частных положений не дают представление о важности проблемы и не предлагают меры по ее решению. Так, в разделе «Цель и основные задачи» в качестве одной из задач названо только «развитие правовой базы науки, регулирующей правоотношения в процессе создания объектов про- мышленной собственности и авторского права (ИС), их правовой охраны и введения в хозяйственный оборот путем обеспечения сбалансированности прав и законных интересов субъектов правоотношений – авторов, вузов и организаций системы образования, включая инвентаризацию результатов научно-технической деятельности, полученных за счет средств федераль- ного бюджета»; в разделе «Ресурсы и механизмы реализации» ИС как ре- сурс даже не упомянута, а в рубрике «Нормативно-правовая база» среди документов, которые необходимо разработать, указан только «порядок рег- ламентации отношений между заказчиком и исполнителем при создании объектов ИС». В уставах университетов, как правило, содержится стандартная запись о том, что «университет обладает исключительным правом на объекты про- мышленной и интеллектуальной собственности, созданные работником университета в связи с выполнением им служебных обязанностей или по- ручением от университета конкретного задания. Использование этих объ- ектов иными лицами допускается лишь с разрешения университета. Уни- верситет осуществляет реализацию ИС университета». Таким образом, ус- тавы базируются только на Патентном законе РФ и не учитывают ряд дру- гих постановлений и распоряжений правительства, регламентирующих распределение прав на ИС, созданную за счет бюджетных средств. Федеральный бюджет в неявной форме остается одним из главных ис- точников финансирования вузовской науки, хотя значение его не так вели- ко, как в академическом секторе: доля финансирования из средств бюджета составляет в вузах 37,6%, тогда как по науке в целом – 56,2%92. По данным официальной статистики, 46,5% финансирования исследований в универ- ситетах осуществляется за счет хоздоговоров. Однако более детальный анализ происхождения средств показывает, что большинство «хоздоговор- ных» денег связано с федеральными источниками, т.е. представляют собой перераспределенные бюджетные средства. Зарубежные гранты в вузах не 92 Источники: Научный потенциал вузов и организаций Министерства образования РФ–2000. М., Минобразования РФ, 2001. С. 75 (данные за 2000 год); Наука России в цифрах–2002. М., ЦИСН. 2003. С. 53 (данные за 2001 год).
являются серьезным источником финансирования – по данным за 2000 год их доля в общем объеме финансирования ИР в вузах составила 9,5%93. В условиях, когда применительно к вузам не было выработано специ- альной политики по вовлечению объектов ИС в хозяйственный оборот, каждый университет ищет собственные пути коммерциализации. Причем это происходит на фоне того, что из-за недостатка бюджетного финансиро- вания вузов действовавшие практически во всех естественнонаучных и технических вузах активно работавшие патентно-лицензионные отделы существенно снизили свою эффективность, а в ряде университетов – вооб- ще прекратили свою деятельность. Поэтому коммерциализацией научных разработок, как правило, стали заниматься их непосредственные разработ- чики, в то время как опыт развитых стран показывает, что эти работы должны выполнять специалисты в области передачи технологий. При этом бывают случаи, когда сотрудники университета присваивают служебные изобретения, подавая заявки на патент от своего имени. Кроме того, практикуется также заключение трудовых договоров со сторонними организациями по темам, соответствующим тематике проводимых в уни- верситете работ. В таком случае обладание конфиденциальной информаци- ей университета может стать для участников трудовых договоров источни- ком финансовых выгод. Некоторые сотрудники, используя университет- ские помещения, оборудование и результаты исследований, создают не- большие частные фирмы, не сообщая об этом университету. Однако в уни- верситетах спокойно относятся к перечисленным нарушениям, считая, что в какой-то мере они экономически оправданы в связи с низкой оплатой труда ученых. И таким образом проблема вовлечения ИС в хозяйственный оборот есть и на уровне менталитета – как ученых, так и администрации организаций. В итоге масштабы нелегальной «приватизации» ИС оказываются нема- лыми, но точной оценке не поддаются. В основе этого явления лежит объ- ективный фактор стремления компенсировать потери, которые несут ис- полнители государственных ИР, вынужденные выполнять эти работы в условиях существенного занижения уровня финансирования. Более под- робно ситуацию в университетах можно проанализировать на примере Санкт-Петербургского государственного университета (СПбГУ). СПбГУ является одним из наиболее активно развивающих собственную политику в области охраны и вовлечения в оборот объектов ИС. В универ- ситете Отдел интеллектуальной собственности, патентов и лицензий 93 Научный потенциал вузов и организаций Министерства образования РФ–2000. М., Минобразования РФ. 2001. С. 74.
(ОИСПЛ), организованный в 1967 г. как патентно-лицензионный отдел (ПЛО), с самого основания развивался как единое подразделение, обеспечивающее управление и комплекс патентно-лицензионных услуг, необходимых для деятельности крупного научно-образовательного центра международного значения, имеющего многоотраслевую тематику (физика, химия, механи- ка, геология, биология, физиология и др.) и сложную организационную (факультеты, НИИ, завод, обсерватория, ботанический сад и др.) и терри- ториальную (более 400 зданий в Санкт-Петербурге и его пригородах) структуру. Деятельность Отдела позволила создать правовую и организационную систему, в основу которой был положен принцип единого комплексного планирования и выполнения научной и патентной работы. Он способство- вал их долгосрочному качественному развитию и практическому использо- ванию ИС. Действительно, такая система обеспечила высокую изобрета- тельскую активность. Если в 1966 г. было подано только 5 заявок на изо- бретения, в 1967 г. – 25 (первый год деятельности ПЛО), 1971 – 53, то в 1976–1980 гг.– уже 596, 1981–1985 – 669, 1986–1990 – 678 заявок. Более 80% охраноспособных НИР было закончено с созданием изобретений, а прикладные исследования, как правило, по договорам с промышленностью, позволяли создавать изобретения, ориентированные на ее реальные по- требности. Более 20% из них ежегодно находили применение в научных исследованиях, металлургии, сельском хозяйстве, приборостроении, энер- гетике, химической и оборонной промышленности и других отраслях. Практическое использование изобретений и было формой их «коммерциа- лизации». Лицензионная торговля велась только с иностранными контр- агентами в рамках сложной разрешительной системы. После либерализа- ции внешней торговли в 1987–1989 гг. университет активизировал лицен- зионную деятельность. Если в 1979–1980 гг. им было заключено только 2 контракта на инжиниринг, то уже в 1988–1991 гг. – 9 лицензионных согла- шений и контрактов (с фирмами Болгарии, Германии, Индии, Кубы, США, Чехии). Изобретения были запатентованы в различных странах, на их ос- нове выпускалась продукция, экспортируемая в 23 страны мира. Кардинальная экономическая трансформация России, новые правовые и экономические условия, созданные принятием, начиная с 1992 г., комплек- са законодательства и подзаконных актов по ИС, потребовали существен- ной реорганизации работы, введения новых процедур, развития маркетинга и рекламы, повышения квалификации и выработки новой концепции управления. Все это происходило в условиях резкого снижения объемов финансирования научных исследований; сокращения численности научных и патентных работников; сокращения средств на заработную плату; пре-
кращения оплаты патентных пошлин, оборудования, литературы и т.п., что неизбежно привело к резкому сокращению изобретательской и инноваци- онной активности. Фактически снижение изобретательской активности началось с 1990 г. (1990 – 108 заявок, 1991 – 95, 1992 – 33, 1993 – 18, 1994 – 10, 1995 – 8, 1996 – 14, 1997 – 10, 1998 – 12, 1999 – 9, 2000 – 9, 2001 – 7 зая- вок). В университете были выработаны ключевые элементы политики в от- ношении ИС. Они состоят в следующем:  сохранение, развитие и использование интеллектуального потен- циала университета;  содействие его экономическому развитию и благосостоянию со- трудников;  стимулирование прикладных исследований, ориентированных на разработку конкурентоспособных технологий;  предотвращение неправомерного использования и получения прав на объекты ИС университета;  правовая охрана и коммерческая реализация результатов научной, учебной и иной деятельности;  сотрудничество, партнерство и интеграция с промышленными предприятиями и научными организациями на основе ИС универ- ситета;  баланс прав и законных интересов участников процесса создания и коммерциализации ИС (университет, структурные подразделения, авторы, инвесторы);  стимулирование изобретательской и инновационной активности ра- ботников;  повышение профессионального уровня работников, участвующих в создании и коммерциализации ИС университета. Структура управления деятельностью университета в области ИС включает следующие органы:  Ученый совет;  Сенат;  ректор;  проректор по научной работе;  отдел ИС, патентов и лицензий;  деканы факультетов;
 директора НИИ (центров). Главным инструментом реализации политики является ОИСПЛ – ос- новное структурное подразделение, которое осуществляет административ- ную, экспертную, правовую, маркетинговую и коммерческую функции, а также участвует в принятии решений о получении прав на ИС и распоря- жении ими. Его дееспособность определяется статусом (подчинение про- ректору по научной работе как руководителю, наделенному правами при- нятия решений и распорядителя кредитов), а также независимостью, необ- ходимой для проведения экспертизы и подготовки обоснованных управ- ленческих решений в рамках СПбГУ как единого учебно-научного ком- плекса. Работа Отдела скоординирована со структурными подразделениями и службами университета. Его директор является членом Сената универси- тета. Основные задачи, которые решает ОИСПЛ СПбГУ:  практическая реализация исключительного права университета на объекты интеллектуальной собственности;  выработка и осуществление единой политики в области ИС и пере- дачи технологий университета;  информационно-аналитическое обеспечение работ по созданию объектов ИС университета;  правовая охрана, передача и коммерциализация объектов ИС, соз- даваемых при осуществлении учебной, научной, производственной и иной деятельности университета;  обучение студентов основам правовых и экономических знаний в области ИС и передачи технологий;  защита имущественных прав и законных интересов университета в отношении объектов ИС, а также защита имущественных и личных неимущественных прав их авторов. Деятельность университета, его структурных подразделений и работни- ков регламентирована локальной правовой инфраструктурой, регулирую- щей многообразие правоотношений, связанных с созданием, правовой ох- раной и использованием ИС. К ней относятся устав и комплекс директив- ных приказов ректора. Директивные приказы ректора СПбГУ охватывает целый ряд вопро- сов, касающихся ИС:  «О лицензионных договорах на изобретения, ноу-хау, контрактах на инжиниринг и премирования за эту работу» (1989);  «О лицензионных платежах» (1995);
 «О создании внутриуниверситетской комиссии экспортного кон- троля»; «Положение о комиссии экспортного контроля СПбГУ» (1999);  «О подразделении ИС, патентов и лицензий СПбГУ»;  «Положение об ОИСПЛ СПбГУ» (2000);  «О проведении инвентаризации результатов научно-технической деятельности» (2001);  «О порядке правовой охраны объектов ИС СПбГУ»; Положение «О правовой охране объектов ИС СПбГУ» (2002);  «Об экспертизе материалов (экспонатов, образцов), подготовлен- ных для открытого опубликования (экспонирования, использова- ния)» (2002);  «О регламентации правоотношений в области ИС в договорах (кон- трактах) СПбГУ» (2003). Указанные локальные нормативные акты регламентируют следующие процедуры:  закрепление прав собственности университета на служебные объек- ты ИС, так как он, как правило, является их правообладателем, а работники-авторы и подразделения обязаны осуществлять право- вую охрану объектов ИС через ОИСПЛ;  их коммерциализация, при которой университет выступает в каче- стве стороны соответствующих договоров, а работники и подразде- ления обязаны осуществлять коммерциализацию объектов ИС через ОИСПЛ;  обязательная экспертиза материалов, готовящихся для открытого опубликования (использования, экспонирования), обеспечивающая предупреждение преждевременного и несанкционированного рас- крытия сущности изобретения третьим лицам;  экспортный контроль, задача которого – предотвращение несанк- ционированной передачи новых наукоемких товаров, технологий, услуг и других, запрещенных к вывозу объектов экспорта, в том числе объектов военного, специального и двойного назначения;  экспертиза проектов договоров с юридическими и физическими ли- цами в целях обеспечения прав и интересов университета в области ИС;  распределение лицензионных платежей и выплата вознаграждений (каждый лицензионный платеж, поступающий на банковский счет СПбГУ, распределяется с соответствии с действующим в универси-
тете порядком94 на основании сметы, подготавливаемой ОИСПЛ и утверждаемой проректором по научной работе, следующим обра- зом: 55% платежа – авторам объекта ИС, 20% – факультету (НИИ) – разработчику объекта лицензии, 25% – университету; выплаты про- изводятся в соответствии с приказом ректора). ОИСПЛ в своей деятельности постоянно вынужден преодолевать инер- цию ученых в вопросах защиты и распределения прав на ИС. Как правило, исследователи-изобретатели не задумываются о необходимости учета ин- тересов инвесторов и своей ответственности перед ними. Они слабо осве- домлены о правовых вопросах, связанных с контрактами, охраной прав, своими правами и обязанностями. Особая ситуация возникает в случае выполнения вузом работ по госу- дарственным контрактам. Минобразование своим приказом утвердило, что в случае выполнения государственных контрактов права на ИС принадле- жат государству. Однако позиция университета состоит в том, чтобы выяс- нять в каждом конкретном случае, возможен ли пересмотр условий кон- тракта с учетом следующих факторов: собирается ли государственный за- казчик оплачивать создание объекта ИС, его патентование, вводить в хо- зяйственный оборот, относится ли объект к государственным нуждам, есть ли у университета планы на коммерческую реализацию (что, к сожалению, случается крайне редко). Со своей стороны университет разработал типо- вые формы контрактов, где вопросы ИС урегулированы в его интересах. Они должны вступить в силу в течение 2003 г. Вместе с тем не по всем выполняемым контрактам университет в со- стоянии отслеживать условия их заключения, поскольку в составе универ- ситета находятся десятки НИИ и факультетов. И многие из них расположе- ны территориально далеко от администрации университета. Поэтому ди- ректора и заведующие кафедрами действуют автономно, и это нередко приводит к потерям ИС для университета. В настоящее время в условиях скудного финансирования науки и отсутствия финансовых альтернатив существует диктат денег заказчика, с одной стороны, и недостаточная ос- ведомленность директоров НИИ, подписывающих контракт, – с другой стороны, их стремление скорее заключить договор, не вникая в детали, так как постоянно недостает средств для проведения исследований, и нередко НИИ готовы выполнять работу практически на любых условиях. 94 Приказ ректора СПбГУ от 26.01.95 г. № 20/1 «О лицензионных платежах».
6. Зарубежный опыт регулирования прав на интеллектуальную собственность, созданную за счет государственных средств Зарубежный опыт регулирования вопросов ИС, созданной за счет бюд- жетных средств, показывает, что несмотря на различие применяемых схем ряд стран имеют определенные сходства. В Великобритании, Франции и Японии традиционно сильны государственные структуры для коммерциа- лизации результатов, полученных за счет бюджетных средств. В то же вре- мя США на определенных условиях передают права на ИС, созданную за счет бюджетных средств, организациям-разработчикам, и там наибольшее распространение получила модель, при которой именно фирмы- подрядчики обладают наибольшим потенциалом управления коммерциали- зацией. На ранних этапах формирования системы коммерциализации, когда НИИ и университеты не обладали должной компетентностью в сфере управления ИС, была велика роль специализированных государственных структур в этой области (Британская технологическая группа (БТГ) в Вели- кобритании, ANVAR во Франции). Важной тенденцией в развитии стало также формирование самоуправляемых (корпоративных) структур, которые выступали в роли выразителей интересов научных организаций и одновре- менно партнеров государственных органов. Общим для большинства развитых стран является возрастание роли ни- жестоящих звеньев системы – университетов и научных организаций – в распоряжении правами на результаты научно-технологической деятельно- сти. Основная тенденция состоит в том, что для ускорения процессов во- влечения ИС в хозяйственный оборот государство пошло на уступки прав на результаты финансируемой из госбюджета научно-технической дея- тельности в пользу исполнителей работ (университетов, государственных НИИ, частных фирм). Вторая важная тенденция – распространение госу- дарственно-частного партнерства на доконкурентной стадии. Такие парт- нерства используют права ИС как механизм для стимулирования фирм со- трудничать с государственными исследовательскими структурами. Опыт стран Запада показывает, что, получив права, руководители уни- верситетов и других научно-технических организаций смогли добиться существенных успехов в сфере коммерциализации. При этом в случае го- сударственно-частной кооперации партнер из частного сектора подключа- ется к работе на возможно более ранней стадии, что ускоряет процесс ос-
воения новой технологии. При таком механизме осуществляется не только быстрая передача технологий, но и создаются устойчивые партнерства с частным сектором. Особенностью регулирования прав на ИС является со- блюдение баланса интересов при распределении доходов между сторона- ми: если одна сторона (государство или исполнитель) получает права на коммерческое использование результатов государственных ИР, то вторая сторона (исполнитель или государство) – право на доход. В Австрии, Дании, Германии, Норвегии недавно были введены в дейст- вие законы, согласно которым права на ИС, созданную за свет бюджетных средств, принадлежат университетам. В Японии и Корее сравнительно не- давнее законодательство также усиливает роль университетов, предостав- ляя им возможность большего контроля над теми разработками, которые были сделаны их сотрудниками. В тех странах, где исторически все права на ИС принадлежали университетским профессорам, также есть тенденция к передаче прав в пользу организаций, где они работают. Причина всех названных изменений состоит в том, что собственность, принадлежащая университетам и НИИ, в отличие от ИС, принадлежащей отдельным иссле- дователям или государству в целом, обеспечивает большую прозрачность для фирм, которые заинтересованы в коммерциализации результатов ИР, снижает трансакционные издержки для партнеров и способствует более формализованной и эффективной передаче знаний и технологий 95. Теоре- тически рассуждая, передача прав на ИС ее изобретателям должна способ- ствовать интенсификации раскрытия изобретений и их коммерциализации. Однако на практике патентная защита является достаточно дорогой, осо- бенно в случае оформления патентов за рубежом. Тенденции в области форм реализации ИС свидетельствуют о том, что университеты и государственные НИИ предпочитают получать неисклю- чительные, но гарантирующие роялти лицензии, тогда как частные фирмы и малый бизнес – эксклюзивные лицензии для компенсации рисков 96. Что касается способов и пропорций в распределении доходов от реали- зации ИС, то здесь характерны две закономерности. Некоторые страны в лице министерств науки и финансирующих агентств устанавливают нормы распределения роялти для государственных НИИ и университетов. В дру- гих странах устанавливаются «рамочные» правила, а организации сами определяют конкретные пропорции и суммы платежей. Страны, в которых 95 Turning Science Into Business: Patenting and Licensing at Public Research organiza- tions. OECD, 19-Feb.-2003, DSTI/STP (2003)22. Р. 5. 96 Зинов В. Управление интеллектуальной собственностью. АНХ, Центр коммер- циализации технологий. М., 2002. С. 492.
в настоящее время происходит реформирование законодательства в облас- ти ИС, переходят ко второму подходу, понимая, что организациям нужна определенная автономия и гибкость для того, чтобы наиболее эффективно отвечать на запросы промышленности и собственных исследователей. В целом главными принципами стимулирования интереса частного сек- тора к процессу коммерциализации изобретений являются ясность (про- зрачность) прав собственности в политике по отношению к ИС, созданной за счет федеральных средств, а также перенос распоряжения объектами ИС с государственного на локальный (институциональный) уровень управле- ния. К сожалению, в настоящее время в России не действуют оба фактора. 6.1. США Политика в области ИС – относительно новое для нашей страны поня- тие – уже более 70 лет рассматривается в США в качестве ключевого на- правления организации и управления в области патентно-лицензионной деятельности. Патентная система США как государственно-правовой ин- ститут, представляющая собой совокупность правовых, административных, судебных и политических мер, обеспечивающих на основе государствен- ной монополии прогрессивное развитие техники и технологии и их ком- мерческое использование в экономике страны, существовала в неизменном виде с 1790 по 1952 гг. В 80-е гг. состояние американской экономики и по- требность обеспечить ее технологическое превосходство в глобальном масштабе потребовали определенных изменений в патентной системе. В этот период времени Соединенные Штаты осознали утрату своего тех- нологического лидерства в мире, что заставило их пересмотреть роль науки, патентной системы, информации и инновационной деятельности в создании и использовании новейших технологий. Действительно, если в ФРГ, Японии, Великобритании и Франции количество патентов воз- росло с 13,8 тысяч в 1966 г. до 110,3 тысяч в 1980 г., то в США оно со- кратилось соответственно с 68,4 тысяч до 61,8 тысяч. Эта тенденция сохранилась и в 80-е гг.97 Такие тенденции нашли отражение и в снижении одного из наиболее информативных показателей эффективности экономики и патентной сис- темы: количестве патентов, выдаваемых ежегодно американским заявите- лям внутри страны. В период 1966–1977 гг. названный показатель сокра- тился на 25%, в то время как число патентов, выданных иностранным зая- 97 Federal Funds for Research and Development. NSF, Washington D.C., 1981. Vol. 29. Р. 18–21.
вителям, увеличилось более чем на 70%98, причем их доля в общем количе- стве патентов возросла в тот же период с 20 до 38%. Уменьшение количе- ства изобретений отразилось и на доле экспорта продукции США, относя- щейся к группе высоких технологий, в общем объеме экспорта ведущих промышленно развитых стран: в период с 1955 г. по 1980 г. она сократи- лась с 35,5 до 19,9%99. В 1971 г. президент Ричард Никсон объявил об изменениях в патентной политике, направленных на расширение промышленного использования правительственных патентов путем выдачи исключительных лицензий сро- ком до 5 лет, а также на более четкую регламентацию взаимоотношений между заказчиком и исполнителем при определении ими собственности на изобретения. Но эти перемены давали лишь частичный эффект. Особые трудности в отстаивании прав на «свои» изобретения имели университеты. Правитель- ством было создано большое количество федеральных агентств, каждое из которых имело собственные правила, настолько сложные, что лишь наибо- лее компетентные университеты могли пользоваться выгодой от собствен- ных разработок. Эти проблемы волновали университеты в течение всего десятилетия, вплоть до принятия закона Бая–Доула. В течение последую- щих 15 лет было принято 12 федеральных законов, направленных полно- стью или частично на решение проблемы распределения прав на объекты ИС и их коммерциализации100. Основополагающими стали два законодательных акта – закон Бая–Доула (Государственный закон № 96-517) и закон Стивенсона–Уайдлера (Государственный закон № 96-418), принятые в 1980 г. Оба эти закона были направлены на стиму- лирование коммерциализации ИР, которые финансировались правительством. Закон Бая–Доула относится к сфере прав соб- ственности на запатентованные результаты ИР, которые были 98 Science Indicators–1978. NSF, NSB. 1978. Р. 20. 99 Science and Public Policy, June 1980. Р. 163. 100 Наиболее важными из них были следующие: The Stevenson–Wydler Technology Innovation Agreement of 1980, PL 96-480; The Bayh–Dole Act of 1980, PL 96-517; Small Business Innovation Development Act of 1982, PL 97-219; Cooperative Research Act of 1984, PL 98-462; Trademark Clarification Act of 1984, PL 98-620; Japanese Technical Literature Act of 1986, PL 99-382; Federal Technology Transfer Act of 1986, PL 99-502; Malcom Baldrige National Quality Improvement Act of 1987, PL100-107; Executive Order 12591 of 1987. Facilitating Access to Science and Technology.
получены за счет правительственного финансирования, но в неправительственных учреждениях, – например, в университе- тах, некоммерческих исследовательских лабораториях и т.п. Закон Стивенсона–Уайдлера регулирует отношения собствен- ности на ИР, созданные в ходе совместных исследований пра- вительственных научно-исследовательских лабораторий и внешних партнеров при отсутствии какого-либо прямого фи- нансирования внешнего партнера, за счет средств федерально- го бюджета. Закон Бая–Доула Закон Бая–Доула обеспечил универсальные правила, реализующие цели государственных агентств в сфере управления технологиями. Основная идея, положенная в основу закона Бая–Доула, состоит в том, чтобы исполь- зовать патентную систему для стимулирования применения изобретений, созданных в результате научных исследований и разработок при поддержке федерального правительства, также поощрения сотрудничества между коммерческими концернами и некоммерческими организациями, включая университеты. Закон Бая–Доула предоставил университетам, другим не- коммерческим организациям и мелкому бизнесу право собственности на изобретения, созданные при выполнении ИР, финансировавшихся из феде- ральных фондов, и ввел норму, разрешающую федеральным лабораториям выдавать исключительные лицензии на патенты. Закон Бая–Доула впервые ввел единую патентную политику государства в отношении изобретений, создаваемых университетами, другими некоммерческими научными учре- ждениями и малым бизнесом, суть которой потом стала выражаться фор- мулировкой «право собственности имеет контрактор» («title in contractor»), заменив ею 26 патентных политик и комплексов нормативных актов, которые применяли различные федеральные агентства. Организации, финансировавшиеся из средств государственного бюдже- та, получили возможность выбора в отношении патентообладания. При этом закон Бая–Доула вводил следующую регламентацию101: – Положения Закона были применимы ко всем изобретениям, разрабо- танным в соответствии с грантами, контрактами или договорами о совме- стной деятельности. Положения Закона применимы даже в тех случаях, 101 Цит. по: От знаний к благосостоянию: преобразование российской науки и тех- нологии с целью создания современной экономики, основанной на знаниях. Доклад Всемирного банка. 1 апреля 2002 г.
когда федеральное правительство не являлось единственным источником финансирования работ. – Каждый университет, малое предприятие или некоммерческая органи- зация может оставлять за собой право собственности на изобретения, соз- данные за счет правительственного финансирования НИОКР102. – Университет обязан сообщить о каждом новом изобретении прави- тельственному агентству, которое осуществляет финансирование работ, в течение двух месяцев с момента его создания. – Университет обязан решить, оставляет ли он за собой право собствен- ности на изобретение, в течение двух лет после того, как о создании изо- бретения было сообщено правительственному агентству, осуществляюще- му финансирование работ. – Если университет решает оставить за собой право собственности на изобретение, то он обязан подать заявку на получение патента США в те- чение одного года. В течение десяти месяцев после подачи заявки на патен- тование в США университет должен заявить о своем намерении подать заявки на патентование изобретения за рубежом. Если университет не вы- скажет намерения патентовать изобретение за рубежом, то правительство США может самостоятельно подать заявку на патентование изобретения за рубежом от своего имени. – Если университет оставляет за собой право собственности, то он дол- жен предоставить правительству неисключительную, безотзывную, без- возмездную лицензию на использование изобретения. Смысл выдачи такой лицензии состоит в том, чтобы налогоплательщик и правительство не пла- тили дважды за использование изобретения, полученного за счет прави- тельственных средств. – Любая компания, которая обладает лицензией на патент, разрешаю- щей продажу продукта на территории США, обязана производить этот продукт в существенных объемах кроме случаев, когда будет установлено, что такое производство не представляется экономически выгодным. – При реализации изобретений на стадии предоставления лицензий университеты должны отдавать предпочтение малым предприятиям (с чис- лом занятых до 500 человек) в случае, если такие предприятия обладают необходимыми ресурсами и возможностями для коммерциализации изо- бретений. Таким образом, в сферу законодательного регулирования и сти- мулирования попадали и организации малого бизнеса. 102 В дальнейшем Меморандум президента Рейгана от 18 марта 1983 г. распростра- нил действие положений закона Бая–Доула и на крупные коммерческие организа- ции.
– Если изобретение не было вовлечено в хозяйственный оборот в тече- ние разумного периода времени, федеральное правительство может обязать университет предоставить лицензию третьим лицам, либо же правительст- во может востребовать право собственности на изделие и само выдавать лицензии. – Университеты обязаны предоставлять часть дохода, полученного в форме роялти или лицензионных платежей, изобретателю. Оставшаяся час- то дохода должна быть использована университетами для оплаты затрат на содержание центра по передаче технологии университетов и на поддержа- ние научных исследований и образовательного процесса. В том случае, когда получатель федеральных средств делает выбор в пользу оставления за собой прав патентообладателя, он принимает на себя ряд обязательств, среди которых – обязательство включать во все патент- ные заявки, поданные получателями финансовой помощи, указание о том, что данное изобретение было сделано при правительственной поддержке и что правительство обладает определенными правами на него. Таким обра- зом закон комплексно решал проблемы передачи прав и вовлечения в хо- зяйственный оборот для случаев федерального и смешанного финансиро- вания, и одновременно – поддержки малого бизнеса. Вместе с тем этот закон оставил определенные ограничения на право собственности на изобретения, созданные в рамках федеральных контрак- тов. Так, ведомства в течение определенного срока могли предъявить права на изобретения университета, а университет мог предоставить промыш- ленности лицензию только на определенный ограниченный срок 103. Патентный закон США 98-620104, вступивший в силу 9 ноября 1984 г. и внесший поправки в закон Бая–Доула, снял многие ограничения, связанные с патентными правами университетов, в частности, гарантировал им, что отныне изобретения, созданные в рамках государственных контрактов и финансирования, свободны от каких-либо притязаний на владение со сто- роны федерального правительства и его ведомств105. Были разрешены мно- гие виды деятельности, касающиеся лицензирования и патентования: полу- чение подрядчиками (исключая крупные коммерческие предприятия США и иностранные фирмы) роялти за использование патентов; принятие лабо- раториями решений по вопросам лицензирования; получение частными компаниями исключительных лицензий. При этом правительство сохрани- ло право на неисключительную, безвозвратную, оплачиваемую лицензию, 103 Patents at colleges and Universities, Washington, 1985. Р. 15–16. 104 Trademark Clarification Act of 1984, PL 98-620. 105 Ibid. Р. 16–17.
действующую по всему миру, на практическое использование изобретения, предоставляемую под руководством подрядчика. Принятие закона Бая–Доула в значительной степени повлияло на интен- сивность коммерциализации изобретений. Если (по данным архива кон- гресса) ранее было коммерциализировано 4% из 28 тысяч государственных патентов, то даже в начале применения нового закона коммерчески была реализована примерно треть таких изобретений. В 1986 г. доход 112 уни- верситетов от лицензионных платежей составил 30 млн долларов, а в 1999 г. доход 190 университетов, клинических госпиталей и некоммерческих научно-исследовательских организаций от лицензионных платежей соста- вил, с поправкой на инфляцию, 862 млн долларов106. При этом деловая ак- тивность в сфере, связанной с продажей лицензионных продуктов, стала источником дополнительных поступлений от налогов на прибыль в размере 5 млрд долларов. Закон Стивенсона–Уайдлера Закон Стивенсона–Уайдлера регулирует права собственности на изо- бретения, созданные в процессе совместных научных исследований част- ных предприятий и правительственных лабораторий. Основополагающий принцип, заложенный в данном законе, состоит в создании более тесных связей между лабораториями, принадлежащими федеральному правитель- ству, и частными промышленными предприятиями. Согласно ст. 3710 этого Закона («Использование федеральной технологии») федеральное прави- тельство несет ответственность за полное использование инвестиций в сферу ИР. С этой целью оно должно, где только возможно, передавать тех- нологии, находящиеся в федеральном ведении, властям штатов и муници- палитетов, а также частному сектору. Закон потребовал от каждой феде- ральной лаборатории создавать офисы по выявлению коммерчески значи- мых технологий и их последующей передачи в частный сектор (Центры передачи технологий). Они должны были стать органами по сбору, распро- странению и передаче информации о принадлежащих государству техноло- гиях, которые могут быть внедрены в государственном и частном секторах экономики. Сфера деятельности центров включала:  научную поддержку технологических и промышленных инноваций, включая совместные ИР университетов с промышленными пред- 106 Данные за 1999 г. взяты из: The Association of University Technology Managers, Inc., AUTM Licensing Survey, FY 1999: «A Survey Summary of Technology Licensing (and Related) Performance for U.S. and Canadian Academic and Nonprofit Institutions and Patent Management Firms».
приятиями в области фундаментальных и прикладных исследова- ний;  содействие отдельным лицам и малому бизнесу в создании, оценке и развитии технологических идей, ориентированных на развитие промышленных инноваций и создание новых предприятий;  технологическая помощь и консультационные услуги промышлен- ности;  разработку программ обучения в области изобретательства, пред- принимательства и промышленных инноваций. Закон предоставлял этим центрам возможность получать права на лю- бое созданное под его эгидой изобретение, которое хотя бы частично фи- нансировалось за счет федеральных средств, если центр обеспечил стиму- лирование коммерциализации изобретения и использование роялти на воз- награждение автору или развитие исследовательской деятельности центра, а также предоставлял любому федеральному агентству право использова- ния такого изобретения без уплаты роялти. Эта политика была основана на убеждении, что частные организации, если им предоставить право собственности, смогут лучше осуществлять коммерциализацию изобретений, чем федеральные агентства. Закон имел определенную оппозицию. Некоторые члены конгресса счи- тали, что продукты, созданные с помощью государственных фондов, долж- ны передаваться в общественное пользование и становиться доступными всем без передачи прав на основе исключительных лицензий, так как счи- тали, что никто не должен извлекать пользу за счет государственных средств. Некоторые профессора университетов также были не удовлетво- рены законом, поскольку он был явно направлен на стимулирование уни- верситетов коммерциализировать свои изобретения, т.е. ориентируя их в первую очередь на получение выгоды, а не новых знаний. В 1986 г. в развитие закона Стивенсона–Уайдлера был принят Закон о передаче федеральных технологий (Государственный закон 99-502). Закон предусматривал заключение специальных соглашений о кооперационных исследованиях и разработках между федеральными научными учрежде- ниями и коммерческими компаниями – Договоров о совместных научных исследованиях и разработках (Cooperative Research and Development Agreement – CRADA). Данный закон дал возможность доступа всем заин- тересованным фирмам США к научно-техническим ресурсам федеральных лабораторий, при этом вводились ограничения, связанные с национальной безопасностью. В случае CRADA речь идет о таких работах, когда соответ- ствующий федеральный орган исполнительной власти является заказчиком работ, в ходе выполнения которых получаются результаты, имеющие ком-
мерческую ценность, и обязательным партнером выступает промышленная фирма. В отдельных случаях к данной программе могут подключаться ис- следовательские университеты и/или региональные власти штатов. Средняя стоимость проекта в рамках CRADA составляет около 800 тыс. долларов. С 1992 по 1995 г. было подписано более 3500 кооперативных соглашений 107. В соответствии с Законом обе стороны, участвующие в совместной ра- боте, могут иметь общий персонал, собственность и пользоваться общими услугами. Однако федеральное правительство не может осуществлять ка- кое-либо прямое финансирование частной компании-участника договора. Хотя закон Стивенсона–Уайдлера не требует какого-либо конкретного рас- пределения прав собственности на ИС, он разрешает лаборатории, принад- лежащей федеральному правительству, передавать права собственности на созданную ИС частному предприятию. Как и в случае с законом Бая– Доула, федеральному правительству должна предоставляться безотзывная, безвозмездная, неисключительная лицензия, чтобы технология могла ис- пользоваться в других странах мира. Как правило, частным компаниям предоставляется неисключительная лицензия, однако общая тенденция состоит в увеличении прав, предостав- ляемых частному сектору. Кроме того, в особо приоритетном положении находятся малые фирмы. Им в рамках CRADA могут выдаваться эксклю- зивные лицензии. Любопытно также рассмотреть механизм выплаты вознаграждений в рамках CRADA, который не только учитывает баланс интересов, но и сти- мулирует открытую изобретательскую деятельность авторов. Согласно За- кону, глава агентства или лаборатории, занимающийся лицензированием, должен выплачивать автору каждый год первые 2000 долларов и не менее 15% от последующих поступлений. Остальные доходы могут использо- ваться на реинвестирование в ИР. В том случае, если сумма лицензионных платежей превысит 5% годового бюджета лаборатории, излишки поступа- ют в федеральный бюджет. Сумма превышения делится между агентством и казначейством в пропорции 25% к 75%. Таким образом, порядок выплат таков, что сначала свою долю получает автор, потом – лаборатория, где он работает, а в последнюю очередь – государство. При этом в случае высоких доходов доля государства оказывается наиболее значительной. Такой ме- ханизм снижает вероятность конфликта интересов и стимулирует к тому, чтобы авторы не скрывали своих изобретений и не искали теневых путей их реализации. 107 Brown К. Sandia’s Science Park: A new Concept in Technology Transfer // Issues in Science and Technology, Winter 1998–1999. Р. 69.
В законах Бая–Доула и Стивенсона–Уайдлера оговаривались также ус- ловия, при которых права на созданные изобретения предоставляются только государственному органу. Это делается в случаях, если подрядчик не имеет постоянного местонахождения или места жительства в США или является представителем (подвержен контролю) иностранного государства; а также в исключительных обстоятельствах108, если государственный орган установит, что ограничение прав на изобретение будет наилучшим образом способствовать соблюдению государственных интересов или интересов национальной безопасности (особенно это касается оборонных и ядерно- космических исследований). Таким образом, право выходить на госзаказ- чика с инициативой получения патента на свое имя принадлежит исполни- телю, а госзаказчик имеет право в «исключительных случаях» отказать ис- полнителю в такой просьбе. За 22 года действия закона Бая–Доула прави- тельство так и не воспользовалось своими исключительными правами кон- троля за процессом коммерциализации изобретений. В 1989 г. введенный механизм был распространен шире после принятия Закона о национальной конкурентоспособности при передаче технологий (Государственный закон № 101-189). Он предоставил право государствен- ным лабораториям, находящимся на контракте с федеральным агентством, заключать CRADA и осуществлять другие договоренности с университета- ми и частным сектором. В рамках этого закона было предоставлено право трансфера технологий для федеральных лабораторий, занимающихся ядер- ным оружием. В 1991–1992 гг. идея сотрудничества секторов получила дальнейшее развитие применительно к деятельности отдельных агентств. Перенос опыта CRADA на российскую почву пока не имеет достаточ- ных правовых оснований. Специфика CRADA состоит в том, что в нем за- действовано государственное учреждение, не являющееся коммерческим субъектом, но участвующее в коммерческой деятельности. Последнее осу- ществляется по поручению государственного органа, которому подчиняет- ся данное учреждение. В России, согласно Гражданскому кодексу, госуч- реждения не могут действовать в качестве субъекта, выполняющего ком- мерческие функции по заказу государственного органа. В заключение следует отметить, что конгресс и правительство, поставив целью достижение национальной конкурентоспособности и технологиче- ского развития, постепенно, в течение длительного периода, осуществили и продолжают осуществлять комплекс государственных, административ- ных мер по развитию инновационной экономики. Так, конгресс постоянно 108 Так называемое «право вступления» («march-in rights»), которое дает возмож- ность получения контроля за процессом коммерциализации.
совершенствует законодательство в области передачи технологий. Соста- вом конгресса в период правления администрации президента Клинтона были введены 80 законодательных актов (bills), которые ссылались или вносили поправки к закону Стивенсона–Уайдлера, в числе осуществленных 243 мероприятий, которые так или иначе влияли на передачу технологий 109. Это свидетельствует о том, что использование находящихся в федеральной собственности технологий с целью повышения экономической конкуренто- способности и роста экономики является проблемой особой государствен- ной значимости, требующей кропотливой и последовательной работы по выстраиванию национальной инновационной системы государства. 6.2. Германия Научные системы России и Германии наиболее близки между собой. Это проявляется, в частности, в достаточно жестких требованиях к заявкам на получение патентов. Другой аспект – объединение научных организаций Германии в самоуправляемые общества, имеющие определенные черты сходства с РАН и другими государственными академиями. В Германии есть два таких объединения – Общество Макса Планка и Общество Фраун- гофера. Первое общество сосредоточено на фундаментальных исследова- ниях, второе – на прикладных. Масштабы коммерциализации в них доста- точно скромны – 2 и 8% от бюджетов Обществ соответственно. Для этих Обществ существует особая модель коммерциализации ИР, созданных за счет бюджетных средств. Во-первых, институты Обществ не несут обяза- тельств по передаче результатов исследований, во-вторых, могут использо- вать для своих нужд весь доход, получаемый от коммерциализации. В целом в Германии действует несколько моделей коммерциализации ИР, в том числе так называемая «университетская модель», в значительной мере напоминающая механизм, введенный законом Бая–Доула. Специфика германского опыта в том, что он более жестко отстаивает права государст- ва в регулировании вопросов коммерциализации ИР и получения доходов. Так, государству в лице Министерства исследований и технологий должны передаваться права на объекты ИС, имеющие государственное значение, и министерство участвует в доходах от коммерциализации (5 тыс. марок за каждое изобретение плюс 10% от совокупного дохода). Помимо университетской есть также промышленная и смешанная моде- ли коммерциализации результатов НТД. Промышленная модель коммер- 109 Lawrence Rudolph. Overview of Federal Technology Transfer. http://www.piercelaw.edu/Risk/Vol5/spring/Rudolph.html.
циализации применяется в случаях, когда частные промышленные пред- приятия получают субсидии на выполнение ИР. Размер субсидий никогда не превышает половины стоимости проекта, а участие государства в лице Министерства исследований и технологий в доходах не может превышать 40% от объема финансирования. С 2002 г. патентное законодательство Германии изменилось. Если раньше изобретатели, работающие в академическом секторе, имели экс- клюзивные права в отношении созданной ими ИС, то теперь, если изобре- тение сделано в рамках выполнения служебных обязанностей, оно принад- лежит университету-работодателю. При этом изобретатель из академиче- ского сектора имеет право на получение неисключительной лицензии для того, чтобы использовать свое изобретение в процессе дальнейших иссле- дований или в преподавательской деятельности. В свою очередь универси- тет может или заявить свои права на ИС, или оставить эти права сотруднику. В Германии также была создана структура, учрежденная Обществом Макса Планка, напоминающая ANVAR во Франции и БТГ в Великобрита- нии. Данная компания обеспечивала устойчивое получение лицензионных платежей из-за рубежа в размере 20–30 млн немецких марок в год. 6.3. Великобритания В Великобритании специальная государственная структура – Британ- ская технологическая группа (British Technology Group) – смогла сконцен- трировать ограниченные ресурсы, прежде всего кадровые, для организации масштабной коммерциализации результатов государственных ИР. БТГ бы- ла учреждена в 1948 г. правительством как государственная корпорация по коммерциализации результатов ИР, финансируемых из средств бюджета. В начале 70-х гг. БТГ перешла на самофинансирование, а затем реорганизо- валась в частную компанию. Все юридические и физические лица, выпол- нявшие ИР, должны были направлять полученные результаты в БТГ. БТГ выполняла широкий круг задач, связанных с регистрацией, охраной и во- влечением в оборот объектов ИС. Это включало (но не ограничивалось ими) следующие направления деятельности: подготовка патентных заявок, осуществление расходов в связи с патентованием, поиск потенциальных лицензиатов, заключение лицензионных сделок. Важным элементом струк- туры БТГ является собственное патентное бюро – одно из крупнейших в Великобритании, имеющее высокую международную репутацию. Деятель- ность БТГ разворачивалась в то время, когда сами университеты и НИИ не имели ни навыков, ни кадров для проведения патентно-лицензионной дея- тельности, и поэтому БТГ стала примером успешной реализации модели
государственного владения и управления объектами ИС. Об эффективно- сти деятельности БТГ говорят данные о положительной динамике патенто- вания, а также о растущей прибыли вследствие продаж лицензий. Так, к началу 90-х гг. прибыль от лицензирования патентов и ноу-хау составляла около 15 млн долларов в год. В 1985 г. в Великобритании была упразднена монополия государства на изобретения, полученные за счет бюджетных средств. Это в определенном смысле укрепило позиции БТГ на рынке. Прежде БТГ, как государственная организация, должна была не только выявлять перспективные в коммерче- ском смысле разработки, но и рассматривать большое число предложений, исходивших преимущественно от представителей академической науки (университетов), часть из которых не представляла коммерческой ценно- сти. Применительно к разработкам в сфере вооружений государство может как закреплять права на созданные объекты ИС за собой, так и передавать их подрядчикам. При этом на практике наиболее широко используется принцип, когда контрагенты (исполнители) владеют исключительными правами на результаты работ, выполненных ими по контракту с Министер- ством обороны. При этом, в случае контрактов на научно-исследовательские работы, министерство сохраняет за собой: право копировать и использо- вать отчеты для целей работы правительства; использовать патенты для целей работы правительства; копировать, модифицировать и использовать программное обеспечение. Когда контракт заключается на выполнение опытно-конструкторских работ, то в дополнение к перечисленному мини- стерство оставляет за собой также право использовать информацию о по- лученных результатах для обеспечения конкуренции в промышленности, право участвовать в международном сотрудничестве и взимать сборы при использовании результатов контрагентом. 6.4. Франция Французское законодательство в области распределения прав на ИС сходно с российским. Там работники, занятые в государственных органи- зациях, подчиняются следующим правилам. Если изобретение сделано со- трудником госорганизации в служебное время, независимо от того, работа- ет ли он по контракту или выполняет исследования, порученные непосред- ственно ему, то оно принадлежит работодателю. Все остальные изобрете- ния принадлежат сотруднику государственной организации. Во Франции наиболее известным механизмом вовлечения в хозяйствен- ный оборот ИС, созданной за счет бюджетных средств, стала программа ANVAR.
ANVAR (ANVAR – Agence Nationale de Valorisation de la Recherche) – это Национальное агентство по повышению инновационной привлекатель- ности научных исследований. Оно является правительственным агентством с промышленно-коммерческим статусом, которое было создано в 1979 г. для оказания содействия инновационной деятельности в промышленности Франции, преимущественно в секторе малого и среднего бизнеса. Этот ста- тус означает, что ANVAR работает как независимый концерн, но его мис- сия определяется правительством, а также правительство предоставляет основные средства в фонды Программы. ANVAR действует под эгидой нескольких министерств, которые отвечают за состояние дел в промыш- ленности, в сфере научных исследований и в секторе малых и средних предприятий. Ежегодный бюджет ANVAR составляет около 215 млн евро. На ANVAR возложено коммерческое использование результатов государ- ственных научных разработок на лицензионной основе. Однако его дея- тельность выходит за рамки только коммерциализации результатов научно- технической деятельности, созданной за счет государственных средств. ANVAR реализует несколько направлений деятельности. Во-первых, это финансовая поддержка инновационных предприятий и научно- исследовательских лабораторий, предоставляемая в двух основных формах. Одна форма поддержки представляет собой беспроцентный заем на срок до 5–6 лет, который подлежит возврату в случае успешного выполнения про- екта и который покрывает до 50% общих затрат, связанных с выполнением инновационного проекта или проекта по передаче технологии. Вторая форма – предоставление грантов на суму до 38 000 евро. Финансирование может быть использовано для подготовки и завершения инновационных программ, создания инновационных компаний, повышения технологиче- ского уровня малых и средних предприятий (путем привлечения научных исследователей, получения и использования научно-технической информа- ции и т.д.), а также стимулирования более широкого участия малых и сред- них предприятий в европейских проектах технологического сотрудничест- ва в рамках организации «Юрека» (Eureka) или в рамках других региональ- ных или международных инициатив. Отбор проектов для финансирования осуществляется сотрудниками региональных отделений ANVAR с учетом экономических, технических и финансовых показателей заявок. Во-вторых, ANVAR способствует формированию партнерств между на- учными организациями, малыми и средними предприятиями и обеспечива- ет информационную поддержку совместных проектов. При этом партнер- ства организуются на как можно более ранней стадии для снижения издер- жек, связанных с передачей и освоением новой техники и технологий. В рамках такого сотрудничества патенты могут выдаваться как фирме- партнеру, так и совместно фирме и государственной лаборатории.
С 1969 по 1991 гг. ANVAR действовал преимущественно как центр пе- редачи технологий, созданных главным образом в университетах и Фран- цузском национальном центре научных исследований (CNRS). Согласно данным агентства ANVAR, с 1981 по 1999 гг., оно предоста- вило поддержку 22 000 кампаний и лабораторий, а также профинансирова- ло 34 000 технологических инновационных проектов общей стоимостью 3,13 млрд евро. При этом согласно проведенной в 2001 г. сторонними экс- пертами оценке деятельности ANVAR, возвращается в среднем от 40 до 50% предоставленных кредитов. Это вызывает беспокойство и заставляет в настоящее время обсуждать направления улучшения деятельности агентст- ва. В частности, обсуждается правомерность критериев отбора проектов для финансирования. Финансироваться должны проекты, которые имеют общественную и коммерческую значимость и которые не могут быть реа- лизованы на рынке самостоятельно вследствие «провалов рынка». Однако трудно оценить, финансирует ли ANVAR те проекты, которые действи- тельно не были бы поддержаны рынком, и поэтому есть вероятность того, что ANVAR просто переводит цены коммерциализации технологий из ча- стного сектора в государственный и создает таким образом дополнитель- ную нагрузку на бюджет. Кроме того, дискуссионным является вопрос о том, эффективно ли требование возврата средств по отношению только к тем организациям, чьи проекты оказались коммерчески успешными, и не стимулирует ли это иждивенческие настроения среди малых предприятий, которые могут при таких условиях заниматься «проеданием» средств. Следует отметить, что российский Фонд (государственный) содействия развитию малых форм предприятий в научно-технической сфере был соз- дан с использованием идеологии ANVAR в части, касающейся поддержки малых инновационных предприятий, однако российское законодательство запрещает требовать возврата бюджетных средств. Это снижает эффектив- ность работы Фонда и стимулирует превращение его в благотворительную грантодающую организацию. Начиная с 1999 г. во Франции начали происходить изменения в патент- ной политике, в частности, большее значение начинает придаваться ком- мерциализации объектов ИС и лицензионной деятельности университетов. Эти две функции вошли в круг обязанностей университетов после приня- тия Закона об инновационных разработках от 12.07.1999 г. и после выпуска в 2001 г. Министерством научных исследований Франции «Рекомендаций по проведению политики в отношении ИС». Закон об инновациях и иссле- дованиях значительно смягчает правила, ограничивающие гражданских служащих, включая работников университетов, и разрешает им находить и привлекать к участию в коммерциализации своих изобретений частные компании. При этом закон передает права собственности на интеллекту-
альные продукты университетам, а не государственным министерствам или частным лицам.
7. Зарубежный опыт функционирования центров по передаче технологий и использование его в России 7.1. Центры по передаче технологий за рубежом Механизм вовлечения в оборот объектов интеллектуальной собственно- сти, который целесообразно рассмотреть отдельно – это центры по переда- че технологий, создаваемые при университетах и других научно-технических организациях во всех развитых странах мира. Актуальность анализа зару- бежного опыта в этой сфере продиктована тем, что в настоящее время в России предпринимаются шаги по формированию первых эксперименталь- ных центров продвижения технологий и отработка на их примере не только организационно-финансовых механизмов, но и определение необходимых изменений и дополнений, которые надо внести в существующее законода- тельство с тем, чтобы этот механизм коммерциализации заработал. Что такое центры по передаче технологий (Technology Transfer Offices – TTO), чем они занимаются и каковы источники их финансирования? ТТО, как правило, выполняют следующие функции: делают патентные заявки на отечественные и зарубежные изобретения; оплачивают стои- мость, взимаемую за патентные заявки, и ежегодные сборы за патенты; вы- дают лицензии на запатентованную ИС; защищают права собственности от возможных нарушений этих прав; собирают роялти с владельцев лицензий; а также распределяют роялти в соответствии с заранее установленной схе- мой распределения между ТТО (для покрытия административных расхо- дов), институтом или университетом, где данная ИС была создана, и изо- бретателем (изобретателями) ИС. Хотя ТТО не созданы в качестве само- окупаемых центров, приносящих прибыль, опыт США говорит о том, что, в конечном счете, они могут стать самоокупаемыми приблизительно через восемь – десять лет. В успешно работающих Центрах по передаче техноло- гий валовой объем собираемых роялти и лицензионных платежей составля- ет от 0,5 до 2% ежегодного бюджета на научно-исследовательские работы соответствующего университета или института 110. 110 От знаний к благосостоянию: преобразование российской науки и технологии с целью создания современной экономики, основанной на знаниях. Доклад Всемир- ного банка. 1 апреля 2002 г. С. 62.
Таким образом, экономическая выгода от работы ТТО состоит не в по- лучении больших роялти, а в том, что в результате процесса коммерциали- зации образуются новые малые и средние предприятия в сфере высоких технологий, создаются высокооплачиваемые рабочие места для высококва- лифицированных сотрудников, а также увеличиваются налоговые поступ- ления в результате появления дополнительной экономической деятельно- сти. Анализ зарубежного опыта организации ТТО университетов позволяет сделать следующие основные выводы об особенностях их структуры и функционирования:  ТТО являются структурным подразделением университета, как пра- вило, без прав юридического лица;  ТТО обслуживают администрацию университета, представителей фирм, органов исполнительной власти, отдельных ученых, инжене- ров, изобретателей, предпринимателей, т.е. всех лиц, заинтересо- ванных в коммерциализации интеллектуальных ресурсов универ- ситета;  ТТО влияют на политику университета в области управления ин- теллектуальной собственностью и стратегию качественного форми- рования планируемых исследований с целью создания новых воз- можностей для развития научно-исследовательской и учебной базы;  ТТО укомплектованы квалифицированным персоналом, который может обеспечить профессиональное, вызывающее доверие обслу- живание каждого, кто интересуется коммерциализацией объектов интеллектуальной собственности университета;  ТТО на первоначальном этапе их работы следует рассматривать в качестве затратных подразделений, которым должны выделяться средства для обеспечения текущей деятельности, оплаты расходов на охрану интеллектуальной собственности и повышение квалифи- кации. 7.2. Создание отечественных центров продвижения технологий В России процесс создания офисов по передаче технологий находится на самом начальном этапе. Прообразом ТТО в СССР служили патентные отделы и иные структурные подразделения НИИ и вузов. Однако эти отде- лы не занимались коммерциализацией, поиском партнеров и покупателей продукции. Их функции в основном сводились к оценке патентоспособно- сти изобретений, подаче заявок на патенты, получению лицензий. Такой
перечень функций сохранился и по настоящее время. Поэтому несмотря на положительную динамику процесса патентования число продаваемых тех- нологий остается исключительно низким. Так, в рамках опроса 60 россий- ских организаций, среди источников финансирования которых преоблада- ют федеральные средства, проведенного под эгидой ОЭСР в 2002 г., выяс- нилось, что на 28 организаций приходилось лишь 8 действующих лицен- зий111. Необходимость создания современных центров передачи технологий была продекларирована только в 2002 г., в проекте Концепции развития венчурной индустрии в России. Согласно проекту, на базе государственных научных организаций будут создаваться центры продвижения технологий. Однако вопрос о механизме создания и источниках их финансирования не решен. Предполагается, что финансовая поддержка может осуществляться рядом министерств, ведомств «за счет имеющихся у них возможностей», что на практике означает большую вероятность создания нескольких «пи- лотных» центров без широкого развития этого процесса. Центры предпола- гается создавать во всех ведущих государственных научных организациях, но не оговаривается, что понимается под «ведущими» организациями и каково их примерное количество. Одновременно Министерство промыш- ленности, науки и технологий объявило конкурс на создание первых шести ТТО. Победители получат по 3 млн рублей каждый на создание центров. Это действительно экспериментальный конкурс, поскольку существует много неопределенностей в законодательстве: в настоящем своем виде оно не способствует созданию эффективных структур. Так, сложным является вопрос выбора организационной формы функционирования ТТО: напри- мер, государственные учреждения могут быть участниками, но не учреди- телями ТТО (а создание ТТО планируется в трех организациях РАН, двух вузах – а они являются государственными учреждениями, и одном государ- ственном научном центре). Так что приемлемой, но не оптимальной фор- мой создания ТТО является на сегодняшний день некоммерческое партнер- ство. Кроме того, не вполне решен и вопрос бюджетного финансирования создания офисов по передаче технологий, поскольку по разделу 06 бюд- жетной классификации «Фундаментальные исследования и содействие на- учно-техническому прогрессу» финансироваться могут только научные исследования и опытно-конструкторские разработки, но не создание ин- фраструктуры. Для выделения таких целевых средств требуется либо кор- 111 OECD Status Report (Russia). Patenting and Licensing Activities of Public Research Organizations. August 30, 2002.
ректировка бюджетной классификации, либо принятие специального по- становления правительства, согласно которому выделялись бы субвенции на создание ТТО (как это было в свое время сделано при финансировании создания инновационно-технологических центров).
Предложения В настоящее время в России не создано официальной концепции реше- ния проблемы распределения и использования прав на результаты ИР, фи- нансируемых государством, если не считать разрабатываемый в настоящее время и пока еще слишком эклектичный «либеральный подход». Отсутст- вие такой концепции будет негативным образом сказываться на всей даль- нейшей работе государственных органов, ответственных за проведение государственной политики в рассматриваемой области. Следует отметить, что «распределение и использование прав» на ре- зультаты исследований, финансируемых государством, представляют со- бой только часть проблемы. Чтобы права «распределить» и «использо- вать», необходимо сначала создать объект ИС, адекватный требованиям национального и/или мирового рынков, затем уже получить на него права (обеспечить его правовую охрану) и, наконец, осуществить коммерциали- зацию объектов ИС. В России, с одной стороны, создается недостаточное количество коммерчески значимых объектов ИС, а с другой – не происхо- дит их активного вовлечения в хозяйственный оборот. Все это является следствием отсутствия концепции инновационного развития экономики, в основе которой был бы государственный механизм создания, правовой ох- раны и коммерциализации результатов НИОКР (объектов ИС), созданных на средства государственного бюджета. Такая концепция – необходимый компонент для формирования национальной инновационной системы. Анализ показал, что в настоящее время в области коммерциализации ИС (или инновационной деятельности, направленной на коммерциализа- цию объектов ИС) в законодательстве РФ отсутствует регламентация ин- новационной системы как системы государственного регулирования пра- вовых и экономических механизмов, обеспечивающих эффективное взаи- модействие участников процесса создания, правовой охраны, передачи и коммерциализации объектов ИС. Создание такой системы должно идти по нескольким направлениям. Первое – это совершенствование нормативно-правовой базы, обеспечи- вающее создание объектов техники и технологий, адекватных требованиям мирового рынка, их технологический аудит, правовую охрану, доработку до требований промышленности и коммерциализацию, а также взаимодей- ствие между субъектами этих процессов. В настоящее время основное регулирование в области ИС и инноваци- онной деятельности в Российской Федерации осуществляется на уровне подзаконных актов. В действующем законодательстве РФ отсутствуют
нормативно-правовые акты, решающие комплексно вопросы прав на ре- зультаты работ (интеллектуальную собственность) и ее коммерциализации в сфере инновационной деятельности. В связи с этим необходима разработка и принятие комплекса норматив- но-правовых актов, головную роль среди которых должен играть ФЗ «О приобретении и реализации Российской Федерацией прав на результаты научно-технической деятельности, финансируемой из государственного бюджета». В этом законодательном акте могли бы найти решение вопросы распределения и реализации прав на коммерчески значимые результаты федерально финансируемых ИР. В основу регулирования могут быть по- ложены ключевые принципы законов Бая–Доула и Стивенсона–Уайдлера. Эти принципы постепенно вводятся в практику большинства развитых в научно-техническом отношении стран мира. Что касается относительно проработанного в законодательстве случая распределения прав на ИС в рамках государственных контрактов, то долж- но происходить приближение российской практики регулирования к миро- вой, поскольку пока действующая система государственных закупок в час- ти НИОКР принципиально отличается от существующей в ВТО системы «правительственных закупок». В частности, необходимо подготовить про- ект Федерального закона «О государственных контрактах на выполнение научно-технических работ и поставках научно-технической продукции для государственных нужд». Второе. Необходимо создание в системе всех хозяйствующих субъектах наукоемких отраслей (РАН, Минобразование РФ, Минпромнауки РФ) не- обходимых структур (отделов по продвижению технологий, инновацион- ных центров, инкубаторов, технопарков), которые могут обеспечить управ- ление процессами распределения, охраны прав на ИС и вовлечения ее в хозяйственный оборот не только на уровне хозяйствующего субъекта. Не- обходима организация взаимодействия по передаче и коммерциализации технологий (объектов ИС) как налаженный процесс в масштабах страны. Для этого следует обеспечить правовые и экономические условия для рабо- ты этих структур как составных частей единой инновационной системы государства (правовое регулирование, стартовое финансирование, налого- вые льготы (каникулы), льготное кредитование и т.п), а также создать пра- вовые и экономические условия для развития начинающих инновационных компаний (так называемых start-ups). Это приведет к созданию целостной политики в области ИС государства и каждого министерства. Для развития инфраструктуры инновационной деятельности и обеспе- чения возможности коммерциализации ИС необходимо внести изменения в бюджетную классификацию путем введения дополнительной строки в раз-
деле 06 «Фундаментальные исследования и содействие научно- техническому прогрессу» – 0603 (инновационная деятельность), сконцен- трировав там средства для финансирования первого этапа коммерциализа- ции разработок, выполненных с привлечением бюджетных средств. Необ- ходимо также принять специальные нормативно-правовые акты, которые обеспечили бы возможность возвратного финансирования коммерчески значимых проектов (в частности, через Фонд содействия развитию малых форм предприятий в научно-технической сфере). В отношении государственных научных фондов (в первую очередь – РФФИ) необходимо принятие специального Закона «О государственных научных фондах», который уточнит их статус и закрепит особенности ме- ханизма грантового финансирования. В Законе следует разъяснить, что гранты являются формой безвозмездного финансирования, понимаемого также в том смысле, что созданная в ходе выполнения работ по грантам ИС принадлежит организациям-исполнителям. Третье. Важно восстановить функционирование патентной системы в рамках научного и промышленного сектора экономики, обеспечить для субъектов рынка реальность ее правоохранительной функции, понимание хозяйствующими субъектами ее роли в хозяйственной деятельности, дове- рие к ней правообладателей, производителей и потребителей продукции, инвесторов. Вместе с тем, принимая во внимание двойственную природу ИС – знания, которые должны быть защищены, но так, чтобы не препятст- вовать научно-техническому прогрессу излишней регламентацией и моно- полизацией, не стоит стремиться к поощрению тотального патентования и ужесточению дисциплины патентования. Вместо этого должна формиро- ваться легитимная среда для операций с ИС, в том числе в такой распро- страненной форме, как ноу-хау. Необходимо также отказаться от идеи, закрепленной в ряде действую- щих нормативно-правовых актов, о необходимости проведения сплошной инвентаризации ранее созданной интеллектуальной собственности с целью ее выявления и последующего патентования. Большинство таких объектов инвентаризации устарело. Вместо этого возможно проведение оперативной «самоинвентаризации», в ходе которой институты получили бы право по- ставить на баланс все объекты ИС, которые считают нужными. Такая схема была успешно опробована при обмене авторских свидетельств на патенты, и этот же опыт показал, что запатентованы были далеко не все авторские свидетельства – в том числе и по причине отсутствия коммерческой значи- мости по целому ряду изобретений. Четвертое. Должны быть приняты меры по пресечению нарушения прав в области ИС.
Пятое. В университетах и других научных учреждениях (реальных «производителей» ИС и инновационных продуктов) должны создаваться отделы по продвижению технологий с выделением целевых бюджетных средств на финансирование этой деятельности, в том числе для проведения патентных и маркетинговых исследований по тематике научных исследо- ваний и разработок, ориентации их на коммерциализацию объектов, приня- тие мер против неправомерной передачи и использования ИС научных ор- ганизаций третьими лицами, а также финансирование прикладных иссле- дований и разработок при условии возможности создания и коммерциали- зации объектов ИС. Важное значение имеет подготовка персонала для центров передачи технологий, в том числе создаваемых за счет средств Министерства про- мышленности, науки и технологий РФ и Министерства образования РФ. Обучение должно охватывать правовые, финансовые и технические аспек- ты деятельности таких центров. Обучение может включать освоение мето- дов проведения технологических аудитов, маркетинга, продажи инноваций и поиска хозяйствующих субъектов, желающих приобрести лицензии на них. Цель технологических аудитов состоит в том, чтобы определить, какие технологии и инновации имеют потенциальное коммерческое применение. В программы тренинга могут также входить освоение различных стратегий управления ИС и установление взаимосвязи между работой центра переда- чи технологий и общей направленностью исследований института. Шестое. На уровне организаций-разработчиков необходимо введение контрактной системы с четким согласованием в контрактах вопросов рас- пределения прав на ИС, возникающих в различных ситуациях. Это акту- ально в настоящее время в связи с тем, что среди ученых доминирует мно- жественная занятость. Поэтому размываются понятия того, что создано в ходе выполнения служебных обязанностей, поскольку возможна работа в рамках одной тематики в разных организациях. Это повышает риск теневой реализации ИС, приносящей ущерб институту (вузу) – основному месту работы автора изобретения. Одновременно должны быть упорядочены правила распределения до- ходов от коммерческой реализации ИС так, чтобы были учтены интересы всех участников процесса (автора изобретения, института, структур по пе- редаче технологий, промышленных компаний, государства), с установле- нием предела нормы отчислений в пользу государства и автора разработки (обычно авторам разработок для стимулирования их изобретательской дея- тельности выплачивается 20–50% роялти). Разрабатывая перечисленный комплекс мер, следует принять во внима- ние опыт развития инновационных систем США и стран Западной Европы,
который показывает, что мировые тенденции состоят в отказе государства от прав на объекты ИС, созданные за счет федеральных средств, и выведе- нии на рынок реальных собственников научно-технических результатов (организаций-разработчиков нововведений). Главными подходами в разработке механизма введения в хозяйствен- ный оборот результатов научно-технической деятельности и объектов ин- теллектуальной собственности, созданных за счет средств государственно- го бюджета, должны стать закрепление прав на интеллектуальную собст- венность за организациями-разработчиками, а также стимулирование пере- дачи прав на интеллектуальную собственность, созданную за счет бюджет- ных средств, от научных организаций и университетов в промышленность для ускорения ее коммерциализации. Мировой опыт свидетельствует, что предпочтительно предоставлять приоритетное право на патентование результатов, получаемых в результате выполнения государственных заказов, исполнителям этих заказов. То же касается и ноу-хау. Регулирование вопросов владения и распоряжения объектами ИС в слу- чае частичного финансирования работ из средств государственного бюдже- та представляет собой отдельную проблему. Наиболее распространенным является предложение о совместном владении объектами интеллектуаль- ной собственности – на основе договоренности между партнерами и с уче- том их долей финансирования. Однако в некоторых случаях государству выгоднее передавать свои права исполнителям работ либо в промышлен- ность, поскольку в конечном счете это дает больший экономический эф- фект в виде уплаченных в бюджет налогов. Целесообразно использование отдельных элементов зарубежного опыта в области организации исследовательского процесса – в частности, апроба- ция практики соглашений о проведении совместных исследований (по ана- логии с CRADA) при условии передачи прав на созданные объекты ИС организациям-разработчикам и промышленным фирмам, в том числе орга- низациям малого бизнеса. Первый опыт такого сотрудничества, поддержи- ваемый РФФИ и Фондом содействия, показывает, что коррективы должны быть внесены в действующую нормативно-правовую базу, в первую оче- редь в «Закон о науке и государственной научно-технической политике». Меры по стимулированию введения объектов ИС в хозяйственный обо- рот должны также сопровождаться корректировками в системах бухгалтер- ского учета, который, в свою очередь, должен быть гармонизирован с дей- ствующими нормами и правилами налогообложения. Шагом вперед мог бы стать переход на международную систему финансового учета – МФСО. Это особенно важно в случае выполнения кооперационных проектов науч- ных организаций и промышленных фирм.
Литература Нормативно-правовые акты: 1. Гражданский кодекс РФ. Ч. I. Федеральный закон от 30.11.1994 № 5-ФЗ (в ред. Федерального закона от 10.01.03 № 15-ФЗ). 2. Гражданский кодекс РФ. Ч. II. Федеральный закон от 26.01.96 № 15-ФЗ. 3. Налоговый кодекс (часть первая) РФ от 31.07.98 № 147-ФЗ. 4. Уголовный кодекс РФ. Федеральный закон от 13.06.96 № 63-ФЗ. 5. Федеральный закон «О высшем и послевузовском образовании» от 22.08.96 № 125-ФЗ. 6. Федеральный закон «О конкурсах на размещение заказов на по- ставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государст- венных нужд» от 07.05.1999 № 97-ФЗ. 7. Федеральный закон «О лицензировании отдельных видов деятель- ности» от 25.09.98 № 158-ФЗ. 8. Федеральный закон «О науке и государственной научно- технической политике» от 23.08.1996 № 127-ФЗ (в ред. Федераль- ных законов от 19.07.1998 № 111-ФЗ, от 17.12.1998 № 189-ФЗ, от 03.01.2000 № 41-ФЗ, от 29.12.2000 № 168-ФЗ). 9. Федеральный закон «О поставках продукции для федеральных го- сударственных нужд (в ред. Федеральных законов от 19.06.95 № 89-ФЗ, от 17.03.97 № 58-ФЗ, от 06.05.99 № 97-ФЗ). 10. Федеральный закон «О ратификации Евразийской патентной кон- венции» от 01.06.95 № 85-ФЗ. 11. Закон СССР «Об изобретениях в СССР» (введен с 1.07.1991 г. по- становлением Верховного Совета СССР от 31.05.1991 г.). 12. Закон РФ «О конкуренции и ограничении монополистической дея- тельности на товарных рынках» (в ред. законов РФ от 24.06.92 № 3119-1, от 15.07.92 № 3310-1, ФЗ от 25.05.95 № 83-ФЗ, ФЗ от 6.05.98 № 70-ФЗ). 13. Закон РФ «О правовой охране программ для ЭВМ и баз данных» от 23.09.92 № 3523-1. 14. Закон РФ «О правовой охране топологии интегральных микро- схем» от 23.09.97 № 3526-1. 15. Закон РФ «О селекционных достижениях» от 06.08.93 № 5605-1. 16. Закон РФ «О товарных знаках, знаках обслуживания и наименова- нии мест происхождения товаров» от 23.09.92 № 3520-1. 17. Закон РФ «Об авторском праве и смежных правах» от 09.07.93 № 5351-1.
18. Закон РФ «Об образовании» от 10.07.92 № 3266-1 (в ред. ФЗ от 13.01.96 № 12-ФЗ; с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральными законами от 16.11.97. № 144-ФЗ, от 20.07.00 № 102- ФЗ и от 7.08.00 № 122-ФЗ). 19. Основы гражданского законодательства Союза ССР и союзных республик (утверждены Законом СССР от 8.12.1961). 20. Патентный закон РФ от 23.09.92 № 3517-1 (в ред. Федерального закона от 07.02.03 № 22-ФЗ). 21. Постановление ЦК КПСС и Совета Министров СССР от 20.08.1973 г. № 575 «О дальнейшем развитии изобретательского дела в стране, улучшении использования в народном хозяйстве от- крытий, изобретений и рационализаторских предложений и повы- шении их роли в ускорении научно-технического прогресса» (СП СССР, 1973 г., № 19, ст. 108). 22. Постановление Правительства РФ от 29.09.98 № 1132 «О перво- очередных мерах по правовой защите интересов государства в процессе экономического и гражданско-правового оборота резуль- татов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и тех- нологических работ военного, специального и двойного назначе- ния». 23. Постановление Правительства РФ от 2.09.99 № 982 «Об использо- вании результатов научно-технической деятельности». 24. Постановление Правительства РФ от 14.01.02 № 7 «О порядке ин- вентаризации и стоимостной оценке прав на результаты научно- технической деятельности». 25. Постановление Правительства РФ от 26.02.02 № 131 «О государст- венном учете результатов научно-исследовательских, опытно- конструкторских и технологических работ военного, специального и двойного назначения». 26. Приказ Министерства юстиции РФ от 30 ноября 1998 г. № 152 «Об утверждении Устава Федерального агентства по правовой защите интересов результатов интеллектуальной деятельности военного, специального и двойного назначения при Министерстве юстиции РФ». 27. Распоряжение Правительства РФ от 30.11.2001 г. № 1607-р «Ос- новные направления реализации государственной политики по во- влечению в хозяйственный оборот результатов научно- технической деятельности». 28. Указ Президента РФ от 14.05.98 № 556 «О правовой защите ре- зультатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и
технологических работ военного, специального и двойного назна- чения». Другие источники: 29. Авдулов А., Кулькин А. Государственная научно-техническая поли- тика Японии. М., ИНИОН РАН, МГУ, Институт государственного управления и социальных исследований, 2000. 30. Бойко И. Технологический рывок: до или после экономического роста? (Опыт зарубежных стран для России). СПб., СПбГУ эконо- мики и финансов, 2001. 31. Бюллетень Счетной палаты РФ. 2002. № 10. 32. Волчинская В., Козырев А., Лопатин В., Терещенко Л., Рубанов В. Проблемы правового обеспечения реализации прав Российской Федерации на результаты интеллектуальной деятельности. М., Из- дание Государственной Думы, 2000. 33. Грейвс Б. Конфликты интересов. Рабочий документ 4 / «Круглый стол» ОЭСР – Министерство образования РФ М., 2002. 9–10 дек. 34. Зинов В. Управление интеллектуальной собственностью. АНХ, Центр коммерциализации технологий, 2002. 35. Золотых Н., Бликер Р., Корчагин А., Курапов Г., Орлова В., Ромари Д., Симонов Б., Хайтауэр Д. Российско-американское научно- техническое сотрудничество (Правовые аспекты. Общие рекомен- дации). М., Транстехнология, Инновационное агентство, 2002. 36. Иванов М., Иванова Р. Становление института интеллектуальной собственности – необходимое условие сохранения научно-технического потенциала России // Науковедение, 2002. № 2. С. 51–61. 37. Изобретательство в СССР 1919–1989. Юбилейный статистический сборник. М., ВНИИПИ. 1989. 38. Корчагин А. Охрана изобретений и полезных моделей по Патент- ному закону Российской Федерации. СПб., 1993. 39. Корчагин А. Система интеллектуальной собственности в РФ: со- стояние, проблемы, ближайшие перспективы // Интеллектуальная собственность. Промышленная собственность. 2002. № 3. 40. Козырев А. Правовой режим ноу-хау: корпоративные интересы и государственная политика // Интеллектуальная собственность. Промышленная собственность. 2002. № 12. 41. Коммерциализация технологий: российский и мировой опыт. Сборник статей. М., АНХ, 1997.
42. Лаптев Г. Трансфер технологий: опыт университетов США / Ком- мерциализация технологий: теория и практика. М., АНХ, Центр коммерциализации технологий, 2002. 43. Международные договоры и соглашения в области охраны интел- лектуальной собственности. Российское агентство по патентам и товарным знакам. М., ВНИИПИ. 1997. 44. Наука России в цифрах–2001. Статистический сборник. М., ЦИСН. 2001. 45. Наука России в цифрах–2002. Статистический сборник. М., ЦИСН. 2003. 46. Научный потенциал вузов и организаций Министерства образова- ния РФ–2000. М., Минобразования РФ. 2001. 47. Об инновационной деятельности в различных странах. Аналитиче- ский вестник Федерального Собрания РФ. М., 2002. Вып. 15. 48. От знаний к благосостоянию: преобразование российской науки и технологии с целью создания современной экономики, основанной на знаниях. Доклад Всемирного банка. 1 апреля 2002 г. 49. Рузакова О. Правовой режим и особенности передачи ноу-хау // Интеллектуальная собственность. Промышленная собственность. 2002. № 5. 50. Цибиков Б. Понятие и сущность коммерческой тайны в российском законодательстве / Интеллектуальная собственность: правовые, экономические и социальные проблемы. Сборник трудов. Часть 1. М., РИИС, 2001. 51. Фомичев Ю. Состояние и основные направления государственной политики вовлечения результатов научно-технической деятельно- сти в хозяйственный оборот // Интеллектуальная собственность. Промышленная собственность. 2002. № 11. 52. Ярочкин В. Коммерческая тайна в условиях рыночной экономики // Интеллектуальная собственность. М., 2000. № 12. 53. Янг Т. Право собственности на результаты научных исследований в общественных учреждениях. Рабочий документ 2 / «Круглый стол» ОЭСР – Министерство образования РФ. М., 2002. 9–10 дек. 54. Янг Т. Финансирование университетских служб по передаче тех- нологий. Рабочий документ 12 / «Круглый стол» ОЭСР – Мини- стерство образования РФ. М., 2002. 9–10 дек. 55. Arundel A., Kabla I. What Percentage of Innovations Are Patented? Empirical Estimates for European Firms // Research Policy, 1998.
56. AUTM Licensing Survey, FY 1999: «A Survey Summary of Technolo- gy Licensing (and Related) Performance for U.S. and Canadian Aca- demic and Nonprofit Institutions and Patent Management Firms». 57. Background Reading Material on Intellectual Property. WIPO, 1988. 58. Brooks Н. Evolution of U.S. Science Policy. Technology, R&D, and the Economy. Washington D.C. The Brookings Institution, 1996. 59. Brown К. Sandia’s Science Park: A new Concept in Technology Trans- fer // Issues in Science and Technology, Winter 1998–1999. 60. Federal Funds for Research and Development. NSF, Washington D.C. 1981. Vol. 29. 61. Foray D. Economics of Knowledge. A Changing discipline for an Evolving Society. MIT Press, 2003. Forthcoming. 62. Human Resource Development in the Russian Federation: the Universi- ty Research Community. OECD, 03-Dec.-2002. CCNM/DEELSA/ED(2002)1. 63. Jamison D., Jansen C. Technology Transfer and Economic Growth // Journal of Association of University Technology Managers. 2000. Vol. XII. 64. Laat B., Warta K., Williams K. Evaluation of ANVAR’s «Procedure d’aide au projet d’innovation», 1993–1999. OECD, Nov. 4–2001. 65. Martens J. Measuring Soviet Performance in Industrial Innovation: The Implementation of New Inventions. OECD, 1991. 66. OECD Status Report (Russia). Patenting and Licensing Activities of Public Research Organizations. August 30, 2002. 67. Patents at Colleges and Universities. Washington, 1985. 68. Science and Public Policy. June 1980. 69. Science Indicators–1978. NSF, NSB, 1978. 70. Science Indicators–2002. NSB, NSF. Vol. 2. Appendix Tables. 71. Teece D. Capturing Value from Knowledge Assets // California Man- agement Review. Vol. 40, 3, Spring 1998. 72. Turner A. The Law of Trade Secrets. London, 1962. 73. Turning Science into Business: Patenting and Licensing at Public Re- search organizations. OECD, 19-Feb.-2003, DSTI/STP (2003)22. 74. Schweitzer G. Swords into Market Shares. Technology, Economics, and Security in the New Russia. Joseph Henry Press. Washington, 2000.
Приложения Приложение 1. Основные показатели изобретательской деятельности в СССР Таблица 1 Основные показатели изобретательства и рационализации в народном хозяйстве СССР за период 1975–1988 гг. 1975 1980 1985 1986 1987 1988 1 2 3 4 5 6 7 Суммарный экономиче- ский эффект от исполь- зования изобретений и 4805,0 6891,3 7733,7 8124,2 8442,8 8453,2 рационализаторских предложений, млн руб. в том числе от использо- 827,8 2481,2 3230,3 3616,2 3829,5 3750,4 вания изобретений Суммарный экономиче- ский эффект за первый год использования изо- - - 4672,7 4700,8 4799,7 4991,4 бретений и рационализа- торских предложений, млн руб. Количество использо- ванных изобретений (впервые в стране) и 3977,4 4048,0 4059,8 4020,7 3885,3 3419,4 рационализаторских предложений, тыс. в том числе изобретений 14,9 24,1 25,1 22,9 22,9 22,3 Количество зарегистри- рованных изобретений, 44,1 94,6 74,6 79,4 85,0 84,0 тыс. Количество принятых к использованию рациона- 4489,6 4529,3 4678,7 4653,2 4517,6 4018,1 лизаторских предложе- ний, тыс.
Продолжение таблицы 1 1 2 3 4 5 6 7 Количество поступивших в Госкомизобретений 119,2 168,6 168,0 171,8 180,6 174,7 заявок на изобретения, тыс. Количество поступивших заявлений на рационали- 4910,8 4758,8 4883,4 4831,2 4619,5 3996,9 заторские предложения, тыс. Численность авторов, подавших заявки на изо- бретения и заявления на 4335,8 4650,3 4705,5 4658,3 4504,1 3982,8 рационализаторские предложения, тыс. Затраты на изобретатель- ство и рационализатор- 319,3 379,4 393,7 410,7 430,5 397,6 ство, млн. руб. Источник: Изобретательство в СССР 1919–1989. Юбилейный статистический сборник. М., ВНИИПИ. 1989. С. 25. Таблица 2 Среднегодовые темпы прироста основных показателей поступления заявок и государственной регистрации изобретений (в %) за период 1971–1990 гг. 1971–1975 1976–1980 1981–1985 1986–1988 1986–1990 1 2 3 4 5 6 Поступило в Госкомизо- бретений заявок на изо- 0,7 7,2 –0,1 1,3 –6,7 бретения в том числе: от советских заявителей 0,7 7,7 0,1 1,3 –7,0 от иностранных заявите- 0,5 –6,1 –8,8 1,5 8,0 лей Из всех поступивших заявок на изобретения: заявки на выдачу автор- 0,7 7,7 0,1 1,3 –7,3 ских свидетельств в том числе: от советских заявителей 0,6 7,7 0,1 1,3 –7,3 от иностранных заявите- 44,9 7,5 –9,9 –10,5 –27,5 лей заявки на выдачу патен- –1,0 –7,9 –8,3 5,4 21,7 тов
Продолжение таблицы 2 1 2 3 4 5 6 в том числе: от заявителей из социа- –22,5 –0,9 –2,7 3,2 листических стран от заявителей из разви- тых капиталистических 2,2 –8,6 –8,8 3,3 стран от заявителей из разви- 25,7 12,1 –23,8 17,0 вающихся стран Зарегистрировано в те- чение года изобретений 6,3 16,5 –4,6 4,1 2,6 (выдано авторских сви- детельств и патентов) в том числе по заявкам, поступившим: от советских заявителей 6,5 17,4 –4,6 4,1 2,7 от иностранных заявите- 4,6 –6,0 –4,8 1,8 –2,3 лей Зарегистрировано изо- бретений (нарастающим 11,4 10,0 8,3 6,3 6,0 итогом на конец года) Выдано авторских свиде- 6,5 17,3 –4,7 4,1 2,6 тельств в том числе по заявкам, поступившим: от советских заявителей 6,5 17,4 –4,6 4,1 2,7 из них по заявкам: предприятий и организа- 8,2 18,2 –5,3 4,3 2,6 ций СССР граждан СССР –7,2 3,0 6,1 0,1 2,1 от иностранных заявите- 14,2 –11,6 8,6 –3,3 –8,0 лей Выдано патентов 3,9 –5,5 –6,2 2,6 –0,4 в том числе : заявителям из социали- –2,3 –12,3 1,2 2,6 стических стран заявителям из развитых 4,7 –4,9 –7,0 2,5 капиталистических стран
Продолжение таблицы 2 1 2 3 4 5 6 заявителям из развиваю- – 0 32,0 –2,9 щихся стран Действует патентов (на 23,2 4,9 –6,0 –4,2 –3,7 конец года) Численность авторов зарегистрированных в 6,8 18,8 –4,5 4,6 2,9 течение года изобрете- ний Источник: 1. Изобретательство в СССР 1919–1989. Юбилейный статистический сборник. М., ВНИИПИ. 1989. С. 26. 2. Промышленная собственность в СССР и за рубежом. Статистический ежегодник. Государственное патентное ведомство СССР. М., 1990. С. 36. Таблица 3 Среднегодовые темпы прироста основных показателей использования изобретений в народном хозяйстве СССР (в %) за период 1971–1990 гг. 1971– 1976– 1981– 1986– 1986– 1975 1980 1985 1988 1990 Использовано изобретений в – 7,7 0,5 –6,3 –12,9 народном хозяйстве в том числе впервые в стране 12,9 10,2 0,8 –3,9 –11,8 Общее количество использо- ванных изобретений (с учетом использования одних и тех же 13,3 1,9 –0,9 –9,3 –16,2 изобретений на нескольких предприятиях) Количество фактов использо- вания изобретений (и селек- ционных достижений), по 17,2 18,1 8,7 6,7 которым исчислен экономиче- ский эффект Общий экономический эффект от использования изобретений 25,9 24,6 5,5 5,1 (и селекционных достижений) в народном хозяйстве Затраты на вознаграждение 6,0 15,5 1,4 13,1 авторам изобретений Источник: 1. Изобретательство в СССР 1919–1989. Юбилейный статистический сборник. М., ВНИИПИ. 1989. С. 27. 2. Промышленная собственность в СССР и за рубежом. Статистический ежегодник. Государственное патентное ведомство СССР. М., 1990. С. 36.
Приложение 2. Регулирование прав на ноу-хау и их передача Ноу-хау, или коммерческая тайна (деловой секрет – trade secret), являет- ся распространенным способом передачи результатов научно-технической деятельности, в том числе и созданных за счет бюджетных средств. Регу- лирование передачи прав на ноу-хау, равно как и их учет, представляет собой отдельную проблему, поскольку на сегодняшний день в российском законодательстве отсутствует четкая основа передачи ноу-хау, как это име- ет место в области прав интеллектуальной собственности. Строго говоря, служебная и коммерческая тайна (и ноу-хау как их примерный синоним) не являются объектами ИС. В настоящее время ни в одном действующем за- конодательном акте об этом не сказано. Вместе с тем как НИИ, так и про- мышленные предприятия предпочитают хранить знания как секреты, и в большинстве отраслей промышленности патенты считаются менее эффек- тивным способом сохранения инноваций. Поэтому в Европе патентуется только 44% продуктовых и 26% процессных инноваций (в США соответст- венно 52 и 44%)112. В России режим ноу-хау особенно актуален для таких отраслей, как атомная энергетика, космос и некоторые области техники. Понятие «ноу-хау» было впервые введено в «Основах гражданского за- конодательства Союза ССР и союзных республик» от 31.05.1991 г., кото- рые затем были распространены на территории РФ постановлением Прези- диума Верховного Совета РФ «О регулировании гражданских правоотно- шений в период проведения экономической реформы» от 14.07.1992 г. (с изменениями и дополнениями от 03.03.1993 г.). В настоящее время ряд норм «Основ…» сохраняет силу, в том числе статья 151, относящая к секретам производства (ноу-хау) информацию тех- нического, организационного или коммерческого содержания. «Основы…» также устанавливают ряд критериев охраноспособности, которым ноу-хау должно соответствовать. Они сводятся к следующим трем позициям: 1. Эта информация должна иметь действительную или потенциальную коммерче- скую ценность в силу неизвестности ее третьим лицам. 2. К этой информа- ции не должно быть свободного доступа на законном основании. 3. Обла- датель информации должен принимать надлежащие меры к охране ее кон- фиденциальности. Срок охраны ноу-хау ограничивается временем действия названных условий. Данное определение было полностью воспроизведено в статье 139 ГК РФ в качестве понятия служебной или коммерческой тай- 112 Arundel A., Kabla I. What Percentage of Innovations Are Patented? Empirical Esti- mates for European Firms // Research Policy, 1998. № 27.
ны. При этом понятие коммерческой тайны в ГК достаточно поверхност- ное, а перечень объектов коммерческой тайны не определен. В научной литературе в качестве отдельных примеров объектов коммерческой тайны приводятся следующие сведения113: В сфере производства – сведения о структуре и масштабах производст- ва, производственных мощностях, типе и размещении оборудования, запа- сах сырья, материалов, комплектующих и готовой продукции. В сфере деловых контактов – сведения о внутренних и зарубежных за- казчиках, подрядчиках, поставщиках, потребителях, покупателях и других партнерах, состоящих в деловых отношениях с предприятием. Аналогичные списки могут быть представлены для сфер рынков сбыта, финансов, управления. В то же время перечень сведений, которые не могут составлять коммер- ческую тайну, был утвержден Постановлением Правительства РФ от 05.12.1991 г. № 35 и с тех пор не пересматривался. Вместе с тем ограниче- ния на отнесение информации к категории коммерческой тайны можно устанавливать не только в законах, но и подзаконных актах, что и делается в настоящее время. В результате отдельные ограничения могут трактовать- ся слишком широко, что сводит на нет сам смысл существования института коммерческой тайны. Кроме того, такая ситуация создает неопределен- ность положения обладателей коммерческой тайны, права которых в любой момент могут быть необоснованно аннулированы 114. Следуя букве закона, можно сделать вывод, что ноу-хау и коммерческая тайна – идентичные понятия. Вместе с тем это скорее понятия пересекаю- щиеся, поскольку ноу-хау является результатом творческой деятельности человека, потенциальная ценность которого не связана с конкретным биз- несом. В отличие от коммерческой тайны, обладатель ноу-хау вправе вво- дить режим ограниченного доступа только к той ее части, которая может быть передана другому лицу для использования, например, по договору о передаче ноу-хау. Представленный выше перечень возможных объектов коммерческой тайны также наглядно демонстрирует, что ноу-хау и ком- мерческая тайна не являются идентичными понятиями. Международная лига конкурентного права дает следующее определение ноу-хау: ноу-хау состоит из технической, коммерческой, административ- 113 Ярочкин В. Коммерческая тайна в условиях рыночной экономики // Интеллекту- альная собственность. 2000. № 12. 114 Цибиков Б.Ю. Понятие и сущность коммерческой тайны в российском законода- тельстве // Интеллектуальная собственность: правовые, экономические и социаль- ные проблемы. Сборник трудов. Часть 1. М., РИИС. 2001. С. 171.
ной или другой информации, не охраняемой патентами, используемой при эксплуатации какого-либо предприятия или осуществлении какой-либо информационной деятельности, к которой нет легкого доступа (относи- тельный секрет) и которая может передаваться по договору. В настоящее время законодательство в области охраны коммерческой тайны наиболее развито в США и Великобритании. В законодательстве США определено понятие «деловые секреты» («Единообразный закон о деловых секретах», введен в действие в 1980 г.). Согласно данному закону под деловым секретом понимается информация, имеющая самостоятель- ную экономическую ценность (фактическую или потенциальную) в связи с тем, что она не является общеизвестной или легко устанавливаемой при помощи надлежащих средств другими лицами, которые могут получить экономическую выгоду от ее раскрытия или использования, а также яв- ляющаяся объектом усилий, разумно необходимых для сохранения ее сек- ретности. В английском праве определение данного понятия вытекает из судебной практики. Там были сформулированы следующие элементы делового сек- рета: деловой секрет представляет собой определенную информацию, ко- торая не должна быть известна третьим лицам, владелец информации дол- жен предпринимать определенные действия, демонстрирующие его заинте- ресованность в сохранении информации в секрете, и информация должна быть пригодной для промышленного или коммерческого применения 115. Таким образом, ГК РФ в отношении коммерческой тайны в значитель- ной степени повторяет определения, принятые в американском и англий- ском законодательстве для деловых секретов. Однако в хозяйственной дея- тельности использовать ноу-хау как объект ИС практически нельзя, по- скольку нет однозначного его определения. Поэтому и постановка на ба- ланс ноу-хау, которую требуют налоговые службы, затруднена, равно как и их передача. Поэтому следует, во-первых, разделить понятия коммерческой и служебной тайны, а во-вторых, приблизить понятие коммерческой тайны к понятию ноу-хау и согласовать его с международными нормами. Сложность реализации ноу-хау состоит также в том, что договор о пе- редаче ноу-хау не может быть сделан по типу лицензионного соглашения. Он содержит элементы различных договоров. Среди них – лицензионный договор, договор купли-продажи, договор совместной деятельности, дого- вор на выполнение исследований и разработок 116. 115 Turner А. The Law of Trade Secrets. London, 1962. 116 Рузакова О. Правовой режим и особенности передачи ноу-хау // Интеллектуаль- ная собственность. Промышленная собственность. 2002. № 5. С. 27.
Что касается разделения прав на ноу-хау, то вопрос этот неизбежно воз- никает при выполнении государственных контрактов, поскольку исполни- тели практически всегда вносят в проект ранее полученные знания (в том числе и ноу-хау). При этом нередко в заявке на проект размер этих привно- симых знаний завышается, что впоследствии приводит к дополнительным осложнениям. Для урегулирования ситуации вокруг ноу-хау некоторые институты ввели у себя внутренний порядок их регистрации. Это важно в первую оче- редь для того, чтобы можно было определить заслуги автора и выплатить ему вознаграждение117. Вопрос о том, можно ли данный подход распро- странять в масштабах всей страны, является дискуссионным. Однако тре- бовать регистрации ноу-хау, созданных при бюджетном финансировании, также нецелесообразно. В настоящее время правительство одобрило разработанный Минпром- науки проект Закона о коммерческой тайне 118. Однако вновь, по мнению экспертов, механизмы реализации нового закона прописаны нечетко. Но- вый закон предоставляет организациям право относить к коммерческой тайне практически любую информацию служебного характера. В проекте закона приводится также исчерпывающий список информации, которая не относится к коммерческой тайне. При этом не вносится ясность в вопрос о том, как коммерческая тайна будет регистрироваться и фиксироваться в финансовой документации. 117 Козырев А. Правовой режим ноу-хау: корпоративные интересы и государствен- ная политика // Интеллектуальная собственность. Промышленная собственность. 2002. № 12. С. 8. 118 Предприятия обезопасили работников. Правительство одобрило закон о коммер- ческой тайне // Известия 14.03.2003. С. 5.
Приложение 3. Патентно-лицензионная активность университетов США Университеты США начали проводить активную патентно- лицензионную политику после принятия закона Бая–Доула. До этого вре- мени классический американский университет выполнял функцию создате- ля и накопителя новых знаний, а их передача обществу осуществлялась в форме обучения студентов и специалистов, опубликования статей и моно- графий, участия в научных дискуссиях на конференциях и семинарах. Только незначительная часть результатов научных исследований и разра- боток университета попадала в промышленность. Исследования и контакты ученых носили замкнутый характер, превращая научные достижения в «чистую науку», а развитые связи с промышленностью практически отсут- ствовали. Конечно, в таких условиях передача промышленным фирмам технологий, разработанных университетами, могла иметь только случай- ный характер. Положение существенно изменилось, когда позиция промышленных фирм в условиях жесткой международной конкуренции все в большей сте- пени стала определяться долей наукоемкой продукции, которую они вы- пускали. Именно поэтому фирмы, не ограничиваясь собственными иссле- дованиями или не имея возможности проводить их самостоятельно, во все возрастающих масштабах стали обращать внимание на возможность ком- мерциализации университетских разработок. Однако до 1980 г. патенты на результаты университетских исследова- ний, финансируемых государством, переуступались правительству, которое не имело специального механизма или политики для их коммерциализации. До 1980 г. все университеты (около 150) ежегодно получали около 250 па- тентов, и только 25 из них занимались лицензированием технологий. После принятия закона Бая–Доула, уже к концу 1980 г. положение резко изменилось. Большинство университетов, имевших крупные научно- исследовательские программы, приняли специальные документы о патент- ной политике (Patent Policy), создали или значительно расширили специ- альные отделы, обеспечивающие деятельность в области интеллектуальной собственности, которые существенно активизировали патентование и ли- цензирование изобретений, права на которые теперь принадлежали универ-
ситетам. Это дало большой эффект в виде значительного роста числа ком- мерциализируемых изобретений119. С этого момента университетская система США становится одним из основных источников новых технологий и крупным лицензиатом. Наблю- дается интенсивный рост лицензионной торговли университетов и их дохо- дов. Традиционно активную патентно-лицензионную работу проводят три американских вуза: Калифорнийский университет, Массачусетский техно- логический институт и Стэндфордский университет, на долю которых при- ходится от 1/4 до 1/3 всех лицензий и доходов от них. Только в Калифор- нийском университете за 15 лет (1978–1993 гг.) они возросли в 78,3 раза и в 1993 г. составили 44,6 млн долларов (в 1978 г. – 0,6 млн долларов). В 1995 г. в число университетов-лидеров в области лицензионной пере- дачи технологий вошел Колумбийский университет (Нью-Йорк). Он занял третье место после Калифорнийского и Стэндфордского университетов, получив от 158 действующих лицензионных соглашений роялти в размере 34,3 млн долларов (в 1985 – 0,5; в 1990 – 3,0 млн долларов). В 1996 г. сумма роялти возросла до 42 млн долларов, а в 1999 г. – до 89,1 млн долларов дохода за счет коммерциализации патентов, что позволило ему пере- двинуться на первое место в стране. Тенденция роста патентных заявок, патентов и лицензий характерна для университетов США в целом. Ежегодные темпы прироста патентных зая- вок составляют 6% в течение последних 10 лет (в Европе этот показатель еще выше – 10%120 на протяжении последнего пятилетия). Если в 1995г. университеты получили 6473 патента, то к 2000 г. – уже 9925 (см. табл. 1). Таблица 1 Патенты, полученные университетами США 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 Число универси- тетов, получав- 130 158 159 173 173 175 179 190 190 ших патенты Число патентов 2,968 3,835 4,320 6,473 4,733 6,629 7,714 8,802 9,925 Источник: 1. Douglas W. Jamison, Christina Jansen. Technology Transfer and Econom- ic Growth // Journal of Association of University Technology Managers. 2000. Vol. XII, Table S-6. 2. Science Indicators–2002. NSB. Vol. 2. Р. A5-134, Ap. Table 5-56. 119 Harvey Brooks. Evolution of U.S. Science Policy. Technology, R&D, and the Econo- my. Washington D.C. The Brookings Institution, 1996. Р. 15–48. 120 Источник: European Patent Office / U.S. Patent and Trademark Office.
Аналогичная тенденция наблюдалась и в сфере лицензионной торговли. Ассоциация университетских менеджеров по трансферу технологий (AUTM) (США) дает следующие данные о заключенных 130–190 универ- ситетами, исследовательскими институтами и клиниками лицензионных соглашениях и соответственно полученных лицензионных платежах: 1995 г. – 2616 и 424 млн долларов США, 1996 – 2741 и 514, 1997 – 3328 и 611, 1998 – 3668 и 725, 1999 – 3914 и 862, 2000 – 4362 лицензий и 1263 млн долларов США (табл. 2). Характерно, что рост лицензионных соглашений устойчив на протяжении 10 лет, хотя темпы прироста колебались от 5 до 36%. Еще более высокими темпами росли лицензионные платежи: их мак- симальный прирост пришелся на последний год из рассматриваемых здесь лет – 2000 год, когда прирост к предыдущему году составил 46,5%. Таблица 2 Лицензионные соглашения и лицензионные платежи: университеты США 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 Число универ- 130 158 159 173 173 175 179 190 190 ситетов Число лицен- зионных со- 1,741 2,227 2,484 2,616 2,741 3,328 3,668 3,914 4,362 глашений То же, в % к предыдущему 136,2 127,9 115,5 105,3 104,8 121,4 110,2 106,7 111,4 году Полученные лицензионные 248 323 360 424 514 611 725 862 1,263 платежи, тек. Млн долларов То же, в % к предыдущему 133,3 130,2 111,5 117,8 121,2 118,9 118,7 118,9 146,5 году Источник: Douglas W. Jamison, Christina Jansen. Technology Transfer and Economic Growth // Journal of Association of University Technology Managers. 2000. Vol. XII. Tables S-10, S-14. Высокий рост патентной активности можно объяснить несколькими причинами. Во-первых, меняется патентная политика в США и Европе. Раньше па- тентные офисы были в основном «местами отказа» в патентовании 121, а не 121 Foray D. Economics of Knowledge. A Changing discipline for an Evolving Society. MIT Press, 2003. Forthcoming. Р. 161.
институтами поддержки инноваций. Новый взгляд, который был заложен в начале 80-х гг., заключался в том, что для инновационной деятельности должен создаваться льготный режим, и поэтому патентные офисы все больше становятся регистрирующими, а не «отклоняющими» организация- ми. Во-вторых, ИС становится центральной целью глобальной стратегии, когда патенты рассматриваются как универсальный метод генерирования НМА, и научные организации активно используют этот метод через лицен- зионную деятельность122. Что касается промышленных организаций, то и там доля НМА постоянно растет, составляя среди ведущих компаний 75% их стоимости123, а в среднем – 35%. Поскольку интеллектуальная собственность начала рассматриваться университетами как важный коммерческий ресурс, реализация которого является стимулом для творческой деятельности ученых и дополнительным источником доходов для университета, это привело к пониманию необхо- димости создания системы профессионального управления этим ресурсом. В связи с этим в большинстве университетов США были созданы офисы по лицензированию и трансферу технологий – специализированные Отделы по передаче технологий (Technology Transfer Offices – ТТО), либо по ли- цензированию технологий (Technology Licensing Offices – TLO). В 2000 г. на основе лицензионных соглашений на рынок было представ- лено по меньшей мере 347 новых коммерческих продуктов. Кроме того, за период 1980–2000 гг. было создано 3376 компаний. Таким образом, экономический эффект от лицензионной деятельности американских университетов значителен и является серьезным аргументом в пользу эффективности опыта США по закреплению прав ИС за универси- тетами. Только годовой объем продукции, произведенной на основе уни- верситетских лицензий в масштабах страны в 1999 г., превысил 40 млрд долларов, а доход от налоговых поступлений на федеральном уровне, уровне штатов и местном уровне в госбюджет достиг 5 млрд долларов 124. 122 Teece D. Capturing Value from Knowledge Assets // California Management Review. Vol. 40, 3, Spring 1998. 123 World Tobacco. 2002. Vol. 1. Р. 39. 124 AUTM Licensing Survey: FY 1999.

More Related Content

PDF
Бизнес план завод производства жби
byolegudobno
 
PDF
Отчет об аудите сайта
byEDISON Software Development Centre
 
PDF
Бизнес план молочной фермы
byolegudobno
 
PDF
Бизнес план крс
byolegudobno
 
PDF
Бизнес план отеля
byolegudobno
 
PDF
леонид гроховский руководство по внутренним факторам
byТарасов Константин
 
PDF
Бизнес план завод производства тратуарной плитки
byolegudobno
 
PDF
Бизнес план гостиница
byolegudobno
 
Бизнес план завод производства жби
byolegudobno
 
Отчет об аудите сайта
byEDISON Software Development Centre
 
Бизнес план молочной фермы
byolegudobno
 
Бизнес план крс
byolegudobno
 
Бизнес план отеля
byolegudobno
 
леонид гроховский руководство по внутренним факторам
byТарасов Константин
 
Бизнес план завод производства тратуарной плитки
byolegudobno
 
Бизнес план гостиница
byolegudobno
 

What's hot

PDF
Л.Гроховский - Руководство по внутренним факторам
byАмирханов Жомарт
 
PDF
Бизнес план по выращиванию и откорму крс
byolegudobno
 
PDF
бизнес план контейнерные перевозки для кредита_втб_300 млн рублей
byolegudobno
 
PDF
кирпичный завод демоверсия для кредита_370 млн руб мсп банк
byolegudobno
 
PDF
Бизнес план сеть гостиниц
byolegudobno
 
PDF
бп жби 04.05_2_ для кредита. вэб 100 млн руб
byolegudobno
 
PDF
цементный завод
byolegudobno
 
PDF
бизнес план строительства дома для кредита сбербанк_100 млн рублей
byolegudobno
 
PDF
Бизнес план выращивание птицы
byolegudobno
 
PDF
бизнес план выращивание индейки
byolegudobno
 
PDF
Бизнес-план производства тренажеров
byolegudobno
 
PDF
Бизнес план медицинский центр
byolegudobno
 
PDF
Бизнес план частный детский сад
byolegudobno
 
PDF
бп натяжные потолки - для собственника
byolegudobno
 
PDF
строительство строительство склада
byolegudobno
 
PDF
бизнес план ателье по пошиву детской одежды
byolegudobno
 
PDF
производство вода
byolegudobno
 
PDF
бизнес план фильтры для воды. для собственника
byolegudobno
 
PDF
сх молоко, яйца, свинина, говядина
byolegudobno
 
PDF
Бизнес план строительство бизнес центра
byolegudobno
 
Л.Гроховский - Руководство по внутренним факторам
byАмирханов Жомарт
 
Бизнес план по выращиванию и откорму крс
byolegudobno
 
бизнес план контейнерные перевозки для кредита_втб_300 млн рублей
byolegudobno
 
кирпичный завод демоверсия для кредита_370 млн руб мсп банк
byolegudobno
 
Бизнес план сеть гостиниц
byolegudobno
 
бп жби 04.05_2_ для кредита. вэб 100 млн руб
byolegudobno
 
цементный завод
byolegudobno
 
бизнес план строительства дома для кредита сбербанк_100 млн рублей
byolegudobno
 
Бизнес план выращивание птицы
byolegudobno
 
бизнес план выращивание индейки
byolegudobno
 
Бизнес-план производства тренажеров
byolegudobno
 
Бизнес план медицинский центр
byolegudobno
 
Бизнес план частный детский сад
byolegudobno
 
бп натяжные потолки - для собственника
byolegudobno
 
строительство строительство склада
byolegudobno
 
бизнес план ателье по пошиву детской одежды
byolegudobno
 
производство вода
byolegudobno
 
бизнес план фильтры для воды. для собственника
byolegudobno
 
сх молоко, яйца, свинина, говядина
byolegudobno
 
Бизнес план строительство бизнес центра
byolegudobno
 

Viewers also liked

PDF
аналитика Unova по сколково
byDmitry Tseitlin
 
PDF
правовая среда венчурной деятельности в россии рави сент 2009
byDmitry Tseitlin
 
PDF
Бизнес план рвк на 2010 год
byDmitry Tseitlin
 
PPT
слады по роли технологизации в ввп
byDmitry Tseitlin
 
PDF
Rina pridor 60 years israel
byDmitry Tseitlin
 
PDF
Avnimelech, Schwartz & Bar El
byDmitry Tseitlin
 
PDF
Reusable suborbtialmarketspublic
byDmitry Tseitlin
 
PDF
European Space components initiative
byDmitry Tseitlin
 
PDF
US industrial base_analysis_for_space_systems
byDmitry Tseitlin
 
PDF
07 facebook
byrox2189
 
PPTX
Aaa heliuth
byDrc Heliuth
 
PDF
Программа поддержки обсерваторий стран снг в рамках международного проекта н...
byDmitry Tseitlin
 
DOC
Progetto LIFE Lago Trasimeno - Cast del Lago
bySimone Petrucci
 
PDF
malin adp
byMalin Sjoden
 
PDF
RMN BaxaProfile 18Oct2005
byMaggie Chamberlin Holben, APR
 
PPTX
A universidade da tribo vista pelos alunos
byMaria Paula Santos
 
DOCX
Gestioon tecnologica (1) 26
bygestion_empresarial
 
PDF
2013 13
byKaigi Senden
 
PPT
Dffghfhg
byerickb19
 
PPTX
Dce sessie14 stellingen
byCANON Cultuurcel
 
аналитика Unova по сколково
byDmitry Tseitlin
 
правовая среда венчурной деятельности в россии рави сент 2009
byDmitry Tseitlin
 
Бизнес план рвк на 2010 год
byDmitry Tseitlin
 
слады по роли технологизации в ввп
byDmitry Tseitlin
 
Rina pridor 60 years israel
byDmitry Tseitlin
 
Avnimelech, Schwartz & Bar El
byDmitry Tseitlin
 
Reusable suborbtialmarketspublic
byDmitry Tseitlin
 
European Space components initiative
byDmitry Tseitlin
 
US industrial base_analysis_for_space_systems
byDmitry Tseitlin
 
07 facebook
byrox2189
 
Aaa heliuth
byDrc Heliuth
 
Программа поддержки обсерваторий стран снг в рамках международного проекта н...
byDmitry Tseitlin
 
Progetto LIFE Lago Trasimeno - Cast del Lago
bySimone Petrucci
 
malin adp
byMalin Sjoden
 
RMN BaxaProfile 18Oct2005
byMaggie Chamberlin Holben, APR
 
A universidade da tribo vista pelos alunos
byMaria Paula Santos
 
Gestioon tecnologica (1) 26
bygestion_empresarial
 
2013 13
byKaigi Senden
 
Dffghfhg
byerickb19
 
Dce sessie14 stellingen
byCANON Cultuurcel
 

Similar to дежина и г проблемы прав на интеллектуальную деятельность 2003

PDF
Sk hse ip and development RU
byThe Skolkovo Foundation
 
PDF
Article _ Vedomosti Nov 26_2010
byDmitry Tseitlin
 
PDF
Доклад Д.В.Ливанова 17 февраля 2015
byDmitry Tseitlin
 
PDF
Ip and development
byThe Skolkovo Foundation
 
PDF
Критерии патентоспособности по праву США
byJaneLate
 
PPT
модуль 8. правовые и юридические вопросы. часть 1
byПрограмма Развития
 
PPTX
Интеллектуальная собственность
bybntulibrary
 
PDF
0933260 2 f765_prezentaciya_rol_i_mesto_intellektualnoy_sobstvennosti_v_inn
byannazuykova
 
PDF
Менеджмент технологий и оформление интеллектуальных активов
byNevsky IP Law
 
PPT
МКД
byRniiis
 
PPT
Магистерская программа «Управление коммерциализацией интеллектуальной собств...
byRniiis
 
PPTX
сущность и структура интеллектуальной собственности
bySergey Kartoshkin
 
PDF
24 июня пост релиз
byBDA
 
PPTX
Role of patent protection
byTatyana Zorina
 
PPT
лекция 5
byGulnaz Shakirova
 
PPTX
IP.Net - инструменты взаимодействия участников рынка интеллектуальной собстве...
bysergeyvi
 
PPTX
оценка объектов промышленной собственности
byМария Б
 
PDF
Innoperm коммерциализация технологий book ii
byAndrey Mushchinkin
 
PDF
МЕЖДУНАРОДНО-ПРАВОВАЯ ОХРАНА ПРОПРИЕТАРНОГО ЦИФРОВОГО КОНТЕНТА (ПЦК): ПРОБЛЕМ...
byDmytro Chybisov
 
PPTX
охрана объектов интеллектуальной собственности
byБизнес-Школа ЧЕ-ЛИНК
 
Sk hse ip and development RU
byThe Skolkovo Foundation
 
Article _ Vedomosti Nov 26_2010
byDmitry Tseitlin
 
Доклад Д.В.Ливанова 17 февраля 2015
byDmitry Tseitlin
 
Ip and development
byThe Skolkovo Foundation
 
Критерии патентоспособности по праву США
byJaneLate
 
модуль 8. правовые и юридические вопросы. часть 1
byПрограмма Развития
 
Интеллектуальная собственность
bybntulibrary
 
0933260 2 f765_prezentaciya_rol_i_mesto_intellektualnoy_sobstvennosti_v_inn
byannazuykova
 
Менеджмент технологий и оформление интеллектуальных активов
byNevsky IP Law
 
МКД
byRniiis
 
Магистерская программа «Управление коммерциализацией интеллектуальной собств...
byRniiis
 
сущность и структура интеллектуальной собственности
bySergey Kartoshkin
 
24 июня пост релиз
byBDA
 
Role of patent protection
byTatyana Zorina
 
лекция 5
byGulnaz Shakirova
 
IP.Net - инструменты взаимодействия участников рынка интеллектуальной собстве...
bysergeyvi
 
оценка объектов промышленной собственности
byМария Б
 
Innoperm коммерциализация технологий book ii
byAndrey Mushchinkin
 
МЕЖДУНАРОДНО-ПРАВОВАЯ ОХРАНА ПРОПРИЕТАРНОГО ЦИФРОВОГО КОНТЕНТА (ПЦК): ПРОБЛЕМ...
byDmytro Chybisov
 
охрана объектов интеллектуальной собственности
byБизнес-Школа ЧЕ-ЛИНК
 

More from Dmitry Tseitlin

PDF
Ton Tlegram Open Network
byDmitry Tseitlin
 
PDF
Marinet en 2017
byDmitry Tseitlin
 
PDF
State of innovation Thomson Reuters 2016
byDmitry Tseitlin
 
PDF
Clarity from above PWC 2016
byDmitry Tseitlin
 
PPT
Отчет Фонд Сколково 25 апреля 2011
byDmitry Tseitlin
 
PDF
Technology roadmap highlights_report 2015
byDmitry Tseitlin
 
PDF
IGS Low cost access to space April 2016
byDmitry Tseitlin
 
PDF
Satellite technologies in UK agriculture 2015
byDmitry Tseitlin
 
PDF
A Roadmap to Interstellar Flight Philip Lubin Physics Dept, UC Santa Barbara ...
byDmitry Tseitlin
 
PDF
Постановление Правительства "О реализации национальной технологической иниц...
byDmitry Tseitlin
 
PDF
ESA - 2013 space transportation
byDmitry Tseitlin
 
PDF
Результаты РФФИ 2015
byDmitry Tseitlin
 
PDF
Cоздание сверхтяжелых РН для исследования и освоения Луны и Марса - прошлое, ...
byDmitry Tseitlin
 
PDF
Ракета космического назначения «Зенит 3SL» для программы «Морской Старт» В.М...
byDmitry Tseitlin
 
PDF
Space Works Nano Microsatellite Market forecast 2016
byDmitry Tseitlin
 
PDF
WIPO Global Innovation Index 2015
byDmitry Tseitlin
 
PDF
Agritech Funder Investing report 2015
byDmitry Tseitlin
 
PDF
High technology entrepreneurs and the patent system. 2008 Berkeley
byDmitry Tseitlin
 
PDF
Start-up Space Tauri Group 2016 -
byDmitry Tseitlin
 
PDF
NASA_CCO_status-2013 update
byDmitry Tseitlin
 
Ton Tlegram Open Network
byDmitry Tseitlin
 
Marinet en 2017
byDmitry Tseitlin
 
State of innovation Thomson Reuters 2016
byDmitry Tseitlin
 
Clarity from above PWC 2016
byDmitry Tseitlin
 
Отчет Фонд Сколково 25 апреля 2011
byDmitry Tseitlin
 
Technology roadmap highlights_report 2015
byDmitry Tseitlin
 
IGS Low cost access to space April 2016
byDmitry Tseitlin
 
Satellite technologies in UK agriculture 2015
byDmitry Tseitlin
 
A Roadmap to Interstellar Flight Philip Lubin Physics Dept, UC Santa Barbara ...
byDmitry Tseitlin
 
Постановление Правительства "О реализации национальной технологической иниц...
byDmitry Tseitlin
 
ESA - 2013 space transportation
byDmitry Tseitlin
 
Результаты РФФИ 2015
byDmitry Tseitlin
 
Cоздание сверхтяжелых РН для исследования и освоения Луны и Марса - прошлое, ...
byDmitry Tseitlin
 
Ракета космического назначения «Зенит 3SL» для программы «Морской Старт» В.М...
byDmitry Tseitlin
 
Space Works Nano Microsatellite Market forecast 2016
byDmitry Tseitlin
 
WIPO Global Innovation Index 2015
byDmitry Tseitlin
 
Agritech Funder Investing report 2015
byDmitry Tseitlin
 
High technology entrepreneurs and the patent system. 2008 Berkeley
byDmitry Tseitlin
 
Start-up Space Tauri Group 2016 -
byDmitry Tseitlin
 
NASA_CCO_status-2013 update
byDmitry Tseitlin
 

дежина и г проблемы прав на интеллектуальную деятельность 2003

  • 1.
    Научные труды № 56Р Дежина И.Г. Проблемы прав на интеллектуальную собственность Москва 2003
  • 2.
    УДК 347.77 ББК 67.404.3 Д26 Институтэкономики переходного периода Дежина И. Г. Проблемы прав на интеллектуальную собственность М., 2003. – с.114. В работе анализируется трансформация экономико-правовых основ регу- лирования прав на объекты интеллектуальной собственности, полученные за счет средств государственного бюджета. Выявляется роль государства в этом процессе, в сравнительном контексте рассматриваются элементы ме- ханизмов коммерциализации объектов интеллектуальной собственности, наиболее широко используемые в мире. В заключении приводится ряд предложений по совершенствованию государственного стимулирования коммерциализации интеллектуальной собственности в России. Редактор: Н. Главацкая Корректор: С. Хорошкина Компьютерный дизайн: В. Юдичев Настоящее издание подготовлено по материалам исследовательского проекта Института экономики переходного периода, выполненного в рамках гранта, предоставленного Агентством международного разви- тия США. ISBN 5-93255-118-6 Лицензия на издательскую деятельность Серия ИД № 02079 от 19 июня 2000 г. 125993, Москва, Газетный пер., 5 Тел. (095) 229–6736, FAX (095) 203–8816 E-MAIL – info@iet.ru, WEB Site – http://www.iet.ru © Институт экономики переходного периода 2003
  • 3.
    Содержание Введение .......................................................................................................5 Терминология, используемая в работе ................................................... 7 1. Регулирование изобретательства в СССР и проблемы «внедрения» разработок.....................................................11 2. Развитие российского законодательства в сфере интеллектуальной собственности в 1992–2002 гг. и проблемы распределения прав на результаты интеллектуальной деятельности, созданные за счет бюджетных средств ..................................................19 2.1. Патентно-лицензионная деятельность и инновационная активность предприятий: статистический обзор ..............................................................................33 3. Регулирование прав на объекты интеллектуальной собственности в новом Патентном законе РФ .....................................39 4. Права на интеллектуальную собственность и имущественные отношения ..................................................................44 5. Действующая практика вовлечения в хозяйственный оборот объектов интеллектуальной собственности в государственных учреждениях сферы науки ....................................51 5.1. Реализация прав на интеллектуальную собственность в учреждениях ведомственного (отраслевого) сектора науки .............51 5.2. Реализация прав на интеллектуальную собственность в учреждениях РАН .......................................................55 5.3. Реализация прав на интеллектуальную собственность в университетах .......................................................................................58 6. Зарубежный опыт регулирования прав на интеллектуальную собственность, созданную за счет государственных средств ............................................................68 6.1. США ..................................................................................................70 6.2. Германия ............................................................................................79 6.3. Великобритания ................................................................................80 6.4. Франция .............................................................................................81
  • 4.
    7. Зарубежный опытфункционирования центров по передаче технологий и использование его в России ......................84 7.1. Центры по передаче технологий за рубежом .................................84 7.2. Создание отечественных центров продвижения технологий ........................................................................85 Предложения ............................................................................................88 Литература ...............................................................................................93 Приложения ................................................................................................98 Приложение 1. Основные показатели изобретательской деятельности в СССР ...............................................98 Приложение 2. Регулирование прав на ноу-хау и их передача .......................................................................102 Приложение 3. Патентно-лицензионная активность университетов США ..........................................................106
  • 5.
    Введение1 Происходящая в последние годы в нашей стране дискус- сия о том, кто является субъектом права на интеллектуальную собственность, созданную за счет средств государственного бюджета – государство или хозяйствующий субъект- разработчик, определяется сложностью правовой природы ин- ститута «интеллектуальная собственность», недостатками дей- ствующего законодательства, а также отсутствием традиций управления интеллектуальной собственности в целом. Вместе с тем прояснение механизма распределения прав на объекты ин- теллектуальной собственности имеет большое значение для построения в стране национальной инновационной системы. Никому не известное или неясное право собственности создает неопределенность и непрозрачность, которые сдерживают инвестиции. И таким образом урегулирование этих вопросов напрямую связано с обеспечением процессов коммерциализации результатов научно-технической деятельности и развитием инновационной активности. Особый акцент на объекты интеллектуальной собственности, созданной за счет бюджетных средств, связан с тем, что в настоящее время государст- во остается одним из ключевых спонсоров научных исследований и разра- боток. На его долю приходится около 60% суммарных внутренних затрат на исследования и разработки, и при этом, по оценкам, около 90% сущест- вующих объектов ИС было создано полностью или частично за счет бюд- жетных средств. Государство, финансируя исследования и разработки, должно отвечать за то, что полученная в результате их выполнения интел- лектуальная собственность находит широкое распространение и вносит вклад в экономическое и социальное развитие страны. Поэтому урегулиро- вание вопросов, связанных с принадлежностью интеллектуальной собст- венности, созданной за счет бюджетных средств, важно и в свете развития связей между наукой и промышленностью. Поскольку сегодня около 70% организаций сферы науки находятся в государственной собственности и в значительной степени финансируются из средств бюджета, то при коопе- рации с промышленностью и для стимулирования инвестиций со стороны 1 Автор выражает признательность И.Ф. Леонову за помощь в анализе юридической литературы.
  • 6.
    промышленности вопрос обинтеллектуальной собственности должен ре- шаться четко и непротиворечиво. Пока этого нет, не будет и единой «инно- вационной цепочки». По различным оценкам в России используется от 8 до 10% инновационных идей и проектов; в то же время в Японии реализуется 95% инноваций, в США – 62%2. Следует различать два процесса – приобретение прав на коммерчески значимые и финансировавшиеся государством результаты исследований и разработок и распоряжение этими правами, вовлечение объектов интеллек- туальной собственности в хозяйственный оборот. В отличие от федераль- ной собственности в виде материального имущества – зданий, сооружений, оборудования – приносящей государству доход, права государства на ин- теллектуальную собственность являются источником значительных затрат по патентованию и поддержанию патентов. Если при этом интеллектуаль- ная собственность, права на которую закреплены за государством, не вво- дится в оборот, то она не приносит никакого дохода, устаревает и быстро утрачивает реальную возможность использования. В связи с этим конечная цель должна состоять в создании действенной системы коммерциализации промышленных инноваций и технологий на основе эффективной передачи и распространения интеллектуальной собственности от научных организа- ций и вузов до производства. В настоящее время законодательная и экономическая среда таковы, что остается неопределенным, как государство будет распоряжаться интеллек- туальной собственностью, которой оно владеет, как будет вовлекать ее в хозяйственный оборот, обеспечивая ее использование для модернизации технологической базы российской экономики и существенного повышения конкурентоспособности отечественных товаров. Экономическая и правовая неясность характерна и для ситуации смешанного финансирования, когда средства выделяются из нескольких источников, в то время как такой ме- тод финансирования в настоящее время встречается наиболее часто. Все это снижает инвестиционную привлекательность российского научного комплекса и тормозит развитие международного научного сотрудничества. В условиях правового вакуума научные организации и промышленные предприятия действуют интуитивно и нередко – незаконно. Подобная си- туация приводит к неконтролируемому оттоку интеллектуальной собствен- ности за рубеж, к распространению контрафактной продукции и другим негативным последствиям. 2 Иванов М., Иванова Р. Становление института интеллектуальной собственности – необходимое условие сохранения научно-технического потенциала России // Нау- коведение, 2002. № 2. С. 60.
  • 7.
    Поэтому систематизация игармонизация действующего законодатель- ства в области охраны и распределения интеллектуальной собственности, созданной за счет бюджетных средств, а также разработка механизмов, стимулирующих ее коммерциализацию, являются сегодня актуальным за- дачами. Терминология, используемая в работе Исследования и разработки (ИР) – деятельность, направленная на по- лучение и применение новых знаний, в том числе:  фундаментальные научные исследования – экспериментальная или теоретическая деятельность, направленная на получение новых зна- ний об основных закономерностях строения, функционирования и развития человека, общества, окружающей природной среды;  прикладные научные исследования – исследования, направленные преимущественно на применение новых знаний для достижения практических целей и решения конкретных задач;  экспериментальные разработки – деятельность, которая основана на знаниях, приобретенных в результате проведения научных исследо- ваний или на основе практического опыта, и направлена на сохра- нение жизни и здоровья человека, создание новых материалов, про- дуктов, процессов, устройств, услуг, систем или методов и их даль- нейшее совершенствование. Научно-техническая деятельность (НТД) – деятельность, направлен- ная на получение, применение новых знаний для решения технологиче- ских, инженерных, экономических, социальных, гуманитарных и иных проблем, обеспечения функционирования науки, техники и производства как единой системы. Результаты научно-технической деятельности (РНТД) – это содер- жащиеся в выполненных научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работах прикладного характера документально зафик- сированные сведения об изделиях, технологических процессах и материа- лах, предназначенных для использования в исследованиях, производстве, эксплуатации или потреблении. Интеллектуальная собственность (ИС) – это исключительные права на результаты творческой (интеллектуальной) деятельности в области науки, техники, производства, литературы, искусства и смежных с ними областей. Интеллектуальная собственность включает права, относящиеся к лите- ратурным, художественным и научным произведениям; исполнительской деятельности артистов, звукозаписи, радио- и телевизионным передачам,
  • 8.
    научным открытиям; изобретениямво всех областях человеческой дея- тельности, полезным моделям; промышленным образцам; товарным зна- кам, знакам обслуживания, фирменным наименованиям, указаниям проис- хождения и наименованиям мест происхождения товаров, защите от недоб- росовестной конкуренции и иным правам, относящимся к интеллектуаль- ной деятельности в производственной, научной, литературной или художе- ственной областях3. Впервые понятие «ИС» было введено Конвенцией об учреждении Всемирной организации интеллектуальной собственности (ВОИС) (Стокгольм, 1967)4. В Российской Федерации впервые закреплено в Гражданском кодексе РФ (1994)5. Промышленная собственность – часть интеллектуальной собственно- сти, созданной в результате творческой деятельности человека в производ- ственной и научной областях. В соответствии с п. 2 ст. 1 Парижской кон- венции по охране промышленной собственности к объектам промышлен- ной собственности относятся патенты на изобретения; полезные модели; промышленные образцы; товарные знаки, знаки обслуживания, фирменные наименования и указания происхождения товаров или наименования мест происхождения, а также пресечение недобросовестной конкуренции. Патент (на изобретение, на промышленный образец) – охранный доку- мент, подтверждающий права на изобретение, промышленный образец и удостоверяющий: 1) приоритет; 2) авторство изобретения, промышленного образца; 3) исключительное право на их использование. В качестве изобретения охраняется техническое решение в любой об- ласти, относящееся к продукту (в частности, устройству, веществу, штамму микроорганизма, культуре клеток растений или животных) или способу (процессу осуществления действий над материальным объектом с помо- щью материальных средств). Изобретению предоставляется правовая охра- на, если оно является новым, имеет изобретательский уровень и промыш- ленно применимо6. 3 Background Reading Material on Intellectual Property. WIPO, 1988. Р. 2. 4 Международные договоры и соглашения в области охраны интеллектуальной соб- ственности. Российское агентство по патентам и товарным знакам. М.: ВНИИПИ, 1997. С. 4. 5 Статьи 2, 128, 138 Гражданского кодекса РФ (часть первая) (Федеральный закон от 30 ноября 1994 г. № 5-ФЗ) 6 Пункт 1 ст. 4 Патентного закона РФ от 23.09.92 г. № 3517-1 (в ред. Федерального закона от 07.02.03 г. № 22-ФЗ).
  • 9.
    В качестве промышленногообразца охраняется художественно- конструкторское решение изделия промышленного или кустарно- ремесленного производства, определяющее его внешний вид. Промышлен- ному образцу предоставляется правовая охрана, если он является новым и оригинальным7. Секреты производства (ноу-хау) – не относящий к государственным секретам особый вид информации, составляющий служебную или коммер- ческую тайну, при условии, если информация имеет действительную или потенциальную коммерческую ценность в силу неизвестности ее третьим лицам, к ней отсутствует свободный доступ на законном основании, и об- ладатель информации принимает меры к охране ее конфиденциальности 8. Лицензия – разрешение (право) на осуществление лицензируемого ви- да деятельности при обязательном соблюдении лицензионных требований и условий, выданное лицензирующим органом юридическому лицу или индивидуальному предпринимателю9. Исключительная или эксклюзивная лицензия – лицензионный дого- вор, по которому передается исключительное право на использование объ- екта интеллектуальной собственности в пределах, оговоренных договором, с сохранением за лицензиаром права на его использование в части, не пе- редаваемой лицензиату. Неисключительная лицензия – лицензионный договор, по которому лицензиар, предоставляя лицензиату права на использование объекта ин- теллектуальной собственности, сохраняет за собой все права, в том числе и на предоставление лицензий третьим лицам. Лицензиар – сторона лицензионного договора, в качестве которой мо- жет выступать патентообладатель, обязующийся в соответствии с лицензи- онным договором предоставить право на использование охраняемого объ- екта промышленной собственности в объеме, предусмотренном договором, другому лицу (лицензиату), за вознаграждение, выплачиваемое лицензиа- том. Государственный заказчик – государственный орган, обладающий не- обходимыми инвестиционными ресурсами (федеральный орган исполни- тельной власти), или организация, наделенная соответствующим государ- 7 Пункт 1 ст. 6 Патентного закона РФ от 23.09.92 г. № 3517-1 (в ред. Федерального закона от 07.02.03 г. № 22-ФЗ). 8 Статья 139 Гражданского кодекса РФ. Часть первая. Федеральный закон от 30.11.94 г. № 5-ФЗ (в ред. Федерального закона от 10.01.03 г. № 15-ФЗ). 9 Статья 2 ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» от 25.09.98 г. № 158-ФЗ.
  • 10.
    ственным органом правомраспоряжаться такими ресурсами (в том числе федеральное казенное предприятие, государственное учреждение) 10. Государственные нужды – потребности Российской Федерации в то- варах (работах, услугах), обеспечиваемые за счет средств федерального бюджета и внебюджетных источников финансирования и необходимые для решения задач жизнеобеспечения, обороны и безопасности страны и для реализации федеральных целевых программ и межгосударственных целе- вых программ, в которых участвует Российская Федерация 11. Государственный контракт – договор поставки товаров (выполнения работ, оказания услуг) для государственных нужд, заключаемый между государственным заказчиком и поставщиком, в частности победителем конкурса, по которому поставщик обязуется поставить товары (выполнить работы, оказать услуги) государственному заказчику, а государственный заказчик обязуется принять товары (выполненные работы, отказанные ус- луги) и оплатить их или обеспечить их оплату12. Коммерциализация результатов научно-технической деятельности – это воплощение их в новые продукты и услуги с целью извлечения прибы- ли от использования результатов (технологий) с учетом затрат на их полу- чение (разработку технологий). В законодательстве термина «коммерциа- лизация» нет, он заменен выражением «вовлечение интеллектуальной соб- ственности в хозяйственный оборот». 10 Статья 764 и ч. 2 статьи 778 Гражданского кодекса РФ. 11 Статья 2 ФЗ «О конкурсах на размещение заказов на поставки товаров, выполне- ние работ, оказание услуг для государственных нужд» от 07.05.99 г. № 97-ФЗ. 12 Пункт 2 статьи 763 и части 2 статьи 778 Гражданского кодекса РФ; статья 2 ФЗ «О конкурсах на размещение заказов на поставки товаров, выполнение работ, ока- зание услуг для государственных нужд» от 07.05.99 г. № 97-ФЗ.
  • 11.
    1. Регулирование изобретательства вСССР и проблемы «внедрения» разработок В СССР система создания, правовой охраны и использования изобрете- ний составляла достаточно важную часть правовой и экономической сис- темы страны и рассматривалась как инструмент ускорения научно- технического прогресса, так как позволяла «создавать машины, приборы, материалы и технологические процессы, превосходящие по своим технико- экономическим показателям лучшие отечественные и мировые достиже- ния»13. Изобретательское дело было одним из элементов социалистической системы хозяйствования, задачей которого было обеспечение планомерно- го роста и совершенствования производства на базе научно-технического прогресса. Понятия «интеллектуальная собственность» в СССР не сущест- вовало, так как оно является институтом рыночной экономики. В админи- стративно-командной системе изобретение не считалось товаром, и поэто- му его создание и правовая охрана не порождали у создателя изобретения или иного другого субъекта хозяйственной деятельности прав собственно- сти на него. Исключительное право на изобретения автоматически закреп- лялось за государством и поступало в общественное пользование. При этом в соответствии с Конституцией СССР гарантировалась «сво- бода научного, технического творчества», которая была обеспечена «широким развертыванием научных исследований, изобретательской и рационализа- торской деятельности». В ней провозглашалось, что «государство создает необходимые для этого материальные условия, организует внедрение изо- бретений и рационализаторских предложений в народное хозяйство…»14. Основные принципы регулирования изобретательской деятельности в СССР состояли в следующем:  жесткое государственное регулирование изобретательской деятель- ности на всех уровнях административного управления и хозяйст- венной деятельности; 13 Постановление ЦК КПСС и Совета Министров СССР от 20.08.1973 г. № 575 «О дальнейшем развитии изобретательского дела в стране, улучшении использования в народном хозяйстве открытий, изобретений и рационализаторских предложений и повышении их роли в ускорении научно-технического прогресса» (СП СССР, 1973 г., № 19, ст. 108). 14 Статья 47 Конституции (Основного Закона) СССР (введена в действие 7.10.1977 г.). Ведомости Верховного Совета СССР, 1977 г., № 41, ст. 617.
  • 12.
     планирование созданияи использования изобретений;  закрепление за государством права собственности на объекты изо- бретений;  развитое законодательство в форме подзаконных актов 15 на основе базовых законов16, регламентирующее все стороны изобретатель- ского дела;  развитая инфраструктура управления изобретательской деятельно- стью (сеть патентно-лицензионных подразделений) министерств (ведомств), предприятий (организаций, учреждений), охватывавшая все отрасли народного хозяйства. Особенностью советского периода было также то, что развитие этой сферы деятельности было подчинено в первую очередь задаче обеспечения функционирования военно-промышленного комплекса. Действительно, основное число изобретений было получено в отраслевом секторе науки и в академических учреждениях, которые в значительной мере были вовлече- ны в оборонные исследования. В целом по стране 75% выполнявшихся ис- следований и разработок были связаны с оборонной тематикой. В универ- ситетах и политехнических институтах создавалось не более 3% всех изо- бретений17. Таким образом, лучшие идеи и изобретения использовались преимущественно для наращивания оборонного потенциала страны. В условиях общественной собственности на средства производства го- сударство рассматривало изобретения в качестве государственной собст- венности. Это выражалось и в формах охранных документов, главной из которых было авторское свидетельство на изобретение. Институт авторско- го свидетельства, характерный только для социалистической (администра- тивной) системы экономики, был введен еще «Положением об изобретени- ях» 30 июня 1919 г., подписанным В. И. Лениным. Этот декрет и сформу- лировал основные социалистические принципы охраны изобретений. Теоретически законодательство СССР декларировало равное право ав- тора «по своему выбору требовать либо признания только своего авторства, либо признания за ним авторства и предоставления исключительного права на изобретение. В первом случае на изобретение выдается авторское свиде- 15 Постановления правительства (Совета Министров СССР), инструктивные доку- менты Государственного комитета по делам изобретений и открытий. 16 Основы гражданского законодательства Союза ССР и союзных республик (ут- верждены Законом СССР от 8.12.1961 г., введены в действие с 1.05.1962 г.); Граж- данский кодекс РСФСР (утвержден 11.06.1964 г. Законом РСФСР). 17 Источник данных: Martens J. Measuring Soviet Performance in Industrial Innovation: The Implementation of New Inventions. OECD, 1991.
  • 13.
    тельство, во второмслучае – патент»18. На практике более 95% изобрете- ний защищались авторскими свидетельствами19. Государство являлось единственным субъектом права на использования изобретений, защищенных авторскими свидетельствами, а все изобретения составляли общее достояние государства и общества. При этом такие изо- бретения не закреплялись в собственности за предприятием (организаци- ей), его создавшим. Последнее выступало только в качестве заявителя, на имя которого выдавалось свидетельство о создании изобретения. Предпри- ятия (организации)-пользователи наделялись правом простого использова- ния изобретения. Предоставляя (делегируя) право на неограниченное и беспрепятственное использование любому и каждому предприятию (орга- низации), государство не наделяло их исключительными правами. Поэтому для использования таких изобретений не требовалось какого-либо разре- шения (лицензии). Автор, «выбирая» такую форму охраны, как авторское свидетельство, отказывался от владения, пользования и распоряжения правами на изобре- тение, тем самым осуществляя передачу государству исключительные пра- ва. В этом случае (как бы «за это») автор мог «требовать… предоставления ему прав и льгот, предусмотренных действующим законодательством»20. На практике доплаты были очень небольшими, и «среднестатистический» размер авторского вознаграждения составлял 50 рублей. К патентной форме охраны государство относилось отрицательно. Па- тенты, как правило, получали иностранные заявители. Государство также продавало лицензии за рубеж по достаточно низким ценам. В этом случае авторы изобретения и организации, в которых они работали, получали скромные премии. В порядке исключения и советские граждане могли получить патент, но только «на совместное изобретение, созданное в связи с выполнением слу- жебного задания при осуществлении экономического сотрудничества со- 18 Статья 110 Основ гражданского законодательства Союза ССР и союзных респуб- лик (далее – Основы…) (утверждены Законом СССР от 8.12.1961 г., введены в дей- ствие с 1.05.1962 г.); статья 521 ГК РСФСР. 19 Так, из 83 983 авторских свидетельств и патентов, выданных в 1988 г., на ав- торские свидетельства приходилось 98,8% (82 594). (Изобретательство в СССР 1919–1989. Юбилейный статистический сборник. М., ВНИИПИ. 1989. С. 5, 77. 20 Пункт 25 Положения об открытиях, изобретениях и рационализаторских предло- жениях, утвержденного постановлением Совета Министров СССР от 21.08.1973 г. № 584. (далее – Положение 1973 г.).
  • 14.
    ветских организаций сорганизациями зарубежных стран»21. На некоторые виды изобретений патент вообще не мог быть выдан – только авторское свидетельство22. Число патентов было небольшим: так, например, в период с 1981 г. по 1988 г. советским заявителям было выдано только 16 патентов. Работы в области изобретательской деятельности осуществлялись в плановом порядке. Государство, централизуя и аккумулируя результаты изобретательской деятельности, так же централизованно пыталось их «вне- дрять» в промышленность. При этом в отсутствие конкуренции промыш- ленные предприятия не были заинтересованы во внедрении: за них все планировалось на государственном уровне, а покупателей никто не спра- шивал, нравится им выпускаемая продукция или нет. Поэтому проблема «внедрения» результатов исследований и разработок была одной из наибо- лее болезненных в советской экономике. Использование изобретений в зависимости от их важности и значения также осуществлялось в плановом порядке в рамках сложной иерархии планов: перспективных и готовых планов развития народного хозяйства СССР и союзных республик, планов министерств, ведомств, предприятий, организаций и учреждений или планов организационно-технических меро- приятий предприятий, организаций и учреждений. Так, предложения об использовании изобретений отраслевого и межотраслевого характера под- готавливались министерствами, ведомствами и Государственным комите- том по делам изобретений и открытий, которые представлялись одновре- менно в Госплан СССР и Государственный комитет по науке и технике или в Советы Министров союзных республик для решения вопроса о включе- нии таких изобретений соответственно в проекты планов развития народ- ного хозяйства СССР или союзных республик. В целях своевременного и широкого использования изобретений в на- родном хозяйстве Государственный комитет по делам изобретений и от- крытий направлял министерствам (ведомствам), предприятиям (организа- 21 Пункт 7 Указаний по составлению заявки на изобретение (ЭЗ-1 – 74), утвержден- ные постановлением Государственного комитета Совета Министров СССР по делам изобретений и открытий 21.11.1973 г. (в редакции постановления этого комитета от 9.08.1979 г. № 6 (18). 22 В соответствии с пунктом 25 Положения 1973 г.) «на изобретение выдается ав- торское свидетельство, если объектом изобретения является: вещество, полученное химическим путем; лечебное вещество, способ профилактики, диагностики или лечения заболеваний людей или животных, апробированные в соответствии с дей- ствующим законодательством», а также на изобретения, признанные в установлен- ном порядке секретными (в ред. постановления Совета Министров СССР от 28 де- кабря 1978 г. № 1078).
  • 15.
    циям, учреждениям) предложенияоб использовании изобретений, относя- щихся к профилю их деятельности, с приложением описаний изобретений и имеющихся в Комитете материалов, характеризующих их технико- экономические данные, которые производили отбор изобретений и прини- мали решения об их использовании в плановом порядке. При этом они бы- ли обязаны в месячный срок со дня начала использования изобретения со- общить об этом его автору. Сроки внедрения были очень долгими, особенно в сравнении с анало- гичными сроками коммерциализации разработок в капиталистических странах. Если в таких странах, как США и Германия период коммерциали- зации (рассчитываемый как период времени между моментом подачи заяв- ки на изобретение и датой первого использования изобретения в экономи- ке) составлял немногим более года, в СССР он был равен четырем годам23. Для ускорения внедрения разработок в СССР создавались специальные организационные формы – научно-производственные объединения (НПО) и позднее – межотраслевые научно-технические комплексы (МНТК). Ос- новная идея состояла в попытке преодолеть ведомственные и организаци- онные барьеры путем объединения «под одной крышей» научно-исследовательских организаций, промышленных предприятий, заводов. К сожалению, карди- нально проблему решить было нельзя, поскольку центральные принципы командной экономики распространялись и на эти структуры, однако неко- торый эффект от деятельность НПО все же был: так, период внедрения в таких организациях составлял не четыре, а три года. Слабая восприимчивость производства к инновациям нередко офици- ально трактовалась как показатель низкой эффективности науки и ее ото- рванности от запросов производства. В действительности качество изобре- тений было очень неодинаковым. Дело в том, что данные об изобретатель- ской активности использовались в качестве важного показателя в социали- стических соревнованиях, которые устраивались между различными орга- низациями одной ведомственной подчиненности, например, в системе Минвуза. Кроме того, расчету подлежала экономическая эффективность от внедрения изобретений. От этого также зависело место в соцсоревновании, а также отчасти – размер вознаграждения изобретателям. Вычислять эко- номическую эффективность надо было по достаточно запутанным методи- кам, и далеко не все организации им строго следовали. В борьбе за победу в социалистическом соревновании количество было значительно важнее качества, а о коммерческом потенциале изобретений 23 Martens J. Measuring Soviet Performance in Industrial Innovation: The Implementa- tion of New Inventions. OECD, 1991.
  • 16.
    вообще никто недумал. Существовали неформальные практики общения ученых с чиновниками Комитета по делам изобретений и открытий, когда последние могли дать советы по корректировке оформления заявки и про- цедурам ее прохождения – так, чтобы авторское свидетельство на опреде- ленное изобретение было получено. В связи с этим к статистическим дан- ным об изобретательской активности советского периода (см. Приложение 1) следует относиться с большой осторожностью, принимая во внимание все вышеназванные факторы. В конце 80-х гг. стало ясно, что социалистическая система хозяйствова- ния дает сбои, и потребовалось создание новой правовой среды, в том чис- ле и для ускорения внедрения изобретений. Поэтому 31 мая 1991 г. был принят Закон СССР «Об изобретениях в СССР», который заложил право- вую основу для перехода к рыночным механизмам в сфере создания и ис- пользования промышленной собственности. Главное нововведение состоя- ло в переходе на единую патентную форму охраны изобретений. Имуще- ственные отношения по поводу использования изобретений, охраняемых патентами исключительного права, приобретали таким образом товарный характер. Следует отметить, что переход к международным стандартам был отчасти вынужденный, и принятие закона было ускорено под давлени- ем США, поскольку это являлось условием заключения торгового согла- шения между СССР и США. Закон, по существу, был гармонизирован с основными положениями патентных законов промышленно развитых стран. В его основе лежал патент как охранный документ исключительного права, который предоставлял его собственнику-патентообладателю «воз- можность использовать изобретение по своему усмотрению…, а также за- прещать использование изобретения …без согласия патентообладателя»24. Закон также содержал регламентацию правоотношений по поводу слу- жебных изобретений, когда «патент на изобретение, созданное работни- ком, выдается работодателю, если между ними заключен соответствующий договор», который определяет обязанности работодателя по обеспечению условий материального, производственного характера, необходимых для эффективной творческой деятельности работника, и выплате ему в случае создания изобретений вознаграждения, предусмотренного настоящим За- коном. Автор такого изобретения получал право на безвозмездную неис- ключительную лицензию. Вместо административного понятия «внедрение» впервые было введено понятие «использование» изобретения, под которым стало пониматься 24 Статьи 3, 4, 5 Закона СССР «Об изобретениях в СССР», введенного с 1.07.1991 г. Постановлением Верховного Совета СССР от 31.05.1991 г.
  • 17.
    «введение в хозяйственныйоборот продукта, изготовленного с примене- нием запатентованного изобретения, а также применение способа, охра- няемого патентом»; также было введено понятие «лицензионный договор». Все эти нормы в той или иной степени вошли в дальнейшем в Патент- ный закон РФ. Кроме них, следует отметить комплекс экономических стимулов, кото- рые должны были способствовать введению изобретений в хозяйственный оборот. В законодательство РФ эти нормы впоследствии не вошли, хотя в настоящее время часть из них заслуживает внимательного анализа. Среди вводившихся законом механизмов наибольший интерес представляют сле- дующие меры налогового стимулирования25:  прибыль (доход) и валютная выручка, получаемые предприятием- патентообладателем от использования изобретения в собственном производстве, а также от продажи на него лицензии, не подлежат налогообложению в течение 5 лет с даты начала использования изобретения или продажи лицензии;  прибыль (доход) и валютная выручка, получаемые предприятием от использования изобретения в результате покупки лицензии, не под- лежат налогообложению в течение 5 лет с даты начала использова- ния изобретения;  по решению Кабинета Министров СССР и правительств республик эти сроки могут быть продлены по отношению к изобретениям, имеющим важное народнохозяйственное значение и требующим более длительного времени для их освоения в производстве, и в первую очередь относящимся к области экологии и медицины;  прибыль (доход) и валютная выручка, получаемые предприятием или новым производством, которые создаются специально для из- готовления новой техники с применением запатентованного изо- бретения, не облагаются налогом в течение 5 лет с даты ввода пред- приятия или нового производства в эксплуатацию;  экономия ассигнований по смете, полученная госбюджетной орга- низацией от использования изобретений, а также доходы по лицен- зионным договорам в течение 5 лет с даты начала использования изобретения или продажи лицензии целиком остаются в распоря- жении госбюджетной организации. Закон просуществовал недолго. После распада СССР сложилось кри- зисное положение, когда во всех новых независимых государствах, вклю- чая Россию, отсутствовали законы об охране промышленной собственно- 25 Там же, статья 28.
  • 18.
    сти. Попытки созданиямежгосударственной патентной системы, принятия Конвенции (или даже Временного соглашения) об охране промышленной собственности результатов не дали. Новые независимые государства пошли по пути создания национальных патентных законодательств.
  • 19.
    2. Развитие российскогозаконодательства в сфере интеллектуальной собственности в 1992–2002 гг. и проблемы распределения прав на результаты интеллектуальной деятельности, созданные за счет бюджетных средств В период с 1992 г. по 2002 г. в Российской Федерации был принят ком- плекс законов, указов и подзаконных актов, касающихся интеллектуальной собственности, сформировавших базовые правовые условия, касающиеся охраны и распределения прав на объекты ИС. К ним можно отнести «Па- тентный закон» (1992)26, законы «О товарных знаках, знаках обслуживания и наименованиях мест происхождения товаров» (1992)27, «О правовой ох- ране программ для ЭВМ и баз данных» (1992)28, «О правовой охране топо- логий интегральных микросхем» (1992)29, «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» (1992, 1995)30, «Об образовании» (1992, 1997)31, «Об авторском праве и смежных правах» (1993)32, «О селекционных достижениях» (1993)33, «О ратификации Евра- 26 Патентный закон РФ, введенный в действие с 14.10.1992 г. постановлением Вер- ховного Совета РФ от 23.09.1992 г. № 3517-1 (далее – Патентный закон). 27 Закон РФ «О товарных знаках, знаках обслуживания и наименовании мест проис- хождения товаров» от 23.09.92 г. № 3520-1. 28 Закон РФ «О правовой охране программ для ЭВМ и баз данных» от 23.09.92 г. № 3523-1. 29 Закон РФ «О правовой охране топологии интегральных микросхем» от 23.09.97 г. № 3526-1. 30 Закон РФ «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» (в ред. законов РФ от 24.06.92 г. № 3119-1, от 15.07.92 г. №3310-1, ФЗ от 25.05.95 г. № 83-ФЗ, ФЗ от 6.05.98 г. № 70-ФЗ). 31 Закон РФ «Об образовании» от 10.07.92 г. № 3266-1 (в редакции Федерального закона от 13.01.96 г. № 12-ФЗ; с изменениями и дополнениями, внесенными Феде- ральными законами от 16.11.97 г. № 144-ФЗ, от 20.07.00 г. № 102-ФЗ и от 7.08.00 г. № 122-ФЗ). 32 Закон РФ «Об авторском праве и смежных правах» от 09.07.93 г. № 5351-1. 33 Закон РФ «О селекционных достижениях» от 06.08.93 г. № 5605-1.
  • 20.
    зийской патентной конвенции»(1995)34, «Гражданский кодекс», часть 1 (1994)35, часть 2 (1996)36, «Уголовный кодекс РФ» (1996)37. Новое законодательство стало регулировать имущественные и связан- ные с ними личные неимущественные правоотношения, возникающие в связи с созданием, правовой охраной, регистрацией и использованием объ- ектов ИС. Оно юридически закрепило, а в части патентного права – восста- новило традиционное в мировой правовой и экономической практике по- ложение, в соответствии с которым права на объекты ИС (изобретения, полезные модели, промышленные образцы, товарные знаки, секреты про- изводства, программы для ЭВМ, произведения науки, литературы и искус- ства и другие результаты научных исследований и творческого труда, соз- данные в связи с выполнением работником служебных обязанностей) ста- новятся собственностью хозяйствующего субъекта и специфическим това- ром, который, как и всякий товар, может быть введен в хозяйственный обо- рот на внутреннем и внешнем рынках. Главным в пакете законодательных актов стал Патентный закон Рос- сийской Федерации, который регулировал имущественные и связанные с ними личные неимущественные отношения, возникающие в связи с созда- нием, правовой охраной и использованием изобретений, полезных моделей и промышленных образцов. Таким образом, в одном нормативном акте бы- ли объединены правовые нормы, относящиеся к трем самостоятельным объектам промышленной собственности. В принятом пакете законов предусматривалась возможность сохранения правовой охраны тех объектов интеллектуальной собственности, которые были защищены охранными документами СССР. Так, во-первых, призна- валось действие на территории РФ ранее выданных охранных документов СССР на изобретения и промышленные образцы 38, а также товарные знаки и знаки обслуживания39; и во-вторых, законодательство предоставило зая- вителям право совместно с авторами изобретений и промышленных образ- цов ходатайствовать о прекращении действия авторских свидетельств 34 Федеральный Закон РФ «О ратификации Евразийской патентной конвенции» от 01.06.95 г. № 85-ФЗ. 35 Гражданский кодекс РФ. Ч. I. Федеральный закон от 30.11.94 г. № 5-ФЗ. 36 Гражданский кодекс РФ. Ч. II. Федеральный закон от 26.01.96 г. № 15-ФЗ. 37 Уголовный кодекс РФ. Федеральный закон от 13.06.96 г. № 63-ФЗ. 38 Пункт 3 Постановления Верховного Совета Российской Федерации «О введении в действие Патентного закона РФ» от 23.09.92 г. № 3518-1.Федеральный Закон РФ. 39 Пункт 4 Постановления Верховного Совета Российской Федерации «О введении в действие Закона РФ "О товарных знаках, знаках обслуживания и наименованиях мест происхождения товаров"» от 23.09.93 г. № 3521-1.
  • 21.
    СССР на изобретениеи свидетельств СССР на промышленные образцы, по которым на момент введения Патентного закона не истек соответственно 20-летний и 15-летний сроки с даты подачи заявок, с одновременной выда- чей патента РФ на оставшийся срок40. По общему правилу использование объектов интеллектуальной собст- венности является исключительным правом патентообладателя (правооб- ладателя) и возможно только с его согласия. Так, любое лицо, не являю- щееся патентообладателем, вправе использовать изобретение, полезную модель, промышленный образец, защищенные патентом, лишь с разреше- ния патентообладателя на основании лицензионного договора. По такому договору патентообладатель (лицензиар) обязуется предос- тавить право на использование объекта интеллектуальной собственности в объеме, предусмотренном договором, другому лицу (лицензиату), а по- следний принимает на себя обязанность вносить лицензиару обусловлен- ные договором лицензионные платежи и осуществлять другие действия, предусмотренные договором. Лицензионный договор подлежит регистра- ции в Роспатенте и без нее считается недействительным. Патентный закон предусмотрел и положения о выплате вознаграждений авторам служебных объектов промышленной собственности на основе, например, соглашения о вознаграждении, заключаемого между работода- телем и авторами изобретения, полезной модели и промышленного образ- ца, которое определяет условие и размер вознаграждения. Статистика обмена авторских свидетельств на патенты свидетельствует о том, что патентную защиту получило только каждое сотое авторские сви- детельство. Однако этот показатель не следует однозначно трактовать как признак низкого качества изобретений. На масштабы патентования оказы- вал воздействие по крайней мере еще один фактор – сложность коммер- циализации результатов в начале 90-х гг., когда вся промышленность стаг- нировала и инновационная деятельность интересовала директоров пред- приятий меньше всего. Кроме того, в то время не существовало легитимно- го механизма получения авторами доходов от коммерциализации своих 40 Пункт 7 Постановления Верховного Совета Российской Федерации «О введении в действие Патентного закона РФ» от 23.09.92 г. № 3518-1.Федеральный Закон РФ; пункт 1 «Правил подачи и рассмотрения ходатайств о прекращении действия на территории РФ авторских свидетельств СССР на изобретения, свидетельств СССР на промышленные образцы, а также патентов СССР, выданных на имя Государст- венного фонда изобретений СССР, и выдачи патентов Российской Федерации на оставшийся срок», утвержденных приказом Комитета РФ по патентам и товарным знакам от 25.06.93 г. № 35 с изменениями в соответствии с приказом Роспатента от 30.10.96 г. № 125.
  • 22.
    разработок. Поэтому многиеизобретатели рассудили, что им не имеет смысла обменивать авторские свидетельства на патенты даже при том, что процедура эта была бесплатной. Патентный закон был принят тогда, когда еще не началась приватиза- ция. Поэтому значительная часть научно-исследовательских институтов, промышленных предприятий и инновационных фирм, которые получили право собственности на ИС, по-прежнему являлись собственностью госу- дарства. Таким образом, независимо от того, были ли права собственности на ИС переданы министерству, предприятию или институту, государство прямо и косвенно оставалось владельцем ИС, созданной за счет бюджет- ных средств. Приватизация в корне изменила положение вещей. Вдруг получилось так, что права собственности на ИС, созданную за счет государственного финансирования, должны быть переданы только что приватизированным юридическим лицам – ситуация, которую не могли даже предположить, когда принимались законы об ИС. Российское законодательство в сфере ИС во многом было заимствовано из американского и европейского зако- нодательства. Поэтому его правовая основа подразумевала существование действующей рыночной экономики с четко определенными, стабильными имущественными отношениями. Ни европейские, ни американские законы в сфере ИС не были рассчитаны на такие внезапные и крупномасштабные изменения в имущественных отношениях, какие стали происходить в Рос- сии. Начавшаяся приватизация в сфере науки проводилась без учета стоимо- сти нематериальных активов научных организаций. После приватизации организации уже было очень трудно определить реальных собственников созданной ранее ИС. Можно предположить, что ими стали новые институ- ты и перешедшие туда на работу авторы изобретений. Поэтому продол- жающаяся и в настоящее время дискуссия о том, что необходима инвента- ризация ранее созданной ИС (включая период существования СССР) для закрепления за государством прав на какую-то ее часть, не имеет смысла. Такая инвентаризация практически не реализуема, не говоря уже о том, что она экономически нецелесообразна: то, что было создано 10 и более лет назад и не реализовано до сих пор, скорее всего или устарело, или изна- чально никому не было нужно. Вместе с тем во всех принятых законах, в противоречие с мировой практикой, был упущен вопрос о принципиальных подходах государства к вопросу распределения прав на результаты ИР, финансируемые из средств федерального бюджета, в том числе и в рамках государственных контрак- тов.
  • 23.
    Более четко позициягосударства по этому вопросу стала прослеживать- ся в нормативно-правовых актах 1998–2002 гг. В мае 1998 г. был издан Указ Президента РФ «О правовой защите результатов научно- исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ во- енного, специального и двойного назначения»41 и в его исполнение – По- становление Правительства РФ от 29 сентября 1998 г. «О первоочередных мерах по правовой защите интересов государства в процессе экономическо- го и гражданско-правового оборота результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ военного, специального и двойного назначения»42, согласно которым права на результаты ИР, по- лученные за счет средств государственного бюджета, если они не являются объектами исключительного права физических или юридических лиц, при- надлежат РФ, от имени которой выступают Министерство юстиции РФ и государственный заказчик, или с их согласия – исполнителю. По существу за этим министерством было закреплено право по распоряжению результа- тами интеллектуальной деятельности, и существовавший ранее Роспатент был передан в ведение министерства. По предложению Минюста было об- разовано государственное учреждение Федеральное агентство по правовой защите результатов интеллектуальной деятельности военного, специально- го и двойного назначения (ФАПРИД), которое было наделено правами на распоряжение результатами научно-технической деятельности, принадле- жащими государству43. Все эти вполне обоснованные намерения государства по защите и ис- пользованию военных и специальных секретов в дальнейшем были сущест- венно расширены Постановлением Правительства РФ от 2.09.99 г. № 982 «Об использовании результатов научно-технической деятельности». В со- ответствии с ним стали подлежать закреплению за РФ в лице уполномо- ченного федерального органа исполнительной власти исключительные 41 Указ Президента РФ от 14.05.98 г. № 556 «О правовой защите результатов науч- но-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ военного, специального и двойного назначения». 42 Постановление Правительства РФ от 29.09.98 г. № 1132 «О первоочередных ме- рах по правовой защите интересов государства в процессе экономического и граж- данско-правового оборота результатов научно-исследовательских, опытно- конструкторских и технологических работ военного, специального и двойного на- значения». 43 Приказ Министерства юстиции РФ от 30 ноября 1998 г. № 152 «Об утверждении Устава Федерального агентства по правовой защите интересов результатов интел- лектуальной деятельности военного, специального и двойного назначения при Ми- нистерстве юстиции РФ».
  • 24.
    права уже налюбые результаты научно-технической деятельности, полу- ченные за счет средств федерального бюджета, если они не являются объ- ектами исключительных прав физических и юридических лиц (п. 1). Пре- дусмотрена даже подача заявок на выдачу патентов на имя РФ (п. 2). Такое закрепление прав должны обеспечить государственные заказчики при за- ключении и реализации государственных контрактов. При этом исполни- тель обязан незамедлительно уведомить государственного заказчика обо всех созданных при реализации контракта объектах интеллектуальной соб- ственности, а их использование для обеспечения федеральных государст- венных нужд должно осуществляться, как правило, на основе безвозмезд- ной неисключительной лицензии, предоставляемой государственным за- казчиком (п. 3, 4)44. И таким образом реальное развитие получил фискаль- ный подход к вопросу распределения прав и дальнейшего использования объектов ИС. Нормативно-правовые акты 1998–1999 гг. фактически противоречили законодательству 1992–1993 гг. и в частности Патентному закону. Новые постановления передавали права на результаты интеллектуальной деятель- ности, связанные с обороной и национальной безопасностью, государству в лице финансирующих министерств. При этом не раскрывалось, как прави- тельство будет определять, что относится к вопросам обороны и нацио- нальной безопасности. Последняя категория может оказаться слишком ши- рокой в толковании. Например, будет ли государство определять свои на- мерения, ссылаясь на конкретные пакеты ИС и приводя названия и номера патентов? Или оно будет выбирать более широкие области, как например «композитные материалы и соответствующие технологии»? Без прояснения этих моментов вопрос о принадлежности прав на ИС становился еще более дискуссионным. В итоге эксперты заговорили о намерении государства вернуться, посредством «национализации»45 интеллектуальной собствен- ности, к советской системе «внедрения» результатов исследований и разра- боток. Поскольку большинство объектов интеллектуальной собственности продолжает создаваться при финансовом участии государства, подавляю- щее число организаций оказалось в тупике: при скудном финансировании их фактически лишали возможного источника оборотных средств через отчуждение от результатов интеллектуальной деятельности. Если до выхода постановления № 1132 роль государства в сфере ИС была в определенной мере недостаточно учтена, то после 1999 г. возникла 44 Постановление Правительства РФ от 2.09.99 г. № 982 «Об использовании резуль- татов научно-технической деятельности». 45 См.: НГ-наука. № 9. 20.10.1999. С. 2; Поиск. № 45. 12.11.1999. С. 4.
  • 25.
    ситуация нарастающего кренав противоположную сторону. Вследствие этого возникло много неясностей с реальным распределением прав. Началом выхода из сложившейся тупиковой ситуации можно считать конец 2001 г., когда было принято Распоряжение Правительства РФ «Ос- новные направления реализации государственной политики по вовлечению в хозяйственный оборот результатов научно-технической деятельности»46. Данное распоряжение вменяет в обязанность уполномоченным федераль- ным органам исполнительной власти, в том числе тем, на которые Прави- тельством РФ возложены функции государственных заказчиков научно- технической продукции, «обеспечить в обязательном порядке закрепление за государством прав на объекты ИС и другие результаты научно- технической деятельности, созданные за счет средств федерального бюд- жета, которые непосредственно связаны с обеспечением обороны и безо- пасности страны, а также доведение которых до стадии промышленного применения берет на себя государство». Во всех иных случаях права госу- дарства на результаты научно-технической деятельности следует вводить в хозяйственный оборот путем их передачи либо организации-разработчику, либо инвестору, либо иному хозяйствующему субъекту. Такие права долж- ны быть регламентированы в государственных контрактах на выполнение работ для государственных нужд и в других предусмотренных законода- тельством договорах, стороной которых выступает государство (федераль- ный орган исполнительной власти от имени государства). В них должна быть предусмотрена последующая передача прав на результаты научно- технической деятельности и предоставление государству неисключитель- ной, безотзывной и безвозмездной лицензии на их использование для госу- дарственных нужд. При этом государство сохраняет за собой право контроля за сферой ис- пользования результатов научно-технической деятельности, полученных за счет средств федерального бюджета, путем создания системы, обеспечи- вающей идентификацию таких результатов, учет и контроль за их оборо- том. Для этого в государственных контрактах и в других договорах, свя- занных с реализацией прав государства на объекты ИС и другие результаты научно-технической деятельности, должна быть предусмотрена обязан- ность организаций, за которыми закрепляются указанные права, представ- лять в уполномоченные федеральные органы исполнительной власти све- дения о заявках; наличии ноу-хау; полученных охранных документах; сделках, касающихся прав на объекты ИС, лицензионных договорах и т.п. Таким образом, данное распоряжение по-прежнему выражало позицию 46 Распоряжение Правительства РФ от 30.11.2001 г. № 1607-р.
  • 26.
    «закрепления за государством»результатов, но в более смягченной форме. Вместе с тем инструкции по применению Распоряжения № 1607-р, вскоре выпущенные различными министерствами и ведомствами, ухудшали по- ложение и затрудняли коммерциализацию результатов НТД. Например, была введена норма, согласно которой организация, за которой закрепляет- ся ИС, должна коммерциализировать ее в течение трех лет, в противном случае она отходит назад государству. Эта норма существенно сужает воз- можности коммерциализации в отраслях с длительным сроком освоения нововведений. Дальнейшее развитие положения, закрепленные в Распоряжении № 1607-р, получили в 2002 г. в ряде постановлений правительства РФ: «О порядке инвентаризации и стоимостной оценке прав на результаты научно-технической деятельности»47, в котором инвентаризация рассмат- ривалась в качестве средства совершенствования экономических отноше- ний, связанных с использованием результатов научно-технической дея- тельности, полученных при выполнении научно-исследовательских, опыт- но-конструкторских и технологических работ, полностью или частично финансировавшихся за счет федерального бюджета, республиканского бюджета РСФСР и той части государственного бюджета СССР, которая составляла союзный бюджет, а также средств государственных внебюд- жетных фондов. Данным Постановлением утверждалось Положение об инвентаризации прав на результаты научно-технической деятельности, ко- торое регламентировало порядок ее проведения и устанавливало основные положения, касающиеся обязательной инвентаризации и инвентаризации, осуществляемой по решению собственника имущества или юридического лица, имеющего это имущество в собственности, в хозяйственном ведении или оперативном управлении. Определяя необходимость проведения ин- вентаризации, ее цели, задачи и порядок, Постановление не дает отсылок к конкретным методам, методикам, инструкциям, позволяющим на практике осуществить анализ результатов научно-технической деятельности, в том числе отчетной документации, выявить права на эти результаты и оценить потенциальные охраноспособные результаты. Недооценка ИС может иметь последствия в виде материальных потерь в случае приватизации научных организаций. В настоящее время при приватизации имущественных ком- плексов на долю нематериальных активов приходится 2–5% стоимости имущества организации, тогда как в развитых странах этот показатель со- ставляет 50–70%. 47 Постановление Правительства РФ от 14.01.02 г. № 7 «О порядке инвентаризации и стоимостной оценке прав на результаты научно-технической деятельности».
  • 27.
    «О государственном учетерезультатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологических работ военного, специального и двойного назначения»48, согласно которому права на данные работы при- надлежат РФ. Данное Постановление вводило в действие Положение, в котором формулируются принципы, в соответствии с которыми осуществ- ляется государственный учет результатов интеллектуальной деятельности, устанавливается порядок включения объектов интеллектуальной собствен- ности в единый реестр. Здесь вновь усилия и средства направляются на отчасти бесполезное дело – инвентаризацию ИС, которая в значительной мере устарела и уже не представляет никакой ценности. «Об основных направлениях государственной инвестиционной полити- ки РФ в сфере науки и технологий»49, согласно которому предполагается продолжить развитие мер экономического и иного стимулирования инве- сторов (прежде всего предприятий материальной сферы и кредитных учре- ждений), поощряя их увеличивать объем инвестиций в научные исследова- ния и инновационный процесс. В качестве таких мер были названы:  определение порядка передачи прав РФ на результаты интеллекту- альной деятельности, полученные за счет средств федерального бюджета, российским и иным инвесторам, способствующим исполь- зованию этих результатов в хозяйственном обороте (за счет внебюд- жетных средств) в первую очередь на территории России;  регламентация передачи за рубеж прав РФ на результаты интеллек- туальной и другой научной и научно-технической деятельности;  создание, с учетом требований Всемирной торговой организации, ме- ханизмов финансовой поддержки патентования за рубежом объектов промышленной собственности, полученных в РФ;  повышение эффективности деятельности венчурных инновационных фондов. Принятые нормативно-правовые акты противоречили ряду действовав- ших законов и постановлений. В их числе – закон РФ «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках»50. 48 Постановление Правительства РФ от 26.02.02 г. № 131 «О государственном учете результатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технологиче- ских работ военного, специального и двойного назначения». 49 Распоряжение Правительства Российской Федерации от 11.12.02 г. № 1764-р. 50 Закон РФ «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» (в ред. законов РФ от 24.06.92 г. № 3119-1, от 15.07.92 г. № 3310-1, ФЗ от 25.05.95 г. № 83-ФЗ).
  • 28.
    Так, в соответствиис п. 1 ст. 7 данного Закона федеральным органам исполнительной власти, органам исполнительной власти субъектов РФ и органам местного самоуправления «запрещается принимать акты и (или) совершать действия, которые ограничивают самостоятельность хозяйст- вующих субъектов, создают дискриминирующие или, напротив, благопри- ятствующие условия деятельности отдельных хозяйствующих субъектов, если такие акты или действия имеют либо могут иметь своим результатом ограничение конкуренции и (или) ущемление интересов хозяйствующих субъектов или граждан. В соответствии с п. 2 ст. 7 запрещается совмеще- ние функций федеральных органов исполнительной власти с функциями хозяйствующих субъектов. Наблюдается противоречие и с действующими законами в области об- разования. В соответствии с п. 7 ст. 39 Закона РФ «Об образовании» «обра- зовательному учреждению принадлежит право собственности… на продук- ты интеллектуального и творческого труда, являющиеся результатом его деятельности»51, к которым относятся все объекты интеллектуальной соб- ственности. Аналогично сформулирован и п. 2 ст. 27 «Отношения собственности в системе высшего и послевузовского профессионального образования» Фе- дерального закона РФ «О высшем и послевузовском профессиональном образовании»: «высшему учебному заведению принадлежит право собст- венности… на продукты интеллектуального и творческого труда, являю- щиеся результатом деятельности высшего учебного заведения»52. Закон о науке53 не вводит собственных норм в отношении распределе- ния прав на объекты ИС, а дает отсылку к действующему в этой сфере за- конодательству. Статья 8 (п. 3) Закона гласит, что «условия владения, поль- зования и распоряжения научными и (или) научно-техническими результа- тами определяются законодательством Российской Федерации, а также не противоречащими ему договорами (контрактами) сторон – субъектов науч- но и (или) научно-технической деятельности и потребителей научной и (или) научно-технической продукции». И таким образом данный закон не вносит никакой определенности в данный вопрос. Между тем для инвестора (особенно иностранного), разработчика тех- нологии (НИИ, вуза) и хозяйствующего субъекта, планирующего ее ис- 51 Закон РФ «Об образовании» от 10.07.92 г. № 3266-1 (с изменениями от 16.11.97 г.). 52 Федеральный закон «О высшем и послевузовском образовании» от 22.08.96 г. № 125-ФЗ. 53 Федеральный закон «О науке и государственной научно-технической политике» от 23.08.96 г. № 127-ФЗ (в ред. Федеральных законов от 19.07.98 г. № 111-ФЗ, от 17.12.98 г. № 189-ФЗ, от 03.01.00 г. №41-ФЗ, от 29.12.00 г. № 168-ФЗ).
  • 29.
    пользование, вопрос собственностиявляется главной мотивацией и осно- вой принятия решения об инвестировании, разработке, передаче техноло- гии или ее коммерциализации. В середине–конце 2002 г. было принято три закона, внесших изменения и дополнения в действующие базовые законы в области ИС: Федеральный закон от 09.07.02 г. № 82-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в закон РФ от 23.09.92 г. № 526-1 «О правовой охране топологий интегральных микросхем», Федеральный закон от 11.12.02 г. № 166-ФЗ «О внесении из- менений и дополнений в закон РФ от 23.09.92 г. № 3520-1 «О товарных знаках, знаках обслуживания и наименованиях мест происхождения това- ров», а также Федеральный закон от 24.12.02 г. № 177-ФЗ о «О внесении изменений и дополнений в закон РФ от 23.09.92 г. № 3523-1 «О правовой охране программ для электронных вычислительных машин и баз данных». В поправках к этим законам была заложена схема распределения прав на объекты ИС, созданные при финансовом участии государства, которая за- тем была закреплена в новом Патентом законе РФ (см. следующий раздел). Отдельный вопрос составляет порядок определения, постановки на учет и передачи ноу-хау, обзор которого дан в Приложении 2. Принятые нормативно-правовые акты ограничиваются только вопроса- ми исключительных прав государства на объекты ИС, их учета и регистра- ции и не решают задачи создания целостного механизма, обеспечивающего проведение в РФ единой государственной политики в области защиты прав на ИС и вовлечения ее в хозяйственный оборот. Более того, они даже не проясняют механизма закрепления за РФ прав на интеллектуальную собст- венность. К моменту принятия перечисленного выше пакета документов не суще- ствовало единого порядка заключения договоров на финансирование ис- следований и разработок из средств государственного бюджета, что поро- ждало невозможность четкой идентификации федерального органа испол- нительной власти, являющегося государственным заказчиком. В том слу- чае, когда работы выполняются на основе государственных контрактов на выполнение НИОКР для государственных нужд, проблемы также сущест- вуют. Действующее в этой сфере законодательство и в первую очередь Феде- ральный закон «О конкурсах на размещение заказов на поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государственных нужд» не учиты- вают специфики сферы науки. Во-первых, проведение конкурсов не всегда возможно и целесообразно, поскольку для выполнения определенного про- екта только одна организация может располагать нужными для его выпол- нения уникальными знаниями (ноу-хау). Во-вторых, контракт завершается
  • 30.
    процессом закупки, ав сфере науки получение научного результата – это только первый шаг к процессу коммерциализации, который также должен поощряться и для осуществления которого должны быть созданы норма- тивно-правовые условия. В ст. 778 Гражданского кодекса установлено, что к государственным контрактам на выполнение научных исследований и опытно-конструкторских разработок для государственных нужд применяются правила ст.ст. 763–768 Кодекса, относящиеся к подрядным работам для государственных нужд. Но в этих статьях ничего не говорится о правах сторон на результаты подряд- ных работ. В ст. 768 говорится о том, что к отношениям по государствен- ным контрактам на выполнение подрядных работ для государственных нужд в части, не урегулированной ГК РФ, применяется закон о подрядах для государственных нужд. Однако до настоящего времени этот закон не принят. Вне внимания находятся также такие особенности госконтрактов, как неравенство сторон (доминирование государственного заказчика в про- цессе определения условий госконтракта), побочность цели коммерческого использования результата для госзаказчика. Государственный заказчик – это, как правило, орган государственного управления в лице министерства или ведомства, который не может зани- маться хозяйственной деятельностью. Поэтому получается, что, с одной стороны, заказчик обладает неограниченными возможностями диктовать исполнителю условия контракта, включая распределение прав на результа- ты ИР, а с другой стороны, он не может воспользоваться правами на полу- ченные результаты с выгодой для себя или с пользой для государства. Следует отметить, что в принципе госконтракт допускает возможность изначально установить, что права на созданную ИС будут принадлежать, при определенных условиях, организации-исполнителю либо третьим ли- цам, однако на практике этот механизм не имеет широкого распростране- ния. В большинстве министерств разработаны типовые государственные контракты, где право на ИС остается за заказчиком. Убедить заказчика от- казаться от такой формулировки крайне сложно – и чревато потерей шан- сов выиграть конкурс на получение госзаказа. Попытка создания механизма передачи ИС от государственного заказ- чика к исполнителю была предпринята в 2002 г. Российским фондом фун- даментальных исследований (РФФИ) и Фондом содействия развитию ма- лых форм предприятий в научно-технической сфере (Фонд содействия), которые объявили совместный конкурс по поддержке инновационных про- ектов. Ряд исследовательских коллективов, работающих совместно с ма- лыми инновационными предприятиями, получил возможность коммерциа- лизировать результаты своих работ. Согласно условиям конкурса заявки на
  • 31.
    финансирование должны подаватьсякомандами, объединяющими группы исследователей, имевших ранее гранты РФФИ, и малыми фирмами, кото- рые готовы вложить свои средства для выведения готовых продуктов на рынок. Финансирование складывается из трех равных по величине источ- ников – средств РФФИ, Фонда содействия и малых фирм. Фонды действу- ют согласно своим уставам, и поэтому РФФИ финансирует проведение необходимых поисковых исследований, Фонд содействия – опытно-конструкторские разработки, а малые предприятия должны сделать финансовый вклад на этапе тиражирования и продаж прототипа, созданного в ходе реализации проекта. Каждый проект, в зависимости от своего масштаба, получает на безвозвратной основе финансирование от фондов в размере от 1,5 до 3 млн рублей. При этом сначала выделяется аванс на год, а затем, после предос- тавления отчета, принимается решение о продолжении или прекращении финансирования. В экспертный Совет по отбору заявок вошли как посто- янные специалисты, с которыми работает РФФИ, так и ученые, которые имеют опыт разработки и реализации прикладных работ. Опыт использования похожего механизма уже есть в некоторых разви- тых странах мира (Канада, Великобритания), где государственные фонды поддерживают не только фундаментальные исследования, но и содейству- ют коммерциализации их результатов. Что касается ИС, то права на ее использование регулируются догово- ром, подписываемым четырьмя участниками: обоими фондами, разработ- чиками и фирмой-производителем. К договору должен прилагаться патент или описание ноу-хау. Право на их владение разработчик должен передать малой фирме. Создаваемая в ходе выполнения проекта ИС будет по усло- виям программы в равной мере принадлежать фондам и разработчикам и ее использование будет регулироваться в соответствии с распоряжением Пра- вительства «Об основных направлениях реализации государственной поли- тики по вовлечению в хозяйственный оборот результатов научно- технической деятельности» (от 30.11.2001 г. № 1607-р). При этом фонды, представляя интересы государства в отношении собственности, созданной за счет бюджетных средств, стоят на той позиции, что государство должно быть заинтересовано в превращении результатов исследовательской дея- тельности в коммерческие продукты. Поэтому фонды поощряют передачу вплоть до выкупа государственной части ИС разработчикам для ее ком- мерциализации и передают все права организациям-разработчикам при условии, что результаты будут введены в хозяйственный оборот. Это – предмет особого соглашения между разработчиками и фондами. Следует, однако, отметить, что, несмотря на перспективность и принци- пиальную правильность с точки зрения возможной коммерциализации ре-
  • 32.
    зультатов ИР выбранногофондами подхода, он не вполне легитимен ввиду противоречий в самом статусе РФФИ. С одной стороны, РФФИ является распорядителем бюджетных средств и выступает государственным заказ- чиком, он распределяет бюджетное финансирование в форме субвенций и поэтому может передавать права на созданные объекты ИС разработчикам. С другой стороны, по своей организационно-правовой форме РФФИ явля- ется государственным учреждением, и в качестве государственного учреж- дения не может принимать решение о передаче прав на ИС организациям- исполнителям проектов. В этом сказывается несоответствие норм ГК РФ и БК РФ. Кроме того, поскольку уставная деятельность фонда состоит в под- держке фундаментальных исследований, одним из требований к результа- там поддержанных работ является их опубликование в открытой печати. Однако это в некотором роде противоречит намерениям коммерциализиро- вать результаты, поскольку в таком случае возникает проблема сохранно- сти ноу-хау. Вместе с тем в настоящее время, когда в стране еще не сформировался рынок высокотехнологичной продукции, использование такого подхода в качестве переходной модели возможно – в качестве апробации одного из возможных механизмов вовлечения в оборот результатов НТД, созданных за счет бюджетных средств. В связи с тем, что остается немало вопросов о распределении прав на ИС, созданную за счет бюджетных средств, Минпромнауки, являющееся главным координатором по законодательному решению вопросов, связан- ных с ИС, объявило о начале реализации нового, либерального подхода к регулированию в сфере интеллектуальной собственности, который являет- ся антитезой действующего сегодня фискального подхода. Либеральный подход предполагает закрепление прав на объекты ИС, созданные за счет бюджетных средств, за государством в том случае, когда работы выполня- лись в интересах обороны и национальной безопасности, для удовлетворе- ния социальных нужд, а также в случае, если государство берется вводить в оборот результаты НТД. Во всех остальных случаях права на ИС бесплатно и безвозмездно передаются организациями-исполнителями, а вложенные в науку средства при этом будут возвращаться в бюджет в виде налогов от новых высокотехнологичных производств. При этом должны выполняться следующие условия: передаваемая ИС должна быть введена в хозяйствен- ный оборот в течение четырех лет, иначе она возвращается государству, и в случае, если организация-разработчик намерена продавать создаваемые технологии за рубеж, то она должна выплачивать определенные отчисле- ния государству. Предлагаемый подход учитывает международный опыт.
  • 33.
    Однако жесткое ограничениепериода «освоения» ИС четырьмя годами представляется не вполне правомерным. Отрасли сильно различаются, и стандартный период «внедрения» в зависимости от специфики продуктов (технологий) занимает от года до десяти лет. Таким образом, предлагаемый подход в случае его введения может «отсечь» ряд отраслей от возможности использования ИС разработчиками. Кроме того, пока нет четкого опреде- ления того, что означают работы в интересах национальной безопасности и решения социальных задач. До тех пор пока эти понятия размыты, будет существовать опасность их расширительной трактовки, препятствующей вовлечению в оборот объектов ИС. 2.1. Патентно-лицензионная деятельность и инновационная активность предприятий: статистический обзор В 90-е гг. абсолютные показатели патентной статистики были хуже, чем показатели изобретательской активности в СССР (см. Приложение 1 и табл. 1). В 1998 г. практически завершился перевод авторских свидетельств по ходатайству заявителей в патенты, поэтому с 1999 г. таких обменов уже не было зарегистрировано. Сравнение числа действовавших патентов с числом использованных изобретений (табл. 2) показывает низкий уровень использования нововве- дений. Если в СССР в среднем около 30% изобретений54 «внедрялось» в народном хозяйстве, то в начале–середине 90-х гг. этот показатель упал до 7–8%, а с 1997 г. резко снизился до 1,4% и затем так и остался на уровне 2% (график 1). Это коррелирует с показателями инновационной активности предприятий, выраженным как доля инновационно-активных предприятий в общем числе промышленных предприятий (график 2). Для сравнения: в странах ОЭСР доля активных патентов, на которые когда-либо выдавались лицензии, варьируется между 20 и 40%55. Насколько существенно влияние несовершенного законодательства на инновационную активность предприятий? Показатели патентно- лицензионной статистики – слишком общий индикатор, чтобы по нему су- дить о степени корреляции. Опросы промышленных предприятий показы- 54 Изобретательство в СССР 1919–1989. Юбилейный статистический сборник. М., ВНИИПИ. 1989. С. 87. 55 Turning Science Into Business: Patenting and Licensing at Public Research organiza- tions. OECD, 19-Feb.-2003, DSTI/STP (2003)22. Р. 70.
  • 34.
    вают, что факторнедостаточного нормативно-правового обеспечения ин- новационной деятельности и коммерциализации технологий находится приблизительно в середине списка факторов, сильно препятствующих ин- новационной деятельности56. Более существенными, чем законодательство, являются такие обстоятельства, как недостаток собственных средств и го- сударственной поддержки, высокая стоимость инноваций, высокий риск и длительные сроки окупаемости нововведений. Вместе с тем такой резуль- тат может быть не свидетельством неактуальности нормативно-правового регулирования, а плохой осведомленностью предпринимателей о специфи- ке и противоречивости действующего законодательства. В условиях, когда судебная практика в этой сфере не развита и рынка высокотехнологичной продукции нет, предприниматели уделяют в первую очередь внимание на- личию финансовых средств. Это еще раз говорит о неготовности промыш- ленности к инновациям. Таблица 1 Количество выданных и действующих патентов РФ в 1994–2000 гг. Выдано по годам 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 Патентов, всего 40263 31556 33574 45975 23315 19508 17592 Из них в обмен на ав- торские свидетельства 19682 5923 13896 16283 100 – – СССР Новые патенты 20581 25633 19678 29692 23215 19508 17592 Действовало патентов 60321 76186 109467 155247 173081 191129 144325 на конец года Источник: Наука России в цифрах–2001. Статистический сборник. М., ЦИСН. 2001. С. 68. 56 Наука России в цифрах–2001. Статистический сборник. М., ЦИСН. 2001. С. 108– 116.
  • 35.
    Таблица 2 Использованиеизобретений в Российской Федерации в 1995–1999 гг. Количество по годам 1995 1996 1997 1998 1999 Изобретения, защищенные авторскими 22525 1228 432 546 340 свидетельствами СССР Изобретения, защищенные патентами, выданными в обмен на авторские свиде- 1309 6033 456 447 295 тельства СССР Изобретения, защищенные патентами, 2295 1762 1822 2596 2867 выданными по «новым» заявкам Всего 5856 9023 2710 3589 3502 Источник: Годовой отчет Роспатента. ФИПС, 1999. 9 8,2 7,7 8 7 6 5 % 4 3 2,1 1,8 2 1,4 1 0 1995 1996 1997 1998 1999 График 1. Уровень использования изобретений (в % к числу действующих патентов на конец года)
  • 36.
    10000 809 757 851 781 1130 1000 805 649 650 629 422 100 10,6 10 5,2 6,2 5,0 5,0 1 1996 1997 1998 1999 2000 Число договоров об уступке патента Доля инновационно-активных предприятий, % Число договоров неисключительной лицензии График 2. Динамика патентно-лицензионной и инновационной активности Данные о регистрации лицензионных договоров свидетельствуют о том, что Россия еще значительно отстает в этой сфере от развитых стран мира. Так, доминирующей является такая форма соглашения, как договор об ус- тупке патента (табл. 3), тогда как в развитых в научно-техническом отно- шении странах практика продажи патентов отошла в основном в прошлое, и наиболее распространенной является такая форма, как продажа лицензий. Таблица 3 Регистрация лицензионных договоров и договоров об уступке патента 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 1 2 3 4 5 6 7 8 9 Договоры об уступке 214 292 422 757 851 781 1130 1131 патента Договоры исключитель- 101 101 82 115 115 168 179 201 ной лицензии
  • 37.
    Продолжение таблицы 3 1 2 3 4 5 6 7 8 9 Договоры неисключи- 820 702 809 649 650 629 805 690 тельной лицензии Всего зарегистрировано 1135 1095 1313 1521 1616 1578 2114 2022 договоров Источник: Годовой отчет Роспатента. ФИПС, 1999; 2001. Таблица 4 Распределение внутренних лицензионных договоров по категориям хозяйствующих субъектов Доля от общего числа соглашений, % Передающая сторона Принимающая сторона 1997 1998 1999 2000 2001 1997 1998 1999 2000 2001 Физические лица 34 31 31 34 38 11 12 13 10 13 Гос. предприятия, 14 11 12 11 8 9 7 10 8 7 НИИ, КБ, вузы Негосударственные 52 58 57 55 51 80 81 77 82 80 организации Источник: Годовой отчет Роспатента. ФИПС, 1999; 2001. Наконец, статистика распределения лицензионных договоров по кате- гориям хозяйствующих субъектов (табл. 4) в какой-то мере подтверждает тот факт, что в условиях неконтролируемой приватизации и отсутствия четкого нормативно-правового регулирования значительная часть объектов ИС оказалась в руках частных (физических) лиц: их доля среди представи- телей передающей стороны не только не уменьшается, а даже растет, уве- личившись с примерно трети до 38%. В то же время на долю государствен- ных организаций, удельный вес которых составляет около 70% от общего числа организаций сферы науки, приходится менее 10% лицензионных до- говоров. Этот низкий показатель – также свидетельство того, что ИС, соз- данная за счет бюджетных средств и не переданная в распоряжение науч- ным организациям (как правило, государственным), остается нереализо- ванным «мертвым грузом».
  • 38.
    С этой точкизрения показателен зарубежный опыт. Влияние государст- венной политики в области ИС на активизацию и показатели патентно- лицензионной деятельности американских университетов рассмотрено в Приложении 3.
  • 39.
    3. Регулирование правна объекты интеллектуальной собственности в новом Патентном законе РФ Новый Патентный закон был принят 7 февраля 2003 г. Его проект был подготовлен с учетом положений ряда международных соглашений в об- ласти правовой охраны ИС, главным образом Соглашения по торговым аспектам прав интеллектуальной собственности (Соглашение TRIPS) и До- говора о патентном праве57. Раздел III Патентного закона был дополнен нормами (ст. 9.1), регули- рующими отношения, связанные с правами на объекты промышленной собственности, созданные с использованием государственных средств, в том числе при выполнении работ для федеральных государственных нужд и нужд субъектов РФ по государственным контрактам, и при выполнении работ по договорам. Поскольку впервые в законе РФ введена норма, которая создает право- вую основу для закрепления за государством при определенных условиях прав на объекты промышленной собственности, созданные при выполне- нии работ по государственным контрактам, целесообразно привести ее полностью: «Право на получение патента на изобретение, полезную модель или промышленный образец, созданные при выполнении работ по государст- венному контракту для федеральных государственных нужд или нужд субъекта РФ, принадлежит исполнителю (подрядчику), если государствен- ным контрактом не установлено, что это право принадлежит РФ или субъ- екту РФ, от имени которых выступает государственный заказчик. В случае, если в соответствии с государственным контрактом право на получение патента принадлежит Российской Федерации или субъекту Рос- сийской Федерации, государственный заказчик может подать заявку на выдачу патента в течение шести месяцев с момента его уведомления в письменной форме исполнителем (подрядчиком) о получении результата, способного к правовой охране в качестве изобретения, полезной модели или промышленного образца. В случае, если в течение указанного срока 57 Принят Всемирной организацией интеллектуальной собственности (ВОИС) 1.06.00 г.
  • 40.
    государственный заказчик неподаст заявку, право на получение патента имеет исполнитель (подрядчик)»58. В соответствии с этой статьей право на получение патента является не абсолютным правом, определяемым государственным финансированием НИОКР, а может принадлежать государству при выполнении следующих условий: А. Изобретение должно быть создано при выполнении работ по специ- альному договору, имеющему статус «государственного контракта для фе- деральных государственных нужд или нужд субъекта РФ». При этом под федеральными государственными нуждами понимаются «потребности РФ в продукции, необходимой для решения задач жизне- обеспечения, обороны и безопасности страны и для реализации федераль- ных целевых программ и межгосударственных целевых программ, в кото- рых участвует РФ (далее – федеральные целевые программы)». Формули- ровки достаточно широкие, которые охватывают любые виды объектов жизнеобеспечения деятельности государства, выходя за рамки обороны и безопасности. Тем самым существенно расширен круг правоотношений, которые могут быть урегулированы в рамках госконтрактов. Но такие контракты должны быть обеспечены «за счет средств феде- рального бюджета и внебюджетных источников, привлекаемых для этих целей», при этом «объемы их финансирования из федерального бюджета предусматриваются в федеральном законе о федеральном бюджете на пла- нируемый период»59, что, естественно, снизит количество таких контрактов в силу ограниченности числа работ, имеющих данный статус. Б. Если государственным контрактом не установлено, что это право принадлежит исполнителю (подрядчику). При заключении госконтракта право на получение патента на изобрете- ние может быть закреплено за исполнителем, так как госзаказчик, напри- мер, может быть не заинтересован в получении патента или такое право не закреплено в результате договоренности сторон. Следует учитывать, что государственный контракт является одним из видов договоров, регулируемых также гражданским законодательством на основе «равенства, автономии воли и имущественной самостоятельности их участников»60. При этом «договором признается соглашение двух или 58 Пункт 1 статьи 9.1 Патентного закона РФ от 23.09.92 г. № 3517-1 (в ред. Феде- рального закона от 07.02.03 г. № 22-ФЗ). 59 Пункт 1 статьи 1 Федерального закона «О поставках продукции для федеральных государственных нужд (в ред. Федеральных законов от 19.06.95 г. № 89-ФЗ, от 17.03.97 г. № 58-ФЗ, от 06.05.99 г. № 97-ФЗ). 60 Пункт 1 статьи 2 ГК РФ.
  • 41.
    нескольких лиц обустановлении, изменении или прекращении граждан- ских прав и обязанностей (п. 1 ст. 420 [5]). Государственному контракту «присущи черты, свойственные обычным договорам поставки»61, а «тер- мин «государственный контракт», с одной стороны, подчеркивает особую значимость поставок для государственных нужд, с другой – участие государ- ства в лице соответствующих органов – государственных заказчиков в раз- мещении заказов… и в обеспечении обязательств по своевременной оплате государственного заказа»62. Поэтому в процессе договоренностей условия контракта могут определяться «по усмотрению сторон, кроме случаев, ко- гда содержание соответствующего условия предписано законом или иными правовыми актами»63. В том числе и условия, касающиеся прав на ИС. Содержание такого государственного контракта отличается от других аналогичных договоров подробной регламентацией вопросов, связанных с охраной ИС, при этом ее правообладателями по согласованию сторон мо- гут быть как заказчик, так и исполнитель или оба совместно. Исключитель- ное право на использование созданных объектов ИС может принадлежать заказчику, исполнителю или находиться в совместном владении. Заказчик в любом случае имеет неисключительную, некоммерческую лицензию, пре- доставляющую ему право передачи в установленном порядке полученных по настоящему контракту результатов работ организациям, выполняющим работы для государственных нужд. В. Если государственный заказчик подал заявку на выдачу патента в те- чение шести месяцев с момента его уведомления в письменной форме ис- полнителем (подрядчиком) о получении результата, способного к правовой охране в качестве изобретения, полезной модели или промышленного об- разца. Во всех иных случаях правообладателем может являться любое физиче- ское или юридическое лицо или их правопреемники. Следует отметить, что Патентный закон, прояснив ситуацию для случая выполнения работ по госконтрактам, оставил неурегулированными те си- туации, когда финансирование ИР из средств бюджета происходит на ос- нове других форм – например, субвенций или субсидий. Согласно ст. 6 Бюджетного кодекса РФ, субвенции предполагают пере- дачу бюджетных средств на безвозмездной и безвозвратной основах на осуществление определенных целевых расходов, а субсидии предоставля- 61 Комментарий к ГК РФ, части второй (постатейный). Комментарий к статье 525, с. 101. 62 Там же, комментарий к статье 526, с. 102. 63 ГК РФ, пункт 4 статьи 421.
  • 42.
    ются на условияхдолевого финансирования целевых расходов, т.е. пред- ставляют собой случай смешанного финансирования. Поскольку субвенции можно рассматривать в качестве аналога грантов, то ИС, созданная в про- цессе выполнения работ, принадлежит исполнителям. В случае субсидий законодательно не урегулировано, каким образом и в каких случаях госу- дарство не претендует на права на созданные объекты ИС. Далее, Патентный закон не устанавливает порядка передачи ИС от го- сударства к организациям-исполнителям в случаях, когда такое решение принимается, и таким образом не стимулирует вовлечение ИС в хозяйст- венный оборот. Патентный закон, даже в своем усовершенствованном виде, не в со- стоянии разрешить противоречия, заложенные в действующем законода- тельстве. Характерными примерами таких противоречий являются несоот- ветствие Закона «О науке и государственной научно-технической полити- ке» Гражданскому кодексу, Налоговому кодексу, Закону «О некоммерче- ских организациях». Так, основным в Законе о науке является понятие научной организации. Согласно ст. 5 Закона о науке, «научной организацией признается юриди- ческое лицо независимо от организационно-правовой формы и формы соб- ственности, а также общественное объединение научных работников, осу- ществляющие в качестве основной научную и (или) научно-техническую деятельность, подготовку научных работников и действующие в соответст- вии с учредительными документами научной организации». При этом в Законе о науке нет однозначного определения того, в каких организацион- но-правовых формах могут функционировать научные организации, а так- же нет ограничений на выбор организационно-правовой формы. Закон о науке не определил и организационно-правовую форму акаде- мий наук, указав лишь, что они являются имеющими государственный ста- тус некоммерческими организациями (учреждениями) (п.1 ст. 6), хотя гра- жданскому законодательству такое понятие неизвестно. На основании при- знаков, прописанных в законе, типичную государственную академию мож- но определить как государственное учреждение. Это и зафиксировано в первой статье устава Российской академии наук: «Российская академия наук создана государством как высшее научное учреждение России». В действующем уставе РАН не указано, к какому типу организаций, перечис- ленных в Гражданском кодексе, относятся используемые в нем понятия «научно-исследовательский институт РАН», но фактически в уставе РАН институты РАН названы «учреждениями». Специальным Указом Президента РФ (от 15 апреля 1996 г., № 558) РАН была определена как «общероссийская самоуправляемая некоммерческая
  • 43.
    научная организация», тогдакак в Законе о науке – «самоуправляемой ор- ганизацией». Более того, бюджетное финансирование РАН осуществляется в режиме наибольшего благоприятствования: по тому же Указу Президента РФ (№ 558, в редакции Указов Президента РФ от 25.07.96 г. № 1091, от 02.04.97 г. № 277, от 06.04.00 г. № 634) начиная с 1997 г. средства из госу- дарственного бюджета выделяются РАН, включая ее региональные отделе- ния, отдельной строкой. В 1997 г. РАН получила статус юридического лица (что нашло отражение в Законе о науке) и получила аккредитацию Мини- стерства науки и технологий как научная организация, несмотря на проти- воречия в своем уставе. Что касается институтов РАН, то их уставы все еще не унифицированы, в них много расхождений, из-за чего постоянно возникают проблемы с налоговыми органами. Оперирование понятием «научная организация» (а вузы, согласно дей- ствующему законодательству, вообще не являются научными организа- циями и не проходят установленной Законом о науке аккредитации) в За- коне о науке и отсутствие этого понятия в ГК порождает дополнительные проблемы при попытке определения пределов и возможностей организаций заниматься вовлечением в оборот объектов ИС.
  • 44.
    4. Права наинтеллектуальную собственность и имущественные отношения Организационно-правовая форма исполнителей работ и связанные с ней имущественные права влияют на распределение прав на результаты НТД, созданные за счет бюджетных средств. Российское гражданское законодательство, формируя правоотношения участников гражданского оборота, рассматривает права собственности (и другие вещные права) и исключительные права на результаты интеллекту- альной деятельности (интеллектуальную собственность) в качестве само- стоятельных прав и, соответственно, отдельных оснований их возникнове- ния и порядка осуществления64. Такое разделение явствует и из выделения таких объектов, как «вещи, включая деньги и ценные бумаги, иное имущество, в том числе имущест- венные права»65 и «результаты интеллектуальной деятельности, в том чис- ле исключительные права на них (интеллектуальная собственность)» в ка- честве отдельных видов объектов гражданских прав 66. Право собственности и другие вещные права 67 и интеллектуальная соб- ственность68 являются разными правовыми институтами и регулируются разными нормами. Объектом вещного права является индивидуально-определенное иму- щество69, вещи – предметы материального внешнего мира, созданные тру- дом человека или природного происхождения, иное имущество, имущест- 64 Пункт 1 статьи 2 ГК РФ. 65 Пункт 2 статьи 38 Налогового кодекса (часть первая) РФ от 31.07.98 г. № 147-ФЗ определяет имущество как вещи, включая деньги и ценные бумаги, иное имущест- во, в том числе имущественные права. 66 Объектом гражданских прав является то, на что направлены права и обязанности субъектов гражданских правоотношений. 67 Регулируются разделом II. Право собственности и другие вещные права ГК РФ. 68 Регламентирована статья 138 «Интеллектуальная собственность» ГК РФ, специ- альными законами в области ИС, другими федеральными законами. 69 Пункт 16 Обзора практики разрешения споров, связанных с защитой собственно- сти и других вещных прав. Приложение к информационному письму ВАС РФ от 28.04.97 г. № 13. См. Вестник ВАС, 1997. № 7. С. 91–103.
  • 45.
    венные права. Вещи,определяемые родовыми признаками, а также различ- ные нематериальные блага70 объектами вещных прав не являются. Вещные права относятся к категории имущества. Как правило, эти пра- ва являются бессрочными. Именно им соответствует понятие собственности, когда «собственнику принадлежат права владения, пользования и распоряжения своим имущест- вом». Он «вправе по своему усмотрению совершать в отношении принад- лежащего ему имущества любые действия, не противоречащие закону и иным правовым актам и не нарушающие права и охраняемые законом ин- тересы других лиц, в том числе отчуждать свое имущество в собственность другим лицам, передавать им, оставаясь собственником, права владения, пользования и распоряжения имуществом, отдавать имущество в залог и обременять его другими способами, распоряжаться им иным образом»71. В соответствии с Налоговым кодексом «под имуществом в настоящем Кодексе понимаются виды объектов гражданских прав (за исключением имущественных прав), относящихся к имуществу в соответствии с Граж- данским кодексом РФ»72. Следует обратить внимание, что объектами налогообложения явля- ются не имущество как собирательное понятие, а объекты, имеющие «стоимостную, количественную или физическую характеристики», в том числе (в порядке перечисления в законе):  «операции по реализации товаров (работ, услуг),  имущество,  прибыль,  доход, 70 В соответствии с пунктом 1 статьи 150 к нематериальным благам относятся «жизнь и здоровье, достоинство личности, личная неприкосновенность, честь и доброе имя, деловая репутация, неприкосновенность частной жизни, личная и се- мейная тайна, право свободного передвижения, выбора места пребывания и жи- тельства, право на имя, право авторства, иные личные неимущественные права и другие нематериальные блага, принадлежащие гражданину от рождения или в силу закона, неотчуждаемы и непередаваемы иным способом. 71 Пункты 1, 2 статьи 209 ГК РФ. 72 Пункт 2 статьи 38 Объект налогообложения Налогового кодекса РФ (в ред. Феде- рального закона от 9.07.99 г. № 154-ФЗ).
  • 46.
    стоимость реализованных товаров(выполненных работ, оказанных услуг»73 и иные объекты. В российском праве содержание понятия «интеллектуальная собствен- ность» не соответствует содержанию общепринятого понятия «права соб- ственности» на материальные объекты, на имущество. И их ошибочное отождествление зачастую искажает понимание общей правовой природы ИС. Интеллектуальная собственность – это совокупность имущественных и связанных с ними личных неимущественных прав на результаты интеллек- туальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации юридического лица, продукции, выполняемых работ или услуг (фирменное наименование, товарный знак и т.п.), носящих исключительный, срочный и территориальный характер. ИС – это права, имеющие нематериальную природу. Наглядно это вид- но из сущности объектов ИС, к которым относятся изобретения, промыш- ленные образцы, произведения науки, литературы и искусства и другие результаты творческой (мыслительной) деятельности человека. В этом смысле следует различать объекты ИС, имеющие нематериальную сущ- ность, и форму их воплощения – вещественную форму, в которой объект практически реализован: прибор (в соответствии с изобретением), автомо- биль (в соответствии с промышленным образцом), книга (в соответствии с произведением авторского права). Нематериальное благо является объек- том интеллектуальной собственности, его материальное воплощение – объ- ектом вещного права и права собственности. Таким образом, интеллектуальная собственность не является вещным правом, имуществом. В качестве дополнительной аргументации этого тезиса целесообразно проанализировать понятие «имущество» в ст. 132 ГК РФ «Предприятие», где достаточно наглядно разделены понятия «имущество» и «исключи- тельные права». При этом «предприятие как объект прав» рассматривается как «имущественный комплекс», в состав которого входят:  все виды имущества, предназначенные для его деятельности, вклю- чая земельные участки, здания, сооружения, оборудование, инвен- тарь, сырье, продукцию, права требования, долги,  а также (отдельно от имущества!) права на обозначения, индиви- дуализирующие предприятие, его продукцию, работы и услуги (фирменное наименование, товарные знаки, знаки обслуживания), и другие исключительные права. 73 Там же, пункт 1 статьи 38.
  • 47.
    Может ли образовательноеучреждение, например, университет или бюджетное учреждение Академии наук, иметь право на объект ИС, создан- ный с использованием государственных средств? Чтобы ответить на этот вопрос, остановимся на анализе правового по- ложения университета или академического НИИ как государственного уч- реждения. «Учреждением признается организация, созданная собственни- ком для осуществления управленческих, социально-культурных или иных функций некоммерческого характера и финансируемая им полностью или частично. Права учреждения на закрепленное за ним имущество определя- ются в соответствии со статьей 296 настоящего Кодекса»74, которая назы- вается «право оперативного управления». Право оперативного управления является вещным правом, в соответст- вии с которым «учреждение в отношении закрепленного за ними имущест- ва» осуществляет «в пределах, установленных законом, в соответствии с целями своей деятельности, заданиями собственника и назначением иму- щества права владения, пользования и распоряжения им». Доходы, полу- ченные от деятельности, право на осуществление которой предоставлено учредителем, и приобретенное за счет этих доходов имущество «поступают в самостоятельное распоряжение учреждения и учитываются на отдельном балансе»75. Плоды, продукция и доходы от использования имущества, на- ходящегося в оперативном управлении, имущество, приобретенное учреж- дением по договору или иным основаниям, поступают в оперативное управление в порядке, установленном ГК, другими законами и иными пра- вовыми актами для приобретения права собственности 76. Учитывая, что плоды, продукция и доходы (имущество как вещные права) 77 и интеллекту- альная собственность (нематериальные активы – НМА78) в соответствии с гражданским законодательством имеют разную правовую основу, можно сделать вывод о том, что в статьях о праве оперативного управления речь идет об имуществе, которым интеллектуальная собственность не является. Как определить гражданские права образовательного или научного учреждения на продукты интеллектуального и творческого труда, яв- ляющегося результатом его деятельности? 74 Там же, статья 120. 75 Там же, пункт 2 статьи 298. 76 Там же, пункт 2 статьи 299. 77 Там же, статья 136. 78 Там же, статья 138.
  • 48.
    Как известно, такиеправа регулируются гражданским законодательст- вом, которое «состоит из настоящего Кодекса и принятых в соответствии с ним иных федеральных законов (далее – законы), регулирующих отноше- ния, указанные в пунктах 1 и 2 статьи 2 79 настоящего Кодекса. Нормы гра- жданского права, содержащиеся в других законах, должны соответствовать настоящему Кодексу»80. В этом смысле уместно заметить, что Гражданский кодекс РФ в статье «Учреждение» предусматривает, что «особенности правового положения отдельных видов государственных и иных учреждений определяются зако- ном и иными правовыми актами»81. К таким законам следует отнести феде- ральные законы о науке и об образовании, принятые в период действия Гражданского кодекса. Еще раз процитируем их нормы, регламентирую- щие вопросы правообладания результатами их деятельности. В соответствии со ст. 39 «Отношения собственности в системе образо- вания» Закона РФ «Об образовании» «образовательному учреждению при- надлежит право собственности… на продукты интеллектуального и твор- ческого труда, являющиеся результатом его деятельности»82, к которым относятся все объекты интеллектуальной собственности. Аналогично сформулирована и ст. 27 «Отношения собственности в сис- теме высшего и послевузовского профессионального образования» Закона РФ «О высшем послевузовском профессиональном образовании»: «высше- му учебному заведению принадлежит право собственности… на продукты интеллектуального и творческого труда, являющиеся результатом деятель- ности высшего учебного заведения»83. 79 Там же. Пункт 1 статьи 2 «Отношения, регулируемые гражданским законодатель- ством» гласит: «Гражданское законодательство определяет правовое положение участников гражданского оборота, основания возникновения и порядок осуществ- ления права собственности и других вещных прав, исключительных прав на резуль- таты интеллектуальной деятельности (интеллектуальной собственности), регу- лирует договорные и иные обязательства, а также другие имущественные и связан- ные с ними личные неимущественные отношения, основанные на равенстве, авто- номии воли и имущественной самостоятельности их участников». 80 Там же, пункт 2 статьи 3. 81 Там же, пункт 3 статьи 120 ГК РФ. 82 Пункт 7 статьи 39 Федерального закона РФ от 13.01.96 г. № 12-ФЗ «Об образова- нии» (в редакции Федерального закона от 13.01.96 г. № 12-ФЗ; с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральными законами от 16.11.97 г. № 144-ФЗ, от 20.07.00 г. № 102-ФЗ, от 7.08.00 г. № 122-ФЗ). 83 Пункт 2 статьи 27 Федерального закона РФ от 22.08.96 г. № 125-ФЗ «О высшем и послевузовском профессиональном образовании» (с изменениями и дополне-
  • 49.
    Исходя из предыдущегоанализа законодательства, представляется спорным употребляемый термин «право собственности», который уместнее было бы заменить термином «исключительное право». Как известно, образовательное или научное учреждение, как правило, является юридическим лицом, которое обладает специальной правоспособ- ностью. Это означает, что оно «может иметь гражданские права, соответст- вующие целям деятельности, предусмотренным в его учредительных доку- ментах, и нести связанные с этой деятельностью обязанности»84. В рамках своей правоспособности учреждение осуществляет научную деятельность, которая сопровождается созданием, правовой охраной и ис- пользованием объектов ИС как ее результатов, что, в частности, отражается в понятии «нематериальные активы» и предполагает их учет и переоценку. При этом нематериальные активы, несмотря на их стоимостную оценку, относятся к исключительным правам и имуществом не являются. Такая особенность деятельности образовательного или научного учреждения должна быть отражена в его уставе и в рыночных условиях является одним из перспективных ресурсов его экономического и инновационного разви- тия. И она не может осуществляться без правообладания созданной им ин- теллектуальной собственностью и возможности свободного введения ее в хозяйственный оборот. При учете объектов ИС в организациях как нематериальных активов их бухгалтерский учет отличается от учета в целях налогообложения ввиду отсутствия соответствия между нормами бухгалтерского и налогового уче- та. Сравнение признаков НМА согласно Налоговому Кодексу и бухгалтер- скому учету (ПБУ 14/2000 «Учет нематериальных активов») приведено в табл. 5. Таким образом, существующие нормы бухгалтерского учета не прояс- няют вопрос постановки на учет такого вида НМА, как ноу-хау, и в целом круг объектов НМА в бухгалтерском учете не соответствует другому зако- нодательству. Что касается практики налогового учета НМА, то к ним согласно п. 3 ст. 257 НК РФ относятся «приобретенные и (или) созданные налогоплатель- щиком результаты интеллектуальной деятельности и иные объекты ИС (исключительные права на них), используемые в производстве продукции (выполнении работ, оказании услуг) или для управленческих нужд органи- зации в течение длительного времени (продолжительность свыше 12 меся- ниями, внесенными Федеральными законами от 10.07.00 г. № 92-ФЗ и от 7.08.00 г. № 122-ФЗ). 84 Пункт 1 статьи 49 ГК РФ.
  • 50.
    цев)». Соответственно, важнымкритерием, согласно которому объекты относят к НМА, является экономическая эффективность использования объекта в хозяйственной деятельности. Это делает не всегда выгодным для организаций постановку НМА на учет, поскольку использование, напри- мер, патента может начаться не сразу после того, как он будет поставлен на учет в качестве НМА. Поскольку в действующем законодательстве отсут- ствует понятие «ноу-хау» (см. Приложение 2), то организации, принявшие решение включить в состав НМА для целей налогообложения такие объек- ты, самостоятельно и по своему усмотрению определяют, что к ним отно- сится. Таблица 5 Согласно Согласно Показатели ПБУ НК РФ 14/2000 Исключительное право патентообладателя на изобре- + + тение, промышленный образец, полезную модель Исключительное право патентообладателя на исполь- + + зование программы для ЭВМ, базы данных Исключительное право автора (патентообладателя) на + + использование топологии интегральных микросхем Исключительное право на товарный знак, знак обслу- + + живания, фирменное наименование Исключительное право патентообладателя на селек- + + ционные достижения Деловая репутация фирмы - + Владение ноу-хау, секретной формулой или процес- сом, информацией промышленного, коммерческого + - или научного характера Источник: Зинов В. Управление интеллектуальной собственностью. АНХ, Центр коммерциализации технологий, 2002. С. 146. Существует и другой аспект проблемы бухгалтерского учета: в случае выполнения работ по государственным контрактам заказчик в лице мини- стерства не имеет возможности в настоящее время передать созданную в процессе таких работ и принадлежащую заказчику ИС на баланс организа- ций-исполнителей. В связи с неувязанностью законодательства в области ИС, нормативно- правовых актов в сфере налогового и бухгалтерского учета, использования
  • 51.
    ими разного понятийногоаппарата возникают проблемы учета объектов ИС. Вместе с тем правильная постановка ИС на учет не является самоце- лью, поскольку постановка на баланс объектов ИС и следующая за этим уплата налогов в бюджет – это очень малый выигрыш, который получает государство от регистрации объектов ИС. Главной задачей государства должно быть стимулирование коммерциализации ИС, что в конечном счете приведет к увеличению налоговой базы и поступлению средств в государ- ственный бюджет.
  • 52.
    5. Действующая практикавовлечения в хозяйственный оборот объектов интеллектуальной собственности в государственных учреждениях сферы науки 5.1. Реализация прав на интеллектуальную собственность в учреждениях ведомственного (отраслевого) сектора науки Инвентаризация и оценка нематериальных активов научных организа- ций осуществляется для совершенствования хозяйственных отношений, связанных с использованием результатов научно-технической деятельно- сти. Однако учет и оценка НМА представляют собой комплекс достаточно сложных вопросов, не всегда имеющих в российском законодательстве однозначные и четко проработанные ответы. По этой причине реализация прав на интеллектуальную собственность в структуре имущественных от- ношений институтов пока находится на начальной стадии (как правило, проведена инвентаризация объектов, которые в принципе могли бы быть оценены как интеллектуальная собственность, но не подлежали учету как нематериальные активы). До 1.01.2001 г. отдельного положения по бухгалтерскому учету НМА не было. При необходимости учет движения этих активов осуществлялся на основе общих инструкций и положений85. В специальных документах Минфина России (Приказ Минфина РФ № 91н «Об утверждении положе- ния по бухгалтерскому учету «Учет нематериальных активов ПБУ 14/2000») некоммерческие организации не рассматриваются. Постановка их НМА на баланс никак не регламентируется, и все «тонкости» разъясня- ются только для коммерческих организаций. Требования, предъявляемые к определению НМА, сформулированы в ПБУ 14/2000 достаточно жестко. Если следовать «идеологии» этого доку- мента, то постановка на баланс объектов интеллектуальной собственности 85 Положение по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в РФ (1998 г.), План счетов бухгалтерского учета финансово-хозяйственной деятельности предприятий и организаций и Инструкция по его применению (1991 г.), Федераль- ный закон «О бухгалтерском учете» (1996 г.).
  • 53.
    в качестве нематериальныхактивов в некоммерческих организациях не имеет большого смысла, поскольку может повлечь за собой серьезные про- блемы с налоговой инспекцией. Так, перечни объектов интеллектуальной собственности, подлежащих учету как НМА, в различных документах не совпадают. Не каждый бухгалтер решится расширительно трактовать по- ложения инструкций Минфина России (или налоговой службы), даже если они противоречат другим документам (законам, указам) или игнорируют здравый смысл. Так происходит с дискриминационным для некоммерче- ских организаций запретом на амортизацию НМА. Противоречивы и поло- жения, связанные с проблемой определения полезного срока использования НМА. Затрудняют постановку на баланс нематериальных активов неком- мерческих организаций и ряд других положений действующего законода- тельства (в частности, дословная трактовка положений Гражданского ко- декса). Безопасное существование в «поле» правил бухгалтерского учета НМА возможно при достаточно высокой квалификации бухгалтеров научной организации. Однако в силу тяжелого финансового положения большинст- ва научных учреждений нанимать таких специалистов они не имеют воз- можности. Несмотря на все перечисленные проблемы, в ряде институтов отрасле- вого (ведомственного) сектора в 2001 г. была осуществлена попытка ин- вентаризации и оценки объектов интеллектуальной собственности. Для группы организаций, находящихся в ведении Министерства про- мышленности, науки и технологий РФ, эта работа осуществлялась в соот- ветствии с приказом Министерства (2001 г.). Оценке подлежали результаты научно-технической деятельности институтов, полученные за счет средств федерального бюджета в 2000 г., а именно результаты исследований, вы- полненных в соответствии с тематическим планом исследований, утвер- жденным Министерством, а также распоряжениями (заказами) о выделении ассигнований из государственного бюджета для обеспечения финансирова- ния важнейших народнохозяйственных программ и проектов. Оценка нематериальных активов институтов проводилась на основании российского законодательства86, которым установлено, что к этим активам, 86 Для некоммерческих организаций при инвентаризации и оценке НМА допустимо использовать: Приказ Минфина России № 34н «Об утверждении положения по ве- дению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации» (в ред. 30.12.1999 г. и от 24.03.2000 г.); «Порядок включения объектов интеллекту- альной собственности в состав нематериальных активов» (утвержденный Миннауки России № Р22-2-64, Роспатентом России № 10/2-20215/23 от 13.03.1995); письмо Минфина России «Об отражении в бухгалтерском учете хозяйственных операций
  • 54.
    используемым в хозяйственнойдеятельности в течение периода, превы- шающего 12 месяцев, и приносящим доход, относятся, в частности, права, возникающие из авторских и иных договоров на произведения науки, лите- ратуры и искусства и объекты смежных прав, на программы для ЭВМ, базы данных и др. Права на объекты интеллектуальной собственности могут вытекать и из договоров на выполнение НИОКР, что для научных учреж- дений и организаций имеет особое значение. Исходя из этих предпосылок, права на объекты интеллектуальной соб- ственности, оформленные как отчеты, базы данных и др., указанные по инвентаризации, были рассмотрены в институтах и оценены как нематери- альные активы. В качестве базы оценки использовался затратный метод, т.е. были подсчитаны фактические затраты на проведенные исследования и разработки. Согласно приказу Министерства, при инвентаризации учитывались все результаты интеллектуальной деятельности: как надлежащим образом оформленные (т.е. зарегистрированные во Всероссийском научно-техническом информационном центре, ВНТИЦ87), так и неоформленные надлежащим образом (только принятые актом сдачи–приемки заказчиком). Результаты деятельности институтов за предыдущие периоды, как пра- вило, не рассматривались из-за следующих причин:  часть содержащейся в отчетах информации и оценок (за исключе- нием методологических и методических разработок, программного сопровождения и т.д.) имеют тенденцию к устареванию;  в значительной части договоров было прямо прописаны права за- казчика на результаты научно-исследовательских работ;  существуют значительные технические и организационные сложно- сти, поскольку работа по инвентаризации и оценке НМА проводи- лась впервые. В соответствии с приказом Министерства об инвентаризации НМА полученные оценки были занесены в следующие стандартные формы:  унифицированная форма № ИНВ–22 «Инвентаризационная опись нематериальных активов» (утверждена Госкомстатом России по заключенным договорам купли-продажи экземпляров программ для ЭВМ» (2001); письмо Минфина России «Об отражении в бухгалтерском учете имущества, приобретенного за счет сметы некоммерческой организации». 87 Все открытые НИОКР с 1997 г. подлежат обязательной государственной регист- рации.
  • 55.
    18.09.98 г. №88), включающая характеристику нематериальных ак- тивов, способов их регистрации и стоимости;  унифицированная форма № ИНВ-18 «Сличительная ведомость ре- зультатов инвентаризации основных средств, нематериальных ак- тивов», включающая характеристику НМА, стоимость и другие па- раметры инвентаризации;  перечень объектов интеллектуальной собственности, включая отче- ты (НИОКР), выполненные в соответствии с тематическим планом НИОКР, утвержденным министерством; распоряжениями (заказа- ми) о выделении ассигнований из государственного бюджета для обеспечения финансирования важнейших народнохозяйственных программ и проектов; баз данных и публикаций. Итоговые сведения об инвентаризации и оценке НМА были переданы в ВНТИЦ, а также хранятся в планово-финансовых отделах институтов. В силу указанных выше причин объекты интеллектуальной собственно- сти не учитывались в текущей бухгалтерской отчетности и не были «при- няты» на баланс институтов. Однако проведенная работа оказалась полез- ной – и с точки зрения наработки опыта таких исследований, и с точки зре- ния получения полной картины масштабов деятельности институтов. Очевидно, что в целях совершенствования экономических отношений, связанных с использованием результатов научно-технической деятельно- сти, работы по инвентаризации и оценке объектов интеллектуальной собст- венности должны быть продолжены и поставлены на регулярную основу. На это нацелено Постановление Правительства Российской Федерации «О порядке инвентаризации и стоимостной оценке прав на результаты на- учно-технической деятельности» (14.01.2002 г. № 7), рассматривающее результаты, полученные при выполнении научно-исследовательских, опытно-конструкторских и технических работ, полностью или частично финансировавшихся за счет федерального бюджета, а также республикан- ского бюджета РСФСР и той части государственного бюджета СССР, кото- рая составляла союзный бюджет, и средств государственных внебюджет- ных фондов. Постановлением принято Положение об инвентаризации таких прав, в котором обозначена обязанность федеральных органов исполнительной власти проводить инвентаризацию прав на результаты научно-технической деятельности при приватизации государственных унитарных предприятий, реорганизации и ликвидации организаций. Инициативная инвентаризация должна проводиться по решению собственника имущества или юридиче- ского лица, имеющего это имущество в собственности, хозяйственном ве- дении или оперативном управлении.
  • 56.
    Вместе с тем,определяя необходимость проведения инвентаризации, ее цели, задачи и порядок, Постановление дает отсылку к Постановлению Правительства РФ «Об утверждении стандартов оценки» (от 06.07.01 г. № 519), которое носит весьма общий характер, а также к методическим рекомендациям по инвентаризации прав на результаты научнно- технической деятельности, которые были утверждены распоряжениями Минимущества (№ 1272-р), Минпромнауки (№ р-8) и Минюста (№ 149) от 22 мая 2002 г. Однако эти методические рекомендации вносят ясность не во все вопросы. Так, например, по-прежнему в правовом вакууме находятся вопросы учета ноу-хау. В то же время сами ученые не стремятся заявить о полученных ноу-хау или изобретениях: получая маленькую зарплату и достаточно скромное вознаграждение по госконтрактам, ученые полагают, что интеллектуальная собственность должна принадлежать только им, как своеобразная компен- сация недооцененных затрат на ее создание. Кроме того, неясность ситуа- ции с принадлежностью прав приводит к тому, что в рамках бюджетных работ результатом оказывается научный отчет, а все фактически сделанные разработки учитываются как результат работ, финансируемых из внебюд- жетных средств. Наконец, недоверие к законодательному регулированию породило достаточно распространенное заблуждение в том, что патент как форма защиты изобретения ненадежен. Отчасти это восходит корнями к советскому времени, когда раскрытие сущности изобретения было излишне подробным и детальные описания изобретений можно было прочесть в от- крытой печати. Поэтому ученые отдают предпочтение продаже ноу-хау. Таким образом, пока вопросы оценки, инвентаризации и учета объектов интеллектуальной собственности (и соответствующих прав) остаются для научных организаций весьма сложной проблемой. В связи с этим вовлече- ние их в хозяйственный оборот происходит эпизодическим и случайным образом. 5.2. Реализация прав на интеллектуальную собственность в учреждениях РАН Согласно уставу РАН одной из ее функций является защита прав интел- лектуальной собственности ученых и организаций РАН, участие в реализа- ции государственной политики в области создания и вовлечение в хозяйст- венный оборот научно-технических достижений и технологий, а также обеспечение выполнения в РАН обязательств по защите государственной, служебной и коммерческой тайны, предусмотренных действующим зако- нодательством.
  • 57.
    На практике этизадачи не решаются. До 2002 г. в академиях не было никаких структурных подразделений, которые могли бы собирать и обоб- щать имеющуюся информацию. Исключение составляют сведения, кото- рые представляются в научно-организационных отчетах (о наиболее важ- ных результатах, охраноспособных результатах). Однако полностью ин- формация о созданных объектах интеллектуальной собственности (заявках на выдачу и получение охранных документов, о наличии ноу-хау, о заклю- ченных сделках, касающихся прав на результаты научно-технической дея- тельности, о фактах использования объектов интеллектуальной собствен- ности, о лицензионных договорах с зарубежными партнерами и т.д.) в РАН не обобщается. Институты РАН также должны обеспечить государствен- ную регистрацию выполненных работ. Однако до последнего времени это требование выполнялось формально. Так, по состоянию на 1 января 2001 г. НМА были отражены в составе бухгалтерских балансов 128 учреждений РАН (из 378), т.е. только 30% учреждений РАН фиксировали НМА в своей отчетности88. А информацией о стоимостной структуре НМА научных уч- реждений региональных отделений РАН президиум не располагает вовсе. При этом можно предположить, что официально зарегистрированы не все НМА, имеющиеся в распоряжении организации. Подтверждением этого предположения служит тот факт, что после оценки Международным ин- ститутом интеллектуальной собственности объектов ИС в ряде институтов РАН стоимость НМА этих организаций возросла более чем в 1000 раз. РАН не выделяет какие-либо целевые финансовые ресурсы и не реали- зует специальных программ по поддержке патентной и иной деятельности своих институтов. С 1999 г. такая поддержка осуществляется из средств федерального бюджета (Постановление Правительства РФ от 05.11.1999 № 1221 «О государственной поддержке патентования за рубежом результатов научно-технической деятельности организаций и учреждений РАН»). Средства выделяются для подачи заявок на изобретения с целью защиты прав отечественных разработчиков на территории России и для поддержа- ния в силе действующих на территории России патентов. Однако масшта- бы такой поддержки пока невелики и позволяют поддерживать не более 10–15 патентов в год. В то же время у президиума РАН нет достоверной информации о коммерческой реализации запатентованных разработок, по которым производится финансирование поддержания зарубежных патентов из средств бюджета. Причина такого положения отчасти заключается в том, что, согласно установленным правилам, в случае успешной коммерче- ской реализации изобретений организации-патентообладатели должны 88 Бюллетень Счетной палаты РФ. 2002. № 10.
  • 58.
    возмещать РАН понесенныеею валютные расходы 89. Поэтому институты не заинтересованы в раскрытии такой информации, а системы контроля в системе РАН не существует. Для решения рассмотренных проблем в 2002 г. в структуре РАН было создано два Координационных совета: по инновационной деятельности и по интеллектуальной собственности. Цель деятельности Советов – помощь институтам РАН в организации инновационных контактов с промышлен- ностью (в частности, по коммерциализации научных результатов, передаче научных результатов и т.д.), помощь институтам в коммерциализации ре- зультатов ИР, оказание услуг в области инновационного менеджмента, поддержка их коммерческой деятельности в целом. Если бы заказчиком всех работ, проводимых институтами РАН, была Академия, такое новшест- во было бы вполне оправданным. Но поскольку многие работы выполня- ются за счет внебюджетных источников, централизация решений при пре- зидиуме РАН представляется чрезмерной. Пока охрана интеллектуальной собственности, инвентаризация и оценка нематериальных активов представляет проблему даже для «продвинутых» академических институтов, имеющих опыт развития малого бизнеса и коммерциализации результатов НТД. В уставах академических институтов, как правило, прописано, что они владеют исключительными правами на результаты интеллектуальной дея- тельности и средствами, необходимыми для осуществления своей деятель- ности. Права института на объекты интеллектуальной собственности регу- лируются законодательством Российской Федерации. На практике руководители многих институтов пока не считают вопросы охраны интеллектуальной собственности актуальными для «жизни» орга- низаций, а их решение – перспективным для улучшения финансово-хозяйственного положения. По этой причине реализация прав на интеллектуальную собст- венность в структуре имущественных отношений большинства институтов находится на начальной стадии. В институтах не всегда проводится инвен- таризация объектов, которые в принципе могли бы быть оценены как ин- теллектуальная собственность. Те институты, которые проводят оценку, нередко делают это приблизи- тельно, не пользуясь никакими методиками. Кроме того, оценка касается не всех объектов интеллектуальной собственности, а только определенных видов (например, программных продуктов). После появления Инструкции 107 по бухгалтерскому учету в бюджетных организациях такие объекты, как нематериальные активы, были зафиксированы на счете 31, с которого 89 Там же.
  • 59.
    они постепенно списываются.На этом деятельность по инвентаризации (оценке) и постановке на баланс объектов интеллектуальной собственности как НМА нередко в институтах заканчивается. Что касается собственно контрактов на НИОКР, в которых может ре- шаться вопрос о распределении прав собственности на результаты, полу- ченные за счет средств бюджета, то действующие государственные кон- тракты, как правило, не удовлетворяют институты. Отмечается, что чрез- мерно жесткие положения контрактов в отношении объема передаваемых заказчику прав на ИС, не подкрепленные достойной оплатой контракта, часто не способствуют передаче государству создаваемой ИС. Подразделения (лаборатории) институтов нередко ведут сразу несколь- ко контрактов по сходной тематике, и поэтому изобретение бывает сложно отнести к какому-то одному контракту. В целом сотрудники не склонны раскрывать новые результаты, но при этом нередко происходит раскрытие информации в процессе переговоров с иностранными фирмами или при выездах за рубеж. Таким образом, не действуют нормы конфиденциально- сти, конфликта интересов и соблюдения секретов производства. Поэтому в ряде институтов после принятия нового Трудового кодекса между институтом и вновь принимаемым на работу сотрудником начали заключать договора, в которых оговариваются в том числе и вопросы ИС, такие, как доля автора в доходах в случае успеха проекта (она может дости- гать 20–30% от прибыли)90, степень его участия в процессе коммерциали- зации. Кроме того, сотрудники в письменной форме обязуются не конкури- ровать с собственным институтом. Это важно потому, что большинство научных сотрудников работает сразу в нескольких местах, и в связи с этим вводится также положение, согласно которому сотрудники обязуются не разглашать преждевременно информацию о результатах своей работы. Таким образом, в учреждениях РАН механизм охраны и вовлечения в хозяйственный оборот объектов интеллектуальной собственности действу- ет пока плохо. Не разработаны конкретные четкие правила по оценке объ- ектов этой собственности, и нет процедур, которые были бы направлены на коммерциализацию результатов НТД. 90 Освободите от пут. Интервью с директором Института проблем химической фи- зики РАН С. Алдошиным // Российская научная газета, 5 марта 2003 г.
  • 60.
    5.3. Реализация правна интеллектуальную собственность в университетах Российские государственные вузы, являясь образовательными учрежде- ниями, в обязательном порядке осуществляют фундаментальные, поиско- вые, методические и прикладные исследования. Объекты ИС вуза создают- ся в результате выполнения научных исследований, финансируемых как из средств государственного бюджета и внебюджетных фондов, так и выпол- няемых в рамках учебного процесса. Средства федерального бюджета, за счет которых выполняются науч- ные исследования в вузах, могут представлять собой следующие формы финансирования:  НИР по единому заказ–наряду и заказ–наряду (тематическому пла- ну);  НИР по научно-техническим программам (НТП) Минобразования РФ;  НИР по НТП и проектам Минпромнауки России;  НИР по федеральным целевым программам (ФЦП);  НИР по грантам Минобразования РФ;  НИР по грантам Российского фонда фундаментальных исследова- ний (РФФИ);  НИР по грантам Российского гуманитарного научного фонда (РГНФ). Научные исследования, финансируемые из внебюджетных средств, мо- гут осуществляться на основе следующих соглашений:  НИР по гражданско-правовым (хозяйственным) договорам с пред- приятиями, организациями и учреждениями, в частности, по дого- ворам (контрактам) на создание, передачу и использование научной и (или) научно-технической продукции; оказание научных, научно- технических, инженерно-консультационных и иных услуг, а также другим договорам, в том числе договорам о совместной научной и (или) научно-технической деятельности;  НИР по грантам других российских и международных фондов;  НИР по международным договорам (контрактам);  НИР по договорам (контрактам) на выполнение услуг типа «инжи- ниринг». Серьезным препятствием к введению вузовских разработок в хозяйст- венный оборот является отсутствие законодательства, регламентирующего и стимулирующего передачу и коммерциализацию технологий, а также эффективной государственной и вузовской политики в этой области, в силу
  • 61.
    чего университетская наука,как правило, развивается без учета реальных потребностей рынка, а инновационные процессы происходят спонтанно и неэффективно. Вместе с тем в вузах начинают понимать, что потенциал ИС – важный экономический ресурс, который при эффективном управлении процессами создания, правовой охраны и коммерциализации объектов ИС может и должен стать реальным фактором экономического развития вуза и высшей школы (ВШ) в целом. В вузах вопросы создания и использования ИС регулируются наряду с общими законодательными актами нормативными положениями Мини- стерства образования РФ. Министерство разработало ряд нормативных положений и инструкций91, регламентирующих следующие вопросы охра- ны и управления ИС при проведении НИР:  возложение на вуз обязанностей по правовой защите объектов ИС, созданных при выполнении НИР по заданиям Минобразования;  перевод НИР вузов, финансируемых из федерального бюджета, на систему государственных контрактов с урегулированием в них во- просов создания, охраны и использования объектов ИС;  инвентаризация результатов научно-технической деятельности, по- лученных в вузах и научных учреждениях Минобразования России за счет средств федерального бюджета, и др. Однако этого явно недостаточно для того, чтобы вузы могли активно заниматься коммерциализацией результатов ИР. Так, даже «Концепция научной, научно-технической и инновационной политики в системе обра- 91 Приказ ГК РФ по высшему образованию от 25.05.95 г. № 782 «О мероприятиях по совершенствованию системы создания и защиты научных и технологических достижений и механизмов их использования в РФ»; Типовое положение о Подраз- делении интеллектуальной собственности высшего учебного заведения РФ (прило- жение 1 к письму ГК РФ по высшему образованию от 8.12.95 г. № 13-36-217и/15); Приказ Министерства общего и профессионального образования РФ от 20.07.99 г. № 99 «Об образовании Экспертного совета Минобразования России по вопросам интеллектуальной собственности»; Приказы Минобразования РФ от 6.06.00 г. № 1705 «О концепции научной, научно-технической и инновационной политике в системе образования РФ на 2001–2005 годы»; от 17.07.00 г. № 2219 «Об утвержде- нии Положения об организации научных исследований, проводимых подведомст- венными учреждениями в рамках тематических планов по заданиям Министерства образования РФ и финансируемых из средств федерального бюджета»; от 7.12.00 г. № 3571 «О проведении инвентаризации результатов научно-технической деятель- ности»; от 22.03.01 г. № 1115 «О переводе на контрактную систему выполнения подведомственными федеральными государственными унитарными предприятиями научных исследований, финансируемых Минобразованием России из средств феде- рального бюджета».
  • 62.
    зования РФ на2001–2005 годы» не содержит положений, достаточных для эффективного решения проблемы интеллектуальной собственности. Не- сколько частных положений не дают представление о важности проблемы и не предлагают меры по ее решению. Так, в разделе «Цель и основные задачи» в качестве одной из задач названо только «развитие правовой базы науки, регулирующей правоотношения в процессе создания объектов про- мышленной собственности и авторского права (ИС), их правовой охраны и введения в хозяйственный оборот путем обеспечения сбалансированности прав и законных интересов субъектов правоотношений – авторов, вузов и организаций системы образования, включая инвентаризацию результатов научно-технической деятельности, полученных за счет средств федераль- ного бюджета»; в разделе «Ресурсы и механизмы реализации» ИС как ре- сурс даже не упомянута, а в рубрике «Нормативно-правовая база» среди документов, которые необходимо разработать, указан только «порядок рег- ламентации отношений между заказчиком и исполнителем при создании объектов ИС». В уставах университетов, как правило, содержится стандартная запись о том, что «университет обладает исключительным правом на объекты про- мышленной и интеллектуальной собственности, созданные работником университета в связи с выполнением им служебных обязанностей или по- ручением от университета конкретного задания. Использование этих объ- ектов иными лицами допускается лишь с разрешения университета. Уни- верситет осуществляет реализацию ИС университета». Таким образом, ус- тавы базируются только на Патентном законе РФ и не учитывают ряд дру- гих постановлений и распоряжений правительства, регламентирующих распределение прав на ИС, созданную за счет бюджетных средств. Федеральный бюджет в неявной форме остается одним из главных ис- точников финансирования вузовской науки, хотя значение его не так вели- ко, как в академическом секторе: доля финансирования из средств бюджета составляет в вузах 37,6%, тогда как по науке в целом – 56,2%92. По данным официальной статистики, 46,5% финансирования исследований в универ- ситетах осуществляется за счет хоздоговоров. Однако более детальный анализ происхождения средств показывает, что большинство «хоздоговор- ных» денег связано с федеральными источниками, т.е. представляют собой перераспределенные бюджетные средства. Зарубежные гранты в вузах не 92 Источники: Научный потенциал вузов и организаций Министерства образования РФ–2000. М., Минобразования РФ, 2001. С. 75 (данные за 2000 год); Наука России в цифрах–2002. М., ЦИСН. 2003. С. 53 (данные за 2001 год).
  • 63.
    являются серьезным источникомфинансирования – по данным за 2000 год их доля в общем объеме финансирования ИР в вузах составила 9,5%93. В условиях, когда применительно к вузам не было выработано специ- альной политики по вовлечению объектов ИС в хозяйственный оборот, каждый университет ищет собственные пути коммерциализации. Причем это происходит на фоне того, что из-за недостатка бюджетного финансиро- вания вузов действовавшие практически во всех естественнонаучных и технических вузах активно работавшие патентно-лицензионные отделы существенно снизили свою эффективность, а в ряде университетов – вооб- ще прекратили свою деятельность. Поэтому коммерциализацией научных разработок, как правило, стали заниматься их непосредственные разработ- чики, в то время как опыт развитых стран показывает, что эти работы должны выполнять специалисты в области передачи технологий. При этом бывают случаи, когда сотрудники университета присваивают служебные изобретения, подавая заявки на патент от своего имени. Кроме того, практикуется также заключение трудовых договоров со сторонними организациями по темам, соответствующим тематике проводимых в уни- верситете работ. В таком случае обладание конфиденциальной информаци- ей университета может стать для участников трудовых договоров источни- ком финансовых выгод. Некоторые сотрудники, используя университет- ские помещения, оборудование и результаты исследований, создают не- большие частные фирмы, не сообщая об этом университету. Однако в уни- верситетах спокойно относятся к перечисленным нарушениям, считая, что в какой-то мере они экономически оправданы в связи с низкой оплатой труда ученых. И таким образом проблема вовлечения ИС в хозяйственный оборот есть и на уровне менталитета – как ученых, так и администрации организаций. В итоге масштабы нелегальной «приватизации» ИС оказываются нема- лыми, но точной оценке не поддаются. В основе этого явления лежит объ- ективный фактор стремления компенсировать потери, которые несут ис- полнители государственных ИР, вынужденные выполнять эти работы в условиях существенного занижения уровня финансирования. Более под- робно ситуацию в университетах можно проанализировать на примере Санкт-Петербургского государственного университета (СПбГУ). СПбГУ является одним из наиболее активно развивающих собственную политику в области охраны и вовлечения в оборот объектов ИС. В универ- ситете Отдел интеллектуальной собственности, патентов и лицензий 93 Научный потенциал вузов и организаций Министерства образования РФ–2000. М., Минобразования РФ. 2001. С. 74.
  • 64.
    (ОИСПЛ), организованный в1967 г. как патентно-лицензионный отдел (ПЛО), с самого основания развивался как единое подразделение, обеспечивающее управление и комплекс патентно-лицензионных услуг, необходимых для деятельности крупного научно-образовательного центра международного значения, имеющего многоотраслевую тематику (физика, химия, механи- ка, геология, биология, физиология и др.) и сложную организационную (факультеты, НИИ, завод, обсерватория, ботанический сад и др.) и терри- ториальную (более 400 зданий в Санкт-Петербурге и его пригородах) структуру. Деятельность Отдела позволила создать правовую и организационную систему, в основу которой был положен принцип единого комплексного планирования и выполнения научной и патентной работы. Он способство- вал их долгосрочному качественному развитию и практическому использо- ванию ИС. Действительно, такая система обеспечила высокую изобрета- тельскую активность. Если в 1966 г. было подано только 5 заявок на изо- бретения, в 1967 г. – 25 (первый год деятельности ПЛО), 1971 – 53, то в 1976–1980 гг.– уже 596, 1981–1985 – 669, 1986–1990 – 678 заявок. Более 80% охраноспособных НИР было закончено с созданием изобретений, а прикладные исследования, как правило, по договорам с промышленностью, позволяли создавать изобретения, ориентированные на ее реальные по- требности. Более 20% из них ежегодно находили применение в научных исследованиях, металлургии, сельском хозяйстве, приборостроении, энер- гетике, химической и оборонной промышленности и других отраслях. Практическое использование изобретений и было формой их «коммерциа- лизации». Лицензионная торговля велась только с иностранными контр- агентами в рамках сложной разрешительной системы. После либерализа- ции внешней торговли в 1987–1989 гг. университет активизировал лицен- зионную деятельность. Если в 1979–1980 гг. им было заключено только 2 контракта на инжиниринг, то уже в 1988–1991 гг. – 9 лицензионных согла- шений и контрактов (с фирмами Болгарии, Германии, Индии, Кубы, США, Чехии). Изобретения были запатентованы в различных странах, на их ос- нове выпускалась продукция, экспортируемая в 23 страны мира. Кардинальная экономическая трансформация России, новые правовые и экономические условия, созданные принятием, начиная с 1992 г., комплек- са законодательства и подзаконных актов по ИС, потребовали существен- ной реорганизации работы, введения новых процедур, развития маркетинга и рекламы, повышения квалификации и выработки новой концепции управления. Все это происходило в условиях резкого снижения объемов финансирования научных исследований; сокращения численности научных и патентных работников; сокращения средств на заработную плату; пре-
  • 65.
    кращения оплаты патентныхпошлин, оборудования, литературы и т.п., что неизбежно привело к резкому сокращению изобретательской и инноваци- онной активности. Фактически снижение изобретательской активности началось с 1990 г. (1990 – 108 заявок, 1991 – 95, 1992 – 33, 1993 – 18, 1994 – 10, 1995 – 8, 1996 – 14, 1997 – 10, 1998 – 12, 1999 – 9, 2000 – 9, 2001 – 7 зая- вок). В университете были выработаны ключевые элементы политики в от- ношении ИС. Они состоят в следующем:  сохранение, развитие и использование интеллектуального потен- циала университета;  содействие его экономическому развитию и благосостоянию со- трудников;  стимулирование прикладных исследований, ориентированных на разработку конкурентоспособных технологий;  предотвращение неправомерного использования и получения прав на объекты ИС университета;  правовая охрана и коммерческая реализация результатов научной, учебной и иной деятельности;  сотрудничество, партнерство и интеграция с промышленными предприятиями и научными организациями на основе ИС универ- ситета;  баланс прав и законных интересов участников процесса создания и коммерциализации ИС (университет, структурные подразделения, авторы, инвесторы);  стимулирование изобретательской и инновационной активности ра- ботников;  повышение профессионального уровня работников, участвующих в создании и коммерциализации ИС университета. Структура управления деятельностью университета в области ИС включает следующие органы:  Ученый совет;  Сенат;  ректор;  проректор по научной работе;  отдел ИС, патентов и лицензий;  деканы факультетов;
  • 66.
     директора НИИ(центров). Главным инструментом реализации политики является ОИСПЛ – ос- новное структурное подразделение, которое осуществляет административ- ную, экспертную, правовую, маркетинговую и коммерческую функции, а также участвует в принятии решений о получении прав на ИС и распоря- жении ими. Его дееспособность определяется статусом (подчинение про- ректору по научной работе как руководителю, наделенному правами при- нятия решений и распорядителя кредитов), а также независимостью, необ- ходимой для проведения экспертизы и подготовки обоснованных управ- ленческих решений в рамках СПбГУ как единого учебно-научного ком- плекса. Работа Отдела скоординирована со структурными подразделениями и службами университета. Его директор является членом Сената универси- тета. Основные задачи, которые решает ОИСПЛ СПбГУ:  практическая реализация исключительного права университета на объекты интеллектуальной собственности;  выработка и осуществление единой политики в области ИС и пере- дачи технологий университета;  информационно-аналитическое обеспечение работ по созданию объектов ИС университета;  правовая охрана, передача и коммерциализация объектов ИС, соз- даваемых при осуществлении учебной, научной, производственной и иной деятельности университета;  обучение студентов основам правовых и экономических знаний в области ИС и передачи технологий;  защита имущественных прав и законных интересов университета в отношении объектов ИС, а также защита имущественных и личных неимущественных прав их авторов. Деятельность университета, его структурных подразделений и работни- ков регламентирована локальной правовой инфраструктурой, регулирую- щей многообразие правоотношений, связанных с созданием, правовой ох- раной и использованием ИС. К ней относятся устав и комплекс директив- ных приказов ректора. Директивные приказы ректора СПбГУ охватывает целый ряд вопро- сов, касающихся ИС:  «О лицензионных договорах на изобретения, ноу-хау, контрактах на инжиниринг и премирования за эту работу» (1989);  «О лицензионных платежах» (1995);
  • 67.
     «Осоздании внутриуниверситетской комиссии экспортного кон- троля»; «Положение о комиссии экспортного контроля СПбГУ» (1999);  «О подразделении ИС, патентов и лицензий СПбГУ»;  «Положение об ОИСПЛ СПбГУ» (2000);  «О проведении инвентаризации результатов научно-технической деятельности» (2001);  «О порядке правовой охраны объектов ИС СПбГУ»; Положение «О правовой охране объектов ИС СПбГУ» (2002);  «Об экспертизе материалов (экспонатов, образцов), подготовлен- ных для открытого опубликования (экспонирования, использова- ния)» (2002);  «О регламентации правоотношений в области ИС в договорах (кон- трактах) СПбГУ» (2003). Указанные локальные нормативные акты регламентируют следующие процедуры:  закрепление прав собственности университета на служебные объек- ты ИС, так как он, как правило, является их правообладателем, а работники-авторы и подразделения обязаны осуществлять право- вую охрану объектов ИС через ОИСПЛ;  их коммерциализация, при которой университет выступает в каче- стве стороны соответствующих договоров, а работники и подразде- ления обязаны осуществлять коммерциализацию объектов ИС через ОИСПЛ;  обязательная экспертиза материалов, готовящихся для открытого опубликования (использования, экспонирования), обеспечивающая предупреждение преждевременного и несанкционированного рас- крытия сущности изобретения третьим лицам;  экспортный контроль, задача которого – предотвращение несанк- ционированной передачи новых наукоемких товаров, технологий, услуг и других, запрещенных к вывозу объектов экспорта, в том числе объектов военного, специального и двойного назначения;  экспертиза проектов договоров с юридическими и физическими ли- цами в целях обеспечения прав и интересов университета в области ИС;  распределение лицензионных платежей и выплата вознаграждений (каждый лицензионный платеж, поступающий на банковский счет СПбГУ, распределяется с соответствии с действующим в универси-
  • 68.
    тете порядком94 наосновании сметы, подготавливаемой ОИСПЛ и утверждаемой проректором по научной работе, следующим обра- зом: 55% платежа – авторам объекта ИС, 20% – факультету (НИИ) – разработчику объекта лицензии, 25% – университету; выплаты про- изводятся в соответствии с приказом ректора). ОИСПЛ в своей деятельности постоянно вынужден преодолевать инер- цию ученых в вопросах защиты и распределения прав на ИС. Как правило, исследователи-изобретатели не задумываются о необходимости учета ин- тересов инвесторов и своей ответственности перед ними. Они слабо осве- домлены о правовых вопросах, связанных с контрактами, охраной прав, своими правами и обязанностями. Особая ситуация возникает в случае выполнения вузом работ по госу- дарственным контрактам. Минобразование своим приказом утвердило, что в случае выполнения государственных контрактов права на ИС принадле- жат государству. Однако позиция университета состоит в том, чтобы выяс- нять в каждом конкретном случае, возможен ли пересмотр условий кон- тракта с учетом следующих факторов: собирается ли государственный за- казчик оплачивать создание объекта ИС, его патентование, вводить в хо- зяйственный оборот, относится ли объект к государственным нуждам, есть ли у университета планы на коммерческую реализацию (что, к сожалению, случается крайне редко). Со своей стороны университет разработал типо- вые формы контрактов, где вопросы ИС урегулированы в его интересах. Они должны вступить в силу в течение 2003 г. Вместе с тем не по всем выполняемым контрактам университет в со- стоянии отслеживать условия их заключения, поскольку в составе универ- ситета находятся десятки НИИ и факультетов. И многие из них расположе- ны территориально далеко от администрации университета. Поэтому ди- ректора и заведующие кафедрами действуют автономно, и это нередко приводит к потерям ИС для университета. В настоящее время в условиях скудного финансирования науки и отсутствия финансовых альтернатив существует диктат денег заказчика, с одной стороны, и недостаточная ос- ведомленность директоров НИИ, подписывающих контракт, – с другой стороны, их стремление скорее заключить договор, не вникая в детали, так как постоянно недостает средств для проведения исследований, и нередко НИИ готовы выполнять работу практически на любых условиях. 94 Приказ ректора СПбГУ от 26.01.95 г. № 20/1 «О лицензионных платежах».
  • 69.
    6. Зарубежный опытрегулирования прав на интеллектуальную собственность, созданную за счет государственных средств Зарубежный опыт регулирования вопросов ИС, созданной за счет бюд- жетных средств, показывает, что несмотря на различие применяемых схем ряд стран имеют определенные сходства. В Великобритании, Франции и Японии традиционно сильны государственные структуры для коммерциа- лизации результатов, полученных за счет бюджетных средств. В то же вре- мя США на определенных условиях передают права на ИС, созданную за счет бюджетных средств, организациям-разработчикам, и там наибольшее распространение получила модель, при которой именно фирмы- подрядчики обладают наибольшим потенциалом управления коммерциали- зацией. На ранних этапах формирования системы коммерциализации, когда НИИ и университеты не обладали должной компетентностью в сфере управления ИС, была велика роль специализированных государственных структур в этой области (Британская технологическая группа (БТГ) в Вели- кобритании, ANVAR во Франции). Важной тенденцией в развитии стало также формирование самоуправляемых (корпоративных) структур, которые выступали в роли выразителей интересов научных организаций и одновре- менно партнеров государственных органов. Общим для большинства развитых стран является возрастание роли ни- жестоящих звеньев системы – университетов и научных организаций – в распоряжении правами на результаты научно-технологической деятельно- сти. Основная тенденция состоит в том, что для ускорения процессов во- влечения ИС в хозяйственный оборот государство пошло на уступки прав на результаты финансируемой из госбюджета научно-технической дея- тельности в пользу исполнителей работ (университетов, государственных НИИ, частных фирм). Вторая важная тенденция – распространение госу- дарственно-частного партнерства на доконкурентной стадии. Такие парт- нерства используют права ИС как механизм для стимулирования фирм со- трудничать с государственными исследовательскими структурами. Опыт стран Запада показывает, что, получив права, руководители уни- верситетов и других научно-технических организаций смогли добиться существенных успехов в сфере коммерциализации. При этом в случае го- сударственно-частной кооперации партнер из частного сектора подключа- ется к работе на возможно более ранней стадии, что ускоряет процесс ос-
  • 70.
    воения новой технологии.При таком механизме осуществляется не только быстрая передача технологий, но и создаются устойчивые партнерства с частным сектором. Особенностью регулирования прав на ИС является со- блюдение баланса интересов при распределении доходов между сторона- ми: если одна сторона (государство или исполнитель) получает права на коммерческое использование результатов государственных ИР, то вторая сторона (исполнитель или государство) – право на доход. В Австрии, Дании, Германии, Норвегии недавно были введены в дейст- вие законы, согласно которым права на ИС, созданную за свет бюджетных средств, принадлежат университетам. В Японии и Корее сравнительно не- давнее законодательство также усиливает роль университетов, предостав- ляя им возможность большего контроля над теми разработками, которые были сделаны их сотрудниками. В тех странах, где исторически все права на ИС принадлежали университетским профессорам, также есть тенденция к передаче прав в пользу организаций, где они работают. Причина всех названных изменений состоит в том, что собственность, принадлежащая университетам и НИИ, в отличие от ИС, принадлежащей отдельным иссле- дователям или государству в целом, обеспечивает большую прозрачность для фирм, которые заинтересованы в коммерциализации результатов ИР, снижает трансакционные издержки для партнеров и способствует более формализованной и эффективной передаче знаний и технологий 95. Теоре- тически рассуждая, передача прав на ИС ее изобретателям должна способ- ствовать интенсификации раскрытия изобретений и их коммерциализации. Однако на практике патентная защита является достаточно дорогой, осо- бенно в случае оформления патентов за рубежом. Тенденции в области форм реализации ИС свидетельствуют о том, что университеты и государственные НИИ предпочитают получать неисклю- чительные, но гарантирующие роялти лицензии, тогда как частные фирмы и малый бизнес – эксклюзивные лицензии для компенсации рисков 96. Что касается способов и пропорций в распределении доходов от реали- зации ИС, то здесь характерны две закономерности. Некоторые страны в лице министерств науки и финансирующих агентств устанавливают нормы распределения роялти для государственных НИИ и университетов. В дру- гих странах устанавливаются «рамочные» правила, а организации сами определяют конкретные пропорции и суммы платежей. Страны, в которых 95 Turning Science Into Business: Patenting and Licensing at Public Research organiza- tions. OECD, 19-Feb.-2003, DSTI/STP (2003)22. Р. 5. 96 Зинов В. Управление интеллектуальной собственностью. АНХ, Центр коммер- циализации технологий. М., 2002. С. 492.
  • 71.
    в настоящее времяпроисходит реформирование законодательства в облас- ти ИС, переходят ко второму подходу, понимая, что организациям нужна определенная автономия и гибкость для того, чтобы наиболее эффективно отвечать на запросы промышленности и собственных исследователей. В целом главными принципами стимулирования интереса частного сек- тора к процессу коммерциализации изобретений являются ясность (про- зрачность) прав собственности в политике по отношению к ИС, созданной за счет федеральных средств, а также перенос распоряжения объектами ИС с государственного на локальный (институциональный) уровень управле- ния. К сожалению, в настоящее время в России не действуют оба фактора. 6.1. США Политика в области ИС – относительно новое для нашей страны поня- тие – уже более 70 лет рассматривается в США в качестве ключевого на- правления организации и управления в области патентно-лицензионной деятельности. Патентная система США как государственно-правовой ин- ститут, представляющая собой совокупность правовых, административных, судебных и политических мер, обеспечивающих на основе государствен- ной монополии прогрессивное развитие техники и технологии и их ком- мерческое использование в экономике страны, существовала в неизменном виде с 1790 по 1952 гг. В 80-е гг. состояние американской экономики и по- требность обеспечить ее технологическое превосходство в глобальном масштабе потребовали определенных изменений в патентной системе. В этот период времени Соединенные Штаты осознали утрату своего тех- нологического лидерства в мире, что заставило их пересмотреть роль науки, патентной системы, информации и инновационной деятельности в создании и использовании новейших технологий. Действительно, если в ФРГ, Японии, Великобритании и Франции количество патентов воз- росло с 13,8 тысяч в 1966 г. до 110,3 тысяч в 1980 г., то в США оно со- кратилось соответственно с 68,4 тысяч до 61,8 тысяч. Эта тенденция сохранилась и в 80-е гг.97 Такие тенденции нашли отражение и в снижении одного из наиболее информативных показателей эффективности экономики и патентной сис- темы: количестве патентов, выдаваемых ежегодно американским заявите- лям внутри страны. В период 1966–1977 гг. названный показатель сокра- тился на 25%, в то время как число патентов, выданных иностранным зая- 97 Federal Funds for Research and Development. NSF, Washington D.C., 1981. Vol. 29. Р. 18–21.
  • 72.
    вителям, увеличилось болеечем на 70%98, причем их доля в общем количе- стве патентов возросла в тот же период с 20 до 38%. Уменьшение количе- ства изобретений отразилось и на доле экспорта продукции США, относя- щейся к группе высоких технологий, в общем объеме экспорта ведущих промышленно развитых стран: в период с 1955 г. по 1980 г. она сократи- лась с 35,5 до 19,9%99. В 1971 г. президент Ричард Никсон объявил об изменениях в патентной политике, направленных на расширение промышленного использования правительственных патентов путем выдачи исключительных лицензий сро- ком до 5 лет, а также на более четкую регламентацию взаимоотношений между заказчиком и исполнителем при определении ими собственности на изобретения. Но эти перемены давали лишь частичный эффект. Особые трудности в отстаивании прав на «свои» изобретения имели университеты. Правитель- ством было создано большое количество федеральных агентств, каждое из которых имело собственные правила, настолько сложные, что лишь наибо- лее компетентные университеты могли пользоваться выгодой от собствен- ных разработок. Эти проблемы волновали университеты в течение всего десятилетия, вплоть до принятия закона Бая–Доула. В течение последую- щих 15 лет было принято 12 федеральных законов, направленных полно- стью или частично на решение проблемы распределения прав на объекты ИС и их коммерциализации100. Основополагающими стали два законодательных акта – закон Бая–Доула (Государственный закон № 96-517) и закон Стивенсона–Уайдлера (Государственный закон № 96-418), принятые в 1980 г. Оба эти закона были направлены на стиму- лирование коммерциализации ИР, которые финансировались правительством. Закон Бая–Доула относится к сфере прав соб- ственности на запатентованные результаты ИР, которые были 98 Science Indicators–1978. NSF, NSB. 1978. Р. 20. 99 Science and Public Policy, June 1980. Р. 163. 100 Наиболее важными из них были следующие: The Stevenson–Wydler Technology Innovation Agreement of 1980, PL 96-480; The Bayh–Dole Act of 1980, PL 96-517; Small Business Innovation Development Act of 1982, PL 97-219; Cooperative Research Act of 1984, PL 98-462; Trademark Clarification Act of 1984, PL 98-620; Japanese Technical Literature Act of 1986, PL 99-382; Federal Technology Transfer Act of 1986, PL 99-502; Malcom Baldrige National Quality Improvement Act of 1987, PL100-107; Executive Order 12591 of 1987. Facilitating Access to Science and Technology.
  • 73.
    получены за счетправительственного финансирования, но в неправительственных учреждениях, – например, в университе- тах, некоммерческих исследовательских лабораториях и т.п. Закон Стивенсона–Уайдлера регулирует отношения собствен- ности на ИР, созданные в ходе совместных исследований пра- вительственных научно-исследовательских лабораторий и внешних партнеров при отсутствии какого-либо прямого фи- нансирования внешнего партнера, за счет средств федерально- го бюджета. Закон Бая–Доула Закон Бая–Доула обеспечил универсальные правила, реализующие цели государственных агентств в сфере управления технологиями. Основная идея, положенная в основу закона Бая–Доула, состоит в том, чтобы исполь- зовать патентную систему для стимулирования применения изобретений, созданных в результате научных исследований и разработок при поддержке федерального правительства, также поощрения сотрудничества между коммерческими концернами и некоммерческими организациями, включая университеты. Закон Бая–Доула предоставил университетам, другим не- коммерческим организациям и мелкому бизнесу право собственности на изобретения, созданные при выполнении ИР, финансировавшихся из феде- ральных фондов, и ввел норму, разрешающую федеральным лабораториям выдавать исключительные лицензии на патенты. Закон Бая–Доула впервые ввел единую патентную политику государства в отношении изобретений, создаваемых университетами, другими некоммерческими научными учре- ждениями и малым бизнесом, суть которой потом стала выражаться фор- мулировкой «право собственности имеет контрактор» («title in contractor»), заменив ею 26 патентных политик и комплексов нормативных актов, которые применяли различные федеральные агентства. Организации, финансировавшиеся из средств государственного бюдже- та, получили возможность выбора в отношении патентообладания. При этом закон Бая–Доула вводил следующую регламентацию101: – Положения Закона были применимы ко всем изобретениям, разрабо- танным в соответствии с грантами, контрактами или договорами о совме- стной деятельности. Положения Закона применимы даже в тех случаях, 101 Цит. по: От знаний к благосостоянию: преобразование российской науки и тех- нологии с целью создания современной экономики, основанной на знаниях. Доклад Всемирного банка. 1 апреля 2002 г.
  • 74.
    когда федеральное правительствоне являлось единственным источником финансирования работ. – Каждый университет, малое предприятие или некоммерческая органи- зация может оставлять за собой право собственности на изобретения, соз- данные за счет правительственного финансирования НИОКР102. – Университет обязан сообщить о каждом новом изобретении прави- тельственному агентству, которое осуществляет финансирование работ, в течение двух месяцев с момента его создания. – Университет обязан решить, оставляет ли он за собой право собствен- ности на изобретение, в течение двух лет после того, как о создании изо- бретения было сообщено правительственному агентству, осуществляюще- му финансирование работ. – Если университет решает оставить за собой право собственности на изобретение, то он обязан подать заявку на получение патента США в те- чение одного года. В течение десяти месяцев после подачи заявки на патен- тование в США университет должен заявить о своем намерении подать заявки на патентование изобретения за рубежом. Если университет не вы- скажет намерения патентовать изобретение за рубежом, то правительство США может самостоятельно подать заявку на патентование изобретения за рубежом от своего имени. – Если университет оставляет за собой право собственности, то он дол- жен предоставить правительству неисключительную, безотзывную, без- возмездную лицензию на использование изобретения. Смысл выдачи такой лицензии состоит в том, чтобы налогоплательщик и правительство не пла- тили дважды за использование изобретения, полученного за счет прави- тельственных средств. – Любая компания, которая обладает лицензией на патент, разрешаю- щей продажу продукта на территории США, обязана производить этот продукт в существенных объемах кроме случаев, когда будет установлено, что такое производство не представляется экономически выгодным. – При реализации изобретений на стадии предоставления лицензий университеты должны отдавать предпочтение малым предприятиям (с чис- лом занятых до 500 человек) в случае, если такие предприятия обладают необходимыми ресурсами и возможностями для коммерциализации изо- бретений. Таким образом, в сферу законодательного регулирования и сти- мулирования попадали и организации малого бизнеса. 102 В дальнейшем Меморандум президента Рейгана от 18 марта 1983 г. распростра- нил действие положений закона Бая–Доула и на крупные коммерческие организа- ции.
  • 75.
    – Если изобретениене было вовлечено в хозяйственный оборот в тече- ние разумного периода времени, федеральное правительство может обязать университет предоставить лицензию третьим лицам, либо же правительст- во может востребовать право собственности на изделие и само выдавать лицензии. – Университеты обязаны предоставлять часть дохода, полученного в форме роялти или лицензионных платежей, изобретателю. Оставшаяся час- то дохода должна быть использована университетами для оплаты затрат на содержание центра по передаче технологии университетов и на поддержа- ние научных исследований и образовательного процесса. В том случае, когда получатель федеральных средств делает выбор в пользу оставления за собой прав патентообладателя, он принимает на себя ряд обязательств, среди которых – обязательство включать во все патент- ные заявки, поданные получателями финансовой помощи, указание о том, что данное изобретение было сделано при правительственной поддержке и что правительство обладает определенными правами на него. Таким обра- зом закон комплексно решал проблемы передачи прав и вовлечения в хо- зяйственный оборот для случаев федерального и смешанного финансиро- вания, и одновременно – поддержки малого бизнеса. Вместе с тем этот закон оставил определенные ограничения на право собственности на изобретения, созданные в рамках федеральных контрак- тов. Так, ведомства в течение определенного срока могли предъявить права на изобретения университета, а университет мог предоставить промыш- ленности лицензию только на определенный ограниченный срок 103. Патентный закон США 98-620104, вступивший в силу 9 ноября 1984 г. и внесший поправки в закон Бая–Доула, снял многие ограничения, связанные с патентными правами университетов, в частности, гарантировал им, что отныне изобретения, созданные в рамках государственных контрактов и финансирования, свободны от каких-либо притязаний на владение со сто- роны федерального правительства и его ведомств105. Были разрешены мно- гие виды деятельности, касающиеся лицензирования и патентования: полу- чение подрядчиками (исключая крупные коммерческие предприятия США и иностранные фирмы) роялти за использование патентов; принятие лабо- раториями решений по вопросам лицензирования; получение частными компаниями исключительных лицензий. При этом правительство сохрани- ло право на неисключительную, безвозвратную, оплачиваемую лицензию, 103 Patents at colleges and Universities, Washington, 1985. Р. 15–16. 104 Trademark Clarification Act of 1984, PL 98-620. 105 Ibid. Р. 16–17.
  • 76.
    действующую по всемумиру, на практическое использование изобретения, предоставляемую под руководством подрядчика. Принятие закона Бая–Доула в значительной степени повлияло на интен- сивность коммерциализации изобретений. Если (по данным архива кон- гресса) ранее было коммерциализировано 4% из 28 тысяч государственных патентов, то даже в начале применения нового закона коммерчески была реализована примерно треть таких изобретений. В 1986 г. доход 112 уни- верситетов от лицензионных платежей составил 30 млн долларов, а в 1999 г. доход 190 университетов, клинических госпиталей и некоммерческих научно-исследовательских организаций от лицензионных платежей соста- вил, с поправкой на инфляцию, 862 млн долларов106. При этом деловая ак- тивность в сфере, связанной с продажей лицензионных продуктов, стала источником дополнительных поступлений от налогов на прибыль в размере 5 млрд долларов. Закон Стивенсона–Уайдлера Закон Стивенсона–Уайдлера регулирует права собственности на изо- бретения, созданные в процессе совместных научных исследований част- ных предприятий и правительственных лабораторий. Основополагающий принцип, заложенный в данном законе, состоит в создании более тесных связей между лабораториями, принадлежащими федеральному правитель- ству, и частными промышленными предприятиями. Согласно ст. 3710 этого Закона («Использование федеральной технологии») федеральное прави- тельство несет ответственность за полное использование инвестиций в сферу ИР. С этой целью оно должно, где только возможно, передавать тех- нологии, находящиеся в федеральном ведении, властям штатов и муници- палитетов, а также частному сектору. Закон потребовал от каждой феде- ральной лаборатории создавать офисы по выявлению коммерчески значи- мых технологий и их последующей передачи в частный сектор (Центры передачи технологий). Они должны были стать органами по сбору, распро- странению и передаче информации о принадлежащих государству техноло- гиях, которые могут быть внедрены в государственном и частном секторах экономики. Сфера деятельности центров включала:  научную поддержку технологических и промышленных инноваций, включая совместные ИР университетов с промышленными пред- 106 Данные за 1999 г. взяты из: The Association of University Technology Managers, Inc., AUTM Licensing Survey, FY 1999: «A Survey Summary of Technology Licensing (and Related) Performance for U.S. and Canadian Academic and Nonprofit Institutions and Patent Management Firms».
  • 77.
    приятиями в областифундаментальных и прикладных исследова- ний;  содействие отдельным лицам и малому бизнесу в создании, оценке и развитии технологических идей, ориентированных на развитие промышленных инноваций и создание новых предприятий;  технологическая помощь и консультационные услуги промышлен- ности;  разработку программ обучения в области изобретательства, пред- принимательства и промышленных инноваций. Закон предоставлял этим центрам возможность получать права на лю- бое созданное под его эгидой изобретение, которое хотя бы частично фи- нансировалось за счет федеральных средств, если центр обеспечил стиму- лирование коммерциализации изобретения и использование роялти на воз- награждение автору или развитие исследовательской деятельности центра, а также предоставлял любому федеральному агентству право использова- ния такого изобретения без уплаты роялти. Эта политика была основана на убеждении, что частные организации, если им предоставить право собственности, смогут лучше осуществлять коммерциализацию изобретений, чем федеральные агентства. Закон имел определенную оппозицию. Некоторые члены конгресса счи- тали, что продукты, созданные с помощью государственных фондов, долж- ны передаваться в общественное пользование и становиться доступными всем без передачи прав на основе исключительных лицензий, так как счи- тали, что никто не должен извлекать пользу за счет государственных средств. Некоторые профессора университетов также были не удовлетво- рены законом, поскольку он был явно направлен на стимулирование уни- верситетов коммерциализировать свои изобретения, т.е. ориентируя их в первую очередь на получение выгоды, а не новых знаний. В 1986 г. в развитие закона Стивенсона–Уайдлера был принят Закон о передаче федеральных технологий (Государственный закон 99-502). Закон предусматривал заключение специальных соглашений о кооперационных исследованиях и разработках между федеральными научными учрежде- ниями и коммерческими компаниями – Договоров о совместных научных исследованиях и разработках (Cooperative Research and Development Agreement – CRADA). Данный закон дал возможность доступа всем заин- тересованным фирмам США к научно-техническим ресурсам федеральных лабораторий, при этом вводились ограничения, связанные с национальной безопасностью. В случае CRADA речь идет о таких работах, когда соответ- ствующий федеральный орган исполнительной власти является заказчиком работ, в ходе выполнения которых получаются результаты, имеющие ком-
  • 78.
    мерческую ценность, иобязательным партнером выступает промышленная фирма. В отдельных случаях к данной программе могут подключаться ис- следовательские университеты и/или региональные власти штатов. Средняя стоимость проекта в рамках CRADA составляет около 800 тыс. долларов. С 1992 по 1995 г. было подписано более 3500 кооперативных соглашений 107. В соответствии с Законом обе стороны, участвующие в совместной ра- боте, могут иметь общий персонал, собственность и пользоваться общими услугами. Однако федеральное правительство не может осуществлять ка- кое-либо прямое финансирование частной компании-участника договора. Хотя закон Стивенсона–Уайдлера не требует какого-либо конкретного рас- пределения прав собственности на ИС, он разрешает лаборатории, принад- лежащей федеральному правительству, передавать права собственности на созданную ИС частному предприятию. Как и в случае с законом Бая– Доула, федеральному правительству должна предоставляться безотзывная, безвозмездная, неисключительная лицензия, чтобы технология могла ис- пользоваться в других странах мира. Как правило, частным компаниям предоставляется неисключительная лицензия, однако общая тенденция состоит в увеличении прав, предостав- ляемых частному сектору. Кроме того, в особо приоритетном положении находятся малые фирмы. Им в рамках CRADA могут выдаваться эксклю- зивные лицензии. Любопытно также рассмотреть механизм выплаты вознаграждений в рамках CRADA, который не только учитывает баланс интересов, но и сти- мулирует открытую изобретательскую деятельность авторов. Согласно За- кону, глава агентства или лаборатории, занимающийся лицензированием, должен выплачивать автору каждый год первые 2000 долларов и не менее 15% от последующих поступлений. Остальные доходы могут использо- ваться на реинвестирование в ИР. В том случае, если сумма лицензионных платежей превысит 5% годового бюджета лаборатории, излишки поступа- ют в федеральный бюджет. Сумма превышения делится между агентством и казначейством в пропорции 25% к 75%. Таким образом, порядок выплат таков, что сначала свою долю получает автор, потом – лаборатория, где он работает, а в последнюю очередь – государство. При этом в случае высоких доходов доля государства оказывается наиболее значительной. Такой ме- ханизм снижает вероятность конфликта интересов и стимулирует к тому, чтобы авторы не скрывали своих изобретений и не искали теневых путей их реализации. 107 Brown К. Sandia’s Science Park: A new Concept in Technology Transfer // Issues in Science and Technology, Winter 1998–1999. Р. 69.
  • 79.
    В законах Бая–Доулаи Стивенсона–Уайдлера оговаривались также ус- ловия, при которых права на созданные изобретения предоставляются только государственному органу. Это делается в случаях, если подрядчик не имеет постоянного местонахождения или места жительства в США или является представителем (подвержен контролю) иностранного государства; а также в исключительных обстоятельствах108, если государственный орган установит, что ограничение прав на изобретение будет наилучшим образом способствовать соблюдению государственных интересов или интересов национальной безопасности (особенно это касается оборонных и ядерно- космических исследований). Таким образом, право выходить на госзаказ- чика с инициативой получения патента на свое имя принадлежит исполни- телю, а госзаказчик имеет право в «исключительных случаях» отказать ис- полнителю в такой просьбе. За 22 года действия закона Бая–Доула прави- тельство так и не воспользовалось своими исключительными правами кон- троля за процессом коммерциализации изобретений. В 1989 г. введенный механизм был распространен шире после принятия Закона о национальной конкурентоспособности при передаче технологий (Государственный закон № 101-189). Он предоставил право государствен- ным лабораториям, находящимся на контракте с федеральным агентством, заключать CRADA и осуществлять другие договоренности с университета- ми и частным сектором. В рамках этого закона было предоставлено право трансфера технологий для федеральных лабораторий, занимающихся ядер- ным оружием. В 1991–1992 гг. идея сотрудничества секторов получила дальнейшее развитие применительно к деятельности отдельных агентств. Перенос опыта CRADA на российскую почву пока не имеет достаточ- ных правовых оснований. Специфика CRADA состоит в том, что в нем за- действовано государственное учреждение, не являющееся коммерческим субъектом, но участвующее в коммерческой деятельности. Последнее осу- ществляется по поручению государственного органа, которому подчиняет- ся данное учреждение. В России, согласно Гражданскому кодексу, госуч- реждения не могут действовать в качестве субъекта, выполняющего ком- мерческие функции по заказу государственного органа. В заключение следует отметить, что конгресс и правительство, поставив целью достижение национальной конкурентоспособности и технологиче- ского развития, постепенно, в течение длительного периода, осуществили и продолжают осуществлять комплекс государственных, административ- ных мер по развитию инновационной экономики. Так, конгресс постоянно 108 Так называемое «право вступления» («march-in rights»), которое дает возмож- ность получения контроля за процессом коммерциализации.
  • 80.
    совершенствует законодательство вобласти передачи технологий. Соста- вом конгресса в период правления администрации президента Клинтона были введены 80 законодательных актов (bills), которые ссылались или вносили поправки к закону Стивенсона–Уайдлера, в числе осуществленных 243 мероприятий, которые так или иначе влияли на передачу технологий 109. Это свидетельствует о том, что использование находящихся в федеральной собственности технологий с целью повышения экономической конкуренто- способности и роста экономики является проблемой особой государствен- ной значимости, требующей кропотливой и последовательной работы по выстраиванию национальной инновационной системы государства. 6.2. Германия Научные системы России и Германии наиболее близки между собой. Это проявляется, в частности, в достаточно жестких требованиях к заявкам на получение патентов. Другой аспект – объединение научных организаций Германии в самоуправляемые общества, имеющие определенные черты сходства с РАН и другими государственными академиями. В Германии есть два таких объединения – Общество Макса Планка и Общество Фраун- гофера. Первое общество сосредоточено на фундаментальных исследова- ниях, второе – на прикладных. Масштабы коммерциализации в них доста- точно скромны – 2 и 8% от бюджетов Обществ соответственно. Для этих Обществ существует особая модель коммерциализации ИР, созданных за счет бюджетных средств. Во-первых, институты Обществ не несут обяза- тельств по передаче результатов исследований, во-вторых, могут использо- вать для своих нужд весь доход, получаемый от коммерциализации. В целом в Германии действует несколько моделей коммерциализации ИР, в том числе так называемая «университетская модель», в значительной мере напоминающая механизм, введенный законом Бая–Доула. Специфика германского опыта в том, что он более жестко отстаивает права государст- ва в регулировании вопросов коммерциализации ИР и получения доходов. Так, государству в лице Министерства исследований и технологий должны передаваться права на объекты ИС, имеющие государственное значение, и министерство участвует в доходах от коммерциализации (5 тыс. марок за каждое изобретение плюс 10% от совокупного дохода). Помимо университетской есть также промышленная и смешанная моде- ли коммерциализации результатов НТД. Промышленная модель коммер- 109 Lawrence Rudolph. Overview of Federal Technology Transfer. http://www.piercelaw.edu/Risk/Vol5/spring/Rudolph.html.
  • 81.
    циализации применяется вслучаях, когда частные промышленные пред- приятия получают субсидии на выполнение ИР. Размер субсидий никогда не превышает половины стоимости проекта, а участие государства в лице Министерства исследований и технологий в доходах не может превышать 40% от объема финансирования. С 2002 г. патентное законодательство Германии изменилось. Если раньше изобретатели, работающие в академическом секторе, имели экс- клюзивные права в отношении созданной ими ИС, то теперь, если изобре- тение сделано в рамках выполнения служебных обязанностей, оно принад- лежит университету-работодателю. При этом изобретатель из академиче- ского сектора имеет право на получение неисключительной лицензии для того, чтобы использовать свое изобретение в процессе дальнейших иссле- дований или в преподавательской деятельности. В свою очередь универси- тет может или заявить свои права на ИС, или оставить эти права сотруднику. В Германии также была создана структура, учрежденная Обществом Макса Планка, напоминающая ANVAR во Франции и БТГ в Великобрита- нии. Данная компания обеспечивала устойчивое получение лицензионных платежей из-за рубежа в размере 20–30 млн немецких марок в год. 6.3. Великобритания В Великобритании специальная государственная структура – Британ- ская технологическая группа (British Technology Group) – смогла сконцен- трировать ограниченные ресурсы, прежде всего кадровые, для организации масштабной коммерциализации результатов государственных ИР. БТГ бы- ла учреждена в 1948 г. правительством как государственная корпорация по коммерциализации результатов ИР, финансируемых из средств бюджета. В начале 70-х гг. БТГ перешла на самофинансирование, а затем реорганизо- валась в частную компанию. Все юридические и физические лица, выпол- нявшие ИР, должны были направлять полученные результаты в БТГ. БТГ выполняла широкий круг задач, связанных с регистрацией, охраной и во- влечением в оборот объектов ИС. Это включало (но не ограничивалось ими) следующие направления деятельности: подготовка патентных заявок, осуществление расходов в связи с патентованием, поиск потенциальных лицензиатов, заключение лицензионных сделок. Важным элементом струк- туры БТГ является собственное патентное бюро – одно из крупнейших в Великобритании, имеющее высокую международную репутацию. Деятель- ность БТГ разворачивалась в то время, когда сами университеты и НИИ не имели ни навыков, ни кадров для проведения патентно-лицензионной дея- тельности, и поэтому БТГ стала примером успешной реализации модели
  • 82.
    государственного владения иуправления объектами ИС. Об эффективно- сти деятельности БТГ говорят данные о положительной динамике патенто- вания, а также о растущей прибыли вследствие продаж лицензий. Так, к началу 90-х гг. прибыль от лицензирования патентов и ноу-хау составляла около 15 млн долларов в год. В 1985 г. в Великобритании была упразднена монополия государства на изобретения, полученные за счет бюджетных средств. Это в определенном смысле укрепило позиции БТГ на рынке. Прежде БТГ, как государственная организация, должна была не только выявлять перспективные в коммерче- ском смысле разработки, но и рассматривать большое число предложений, исходивших преимущественно от представителей академической науки (университетов), часть из которых не представляла коммерческой ценно- сти. Применительно к разработкам в сфере вооружений государство может как закреплять права на созданные объекты ИС за собой, так и передавать их подрядчикам. При этом на практике наиболее широко используется принцип, когда контрагенты (исполнители) владеют исключительными правами на результаты работ, выполненных ими по контракту с Министер- ством обороны. При этом, в случае контрактов на научно-исследовательские работы, министерство сохраняет за собой: право копировать и использо- вать отчеты для целей работы правительства; использовать патенты для целей работы правительства; копировать, модифицировать и использовать программное обеспечение. Когда контракт заключается на выполнение опытно-конструкторских работ, то в дополнение к перечисленному мини- стерство оставляет за собой также право использовать информацию о по- лученных результатах для обеспечения конкуренции в промышленности, право участвовать в международном сотрудничестве и взимать сборы при использовании результатов контрагентом. 6.4. Франция Французское законодательство в области распределения прав на ИС сходно с российским. Там работники, занятые в государственных органи- зациях, подчиняются следующим правилам. Если изобретение сделано со- трудником госорганизации в служебное время, независимо от того, работа- ет ли он по контракту или выполняет исследования, порученные непосред- ственно ему, то оно принадлежит работодателю. Все остальные изобрете- ния принадлежат сотруднику государственной организации. Во Франции наиболее известным механизмом вовлечения в хозяйствен- ный оборот ИС, созданной за счет бюджетных средств, стала программа ANVAR.
  • 83.
    ANVAR (ANVAR –Agence Nationale de Valorisation de la Recherche) – это Национальное агентство по повышению инновационной привлекатель- ности научных исследований. Оно является правительственным агентством с промышленно-коммерческим статусом, которое было создано в 1979 г. для оказания содействия инновационной деятельности в промышленности Франции, преимущественно в секторе малого и среднего бизнеса. Этот ста- тус означает, что ANVAR работает как независимый концерн, но его мис- сия определяется правительством, а также правительство предоставляет основные средства в фонды Программы. ANVAR действует под эгидой нескольких министерств, которые отвечают за состояние дел в промыш- ленности, в сфере научных исследований и в секторе малых и средних предприятий. Ежегодный бюджет ANVAR составляет около 215 млн евро. На ANVAR возложено коммерческое использование результатов государ- ственных научных разработок на лицензионной основе. Однако его дея- тельность выходит за рамки только коммерциализации результатов научно- технической деятельности, созданной за счет государственных средств. ANVAR реализует несколько направлений деятельности. Во-первых, это финансовая поддержка инновационных предприятий и научно- исследовательских лабораторий, предоставляемая в двух основных формах. Одна форма поддержки представляет собой беспроцентный заем на срок до 5–6 лет, который подлежит возврату в случае успешного выполнения про- екта и который покрывает до 50% общих затрат, связанных с выполнением инновационного проекта или проекта по передаче технологии. Вторая форма – предоставление грантов на суму до 38 000 евро. Финансирование может быть использовано для подготовки и завершения инновационных программ, создания инновационных компаний, повышения технологиче- ского уровня малых и средних предприятий (путем привлечения научных исследователей, получения и использования научно-технической информа- ции и т.д.), а также стимулирования более широкого участия малых и сред- них предприятий в европейских проектах технологического сотрудничест- ва в рамках организации «Юрека» (Eureka) или в рамках других региональ- ных или международных инициатив. Отбор проектов для финансирования осуществляется сотрудниками региональных отделений ANVAR с учетом экономических, технических и финансовых показателей заявок. Во-вторых, ANVAR способствует формированию партнерств между на- учными организациями, малыми и средними предприятиями и обеспечива- ет информационную поддержку совместных проектов. При этом партнер- ства организуются на как можно более ранней стадии для снижения издер- жек, связанных с передачей и освоением новой техники и технологий. В рамках такого сотрудничества патенты могут выдаваться как фирме- партнеру, так и совместно фирме и государственной лаборатории.
  • 84.
    С 1969 по1991 гг. ANVAR действовал преимущественно как центр пе- редачи технологий, созданных главным образом в университетах и Фран- цузском национальном центре научных исследований (CNRS). Согласно данным агентства ANVAR, с 1981 по 1999 гг., оно предоста- вило поддержку 22 000 кампаний и лабораторий, а также профинансирова- ло 34 000 технологических инновационных проектов общей стоимостью 3,13 млрд евро. При этом согласно проведенной в 2001 г. сторонними экс- пертами оценке деятельности ANVAR, возвращается в среднем от 40 до 50% предоставленных кредитов. Это вызывает беспокойство и заставляет в настоящее время обсуждать направления улучшения деятельности агентст- ва. В частности, обсуждается правомерность критериев отбора проектов для финансирования. Финансироваться должны проекты, которые имеют общественную и коммерческую значимость и которые не могут быть реа- лизованы на рынке самостоятельно вследствие «провалов рынка». Однако трудно оценить, финансирует ли ANVAR те проекты, которые действи- тельно не были бы поддержаны рынком, и поэтому есть вероятность того, что ANVAR просто переводит цены коммерциализации технологий из ча- стного сектора в государственный и создает таким образом дополнитель- ную нагрузку на бюджет. Кроме того, дискуссионным является вопрос о том, эффективно ли требование возврата средств по отношению только к тем организациям, чьи проекты оказались коммерчески успешными, и не стимулирует ли это иждивенческие настроения среди малых предприятий, которые могут при таких условиях заниматься «проеданием» средств. Следует отметить, что российский Фонд (государственный) содействия развитию малых форм предприятий в научно-технической сфере был соз- дан с использованием идеологии ANVAR в части, касающейся поддержки малых инновационных предприятий, однако российское законодательство запрещает требовать возврата бюджетных средств. Это снижает эффектив- ность работы Фонда и стимулирует превращение его в благотворительную грантодающую организацию. Начиная с 1999 г. во Франции начали происходить изменения в патент- ной политике, в частности, большее значение начинает придаваться ком- мерциализации объектов ИС и лицензионной деятельности университетов. Эти две функции вошли в круг обязанностей университетов после приня- тия Закона об инновационных разработках от 12.07.1999 г. и после выпуска в 2001 г. Министерством научных исследований Франции «Рекомендаций по проведению политики в отношении ИС». Закон об инновациях и иссле- дованиях значительно смягчает правила, ограничивающие гражданских служащих, включая работников университетов, и разрешает им находить и привлекать к участию в коммерциализации своих изобретений частные компании. При этом закон передает права собственности на интеллекту-
  • 85.
    альные продукты университетам,а не государственным министерствам или частным лицам.
  • 86.
    7. Зарубежный опытфункционирования центров по передаче технологий и использование его в России 7.1. Центры по передаче технологий за рубежом Механизм вовлечения в оборот объектов интеллектуальной собственно- сти, который целесообразно рассмотреть отдельно – это центры по переда- че технологий, создаваемые при университетах и других научно-технических организациях во всех развитых странах мира. Актуальность анализа зару- бежного опыта в этой сфере продиктована тем, что в настоящее время в России предпринимаются шаги по формированию первых эксперименталь- ных центров продвижения технологий и отработка на их примере не только организационно-финансовых механизмов, но и определение необходимых изменений и дополнений, которые надо внести в существующее законода- тельство с тем, чтобы этот механизм коммерциализации заработал. Что такое центры по передаче технологий (Technology Transfer Offices – TTO), чем они занимаются и каковы источники их финансирования? ТТО, как правило, выполняют следующие функции: делают патентные заявки на отечественные и зарубежные изобретения; оплачивают стои- мость, взимаемую за патентные заявки, и ежегодные сборы за патенты; вы- дают лицензии на запатентованную ИС; защищают права собственности от возможных нарушений этих прав; собирают роялти с владельцев лицензий; а также распределяют роялти в соответствии с заранее установленной схе- мой распределения между ТТО (для покрытия административных расхо- дов), институтом или университетом, где данная ИС была создана, и изо- бретателем (изобретателями) ИС. Хотя ТТО не созданы в качестве само- окупаемых центров, приносящих прибыль, опыт США говорит о том, что, в конечном счете, они могут стать самоокупаемыми приблизительно через восемь – десять лет. В успешно работающих Центрах по передаче техноло- гий валовой объем собираемых роялти и лицензионных платежей составля- ет от 0,5 до 2% ежегодного бюджета на научно-исследовательские работы соответствующего университета или института 110. 110 От знаний к благосостоянию: преобразование российской науки и технологии с целью создания современной экономики, основанной на знаниях. Доклад Всемир- ного банка. 1 апреля 2002 г. С. 62.
  • 87.
    Таким образом, экономическаявыгода от работы ТТО состоит не в по- лучении больших роялти, а в том, что в результате процесса коммерциали- зации образуются новые малые и средние предприятия в сфере высоких технологий, создаются высокооплачиваемые рабочие места для высококва- лифицированных сотрудников, а также увеличиваются налоговые поступ- ления в результате появления дополнительной экономической деятельно- сти. Анализ зарубежного опыта организации ТТО университетов позволяет сделать следующие основные выводы об особенностях их структуры и функционирования:  ТТО являются структурным подразделением университета, как пра- вило, без прав юридического лица;  ТТО обслуживают администрацию университета, представителей фирм, органов исполнительной власти, отдельных ученых, инжене- ров, изобретателей, предпринимателей, т.е. всех лиц, заинтересо- ванных в коммерциализации интеллектуальных ресурсов универ- ситета;  ТТО влияют на политику университета в области управления ин- теллектуальной собственностью и стратегию качественного форми- рования планируемых исследований с целью создания новых воз- можностей для развития научно-исследовательской и учебной базы;  ТТО укомплектованы квалифицированным персоналом, который может обеспечить профессиональное, вызывающее доверие обслу- живание каждого, кто интересуется коммерциализацией объектов интеллектуальной собственности университета;  ТТО на первоначальном этапе их работы следует рассматривать в качестве затратных подразделений, которым должны выделяться средства для обеспечения текущей деятельности, оплаты расходов на охрану интеллектуальной собственности и повышение квалифи- кации. 7.2. Создание отечественных центров продвижения технологий В России процесс создания офисов по передаче технологий находится на самом начальном этапе. Прообразом ТТО в СССР служили патентные отделы и иные структурные подразделения НИИ и вузов. Однако эти отде- лы не занимались коммерциализацией, поиском партнеров и покупателей продукции. Их функции в основном сводились к оценке патентоспособно- сти изобретений, подаче заявок на патенты, получению лицензий. Такой
  • 88.
    перечень функций сохранилсяи по настоящее время. Поэтому несмотря на положительную динамику процесса патентования число продаваемых тех- нологий остается исключительно низким. Так, в рамках опроса 60 россий- ских организаций, среди источников финансирования которых преоблада- ют федеральные средства, проведенного под эгидой ОЭСР в 2002 г., выяс- нилось, что на 28 организаций приходилось лишь 8 действующих лицен- зий111. Необходимость создания современных центров передачи технологий была продекларирована только в 2002 г., в проекте Концепции развития венчурной индустрии в России. Согласно проекту, на базе государственных научных организаций будут создаваться центры продвижения технологий. Однако вопрос о механизме создания и источниках их финансирования не решен. Предполагается, что финансовая поддержка может осуществляться рядом министерств, ведомств «за счет имеющихся у них возможностей», что на практике означает большую вероятность создания нескольких «пи- лотных» центров без широкого развития этого процесса. Центры предпола- гается создавать во всех ведущих государственных научных организациях, но не оговаривается, что понимается под «ведущими» организациями и каково их примерное количество. Одновременно Министерство промыш- ленности, науки и технологий объявило конкурс на создание первых шести ТТО. Победители получат по 3 млн рублей каждый на создание центров. Это действительно экспериментальный конкурс, поскольку существует много неопределенностей в законодательстве: в настоящем своем виде оно не способствует созданию эффективных структур. Так, сложным является вопрос выбора организационной формы функционирования ТТО: напри- мер, государственные учреждения могут быть участниками, но не учреди- телями ТТО (а создание ТТО планируется в трех организациях РАН, двух вузах – а они являются государственными учреждениями, и одном государ- ственном научном центре). Так что приемлемой, но не оптимальной фор- мой создания ТТО является на сегодняшний день некоммерческое партнер- ство. Кроме того, не вполне решен и вопрос бюджетного финансирования создания офисов по передаче технологий, поскольку по разделу 06 бюд- жетной классификации «Фундаментальные исследования и содействие на- учно-техническому прогрессу» финансироваться могут только научные исследования и опытно-конструкторские разработки, но не создание ин- фраструктуры. Для выделения таких целевых средств требуется либо кор- 111 OECD Status Report (Russia). Patenting and Licensing Activities of Public Research Organizations. August 30, 2002.
  • 89.
    ректировка бюджетной классификации,либо принятие специального по- становления правительства, согласно которому выделялись бы субвенции на создание ТТО (как это было в свое время сделано при финансировании создания инновационно-технологических центров).
  • 90.
    Предложения В настоящее время в России не создано официальной концепции реше- ния проблемы распределения и использования прав на результаты ИР, фи- нансируемых государством, если не считать разрабатываемый в настоящее время и пока еще слишком эклектичный «либеральный подход». Отсутст- вие такой концепции будет негативным образом сказываться на всей даль- нейшей работе государственных органов, ответственных за проведение государственной политики в рассматриваемой области. Следует отметить, что «распределение и использование прав» на ре- зультаты исследований, финансируемых государством, представляют со- бой только часть проблемы. Чтобы права «распределить» и «использо- вать», необходимо сначала создать объект ИС, адекватный требованиям национального и/или мирового рынков, затем уже получить на него права (обеспечить его правовую охрану) и, наконец, осуществить коммерциали- зацию объектов ИС. В России, с одной стороны, создается недостаточное количество коммерчески значимых объектов ИС, а с другой – не происхо- дит их активного вовлечения в хозяйственный оборот. Все это является следствием отсутствия концепции инновационного развития экономики, в основе которой был бы государственный механизм создания, правовой ох- раны и коммерциализации результатов НИОКР (объектов ИС), созданных на средства государственного бюджета. Такая концепция – необходимый компонент для формирования национальной инновационной системы. Анализ показал, что в настоящее время в области коммерциализации ИС (или инновационной деятельности, направленной на коммерциализа- цию объектов ИС) в законодательстве РФ отсутствует регламентация ин- новационной системы как системы государственного регулирования пра- вовых и экономических механизмов, обеспечивающих эффективное взаи- модействие участников процесса создания, правовой охраны, передачи и коммерциализации объектов ИС. Создание такой системы должно идти по нескольким направлениям. Первое – это совершенствование нормативно-правовой базы, обеспечи- вающее создание объектов техники и технологий, адекватных требованиям мирового рынка, их технологический аудит, правовую охрану, доработку до требований промышленности и коммерциализацию, а также взаимодей- ствие между субъектами этих процессов. В настоящее время основное регулирование в области ИС и инноваци- онной деятельности в Российской Федерации осуществляется на уровне подзаконных актов. В действующем законодательстве РФ отсутствуют
  • 91.
    нормативно-правовые акты, решающиекомплексно вопросы прав на ре- зультаты работ (интеллектуальную собственность) и ее коммерциализации в сфере инновационной деятельности. В связи с этим необходима разработка и принятие комплекса норматив- но-правовых актов, головную роль среди которых должен играть ФЗ «О приобретении и реализации Российской Федерацией прав на результаты научно-технической деятельности, финансируемой из государственного бюджета». В этом законодательном акте могли бы найти решение вопросы распределения и реализации прав на коммерчески значимые результаты федерально финансируемых ИР. В основу регулирования могут быть по- ложены ключевые принципы законов Бая–Доула и Стивенсона–Уайдлера. Эти принципы постепенно вводятся в практику большинства развитых в научно-техническом отношении стран мира. Что касается относительно проработанного в законодательстве случая распределения прав на ИС в рамках государственных контрактов, то долж- но происходить приближение российской практики регулирования к миро- вой, поскольку пока действующая система государственных закупок в час- ти НИОКР принципиально отличается от существующей в ВТО системы «правительственных закупок». В частности, необходимо подготовить про- ект Федерального закона «О государственных контрактах на выполнение научно-технических работ и поставках научно-технической продукции для государственных нужд». Второе. Необходимо создание в системе всех хозяйствующих субъектах наукоемких отраслей (РАН, Минобразование РФ, Минпромнауки РФ) не- обходимых структур (отделов по продвижению технологий, инновацион- ных центров, инкубаторов, технопарков), которые могут обеспечить управ- ление процессами распределения, охраны прав на ИС и вовлечения ее в хозяйственный оборот не только на уровне хозяйствующего субъекта. Не- обходима организация взаимодействия по передаче и коммерциализации технологий (объектов ИС) как налаженный процесс в масштабах страны. Для этого следует обеспечить правовые и экономические условия для рабо- ты этих структур как составных частей единой инновационной системы государства (правовое регулирование, стартовое финансирование, налого- вые льготы (каникулы), льготное кредитование и т.п), а также создать пра- вовые и экономические условия для развития начинающих инновационных компаний (так называемых start-ups). Это приведет к созданию целостной политики в области ИС государства и каждого министерства. Для развития инфраструктуры инновационной деятельности и обеспе- чения возможности коммерциализации ИС необходимо внести изменения в бюджетную классификацию путем введения дополнительной строки в раз-
  • 92.
    деле 06 «Фундаментальныеисследования и содействие научно- техническому прогрессу» – 0603 (инновационная деятельность), сконцен- трировав там средства для финансирования первого этапа коммерциализа- ции разработок, выполненных с привлечением бюджетных средств. Необ- ходимо также принять специальные нормативно-правовые акты, которые обеспечили бы возможность возвратного финансирования коммерчески значимых проектов (в частности, через Фонд содействия развитию малых форм предприятий в научно-технической сфере). В отношении государственных научных фондов (в первую очередь – РФФИ) необходимо принятие специального Закона «О государственных научных фондах», который уточнит их статус и закрепит особенности ме- ханизма грантового финансирования. В Законе следует разъяснить, что гранты являются формой безвозмездного финансирования, понимаемого также в том смысле, что созданная в ходе выполнения работ по грантам ИС принадлежит организациям-исполнителям. Третье. Важно восстановить функционирование патентной системы в рамках научного и промышленного сектора экономики, обеспечить для субъектов рынка реальность ее правоохранительной функции, понимание хозяйствующими субъектами ее роли в хозяйственной деятельности, дове- рие к ней правообладателей, производителей и потребителей продукции, инвесторов. Вместе с тем, принимая во внимание двойственную природу ИС – знания, которые должны быть защищены, но так, чтобы не препятст- вовать научно-техническому прогрессу излишней регламентацией и моно- полизацией, не стоит стремиться к поощрению тотального патентования и ужесточению дисциплины патентования. Вместо этого должна формиро- ваться легитимная среда для операций с ИС, в том числе в такой распро- страненной форме, как ноу-хау. Необходимо также отказаться от идеи, закрепленной в ряде действую- щих нормативно-правовых актов, о необходимости проведения сплошной инвентаризации ранее созданной интеллектуальной собственности с целью ее выявления и последующего патентования. Большинство таких объектов инвентаризации устарело. Вместо этого возможно проведение оперативной «самоинвентаризации», в ходе которой институты получили бы право по- ставить на баланс все объекты ИС, которые считают нужными. Такая схема была успешно опробована при обмене авторских свидетельств на патенты, и этот же опыт показал, что запатентованы были далеко не все авторские свидетельства – в том числе и по причине отсутствия коммерческой значи- мости по целому ряду изобретений. Четвертое. Должны быть приняты меры по пресечению нарушения прав в области ИС.
  • 93.
    Пятое. В университетахи других научных учреждениях (реальных «производителей» ИС и инновационных продуктов) должны создаваться отделы по продвижению технологий с выделением целевых бюджетных средств на финансирование этой деятельности, в том числе для проведения патентных и маркетинговых исследований по тематике научных исследо- ваний и разработок, ориентации их на коммерциализацию объектов, приня- тие мер против неправомерной передачи и использования ИС научных ор- ганизаций третьими лицами, а также финансирование прикладных иссле- дований и разработок при условии возможности создания и коммерциали- зации объектов ИС. Важное значение имеет подготовка персонала для центров передачи технологий, в том числе создаваемых за счет средств Министерства про- мышленности, науки и технологий РФ и Министерства образования РФ. Обучение должно охватывать правовые, финансовые и технические аспек- ты деятельности таких центров. Обучение может включать освоение мето- дов проведения технологических аудитов, маркетинга, продажи инноваций и поиска хозяйствующих субъектов, желающих приобрести лицензии на них. Цель технологических аудитов состоит в том, чтобы определить, какие технологии и инновации имеют потенциальное коммерческое применение. В программы тренинга могут также входить освоение различных стратегий управления ИС и установление взаимосвязи между работой центра переда- чи технологий и общей направленностью исследований института. Шестое. На уровне организаций-разработчиков необходимо введение контрактной системы с четким согласованием в контрактах вопросов рас- пределения прав на ИС, возникающих в различных ситуациях. Это акту- ально в настоящее время в связи с тем, что среди ученых доминирует мно- жественная занятость. Поэтому размываются понятия того, что создано в ходе выполнения служебных обязанностей, поскольку возможна работа в рамках одной тематики в разных организациях. Это повышает риск теневой реализации ИС, приносящей ущерб институту (вузу) – основному месту работы автора изобретения. Одновременно должны быть упорядочены правила распределения до- ходов от коммерческой реализации ИС так, чтобы были учтены интересы всех участников процесса (автора изобретения, института, структур по пе- редаче технологий, промышленных компаний, государства), с установле- нием предела нормы отчислений в пользу государства и автора разработки (обычно авторам разработок для стимулирования их изобретательской дея- тельности выплачивается 20–50% роялти). Разрабатывая перечисленный комплекс мер, следует принять во внима- ние опыт развития инновационных систем США и стран Западной Европы,
  • 94.
    который показывает, чтомировые тенденции состоят в отказе государства от прав на объекты ИС, созданные за счет федеральных средств, и выведе- нии на рынок реальных собственников научно-технических результатов (организаций-разработчиков нововведений). Главными подходами в разработке механизма введения в хозяйствен- ный оборот результатов научно-технической деятельности и объектов ин- теллектуальной собственности, созданных за счет средств государственно- го бюджета, должны стать закрепление прав на интеллектуальную собст- венность за организациями-разработчиками, а также стимулирование пере- дачи прав на интеллектуальную собственность, созданную за счет бюджет- ных средств, от научных организаций и университетов в промышленность для ускорения ее коммерциализации. Мировой опыт свидетельствует, что предпочтительно предоставлять приоритетное право на патентование результатов, получаемых в результате выполнения государственных заказов, исполнителям этих заказов. То же касается и ноу-хау. Регулирование вопросов владения и распоряжения объектами ИС в слу- чае частичного финансирования работ из средств государственного бюдже- та представляет собой отдельную проблему. Наиболее распространенным является предложение о совместном владении объектами интеллектуаль- ной собственности – на основе договоренности между партнерами и с уче- том их долей финансирования. Однако в некоторых случаях государству выгоднее передавать свои права исполнителям работ либо в промышлен- ность, поскольку в конечном счете это дает больший экономический эф- фект в виде уплаченных в бюджет налогов. Целесообразно использование отдельных элементов зарубежного опыта в области организации исследовательского процесса – в частности, апроба- ция практики соглашений о проведении совместных исследований (по ана- логии с CRADA) при условии передачи прав на созданные объекты ИС организациям-разработчикам и промышленным фирмам, в том числе орга- низациям малого бизнеса. Первый опыт такого сотрудничества, поддержи- ваемый РФФИ и Фондом содействия, показывает, что коррективы должны быть внесены в действующую нормативно-правовую базу, в первую оче- редь в «Закон о науке и государственной научно-технической политике». Меры по стимулированию введения объектов ИС в хозяйственный обо- рот должны также сопровождаться корректировками в системах бухгалтер- ского учета, который, в свою очередь, должен быть гармонизирован с дей- ствующими нормами и правилами налогообложения. Шагом вперед мог бы стать переход на международную систему финансового учета – МФСО. Это особенно важно в случае выполнения кооперационных проектов науч- ных организаций и промышленных фирм.
  • 95.
    Литература Нормативно-правовыеакты: 1. Гражданский кодекс РФ. Ч. I. Федеральный закон от 30.11.1994 № 5-ФЗ (в ред. Федерального закона от 10.01.03 № 15-ФЗ). 2. Гражданский кодекс РФ. Ч. II. Федеральный закон от 26.01.96 № 15-ФЗ. 3. Налоговый кодекс (часть первая) РФ от 31.07.98 № 147-ФЗ. 4. Уголовный кодекс РФ. Федеральный закон от 13.06.96 № 63-ФЗ. 5. Федеральный закон «О высшем и послевузовском образовании» от 22.08.96 № 125-ФЗ. 6. Федеральный закон «О конкурсах на размещение заказов на по- ставки товаров, выполнение работ, оказание услуг для государст- венных нужд» от 07.05.1999 № 97-ФЗ. 7. Федеральный закон «О лицензировании отдельных видов деятель- ности» от 25.09.98 № 158-ФЗ. 8. Федеральный закон «О науке и государственной научно- технической политике» от 23.08.1996 № 127-ФЗ (в ред. Федераль- ных законов от 19.07.1998 № 111-ФЗ, от 17.12.1998 № 189-ФЗ, от 03.01.2000 № 41-ФЗ, от 29.12.2000 № 168-ФЗ). 9. Федеральный закон «О поставках продукции для федеральных го- сударственных нужд (в ред. Федеральных законов от 19.06.95 № 89-ФЗ, от 17.03.97 № 58-ФЗ, от 06.05.99 № 97-ФЗ). 10. Федеральный закон «О ратификации Евразийской патентной кон- венции» от 01.06.95 № 85-ФЗ. 11. Закон СССР «Об изобретениях в СССР» (введен с 1.07.1991 г. по- становлением Верховного Совета СССР от 31.05.1991 г.). 12. Закон РФ «О конкуренции и ограничении монополистической дея- тельности на товарных рынках» (в ред. законов РФ от 24.06.92 № 3119-1, от 15.07.92 № 3310-1, ФЗ от 25.05.95 № 83-ФЗ, ФЗ от 6.05.98 № 70-ФЗ). 13. Закон РФ «О правовой охране программ для ЭВМ и баз данных» от 23.09.92 № 3523-1. 14. Закон РФ «О правовой охране топологии интегральных микро- схем» от 23.09.97 № 3526-1. 15. Закон РФ «О селекционных достижениях» от 06.08.93 № 5605-1. 16. Закон РФ «О товарных знаках, знаках обслуживания и наименова- нии мест происхождения товаров» от 23.09.92 № 3520-1. 17. Закон РФ «Об авторском праве и смежных правах» от 09.07.93 № 5351-1.
  • 96.
    18. Закон РФ«Об образовании» от 10.07.92 № 3266-1 (в ред. ФЗ от 13.01.96 № 12-ФЗ; с изменениями и дополнениями, внесенными Федеральными законами от 16.11.97. № 144-ФЗ, от 20.07.00 № 102- ФЗ и от 7.08.00 № 122-ФЗ). 19. Основы гражданского законодательства Союза ССР и союзных республик (утверждены Законом СССР от 8.12.1961). 20. Патентный закон РФ от 23.09.92 № 3517-1 (в ред. Федерального закона от 07.02.03 № 22-ФЗ). 21. Постановление ЦК КПСС и Совета Министров СССР от 20.08.1973 г. № 575 «О дальнейшем развитии изобретательского дела в стране, улучшении использования в народном хозяйстве от- крытий, изобретений и рационализаторских предложений и повы- шении их роли в ускорении научно-технического прогресса» (СП СССР, 1973 г., № 19, ст. 108). 22. Постановление Правительства РФ от 29.09.98 № 1132 «О перво- очередных мерах по правовой защите интересов государства в процессе экономического и гражданско-правового оборота резуль- татов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и тех- нологических работ военного, специального и двойного назначе- ния». 23. Постановление Правительства РФ от 2.09.99 № 982 «Об использо- вании результатов научно-технической деятельности». 24. Постановление Правительства РФ от 14.01.02 № 7 «О порядке ин- вентаризации и стоимостной оценке прав на результаты научно- технической деятельности». 25. Постановление Правительства РФ от 26.02.02 № 131 «О государст- венном учете результатов научно-исследовательских, опытно- конструкторских и технологических работ военного, специального и двойного назначения». 26. Приказ Министерства юстиции РФ от 30 ноября 1998 г. № 152 «Об утверждении Устава Федерального агентства по правовой защите интересов результатов интеллектуальной деятельности военного, специального и двойного назначения при Министерстве юстиции РФ». 27. Распоряжение Правительства РФ от 30.11.2001 г. № 1607-р «Ос- новные направления реализации государственной политики по во- влечению в хозяйственный оборот результатов научно- технической деятельности». 28. Указ Президента РФ от 14.05.98 № 556 «О правовой защите ре- зультатов научно-исследовательских, опытно-конструкторских и
  • 97.
    технологических работ военного,специального и двойного назна- чения». Другие источники: 29. Авдулов А., Кулькин А. Государственная научно-техническая поли- тика Японии. М., ИНИОН РАН, МГУ, Институт государственного управления и социальных исследований, 2000. 30. Бойко И. Технологический рывок: до или после экономического роста? (Опыт зарубежных стран для России). СПб., СПбГУ эконо- мики и финансов, 2001. 31. Бюллетень Счетной палаты РФ. 2002. № 10. 32. Волчинская В., Козырев А., Лопатин В., Терещенко Л., Рубанов В. Проблемы правового обеспечения реализации прав Российской Федерации на результаты интеллектуальной деятельности. М., Из- дание Государственной Думы, 2000. 33. Грейвс Б. Конфликты интересов. Рабочий документ 4 / «Круглый стол» ОЭСР – Министерство образования РФ М., 2002. 9–10 дек. 34. Зинов В. Управление интеллектуальной собственностью. АНХ, Центр коммерциализации технологий, 2002. 35. Золотых Н., Бликер Р., Корчагин А., Курапов Г., Орлова В., Ромари Д., Симонов Б., Хайтауэр Д. Российско-американское научно- техническое сотрудничество (Правовые аспекты. Общие рекомен- дации). М., Транстехнология, Инновационное агентство, 2002. 36. Иванов М., Иванова Р. Становление института интеллектуальной собственности – необходимое условие сохранения научно-технического потенциала России // Науковедение, 2002. № 2. С. 51–61. 37. Изобретательство в СССР 1919–1989. Юбилейный статистический сборник. М., ВНИИПИ. 1989. 38. Корчагин А. Охрана изобретений и полезных моделей по Патент- ному закону Российской Федерации. СПб., 1993. 39. Корчагин А. Система интеллектуальной собственности в РФ: со- стояние, проблемы, ближайшие перспективы // Интеллектуальная собственность. Промышленная собственность. 2002. № 3. 40. Козырев А. Правовой режим ноу-хау: корпоративные интересы и государственная политика // Интеллектуальная собственность. Промышленная собственность. 2002. № 12. 41. Коммерциализация технологий: российский и мировой опыт. Сборник статей. М., АНХ, 1997.
  • 98.
    42. Лаптев Г.Трансфер технологий: опыт университетов США / Ком- мерциализация технологий: теория и практика. М., АНХ, Центр коммерциализации технологий, 2002. 43. Международные договоры и соглашения в области охраны интел- лектуальной собственности. Российское агентство по патентам и товарным знакам. М., ВНИИПИ. 1997. 44. Наука России в цифрах–2001. Статистический сборник. М., ЦИСН. 2001. 45. Наука России в цифрах–2002. Статистический сборник. М., ЦИСН. 2003. 46. Научный потенциал вузов и организаций Министерства образова- ния РФ–2000. М., Минобразования РФ. 2001. 47. Об инновационной деятельности в различных странах. Аналитиче- ский вестник Федерального Собрания РФ. М., 2002. Вып. 15. 48. От знаний к благосостоянию: преобразование российской науки и технологии с целью создания современной экономики, основанной на знаниях. Доклад Всемирного банка. 1 апреля 2002 г. 49. Рузакова О. Правовой режим и особенности передачи ноу-хау // Интеллектуальная собственность. Промышленная собственность. 2002. № 5. 50. Цибиков Б. Понятие и сущность коммерческой тайны в российском законодательстве / Интеллектуальная собственность: правовые, экономические и социальные проблемы. Сборник трудов. Часть 1. М., РИИС, 2001. 51. Фомичев Ю. Состояние и основные направления государственной политики вовлечения результатов научно-технической деятельно- сти в хозяйственный оборот // Интеллектуальная собственность. Промышленная собственность. 2002. № 11. 52. Ярочкин В. Коммерческая тайна в условиях рыночной экономики // Интеллектуальная собственность. М., 2000. № 12. 53. Янг Т. Право собственности на результаты научных исследований в общественных учреждениях. Рабочий документ 2 / «Круглый стол» ОЭСР – Министерство образования РФ. М., 2002. 9–10 дек. 54. Янг Т. Финансирование университетских служб по передаче тех- нологий. Рабочий документ 12 / «Круглый стол» ОЭСР – Мини- стерство образования РФ. М., 2002. 9–10 дек. 55. Arundel A., Kabla I. What Percentage of Innovations Are Patented? Empirical Estimates for European Firms // Research Policy, 1998.
  • 99.
    56. AUTM LicensingSurvey, FY 1999: «A Survey Summary of Technolo- gy Licensing (and Related) Performance for U.S. and Canadian Aca- demic and Nonprofit Institutions and Patent Management Firms». 57. Background Reading Material on Intellectual Property. WIPO, 1988. 58. Brooks Н. Evolution of U.S. Science Policy. Technology, R&D, and the Economy. Washington D.C. The Brookings Institution, 1996. 59. Brown К. Sandia’s Science Park: A new Concept in Technology Trans- fer // Issues in Science and Technology, Winter 1998–1999. 60. Federal Funds for Research and Development. NSF, Washington D.C. 1981. Vol. 29. 61. Foray D. Economics of Knowledge. A Changing discipline for an Evolving Society. MIT Press, 2003. Forthcoming. 62. Human Resource Development in the Russian Federation: the Universi- ty Research Community. OECD, 03-Dec.-2002. CCNM/DEELSA/ED(2002)1. 63. Jamison D., Jansen C. Technology Transfer and Economic Growth // Journal of Association of University Technology Managers. 2000. Vol. XII. 64. Laat B., Warta K., Williams K. Evaluation of ANVAR’s «Procedure d’aide au projet d’innovation», 1993–1999. OECD, Nov. 4–2001. 65. Martens J. Measuring Soviet Performance in Industrial Innovation: The Implementation of New Inventions. OECD, 1991. 66. OECD Status Report (Russia). Patenting and Licensing Activities of Public Research Organizations. August 30, 2002. 67. Patents at Colleges and Universities. Washington, 1985. 68. Science and Public Policy. June 1980. 69. Science Indicators–1978. NSF, NSB, 1978. 70. Science Indicators–2002. NSB, NSF. Vol. 2. Appendix Tables. 71. Teece D. Capturing Value from Knowledge Assets // California Man- agement Review. Vol. 40, 3, Spring 1998. 72. Turner A. The Law of Trade Secrets. London, 1962. 73. Turning Science into Business: Patenting and Licensing at Public Re- search organizations. OECD, 19-Feb.-2003, DSTI/STP (2003)22. 74. Schweitzer G. Swords into Market Shares. Technology, Economics, and Security in the New Russia. Joseph Henry Press. Washington, 2000.
  • 100.
    Приложения Приложение 1. Основныепоказатели изобретательской деятельности в СССР Таблица 1 Основные показатели изобретательства и рационализации в народном хозяйстве СССР за период 1975–1988 гг. 1975 1980 1985 1986 1987 1988 1 2 3 4 5 6 7 Суммарный экономиче- ский эффект от исполь- зования изобретений и 4805,0 6891,3 7733,7 8124,2 8442,8 8453,2 рационализаторских предложений, млн руб. в том числе от использо- 827,8 2481,2 3230,3 3616,2 3829,5 3750,4 вания изобретений Суммарный экономиче- ский эффект за первый год использования изо- - - 4672,7 4700,8 4799,7 4991,4 бретений и рационализа- торских предложений, млн руб. Количество использо- ванных изобретений (впервые в стране) и 3977,4 4048,0 4059,8 4020,7 3885,3 3419,4 рационализаторских предложений, тыс. в том числе изобретений 14,9 24,1 25,1 22,9 22,9 22,3 Количество зарегистри- рованных изобретений, 44,1 94,6 74,6 79,4 85,0 84,0 тыс. Количество принятых к использованию рациона- 4489,6 4529,3 4678,7 4653,2 4517,6 4018,1 лизаторских предложе- ний, тыс.
  • 101.
    Продолжение таблицы 1 1 2 3 4 5 6 7 Количество поступивших в Госкомизобретений 119,2 168,6 168,0 171,8 180,6 174,7 заявок на изобретения, тыс. Количество поступивших заявлений на рационали- 4910,8 4758,8 4883,4 4831,2 4619,5 3996,9 заторские предложения, тыс. Численность авторов, подавших заявки на изо- бретения и заявления на 4335,8 4650,3 4705,5 4658,3 4504,1 3982,8 рационализаторские предложения, тыс. Затраты на изобретатель- ство и рационализатор- 319,3 379,4 393,7 410,7 430,5 397,6 ство, млн. руб. Источник: Изобретательство в СССР 1919–1989. Юбилейный статистический сборник. М., ВНИИПИ. 1989. С. 25. Таблица 2 Среднегодовые темпы прироста основных показателей поступления заявок и государственной регистрации изобретений (в %) за период 1971–1990 гг. 1971–1975 1976–1980 1981–1985 1986–1988 1986–1990 1 2 3 4 5 6 Поступило в Госкомизо- бретений заявок на изо- 0,7 7,2 –0,1 1,3 –6,7 бретения в том числе: от советских заявителей 0,7 7,7 0,1 1,3 –7,0 от иностранных заявите- 0,5 –6,1 –8,8 1,5 8,0 лей Из всех поступивших заявок на изобретения: заявки на выдачу автор- 0,7 7,7 0,1 1,3 –7,3 ских свидетельств в том числе: от советских заявителей 0,6 7,7 0,1 1,3 –7,3 от иностранных заявите- 44,9 7,5 –9,9 –10,5 –27,5 лей заявки на выдачу патен- –1,0 –7,9 –8,3 5,4 21,7 тов
  • 102.
    Продолжение таблицы 2 1 2 3 4 5 6 в том числе: от заявителей из социа- –22,5 –0,9 –2,7 3,2 листических стран от заявителей из разви- тых капиталистических 2,2 –8,6 –8,8 3,3 стран от заявителей из разви- 25,7 12,1 –23,8 17,0 вающихся стран Зарегистрировано в те- чение года изобретений 6,3 16,5 –4,6 4,1 2,6 (выдано авторских сви- детельств и патентов) в том числе по заявкам, поступившим: от советских заявителей 6,5 17,4 –4,6 4,1 2,7 от иностранных заявите- 4,6 –6,0 –4,8 1,8 –2,3 лей Зарегистрировано изо- бретений (нарастающим 11,4 10,0 8,3 6,3 6,0 итогом на конец года) Выдано авторских свиде- 6,5 17,3 –4,7 4,1 2,6 тельств в том числе по заявкам, поступившим: от советских заявителей 6,5 17,4 –4,6 4,1 2,7 из них по заявкам: предприятий и организа- 8,2 18,2 –5,3 4,3 2,6 ций СССР граждан СССР –7,2 3,0 6,1 0,1 2,1 от иностранных заявите- 14,2 –11,6 8,6 –3,3 –8,0 лей Выдано патентов 3,9 –5,5 –6,2 2,6 –0,4 в том числе : заявителям из социали- –2,3 –12,3 1,2 2,6 стических стран заявителям из развитых 4,7 –4,9 –7,0 2,5 капиталистических стран
  • 103.
    Продолжение таблицы 2 1 2 3 4 5 6 заявителям из развиваю- – 0 32,0 –2,9 щихся стран Действует патентов (на 23,2 4,9 –6,0 –4,2 –3,7 конец года) Численность авторов зарегистрированных в 6,8 18,8 –4,5 4,6 2,9 течение года изобрете- ний Источник: 1. Изобретательство в СССР 1919–1989. Юбилейный статистический сборник. М., ВНИИПИ. 1989. С. 26. 2. Промышленная собственность в СССР и за рубежом. Статистический ежегодник. Государственное патентное ведомство СССР. М., 1990. С. 36. Таблица 3 Среднегодовые темпы прироста основных показателей использования изобретений в народном хозяйстве СССР (в %) за период 1971–1990 гг. 1971– 1976– 1981– 1986– 1986– 1975 1980 1985 1988 1990 Использовано изобретений в – 7,7 0,5 –6,3 –12,9 народном хозяйстве в том числе впервые в стране 12,9 10,2 0,8 –3,9 –11,8 Общее количество использо- ванных изобретений (с учетом использования одних и тех же 13,3 1,9 –0,9 –9,3 –16,2 изобретений на нескольких предприятиях) Количество фактов использо- вания изобретений (и селек- ционных достижений), по 17,2 18,1 8,7 6,7 которым исчислен экономиче- ский эффект Общий экономический эффект от использования изобретений 25,9 24,6 5,5 5,1 (и селекционных достижений) в народном хозяйстве Затраты на вознаграждение 6,0 15,5 1,4 13,1 авторам изобретений Источник: 1. Изобретательство в СССР 1919–1989. Юбилейный статистический сборник. М., ВНИИПИ. 1989. С. 27. 2. Промышленная собственность в СССР и за рубежом. Статистический ежегодник. Государственное патентное ведомство СССР. М., 1990. С. 36.
  • 104.
    Приложение 2. Регулированиеправ на ноу-хау и их передача Ноу-хау, или коммерческая тайна (деловой секрет – trade secret), являет- ся распространенным способом передачи результатов научно-технической деятельности, в том числе и созданных за счет бюджетных средств. Регу- лирование передачи прав на ноу-хау, равно как и их учет, представляет собой отдельную проблему, поскольку на сегодняшний день в российском законодательстве отсутствует четкая основа передачи ноу-хау, как это име- ет место в области прав интеллектуальной собственности. Строго говоря, служебная и коммерческая тайна (и ноу-хау как их примерный синоним) не являются объектами ИС. В настоящее время ни в одном действующем за- конодательном акте об этом не сказано. Вместе с тем как НИИ, так и про- мышленные предприятия предпочитают хранить знания как секреты, и в большинстве отраслей промышленности патенты считаются менее эффек- тивным способом сохранения инноваций. Поэтому в Европе патентуется только 44% продуктовых и 26% процессных инноваций (в США соответст- венно 52 и 44%)112. В России режим ноу-хау особенно актуален для таких отраслей, как атомная энергетика, космос и некоторые области техники. Понятие «ноу-хау» было впервые введено в «Основах гражданского за- конодательства Союза ССР и союзных республик» от 31.05.1991 г., кото- рые затем были распространены на территории РФ постановлением Прези- диума Верховного Совета РФ «О регулировании гражданских правоотно- шений в период проведения экономической реформы» от 14.07.1992 г. (с изменениями и дополнениями от 03.03.1993 г.). В настоящее время ряд норм «Основ…» сохраняет силу, в том числе статья 151, относящая к секретам производства (ноу-хау) информацию тех- нического, организационного или коммерческого содержания. «Основы…» также устанавливают ряд критериев охраноспособности, которым ноу-хау должно соответствовать. Они сводятся к следующим трем позициям: 1. Эта информация должна иметь действительную или потенциальную коммерче- скую ценность в силу неизвестности ее третьим лицам. 2. К этой информа- ции не должно быть свободного доступа на законном основании. 3. Обла- датель информации должен принимать надлежащие меры к охране ее кон- фиденциальности. Срок охраны ноу-хау ограничивается временем действия названных условий. Данное определение было полностью воспроизведено в статье 139 ГК РФ в качестве понятия служебной или коммерческой тай- 112 Arundel A., Kabla I. What Percentage of Innovations Are Patented? Empirical Esti- mates for European Firms // Research Policy, 1998. № 27.
  • 105.
    ны. При этомпонятие коммерческой тайны в ГК достаточно поверхност- ное, а перечень объектов коммерческой тайны не определен. В научной литературе в качестве отдельных примеров объектов коммерческой тайны приводятся следующие сведения113: В сфере производства – сведения о структуре и масштабах производст- ва, производственных мощностях, типе и размещении оборудования, запа- сах сырья, материалов, комплектующих и готовой продукции. В сфере деловых контактов – сведения о внутренних и зарубежных за- казчиках, подрядчиках, поставщиках, потребителях, покупателях и других партнерах, состоящих в деловых отношениях с предприятием. Аналогичные списки могут быть представлены для сфер рынков сбыта, финансов, управления. В то же время перечень сведений, которые не могут составлять коммер- ческую тайну, был утвержден Постановлением Правительства РФ от 05.12.1991 г. № 35 и с тех пор не пересматривался. Вместе с тем ограниче- ния на отнесение информации к категории коммерческой тайны можно устанавливать не только в законах, но и подзаконных актах, что и делается в настоящее время. В результате отдельные ограничения могут трактовать- ся слишком широко, что сводит на нет сам смысл существования института коммерческой тайны. Кроме того, такая ситуация создает неопределен- ность положения обладателей коммерческой тайны, права которых в любой момент могут быть необоснованно аннулированы 114. Следуя букве закона, можно сделать вывод, что ноу-хау и коммерческая тайна – идентичные понятия. Вместе с тем это скорее понятия пересекаю- щиеся, поскольку ноу-хау является результатом творческой деятельности человека, потенциальная ценность которого не связана с конкретным биз- несом. В отличие от коммерческой тайны, обладатель ноу-хау вправе вво- дить режим ограниченного доступа только к той ее части, которая может быть передана другому лицу для использования, например, по договору о передаче ноу-хау. Представленный выше перечень возможных объектов коммерческой тайны также наглядно демонстрирует, что ноу-хау и ком- мерческая тайна не являются идентичными понятиями. Международная лига конкурентного права дает следующее определение ноу-хау: ноу-хау состоит из технической, коммерческой, административ- 113 Ярочкин В. Коммерческая тайна в условиях рыночной экономики // Интеллекту- альная собственность. 2000. № 12. 114 Цибиков Б.Ю. Понятие и сущность коммерческой тайны в российском законода- тельстве // Интеллектуальная собственность: правовые, экономические и социаль- ные проблемы. Сборник трудов. Часть 1. М., РИИС. 2001. С. 171.
  • 106.
    ной или другойинформации, не охраняемой патентами, используемой при эксплуатации какого-либо предприятия или осуществлении какой-либо информационной деятельности, к которой нет легкого доступа (относи- тельный секрет) и которая может передаваться по договору. В настоящее время законодательство в области охраны коммерческой тайны наиболее развито в США и Великобритании. В законодательстве США определено понятие «деловые секреты» («Единообразный закон о деловых секретах», введен в действие в 1980 г.). Согласно данному закону под деловым секретом понимается информация, имеющая самостоятель- ную экономическую ценность (фактическую или потенциальную) в связи с тем, что она не является общеизвестной или легко устанавливаемой при помощи надлежащих средств другими лицами, которые могут получить экономическую выгоду от ее раскрытия или использования, а также яв- ляющаяся объектом усилий, разумно необходимых для сохранения ее сек- ретности. В английском праве определение данного понятия вытекает из судебной практики. Там были сформулированы следующие элементы делового сек- рета: деловой секрет представляет собой определенную информацию, ко- торая не должна быть известна третьим лицам, владелец информации дол- жен предпринимать определенные действия, демонстрирующие его заинте- ресованность в сохранении информации в секрете, и информация должна быть пригодной для промышленного или коммерческого применения 115. Таким образом, ГК РФ в отношении коммерческой тайны в значитель- ной степени повторяет определения, принятые в американском и англий- ском законодательстве для деловых секретов. Однако в хозяйственной дея- тельности использовать ноу-хау как объект ИС практически нельзя, по- скольку нет однозначного его определения. Поэтому и постановка на ба- ланс ноу-хау, которую требуют налоговые службы, затруднена, равно как и их передача. Поэтому следует, во-первых, разделить понятия коммерческой и служебной тайны, а во-вторых, приблизить понятие коммерческой тайны к понятию ноу-хау и согласовать его с международными нормами. Сложность реализации ноу-хау состоит также в том, что договор о пе- редаче ноу-хау не может быть сделан по типу лицензионного соглашения. Он содержит элементы различных договоров. Среди них – лицензионный договор, договор купли-продажи, договор совместной деятельности, дого- вор на выполнение исследований и разработок 116. 115 Turner А. The Law of Trade Secrets. London, 1962. 116 Рузакова О. Правовой режим и особенности передачи ноу-хау // Интеллектуаль- ная собственность. Промышленная собственность. 2002. № 5. С. 27.
  • 107.
    Что касается разделенияправ на ноу-хау, то вопрос этот неизбежно воз- никает при выполнении государственных контрактов, поскольку исполни- тели практически всегда вносят в проект ранее полученные знания (в том числе и ноу-хау). При этом нередко в заявке на проект размер этих привно- симых знаний завышается, что впоследствии приводит к дополнительным осложнениям. Для урегулирования ситуации вокруг ноу-хау некоторые институты ввели у себя внутренний порядок их регистрации. Это важно в первую оче- редь для того, чтобы можно было определить заслуги автора и выплатить ему вознаграждение117. Вопрос о том, можно ли данный подход распро- странять в масштабах всей страны, является дискуссионным. Однако тре- бовать регистрации ноу-хау, созданных при бюджетном финансировании, также нецелесообразно. В настоящее время правительство одобрило разработанный Минпром- науки проект Закона о коммерческой тайне 118. Однако вновь, по мнению экспертов, механизмы реализации нового закона прописаны нечетко. Но- вый закон предоставляет организациям право относить к коммерческой тайне практически любую информацию служебного характера. В проекте закона приводится также исчерпывающий список информации, которая не относится к коммерческой тайне. При этом не вносится ясность в вопрос о том, как коммерческая тайна будет регистрироваться и фиксироваться в финансовой документации. 117 Козырев А. Правовой режим ноу-хау: корпоративные интересы и государствен- ная политика // Интеллектуальная собственность. Промышленная собственность. 2002. № 12. С. 8. 118 Предприятия обезопасили работников. Правительство одобрило закон о коммер- ческой тайне // Известия 14.03.2003. С. 5.
  • 108.
    Приложение 3. Патентно-лицензионная активностьуниверситетов США Университеты США начали проводить активную патентно- лицензионную политику после принятия закона Бая–Доула. До этого вре- мени классический американский университет выполнял функцию создате- ля и накопителя новых знаний, а их передача обществу осуществлялась в форме обучения студентов и специалистов, опубликования статей и моно- графий, участия в научных дискуссиях на конференциях и семинарах. Только незначительная часть результатов научных исследований и разра- боток университета попадала в промышленность. Исследования и контакты ученых носили замкнутый характер, превращая научные достижения в «чистую науку», а развитые связи с промышленностью практически отсут- ствовали. Конечно, в таких условиях передача промышленным фирмам технологий, разработанных университетами, могла иметь только случай- ный характер. Положение существенно изменилось, когда позиция промышленных фирм в условиях жесткой международной конкуренции все в большей сте- пени стала определяться долей наукоемкой продукции, которую они вы- пускали. Именно поэтому фирмы, не ограничиваясь собственными иссле- дованиями или не имея возможности проводить их самостоятельно, во все возрастающих масштабах стали обращать внимание на возможность ком- мерциализации университетских разработок. Однако до 1980 г. патенты на результаты университетских исследова- ний, финансируемых государством, переуступались правительству, которое не имело специального механизма или политики для их коммерциализации. До 1980 г. все университеты (около 150) ежегодно получали около 250 па- тентов, и только 25 из них занимались лицензированием технологий. После принятия закона Бая–Доула, уже к концу 1980 г. положение резко изменилось. Большинство университетов, имевших крупные научно- исследовательские программы, приняли специальные документы о патент- ной политике (Patent Policy), создали или значительно расширили специ- альные отделы, обеспечивающие деятельность в области интеллектуальной собственности, которые существенно активизировали патентование и ли- цензирование изобретений, права на которые теперь принадлежали универ-
  • 109.
    ситетам. Это далобольшой эффект в виде значительного роста числа ком- мерциализируемых изобретений119. С этого момента университетская система США становится одним из основных источников новых технологий и крупным лицензиатом. Наблю- дается интенсивный рост лицензионной торговли университетов и их дохо- дов. Традиционно активную патентно-лицензионную работу проводят три американских вуза: Калифорнийский университет, Массачусетский техно- логический институт и Стэндфордский университет, на долю которых при- ходится от 1/4 до 1/3 всех лицензий и доходов от них. Только в Калифор- нийском университете за 15 лет (1978–1993 гг.) они возросли в 78,3 раза и в 1993 г. составили 44,6 млн долларов (в 1978 г. – 0,6 млн долларов). В 1995 г. в число университетов-лидеров в области лицензионной пере- дачи технологий вошел Колумбийский университет (Нью-Йорк). Он занял третье место после Калифорнийского и Стэндфордского университетов, получив от 158 действующих лицензионных соглашений роялти в размере 34,3 млн долларов (в 1985 – 0,5; в 1990 – 3,0 млн долларов). В 1996 г. сумма роялти возросла до 42 млн долларов, а в 1999 г. – до 89,1 млн долларов дохода за счет коммерциализации патентов, что позволило ему пере- двинуться на первое место в стране. Тенденция роста патентных заявок, патентов и лицензий характерна для университетов США в целом. Ежегодные темпы прироста патентных зая- вок составляют 6% в течение последних 10 лет (в Европе этот показатель еще выше – 10%120 на протяжении последнего пятилетия). Если в 1995г. университеты получили 6473 патента, то к 2000 г. – уже 9925 (см. табл. 1). Таблица 1 Патенты, полученные университетами США 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 Число универси- тетов, получав- 130 158 159 173 173 175 179 190 190 ших патенты Число патентов 2,968 3,835 4,320 6,473 4,733 6,629 7,714 8,802 9,925 Источник: 1. Douglas W. Jamison, Christina Jansen. Technology Transfer and Econom- ic Growth // Journal of Association of University Technology Managers. 2000. Vol. XII, Table S-6. 2. Science Indicators–2002. NSB. Vol. 2. Р. A5-134, Ap. Table 5-56. 119 Harvey Brooks. Evolution of U.S. Science Policy. Technology, R&D, and the Econo- my. Washington D.C. The Brookings Institution, 1996. Р. 15–48. 120 Источник: European Patent Office / U.S. Patent and Trademark Office.
  • 110.
    Аналогичная тенденция наблюдаласьи в сфере лицензионной торговли. Ассоциация университетских менеджеров по трансферу технологий (AUTM) (США) дает следующие данные о заключенных 130–190 универ- ситетами, исследовательскими институтами и клиниками лицензионных соглашениях и соответственно полученных лицензионных платежах: 1995 г. – 2616 и 424 млн долларов США, 1996 – 2741 и 514, 1997 – 3328 и 611, 1998 – 3668 и 725, 1999 – 3914 и 862, 2000 – 4362 лицензий и 1263 млн долларов США (табл. 2). Характерно, что рост лицензионных соглашений устойчив на протяжении 10 лет, хотя темпы прироста колебались от 5 до 36%. Еще более высокими темпами росли лицензионные платежи: их мак- симальный прирост пришелся на последний год из рассматриваемых здесь лет – 2000 год, когда прирост к предыдущему году составил 46,5%. Таблица 2 Лицензионные соглашения и лицензионные платежи: университеты США 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 Число универ- 130 158 159 173 173 175 179 190 190 ситетов Число лицен- зионных со- 1,741 2,227 2,484 2,616 2,741 3,328 3,668 3,914 4,362 глашений То же, в % к предыдущему 136,2 127,9 115,5 105,3 104,8 121,4 110,2 106,7 111,4 году Полученные лицензионные 248 323 360 424 514 611 725 862 1,263 платежи, тек. Млн долларов То же, в % к предыдущему 133,3 130,2 111,5 117,8 121,2 118,9 118,7 118,9 146,5 году Источник: Douglas W. Jamison, Christina Jansen. Technology Transfer and Economic Growth // Journal of Association of University Technology Managers. 2000. Vol. XII. Tables S-10, S-14. Высокий рост патентной активности можно объяснить несколькими причинами. Во-первых, меняется патентная политика в США и Европе. Раньше па- тентные офисы были в основном «местами отказа» в патентовании 121, а не 121 Foray D. Economics of Knowledge. A Changing discipline for an Evolving Society. MIT Press, 2003. Forthcoming. Р. 161.
  • 111.
    институтами поддержки инноваций.Новый взгляд, который был заложен в начале 80-х гг., заключался в том, что для инновационной деятельности должен создаваться льготный режим, и поэтому патентные офисы все больше становятся регистрирующими, а не «отклоняющими» организация- ми. Во-вторых, ИС становится центральной целью глобальной стратегии, когда патенты рассматриваются как универсальный метод генерирования НМА, и научные организации активно используют этот метод через лицен- зионную деятельность122. Что касается промышленных организаций, то и там доля НМА постоянно растет, составляя среди ведущих компаний 75% их стоимости123, а в среднем – 35%. Поскольку интеллектуальная собственность начала рассматриваться университетами как важный коммерческий ресурс, реализация которого является стимулом для творческой деятельности ученых и дополнительным источником доходов для университета, это привело к пониманию необхо- димости создания системы профессионального управления этим ресурсом. В связи с этим в большинстве университетов США были созданы офисы по лицензированию и трансферу технологий – специализированные Отделы по передаче технологий (Technology Transfer Offices – ТТО), либо по ли- цензированию технологий (Technology Licensing Offices – TLO). В 2000 г. на основе лицензионных соглашений на рынок было представ- лено по меньшей мере 347 новых коммерческих продуктов. Кроме того, за период 1980–2000 гг. было создано 3376 компаний. Таким образом, экономический эффект от лицензионной деятельности американских университетов значителен и является серьезным аргументом в пользу эффективности опыта США по закреплению прав ИС за универси- тетами. Только годовой объем продукции, произведенной на основе уни- верситетских лицензий в масштабах страны в 1999 г., превысил 40 млрд долларов, а доход от налоговых поступлений на федеральном уровне, уровне штатов и местном уровне в госбюджет достиг 5 млрд долларов 124. 122 Teece D. Capturing Value from Knowledge Assets // California Management Review. Vol. 40, 3, Spring 1998. 123 World Tobacco. 2002. Vol. 1. Р. 39. 124 AUTM Licensing Survey: FY 1999.