Deze tool maakt onderdeel uit van de toolkit van de auditor en dient als hulpmiddel bij het uitvoeren van het onderzoek naar de rode draad conform het onderzoeksmodel uit de beoordelingsrichtlijn. Dit onderzoek wordt vormgegeven aan de hand van 15 onderzoeksonderwerpen, welke zijn opgenomen in het onderzoeksprogramma. Eén daarvan is de analyse van het risicomanagement (14). Deze tool dient als ondersteuning bij het onderzoek naar dat onderwerp.

1. Tool
Analyse van het Risicomanagement
Deze tool maakt onderdeel uit van de toolkit van de auditor en dient als hulpmiddel bij het uitvoeren
van het onderzoek naar de rode draad conform het onderzoeksmodel uit de beoordelingsrichtlijn. Dit
onderzoek wordt vormgegeven aan de hand van 15 onderzoeksonderwerpen, welke zijn opgenomen in
het onderzoeksprogramma. Eén daarvan is de analyse van het risicomanagement (14). Deze tool dient als
ondersteuning bij het onderzoek naar dat onderwerp.
Informatie vinden in het Improvement Dashboard.
Informatie over risicomanagement vindt u in het Improvement Dashboard bij de volgende indicatoren:
Hoofdstuk 6. Financiën
6.1.2.a. Risico’s in kaart en beheerst
6.1.2.a.1. Risico’s voor kwaliteit, veiligheid en continuïteit zijn in kaart gebracht
6.1.2.a.2. Risico’s voor kwaliteit, veiligheid en continuïteit zijn zoveel mogelijk beperkt
Hoofdstuk: 7. Organisatie
7.1.3.b. Beleidsdoelen
7.1.3.b.1. Beleidsdoelen zijn geformuleerd voor de lange en korte termijn
7.1.3.b.2. Beleidsdoelen zijn SMART geformuleerd
7.1.3.b.3. Basis van beleidsdoelen is een risico-analyse van de veiligheidsaspecten binnen de organisatie
7.2.5.a. Verzekeringen
7.2.5.a.1. Geldige verzekeringen voor bestuurs-, beroeps- en bedrijfsaansprakelijkheid zijn aanwezig
7.2.5.a.2. Verzekeringen hebben voldoende dekking
7.2.3.c. Omgeving voldoet aan arbeidsomstandigheden
7.2.3.c.1. Arbeidsomstandigheden zijn aantoonbaar goed geregeld; dit blijkt uit uitgevoerd onderzoek
1Tool | Analyse van het risicomanagement

2. Op welke manier kunt u het risicomanagement analyseren volgens
de uitgangspunten van het Improvement Model?
Waar komt dit thema terug in de rode draad?
Binnen de rode draad worden de volgende vragen gesteld over risicomanagement:
Bij thema 3 ‘Kwaliteit, veiligheid en risicomanagement’
• Zijn financiële en inhoudelijke risico’s beheerst?
Wat heeft de klant te besteden? Dat is relevant wanneer er bijvoorbeeld toegewerkt moet worden naar
zelfstandigheid en zelfredzaamheid. Maar ook in andere klantsituaties waar de component van de eigen
bijdrage en het eigen risico steeds zwaarder gaat meewegen. Is duidelijk hoe de financiële situatie van de
(potentiële) klant eruit ziet?
Wanneer er financiële of inhoudelijke (kwaliteits- of veiligheids)risico’s aanwezig zijn, heeft de organisatie
deze scherp in beeld en heeft zij tijdig maatregelen genomen om deze risico’s te beheersen?
Deze vragen kunnen dus nader uitgewerkt worden in de volgende deelvragen (u vindt deze deelvragen
ook in de bijlage van thema 3):
7.c.1. Betrekt de organisatie haar financiële positie hierin? En de ontwikkeling van de klantvragen?
Kortom, zijn de risico’s niet alleen ingeschat vanuit een bestaand product, maar redeneert zij
hierin vanuit de klant? Is dit aantoonbaar in beleidsdoelen? Zijn verzekeringen goed geregeld?
2 Tool | Analyse van het risicomanagement

3. Inleiding
Bij risicomanagement zijn er een aantal thema’s van belang die risico’s – breder dan de financiën – in kaart
moeten brengen en die risico’s beheersen. De financiële risico’s zijn in het onderwerp ‘realisatie’ zichtbaar
geworden. In dit thema gaat het dus om een bredere insteek. De financiën komen wel nadrukkelijk eerst.
Zoals al gezegd vormt de financiële continuïteit een eerste basis voor veilige en kwalitatief goede zorg.
Maar uiteraard zijn we met alleen een financieel solide basis nog niet klaar. Er zijn veel meer aspecten
die mogelijke risico’s in zich dragen. Te denken valt aan onvoldoende beschikbaarheid van medewerkers,
onvoldoende kwalificaties van medewerkers, risico’s van middelen, toenemende zorgzwaarte etc. De
organisatie dient deze risico’s zelf te benoemen om daar vervolgens doelen op te formuleren en zo de
risico’s te beheersen. Verzekeringen vallen hier ook onder. Alsook het voldoen van de omgeving aan
goede arbeidsomstandigheden. Verzekeringen en arbeidsomstandigheden dienen dan ook minimaal aan
de orde te komen bij dit onderdeel.
Een organisatie kan dit aantoonbaar maken door periodiek een brede risicoscreening uit te voeren.
3Tool | Analyse van het risicomanagement

4. Analysevragen
Vragen over FINANCIËLE RISICO’S
• Is er zicht op de eventuele financiele risico’s en de eventuele beheersmaatregelen die hierbij
horen (zie onderzoeksonderwerp ‘realisatie’).
Wanneer de financiele risico’s en beheersmaatregelen in beeld zijn, kan de stap naar de inhoudelijke
risico’s en beheersmaatregelen worden gemaakt.
Vragen over ZORGINHOUDELIJKE RISICO’S OP KLANTNIVEAU
• Heeft de organisatie op klantniveau vooraf en tijdens de zorg
scherp in beeld wat de risico’s zijn? Heeft zij hierop
geanticipeerd in haar productportfolio? Evalueert zij deze
tijdig en anticipeert zij met beheersmaatregelen om de
risico’s per klant terug te brengen? (zie
onderzoeksonderwerp ‘risicoscreening’).
Vragen over INHOUDELIJKE RISICO’S OP ORGANISATIENIVEAU
• Evalueert de organisatie zelf periodiek haar mogelijke risico’s middels een risicoscreening?
• Komen in de organisatie-risicoscreening ook de risico’s op klantniveau terug? Met andere
woorden: laat de organisatie op het overstijgende niveau nadrukkelijk zien dat haar
risicoscreening is gebaseerd op de individuele risicoscreenings op klantniveau?
• Komen in de organisatie-risicoscreening ook de financiele risico’s terug zoals hierboven
bedoeld? Met andere woorden: laat de organisatie op het overstijgende niveau nadrukkelijk zien
dat haar risicoscreening is gebaseerd op de uitkomsten van de financiele situatie?
• Komen in deze risicoscreenings de verdere onderzoeksonderwerpen terug uit dit
onderzoeksmodel?
1. Klantopdrachten
2. Marktonderzoek
3. Klantwaarden
4. Huishoudportemonnee van de klant
5. Risicoscreening (eerder genoemd)
6. Welzijns- en gezondheidsdoelen
7. Productportfolio
8. Productbeoordeling
9. Diploma en BIG
4 Tool | Analyse van het risicomanagement

5. 10. Vierkantsvergelijking
11. Begroting
12. Realisatie (eerder genoemd)
13. Good Governance
• Gebruikt de organisatie de uitkomsten van het risico-management nadrukkelijk voor de
risicobeheersing en verbetering aan de hand van het volgende onderzoeksonderwerp
(‘verbetering’)?
• Beschikt de organisatie over de benodigde verzekeringen?
Analyse en conclusies
Trek nu een conclusie op basis van de volgende vragen:
Bij thema 3 van de rode draad
7. Organisatie c.: Zijn financiële en inhoudelijke risico’s beheerst?
• Betrekt de organisatie haar financiële positie hierin? En de ontwikkeling van de klantvragen?
Kortom, zijn de risico’s niet alleen ingeschat vanuit een bestaand product, maar redeneert zij hierin
vanuit de klant? Is dit aantoonbaar in beleidsdoelen? Zijn verzekeringen goed geregeld?
Zo nee, stel dan de indicatoren bij die horen bij dit onderdeel en die vermeld zijn in de bijlage bij dit thema
van de rode draad.
5Tool | Analyse van het risicomanagement