internal audit in thai slide

1. 1
“
“ การตรวจประเมิน
การตรวจประเมิน
ระบบบริหาร คุณภาพ
ระบบบริหาร คุณภาพ
ตาม
ตาม SOP
SOP”
”

2. 2

3. “คุณภาพไม่ได้เกิดขึ้นโดย
เหตุบังเอิญ แต่เกิดขึ้นได้
ก็โดยความพยายามอัน
”
ชาญฉลาด
John Ruskin

4. 4
กรณีตัวอย่าง
กรณีตัวอย่าง
ค่าเฉลี่ยเท่ากัน แต่ความผันแปร
ต่างกัน
มังคุด
สวนที่
สวนที่ 1
1 สวนที่
สวนที่ 2
2
60-130
60-130 กรัม
กรัม 85-105
85-105 กรัม
กรัม
ทั้ง
ทั้ง 2
2 สวน มีค่าเฉลี่ยเท่ากัน คือ
สวน มีค่าเฉลี่ยเท่ากัน คือ 95
95 กรัม
กรัม
ผู้สั่งซื้อ จะซื้อจากสวนไหน
ผู้สั่งซื้อ จะซื้อจากสวนไหน ?
?

5. 5
• คุณภาพหมายถึง
– คุณ --> ดี มีประโยชน์, คุณค่า
– ภาพ --> รูป ภาพพจน์ ภาพลักษณ์ --> มีคำว่า “วาด” หรือ “คาด”
แฝงอยู่
– คุณภาพ ของสินค้าหรือบริการในสายตาของลูกค้า คือ ลักษณะ
ของสินค้าหรือบริการที่ดีมีประโยชน์ตามที่ลูกค้าคาดหวัง
คุณภาพคืออะไร

6. 6
คุณภาพ
•Classical Concept
ระดับของการทำได้ตามมาตรฐาน
•Modern Concept
ความพึงพอใจของลูกค้า

7. 7
วิวัฒนาการของแนวคิด
คุณภาพ
• ยุคที่ 1
• ยุคที่ 2
• ยุคที่ 3
• ยุคที่ 4
ตรงตามมาตรฐาน
ตรงตามประโยชน์ใช้สอย
คุณภาพและต้นทุนที่เหมาะสม
ตรงตามความต้องการของลูกค้าและมี
ความพึงพอใจสูงสุด

8. 8
หลักสำคัญของคุณภาพ
1. Customer (Stack holder) Oriented
2. Continuous Improvement
3. Employees Involvement

9. 9
ปัจจัยที่ทำให้ลูกค้าพึง
พอใจ
1. ความเหมาะสมสำหรับการใช้ (Fit to
Use)
2. ความเชื่อถือ
3. ความสะดวกหรือง่ายต่อการซ่อมบำรุง
4. ไปใช้คุ้มค่า
5. ใช้ง่าย

10. 10
ปัจจัยที่ทำให้ลูกค้าพึง
พอใจ
6.มีความปลอดภัยสูง
7.ใช้เสียแล้วกำจัดได้ง่าย
8.ราคาเหมาะสม
9.สวยน่าใช้
10.บริการหลังการขายดี

11. 11

12. 12
กำหนดขอบเขต, เป้าหมาย
วางแผน
ทดลองดำเนินการ
วัด-ประเมินผลการทดลอง
ดำเนินการ
เรียนรู้เพื่อปรับปรุง
ปรับใช้ในวงกว้าง
• Continuous Improvement : PDCA Circle
PLAN
PLAN
DO
DO
ACT
ACT
CHECK
CHECK

13. 13
วัตถุประสงค์ของการตรวจประเมิน
วัตถุประสงค์ของการตรวจประเมิน SOP
SOP
1
1.
. เข้าใจ
เข้าใจความสำคัญของ
ความสำคัญของการตรวจประเมิน
การตรวจประเมิน
2
2.
. เข้าใจข้อกำหนดเบื้องต้นของมาตรฐาน
เข้าใจข้อกำหนดเบื้องต้นของมาตรฐาน
และความเกี่ยวข้องสอดคล้อง
และความเกี่ยวข้องสอดคล้อง
3
3.
. เข้าใจเทคนิคในการตรวจประเมิน
เข้าใจเทคนิคในการตรวจประเมิน

14. 14
“วัดไม่ได้ ก็จัดการไม่
ได้”
ISO 9001
ISO 14001

15. 15
Standard Operating
Procedure หรือ SOP เป็นเอกสารที่
แนะนำวิธีการปฎิบัติงานที่ทำอยู่เป็น
ประจำ เพื่อให้มีการปฎิบัติงานตามขั้น
ตอนที่ถูกต้อง ตามลำดับของแต่ละขั้น
ตอน (Step by Step) อย่างละเอียด
โดยหากได้มีการปฎิบัติงานตามขั้น
ตอนใน SOP อย่างถูกต้องและก็จะ
ทำให้ งานออกมามีความสม่ำเสมอ
(Consistently) และน่าเชื่อถือ

16. 16
• เพื่อกำหนดวิธีการปฏิบัติงานอย่างเป็นขั้นตอน
( Step by step )
• เพื่อให้ผลของการปฏิบัติงานมีความน่าเชื่อถือ
• เพื่อให้งานที่ออกมามีความสม่ำเสมอ

17. 17
วัตถุประสงค์ในการจัดทำ SOP
1. SOP จะเป็นการกำหนดขั้นตอนวิธีการปฎิบัติงาน
อย่างเป็นลายลักษณ์อักษร ที่ผู้ปฎิบัติงานต่างปฎิบัติ
งานตามขั้นตอน ซึ่ง จะทำให้ลดความผิดพลาดใน
การปฎิบัติงาน
2. SOP จะทำให้พนักงานใหม่ที่ขาดประสบการณ์ หรือ
พนักงานที่เปลี่ยนงานใหม่ ได้มีแนวทางวิธีปฎิบัติงาน
ที่ต้องมารับผิดชอบ ทำให้เกิดการเรียนรู้ถึงขั้นตอน
ตามSOP ได้รวดเร็ว ลดการลองผิดลองถูก

18. 18
วัตถุประสงค์ในการจัดทำ SOP
3. SOP ใช้เป็นแนวทางในการอบรมพนักงาน
บนหน้างาน (On The Job Training) ได้
อย่างมีประสิทธิภาพ
4. SOP จะเป็นแนวทางที่ใช้ในการประเมินผล
การปฎิบัติงานของพนักงานกำหนดผู้รับผิด
ชอบ

19. 19
การกำหนด คุณค่า
การกำหนด คุณค่า
(
( Values
Values)
) ผ่าน
ผ่าน
โครงร่างองค์กร
โครงร่างองค์กร

20. 20

21. 21
บริบทของ
องค์กร(Organization
Profile)
เป็นการอธิบาย วิธีการปฏิบัติการ
ของ องค์การสภาพแวดล้อมในการ
ดำเนินการ ความสัมพันธ์ที่สำคัญ
ในการปฏิบัติการ และความท้าทาย
ความได้เปรียบเชิงยุทธศาสตร์ ซึ่ง
เป็นแนวทางที่ครอบคลุมระบบการ
จัดการการดำเนินการขององค์กร

22. 22
ราชมงคล.
คณะ
ภาควิชา

23. 23
บริบทขององค์กร
P1 ลักษณะของ
องค์กร
ภาพรวมขององค์กรเป็นสิ่งสำคัญที่มีผลต่อวิธีการ
ดำเนินงาน และความท้าทายที่สำคัญที่
องค์กร เผชิญอยู่
P2 ความท้าทายต่อ
องค์กร

24. 24

25. 25
COMPENTENCY ขององค์กร
หมายถึง สิ่งที่องค์กรทำได้ดีที่สุด
เพื่อตอบสนองต่อเป้าหมายทาง
ยุทธศาสตร์ขององค์กร

26. 26
ตัวอย่าง

27. 27
เกณฑ์/ระดับ มากที่สุด มาก ปานกลาง น้อย น้อย
ที่สุด
เป็นความเชี่ยวชาญ
ของ
องค์กร
5 4 3 2 1
คู่แข่งลอกเลียนแบบได้
ยาก
5 4 3 2 1
ตาราง เกณฑ์การประเมิน COMPENTENCY (ตัวอ
ย่าง)
ทำให้องค์กรมีความ
สามารถ
ในการแข่งขัน
5 4 3 2 1
ทำให้องค์กรสำเร็จ
อย่างยั่งยืน
5 4 3 2 1

28. 28

29. 29

30. 30
ระบบงาน
ระบบงาน (
(Work
Work
System
ystem)

31. 31
• “
“ระบบงาน”
ระบบงาน”(Work System
(Work System) หมายถึง วิธีการที่จะทำให้งาน
ขององค์กรประสบความสำเร็จ ระบบงานเกี่ยวข้องกับ
บุคลากร ผู้ส่งมอบและคู่ค้าสำคัญ คู่สัญญา คู่ความร่วมมือ
และองค์ประกอบอื่นๆ ในห่วงโซ่อุปทานที่จำเป็นต่อ การผลิต
และส่งมอบผลิตภัณฑ์ บริการ และกระบวนการทางธุรกิจและ
สนับสนุน ระบบงานขององค์กรต้องประสานระหว่าง
กระบวนการทำงานภายในและทรัพยากรจากภายนอกที่
จำเป็นต่อการพัฒนา การผลิต การส่งมอบผลิตภัณฑ์และ
บริการไปสู่ลูกค้าและความสำเร็จในตลาดขององค์กร

32. 32
EGAT-Work System
“
ตัวอย่าง

33. 33
•
“กระบวนการ ”
กระบวนการ ” (Process)
(Process) หมายถึง กิจกรรมที่เชื่อมโยงกัน
โดยมีจุดมุ่งหมายเกี่ยวข้องกับการผลิตหรือบริการให้แก่ลูกค้า
(ผู้รับบริการ) ทั้งภายในและภายนอกองค์กร โดยทั่วไป
กระบวนการ ประกอบด้วยคน เครื่องจักร เครื่องมือ เทคนิค
วัสดุ และการปรับปรุง มาทำงานร่วมกันตามขั้นตอนหรือการ
ปฏิบัติการที่กำหนดไว้ จะไม่มีกระบวนการใดที่สามารถ
ดำเนินงานได้โดยลำพังจะต้องพิจารณาความสัมพันธ์กับ
กระบวนการอื่นที่ส่งกระทบซึ่งกันและกัน ในบางสถานการณ์
กระบวนการอาจต้องปฏิบัติตามขั้นตอนที่กำหนดไว้อย่าง
เคร่งครัด โดยมีระเบียบปฏิบัติและข้อกำหนดที่เป็นลายลักษณ์
อักษร รวมทั้งมีการวัดและขั้นตอนการควบคุมที่กำหนดไว้
ชัดเจน

34. 34
•
กระบวนการ
กระบวนการ (Process)
(Process)
• Management
• Core
• Support ( Key)

35. 35
•
วิธีการเขียน
วิธีการเขียน
กระบวนการ
กระบวนการ

37. 37

38. 38
PRODUCTION FLOW
INOAC AUTOMOTIVE CO.,LTD.
INOAC AUTOMOTIVE CO.,LTD.
AIR BLOW INPUT PART ANTI AIR BLOW PRIMER
COOLING BAKING CLEAR
PACKING
COLOR 1 - 2
COLOR SHADE POLISHING
INSPECTION

39. 39
QWP

40. 40
SOP

41. 41
การกำหนด คุณค่า
การกำหนด คุณค่า (
( Values
Values)
) และ
และ
ตัวชี้วัด
ตัวชี้วัด Key Performance
Key Performance
Indicator
Indicator
ของ
ของ SOP
SOP

42. 42
วิสัยทัศน์
าลัยชั้นนำด้านวิทยาศาสตร์และเท
มชน สังคม และนานาชาติ

43. 43
พันธกิจ
ผลิตและพัฒนากำลังคนที่มีคุณภาพ
วิจัยและสร้างนวัตกรรม เพื่อตอบสนองความ
ต้องการของสังคม
บริการวิชาการด้านวิทยาศาสตร์และเทคโนโลยี
เพื่อพัฒนาชุมชนและสังคม
สืบสานศิลปวัฒนธรรมและอนุรักษ์สิ่งแวดล้อม
บริหารจัดการที่ทันสมัย และมีธรรมาภิบาล

44. 44
ป็นคนดี มีความรู้ รักสู้งาน
คำนิยมองค์กร

45. 45
Values
Values และตัวชี้วัด
และตัวชี้วัด KPI
KPI ของ
ของ SOP
SOP
ครบ,

46. 46
การตรวจประเมินภายใน
การตรวจประเมินภายใน
(Internal Audit)
(Internal Audit)

47. 47
ลักษณะผู้ตรวจประเมินที่ดี
ลักษณะผู้ตรวจประเมินที่ดี
1.
1. พูดอย่างการทูต
พูดอย่างการทูต (Diplomatic)
(Diplomatic)
2.
2. เป็นมืออาชีพ
เป็นมืออาชีพ (Professional)
(Professional)
3.
3. พูดจาชัดเจน และมีเหตุมีผล
พูดจาชัดเจน และมีเหตุมีผล (Articulate
(Articulate and
and
j
judicial)
udicial)
4.
4. มีการสื่อสารที่ดี
มีการสื่อสารที่ดี (Communicative)
(Communicative)
5.
5. เป็นผู้ฟังที่ดี
เป็นผู้ฟังที่ดี (Good listener)
(Good listener)
6.
6. ซื่อสัตย์และไม่ลำเอียง
ซื่อสัตย์และไม่ลำเอียง (Honest and
(Honest and u
u nbiased)
nbiased)
7.
7. ช่างถาม และ
ช่างถาม และช่าง
ช่างสังเกต
สังเกต (Inquiry and
(Inquiry and
observant)
observant)
8.
8. มีความเข้าอกเข้าใจ
มีความเข้าอกเข้าใจ (Understanding)
(Understanding)

48. 48
ลักษณะผู้ตรวจประเมินที่ดี
ลักษณะผู้ตรวจประเมินที่ดี
9.
9. มีความอดทน
มีความอดทน (Industrious)
(Industrious)
10.
10.มีใจเปิดกว้างและมีจุดมุ่งหมาย
มีใจเปิดกว้างและมีจุดมุ่งหมาย (
(Open-minded
Open-minded and
and
o
objective)
bjective)
11.
11.ยอมรับความเป็นจริง
ยอมรับความเป็นจริง (
(Realistic
Realistic)
)
12.
12.รู้จักอกเขาอกเรา
รู้จักอกเขาอกเรา (Walk in other’s shoe)
(Walk in other’s shoe)
13.
13.มีความเข้าใจในปัญหาที่ ซับซ้อน
มีความเข้าใจในปัญหาที่ ซับซ้อน (Understand
(Understand
complex
complex situation)
situation)
14.
14.มีความเป็นผู้ใหญ่ และใจเย็น
มีความเป็นผู้ใหญ่ และใจเย็น (Mature and
(Mature and calm)
calm)
15.
15.มีการตัดสินใจและการวิเคราะห์ที่ดี
มีการตัดสินใจและการวิเคราะห์ที่ดี (Sound
(Sound
judgement and analytic skill)
judgement and analytic skill)
1
16
6.
.แสดงออกได้ดีภายใต้แรงกดดัน
แสดงออกได้ดีภายใต้แรงกดดัน (React well
(React well
under pressure)
under pressure)
17.
17.หลีกเลี่ยงการไขว้เขว
หลีกเลี่ยงการไขว้เขว (
(Avoid distraction
Avoid distraction)
)

49. 49
การดำเนินการตรวจประเมิน
การดำเนินการตรวจประเมิน
1.
1. การเปิดประชุม
การเปิดประชุม (Open meeting)
(Open meeting)
2.
2. การใช้ใบรายการตรวจเช็ค
การใช้ใบรายการตรวจเช็ค (Checklist)
(Checklist)
3.
3. วิธีการตรวจประเมิน
วิธีการตรวจประเมิน
4.
4. เทคนิคการตรวจประเมิน
เทคนิคการตรวจประเมิน
5.
5. หลักฐานการตรวจประเมิน
หลักฐานการตรวจประเมิน (Evidence)
(Evidence)
6.
6. การทำเอกสารสิ่งที่ไม่เป็นไปตามข้อกำหนด
การทำเอกสารสิ่งที่ไม่เป็นไปตามข้อกำหนด (
(ใบ
ใบ CAR)
CAR)
7.
7. การปิดประชุม
การปิดประชุม (Closing meeting)
(Closing meeting)
8.
8. การรายงานผลการตรวจประเมิน
การรายงานผลการตรวจประเมิน (Audit
(Audit report)
report)
9.
9. กระบวนการปฏิบัติการแก้ไข
กระบวนการปฏิบัติการแก้ไข (Corrective
(Corrective action)
action)

50. 50
การเปิดประชุม
การเปิดประชุม
วัตถุประสงค์
วัตถุประสงค์ :
: เพื่อให้การตรวจประเมินเป็นไปตาม
เพื่อให้การตรวจประเมินเป็นไปตาม
ตารางที่จัดไว้ที่รับทราบโดยทั่วไป
ตารางที่จัดไว้ที่รับทราบโดยทั่วไป
เน
เนื้ื้อหาที่ควรจะต้องครอบคลุม
อหาที่ควรจะต้องครอบคลุม :
:
1.
1. แนะนำสมาชิกของทีมผู้ตรวจประเมิน
แนะนำสมาชิกของทีมผู้ตรวจประเมิน
2.
2. วัตถุประสงค์ของการตรวจประเมิน
วัตถุประสงค์ของการตรวจประเมิน
3.
3. ขอบเขตของการตรวจประเมิน
ขอบเขตของการตรวจประเมิน
4.
4. ตารางเวลาการตรวจประเมิน
ตารางเวลาการตรวจประเมิน
5.
5. วิธีและขั้นตอนในการตรวจประเมิน
วิธีและขั้นตอนในการตรวจประเมิน
6.
6. ชี้แจงข้อสงสัยจากผู้ถูกตรวจประเมิน
ชี้แจงข้อสงสัยจากผู้ถูกตรวจประเมิน

51. 51
ประโยชน์ในการใช้รายการตรวจประเมิน
ประโยชน์ในการใช้รายการตรวจประเมิน
(Checklist)
(Checklist)
1.
1. เป็นตัวช่วยในการตรวจประเมิน และการ
เป็นตัวช่วยในการตรวจประเมิน และการ รักษา
รักษา
เวลาตามกำหนด
เวลาตามกำหนด
2.
2. เพื่อความต่อเนื่องในการตรวจประเมิน
เพื่อความต่อเนื่องในการตรวจประเมิน
3.
3. เพื่อความราบรื่นในการตรวจประเมิน
เพื่อความราบรื่นในการตรวจประเมิน
4.
4. เพื่อง่ายต่อการอ้างอิงถึงเอกสารที่
เพื่อง่ายต่อการอ้างอิงถึงเอกสารที่ เกี่ยวข้อง
เกี่ยวข้อง
5.
5. เพื่อใช้เป็นข้อมูลสำหรับการเขียนผลของ
เพื่อใช้เป็นข้อมูลสำหรับการเขียนผลของ การ
การ
ตรวจประเมิน
ตรวจประเมิน

52. 52
สิ่งที่ต้องบันทึกในใบรายการตรวจประเมิน
สิ่งที่ต้องบันทึกในใบรายการตรวจประเมิน
(Checklist)
(Checklist)
1.
1. จุดที่สำคัญที่มีผลต่อการบรรลุ
จุดที่สำคัญที่มีผลต่อการบรรลุ วัตถุประสงค์
วัตถุประสงค์
คุณภาพ
คุณภาพ
2.
2. จุดที่ต้องถูกชี้แจง โดยผู้ถูกตรวจ
จุดที่ต้องถูกชี้แจง โดยผู้ถูกตรวจ ประเมิน
ประเมิน
3.
3. จุดที่ต้องถูกยืนยันว่า เป็นไปตาม
จุดที่ต้องถูกยืนยันว่า เป็นไปตาม ข้อ
ข้อ
กำหนด
กำหนด
4.
4. บันทึกถึงความไม่เพียงพอของเอกสาร
บันทึกถึงความไม่เพียงพอของเอกสาร
หรือข้อมูล
หรือข้อมูล

53. 53
วิธีการตรวจประเมิน
วิธีการตรวจประเมิน
วิธีที่
วิธีที่ 1
1 วิธีการสอบกลับ ไล่หน้า
วิธีการสอบกลับ ไล่หน้า(Forward)/
(Forward)/ ย้อน
ย้อน
หลัง
หลัง(Backward)
(Backward)
วิธีที่
วิธีที่ 2
2 วิธีการทดลองปฏิบัติ
วิธีการทดลองปฏิบัติ
วิธีที่
วิธีที่ 3
3 วิธีไล่ตามขั้นตอนการปฎิบัติ
วิธีไล่ตามขั้นตอนการปฎิบัติ
เทคนิคในการตรวจประเมิน
เทคนิคในการตรวจประเมิน
1.
1. การอธิบาย
การอธิบาย (Explanation)
(Explanation)
2.
2. การสัมภาษณ์
การสัมภาษณ์ (Interviewing)
(Interviewing)
3.
3. การสังเกตการณ์
การสังเกตการณ์ (Observation)
(Observation)
4.
4. การทวนสอบ
การทวนสอบ (Verification)
(Verification)

54. 54
สิ่งที่ไม่เป็นไปตามข้อกำหนด
สิ่งที่ไม่เป็นไปตามข้อกำหนด
นิยาม
นิยามสิ่งที่มีอยู่ ไม่เพียงพอ หรือไม่สอดคล้องกับข้อกำหนด
สิ่งที่มีอยู่ ไม่เพียงพอ หรือไม่สอดคล้องกับข้อกำหนด
SPO
SPO
ก
ก)
) เอกสารคุณภาพ เขียนไม่ครอบคลุม หรือสอดคล้อง
เอกสารคุณภาพ เขียนไม่ครอบคลุม หรือสอดคล้อง หรือ
หรือ
สะท้อนวิธีปฏิบัติงานจริง
สะท้อนวิธีปฏิบัติงานจริง
ข
ข)
) การปฏิบัติจริงที่ไม่
การปฏิบัติจริงที่ไม่สอดคล้องกับเอกสารคุณภาพ
สอดคล้องกับเอกสารคุณภาพ
ประเภทของสิ่งที่ไม่เป็นไปตามข้อกำหนด
ประเภทของสิ่งที่ไม่เป็นไปตามข้อกำหนด
1.
1. ประเภทร้ายแรง
ประเภทร้ายแรง (Major)
(Major)
2.
2. ประเภทไม่ร้ายแรง
ประเภทไม่ร้ายแรง (
(Minor
Minor)
)
3.
3. ประเภทข้อสังเกตุ
ประเภทข้อสังเกตุ (
(Observation
Observation)
)

55. 55
N.C.
N.C. ประเภท
ประเภท Major
Major
1. มีผลกระทบต่อ คุณภาพของสินค้า/ บริการ อย่าง
มาก
2. ทำให้เกิดความเสี่ยงในการสูญเสียลูกค้า
3. ขัดต่อกฎหมาย หรือข้อกำหนดของ อุตสาหกรรม
4. เป็นอันตรายต่อผู้ปฏิบัติงาน /ลูกค้า
เช่น
- รถยนต์มีปัญหาเรื่องเบรก ต้องเรียกคืนกลับทั้ง
รถยนต์มีปัญหาเรื่องเบรก ต้องเรียกคืนกลับทั้ง Lot
Lot
-
- เครื่องมือวัดที่ใช้
เครื่องมือวัดที่ใช้ ทุก
ทุกชิ้น
ชิ้น ไม่ได้ผ่านการสอบเทียบ
ไม่ได้ผ่านการสอบเทียบ

56. 56
N.C.
N.C. ประเภท
ประเภท Minor
Minor
1. ไม่มีผลกระทบต่อ คุณภาพของสินค้า/ บริการ
ความปลอดภัย /สิ่งแวดล้อม มาก
2. สามารถแก้ไขได้ง่าย
เช่น
- แบบตรวจที่ไม่ได้ผ่านการเซ็นต์รับรอง 1 ฉบับ
- เครื่องมือวัดไม่ผ่านการสอบเทียบ 1 รายการ

57. 57
Observation
Observation (
(ข้อสังเกตุ
ข้อสังเกตุ)
• ผลการตรวจไม่ผิดเงื่อนไข แต่เข้าข่ายน่า
สงสัย หรือหลักฐานยังไม่ชัดแจ้ง หรือเกิด
ความไม่สอดคล้อง แต่ Auditor พิจารณา
แล้วมีข้อเสนอแนะไว้ก่อน หากผลการตรวจ
ติดตามพบหลักฐาน หรือเกิดความไม่
สอดคล้องตามที่ได้ตั้งข้อสังเกตุไว้ อาจยก
ระดับเป็น N.C. ได้

58. 58
หลักฐานจากการตรวจประเมิน
หลักฐานจากการตรวจประเมิน
1.
1.บันทึกคุณภาพต่างๆ เช่น บันทึกของ
บันทึกคุณภาพต่างๆ เช่น บันทึกของ QC,
QC, ประวัติการ
ประวัติการ
ฝึกอบรม
ฝึกอบรม
2.
2.เอกสารต่างๆ เช่น วิธีปฏิบัติงาน
เอกสารต่างๆ เช่น วิธีปฏิบัติงาน,
, ข้อกำหนดผลิตภัณฑ์
ข้อกำหนดผลิตภัณฑ์
3.
3.ลักษณะทางกายภาพ เช่น พื้นที่เก็บชิ้นงาน
ลักษณะทางกายภาพ เช่น พื้นที่เก็บชิ้นงาน,
, เครื่องจักร
เครื่องจักร
4.
4.คำตอบของผู้ถูกตรวจ เช่น พนักงานบอกว่าไม่เคยผ่าน
คำตอบของผู้ถูกตรวจ เช่น พนักงานบอกว่าไม่เคยผ่าน
การอบรมมาก่อนเลย
การอบรมมาก่อนเลย
5.
5.ข้อสังเกตการณ์ของผู้ตรวจ เช่นการสังเกตการปฏิบัติ
ข้อสังเกตการณ์ของผู้ตรวจ เช่นการสังเกตการปฏิบัติ
งาน
งาน

59. 59
การเขียนใบแจ้งข้อบกพร่อง (CAR )

60. 60
รายละเอียดข้อบกพร่องที่พบ
กระบวนการปฏิบัติงานมีการ
Outsource ทั้ง Internal
Outsource และ External
Outsource แต่ใน QM-QM01
ไม่มีการระบุถึง ผู้ปฏิบัติงานจะไม่
เข้าใจว่ามีการเชื่อมโยงกันอย่างไร
และการปฏิบัติต้องมีการดำเนินการ
อย่างไร
ตัวอย่าง

61. 61

62. 62
การปิดประชุม
การปิดประชุม
1.
1. แสดงความชื่นชมและขอบคุณผู้ถูกตรวจประเมิน
แสดงความชื่นชมและขอบคุณผู้ถูกตรวจประเมิน
2.
2. อธิบายว่า การตรวจประเมินมิได้ครอบคลุมถึงทุกแง่ทุกมุม ดังนั้น
อธิบายว่า การตรวจประเมินมิได้ครอบคลุมถึงทุกแง่ทุกมุม ดังนั้น
จุดอื่นๆ ที่ไม่ได้ตรวจ ไม่ได้หมายความว่า ไม่มีข้อบกพร่อง
จุดอื่นๆ ที่ไม่ได้ตรวจ ไม่ได้หมายความว่า ไม่มีข้อบกพร่อง
3.
3. แสดงสิ่งที่ค้นพบในการตรวจประเมิน
แสดงสิ่งที่ค้นพบในการตรวจประเมิน
4.
4. อธิบาย
อธิบายถึงสิ่งที่ไม่เป็นไปตามข้อกำหนดแต่ละเรื่อง
ถึงสิ่งที่ไม่เป็นไปตามข้อกำหนดแต่ละเรื่อง,
, ต้องมีการ
ต้องมีการ
ยอมรับ และมีการตกลงถึงวันที่คาดว่าจะปฏิบัติการแก้ไข
ยอมรับ และมีการตกลงถึงวันที่คาดว่าจะปฏิบัติการแก้ไข
5.
5. ย่อและสรุปผลการตรวจประเมิน และควรมีคำแนะนำอยู่ด้วย
ย่อและสรุปผลการตรวจประเมิน และควรมีคำแนะนำอยู่ด้วย
6.
6. เชื้อเชิญให้ผู้ถูกตรวจประเมินซักถามข้อสงสัย
เชื้อเชิญให้ผู้ถูกตรวจประเมินซักถามข้อสงสัย
7.
7. บอกให้ผู้ถูกตรวจประเมินทราบถึงกำหนดการในการส่ง
บอกให้ผู้ถูกตรวจประเมินทราบถึงกำหนดการในการส่ง
รายงานผลการตรวจประเมิน
รายงานผลการตรวจประเมิน
8.
8. กล่าวปิดการประชุม
กล่าวปิดการประชุม

63. 63
63
วางแผนการตรวจ
วางแผนการตรวจ
แต่งตั้งทีมตรวจ
แต่งตั้งทีมตรวจ
เตรียมตารางตรวจ
เตรียมตารางตรวจ
เตรียมรายการ
เตรียมรายการ
คำถาม
คำถาม
เข้าตรวจ
เข้าตรวจ
ออก
ออก CAR
CAR
ปฏิบัติแก้ไข
ปฏิบัติแก้ไข-
-ป้องกัน
ป้องกัน
ทำรายงาน
ทำรายงาน
ติดตามผล
ติดตามผล
รายงานผู้บริหาร
รายงานผู้บริหาร
เพื่อนำเข้าทบทวน
เพื่อนำเข้าทบทวน
ขั้
ขั้นตอนการตรวจติดตามคุณภาพภายใน
นตอนการตรวจติดตามคุณภาพภายใน

64. 64
การเตรียม Check list

65. 65

การเตรียมตัวให้พร้อมก่อน
การตรวจสอบ

ทำให้วัตถุประสงค์ในการ
ตรวจสอบ ชัดเจน

ช่วยเตือนความจำ
ยชน์ของการจัดทำรายการตรวจ Check

66. 66

เหมาะสมและสอดคล้องกับงานของหน่วยงานที่
เข้าไปตรวจสอบ

ต้องสอดคล้องกับข้อกำหนดในมาตรฐานที่
ต้องการตรวจ

ต้องเป็นไปตามวัตถุประสงค์ของการตรวจที่วางไว้
คำถามใน Check List ที่จัดทำจะต้อง...

67. 67
คำถามเปิด Opening Question
เป็นคำถามที่เปิดโอกาสให้มีการตอบ
เป็นคำถามที่มักจะขึ้นต้นด้วย 5W 1H
ผู้ตอบมีโอกาสอธิบาย
รูปแบบคำถามที่ควรใช้

Where (ที่ไหน)

When (เมื่อไร)

What (อะไร)

Why (ทำไม)

Who (ใคร)

How (อย่างไร)

68. 68

คำถามปิด เป็นคำถามที่ผู้ตอบ ตอบ
ได้เพียงใช่ / ไม่ใช่ มีหรือไม่มี หาก
จำเป็นต้องใช้ควรตามด้วยคำถาม
เปิดเสมอ

คำถามนำ เป็นคำถามที่ผู้ถามแทรก
คำตอบไว้ในคำถามแล้ว ทำให้ผู้
ตอบทราบได้ว่าผู้ถามต้องการให้
คำถามที่ควรหลีกเลี่ยง

69. 69