La gestione della salute e sicurezza nei luoghi di lavoro attraverso l'implementazione di un modello organizzativo: dall'analisi iniziale alle tecniche di audit

1. SGSSL
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2. Definizione
 Un sistema di gestione è un modello
organizzativo collaudato e implementato per
gestire e migliorare continuamente le politiche,
le procedure e i processi di un'organizzazione.
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3. Applicazione
1.
2.
3.
4.
Sistemi di gestione per la Qualità
Sistemi di gestione Ambientale
Sistemi di gestione per la Sicurezza Alimentare
Sistemi di gestione della Sicurezza delle
Informazioni
5. Sistema di Gestione della Salute e Sicurezza Sul
lavoro
6. Sistema di Gestione per l’Impatto sull´Etica e
sul Sociale
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4. D.Lgs. 231/2001
Decreto Legislativo 8 giugno 2001, n. 231
“Disciplina della responsabilità amministrativa
delle persone giuridiche, delle società e delle
associazioni anche prive di personalità
giuridica, a norma dell'articolo 11 della legge
29 settembre 2000, n. 300”
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5. D.Lgs. 231/2001
Ha introdotto la disciplina della responsabilità
amministrativa per società, enti ed organizzazioni,
con o senza personalità giuridica.
Le organizzazioni possono essere ritenute responsabili
di reati commessi da un proprio amministratore,
dirigente o dipendente (o terzo mandatario) e
possono essere soggette a gravi sanzioni pecuniarie
ed interdittive.
Le organizzazioni rischiano di dover rispondere
come ente collettivo al giudice penale per
un’ampia gamma di illeciti.
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6. D.Lgs. 231/2001
La responsabilità amministrativa va ad
aggiungersi alla responsabilità penale della
persona fisica che ha materialmente commesso
determinati fatti illeciti.
Gli Enti rispondono solo nel caso in cui gli illeciti
siano stati posti in essere nel proprio interesse o
vantaggio.
 Vantaggio: ciò che costituisce un fatto positivo,
un beneficio, un elemento di utilità.
 Interesse: detto di cosa che riguarda l’attività.
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7. D.Lgs. 231/2001 - Reati
 Reati contro la Pubblica Amministrazione;
 Reati contro il patrimonio mediante frode;
 Reati contro la Pubblica Fede;
 Reati Societari;
 Reati contro la personalità individuale;
 Reati in materia di terrorismo;
 Reati di Market Abuse;
 Omessa comunicazione del conflitto di
interesse;
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8. D.Lgs. 231/2001 - Reati
 Pratiche di mutilazione degli organi genitali
femminili;
 Reati transnazionali;
 Reati di omicidio colposo e lesioni colpose
gravi e gravissime in conseguenza della
violazione delle normative in materia di
salute e sicurezza sui luoghi di lavoro;
 Reati di ricettazione, riciclaggio, impiego di
denaro, beni o altre utilità di provenienza
illecita (D.Lgs. 231/2007);
 Reati di frode informatica.
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9. D.Lgs. 231/2001 - Sanzioni
 Interdittive:
 l'interdizione dall'esercizio dell'attività;
 la sospensione o la revoca delle
autorizzazioni, licenze o concessioni
funzionali alla commissione dell'illecito;
 il divieto di contrattare con la pubblica
amministrazione, salvo che per ottenere le
prestazioni di un pubblico servizio;
 l'esclusione da agevolazioni, finanziamenti,
contributi o sussidi e l'eventuale revoca di
quelli già concessi;
 il divieto di pubblicizzare beni o servizi.
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10. D.Lgs. 231/2001 - Sanzioni
 Pecuniarie
 Confisca del presso o del profitto del reato
 Pubblicazione della sentenza
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11. D.Lgs. 231/2001 - Sanzioni
In caso di violazioni dell’art. 25-septies
 per il delitto di omicidio colposo commesso
con violazione dell’art. 55, comma 2, T.U.
(omessa o parzialmente incompleta valutazione
dei rischi relativamente alle aziende ivi
contemplate), la sanzione è pari a 1.000 quote
(€ 258,23 – € 1.549,37), oltre a sanzioni
interdittive da tre mesi a un anno;
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12. D.Lgs. 231/2001 - Sanzioni
 Per il delitto di omicidio colposo commesso
con violazione delle norme sulla tutela della
salute e della sicurezza sul lavoro (diverse da
quella sopra indicata), si applica la sanzione da
250 a 500 quote, oltre a sanzioni interdittive
da tre mesi ad un anno;
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13. D.Lgs. 231/2001 - Sanzioni
 Per il delitto di lesioni gravi o gravissime
colpose, commesso con violazione delle norme
sulla tutela e sulla sicurezza sul lavoro, una
sanzione non maggiore a 250 quote, oltre a
sanzioni interdittive fino a sei mesi.
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14. D.Lgs. 231/2001 – Esonero
Reato commesso dai soggetti in posizione apicale
 l’organo dirigente ha adottato ed
efficacemente attuato, prima della
commissione del fatto, modelli di
organizzazione e di gestione idonei a
prevenire reati della specie di quello
verificatosi;
 il compito di vigilare sul funzionamento e
l’osservanza dei modelli di curare il loro
aggiornamento è stato affidato a un organismo
dell’ente dotato di autonomi poteri di iniziativa
e di controllo;
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15. D.Lgs. 231/2001 – Esonero
 le persone hanno commesso il reato eludendo
fraudolentemente i modelli di organizzazione e
di gestione;
 non vi è stata omessa o insufficiente vigilanza
da parte dell’organismo preposto
Reato commesso da sottoposti all'altrui direzione o
vigilanza
 L’ente risponde solo se la commissione del
reato è stata resa possibile dall’inosservanza
degli obblighi di direzione o vigilanza.
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16. D.Lgs. 81/08 art.30 – Esonero
 Il modello di organizzazione e di gestione idoneo
deve essere adottato ed efficacemente attuato,
assicurando un sistema aziendale per adempiere a
tutti gli obblighi giuridici relativi la salute e la
sicurezza nei luoghi di lavoro
deve prevedere:
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17. D.Lgs. 81/08 art.30 – Esonero
 idonei sistemi di registrazione dell’avvenuta
effettuazione delle attività
 un’articolazione di funzioni che assicuri le
competenze tecniche e i poteri necessari per la
verifica, valutazione, gestione e controllo del
rischio
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18. D.Lgs. 81/08 art.30 – Esonero
 un sistema disciplinare idoneo a sanzionare il
mancato rispetto delle misure indicate nel
modello
 un idoneo sistema di controllo sull’attuazione
del medesimo modello e sul mantenimento nel
tempo delle condizioni di idoneità delle misure
adottate
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19. D.Lgs. 81/08 art.30 – Esonero
NORME
NORME
CERTIFICABILI
CERTIFICABILI
LINEE GUIDA
LINEE GUIDA
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BS OHSAS 18001: 2007
Occupational health and safety management
systems - Requirements
UNI INAIL ISPESL
PARTI SOCIALI
Linee Guida per un sistema di gestione della
sicurezza e salute sul lavoro
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20. SG- Vantaggi
 Riduzione delle potenziali responsabilità in
termini di sicurezza
 Garanzia della prevenzione dei rischi per i
lavoratori
 Riduzione degli infortuni e delle malattie
professionali
 Identificazione dei potenziali pericoli e delle
relative misure di intervento
 Immediate informazioni relative agli aspetti di
sicurezza alle autorità di controllo e ai
lavoratori
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21. SG- Vantaggi
 Riduzione dei premi assicurativi
 Miglioramento dell’immagine nei confronti
dell’utenza esterna
 Coinvolgimento attivo e continuo dei soggetti
interni
 Confronto positivo con gli organi di vigilanza e
controllo
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22. SG- Analisi dei costi
Costi della non sicurezza per l’azienda:
 Impatto sull’efficienza ed efficacia lavorativa
 Perdita di risorse (materiali e know how)
 Perdita di fiducia delle maestranze e
conseguente peggioramento del “clima” sociale
e organizzativo
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23. SG- Analisi dei costi
 Aumento delle spese (multe, aumento premi
assicurativi, sostituzione macchinari, ricerca,
selezione e formazione nuovo personale)
 Aumento delle spese di gestione organizzativa
 Aumento delle spese legate alla gestione delle
pratiche giudiziarie
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24. SG- Analisi dei costi
Costi della non sicurezza per il sistema Paese:
 Pesante incidenza sul Sistema Sanitario
Nazionale (costo delle giornate ospedale, costo
di utilizzo delle strutture sanitarie in generale)
 Pesante incidenza in termini di riduzione dei
contributi in caso di incidenti invalidanti (INPS,
pensioni, assicurazioni)
 Pesante incidenza sul sistema familiare
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25. SG- Analisi dei costi
Costi della non sicurezza per i Lavoratori:
 Perdita della salute fisica
 Riduzione della qualità della vita
 Impatto a livello psicologico e sociale
 Riduzione degli introiti economici
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26. SG- Elementi del sistema
 Il SGSL opera sulla base di una sequenza
ciclica detta ciclo di Deming (ciclo di PDCA) è
un modello studiato per il miglioramento
continuo in un'ottica a lungo raggio.
 Serve per promuovere una cultura che è tesa al
miglioramento continuo dei processi e
all’utilizzo ottimale delle risorse.
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27. SG- Elementi del sistema
 P – Plan: Pianificazione.
 D – Do: Esecuzione del programma, dapprima in
contesti circoscritti.
 C – Check: Test e controllo, studio e raccolta dei
risultati e dei feedback.
 A – Act: Azione per rendere definitivo e/o
migliorare il processo.
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28. SG- Il ciclo di Deming
SGSL
OHSAS
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29. SG- Struttura documentale del SGSSL
2
6
Norma OHSAS
18001:1999
Analisi
preliminare
Politica
DVR
PE
Obiettivi e programma
Manuale
1
5
3
Organigramma e Mansionario
Procedure e istruzioni operative
4
Registrazioni
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SGSSL
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30. SG- Analisi iniziale
 L’analisi iniziale deve servire come base per
definire un SGSL e deve essere effettuata da
persone competenti consultando, nei modi
appropriati, i RLS (o i lavoratori).
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31. SG- Analisi iniziale
1 - Denunce
Impianti
Verifica documentale
–
–
–
–
–
–
–
–
–
GESTIONE INFORTUNI E MALATTIE PROFESSIONALI
IMPIANTO DI MESSA A TERRA ; IMPIANTO ELETTRICO; PROTEZIONE
DALLE SCARICHE ATMOSFERICHE;
• Denunce
• Dichiarazione di conformità
• Verifiche periodiche
LUOGHI A PERICOLO DI ESPLOSIONE (ATEX)
• Zonizzazione
• Idoneità attrezzature e impianti elettrici
GENERATORI DI CALORE; RECIPIENTI IN PRESSIONE; APPARECCHI/
ATTREZZATURE DI SOLLEVAMENTO;
• Denunce
• Dichiarazione di conformità (PED - CE)
• Verifiche periodiche
ALTRI SISTEMI SOGGETTI A VERIFICHE
CONFORMITA’ MACCHINE E ATTREZZATURE DI LAVORO - CARRELLI
ELEVATORI
• Marcatura CE (manuali, dichiarazione CE)
• Problematica modifiche
• DPR 547/55
IGIENE INDUSTRIALE E LOCALI DI LAVORO
• Agibilità
ANTINCENDIO E PIANO DI EMERGENZA
• Valutazione corretto censimento e controllo quantità e qualità infiamm.
• Piano di emergenza con scenaristica completa e verosimile
PRONTO SOCCORSO
• Cassette e attrezzature
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2 - Dichiarazioni
conformità
3 - Conformità CE
macchine >
21/09/1996
4 - Conformità DPR 547/55
macchine < 21/09/1996
Chiarificazione dello stato di
fatto: Layout e tabelle di
censimento, identificazione
luoghi, impianti e macchine e
valutazione stato di
conformità iniziale
(DENUNCIA E VERIFICA) e
mantenimento
(MANUTENZIONE VISITE
PERODICHE)
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32. SG- Analisi iniziale
Organizzazione
–
–
–
–
–
–
–
–
ORGANIGRAMMA PER LA SICUREZZA
•
Formalizzato ?
•
Conosciuto ?
•
Individuati chiaramente i preposti ?
ORGANIZZAZIONE DELLA SICUREZZA
•
Affidamento delle responsabilità di verifica, controllo e sorveglianza
INFORMAZIONE e FORMAZIONE
•
Modalità di formazione generale (normativa, figure, rischi generali, …)
•
Adempimenti formazione figure chiave (formazione RSPP, ASPP, RLS, Addetti pronto
soccorso e antincendio)
•
Adempimenti formazione mansioni particolari (carrellisti, videoterminalisti, MMC, …)
•
Rischi di mansione
•
Informativa (rumore, rischio incendio, …
•
Presenza cartellonistica
•
Prove pratiche
•
Affiancamento
CONSULTAZIONE E PARTECIPAZIONE
•
RLS
•
Lavoratori
PROCEDURE/ISTRUZIONI OPERATIVE DI SICUREZZA
•
Quali procedure/istruzioni esistono già? (distribuzione DPI, introduzione sostanze
chimiche, …)
GESTIONE LAVORI IN APPALTO
•
Ricevimento dati sui lavoratori in appalto
•
Ricevimento descrizioni rischi appaltatori
•
Comunicazione rischi all’appaltatore
•
Coordinamento
SORVEGLIANZA SANITARIA
•
Chiara identificazione delle mansioni
•
Rilascio da parte del MC dei giudizi di idoneità in forma scitta
•
Piano sanitario
•
Dati biostatistici
MISURAZIONE E MONITORAGGIO
•
Modalità di registrazione infortuni
•
Quali controlli sono registrati?
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SGSSL
1 - Ruoli chiari,
comunicati e
conosciuti
2 - Completezza della
informazione e
formazione
3 - Coordinamento
4 - Ruolo
partecipativo del MC
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33. SG- Analisi iniziale
Analisi del documento di valutazione dei
rischi
–
–
–
–
1 - Aderenza alla realtà e
completezza
PARTECIPAZIONE
Coinvolto l’RLS ?
Coinvolto il MC ?
Coinvolti i lavoratori?
RISCHI PRESENTI NELL’AZIENDA
• Sono stati ricercati tutti i pericoli ?
• Valutati anche rischi come vibrazioni, rischio
• elettromagn.,rischi connessi con attività straordinarie, …
PROCEDURA DI VALUTAZIONE DEI RISCHI
• Deve essere definita e scritta !!
CRITERI DI VALUTAZIONE DEI RISCHI
• Devono essere chiaramente definiti
• Devono tenere conto di formazione, DPI e protezione
(nonché della loro fallibilità)
PROCESSO DI VALUTAZIONE DEI RISCHI
• Fonti informative (manuali d’uso, analisi tecniche, check list, …)
• Classificazione per “importanza” dei risichi
ANALISI TECNICHE
• Verifica documentale
PIANIFICAZIONE
• Programma di miglioramento in funzione della priorità di rischio
CONTROLLO E MIGLIORAMENTO CONTINUO
• Il programma di miglioramento viene portato avanti regolarmente?
•
•
•
2 - Collegamento fra
“valutazione” e “protezione” es.
scelta DPI
3 - Utilizzabilità dei risultati
–
–
–
–
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4 - Aggiornamento puntuale e
sistematico
5 - Mantenimento del
programma di miglioramento
SGSSL
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34. SG- La politica aziendale
Il datore di lavoro, consultandosi con gli RLS (o i
lavoratori), deve definire una politica di
sicurezza e salute sul lavoro, che sia:
 specifica per l’organizzazione e appropriata alla
sua dimensione e alla tipologia delle sue
attività;
 concisa, facilmente comprensibile e resa
operante dall’autorità del datore di lavoro;
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35. SG- La politica aziendale
 comunicata e facilmente accessibile a tutte le
persone nei rispettivi luoghi di lavoro;
 riesaminata affinché continui ad essere
appropriata;
 resa disponibile, nei modi appropriati, alle parti
interessate esterne pertinenti.
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36. SG- La politica aziendale
La politica di SSL deve comprendere, come
minimo, i seguenti principi e finalità chiave sui
quali l’organizzazione è impegnata:
 la tutela della sicurezza e salute di tutti i
membri dell’organizzazione tramite la
prevenzione degli infortuni, delle malattie
professionali, dei danni alla salute e degli
incidenti;
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37. SG- La politica aziendale
 la conformità con le leggi e i regolamenti
nazionali applicabili in materia di SSL, i
programmi volontari, i contratti collettivi di
lavoro nella parte relativa a SSL e con gli altri
accordi sottoscritti dall’organizzazione;
 la garanzia che gli RLS (o i lavoratori) sono
consultati e incoraggiati a partecipare
attivamente a tutte le attività del SGSL;
 il miglioramento continuo delle prestazioni del
SGSL.
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38. SG- Organigramma
Datore di lavoro
Responsabile del Servizio di
Prevenzione e Protezione -RSPP
Rappresentate della
direzione per il SGSSL
ASPP
ASPP
Medico Competente -MC
Responsabile del SGSSL
Rappresentate dei Lavoratori per la sicurezza RLS
Responsabile squadre di emergenza
e pronto soccorso
Squadra di emergenza
…
Dirigente/ Preposto (capo
funzione)
Dirigente/ Preposto (direttore
di produzione)
Preposto
Preposto (capo reparto)
Preposto (capo squadra)
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Squadra di pronto soccorso
…
……
……
Preposto (capo turno)
SGSSL
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39. SG- Procedure e istruzioni operative
Procedure comuni a tutti i sistemi di gestione
 Gestione delle comunicazioni
 Gestione dei documenti
 Gestione delle registrazioni
 Audit
 Gestione delle non conformità
 Riesame della direzione
 Qualifica fornitori (escluso appaltatori)
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40. SG- Procedure e istruzioni operative
Procedure proprie dei sistemi di gestione della
sicurezza e della salute nei luoghi di lavoro
 Prescrizioni legali
 Analisi incidenti, infortuni e conseguenti
Azioni Correttive e Preventive
 Monitoraggio del SGSSL
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41. SG- Procedure e istruzioni operative
Le procedure operative derivano dalla gestione
pratica di problematiche legate al D.Lgs.
81/2008 e leggi:
Valutazione dei rischi:
 Identificazione dei pericoli e valutazione
dei rischi
 Gestione minori
 Gestione lavoratrici madri
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42. SG- Procedure e istruzioni operative
Organizzazione:
 Nomine formali (RSPP, MC, RLS, Preposti,
…)
 Riunioni del SPP, sopralluoghi e
consultazione Rls
 Gestione dei rapporti medico competente
in azienda
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43. SG- Procedure e istruzioni operative
Procedure Operative
 Formazione:
 Informazione e formazione e inserimento
nuovi assunti
 Rapporti con i terzi:
 Gestione e qualifica appaltatori
 Gestione degli ingressi di visitatori e
autisti
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44. SG- Procedure e istruzioni operative
 Attrezzature/impianti:
 Gestione delle sostanze pericolose
 Gestione dei dpi
 Gestione di luoghi di lavoro, impianti e
attrezzature
 Acquisto/vendita macchine
 Redazione di dossier tecnici
 Beni soggetti a valutazione preacquisto
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45. SG- Obiettivi e programma
Devono essere stabiliti obiettivi misurabili di SSL
coerenti con la politica di SSL e basati
sull’analisi iniziale e sui successivi riesami.
Questi obiettivi devono essere:
 specifici per l’organizzazione ed appropriati alla
sua dimensione e al tipo di attività;
 coerenti con la legislazione e regolamentazione
nazionale pertinente e applicabile nonché
coerenti con le esigenze tecniche e commerciali
dell’organizzazione in relazione alla SSL;
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46. SG- Obiettivi e programma
 Finalizzati al miglioramento continuo della
protezione della SSL per ottenere le migliori
prestazioni in materia SSL
 Realistici e ottenibili
 Documentati e comunicati a tutte le funzioni e i
livelli pertinenti dell’organizzazione
 Verificati periodicamente e, se necessario,
aggiornati.
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47. SG- Sensibilizzazione
 L’impegno ed il coinvolgimento di tutte le
funzioni aziendali, ed in particolare dei livelli
principali dell’organizzazione, sono
determinanti per raggiungere gli obiettivi
pianificati.
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SGSSL
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48. SG- Monitoraggio
 Con una periodicità definita, le figure incaricate
provvederanno a predisporre:
 Raccolta dei dati
 Analisi degli indicatori
per la verifica della struttura, dell'efficacia e dei
risultati del Sistema di Gestione della Sicurezza
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49. SG- Riesame e miglioramento
Argomenti tipici del riesame sono:
 statistiche infortuni
 rapporti sulla identificazione dei pericoli e sulla
valutazione e controllo dei rischi
 rapporti sulle emergenze (reali o simulate)
 risultati dei monitoraggi interni
 azioni correttive intraprese
 rapporti sulla efficacia del Sistema di Gestione
della Sicurezza
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50. SG- Riesame e miglioramento
Rev. 3 – Marzo 2013
SGSSL
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51. Funzione 3
processo 2
Processo
4
Prima
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risultato 3
sapere 1
Funzione
2
risultato 2
processo 3
Processoe 3
Funzione Processo
4
4
risultato 1
sapere 3
processo 1
sapere 2
Funzione
1
funzione 3
Processo
2
funzione 2
funzione 1
SG- La trasformazione organizzativa
Dopo
SGSSL
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52. SG- La certificazione del sistema
Atto mediante il quale una terza parte indipendente
dichiara che, con ragionevole attendibilità, un
determinato prodotto, processo o servizio è Conforme ad
una specifica norma o ad un altro documento normativo
verifica
preliminare e
documentale
verifica
iniziale
1^ verifica di
mantenimento
2^ verifica di
mantenimento
rapporto
rapporto
rapporto
rapporto
certificato
triennale
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53. SG- La certificazione del sistema
Rev. 3 – Marzo 2013
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54. SG- Efficacia dei sistemi di gestione
 Una recente ricerca condotta dall’INAIL ha
evidenziato che l’andamento infortunistico nelle
aziende certificate BS OHSAS 18001 presenta
una riduzione del 15,4% nell’indice di
frequenza (If) e del 22% nell’indice di gravità
(Ig) rispetto alle aziende non certificate.
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55. SG- In conclusione
 C’è un nuovo contesto normativo
D.Lgs. 231/01, Legge 123/07, D.Lgs. 81/08
 Cosa deve fare un’impresa?
Dotarsi di un Modello Organizzativo per evitare
di incorrere in pesanti responsabilità
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56. SG- In conclusione
 Come fare?
Almeno per i reati in materia di sicurezza sul
lavoro, il Legislatore ci indica un percorso
richiamando linee guida e standard diffusi a
livello nazionale ed internazionale
 I dati INAIL sulle aziende certificate
confermano la validità di questi modelli
Rev. 3 – Marzo 2013
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57. Tecniche di audit
NORMA UNI EN ISO 19011:2003
“Linee guida per gli audit”
Audit come strumenti di gestione per tenere
Audit come strumenti di gestione per tenere
sotto controllo e verificare l’efficace attuazione
sotto controllo e verificare l’efficace attuazione
della politica per la qualità e/o ambientale di
della politica per la qualità e/o ambientale di
una organizzazione.
una organizzazione.
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58. Tecniche di audit
Caratteristiche
Obiettivi
 Attività pianificata e
 Attività pianificata e
sistematica
sistematica
 Programmato in
 Programmato in
relazione allo stato e
relazione allo stato e
all’importanza delle
all’importanza delle
attività
attività
 Effettuato da personale
 Effettuato da personale
indipendente e
indipendente e
qualificato
qualificato
 Documentato
 Documentato
 Valutare la conformità
 Valutare la conformità
delle aree e dei processi
delle aree e dei processi
del Sistema di gestione
del Sistema di gestione
aziendale
aziendale
 Valutare l’efficacia delle
 Valutare l’efficacia delle
aree e dei processi del
aree e dei processi del
Sistema di gestione
Sistema di gestione
aziendale
aziendale
 Individuare opportunità
 Individuare opportunità
di miglioramento
di miglioramento
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59. Tecniche di audit - Principi
 Comportamento etico: il fondamento della
professionalità
 Presentazione imparziale: l’obbligo di
riportare fedelmente e con precisione
 Adeguata professionalità: possesso di
adeguate competenze
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60. Tecniche di audit - Principi
 Indipendenza: la base per l’imparzialità e
l’obiettività delle conclusioni
 Approccio basato sull’evidenza: il metodo
razionale il metodo razionale per raggiungere
conclusioni dell’audit affidabili e riproducibili in
un processo dell’audit sistematico.
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61. Tecniche di audit – Le fasi
Programmazione
dell’audit
Scelta del
gruppo di audit
Contatto con
l’area interessata
Esame documentale
Definizione piano
di audit dettagliato
Audit in campo
Azioni successive
all’audit
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62. Gestione del programma di audit
Procedure
 Pianificazione e programmazione degli audit
 Assicurazione della competenza degli auditor e dei
responsabili del gruppo di audit
 Costituzione di appropriati gruppi di auditor e
l’assegnazione dei ruoli e delle responsabilità
 La conduzione degli audit
 L’esecuzione delle azioni successive all’audit
 La conservazione delle registrazioni del programma
 Il rapporto alla direzione sulle acquisizioni
complessive del programma di audit
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63. Gestione del programma di audit
Attuazione
 Comunicazione del programma di audit alle parti
interessate
 Il coordinamento e la programmazione degli audit
 La garanzia che vengano costituiti gruppi di audit
 La fornitura delle risorse necessarie per i gruppi di
audit
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64. Gestione del programma di audit
Registrazioni







Piani di audit
Rapporti di audit
Rapporti di non conformità
Rapporti di azioni correttive e preventive
Rapporti di azioni successive all’audit, se applicabili
I risultati del riesame del programma di audit
Informazioni sul personale coinvolto
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65. Tecniche di audit- Il gruppo di un audit
Per decidere la composizione e la dimensione si
deve considerare:
 Gli obiettivi, il campo, i criteri e la durata
prevista dall’audit
 Le competenze complessive del gruppo di audit
per raggiungere gli obiettivi prefissati
 I requisiti cogenti, contrattuali,di
accreditamento/certificazione, se applicabili
 Indipendenza del gruppo di audit dalle attività
sottoposte a verifica
 La capacità dei membri del gruppo di interagire
in modo efficace con l’area oggetto dell’audit.
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66. Tecniche di audit- Il gruppo di un audit
Scegliere i membri
del gruppo di audit
in modo tale che la
totalità delle conoscenze
e delle competenze siano
presenti nel gruppo
di audit
Identificare le
conoscenze e le
competenze
necessarie
per conseguire gli
obiettivi dell’audit
Auditor in
addestramento
In mancanza di
copetenze
Esperti Tecnici
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67. Le competenze del gruppo di audit
La competenza dell’auditor è basata sul possesso di:
CAPACITA’ DI
APPLICARE
COMPETENZE DI
AUDITOR
CARATTERISTICHE
PERSONALI
 Rispettoso dei principi
etici
 Di mentalità aperta
 Diplomatico
 Dotato di spirito di
osservazione
 Perspicace
 Versatile
 Tenace
 Risoluto
 Sicuro di sé
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Istruzione
Esperienza di lavoro
Formazione
Addestramento
Esperienza di audit
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68. Le attività di un audit
Avvio dell’audit
Conduzione del riesame
della documentazione
Preparazione delle
attività di audit sul posto
Preparazione, approvazione
e distribuzione del rapporto
Conduzione di
azioni successive
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Chiusura dell’audit
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69. Tecniche di audit- I documenti di lavoro
Strumenti necessari per fini di riferimento e
registrazione delle attività di audit
Moduli
Moduli
per registrare le
per registrare le
informazioni
informazioni
Liste di riscontro
Liste di riscontro
(check list)
(check list)
 Evidenze di supporto
 Risultanze dell’audit
 Registrazione delle
riunioni
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70. Le informazioni dell’audit
 Raccolte mediante opportuno campionamento
 Utilizzando interviste, osservazioni di attività e
riesame di documenti
Le domande devono essere formulate:
 In modo semplice e chiaro
 In modo non generico
 Secondo una sequenza logica
 Coprendo tutti i temi trattati nella
documentazione
 Riferendole a prescrizioni applicabili
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71. I risultati dell’audit
Non
Conformità
Raccomandazioni
Azioni preventive/
Azioni preventive/
di miglioramento
di miglioramento
Azioni correttive
Azioni correttive
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