Uploaded byLee Oi Wah
Audit eksa
Dokumen ini memberikan panduan mengenai audit dalam untuk pensijilan amalan eksa (eksekutif kesihatan setempat). Ia menjelaskan tujuan audit, pendekatan, kriteria dan komponen yang dinilai, etika juruaudit, dan cara membuat laporan audit dan laporan penambahbaikan. Dokumen ini bertujuan untuk memastikan proses audit dilaksanakan dengan betul sebagai sebahagian daripada persijilan amalan eksa.
Audit eksa
- 1. AUDIT DALAMAN EKSA DRLEE OI WAH PEGAWAI KESIHATAN KAWASAN II PEJABAT KESIHATAN TAWAU
- 2.
- 3. KANDUNGAN • Tujuan /objektif pengauditan • Pendekatan / kaedah pengauditan • Kriteria Audit • Pelaksanaan Audit Dalaman • Etika Juru Audit • Laporan Audit • Laporan Penambahbaikan 3
- 4.
- 5.
- 6.
- 7.
- 8.
- 9.
- 10.
- 11.
- 12.
- 13.
- 14.
- 15.
- 16.
- 17.
- 18.
- 19.
- 20.
- 21.
- 22.
- 23.
- 24.
- 25.
- 26.
- 27.
- 28.
- 29.
- 30.
- 31.
- 32.
- 33.
- 34.
- 35.
- 36.
- 37.
- 38.
- 39. TUGAS AUDITOR o Untukmenilai dan mencadangkan penambahbaikan dalam melaksanakan EKSA. o Penilaian adalah berdasarkan komponen A-F , berdasarkan bukti dan bukan berdasarkan naluri atau andaian. 39
- 40. TIPS UNTUK AUDITOR (SEBELUM,SEMASA & SELEPAS) 40
- 41. PERANCANGAN AUDIT o menentukantarikh sasaran o tunjukkan dalam carta perbatuan o auditan sekurang-kurangnya dua kali setahun o tentukan jadual auditan (auditan dalaman) o maklumkan kepada warga tentang tarikh auditan o buat hebahan atau siar raya atau “countdown” o adakan perjumpaan atau mesyuarat juruaudit-juruaudit dalaman o tempahan makanan, minuman, pengangkutan o jadual auditan –termasuk openingdan exit conference o bahan tayangan slide –pelaksanaan EKSA 41
- 42. SEBELUM AUDIT 1. Fahamikriteria audit Tip: Kenal pasti komponen tempat yang diaudit & tandakan pada borang audit sebelum melaksanakan audit. Tanya penyelaras untuk pastikan komponen yang terlibat 42
- 43. 2. Persediaan untukaudit 43 SEBELUM AUDIT AUDITOR AUDITEE / PENYELARAS EKSA Hubungi Team Audit, pastikan bilangan ahli mencukupi Dapatkan pengiring daripada kalangan JK Zon. Tetapkan masa yang sesuai dengan Auditee Kenalpasti komponen dan kriteria yang diaudit. Maklumkan kepada Auditor. Kenalpasti komponen dan kriteria yang diaudit. Pemilik Bilik Gunasama perlu berada di lokasi masing-masing. Fahami komponen dan kriteria –jika kali pertama diaudit. Pintu-pintu Bilik Pegawai dibuka
- 44. TIPS PENTING 44 Bersih Bawatisu , ‘check’ untuk habuk. Jangan lupa tengok sawang Kemas Susunan barangan mengikut saiz/ bentuk /jenis. Teratur Selamat Cth : pantri ada tikus/lipas –tidak selamat atas meja ada kaca – tidak selamat Baik Peralatan boleh digunakan.
- 45. SEMASA AUDIT 45 AUDITOR AUDITEE/ PENYELARAS Taklimat pembukaan audit Sediakan beberapa orang AJK. ** Lawatan Audit Iringi Auditor. Biasakan penggunaan perkataan Bersih , Kemas , Teratur dan Selamat bila memberi teguran kepada Auditee Catit semua teguran untuk penambahbaikan. Penutupan Audit ** Sekiranya sampah atas lantai boleh minta auditee ambil dan buang. BUKAN terus bagi markah 1. Tindakan pembetulan segera membolehkan auditee memperoleh markah lebih baik.
- 46. TIPS SEMASA AUDIT Sekurang-kurangnya 3 orang auditor: a. Auditor 1 : ambil gambar b. Auditor 2 : buka laci/kabinet , periksa dan perhati c. Auditor 3 : Catat dalam Borang Audit Hanya gunakan 1 Borang Audit. Semua ruang perlu diaudit. Abaikan kriteria dan komponen jika tidak berkaitan, BUKAN abaikan soalan dalam kriteria yang diaudit. JANGAN LUPA LIHAT APA YANG BAIK / BAGUS SEBELUM MEMBUAT TEGURAN 46
- 47.
- 48. SELEPAS AUDIT 48 AUDITOR AUDITEE/ PENYELARAS Membentangkan laporan audit dalam Exit Conference. Laporan audit diserahkan kepada auditee. Maklumbalas terhadap teguran 3 hari dari tarikh terima laporan. Menghadiri Exit Conference sekiranya ada.Memberi maklum balas dalam 3 hari. Lawatan untuk kenal pasti penambahbaikan telah dilaksanakan. Hantar gambar atau bukti penambahbaikan telah dilaksanakan sekiranya tiada lawatan susulan. Tip: PTJ Mestilah memperoleh 90 markah ke atas bagi 2 kali Audit Dalaman sebelum mohon kepada MAMPU untuk persijilan.
- 49.
- 50.
- 51.
- 52.
- 53.
- 54.
- 55.
- 56.
- 57.
- 58.
- 59. LAPORAN AUDIT Pembentangan hasilauditan hendaklah mengandungi perkara-perkara berikut : 1. Perkara-perkara yang boleh dijadikan amalan (Best Practice) –ditunjukkan secara bergambar 2. Penemuan untuk penambahbaikan –nyatakan apakan penambahbaikan yang diperlukan (beserta dengan gambar) 3. Kreativiti/ inovasi (sekiranya ada) – sila tunjukkan gambar 4. Kesimpulan atau rumusan 59
- 60.
- 61.
- 62.
- 63. 63 CONTOH LAPORAN AUDITDALAMAN
- 64. CONTOH LAPORAN AUDITDALAMAN 64
- 65. CONTOH LAPORAN AUDITDALAMAN 65
- 66.
- 67. LAPORAN PENAMBAHBAIKAN Laporanstatus penambahbaikan ini disediakan bagi menjawab teguran penambahbaikan oleh Pasukan Audit Dalam Pensijilan Amalan EKSA …………yang telah dilaksanakan pada …………………….. 67
- 68.
- 69.
- 70. TERIMA KASIH! ADA PERSOALAN? SILAHUBUNGI drlee_ow@moh.gov.my 70