Виртуал хөрөнгийн үйлчилгээ үзүүлэгчийн үйл ажиллагааны журмын танилцуулга www.advocate.mn

1. Бэлтгэсэн: С.Дэлгэрмаа
Ч.Мөнхболор
2022-05-13

2. 1. Журмын ерөнхий танилцуулга, бүтэц;
2. Виртуал хөрөнгийг арилжих, шилжүүлэх үйл
ажиллагаа;
3. Виртуал хөрөнгө, түүнд хамаарах хэрэгслийг
хадгалах, удирдах;
4. Виртуал хөрөнгийг нийтэд санал болгох, худалдахтай
холбоотой үйл ажиллагааг зохион байгуулах;
5. Мэдээллийн ил тод байдал, харилцагчийн эрх ашгийг
хамгаалах;
6. Мэдээлэл, тайлан.
АГУУЛГА

3. Захиргааны хэм хэмжээний
актын бүртгэлийн санд 2022
оны 04 дүгээр сарын 28-ны
өдрийн 5810 дугаарт бүртгэгдсэн
7 бүлэг 43 зүйлтэй
Санхүүгийн зохицуулах
хорооны 2022 оны 04 дүгээр
сарын 06-ны өдрийн 175
дугаар тогтоол
Виртуал хөрөнгийн
үйлчилгээ үзүүлэгчийн үйл
ажиллагааны журам
Энэ журмаар виртуал хөрөнгийн
үйлчилгээ үзүүлэгчийн зохистой
засаглал, үйл ажиллагаа, өөрийн
хөрөнгийн хэмжээ, тайлан мэдээнд
тавигдах шаардлагыг тодорхойлохтой
холбогдох харилцааг зохицуулна.

4. Журмын
бүтэц
Нэг. Нийтлэг үндэслэл
Хоёр. Виртуал хөрөнгийг арилжих үйл ажиллагаа
Гурав. Виртуал хөрөнгийг шилжүүлэх үйл ажиллагаа
Дөрөв. Виртуал хөрөнгө, түүнд хамаарах хэрэгслийг хадгалах, удирдах
Тав. Виртуал хөрөнгийг нийтэд санал болгох, худалдахтай холбоотой үйл
ажиллагааг зохион байгуулах, санхүүгийн үйл ажиллагаанд оролцох болон
үйлчилгээ үзүүлэх
Зургаа. Мэдээллийн ил тод байдал, харилцагчийн эрх ашгийг хамгаалах
Долоо. Мэдээлэл, тайлагнал

5. Виртуал хөрөнгийг
арилжих
ВХҮҮтХ §6.1
Виртуал хөрөнгө,
албан ёсны мөнгөн
тэмдэгт хооронд
арилжих
Нэг болон олон
төрлийн виртуал
хөрөнгийг хооронд
нь арилжих
Харилцагчийн захиалгын үнэ ханш, цаг
хугацааны дарааллын дагуу арилжааг
шударгаар зохион байгуулна
Харилцагчийг арилжааны талаарх
мэдээлэлтэй тухай бүр танилцах
боломжоор хангах

6. Виртуал хөрөнгийн
арилжааны хэлцэл
биелсний дараа
харилцагч авах
боломжтой мэдээлэл
виртуал хөрөнгийн нэр
хэлцэл биелсэн хугацаа
арилжсан виртуал
хөрөнгийн хэмжээ, үнэ
ханш
бусад шаардлагатай
мэдээлэл
Арилжааг зохион
байгуулах аргууд
Зах зээлийн үнийн арга
/market order/
Нөхцөлт захиалгын арга
/limit order/
ВХҮҮ арилжаанаас хассан виртуал хөрөнгийн
мэдээллийг тайлбарын хамт 24 цагийн дотор
Хороонд албан бичгээр хүргүүлнэ

7. Дотоод хяналт, шалгалтыг
тогтмол хэрэгжүүлэх захиалга,
арилжаа
өндөр үнийн дүнтэй
нэг болон олон төрлийн үнэ
ханшийн өсөлт, бууралт ихтэй
виртуал хөрөнгийг хооронд нь
арилжих
үнэ ханшид нөлөөлөхүйц үнээр,
цөөн тоо ширхгээр арилжсан
холбогдох болон нэгдмэл
сонирхолтой этгээдүүдийн
хооронд 5 ба түүнээс дээш удаа
арилжаа хийгдсэн
хэвийн бус, анхаарал татсан гэж
үзсэн бусад
Хяналт шалгалтын
зорилго
• ВХҮҮ дотоод
мэдээллийг хууль
бусаар болон арилжааг
урвуулан ашиглахаас
урьдчилан сэргийлэх
Гэмт хэргийн шинжтэй
үйлдэл гэж сэжиглэсэн
тохиолдолд
• Эрүүгийн хуулийн
18.19, 18.20 дугаар
зүйлд тус тус заасан
гэмт хэргийн шинжтэй
үйлдэл байж
болзошгүй гэж
сэжиглэсэн тохиолдолд
24 цагийн дотор
мэдээллийг нотлох
баримтын хамт
Цагдаагийн ерөнхий
газар, Тагнуулын
ерөнхий газарт
хүргүүлж, Санхүүгийн
зохицуулах хороонд
мэдээлнэ

8. гурван сая төгрөг
болон түүнээс дээш
үнийн дүнтэй виртуал
хөрөнгийг шилжүүлэх
Шилжүүлэгч ВХҮҮ
Хүлээн авагч ВХҮҮ
Хүлээн авагчид хүргүүлэх мэдээлэл:
шилжүүлэгчийн овог, нэр, /хуулийн этгээдийн нэр/,
регистрийн дугаар, шилжүүлгийн дугаар, эсхүл
шилжүүлэгчийн хэтэвчний хаяг, шилжүүлэгчийн
бүртгэлтэй хаяг, шилжүүлгийн зорилго, хүлээн
авагчийн овог, нэр /хуулийн этгээдийн нэр, хүлээн
авагчийн бүртгэлтэй хаяг, хүлээн авагч талын
улсын нэр, хүлээн авагч талын ВХҮҮ-ийн нэр,
шаардлагатай бусад.
Шилжүүлэгчээс авах мэдээлэл: Шилжүүлэгчийн
овог, нэр/хуулийн этгээдийн нэр, шилжүүлэгчийн
регистрийн дугаар, шилжүүлгийн дугаар, эсхүл
шилжүүлэгчийн хэтэвчний хаяг, шилжүүлэгчийн
бүртгэлтэй хаяг, хүлээн авагчийн овог, нэр,
шилжүүлгийн дугаар, эсхүл хүлээн авагчийн
хэтэвчний хаяг.
нэн
даруй
буюу
шилжүүлэг
хийхээс
өмнө,
эсхүл
шилжүүлэг
хийгдэх
хугацаанд,
аюулгүй
хэлбэрээр
мэдээллүүдийг
хүргүүлнэ
Хамтрагч ВХҮҮ-ийг
тодорхойлж, харилцагчийг
таньж мэдэх үйл ажиллагааг
хэрэгжүүлж, мэдээллийн
нууцлал, аюулгүй байдлыг
хангасан эсэхийг үнэлнэ.

9. Өөрийн хөрөнгийг
100 дахин
нэмэгдүүлснээс
хэтрэхгүй
харилцагчийн
виртуал хөрөнгийг
хадгалж, удирдана
Өөрийн хөрөнгийн
хэмжээний
шалгуурыг улирал
бүр тооцох
Багадаа хоёр
шатлалт танилт
хийж, IP хаяг,
хэтэвчний хаягийн
үнэн зөв, бодит
байдлыг
баталгаажуулна

10. Зохион байгуулахын өмнө хийгдэх
ажиллагаа:
• ВХҮҮ нь тухайн виртуал хөрөнгө
гаргагчтай хамтын ажиллагааны гэрээ
байгуулсан байх
• ВХҮҮ нь мэдээллүүдэд үндэслэж
шийдвэр гаргасан байх
• Танилцуулга бэлтгэн, холбогдох
баримт, мэдээллийг Санхүүгийн
зохицуулах хороонд хүргүүлнэ
ВХҮҮ виртуал хөрөнгийн
танилцуулга, токеномикс,
үйл ажиллагааны
төлөвлөгөөний хэрэгжилтэд
тогтмол хяналт тавьж,
эрсдэлийг бууруулах арга
хэмжээг авч хэрэгжүүлнэ

11. Өөрийн
программ
хангамж болон
цахим хуудсанд
ил тод,
нээлттэйгээр
байршуулах
мэдээлэл
Виртуал хөрөнгийн үйлчилгээ үзүүлэгчийн тухай хуулийн 9.1.1-9.1.13, 10.13-д заасан мэдээлэл
Арилжааны программ хангамжийг ашиглахтай холбоотой заавар, зөвлөмж, гарын авлага
Олон нийттэй харилцах утас, цахим шуудан, олон нийтийн сүлжээний хаяг, үйл ажиллагаа явуулж
буй хаяг байршил
Өөрийн программ хангамжаар дамжуулан арилжиж буй дотоодын нийтэд санал болгон, худалдсан
виртуал хөрөнгийн танилцуулга
Бүтээгдэхүүн, үйлчилгээний шимтгэл, хураамжийн талаарх мэдээлэл
Виртуал хөрөнгийн блокчэйн дээрх бүртгэлийн дугаар, ялгах тэмдэг, нийт гаргасан болон
арилжиж буй тоо ширхэг, үнэлгээ, ханш, арилжааны дүн
Виртуал хөрөнгийн бүртгэлийн шаардлага, шалгуур, дүрэм, журам
Харилцагчийн санал, гомдлыг хүлээн авах, шийдвэрлэх ажиллагааны талаарх мэдээлэл
ВХҮҮ-ийн үндсэн үйл ажиллагааны танилцуулга, санхүүгийн тайлан, бизнест шууд нөлөө
үзүүлэхүйц хэлцлийн талаар
Үйл ажиллагаанд ашиглах программ хангамж, систем болон мэдээлэл, технологийн өөрчлөлт,
шинэчлэлтийн талаар

12. Харилцагчийн эрх ашгийг
хамгаалах үйл ажиллагааны
хүрээнд авч хэрэгжүүлэх арга
хэмжээ
Харилцагчийн өргөдөл,
гомдлын бүртгэл хөтөлж,
хүлээн авснаас хойш ажлын
7 өдрийн дотор хариу
хүргүүлэх
Харилцагч, олон нийтийн
виртуал хөрөнгийн
эрсдэлийн талаарх
мэдлэгийг дээшлүүлэхэд
чиглэсэн ажлыг улирал бүр
зохион байгуулах
Өөрийн ажилтнаас
харилцагчийн хувийн
мэдээллийг гадагш
задруулахгүй, ажлын
шаардлагаас бусад
зорилгоор ашиглахгүй байх
талаар баталгааг авах
Виртуал хөрөнгийн арилжааг урвуулан
ашиглахаас сэргийлэх зорилгоор
тогтмол, эсхүл тухай бүр программ
хангамж болон цахим хуудсанд ил тод,
нээлттэйгээр урьдчилан байршуулж,
олон нийтэд мэдээлэх мэдээлэл
Арилжааны программ хангамж дахь виртуал
хөрөнгийн үнэ ханш нь олон улсын зах зээл
дээрх дундаж үнээс харьцангуй доогуур,
эсхүл дээгүүр байх тохиолдолд үнийн зөрүүг
тогтворжуулан хөрвөх чадварыг нэмэгдүүлэх
зорилгоор хийж буй тухайн ВХҮҮ-ийн
арилжааны талаар
Виртуал хөрөнгө гаргагч нь тухайн виртуал
хөрөнгийн үнэ ханшийг огцом унахаас
сэргийлэх зорилгоор ВХҮҮ-тэй тохиролцож,
холбогдох гэрээ байгуулсны үндсэн дээр
өөрөө эргүүлэн худалдан авах ажиллагааны
талаар

13. Санхүүгийн зохицуулах
хороонд хүргүүлэх
тайлангууд
Жилийн, хагас жилийн,
улирлын санхүүгийн
тайлан
/Дараа оны 2 сарын 10-ны
дотор, дараа сарын 20-ны
дотор/
Аудитын хуулийн этгээдээр
баталгаажуулсан жилийн
санхүүгийн тайлан, дүгнэлт
/Дараа оны 5 сарын 1-ний
дотор/
Үйл ажиллагааны жилийн
тайлан
/Дараа оны 3 сарын 1-ний
дотор/

14. Website
www.advocate.mn
Facebook
Mongol-Advocates Law firm
Email
info@advocate.mn
Phone
+976 7011-9206, 7012-9206