ИННОВАЦИОННЫЙ ТИП ЭКОНОМИЧЕСКОГО РОСТА: ПОВЕДЕНИЕ АГЕНТОВ(Пермь, Шумпетерианские чтения, 27 ноября 2014)

1. ИННОВАЦИОННЫЙ ТИП
ЭКОНОМИЧЕСКОГО РОСТА:
ПОВЕДЕНИЕ АГЕНТОВ
(Пермь, Шумпетерианские чтения, 27 ноября 2014)
Литература автора:
1. Институциональная теория и экономическая политика. В 2-х Т.
(первый том - М.: ИЭ РАН, 2001) – М.: Экономика, 2007
2. Экономика технологического развития. М.: Финансы и статистика,
2008
3. Теория эффективности экономики. М.: Финансы и статистика, 2009
4. Структурные проблемы экономики России. – М.: Финансы и
статистика, 2010
5. Экономика будущего: теория институциональных изменений. М.:
Финансы и статистика, 2011.
6. Управление экономикой. Введение в теорию кризисов и роста. – М.:
Финансы и статистика,2012.
7. Эволюционная экономика. – М: Финансы и статистика, 2012.
8. Методология и возможности экономической науки. – М.: Курс, Инфра-
М, 2013
9. Экономический рост, институты и технологии. – М.: Финансы и
статистика, 2014
© О.С. Сухарев, ИЭ РАН, Москва, 2014.
www.osukharev.com

2. Использование ресурсов, получение технологий P1, P2, P3 и
продуктов (потребительских направлений U1, U2, U3)
Ресурсы Стадии технологии Продукт Потребление
(ядро)
MRC MCP MPU
R1 C1 P1 U1
R2 C2 P2 U2
C3-1
R3 C3 C3-2 P3 U3

3. Блок-схема ключевых технологических этапов использования технологии
нанесения тонких плёнок в электростатическом поле
Сырьё А
Конструкционные
материалы – прокат
черных и цветных
металлов,
неметаллы, краски,
клеи, хими- ческие
реактивы и
т.п.Поставляются
производителями РФ
Сырьё В
Электроприводы,
системы управле-
ния, элементы
газовых систем и
пр.Поставляются по
импорту.
Стадия С1
Изготовление тактового
конвейера с устройства
-ми бесконтактной
загрузки-выгрузки ,
кантователями пластин
и камерами напыления
и сушки.
Продукт П1
«Линия-600/720» для
нанесения
дозированных количеств
диффузантов на
поверхности кремниевых
пластин с толщиной
плёнок 0,1 – 1,0 мкм +/-
10%.
Продукт П2
«Линия-D300»- для
нанесения тонких
плёнок на круглые п/п
пластины с
регулированием
толщи- ны от 20 до
100нм+/-10%
Стадия С2
Электромонтаж,
уста-новка ПО и СУ,
опрес-совка газовой
системы,
пусконаладка с
отработ -кой
режимов ультра
-звукового
распыления в Эл/ст.
поле
Стадия С3
Комплексные заводские
испытания линии на
соответствие
технических
параметров по ТЗ.
____________________
Стадия С3-1
Контроль качества и
приёмка по
параметрам плёнок
диффузантов и др.
Сырьё С
Ультразвуковые
распылители
-поставляются
фирмой «Альбедо»
(РФ); В/В блоки
электростатики –
«Элстар» (РФ)
Другие продукты
Линии для конформного
нанесения тонких
плёнок (с
прецизионными свойст-
вами) на поверхности
лю- бой сложности.
Потребитель 1
Основные потребители -
производители ФЭП для
СЭ
ФОТОЭЛЕКТРОНИКА
Потребитель 2
Потребители - производ
-ство кристаллов в микро
-электронике
(полупроводниковое
производство)
МИКРОЭЛЕКТРОНИКА
Другие потребители
Процессы нанесения
тонких плёнок разного
функционального назна-
чения (защита поверх-
ностей, покраска и др.).
ШИРОКОЕ
ПРИМЕНЕНИЕ

4. Пример: технология получения
аморфных плёнок
Электростатическое осаждение мелких частиц
жидкостей (аэрозолей)
технологическое насыщение T1
1 2
t1 t
Ультразвуковое распыление жидкости
технологическое насыщение T2
t2 t
Качество аморфных плёнок
Граница качества в рамках известной
технологии
KT
T = T1+T2 без дополнительных
K0 инвестиций
и заимствования ресурсов
t
Примеры: развитие информационных технологий, которые
не требуют сейчас дополнительных ресурсов,
развиваются на основе комбинаторного принципа.
Развитие лазерной диффузии на кремниевых пластинах
(планарная технология). Недостаток технического
уровня в прошлом, стал достоинством спустя
значительное время. Возникла новая комбинация,
однако, без отвлечения ресурса на её получение
На рисунках представлены две технологии, достигшие
пика в своём развитии и прошедшие свой собственный
путь развития независимо одна от другой. Если
совместить эти технологии для получения аморфных
плёнок, стандартная технология получения которых
также давно известна и находится в своём пике
развития, то получается скачёк с уровня K0 до уровня
KT по качеству этих аморфных плёнок.

5. Технологии и режимы технологического
развития
В макроэкономическом смысле различные
технологии взаимодействуют по
каждому элементу R, С, P, U, причём
сила этого взаимодействия отнюдь
неодинакова по каждому элементу, для
отдельных видов технологий она в
принципе отсутствует, поскольку эти
технологии не сопрягаемые.
Можно ввести два важных параметра,
характеризующих отношение на разных
уровня процесса технологического
изменения «разнообразий» этих
уровней, задаваемых соответственно
МRC, MCP, MPU. Каждый уровень
обозначен своим набором правил:
поиск и преобразование ресурса (R),
стадия переработки (C) и получения
технологии или продукта (P) и создание
продуктового направления (U).
Перспектива технологии может быть
оценена текущей динамикой этих
коэффициентов k1 = MCP / МRC; k2=
MPU / MCP .
Режим №1 Режим №2
Режим №3 Режим №4
Режим №5

6. Технологии и режимы технологического развития
Режим №1 – пропорционального технологического развития, когда k1 = 1 и k2 = 1,
то есть, разнообразие на различных фазах технологических изменений
одинаково. Этот режим на практике крайне редок, но в теоретическом плане
нужно указать на то, что он возможен.
Режим №2 – расширяющегося технологического развития (технологии), когда k1>1,
k2>1, то есть от меньших комбинаций процесс изменяется к большему числу
технологических комбинаций, что даёт ещё большее число потребительских
направлений. (комбинаторный принцип).
Режим №3 – сужающегося технологического развития, когда k1<1, k2<1, то есть,
комбинации по ресурсам превосходят комбинации по стадиям переработки и
появляющимся технологиям, которые также превосходят по разнообразию
комбинации возможных потребительских направлений. Такая технология может
существовать, она может даже показывать некоторую эффективность или даже
быть неэффективной. Если у неё нет замены, и она обслуживает очень узкий
потребительский сегмент, но этот сегмент сильно зависим от этой технологии, то
она будет существовать.
Режим №4 – «запирающего» технологического развития, когда k1>1, k2< 1, иными
словами, комбинации по технологиям превосходят ресурсные комбинации и
разнообразие потребительских направлений. В этом случае эти технологические
возможности необходимо добавочно изучать на предмет соединения с иными
технологиями с тем, чтобы получить расширяющийся режим развития, изменив
значение коэффициента k2.
Режим №5 – «исчерпывающего» технологического развития, при котором k1<1,
k2>1 и разнообразие технологических возможностей резко уступает ресурсному
разнообразию и потребительским направлениям, которые возникают на основе
применения данной технологии. В таком случае технология приобретает
«монополию», особенно, если потребительские направления сформированы и
сильно зависят от этой технологии. Например, технологии производства
энергии. Возникает так называемый естественный монополизм данной
технологии

7. Спрос на технологии Три способа возникновения технологий
• «эвристический» способ появления технологий, когда
возникают совершенно новые технологии, которых не
было до сих пор, в силу некоего открытия, изобретения,
создания нового материала, приспособления, устройства.
Частота таких событий сокращается, то есть,
«эпохальные» события происходят всё реже.
• «инкрементальный» способ развития технологий, когда
после «эпохальных» событий происходит улучшающее
совершенствование известных технологий, что
обеспечивает повышение эффективности.
• «комбинаторный» способ развития технологий, при
котором происходит появление новых технологий, либо
усовершенствование традиционных вследствие
параллельного и последовательного соединения
отдельных технологий. При этом больших инвестиций не
требуется.

8. Принцип «созидательного разрушения» и
«комбинаторного наращения»
Принцип
Комбинация
«созидательного разрушения» «комбинаторного наращения»
(коррекция принципа
«созидательного разрушения»)
Новая Заимствует ресурс от старой
комбинации
Создаёт новый ресурс, либо
совершенствует старый
Старая Отдаёт ресурс в пользу новой
комбинации, сокращается
вплоть до деградации и
разрушения, либо доля
стабилизируется
Приобретает новые качества или
свойства, может также
использовать обновлённый
ресурс, стабилизирует своё
состояние либо улучшает,
оптимизируя свои
возможности а счёт роста
производительности
капитала и труда

9. Модель, показывающая действие комбинаторного принципа
Прибегнув к простейшим оптимизационным
моделям, которые позволяют увидеть
распределение ресурсов между элементами
системы (секторами), можно на числовом
примере обозначить качественно важные для
понимания развития (роста) экономической
системы положения.
N
Z = x ®
j j
= å
j
m
1
max, x C j
j
N
= å
£
1
, xj ³ 0 m j j
T
T
= å
= r t
t
1
1
( )
R = xT Kx ® min, x C j
j
N
£
= å
,
1
xj ³ 0 m T x ³ D
K ij = [s 2 ]

10. Условие модели
Пусть имеется объём ресурса, равный 100 единиц, пять
секторов или видов деятельности, причём каждый
характеризуется величиной отдачи и качественной
тенденцией своего развития (см. таблицу ). Экономический
рост согласно первой модели отвечает в большей степени
современной ситуации в мировой экономической системе
(«нерациональный» или абсолютный рост), если бы события
были ближе второй модели и вопросы экологии, войн,
регулирования, в том числе финансовой сферой,
нивелировали риски, то явно бы сложилась модель
«рационального» или «обоснованного» роста. Шестой сектор
или вид деятельности отвечает появлению новой
комбинации – технологических возможностей. Причём
интересно посмотреть на структуру экономики, когда это
появление происходит при том же начальном ресурсе и при
расширении ресурса (создании ресурса под новую
комбинацию одновременно с её появлением)

11. Исходные данные
Сектор экономики или вид
деятельности № п/п
Отдача (изменение по равным
периодам времени, руб/на руб.
вложенного ресурса)
Качественная характеристика развития
сектора
1. 1.0 0.7 1.2 Старый умеренно развивающийся
сектор, но имеющий
перспективу развития
2. -0.8 -1.5 -.2.1 Убыточный вид деятельности, с
ухудшающейся ситуацией –
деградация и ликвидация
3. 0.0 0.7 1.4 Быстро открывшийся, сектор
(возрастающая отдача)
4. 0.4 0.6 1.0 Стагнирующий сектор, возможно,
старый, не имеющий больших
перспектив
5. 1.2 1.7 1.3 Динамично развивающийся сектор,
(возможно, зависимый от
конъюнктуры), доминирующий
в экономике (однако, отдача
неизменна или снижается)
6. 0.4 1.1. 2.1 Новый сектор – новая комбинация,
планомерно увеличивающая
свою результативность (с
возрастающей отдачей)

12. Результат оптимизации
По модели максимизации дохода для 5 секторов при ресурсе в 100 единиц
Характеристика Ожидаемый доход
110 120
Структура распределения
ресурса по пяти секторам,
генерирующая
ожидаемый доход
26,61
0.0
13,7
12,09
47,58
27,58
0,0
6,93
4,35
61,12
По модели минимизации риска для 5 секторов при ресурсе в 100 единиц
Характеристика Ожидаемый доход
100 110 117
Структура распределения
ресурса по пяти
секторам,
генерирующая
ожидаемый доход
35,06
2,53
0.0
23,54
38,85
40,37
1,2
0,0
12,29
46,12
49,25
0,4
0,0
0,0
50,33
Риск - снижается 11,5 8,49 6,1

13. 1. Динамику роста обеспечивает Результат оптимизации
доминирующий в экономике сектор или
вид деятельности, причём структура
отдачи от видов деятельности – по
секторам, влияет как на характер
распределения ресурса, так и на
возможность достижения ожидаемого
(желаемого) дохода.
2. Убыточные сектора получают всё меньший
ресурс и, в конечном счёте, исчезают.
3. Стагнирующие сектора не имеют ключевой
роли поддержании обоих типов роста,
при достижении максимального дохода и
при минимальных рисках развития. Что
касается доминирующих секторов и
старых устойчиво развивающихся
секторов, то именно они складывают
устойчивую перспективу экономического
роста,
4. С появлением новой комбинации (шестой
сектор) при том же ресурсе, роль
доминирующих секторов и стабильных
секторов сохраняется для роста национального
дохода, но ресурс перераспределяется и в
пользу новой комбинации. При расширении
самого ресурса новая комбинация с данной
величиной рентабельности получает даже
меньший объём, нежели при первоначальном
ресурсе, так как ресурс распределяется в
пользу стагнантных секторов.
5. При расширении ресурса не столько новая
комбинация заимствует ресурс в 15,6 единиц, сколько
этот ресурс перераспределяется между иными
секторами. Причём этот результат целиком
определяется величиной рентабельности этой новой
комбинации и не столько величиной, сколько её
изменением (ростом).
Характеристика Ожидаемый доход
Ресурс - 100 Ресурс- 110
110 120 120
Структура
распреде-
ления
ресурса по
пяти
секторам,
генерирующ
ая
ожидаемый
доход
23,2
0,0
12,57
11,24
38,47
14,5
22,7
0,0
5,43
3,27
48,7
19,82
29,19
0,0
13,4
12,05
39,71
15,6
Таким образом, представляется, что
фактором развития современной
экономики, обеспечивающей ей рост, но,
затем, и кризис, является расширение
ресурса под новую комбинацию

14. Выбор инноваций для финансирования
(структурная задача)
Риск
В
d1
d
d1
А d
I III
II
Ожидаемый доход

15. Риск, ожидаемый доход и структура проектов
7
6
5
4
3
2
1
0
Риск, млн. руб.
30 32 42 52 56
Ожидаемый доход, млн. руб.
I
II
Проект/Интервал времени/ Отдачи на
рубль вложений
1 2 3 4
А 1.233 1.066 1.206 1.15
B 0.923 0.881 0.535 0.796
C 0.128 0.204 0.176 0.292
D 0.354 1.294 0.577 0.701
E 1.39 1.4 1.33 1.1
F 2.6 2.34 2.01 1.98
G 0.41 0.519 0.435 0.458
H 0.902 1.253 0.72 0.849

16. 100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
G
F
D
C
H
E
A B
30 32 42 52 56
начальная
точка
Ожидаемый доход, млн. руб.
100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
H
G
F
E
D
C
B
A
30 32 42 52 56
Ожидаемый доход, млн. руб.
начальная точка

17. Расчёт структуры распределения ресурсов для
характерной точки
Проекты Модель - I Модель -II
A 4.9 4.67
B 3.45 3.08
C 3.3 4.09
D 3.46 4.4
E 3.4 4.61
F 3.15 2.08
G 3.15 2.6
H 3.06 2.33

18. Типы поведения агентов
Параметр Новаторы
(инновационная
контрактация)
Консерваторы
(неинновационная
контрактация)
Цель существования Реализация новых идей, технологий,
продуктов
Сохранение прежних позиций
в области идей, технологий,
продуктов
Область приложения усилий Новые направления деятельности Эксплуатация старых форм, методов,
сфер деятельности
Функциональное наполнение Значительное и постоянно
расширяющееся за счёт новых
функций
Стабильное или сокращающееся в
процессе конкуренции с
новаторами
Интервал функционирования 1. До превращения в консерватора
2. До внезапного банкротства в
процессе конкуренции с
новаторами и консерваторами
1. До выхода из хозяйственного
поля взаимодействий и
изменения вида деятельности
(после банкротства)
2. До превращения в новатора
Издержки модели поведения Невысокие при отлаженном кредитно-
денежном механизме
Значительные или постоянно
увеличивающиеся
Степень отторжения Низкая при эффективном
институциональном окружении
Высокая в экономике с
преобладающим числом
дисфункций
Высокая при отлаженной
системе институтов
Низкая в дисфункциональной
экономике
Устойчивость к изменениям Высокая – за счёт новизны
реализуемых проектов
Низкая – за счёт роста издержек

19. Модель системы «новатор-консерватор»
МОНЕТАРНЫЙ ДИАПАЗОН
«КОНСЕРВАТОРА»
min m(t) max
m0 m1
невозможность превращение
удержать “старые” в новатора
рыночные ниши
(банкротство)
МОНЕТАРНЫЙ ДИАПАЗОН «НОВАТОРА»
Экономические агенты: 1.«деятельностные» (новаторы, консерваторы, имитаторы как разновидность
консервативной стратегии); 2. «бездеятельностные» - безработные.
- m(t) < m0 – безработный;
- m0 < m(t) < (m1 – χ) – консерватор;
- (m1 + χ) < m(t) < m2 – новатор.
X(t) =[ N(t) – K(t) ] / {N(t)+K(t)+U(t)};
S(t) = N(t) + K(t) + U (t);
n = N/S , k = K/S , u = U/S, n+k+u=1
X(t) = n – k ;
dX(t)/dt = dn/dt – dk/dt ;
dX(t)/dt = d [2n – 1+ u ]/dt ;
dX(t)/dt = 2 dn/dt + du/dt = f(n(t), m1, m2, m(t));
dY(t) = F (n/k, M, u-u*).
где: Y(t) – валовой внутренний продукт; X(t) – индекс конфигурации; N(t) – число «новаторов»; К(t) –
число «консерваторов»; U(t) – число безработных; S(t) – трудоспособные агенты; n, k, u –
соответственно доля «новаторов», «консерваторов», безработных в общей величине
трудоспособных агентов.
новый
новатор
min m(t) max
превращение
в консерватора
m1 m2
появление превращение
новатора в консерватора
на рынке сохранение
позиций на рынке

20. ЭВОЛЮЦИОННАЯ МОДЕЛЬ РАЗВИТИЯ
СИСТЕМЫ «НОВАТОР-КОНСЕРВАТОР»
2( )
dM t
2( )
2
d R b
2
M t
+ b + b = +
dt
R
dR
dt
dt
s
Пусть
R(t) – резерв
институциональной системы
(института) в ликвидной форме
(запас денег)
I(t) – издержки
функционирования
института (системы),
включая трансакционные;
σ = R(t) / I (t) – индекс
ликвидности (запас
рентабельности системы)
β – скорость адаптации
института (системы)
Тогда:
dR/dt = M2 (t) – I(t)
dI / dt = β (R/σ – I )
Цель формулировки такой
модели:
1. Описать динамику институтов
издержками их функционирования
2. Описать фактическое
отклонение ликвидности от
некоего стандарта
3. Обеспечить связь резерва и
скорости адаптации
4. Представить процесс адаптации
монотонным, либо циклическим
Подбирая функцию М2 и считая σ = const, можно получить
решение. Если верхняя граница диапазона не изменяется
М2 = const, то dM2/ dt = 0, уравнение примет вид:
2
d R + b + b =
b
R M t
dR
2 2( )
dt
dt
s

21. Имитационное испытание модели
60
50
40
30
20
10
0
t, время
600 594 595 603 619 645 681 728 785 803
-10
-20
-30
%индекс конфигурации - x
ВВП= f(t), млрд.руб.
80
70
60
50
40
30
20
10
0
%новаторы, n
16 17 19 21 23 26 29 29
t, время
% консерваторы, k
35
30
25
20
15
10
5
0
%безработные - u
ВВП = f(t), млрд.руб.
600 594 595 603 619 645 681 728 785 803
t, время
M2 = 4, 5 (const)
R = 3,5 (возрастает до М2 и выше,
точка ВВП, y = 645 млрд. руб.)

22. Имитационное испытание модели
50
45
40
35
30
25
20
15
10
5
0
%индекс конфигурации - x
600 594 594 599 608 623 642 668
ВВП=f(t), млрд.руб.
t, время
45
40
35
30
25
20
15
10
5
0
%консерваторы - k
ВВП= f(t), млрд.руб.
600 594 594 599 608 623 642 668
t, время
12
10
8
6
4
2
0
%безработные - u
ВВП=f(t), млрд.руб.
600 594 594 599 608 623 642 668
t, время
M2 = 4, 5 (const)
R = 1,5 (возрастает до М1 = 2,3 и
выше, отвечает y= 599 млрд. руб.)

23. Выводы
1. Эффективная экономическая политика должна быть направлена не
только на создание условий для новаций и «новаторов», но и на
укрепление консервативной модели поведения, так как её
разрушение способно резко увеличить безработицу с
соответствующими отрицательными последствиями для будущих
инвестиций и развития.
2. Число новаторов может расти при замедлении темпа роста ВВП, либо
снижении ВВП, безработица при этом может не изменяться, либо
несколько возрасти при росте ВВП (классическое представление, что
при росте ВВП всегда растёт занятость). Эта модель объясняет также,
почему возможен и спад с ростом безработицы при росте цен, а также
спад с ростом безработицы без ощутимого роста цен.
3. Структура «новатор-консерватор» претерпевает локальный разрыв,
т.е. «новатор» перестаёт быть зависимым от ресурсной базы
«консерватора», и, в частности, может использовать политические
решения и подменяющий их глобальный финансовый рынок для
скоростного наполнения своего «монетарного диапазона» и
реализации поставленных целей.