lsp

1. LM4.
Mengembangkan dan Mendokumentasikan
Sistem Manajemen Mutu LSP
Mengacu kepada PBNSP 201:2014
Penilaian Kesesuaian – Persyaratan Umum Lembaga Sertifikasi Profesi

2. Untuk mendemonstrasikan unit ini,
peserta harus dapat memberikan bukti:
1. Menyusun dokumen Panduan Mutu LSP
2. Menyusun dokumen SOP LSP
3. Menyusun daftar dokumen pendukung
pendirian LSP
4. Menyiapkan Formulir-Formulir yang
diperlukan
PENTING

3. Dokumentasi
Sistem Manajemen Mutu LSP
Panduan
Mutu
SOP (Prosedur +
Instruksi Kerja)
Formulir & Dokumen
Pendukung

4. LT 1.
Menyusun dokumen Panduan Mutu
LSP

5. LOGO
PANDUAN MUTU
NO : DP 5.5
JUDUL: Rev : 0
Hal : 1 dari 1
Validasi Tgl:
Dibuat oleh: Diperiksa oleh: Disyahkan oleh:
Halaman Judul
i Pengesahan
ii Status Revisi
iii Kata Pengantar
iv Daftar Isi
v Distribusi Dokumen
vi Komitmen Manajemen dan Profil LSP
1. Ruang Lingkup
2. Acuan Normatif
3. Istilah Dan Definisi
4. Persyaratan Untuk LSP
5. Persyaratan Struktur Organisasi
6. Persyaratan Sumber Daya
7. Persyaratan Rekaman Dan Informasi
8. Skema Sertifikasi
9. Persyaratan Proses Sertifikasi
10. Persyaratan Sistem Manajemen

6. Komitmen Manajemen
• Visi:
• Misi:
• Kebijakan Mutu

7. Profil LSP
• Pembentukan
• Pemangku Kepentingan
• Bentuk organisasi
• Sarana dan Perangkat
• Kedudukan, fungsi, tugas
dan wewenang LSP *202

8. 1.Ruang Lingkup sertifikasi *201
• Kategori LSP
• Skema sertifikasi (KKNI, Okupasi
Nasional, Klaster)
• Standar kompetensi

9. 2.Identifikasi Acuan Normatif
 Standar:
• Standar
• Pedoman
• Code of Practices
 Regulasi teknis:
• UU
• PP
• PERPRES
• PERMEN
• PERDIRJEN
• dll

10. 3. Identifikasi istilah dan definisi
• Istilah dan definisi yang terkait dengan
PBNSP
• Istilah dan definisi yang terkait dengan
Regulasi teknis
• Istilah dan definisi yang terkait dengan
Standar

11. 4. Persyaratan Untuk LSP
4.1 Legalitas Lembaga
4.2 Tanggungjawab dalam Keputusan
Sertifikasi
4.3 Manajemen Ketidakberpihakan
4.4 Keuangan dan Pertanggunggugatan
5.Persyaratan Struktur Organisasi
5.1 Pengelolaan dan Struktur Organisasi
5.2 Struktur LSP Terkait Pelatihan

12. 6.Persyaratan Sumber Daya
6.1 Persyaratan Umum Personil
6.2 Personil Yang Terlibat Kegiatan
Sertifikasi
6.3 PelimpahanTugas Pelaksanaan Sertifikasi
6.4 Sumber Daya Lain

13. 7.Persyaratan Rekaman & Informasi
7.1 Rekaman Pemohon, Calon dan
Pemegang Sertifikat.
7.2 Informasi Publik
7.3 Kerahasiaan
7.4 Keamanan
8.Skema Sertifikasi

14. 9.Persyaratan Proses Sertifikasi
9.1 Proses Pendaftaran
9.2 Proses Evaluasi
9.3 Proses Uji Kompetensi atau Asesmen Kompetensi
9.4 Keputusan Sertifikasi
9.5 Pembekuan dan Pencabutan Sertifikasi,
Penambahan dan Pengurangan Lingkup Sertifikasi
9.6 Proses Sertifikasi
9.7 Penggunaan Sertifikat, Logo dan Penanda (Marks)
9.8 Banding Atas Kepuusan Sertifikasi
9.9 Keluhan

15. 10.Persyaratan Sistem Manajemen
10.1 Umum
10.2 Persyaratan Umum Sistem Manajemen
10.3 Pengedalian Dokumen
10.4 Pengendalian Rekaman
10.5 Kaji Ulang Manajemen
10.6 Audit Internal
10.7 Tindakan Perbaikan
10.8 Tindakan Pencegahan

16. LATIHAN 1
Menyusun Panduan Mutu LSP

17. LT 2.
Mengembangkan SOP LSP

18. • SOP (Standard Operating Procedure) atau POS
(Prosedur Operasi Standar) pada dasarnya adalah
pedoman yang berisi prosedur operasional yang ada
dalam organisasi, yang digunakan untuk memastikan
bahwa organisasi beroperasi secara konsisten, efektif,
efisien, sistematis dan terkelola dengan baik untuk
menghasilkan produk yang memiliki konsistensi sesuai
dengan standar yang ditetapkan (Arini, 2014).
• SOP adalah sistem yang disusun untuk memudahkan,
merapikan dan menertibkan pekerjaan suatu organisasi.
Sistem ini berisi urutan proses melakukan pekerjaan
dari awal sampai akhir. Hampir semua bisnis yang
dijalankan secara modern memiliki SOP (Suryono
Ekotama, 2010)

19. Tata Cara Menyusun SOP LSP
(Prosedur + Instruksi Kerja)
1. Identifikasi prosedur dari proses bisnis utama
LSP.
2. Identifikasi prosedur yang harus dibuat dari
panduan mutu LSP,
3. Susun prosedur yang mencakupi tujuan, acuan
normatif, langkah-langkah, media/keluaran dan
penanggung jawab.
4. Verifikasi kesesuaian langkah terhadap
sistem/acuan terkait.

20. 1. Identifikasi proses bisnis utama LSP
1) Proses pelayanan asesmen dan sertifikasi.
2) Proses surveilan
3) Proses verifikasi TUK
4) Proses pengembangan Skema sertifikasi
5) Proses perencanaan asesmen
6) Proses pelaksanaan asesmen
7) Proses pengembangan perangkat asesmen.
8) Proses pengendalian dokumen & rekaman.
9) Proses audit internal.
10) Proses kaji ulang manajemen.

21. 2) Identifikasi prosedur yang harus
dibuat dari panduan mutu
 Identifikasi persyaratan yang mewajibkan
prosedur dalam PBNSP 201 dan 202
 Identifikasi prosedur lain yang diperlukan
LSP.
 Buat tabel daftar prosedur bagi LSP.
 Berikan kode yang unik dan mampu telusur.

22. MEMILIH TUK
2
LSP
PESERTA di TUK
KOMITE TEKNIK*
TIM ASESOR KOMPETENSI
MEMBENTUK 6
ASESMEN
4
8
SURVAILEN 9
LAPORAN
ASESMEN
5
MENUNJUK
ASESOR
3
MENGAJUKAN
PERMOHONAN
1
REKOMENDASI
7
1). PROSES GENERIK UJI KOMPETENSI
PESERTA UJI KOMPETENSI

23. 2).SURVEILAN
Mengidentifikasi Jenis surveilan
Mengidentifikasi Jadwal surveilan
Melaksanakan Surveilan
Mengevaluasi Hasil data surveilan
Menetapkan Permintaan Tindakan Perbaikan
Mengevaluasi hasil perbaikan

24. TUK
KOMITE TEKNIK*
TIM ASESOR LISENSI
MEMBENTUK 5
ASESMEN/
RE-ASESMEN
3
7
SURVAILEN 8
LAPORAN
ASESMEN
4
MENUNJUK
ASESOR
2
MENGAJUKAN
PERMOHONAN
1
REKOMENDASI
6
3). PROSES VERIFIKASI TUK OLEH LSP
LSP

25. 4). Pengembangan Skema Sertifikasi
• Skema Sertifikasi: paket kompetensi dan persyaratan lain
yang berkaitan dengan katagori jabatan atau keahlian
tertentu dari seseorang
• Pemetaan
fungsi kerja,
• Identifikasi
kebutuhan
sertifikasi
(FR-SKEMA-01)
PEMETAAN &
IDENTIFIKASI
FUNGSI KERJA
• Identifikasi Standar yg
terverifikasi
• menetapkan persyaratan
dasar
• Menetapkan proses
sertifikasi (FR-SKEMA-02) &
(FR-SKEMA-03)
PERUMUSAN
SKEMA • Uji coba
• Kaji ulang
• Verifikasi
(FR-SKEMA-04)
VALIDASI
RANCANGAN
SKEMA
• Kaji ulang
• Monitoring
• Perbaikan
berlanjut
(FR-SKEMA-05)
PEMELIHARAN
SKEMA

26. 5). Merencanakan & mengorganisasikan asesmen
Menerima tugas merencanakan dan
mengorganisasikan asesmen
Menentukan pendekatan asesmen
Menyiapkan Rencana asesmen
Kontektualisasi dan review rencana asesmen
Mengorganisasi Asesmen

27. 6). Melaksanakan asesmen
Menetapkan dan mempertahankan lingkungan
asesmen
Mengumpulkan bukti yang berkualitas
Mendukung peserta sertifikasi
Membuat keputusan asesmen
Mencatat dan melaporkan keputusan asesmen
Meninjau proses asesmen

28. 7). Mengembangkan Perangkat asesmen
Menerima tugas mengembangkan perangkat
asesmen
Menetapkan Fokus Perangkat Asesmen
Menentukan kebutuhan perangkat asesmen
Merancang dan Mengembangkan Perangkat
Asesmen
Melakukan Ujicoba dan Review Perangkat
Asessmen

29. 8) Proses Pengendalian Dokumen & Rekaman
1.Mengendalikan Dokumen Panduan Mutu
2.Mengendalikan Dokumen SOP
3.Mengendalikan Dokumen Formulir
4.Mengendalikan Dokumen Pendukung
5.Mengendalikan Distribusi Dokumen dst

30. 7) Proses Audit Internal
1. Menetapkan Program Audit Internal
2. Menerapkan Program Audit Internal
3. Memantau dan Meninjau Program Audit
Internal
4. Meningkatkan dan Mengembangkan Prog.
Audit Internal.
5……… dst

31. 9) Proses Audit Internal
1. Menetapkan Program Audit Internal
2. Menerapkan Program Audit Internal
3. Memantau dan Meninjau Program Audit
Internal
4. Meningkatkan dan Mengembangkan Prog.
Audit Internal.
5……… dst

32. 10) Proses Kaji Ulang Manajemen
Menetapkan Kaji Ullang Manajemen
Melaksanakan Kaji Ulang Manaemen
Membuat Laporan Hasil Kaji Ulang
Manajemen
Mengembangkan Sistem Manajemen

33. Cara Menyusun SOP LSP
 Tujuan
 Ruang lingkup
 Penanggung jawab
 Acuan
 Proses Prosedur:
• Langkah-langkah
• Instruksi Kerja
• Keluaran/media
• Pelaksana

34. Cara Menyusun Instruksi kerja
1) Susun instruksi kerja yang mencakupi
perintah tahap-tahap pada setiap
elemen prosedur dan spesifikasinya
serta pelaksananya.
2) Verifikasi kesesuaian instriuksi kerja
terhadap sistem/acuan terkait.

35. LANGKAH PROSEDUR KELUARAN PIC
1. LANGKAH PROSEDUR.
Instruksi Kerja:
a.
b.

2. LANGKAH PROSEDUR
Instruksi Kerja:
a.

3. LANGKAH PROSEDUR
Instruksi Kerja:
a.

4. LANGKAH PROSEDUR
Instruksi Kerja:
a.
Tujuan :
Ruang lingkup :
Penanggung jawab :
Acuan :
Proses Prosedur :
LOGO
SOP
NO : DP 5.5
JUDUL: Rev : 0
Hal : 1 dari 1
Validasi Tgl:
Dibuat oleh: Diperiksa oleh: Manajemen mutu Disyahkan oleh: Manajer LSP

36. Daftar Dokumen Prosedur
NO NO.KODE
PROSEDUR
JUDUL
1 SOP Mengelola Ketidakberpihakan
2 SOP Menjaga Keamanan dan Kerahasiaan Perangkat UJK
3 SOP Pengembangan dan Pemeliharaan Skema Sertifikasi
4 SOP Pengembangan Perangkat Asesmen Kompetensi.
5 SOP Sertifikasi Kompetensi
6 SOP Merencanakan dan mengorganisasikan asesmen
7 SOP Melaksanakan asesmen
8 SOP Menyelesaikan Banding atas Keputusan Sertifikasi
9 SOP Menyelesaikan Keluhan Asesi
10 SOP Pengendalian Dokumen
11 SOP Mengendalikan Rekaman
12 SOP Membuat Keputusan Sertifikasi
13 SOP Kaji Ulang Manajemen
14 SOP Audit Internal
15 SOP Verifikasi TUK (PBNSP 206)
16 SOP Pelaporan Kinerja LSP

37. LATIHAN 2
Menyusun SOP-LSP

38. LT 3.
Menyiapkan Formulir LSP

39. 1.Menyusun Formulir
1) Identifikasi formulir yang harus dibuat
dari panduan mutu, prosedur atau
instruksi kerja,
2) Susun formulir yang mencakupi
kegiatan-kegiatan yang harus direkam
dalam formulir serta bila diperlukan
memungkinkan peluang perbaikan.
3) Verifikasi kesesuaian formulir terhadap
sistem/acuan terkait.

40. 1) Identifikasi formulir yang harus dibuat
dari panduan mutu, prosedur atau instruksi
kerja,
• Identifikasi persyaratan yang mewajibkan
dalam PBNSP 201, perosedur/instruksi
kerja
• Identifikasi formulir lain yang diperlukan
LSP.
• Buat tabel daftar formulir yang
disyaratkan LSP dan prosedur tambahan.

41. 2) Susun formulir yang mencakupi kegiatan-
kegiatan yang harus direkam dalam
formulir serta bila diperlukan memungkin
peluang perbaikan
• Pastikan formulir berisi kegiatan yang
dipersyaratkan,
• Pengisian mudah,
• Hindari kolom keterangan.

42. 3) Verifikasi kesesuaian formulir kerja
terhadap sistem/acuan terkait.
• Kesesuaian terhadap persyaratan
kegiatan yang harus direkam
• Kesesuaian dengan spesifikasi yang
disyaratkan batasan variabel.
• Kesesuian dengan sistem industri.

43. LATIHAN 3
Menyiapkan formulir

44. LT 4.
Menyusun Dokumen Pendukung LSP

45. 1. Menyiapkan dokumen pendukung
menuju lisensi BNSP
1) Identifikasi dokumen pendukung yang
dipersyaratkan yang mencakupi persya-
ratan dasar LSP serta persyaratan
regulasi teknis sesuai lingkup profesinya.
2) Siapkan dokumen pendukung
3) Verifikasi kesesuaian dokumen pendukung
terhadap sistem/ acuan terkait.

46. 1). Identifikasi dokumen pendukung yang
mencakupi persyaratan dasar LSP serta
persyaratan regulasi teknis sesuai lingkup
profesinya.
• Identifikasi persyaratan dalam PBNSP yang harus
dipersiapkan,
• Identifikasi dokumen pendukung yang dirasa
diperlukan untuk memastikan operasionalisasi LSP,
• Identifikasi peraturan/regulasi teknis, standar
dan pedoman operasional LSP.

47. 2).Siapkan dokumen pendukung
 Buat daftar dokumen pendukung
 Kompilasi standar dan regulasi teknis
 Dokumen kelengkapan yang disyaratkan
PBNSP 202
• Surat keputusan pendirian
• Skema sertifikasi
• SKKNI / Standar Kompetensi lainnya
• Program kerja
• dll

48. 3).Verifikasi kesesuaian dokumen
pendukung terhadap sistem/
acuan terkait.

49. No JUDUL
1 SK Pimpinan ttg Penetapan Panitia Persiapan
Pembentukan LSP (jika diperlukan)
2 Surat Dukungan Asosiasi Industri *
3 Surat Dukungan asosiasi Profesi *
4 Surat Dukungan Regulator *
5 SK Pimpinan/Akta Notaris* tentang Pembentukan LSP
6 SK Pimpinan/bukti* tentang Legalitas/Status Kantor LSP
7 SK Ketua LSP ttg Penetapan Keanggotaan Komite Skema
Srtifikasi
8 Dokumen Skema Sertifikasi (masing-masing subsektor/
bidang)
DAFTAR DOKUMEN PENDUKUNG LISENSI LSP
*) tidak wajib utk LSP-P1/P2

50. No JUDUL
9 Rencana / Program Kerja & Anggaran Tahunan yg memuat
kegiatan antara lain: sertifikasi, surveilan, sertifikasi ulang,
verifikasi TUK, audit internal, kaji ulang manajemen,
pelaporan berkala, dll.
10 Standar Kompetensi (SKKNI / Standar International
/Standar Khusus)
11 Perangkat asesmen (Materi Uji Kompetensi untuk masing2
skema sertifikasi)
12 Daftar TUK
13 Persyaratan teknis TUK untuk setiap skema sertifikasi
14 Personel LSP (termasuk kualifikasi, uraian tugas, komitmen
mengikuti peraturan LSP)

51. No JUDUL
14 Daftar Asesor Kompetensi (beserta CV dan ruang lingkup
kompetensinya, komitmen mengikuti peraturan LSP)
15 Daftar Auditor SMM ( beserta CV dan komitmen mengikuti
peraturan LSP )
16 Rekaman Audit internal dan Rekaman Perbaikan audit
internal
17 Rekaman uji coba perangkat asesmen dan MUK
18 Pedoman-pedoman BNSP
(201,202,206,208,210,211,301,302, dll)

52. LATIHAN 4
Menyiapkan dokumen pendukung

53. Terima Kasih