Presentazione a supporto dell'intervento di Roberto Fiore, Esperto UNI/CT 016/GL 09 al webinar "LE NORME UNI E ISO A SUPPORTO DEL WHISTLEBLOWING, INTERNAL INVESTIGATION E DECRETO 231" del 11 dicembre 2023
Op 11 december verzorgde Hans van Stiphout, Quattro Development voor SERR een workshop rond het versterken van veiligheidsgedrag. Samen met een twintigtal bedrijfsleiders, managers, directieleden uit diverse sectoren werd gedebatteerd over het belang van veiligheid op de werkvloer. Quattro Development ontwikkelde samen met Simply Life een methode rond bewustworden rond veiligheid doorheen de ganse organisatie van management tot operationele medewerker. Wat zijn uw hindernissen om niet verder aan de slag te gaan met veiligheid? meer info : www.quattro-development.be
Webinar "Gli audit di compliance: l'importanza dell'accountability" | 27 gennaio 2022
Intervento di Giancarlo Butti, Auditor Esperto privacy e sicurezza Autore e Docente
Cos'Ăš un Audit? Come svolgere tale attivitĂ secondo la norma UNI 19011:2011 e come eseguire gli audit su Sistemi di Gestione per la Sicurezza delle Informazioni secondo la norma internazionale UNI CEI ISO/IEC 27001:2013. La ISO27001 definisce i requisiti per progettare, implementare, mantenere e migliorare un SGSI, ovvero per perseguire la Riservatezza, lâIntegritĂ e la DisponibilitĂ delle informazioni aziendali.
Op 11 december verzorgde Hans van Stiphout, Quattro Development voor SERR een workshop rond het versterken van veiligheidsgedrag. Samen met een twintigtal bedrijfsleiders, managers, directieleden uit diverse sectoren werd gedebatteerd over het belang van veiligheid op de werkvloer. Quattro Development ontwikkelde samen met Simply Life een methode rond bewustworden rond veiligheid doorheen de ganse organisatie van management tot operationele medewerker. Wat zijn uw hindernissen om niet verder aan de slag te gaan met veiligheid? meer info : www.quattro-development.be
Webinar "Gli audit di compliance: l'importanza dell'accountability" | 27 gennaio 2022
Intervento di Giancarlo Butti, Auditor Esperto privacy e sicurezza Autore e Docente
Cos'Ăš un Audit? Come svolgere tale attivitĂ secondo la norma UNI 19011:2011 e come eseguire gli audit su Sistemi di Gestione per la Sicurezza delle Informazioni secondo la norma internazionale UNI CEI ISO/IEC 27001:2013. La ISO27001 definisce i requisiti per progettare, implementare, mantenere e migliorare un SGSI, ovvero per perseguire la Riservatezza, lâIntegritĂ e la DisponibilitĂ delle informazioni aziendali.
Intervento di Giovanna Raffaella Stumpo, Studio Legale Stumpo di Milano, presso l'Ordine degli Avvocati di Milano - 30/10/2014, Fondazione Ambrosianeum, Milano
I processi di audit secondo la norma Uni en iso 19011:2012Mario Gentili
Â
Le linee guide, basate sulla normativa UNI EN ISO 19011, consentono di stabilire un modello di riferimento in rapporto al quale le aziende e le altre organizzazioni (grandi o piccole, del settore pubblico o privato, con o senza scopo di lucro) possano valutare i propri meccanismi di controllo interno e decedere come migliorarli.
Coerentemente agli atti ed alla normativa in materia sopra ricordate, il
controllo interno Ăš finalizzato a fornire una ragionevole sicurezza sul conseguimento degli obiettivi rientranti nelle seguenti categorie:
· efficacia ed efficienza delle attività operative;
· salvaguardia dei beni aziendali (patrimonio);
· attendibilità delle informazioni di bilancio;
· conformità alle leggi ed ai regolamenti in vigore.
Presentazione a supporto dell'intervento di Andrea Baldin, FESG Manager, Advisor e Lead Auditor, Membro ODV al webinar "Presentazione del Manuale UNI
âLA NUOVA NORMA UNI ISO 37301:2021 -
SISTEMI DI GESTIONE PER LA COMPLIANCE, REQUISITI.
ISTRUZIONI APPLICATIVE PER AZIENDE E PROFESSIONISTIâ
18 ottobre 2022" del 18 ottobre 2022
Le slide presentano un riassunto dei contenuti principali della norma, un confronto tra la 45001 e la 18001 e indicazioni sulla ricaduta positiva dell'implementazione di un sistema di gestione.
10 Principi Generali a cui attenersi nella valutazione del rischio Stress Lavoro Correlato. Alcune indicazioni per una corretta gestione del rischio stress lavoro correlato nelle aziende.
Per ulteriori informazioni: www.gruppoambientesicurezza.it
email. info@gruppoambientesicurezza.it
Dai report alle analisi: la «scoperta» attraverso i dati.
La raccolta dei dati aziendali Ăš normalmente rivolta alla generazione di resoconti riassuntivi dellâandamento di vari aspetti dellâattivitĂ (ad esempio lâandamento delle vendite, la saturazione degli impianti, ecc.). Ma essi non sono sufficienti a creare informazioni.
Partendo dai dati Ăš possibile estrapolare nuove intuizioni, inizialmente nascoste. Tramite la analisi dei dati Ăš possibile scoprire caratteristiche di grande rilevanza dei fenomeni in esame.
Presentazione a supporto dell'intervento di Andrea Galli, Esperto UNI/CT 016/GL 79 âAnalisi del valoreâ al webinar LA UNI 11915:2023 SUL VALUE MANAGER: CONTESTO E PROSPETTIVE " del 16 febbraio 2024
Presentazione a supporto dell'intervento di Giampiero Bambagioni, Coordinatore UNI/CT 010/GL 02 âStima del valore di mercato degli immobiliâ al webinar "LA UNI 11915:2023 SUL VALUE MANAGER: CONTESTO E PROSPETTIVE" del 16 febbraio 2024
Presentazione a supporto dell'intervento di Oliviero Casale, UNI/CT 016/GL 89 âGestione dellâinnovazioneâ, UniProfessioni al webinar "LA NUOVA PRASSI DI RIFERIMENTO UNI-ENEL
GESTIONE DELLâINNOVAZIONE SOSTENIBILE - LINEE GUIDA
PER LA GESTIONE DEI PROCESSI DI INNOVAZIONE SOSTENIBILE NELLE IMPRESE ATTRAVERSO LâOPEN INNOVATION" del
9 febbraio 2024
Presentazione a supporto dell'intervento di Oliviero Casale, UNI/CT 016/GL 89 âGestione dellâinnovazioneâ, UniProfessioni al webinar "LA NUOVA PRASSI DI RIFERIMENTO UNI-ENEL
GESTIONE DELLâINNOVAZIONE SOSTENIBILE - LINEE GUIDA
PER LA GESTIONE DEI PROCESSI DI INNOVAZIONE SOSTENIBILE NELLE IMPRESE ATTRAVERSO LâOPEN INNOVATIONE" del
9 febbraio 2024
Presentazione a supporto dell'intervento di Matteo Gaudenzi, UNI/CT 016/GL 89 âGestione dellâinnovazioneâ al webinar "LA NUOVA PRASSI DI RIFERIMENTO UNI-ENEL
GESTIONE DELLâINNOVAZIONE SOSTENIBILE - LINEE GUIDA
PER LA GESTIONE DEI PROCESSI DI INNOVAZIONE SOSTENIBILE NELLE IMPRESE ATTRAVERSO LâOPEN INNOVATION" del
9 febbraio 2024
More Related Content
Similar to Fiore Presentazione UNI - INTERNAL INVESTIGATION Webinar 11.12.2023.pdf
Intervento di Giovanna Raffaella Stumpo, Studio Legale Stumpo di Milano, presso l'Ordine degli Avvocati di Milano - 30/10/2014, Fondazione Ambrosianeum, Milano
I processi di audit secondo la norma Uni en iso 19011:2012Mario Gentili
Â
Le linee guide, basate sulla normativa UNI EN ISO 19011, consentono di stabilire un modello di riferimento in rapporto al quale le aziende e le altre organizzazioni (grandi o piccole, del settore pubblico o privato, con o senza scopo di lucro) possano valutare i propri meccanismi di controllo interno e decedere come migliorarli.
Coerentemente agli atti ed alla normativa in materia sopra ricordate, il
controllo interno Ăš finalizzato a fornire una ragionevole sicurezza sul conseguimento degli obiettivi rientranti nelle seguenti categorie:
· efficacia ed efficienza delle attività operative;
· salvaguardia dei beni aziendali (patrimonio);
· attendibilità delle informazioni di bilancio;
· conformità alle leggi ed ai regolamenti in vigore.
Presentazione a supporto dell'intervento di Andrea Baldin, FESG Manager, Advisor e Lead Auditor, Membro ODV al webinar "Presentazione del Manuale UNI
âLA NUOVA NORMA UNI ISO 37301:2021 -
SISTEMI DI GESTIONE PER LA COMPLIANCE, REQUISITI.
ISTRUZIONI APPLICATIVE PER AZIENDE E PROFESSIONISTIâ
18 ottobre 2022" del 18 ottobre 2022
Le slide presentano un riassunto dei contenuti principali della norma, un confronto tra la 45001 e la 18001 e indicazioni sulla ricaduta positiva dell'implementazione di un sistema di gestione.
10 Principi Generali a cui attenersi nella valutazione del rischio Stress Lavoro Correlato. Alcune indicazioni per una corretta gestione del rischio stress lavoro correlato nelle aziende.
Per ulteriori informazioni: www.gruppoambientesicurezza.it
email. info@gruppoambientesicurezza.it
Dai report alle analisi: la «scoperta» attraverso i dati.
La raccolta dei dati aziendali Ăš normalmente rivolta alla generazione di resoconti riassuntivi dellâandamento di vari aspetti dellâattivitĂ (ad esempio lâandamento delle vendite, la saturazione degli impianti, ecc.). Ma essi non sono sufficienti a creare informazioni.
Partendo dai dati Ăš possibile estrapolare nuove intuizioni, inizialmente nascoste. Tramite la analisi dei dati Ăš possibile scoprire caratteristiche di grande rilevanza dei fenomeni in esame.
Similar to Fiore Presentazione UNI - INTERNAL INVESTIGATION Webinar 11.12.2023.pdf (17)
Presentazione a supporto dell'intervento di Andrea Galli, Esperto UNI/CT 016/GL 79 âAnalisi del valoreâ al webinar LA UNI 11915:2023 SUL VALUE MANAGER: CONTESTO E PROSPETTIVE " del 16 febbraio 2024
Presentazione a supporto dell'intervento di Giampiero Bambagioni, Coordinatore UNI/CT 010/GL 02 âStima del valore di mercato degli immobiliâ al webinar "LA UNI 11915:2023 SUL VALUE MANAGER: CONTESTO E PROSPETTIVE" del 16 febbraio 2024
Presentazione a supporto dell'intervento di Oliviero Casale, UNI/CT 016/GL 89 âGestione dellâinnovazioneâ, UniProfessioni al webinar "LA NUOVA PRASSI DI RIFERIMENTO UNI-ENEL
GESTIONE DELLâINNOVAZIONE SOSTENIBILE - LINEE GUIDA
PER LA GESTIONE DEI PROCESSI DI INNOVAZIONE SOSTENIBILE NELLE IMPRESE ATTRAVERSO LâOPEN INNOVATION" del
9 febbraio 2024
Presentazione a supporto dell'intervento di Oliviero Casale, UNI/CT 016/GL 89 âGestione dellâinnovazioneâ, UniProfessioni al webinar "LA NUOVA PRASSI DI RIFERIMENTO UNI-ENEL
GESTIONE DELLâINNOVAZIONE SOSTENIBILE - LINEE GUIDA
PER LA GESTIONE DEI PROCESSI DI INNOVAZIONE SOSTENIBILE NELLE IMPRESE ATTRAVERSO LâOPEN INNOVATIONE" del
9 febbraio 2024
Presentazione a supporto dell'intervento di Matteo Gaudenzi, UNI/CT 016/GL 89 âGestione dellâinnovazioneâ al webinar "LA NUOVA PRASSI DI RIFERIMENTO UNI-ENEL
GESTIONE DELLâINNOVAZIONE SOSTENIBILE - LINEE GUIDA
PER LA GESTIONE DEI PROCESSI DI INNOVAZIONE SOSTENIBILE NELLE IMPRESE ATTRAVERSO LâOPEN INNOVATION" del
9 febbraio 2024
Presentazione a supporto dell'intervento di Intellectual property
Marco Imparato, ENEL al webinar "LA NUOVA PRASSI DI RIFERIMENTO UNI-ENEL
GESTIONE DELLâINNOVAZIONE SOSTENIBILE - LINEE GUIDA
PER LA GESTIONE DEI PROCESSI DI INNOVAZIONE SOSTENIBILE NELLE IMPRESE ATTRAVERSO LâOPEN INNOVATION" del
9 febbraio 2024
Presentazione a supporto dell'intervento di Luca Ciardiello, ENEL al webinar "LA NUOVA PRASSI DI RIFERIMENTO UNI-ENEL
GESTIONE DELLâINNOVAZIONE SOSTENIBILE - LINEE GUIDA
PER LA GESTIONE DEI PROCESSI DI INNOVAZIONE SOSTENIBILE NELLE IMPRESE ATTRAVERSO LâOPEN INNOVATION" del
9 febbraio 2024
Presentazione a supporto dell'intervento di Piergiuseppe Cassone, Coordinatore UNI/CT 016/GL 89 âGestione dellâinnovazioneâ, Confindustria Bergamo al webinar "LA NUOVA PRASSI DI RIFERIMENTO UNI-ENEL
GESTIONE DELLâINNOVAZIONE SOSTENIBILE - LINEE GUIDA
PER LA GESTIONE DEI PROCESSI DI INNOVAZIONE SOSTENIBILE NELLE IMPRESE ATTRAVERSO LâOPEN INNOVATION" del
9 febbraio 2024
Presentazione a supporto dell'intervento di Angelo Rigillo, ENEL al webinar "LA NUOVA PRASSI DI RIFERIMENTO UNI-ENEL GESTIONE DELLâINNOVAZIONE SOSTENIBILE - LINEE GUIDA
PER LA GESTIONE DEI PROCESSI DI INNOVAZIONE SOSTENIBILE NELLE IMPRESE ATTRAVERSO LâOPEN INNOVATION" del 9 febbraio 2024
Presentazione a supporto dell'intervento di Fabrizio Salmi, Studio Salmi/AIAS al webinar "15 ANNI DAL D.LGS.81/2008 E
LâEVOLUZIONE DELLA FIGURA DEL RSPP:
PROFESSIONISTI DELLA PRIVACY, DEL TRATTAMENTO
E DELLA PROTEZIONE DEI DATI PERSONALI, SICUREZZA DELLE INFORMAZIONI E WHISTLEBLOWING" del 31 gennaio 2024
Presentazione a supporto dell'intervento di Ivan Grumelli, DussmannS al webinar "15 ANNI DAL D.LGS.81/2008 E
LâEVOLUZIONE DELLA FIGURA DEL RSPP: PROFESSIONISTI DELLA PRIVACY, DEL TRATTAMENTO E DELLA PROTEZIONE DEI DATI PERSONALI, SICUREZZA DELLE INFORMAZIONI E WHISTLEBLOWING" del 31 gennaio 2024
Presentazione a supporto dell'intervento di Alessandro Foti, Vice-Presidente AIAS al webinar "15 ANNI DAL D.LGS.81/2008 E
LâEVOLUZIONE DELLA FIGURA DEL RSPP: PROFESSIONISTI DELLA PRIVACY, DEL TRATTAMENTO E DELLA PROTEZIONE DEI DATI PERSONALI, SICUREZZA DELLE INFORMAZIONI E WHISTLEBLOWING" del 31 gennaio 2024
Presentazione a supporto dell'intervento di Fabio Guasconi, Bl4ckswan/AIAS al webinar "15 ANNI DAL D.LGS.81/2008 E
LâEVOLUZIONE DELLA FIGURA DEL RSPP:
PROFESSIONISTI DELLA PRIVACY, DEL TRATTAMENTO
E DELLA PROTEZIONE DEI DATI PERSONALI, SICUREZZA DELLE INFORMAZIONI E WHISTLEBLOWING" del 31 gennaio 2024
Presentazione a supporto dell'intervento di Ugo Di Stefano, Lexellent/ASLA al webinar "15 ANNI DAL D.LGS.81/2008 E LâEVOLUZIONE DELLA FIGURA DEL RSPP:
PROFESSIONISTI DELLA PRIVACY, DEL TRATTAMENTO
E DELLA PROTEZIONE DEI DATI PERSONALI, SICUREZZA DELLE INFORMAZIONI E WHISTLEBLOWING" del 31 gennaio 2024
Presentazione a supporto dell'intervento di Giulia Pierini, LP Avvocati al webinar "LE NORME UNI E ISO A SUPPORTO DEL WHISTLEBLOWING, INTERNAL INVESTIGATION E DECRETO 231" del 11 dicembre 2023
Presentazione a supporto dell'intervento di Cindy Martine Grasso, Esperta UNI/CT 016/GL 09 al webinar "LE NORME UNI E ISO A SUPPORTO DEL WHISTLEBLOWING, INTERNAL INVESTIGATION E DECRETO 231" del 11 dicembre 2023
Presentazione a supporto dell'intervento di Alessandro Foti, Vice-Presidente AIAS al webinar "LE NORME UNI E ISO A SUPPORTO DEL WHISTLEBLOWING, INTERNAL INVESTIGATION E DECRETO 231" del 11 dicembre 2023
11 dicembre 2023
Presentazione a supporto dell'intervento di Alessandro Foti, Coordinatore UNI/CT 016/GL 09 al webinar "LE NORME UNI E ISO A SUPPORTO DEL WHISTLEBLOWING, INTERNAL INVESTIGATION E DECRETO 231" del 11 dicembre 2023
Presentazione a supporto dell'intervento di Stanislao Ziantoni, Coordinatore UNI/CT 016/GL 10 âFigure professionali afferenti alla gestione per la qualitĂ â, rappresentante ANGQ in UNI, docente UNITRAIN e ANGQ Sistemi al webinar "LA NORMA UNI 11889 E I PERCORSI FORMATIVI PER FIGURE PROFESSIONALI DI TECNICO/A, SPECIALISTA E MANAGER DELLA QUALITĂ" del 9 ottobre 2023
Presentazione a supporto dell'intervento di Montebelli Gaetano - Presidente ANGQ - al webinar "LA NORMA UNI 11889 E I PERCORSI FORMATIVI PER FIGURE PROFESSIONALI DI TECNICO/A, SPECIALISTA E MANAGER DELLA QUALITĂ" del 9 ottobre 2023
Fiore Presentazione UNI - INTERNAL INVESTIGATION Webinar 11.12.2023.pdf
1. LE NORME UNI E ISO A SUPPORTO DEL
WHISTLEBLOWING, INTERNAL INVESTIGATION E
DECRETO 231
Roberto Fiore
Internal investigations: la ISO/TS 37008
2. Misure di sicurezza
e protezione
Principi
Politica per le
investigazioni
Processo
investigativo
01
02
03
04
05
Definizione e
finalitĂ
INTERNAL INVESTIGATIONS: LA ISO/TS 37008
06
Misure correttive o
miglioramenti
07
Interazione con le
parti interessate
3. Definizione: Processo di accertamento dei fatti, avviato da o per conto di
un'organizzazione, in relazione a presunti o sospetti illeciti, cattive condotte o non
conformitĂ (es. corruzione, attivitĂ fraudolente, molestie, violenza o discriminazione).
FinalitĂ :
Valutazione della
perdita finanziaria
Integrate your
branding into your
business.
Definizione e finalitĂ
01
Verifica della
fondatezza della
presunta violazione
e comprensione
delle relative cause
Decisioni
informate
Adozione di misure
di mitigazione del
rischio e di misure
rimediali
Attenuazione
della
responsabilitĂ
Rafforzamento
della cultura della
compliance
4. Lâindagine deve essere svolta in assenza di conflitti di
interesse, in modo obiettivo e deve essere basata su
prove concrete. Non deve essere influenzata da
sentimenti, interpretazioni o pregiudizi personali.
Principi
Lâindagine interna non deve essere
influenzata o controllata da persone, fatti o
motivazioni esterne all'oggetto
dell'investigazione
I documenti e le informazioni raccolti nel
contesto dellâindagine devono essere trattati
in modo riservato e rivelati solo in base alla
"necessitĂ di sapere"
Lâindagine deve essere condotta da
investigatori che abbiano competenze,
conoscenze, esperienza, attitudine e capacitĂ
professionali tali da garantire la qualitĂ del
loro lavoro.
Indipendenza
Riservatezza
Competenza e professionalitĂ
ObiettivitĂ e imparzialitĂ
Coloro che conducono 'indagine interna devono
individuare i regolamenti, gli statuti e le leggi
applicabili in tutte le giurisdizioni di competenza per
garantire la legalitĂ dell'indagine.
LegalitĂ e liceitĂ
02
5. La ISO 37008:2023 contempla la redazione, da parte dellâorganizzazione, di una politica per
le investigazioni
Reazione tempestiva e
adeguata
03
La politica per le investigazioni
Ambiito, procedimento,
responsabilitĂ e competenze
Collegamento con le
procedure di "whistleblowing"
o "speak up"
Rispetto dei diritti delle
persone coinvolte
Collaborazione alle indagini
di tutto il personale
Documentazione e
comunicazione dei risultati
Procedure periodicamente
aggiornate che prevedano
lâinterruzione immediata degli
illeciti
Indipendenza del team e
riservatezza delle indagini
Contenuti
della politica
6. Misure di sicurezza e protezione
Conservazione e protezione delle prove
Protezione e supporto al
personale coinvolto nelle indagini
Anti - ritorsione
Salvaguardia
Il team investigativo deve identificare luogo e modalitĂ di
conservazione delle prove collaborando con le funzioni
aziendali competenti per stabilire se i testimoni chiave o il
soggetto segnalato siano giĂ in procinto di lasciare
l'organizzazione, per qualsiasi motivo.
L'organizzazione deve a) disporre di procedure che
impediscano di manomettere, distruggere, alterare,
trasferire o nascondere le prove; b) stabilire misure di
protezione per evitare che le informazioni acquisite nel
corso dell'indagine vengano fornite a persone che non
hanno la necessitĂ di conoscerle.
L'organizzazione deve adottare misure per garantire che
tutte le attivitĂ investigative, compresi i colloqui, si svolgano
in assenza di qualsiasi forma di minaccia, promessa,
incitamento o oppressione.
Le indagini e i colloqui sono condotti in modo discreto e con
un ragionevole livello di privacy.
Le prove fornite dai testimoni vengono mantenute
riservate.
L'organizzazione deve adottare misure per garantire che i
testimoni, gli informatori, gli intervistati, i soggetti coinvolti
nelle indagini e il personale che prende decisioni su misure
correttive e azioni disciplinari siano protetti da qualsiasi
forma di pressione, intimidazione, minaccia, molestia e
qualsiasi altro comportamento dannoso.
L'organizzazione deve proteggere il benessere fisico e
psicologico di chiunque partecipi all'indagine
04
7. Il processo investigativo
05
NOMINA DEL
TEAM
INVESTIGATIVO
DEFINIZIONE
DELLA LINEA
DI REPORTING
PRELIMINARY
ASSESSMENT E
DEFINIZIONE
DELLâAMBITO E
DEL PIANO DI
INDAGINE
RACCOLTA DI
PROVE
REPORT
A
B
C
D
E
Indipendente
Obiettivo e imparzial
Competente e professionale
Riservato
Individuazione dei
soggetti responsabili
delle azioni di follow-
up
infondata
fondata
archiviazione
motivata
report agli
organi/funzioni
competenti
se la
segnalazione Ăš
8. compie una valutazione preliminare su:
definisce il piano di indagine contenente:
Focus
Preliminary assessment e definizione dellâambito e del piano di indagine
gravitĂ e credibilitĂ della
segnalazione
perimetro normativo ambito di indagine
Il team investigativo
ambito, tempi, obiettivi dellâindagine
potenziali fonti di prova
risorse necessarie
necessitĂ di sospendere o allontanare dagli uffici un lavoratore, per la
durata delle indagini
modalitĂ di raccolta, gestione, documentazione e conservazione delle prove
calendario delle interviste
rischi dellâindagine e strategie per mitigarli
a quali stakeholder deve essere riferita lâindagine e con quale livello di
dettaglio
eventuale necessitĂ di unâautodenuncia allâautoritĂ
05
redige il c.d. report di preliminary assessment
9. Raccolta e analisi di
documenti
Interviste
Per lâacquisizione di dati informatici: il team investigativo deve collaborare con la
funzione IT o con un consulente esterno.
Eâ raccomandato lâutilizzo di piattaforme e strumenti di e-Discovery per la gestione e
lâanalisi dei dati elettronici.
Le interviste devono essere documentate (anche mediante registrazione se opportuno).
Al termine dell'intervista, l'intervistatore deve chiedere all'intervistato di confermare che la
dichiarazione verbalizzata Ăš vera e completa e chiedere se ha altro da aggiungere o da
chiarire.
05
Focus
Raccolta di prove
10. Proposta di misure correttive
e miglioramenti
Misure correttive provvisorie
Piano finale per le misure
correttive post- indagine
ProporzionalitĂ delle misure
correttive
Monitoraggio delle misure
correttive
ll team investigativo, sulla base dei risultati
dellâindagine, puĂČ proporre misure
correttive o miglioramenti del sistema di
controllo interno
Misure correttive o miglioramenti
Il team investigativo anche nel corso delle
indagini puĂČ indicare al management
misure correttive urgenti da adottare in via
provvisoria
Sulla base del report di indagine, la funzione
aziendale competente deve redigere un
piano rimediale finale di concerto con la
funzione di compliance che deve valutarne
l'efficacia e la praticabilitĂ .
Le misure correttive contenute nel piano
rimediale devono essere proporzionate alla
gravitĂ della violazione accertata
L'attuazione delle misure correttive deve
essere monitorata e riesaminata
periodicamente
06
11. Interazioni con le parti interessate
L'organizzazione e il team investigativo devono disporre di canali di comunicazione efficaci con le
parti interessate.
Comunicazioni allâorgano amministrativo, allâorgano di controllo,
allâOdV.
Comunicazione con le autoritĂ governative e le autoritĂ di
regolamentazione
Autodenuncia allâAutoritĂ
obbligatorietĂ dellâazione penale (art. 112 Cost.)
07
12. PERCHEâ SVOLGERE INVESTIGAZIONI CONFORMI AGLI
STANDARD ISO 37008:2023
Best practice
CredibilitĂ verso
stakeholders e
maggiore appeal
sugli investitori
italiani e stranieri
Tutela del board
La ISO 37008 Ăš la
linea guida piĂč
aggiornata e
completa: adeguarsi
minimizza il rischio
di responsabilitĂ
Cultura aziendale
Chiarisce i diritti e i
doveri e favorisce
la speak up policy
ISO 37008