1. ‫مدیریت‬‫های‬‫سیستم‬‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬
‫د‬‫ر‬‫استاندا‬‫بر‬ ‫مبتنی‬ISO19011
‫دهنده‬‫ائه‬‫ر‬‫ا‬:‫سرائی‬‫ی‬ ‫مرتض‬
‫و‬‫دار‬‫ان‬‫ر‬‫ای‬ ‫شرکت‬

2. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫مطالب‬ ‫ئوس‬‫ر‬:
1-‫ی‬‫ممیز‬ ‫اهداف‬
2-‫ی‬‫ممیز‬‫تیم‬ ‫اعضاء‬‫و‬ ‫ها‬ ‫ی‬‫ممیز‬ ‫انواع‬
3-‫لیست‬ ‫چک‬ ‫تهیه‬‫و‬ ‫پرسش‬ ،‫ی‬‫ممیز‬‫های‬ ‫تکنیک‬
5-‫تباطات‬‫ر‬‫ا‬‫و‬ ‫ی‬‫ممیز‬ ‫ی‬ ‫انشناس‬‫و‬‫ر‬
6-‫ی‬‫ممیز‬ ‫اخالقی‬ ‫ل‬‫اصو‬
4-‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬‫عملیات‬ ‫ای‬‫ر‬‫اج‬‫و‬ ‫ی‬‫یز‬‫ر‬ ‫برنامه‬
2

3. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫داخلی‬‫ی‬‫ممیز‬ ‫ی‬ ‫ش‬‫ز‬‫آمو‬ ‫ه‬‫ر‬‫دو‬ ‫ی‬‫برگزار‬‫اهداف‬:
1-‫مدیریت‬ ‫های‬ ‫سیستم‬‫ی‬‫ممیز‬ ‫مینه‬‫ز‬‫در‬‫فته‬‫ر‬‫بکار‬‫اصطالحات‬ ‫و‬‫مفاهیم‬ ‫با‬ ‫آشنایی‬
2-‫داخلی‬‫ی‬‫ممیز‬‫عملیات‬ ‫یک‬‫ی‬‫پیگیر‬ ‫و‬‫ش‬‫ر‬‫گزا‬،‫اجرا‬،‫ی‬‫ساز‬‫آماده‬،‫ی‬‫یز‬‫ر‬‫برنامه‬ ‫توانایی‬
3-‫ی‬‫ممیز‬‫انجام‬ ‫های‬ ‫ش‬‫و‬‫ر‬‫و‬ ‫ها‬‫تکنیک‬ ‫انواع‬ ‫با‬ ‫آشنایی‬
4-‫ثالث‬ ‫شخص‬‫ی‬‫ممیز‬ ‫یک‬‫انجام‬‫مراحل‬ ‫با‬ ‫آشنایی‬
5-‫جی‬‫ر‬‫خا‬‫ی‬‫ممیز‬‫برای‬‫محیط‬‫ی‬‫ساز‬‫آماده‬‫جهت‬‫خود‬ ‫مان‬‫ز‬‫سا‬‫به‬ ‫ساندن‬‫ر‬‫ی‬‫یار‬ ‫توانایی‬
3

4. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫چیست؟‬ ‫ی‬‫ممیز‬
‫فرآیندی‬‫است‬‫نظام‬‫مند‬،‫مستقل‬‫و‬‫ن‬ّ‫مدو‬‫به‬‫ر‬‫منظو‬‫دست‬‫یابی‬
‫به‬‫شواهد‬‫ی‬‫ممیز‬‫و‬‫یابی‬‫ز‬‫ار‬‫آنها‬‫ت‬‫ر‬‫بصو‬‫عینی‬‫با‬‫هدف‬‫تع‬‫یین‬
‫میزان‬‫ده‬‫ر‬‫برآو‬‫شدن‬‫های‬‫ر‬‫معیا‬‫ی‬‫ممیز‬
4

5. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫ی‬‫ممیز‬ ‫هدف‬:
5
‫هدف‬‫اصلی‬،‫ی‬‫ممیز‬‫جمع‬‫ی‬‫ر‬‫آو‬‫شواهدی‬‫به‬‫ر‬‫منظو‬‫اثبات‬‫د‬‫ر‬‫برآو‬‫ه‬
‫شدن‬‫الزامات‬‫است‬،‫نه‬‫شناسایی‬‫عدم‬‫انطباق‬‫ها‬
‫ی‬ ‫س‬‫ر‬‫باز‬ ‫هدف‬:‫ی‬‫ممیز‬ ‫هدف‬ ،‫ل‬‫قبو‬ ‫یا‬ ‫د‬‫ر‬:‫ده‬‫و‬‫افز‬ ‫ش‬‫ز‬‫ار‬‫ایجاد‬ ‫و‬‫انطباق‬ ‫اثبات‬

6. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫ی‬‫ممیز‬ ‫ل‬‫اصو‬:
1-‫اخالقی‬ ‫ل‬‫اصو‬‫پایه‬ ‫بر‬‫فتار‬‫ر‬
2-‫دادن‬ ‫ائه‬‫ر‬‫ا‬‫منصفانه‬‫کار‬
3-‫بودن‬ ‫ای‬ ‫حرفه‬ ‫و‬ ‫کوشا‬
5-‫شواهد‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫نگرش‬
4-‫استقالل‬
6

7. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫ی‬‫ممیز‬‫اصطالحات‬:
‫ی‬‫ممیز‬ ‫برنامه‬:‫ما‬‫ز‬ ‫محدوده‬ ‫ای‬‫ر‬‫ب‬ ‫شده‬ ‫ی‬‫یز‬‫ر‬ ‫برنامه‬ ‫ی‬‫ممیز‬ ‫چند‬ ‫یا‬ ‫یک‬ ‫از‬ ‫مجموعه‬‫نی‬
‫ی‬‫یز‬‫ر‬ ‫طرح‬‫به‬ ‫مربوط‬‫اطالعات‬‫شامل‬ ،‫خاص‬ ‫هدفی‬‫به‬ ‫دستیابی‬ ‫ای‬‫ر‬‫ب‬ ‫و‬ ‫مشخص‬،
‫ی‬‫ممیز‬ ‫انجام‬‫و‬ ‫دهی‬‫مان‬‫ز‬‫سا‬
‫ی‬‫ممیز‬‫های‬‫ر‬‫معیا‬:‫یا‬ ‫و‬ ‫امات‬‫ز‬‫ال‬ ،‫ایی‬‫ر‬‫اج‬‫های‬‫ش‬‫و‬‫ر‬ ،‫ها‬ ‫ی‬ ‫مش‬ ‫خط‬ ‫از‬ ‫ای‬ ‫مجموعه‬
‫شود‬ ‫می‬‫واقع‬ ‫استفاده‬ ‫د‬‫ر‬‫مو‬ ‫مرجع‬ ‫بعنوان‬‫که‬ ‫هایی‬ ‫خواسته‬.
‫ی‬‫ممیز‬ ‫شواهد‬:‫مر‬ ‫ی‬‫ممیز‬‫های‬‫ر‬‫معیا‬ ‫به‬ ‫که‬ ‫اطالعاتی‬ ‫سایر‬ ‫یا‬‫ماوقع‬ ‫شرح‬ ،‫سوابق‬‫و‬ ‫بوط‬
‫باشد‬ ‫می‬‫تصدیق‬‫قابل‬.
7

8. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫ی‬‫ممیز‬‫اصطالحات‬:
‫ی‬‫ممیز‬‫های‬‫یافته‬:‫مقا‬‫در‬ ‫شده‬ ‫ی‬‫ر‬‫گردآو‬ ‫ی‬‫ممیز‬ ‫شواهد‬‫یابی‬‫ز‬‫ار‬‫از‬‫حاصل‬‫نتایج‬‫با‬ ‫یسه‬
‫ی‬‫ممیز‬‫های‬‫ر‬‫معیا‬
‫ی‬‫ممیز‬ ‫نهایی‬ ‫نتیجه‬:‫پ‬ ،‫ی‬‫ممیز‬ ‫تیم‬ ‫توسط‬ ‫شده‬ ‫اهم‬‫ر‬‫ف‬ ‫ی‬‫ممیز‬ ‫یک‬‫ماحصل‬‫در‬‫از‬ ‫س‬
‫ی‬‫ممیز‬‫های‬‫یافته‬‫کلیه‬‫و‬ ‫ی‬‫ممیز‬ ‫اهداف‬ ‫گرفتن‬ ‫نظر‬
‫ی‬‫ممیز‬ ‫فرمای‬‫ر‬‫کا‬(‫شونده‬ ‫ی‬‫ممیز‬:)‫ی‬‫ممیز‬ ‫کننده‬ ‫خواست‬‫ر‬‫د‬ ‫شخص‬‫یا‬ ‫مان‬‫ز‬‫سا‬
8

9. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫ی‬‫ممیز‬‫اصطالحات‬:
‫ممیز‬:‫ی‬‫ممیز‬ ‫انجام‬ ‫ای‬‫ر‬‫ب‬‫سیده‬‫ر‬ ‫اثبات‬‫به‬ ‫شایستگی‬ ‫و‬ ‫صفات‬ ‫ای‬‫ر‬‫دا‬ ‫شخص‬
‫ی‬‫ممیز‬ ‫تیم‬:‫صو‬ ‫در‬‫و‬ ‫دهند‬ ‫می‬ ‫انجام‬ ‫ا‬‫ر‬ ‫ی‬‫ممیز‬ ‫آیند‬‫ر‬‫ف‬ ‫یک‬ ‫که‬ ‫ممیز‬ ‫چند‬ ‫یا‬ ‫یک‬‫ت‬‫ر‬
‫شوند‬ ‫می‬ ‫پشتیبانی‬ ‫فنی‬ ‫شناسان‬‫ر‬‫کا‬ ‫توسط‬‫م‬‫و‬‫لز‬.
‫ی‬‫ممیز‬‫برد‬‫ر‬‫کا‬ ‫دامنه‬:‫ی‬‫ممیز‬ ‫یک‬ ‫حدود‬ ‫یا‬ ‫گستره‬
9
‫شایستگی‬:‫م‬ ‫و‬ ‫دانش‬ ‫ی‬‫بکارگیر‬ ‫در‬‫سیده‬‫ر‬‫اثبات‬‫به‬ ‫توانایی‬ ‫و‬ ‫ی‬ ‫شخص‬‫صفات‬‫ها‬‫ت‬‫ر‬‫ها‬

10. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫مطالب‬ ‫ئوس‬‫ر‬:
1-‫ی‬‫ممیز‬ ‫اهداف‬
2-‫ی‬‫ممیز‬‫تیم‬ ‫اعضاء‬‫و‬ ‫ها‬ ‫ی‬‫ممیز‬ ‫انواع‬
3-‫لیست‬ ‫چک‬ ‫تهیه‬‫و‬ ‫پرسش‬ ،‫ی‬‫ممیز‬‫های‬ ‫تکنیک‬
5-‫تباطات‬‫ر‬‫ا‬‫و‬ ‫ی‬‫ممیز‬ ‫ی‬ ‫انشناس‬‫و‬‫ر‬
6-‫ی‬‫ممیز‬ ‫اخالقی‬ ‫ل‬‫اصو‬
4-‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬‫عملیات‬ ‫ای‬‫ر‬‫اج‬‫و‬ ‫ی‬‫یز‬‫ر‬ ‫برنامه‬
10

11. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫ی‬‫ممیز‬ ‫انواع‬:
‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬(‫ل‬‫او‬ ‫طرف‬:)
*‫شود‬ ‫می‬ ‫انجام‬ ‫داخلی‬ ‫مقاصد‬ ‫سایر‬ ‫یا‬ ‫مدیریت‬ ‫ی‬‫نگر‬‫ز‬‫با‬ ‫ای‬‫ر‬‫ب‬ ‫ها‬ ‫ی‬‫ممیز‬ ‫این‬.
*‫انطباق‬ ‫ان‬‫ز‬‫می‬ ‫د‬‫ر‬‫مو‬‫در‬‫مان‬‫ز‬‫سا‬‫ی‬‫اظهار‬ ‫خود‬ ‫ای‬‫ر‬‫ب‬ ‫مبنایی‬ ‫توانند‬ ‫می‬‫ها‬ ‫ی‬‫ممیز‬‫این‬‫با‬
‫شوند‬ ‫محسوب‬‫ها‬‫ر‬‫معیا‬.
*‫شود‬ ‫می‬ ‫انجام‬‫مان‬‫ز‬‫سا‬ ‫خود‬ ‫توسط‬ ‫ها‬ ‫ی‬‫ممیز‬ ‫این‬.
11

12. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫ل‬‫او‬ ‫طرف‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ ‫هدف‬:
*‫تعیین‬‫انطباق‬ ‫ان‬‫ز‬‫می‬‫م‬‫های‬‫ر‬‫معیا‬‫با‬ ‫آن‬‫از‬ ‫هایی‬ ‫بخش‬ ‫یا‬ ‫مدیریت‬ ‫سیستم‬‫ی‬‫میز‬
*‫یابی‬‫ز‬‫ار‬‫ی‬ ‫اثربخش‬‫سیستم‬‫مدیریت‬‫در‬‫دستیابی‬‫به‬‫اهداف‬‫مشخص‬‫شد‬‫ه‬‫آن‬
*‫شناسایی‬‫بهبود‬‫های‬‫مینه‬‫ز‬‫مدیریت‬ ‫سیستم‬ ‫بالقوه‬
*‫یابی‬‫ز‬‫ار‬‫میزان‬‫انطباق‬‫سیستم‬‫مدیریت‬‫با‬‫الزامات‬‫مربوط‬‫به‬،‫قوانین‬‫ات‬‫ر‬‫مقر‬‫و‬
‫دادها‬‫ر‬‫ا‬‫ر‬‫ق‬
12

13. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫ی‬‫ممیز‬ ‫انواع‬:
‫دوم‬ ‫شخص‬ ‫ی‬‫ممیز‬:
*‫توسط‬ ‫دوم‬ ‫شخص‬‫های‬ ‫ی‬‫ممیز‬‫ذینفع‬ ‫های‬ ‫طرف‬‫یا‬ ‫مشتریان‬‫قبیل‬ ‫از‬‫مان‬‫ز‬‫سا‬
‫شوند‬ ‫می‬ ‫انجام‬‫ذینفع‬‫های‬ ‫طرف‬ ‫این‬‫جانب‬‫از‬ ‫ی‬‫دیگر‬ ‫اشخاص‬.
13

14. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫دوم‬‫شخص‬ ‫ی‬‫ممیز‬ ‫هدف‬:
*‫ی‬‫ممیز‬‫تامین‬‫کنندگان‬‫و‬‫ان‬‫ر‬‫پیمانکا‬‫بالقوه‬‫ر‬‫بمنظو‬‫ایجاد‬‫انطباق‬‫تو‬‫انایی‬‫های‬‫آنها‬
‫جهت‬‫دن‬‫ر‬‫آو‬‫ر‬‫ب‬‫امات‬‫ز‬‫ال‬‫خرید‬‫مان‬‫ز‬‫سا‬‫و‬‫همچنین‬‫فرآیند‬‫انتخاب‬‫تامین‬‫کن‬‫نده‬‫و‬
‫تعیین‬‫مکانیزم‬‫ل‬‫کنتر‬‫تامین‬‫کننده‬
*‫ی‬‫ممیز‬‫تامین‬‫کنندگان‬‫موجود‬‫ر‬‫بمنظو‬‫تعیین‬‫مشکالت‬‫و‬‫عوامل‬‫مرتبط‬‫با‬‫توجه‬
‫به‬‫اقدامات‬‫اصالحی‬‫د‬‫ر‬‫مو‬‫نیاز‬
*‫ی‬‫ممیز‬‫تامین‬‫کنندگان‬‫موجود‬‫ر‬‫بمنظو‬‫تصدیق‬‫انطباق‬‫با‬‫امات‬‫ز‬‫ال‬
14

15. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫ی‬‫ممیز‬ ‫انواع‬:
‫ثالث‬ ‫شخص‬ ‫ی‬‫ممیز‬(‫جی‬‫ر‬‫خا‬ ‫ی‬‫ممیز‬:)
*‫ی‬‫ممیز‬‫های‬‫شخص‬‫ثالث‬‫توسط‬‫مان‬‫ز‬‫سا‬‫های‬‫ی‬‫ممیز‬‫کننده‬‫بیرونی‬‫و‬‫مستق‬‫ل‬‫از‬
‫قبیل‬‫مان‬‫ز‬‫سا‬‫هایی‬‫که‬‫انطباق‬‫با‬‫الزامات‬‫دهای‬‫ر‬‫استاندا‬‫بین‬‫املللی‬‫ر‬‫ا‬‫ثبت‬‫کرده‬
‫و‬‫یا‬‫گواهینامه‬‫مربوطه‬‫ا‬‫ر‬‫اعطا‬‫می‬،‫نمایند‬‫انجام‬‫می‬‫شوند‬.
15

16. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫ثالث‬ ‫شخص‬ ‫ی‬‫ممیز‬ ‫هدف‬:
*‫کسب‬‫گواهینامه‬‫سیستم‬‫استقرار‬‫یافته‬
*‫تعیین‬‫میزان‬‫انطباق‬/‫عدم‬‫انطباق‬‫عناصر‬‫سیستم‬‫کیفیت‬‫با‬‫مندی‬‫ز‬‫نیا‬‫ه‬‫ای‬‫مشخص‬
‫شده‬
16

17. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫گواهینامه‬ ‫ر‬‫صدو‬ ‫و‬ ‫ثبت‬ ‫نجیره‬‫ز‬ ‫اعضای‬(ISO/IEC guide 62:)
17
International Accreditation Forum
‫دهی‬‫ر‬‫اعتبا‬ ‫املللی‬‫بین‬‫انجمن‬
Accreditation Body
‫دهنده‬‫ر‬‫اعتبا‬ ‫موسسه‬
Certification Body
‫دهنده‬ ‫گواهی‬ ‫موسسه‬
‫گواهینامه‬‫ر‬‫صدو‬‫و‬ ‫ی‬‫ممیز‬
‫دهی‬‫ر‬‫اعتبا‬
‫دهی‬‫ر‬‫اعتبا‬
‫خواست‬‫ر‬‫د‬
‫خواست‬‫ر‬‫د‬
‫خواست‬‫ر‬‫د‬
‫ی‬‫ممیز‬ ‫کننده‬‫خواست‬‫ر‬‫د‬‫مان‬‫ز‬‫سا‬

18. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫ی‬‫ر‬‫یادآو‬:‫ا‬
‫معمول‬‫در‬‫ی‬‫ممیز‬‫های‬‫شخص‬‫ل‬‫او‬‫از‬‫ت‬‫ر‬‫عبا‬Audit‫و‬‫در‬‫ی‬‫ممیز‬
‫های‬‫شخص‬‫ثالث‬‫از‬‫ت‬‫ر‬‫عبا‬Assessment‫استفاده‬‫می‬‫شود‬.
18
‫ی‬‫ر‬‫یادآو‬:‫هنگامی‬‫که‬‫دو‬‫یا‬‫چند‬‫سیستم‬‫مدیریت‬‫ر‬‫بطو‬‫همزمان‬‫با‬‫هم‬‫ر‬‫مو‬‫د‬
‫ی‬‫ممیز‬‫قرار‬،‫گیرند‬‫آن‬‫ا‬‫ر‬‫ی‬‫ممیز‬‫تلفیقی‬‫می‬‫نامند‬.
‫ی‬‫ر‬‫یادآو‬:‫هنگامیکه‬‫دو‬‫یا‬‫چند‬‫مان‬‫ز‬‫سا‬‫ی‬‫ممیز‬‫کننده‬‫در‬‫انجام‬‫ی‬‫ممیز‬‫یک‬‫م‬‫ی‬‫میز‬
‫شونده‬‫ی‬‫همکار‬،‫کنند‬‫آن‬‫ا‬‫ر‬‫ی‬‫ممیز‬‫مشترک‬‫می‬‫نامند‬.

19. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫ممیز‬:
*‫دانش‬‫و‬‫ت‬‫ر‬‫مها‬‫ها‬
*‫صفات‬‫ی‬ ‫شخص‬
19
*،‫تحصیالت‬‫تجربه‬،‫ی‬‫کار‬‫ش‬‫ز‬‫آمو‬‫و‬‫تجربه‬‫ی‬‫ممیز‬
‫شخص‬‫ای‬‫ر‬‫دا‬‫صفات‬‫و‬‫شایستگی‬‫به‬‫اثبات‬‫سیده‬‫ر‬‫برای‬‫انجام‬‫ی‬‫ممیز‬

20. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫ممیز‬ ‫مثبت‬ ‫خصوصیات‬:
*‫هوشیار‬‫و‬‫تیزبین‬
*‫ت‬‫ر‬‫مها‬‫در‬‫ی‬‫ار‬‫ر‬‫برق‬‫تباط‬‫ر‬‫ا‬
20
*‫ت‬‫ر‬‫قد‬‫تجزیه‬‫و‬‫تحلیل‬
*‫انعطاف‬‫پذیر‬
*‫پیگیر‬
*‫بی‬‫طرف‬‫و‬‫ستکار‬‫ر‬‫د‬
*‫پایبند‬‫به‬‫ل‬‫اصو‬‫اخالقی‬(،‫متانت‬،‫صمیمیت‬‫تواضع‬‫و‬‫ی‬‫و‬‫خوشر‬‫ی‬)
*‫مان‬‫ز‬‫سا‬‫یافته‬
*‫شنونده‬‫خوب‬‫و‬‫خوش‬‫بیان‬

21. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫ممیز‬ ‫منفی‬ ‫خصوصیات‬:
*‫استبداد‬‫ای‬‫ر‬/‫عدم‬‫انعطاف‬‫ی‬‫پذیر‬
*‫سهل‬‫ی‬‫انگار‬‫و‬‫وقت‬‫انی‬‫ر‬‫گذ‬
21
*‫ناتوانی‬‫در‬‫ی‬‫ار‬‫ر‬‫برق‬‫تباط‬‫ر‬‫ا‬
*‫ساده‬‫لوحی‬
*‫تنبلی‬‫و‬‫پشت‬‫میز‬‫نشینی‬
*،‫ل‬‫عجو‬،‫ترسو‬‫و‬‫کمر‬‫و‬‫خرده‬‫گیر‬‫بودن‬
*‫د‬‫و‬‫ز‬‫قضاوت‬‫کردن‬
*‫تندخویی‬‫و‬‫خشونت‬
*‫تملق‬‫گویی‬

22. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫ممیز‬ ‫های‬‫ت‬‫ر‬‫مها‬ ‫و‬ ‫دانش‬:
*‫سیستم‬‫مدیریت‬‫و‬‫مدارک‬‫مرجع‬
*،‫ل‬‫اصو‬‫ش‬‫و‬‫ر‬‫ایی‬‫ر‬‫اج‬‫و‬‫ن‬‫فنو‬‫ی‬‫ممیز‬
22
*‫شرایط‬‫مانی‬‫ز‬‫سا‬
‫ممیز‬‫باید‬‫دانش‬‫و‬‫ت‬‫ر‬‫مها‬‫های‬‫م‬‫ز‬‫ل‬‫در‬‫مینه‬‫ز‬‫های‬‫یر‬‫ز‬‫ا‬‫ر‬‫ا‬‫ر‬‫دا‬‫باشد‬:
*‫قوانین‬‫و‬‫ات‬‫ر‬‫مقر‬‫ذیربط‬‫و‬‫دیگر‬‫امات‬‫ز‬‫ال‬
‫ی‬‫ر‬‫یادآو‬:‫مان‬‫ز‬‫سا‬‫باید‬‫سطوح‬‫تحصیلی‬،‫تجربه‬‫ی‬‫کار‬،‫ش‬‫ز‬‫آمو‬‫و‬‫تجربه‬‫ی‬‫ممیز‬‫ا‬‫ر‬‫که‬‫هر‬‫ی‬‫ممیز‬‫ای‬‫ر‬‫ب‬‫ک‬‫سب‬‫دانش‬
‫و‬‫تهای‬‫ر‬‫مها‬‫مناسب‬‫برای‬‫ی‬‫ممیز‬‫به‬‫آن‬‫نیاز‬‫د‬‫ر‬‫دا‬‫تعیین‬‫نماید‬.

23. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫ممیز‬ ‫وظایف‬ ‫و‬ ‫ها‬ ‫ویژگی‬ ‫مهمترین‬:
*‫ایجاد‬‫ش‬‫ز‬‫ار‬‫ده‬‫و‬‫افز‬(Value Added):‫برای‬‫ی‬‫ممیز‬‫شونده‬
*‫جمع‬‫ی‬‫ر‬‫آو‬‫شواهد‬‫عینی‬(Objective Evidence):‫برای‬‫اثبات‬‫انطباق‬‫با‬
‫امات‬‫ز‬‫ال‬(،‫قانونی‬،‫ی‬‫مشتر‬‫د‬‫ر‬‫استاندا‬‫و‬‫مان‬‫ز‬‫سا‬)
23
*‫حفظ‬‫شان‬‫و‬‫منزلت‬(Reputation):‫شخصیت‬‫حرفه‬‫ای‬‫و‬‫اخالقی‬‫ی‬‫ممیز‬

24. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫ممیز‬ ‫مسئولیت‬:
*‫مکتوب‬‫نمودن‬‫مشاهدات‬
*‫برنامه‬‫ی‬‫یز‬‫ر‬‫و‬‫اجرای‬‫مسئولیت‬‫های‬‫محوله‬‫به‬‫نحو‬‫موثر‬‫و‬‫کافی‬
24
*‫ش‬‫ر‬‫ا‬‫ز‬‫گ‬‫نتایج‬‫ی‬‫ممیز‬
*‫محفوظ‬‫و‬‫محرمانه‬‫نگهداشتن‬‫مدارک‬‫ی‬‫ممیز‬‫و‬‫ائه‬‫ر‬‫ا‬‫مدارک‬
*‫سیدگی‬‫ر‬‫به‬‫ان‬‫ز‬‫می‬‫ی‬ ‫اثربخش‬‫اقدامات‬‫اصالحی‬

25. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫سرممیز‬(‫ی‬‫ممیز‬ ‫تیم‬ ‫اهبر‬‫ر‬:)
25
‫ی‬ ‫کس‬‫است‬‫که‬‫مدیریت‬‫عملیات‬‫ی‬‫ممیز‬‫ا‬‫ر‬‫برعهده‬‫د‬‫ر‬‫دا‬.

26. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
26
*‫تعیین‬‫اهداف‬‫و‬‫گستره‬‫برنامه‬‫ی‬‫ممیز‬
‫سرممیز‬ ‫های‬ ‫مسئولیت‬:
*‫تعیین‬‫مسئولیت‬‫ها‬‫و‬‫ش‬‫و‬‫ر‬‫های‬‫ایی‬‫ر‬‫اج‬
*‫تدارک‬‫و‬‫آماده‬‫ی‬‫ساز‬‫تیم‬‫ی‬‫ممیز‬
*‫اطمینان‬‫از‬‫تامین‬‫منابع‬‫از‬‫جمله‬‫مدارک‬‫مربوط‬‫به‬‫سیستم‬
*‫ی‬‫هبر‬‫ر‬‫انجام‬‫ی‬‫ممیز‬‫مطابق‬‫برنامه‬
*‫تهیه‬‫ش‬‫ر‬‫ا‬‫ز‬‫گ‬‫و‬‫ی‬‫نگهدار‬‫سوابق‬‫ی‬‫ممیز‬
*‫ی‬‫پیشگیر‬‫و‬‫حل‬‫اختالفات‬‫احتمالی‬
*،‫پایش‬‫ی‬‫نگر‬‫ز‬‫با‬‫و‬‫بهبود‬‫برنامه‬‫ی‬‫ممیز‬

27. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫شونده‬ ‫ی‬‫ممیز‬(Auditee:)
27
‫ی‬‫ممیز‬‫شونده‬‫ی‬ ‫کس‬‫است‬‫که‬‫د‬‫ر‬‫مو‬‫ی‬‫ممیز‬‫ار‬‫ر‬‫ق‬‫می‬‫گیرد‬.

28. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
28
*‫کارکنان‬‫مرتبط‬‫با‬‫ی‬‫ممیز‬‫ا‬‫ر‬‫ه‬‫ر‬‫با‬‫ر‬‫د‬‫اهداف‬‫و‬‫دامنه‬‫ی‬‫ممیز‬‫مطلع‬‫د‬‫ز‬‫سا‬.
‫شونده‬ ‫ی‬‫ممیز‬ ‫های‬ ‫مسئولیت‬:
*‫ادی‬‫ر‬‫اف‬‫از‬‫کارکنان‬‫خود‬‫ا‬‫ر‬‫برای‬‫ی‬‫همکار‬‫با‬‫تیم‬‫ی‬‫ممیز‬‫ل‬‫مسئو‬‫نموده‬‫و‬‫م‬‫عرفی‬
‫نماید‬.
*‫منابع‬‫کافی‬‫جهت‬‫اجرای‬‫یک‬‫ی‬‫ممیز‬‫ا‬‫ر‬‫کا‬‫و‬‫اثربخش‬‫اهم‬‫ر‬‫ف‬‫د‬‫ر‬‫آو‬.
*‫ی‬ ‫دسترس‬‫به‬،‫تسهیالت‬‫مدارک‬‫و‬‫شواهد‬‫د‬‫ر‬‫مو‬‫خواست‬‫ر‬‫د‬‫ممیزان‬‫ا‬‫ر‬‫فراه‬‫م‬
‫د‬‫ر‬‫آو‬.
*‫با‬‫ان‬‫ز‬‫ممی‬‫جهت‬‫ل‬‫حصو‬‫اهداف‬‫ی‬‫ممیز‬‫ی‬‫همکار‬‫نماید‬.
*‫بر‬‫اساس‬‫ش‬‫ر‬‫ا‬‫ز‬‫گ‬،‫ی‬‫ممیز‬‫اقدامات‬‫اصالحی‬‫ا‬‫ر‬‫تعیین‬‫و‬‫آغاز‬‫نماید‬.

29. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
29
*‫هرگز‬‫ی‬‫کار‬‫ی‬ ‫نمایش‬‫ا‬‫ر‬‫آماده‬‫و‬‫عرضه‬‫نکند‬.
‫شونده‬ ‫ی‬‫ممیز‬ ‫برای‬ ‫قوائدی‬:
*‫سئوالت‬‫ا‬‫ر‬‫ساده‬‫و‬‫واضح‬‫پاسخ‬‫دهد‬.
*‫از‬‫ائه‬‫ر‬‫ا‬‫توضیحات‬‫ل‬ّ‫مفص‬‫ی‬‫خوددار‬‫کند‬.
*‫خطاها‬‫ا‬‫ر‬‫بپذیرد‬‫و‬‫غ‬‫و‬‫در‬‫مصلحت‬‫آمیز‬‫نگوید‬.

30. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫شناس‬‫ر‬‫کا‬‫فنی‬(Technical Expert):
30
‫چنانچه‬‫ممیزان‬‫تیم‬‫ی‬‫ممیز‬‫از‬‫دانش‬‫و‬‫ت‬‫ر‬‫مها‬‫های‬‫د‬‫ر‬‫مو‬‫نیاز‬‫ر‬‫بطو‬‫کامل‬
‫دار‬‫ر‬‫برخو‬،‫نباشند‬‫برای‬‫تامین‬‫این‬‫دانش‬‫و‬‫ت‬‫ر‬‫مها‬‫ها‬‫از‬‫شناس‬‫ر‬‫کا‬‫فن‬‫ی‬
‫استفاده‬‫می‬‫شود‬.
‫ی‬‫ر‬‫یادآو‬:‫شناس‬‫ر‬‫کا‬‫فنی‬‫نباید‬‫بعنوان‬‫ممیز‬‫عمل‬‫نماید‬.
‫ی‬‫ر‬‫یادآو‬:‫شناس‬‫ر‬‫کا‬‫فنی‬‫باید‬‫تحت‬‫ت‬‫ر‬‫نظا‬‫یک‬‫ممیز‬‫عمل‬‫نماید‬.

31. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫اهنمای‬‫ر‬‫تیم‬‫ی‬‫ممیز‬:
31
‫مسئولیت‬‫های‬‫اهنمای‬‫ر‬‫تیم‬‫ی‬‫ممیز‬:
*‫ایجاد‬‫مالقات‬‫ها‬‫و‬‫مان‬‫ز‬‫ای‬‫ر‬‫ب‬‫مصاحبه‬‫بین‬‫ممیز‬‫و‬‫ی‬‫ممیز‬‫شونده‬
*‫تدارک‬‫دیدن‬‫ای‬‫ر‬‫ب‬‫دید‬‫ز‬‫با‬‫از‬‫نقاط‬‫مختلف‬‫مان‬‫ز‬‫سا‬(‫ت‬‫ر‬‫صو‬‫ر‬‫د‬‫نیاز‬)
*‫فع‬‫ر‬‫ابهام‬‫یا‬‫کمک‬‫در‬‫جمع‬‫ی‬‫ر‬‫آو‬‫اطالعات‬
*‫اهنمایی‬‫ر‬‫ممیزین‬‫ای‬‫ر‬‫ب‬‫عایت‬‫ر‬‫نکات‬‫و‬‫ل‬‫اصو‬‫ایمنی‬‫و‬‫بهداشتی‬
*‫شاهدی‬‫از‬‫طرف‬‫ی‬‫ممیز‬‫شونده‬

32. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫اهنمای‬‫ر‬‫تیم‬‫ی‬‫ممیز‬:
32
‫ی‬‫ر‬‫یادآو‬:‫فردی‬‫که‬‫ممیزان‬‫ا‬‫ر‬‫همراهی‬‫کرده‬‫و‬‫با‬‫تیم‬‫ی‬‫ممیز‬‫در‬‫حیطه‬‫د‬‫ر‬‫مو‬‫م‬‫ی‬‫میز‬
‫اه‬‫ر‬‫هم‬‫می‬‫شود‬‫باید‬‫به‬‫فرآیندها‬‫و‬‫شرایط‬‫کار‬‫احاطه‬‫کامل‬‫داشته‬‫و‬‫تباط‬‫ر‬‫ا‬‫ات‬‫ا‬‫ر‬
‫بشناسد‬.
‫ی‬‫ر‬‫یادآو‬:‫این‬‫فرد‬‫عضو‬‫تیم‬‫ی‬‫ممیز‬‫محسوب‬‫نمی‬‫شود‬.
‫ی‬‫ر‬‫یادآو‬:‫این‬‫فرد‬‫ممکن‬‫است‬‫ر‬‫مشاو‬‫طراحی‬‫سیستم‬‫باشد‬.
‫ی‬‫ر‬‫یادآو‬:‫اهنما‬‫ر‬‫ه‬‫ز‬‫اجا‬‫دخالت‬‫در‬‫جریان‬‫ی‬‫ممیز‬‫و‬‫پاسخ‬‫دهی‬‫بجای‬‫ی‬‫ممیز‬‫شون‬‫ده‬
‫و‬‫یا‬‫انجام‬‫ی‬‫ممیز‬‫بعنوان‬‫ی‬‫ممیز‬‫ا‬‫ر‬‫د‬‫ر‬‫ندا‬.

33. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫ممیز‬‫در‬‫حال‬‫ش‬‫ز‬‫آمو‬(‫مشاهده‬‫گر‬):
33
‫ی‬‫ر‬‫یادآو‬:‫این‬‫فرد‬‫عضو‬‫تیم‬‫ی‬‫ممیز‬‫محسوب‬‫نمی‬‫شود‬.
‫ی‬‫ر‬‫یادآو‬:‫ممیزین‬‫در‬‫حال‬‫ش‬‫ز‬‫آمو‬‫ه‬‫ز‬‫اجا‬‫انجام‬‫ی‬‫ممیز‬‫و‬‫دخالت‬‫در‬‫جریان‬‫ی‬‫ممیز‬‫ر‬‫ا‬
‫ند‬‫ر‬‫ندا‬.
‫ر‬‫حضو‬‫ممیز‬/‫ممیزین‬‫جهت‬‫کسب‬‫تجربه‬‫ی‬‫ممیز‬‫در‬‫تیم‬‫ی‬‫ممیز‬

34. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫مطالب‬ ‫ئوس‬‫ر‬:
1-‫ی‬‫ممیز‬ ‫اهداف‬
2-‫ی‬‫ممیز‬‫تیم‬ ‫اعضاء‬‫و‬ ‫ها‬ ‫ی‬‫ممیز‬ ‫انواع‬
3-‫لیست‬ ‫چک‬ ‫تهیه‬‫و‬ ‫پرسش‬ ،‫ی‬‫ممیز‬‫های‬ ‫تکنیک‬
5-‫تباطات‬‫ر‬‫ا‬‫و‬ ‫ی‬‫ممیز‬ ‫ی‬ ‫انشناس‬‫و‬‫ر‬
6-‫ی‬‫ممیز‬ ‫اخالقی‬ ‫ل‬‫اصو‬
4-‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬‫عملیات‬ ‫ای‬‫ر‬‫اج‬‫و‬ ‫ی‬‫یز‬‫ر‬ ‫برنامه‬
34

35. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫انواع‬‫سئوالت‬:
35
‫سئوالت‬‫بسته‬:‫این‬‫سئوالت‬‫با‬‫آیا‬‫ع‬‫و‬‫شر‬‫شده‬‫و‬‫جواب‬‫آن‬‫بله‬/‫خیر‬‫است‬.
‫سئوالت‬‫باز‬:‫سئوالتی‬‫هستند‬‫که‬‫بتوانند‬‫شخص‬‫مقابل‬‫ا‬‫ر‬‫به‬‫صحبت‬‫ک‬‫ردن‬
‫ند‬‫ر‬‫وادا‬.
‫ادات‬‫پرسش‬
‫چه‬‫ی؟‬ ‫کس‬.......................................................
‫چه‬‫؟‬‫ی‬‫چیز‬.....................................................
‫چگونه؟‬
...........................................................
‫چه‬‫موقع؟‬.......................................................
‫ا؟‬‫ر‬‫چ‬‫و‬
‫دیدگاه‬‫ها‬
‫شخص‬
‫شیئ‬
‫نوع‬‫و‬‫نحوه‬
‫مان‬‫ز‬
‫انگیزه‬‫و‬...

36. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫نکاتی‬‫در‬‫د‬‫ر‬‫مو‬‫نحوه‬‫پرسش‬‫سئوالت‬:
36
*‫سئوالت‬‫ا‬‫ر‬‫واضح‬‫و‬‫تک‬‫مفهومی‬‫مطرح‬‫کنید‬.
*‫مان‬‫ز‬‫م‬‫ز‬‫ل‬‫ا‬‫ر‬‫ای‬‫ر‬‫ب‬‫تفکر‬‫در‬‫اختیار‬‫سئوال‬‫شونده‬‫قرار‬‫دهید‬.
*‫سئوالت‬‫ا‬‫ر‬‫به‬‫شکل‬‫کامل‬‫بیان‬‫کنید‬.
*‫هر‬‫بار‬‫تنها‬‫یک‬‫سئوال‬‫ا‬‫ر‬‫بپرسید‬.

37. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫مزایای‬‫چک‬‫لیست‬:
37
*‫بعنوان‬‫ی‬‫ر‬‫یادآو‬‫ای‬‫ر‬‫ب‬‫ی‬‫ممیز‬‫بکار‬‫می‬‫د‬‫و‬‫ر‬.
*‫وسیله‬‫ای‬‫است‬‫کمکی‬‫که‬‫برای‬‫نوشتن‬‫ش‬‫ر‬‫ا‬‫ز‬‫گ‬‫ی‬‫ممیز‬‫برد‬‫ر‬‫کا‬‫د‬‫ر‬‫دا‬.
*‫وسیله‬‫ای‬‫است‬‫که‬‫شامل‬‫تمام‬‫نکات‬‫م‬‫ز‬‫ل‬‫تعیین‬‫شده‬‫می‬‫باشد‬.
*‫اطمینان‬‫می‬‫دهد‬‫که‬‫تمامی‬‫عناصر‬‫م‬‫ز‬‫ل‬‫در‬‫نظر‬‫گرفته‬‫شده‬‫و‬‫ی‬‫چیز‬‫از‬‫قلم‬
‫نیفتاده‬‫است‬.

38. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫معایب‬‫چک‬‫لیست‬:
38
*‫ممیز‬‫ا‬‫ر‬‫محدود‬‫به‬‫قالب‬‫طرح‬‫ی‬‫یز‬‫ر‬‫شده‬‫و‬‫نوع‬‫پرسش‬‫سئوالت‬‫طرح‬‫شده‬‫می‬‫ک‬‫ند‬.
*‫موجب‬‫می‬‫شود‬‫ممیز‬‫فقط‬‫منتظر‬‫شنیدن‬‫پاسخ‬‫د‬‫ر‬‫مو‬‫انتظار‬‫خود‬‫باشد‬‫و‬‫از‬‫د‬‫رک‬
‫سایر‬‫توضیحات‬‫ائه‬‫ر‬‫ا‬‫شده‬‫توسط‬‫ی‬‫ممیز‬‫شونده‬‫غافل‬‫می‬‫ماند‬.
*‫ممیز‬‫ا‬‫ر‬‫محدود‬‫به‬‫بیان‬‫سئوالت‬‫نوشته‬‫شده‬‫می‬‫کند‬.
*‫ممکن‬‫است‬‫موجب‬‫شود‬‫ممیز‬‫از‬‫طرح‬‫سئوالت‬‫ی‬‫ابتکار‬‫و‬‫آنی‬‫برای‬‫سیدن‬‫ر‬‫به‬
‫جواب‬‫ناتوان‬‫بماند‬.

39. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫مطالب‬ ‫ئوس‬‫ر‬:
1-‫ی‬‫ممیز‬ ‫اهداف‬
2-‫ی‬‫ممیز‬‫تیم‬ ‫اعضاء‬‫و‬ ‫ها‬ ‫ی‬‫ممیز‬ ‫انواع‬
3-‫لیست‬ ‫چک‬ ‫تهیه‬‫و‬ ‫پرسش‬ ،‫ی‬‫ممیز‬‫های‬ ‫تکنیک‬
5-‫تباطات‬‫ر‬‫ا‬‫و‬ ‫ی‬‫ممیز‬ ‫ی‬ ‫انشناس‬‫و‬‫ر‬
6-‫ی‬‫ممیز‬ ‫اخالقی‬ ‫ل‬‫اصو‬
4-‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬‫عملیات‬ ‫ای‬‫ر‬‫اج‬‫و‬ ‫ی‬‫یز‬‫ر‬ ‫برنامه‬
39

40. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫فعالیت‬‫های‬‫ی‬‫ممیز‬:
40
1-‫فعالیت‬‫های‬‫مقدماتی‬
‫الف‬)‫فعالیت‬‫های‬‫قبل‬‫از‬‫ی‬‫ممیز‬
2-‫ی‬‫نگر‬‫ز‬‫با‬‫مستندات‬
3-‫آماده‬‫ی‬‫ساز‬‫برای‬‫ی‬‫ممیز‬‫در‬‫محل‬

41. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫فعالیت‬‫های‬‫ی‬‫ممیز‬:
41
1-‫انجام‬‫فعالیت‬‫های‬‫ی‬‫ممیز‬‫در‬‫محل‬
‫ب‬)‫اجرای‬‫عملیات‬‫ی‬‫ممیز‬
2-،‫تهیه‬‫تصویب‬‫و‬‫یع‬‫ز‬‫تو‬‫ش‬‫ر‬‫گزا‬‫ی‬‫ممیز‬

42. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫فعالیت‬‫های‬‫ی‬‫ممیز‬:
42
1-‫اقدامات‬‫ی‬‫پیگیر‬‫پس‬‫از‬‫ی‬‫ممیز‬(‫این‬‫مرحله‬
‫ا‬
‫معمول‬‫جز‬‫و‬
‫ی‬‫ممیز‬‫محسوب‬‫نمی‬‫شود‬).
‫الف‬)‫فعالیت‬‫های‬‫پس‬‫از‬‫ی‬‫ممیز‬

43. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫فعالیت‬‫های‬‫مقدماتی‬‫ی‬‫ممیز‬:
43
*‫یابی‬‫ز‬‫ار‬‫ی‬ ‫اثربخش‬‫سیستم‬‫مدیریت‬‫در‬‫دستیابی‬‫به‬‫اهداف‬‫ر‬‫مقر‬‫شده‬‫آن‬
*‫تعیین‬‫میزان‬‫انطباق‬‫سیستم‬‫مدیریت‬‫ی‬‫ممیز‬‫شونده‬‫یا‬‫بخش‬‫هایی‬‫از‬‫آن‬‫ب‬‫ا‬‫های‬‫ر‬‫معیا‬
‫ی‬‫ممیز‬
*‫یابی‬‫ز‬‫ار‬‫قابلیت‬‫سیستم‬‫مدیریت‬‫برای‬‫ل‬‫حصو‬‫اطمینان‬‫از‬‫انطباق‬‫با‬‫الزام‬‫ات‬‫قانونی‬
‫و‬‫دادی‬‫ر‬‫قرا‬
*‫شناسایی‬‫نواحی‬‫بالقوه‬‫بهبود‬‫سیستم‬‫مدیریت‬
‫ی‬‫ر‬‫یادآو‬:‫اهداف‬‫ی‬‫ممیز‬‫توسط‬‫فرمای‬‫ر‬‫کا‬‫ی‬‫ممیز‬‫تعیین‬‫می‬‫شود‬.

44. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫فعالیت‬‫های‬‫مقدماتی‬‫ی‬‫ممیز‬:
44
*‫ه‬‫ر‬‫دو‬‫مانی‬‫ز‬‫ی‬‫ممیز‬(‫با‬‫توجه‬‫به‬‫خواسته‬‫های‬‫مشخص‬،‫شده‬‫قوانین‬‫و‬‫یا‬‫هر‬‫عا‬‫مل‬
‫ی‬‫ر‬‫و‬‫ضر‬‫دیگر‬‫تعیین‬‫می‬‫شود‬).
*‫تعیین‬‫مکان‬‫های‬،‫فیزیکی‬‫واحدهای‬،‫مانی‬‫ز‬‫سا‬‫فعالیت‬‫ها‬‫و‬‫فرآیندهایی‬‫که‬‫بایستی‬
‫ی‬‫ممیز‬،‫شوند‬‫و‬
‫ی‬‫ر‬‫یادآو‬:‫گستره‬‫ی‬‫ممیز‬‫با‬‫توافق‬‫با‬‫فرمای‬‫ر‬‫کا‬‫ی‬‫ممیز‬‫تعیین‬‫می‬‫شود‬.
‫گستره‬(‫دامنه‬‫ل‬‫شمو‬)‫ی‬‫ممیز‬:

45. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫فعالیت‬‫های‬‫مقدماتی‬‫ی‬‫ممیز‬:
45
‫مبنایی‬‫است‬‫که‬‫میزان‬‫انطباق‬‫بر‬‫اساس‬‫آن‬‫تعیین‬‫می‬،‫شود‬‫از‬‫جمله‬:
،‫دها‬‫ر‬‫استاندا‬‫الزامات‬‫سیستم‬،‫مدیریت‬‫قوانین‬‫و‬‫العمل‬‫ر‬‫دستو‬،‫ها‬‫خط‬
‫ی‬ ‫مش‬،‫ها‬‫ش‬‫و‬‫ر‬‫های‬،‫اجرایی‬‫دادها‬‫ر‬‫ا‬‫ر‬‫ق‬‫یا‬‫مجموعه‬‫العمل‬‫ر‬‫دستو‬‫های‬‫خاص‬
‫هر‬‫بخش‬‫از‬‫صنعت‬/‫کسب‬‫و‬‫کار‬
‫ی‬‫ر‬‫یادآو‬:‫های‬‫ر‬‫معیا‬‫ی‬‫ممیز‬‫با‬‫توافق‬‫با‬‫فرمای‬‫ر‬‫کا‬‫ی‬‫ممیز‬‫تعیین‬‫می‬‫شود‬.
‫های‬‫ر‬‫معیا‬‫ی‬‫ممیز‬:

46. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫فعالیت‬‫های‬‫مقدماتی‬‫ی‬‫ممیز‬:
46
‫امکان‬‫سنجی‬‫ی‬‫ممیز‬:
*‫وجود‬‫اطالعات‬‫کافی‬‫و‬‫مناسب‬‫برای‬‫طرح‬‫ی‬‫یز‬‫ر‬‫ی‬‫ممیز‬
*‫وجود‬‫ی‬‫همکار‬‫کافی‬‫از‬‫ی‬‫سو‬‫مان‬‫ز‬‫سا‬‫ی‬‫ممیز‬‫شونده‬
*‫وجود‬‫مان‬‫ز‬‫و‬‫منابع‬‫در‬‫حد‬‫کافی‬

47. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫فعالیت‬‫های‬‫مقدماتی‬‫ی‬‫ممیز‬:
47
‫تعیین‬‫اعضاء‬‫تیم‬‫ی‬‫ممیز‬:
*‫شناسایی‬‫معلومات‬‫و‬‫ت‬‫ر‬‫مها‬‫های‬‫م‬‫ز‬‫ل‬‫برای‬‫دستیابی‬‫به‬‫اهداف‬‫ی‬‫ممیز‬
*‫انتخاب‬‫افراد‬‫تیم‬‫به‬‫ی‬‫نحو‬‫که‬‫کلیه‬‫معلومات‬‫و‬‫ت‬‫ر‬‫مها‬‫های‬‫د‬‫ر‬‫مو‬‫ی‬‫ممیز‬‫با‬،‫شد‬‫با‬
‫توجه‬‫به‬:

48. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫فعالیت‬‫های‬‫مقدماتی‬‫ی‬‫ممیز‬:
48
-،‫اهداف‬،‫دامنه‬‫ها‬‫ر‬‫معیا‬‫و‬‫مدت‬‫مان‬‫ز‬‫تخمینی‬‫ی‬‫ممیز‬
-‫اینکه‬‫ی‬‫ممیز‬‫ترکیبی‬‫است‬‫یا‬‫مستقل‬
-‫شایستگی‬‫د‬‫ر‬‫مو‬‫نیاز‬‫تیم‬‫در‬‫استای‬‫ر‬‫سیدن‬‫ر‬‫به‬‫اهداف‬
-‫امات‬‫ز‬‫ال‬،‫قانونی‬،‫دولتی‬‫دادی‬‫ر‬‫ا‬‫ر‬‫ق‬‫و‬...‫در‬‫د‬‫ر‬‫موا‬‫ی‬ ‫مقتض‬
-‫توانایی‬‫اعضای‬‫تیم‬‫ی‬‫ممیز‬‫در‬‫د‬‫ر‬‫برخو‬‫موثر‬‫با‬‫ی‬‫ممیز‬‫شونده‬‫و‬‫در‬‫همک‬‫ی‬‫ار‬‫با‬
‫یکدیگر‬

49. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫فعالیت‬‫های‬‫مقدماتی‬‫ی‬‫ممیز‬:
49
‫ایجاد‬‫ابط‬‫و‬‫ر‬‫اولیه‬‫با‬‫ی‬‫ممیز‬‫شونده‬:
-‫ایجاد‬‫کانال‬‫های‬‫تباطی‬‫ر‬‫ا‬‫با‬‫نماینده‬‫ی‬‫ممیز‬‫شونده‬
-‫مهیا‬‫نمودن‬‫اطالعات‬‫در‬‫خصوص‬‫تنظیم‬‫مان‬‫ز‬‫و‬‫ترکیب‬‫تیم‬‫ی‬‫ممیز‬
-‫خواست‬‫ر‬‫د‬‫ی‬ ‫دسترس‬‫به‬‫مدارک‬‫و‬‫سوابق‬‫د‬‫ر‬‫مو‬‫نیاز‬
-‫انجام‬‫هماهنگی‬‫های‬‫م‬‫ز‬‫ل‬‫برای‬‫ی‬‫ممیز‬
-‫توافق‬‫در‬‫د‬‫ر‬‫مو‬‫ر‬‫حضو‬‫شاهدان‬‫و‬‫نیاز‬‫به‬‫وجود‬‫اهنما‬‫ر‬‫ای‬‫ر‬‫ب‬‫تیم‬‫ی‬‫ممیز‬
-‫تعیین‬‫ات‬‫ر‬‫مقر‬‫ایمنی‬‫مربوط‬‫به‬‫محل‬

50. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫ی‬‫نگر‬‫ز‬‫با‬‫مستندات‬:
50
-‫ر‬‫و‬‫مر‬‫شرح‬‫مکتوب‬‫سیستم‬‫مدیریت‬‫ی‬‫ممیز‬‫شونده‬‫و‬‫تعیین‬‫میزان‬‫کف‬‫ایت‬‫آن‬
‫با‬‫های‬‫ر‬‫معیا‬‫ی‬‫ممیز‬
-‫صرف‬‫منابع‬‫بیشتر‬‫ر‬‫بمنظو‬‫فع‬‫ر‬‫کاستی‬‫های‬‫مستندات‬‫و‬‫تامین‬‫خواس‬‫ته‬‫های‬
‫د‬‫ر‬‫مو‬‫نظر‬
‫ی‬‫ر‬‫یادآو‬:‫چنانچه‬‫عدم‬‫کفایت‬‫مستندات‬‫مشخص‬،‫شود‬‫م‬‫ز‬‫ل‬‫است‬‫به‬‫اطالع‬
‫ی‬‫ممیز‬‫شونده‬‫یا‬‫فرمای‬‫ر‬‫کا‬‫ی‬‫ممیز‬‫سانده‬‫ر‬‫شده‬‫و‬‫خصوص‬‫ر‬‫د‬‫تعویق‬‫یا‬‫ادامه‬‫ی‬‫ممیز‬
‫تصمیم‬‫ی‬‫گیر‬‫نمود‬.

51. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫آماده‬‫ی‬‫ساز‬‫برای‬‫فعالیت‬‫های‬‫ی‬‫ممیز‬‫در‬‫محل‬:
51
‫تهیه‬‫برنامه‬(‫طرح‬)‫ی‬‫ممیز‬:
*‫اهداف‬‫ی‬‫ممیز‬
*‫های‬‫ر‬‫معیا‬‫ی‬‫ممیز‬‫و‬‫هرگونه‬‫مدارک‬‫مرجع‬
*‫یخ‬‫ر‬‫تا‬‫ها‬‫و‬‫مکان‬‫های‬‫ی‬‫ممیز‬
*‫دامنه‬‫ل‬‫شمو‬‫ی‬‫ممیز‬
*‫مان‬‫ز‬‫و‬‫مدت‬‫د‬‫ر‬‫مو‬‫انتظار‬‫برای‬‫فعالیت‬‫های‬‫ی‬‫ممیز‬‫در‬‫محل‬
*‫نقش‬‫ها‬‫و‬‫مسئولیت‬‫های‬‫اعضای‬‫تیم‬‫ی‬‫ممیز‬‫و‬‫اد‬‫ر‬‫اف‬‫اه‬‫ر‬‫هم‬
*‫اختصاص‬‫منابع‬‫مناسب‬‫برای‬‫ه‬‫ز‬‫حو‬‫های‬‫بسیار‬‫مهم‬‫ی‬‫ممیز‬

52. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫سایر‬‫اطالعات‬‫طرح‬‫ی‬‫ممیز‬(‫در‬‫ت‬‫ر‬‫صو‬‫اقتضاء‬):
52
*‫معرفی‬‫نماینده‬‫ی‬‫ممیز‬‫شونده‬
*‫بان‬‫ز‬‫ی‬‫ممیز‬‫و‬‫ش‬‫ر‬‫ا‬‫ز‬‫گ‬‫ی‬‫ممیز‬
*‫ترتیبات‬‫مربوط‬‫به‬‫پشتیبانی‬
*‫مباحث‬‫ش‬‫ر‬‫ا‬‫ز‬‫گ‬‫ی‬‫ممیز‬
*‫د‬‫ر‬‫موا‬‫مرتبط‬‫با‬‫موضوعات‬‫محرمانه‬
*‫هرگونه‬‫اقدامات‬‫ی‬‫پیگیر‬‫بعد‬‫از‬‫ی‬‫ممیز‬
‫ی‬‫ر‬‫یادآو‬:‫طرح‬‫ی‬‫ممیز‬‫باید‬‫قبل‬‫از‬‫ع‬‫و‬‫شر‬‫فعالیت‬‫ی‬‫ممیز‬‫ای‬‫ر‬‫ب‬‫فرما‬‫ر‬‫کا‬‫یا‬‫م‬‫ی‬‫میز‬
‫شونده‬‫سال‬‫ر‬‫ا‬‫شده‬‫و‬‫د‬‫ر‬‫مو‬‫پذیرش‬‫ی‬‫و‬‫قرار‬‫بگیرد‬.

53. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫آماده‬‫ی‬‫ساز‬‫برای‬‫فعالیت‬‫های‬‫ی‬‫ممیز‬‫در‬‫محل‬:
53
‫مان‬‫ز‬‫د‬‫ر‬‫مو‬‫نیاز‬‫برای‬‫ی‬‫ممیز‬‫هر‬‫آیند‬‫ر‬‫ف‬‫بستگی‬‫د‬‫ر‬‫دا‬‫به‬:
*‫چگونگی‬‫فرآیند‬
*‫مکان‬‫فرآیند‬
*‫مطالعه‬‫و‬‫وسعت‬‫مدارک‬‫فرآیند‬
*‫اهمیت‬‫فرآیند‬
*‫سمپل‬‫یا‬‫نمونه‬‫ای‬‫که‬‫انتخاب‬‫شده‬‫است‬.
*‫شیوه‬‫ی‬‫ممیز‬

54. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫آماده‬‫ی‬‫ساز‬‫برای‬‫فعالیت‬‫های‬‫ی‬‫ممیز‬‫در‬‫محل‬:
54
‫تهیه‬‫مدارک‬‫ی‬‫کار‬:
*‫مدارک‬‫و‬‫مستندات‬‫د‬‫ر‬‫مو‬‫نیاز‬
*‫چک‬‫لیست‬‫ها‬‫و‬‫طرح‬‫های‬‫نمونه‬‫ی‬‫بردار‬‫ی‬‫ممیز‬
*‫سایر‬‫منابع‬‫د‬‫ر‬‫مو‬‫نیاز‬‫مانند‬‫م‬‫ز‬‫لوا‬‫التحریر‬‫و‬...

55. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫فعالیت‬‫های‬‫ی‬‫ممیز‬‫در‬‫محل‬:
55
‫اهداف‬:
*‫تایید‬‫طرح‬‫های‬‫ی‬‫ممیز‬
*‫ائه‬‫ر‬‫ا‬‫شرح‬‫ی‬‫مختصر‬‫از‬‫چگونگی‬‫انجام‬‫فعالیت‬‫های‬‫ی‬‫ممیز‬
*‫تایید‬‫ی‬‫مجار‬‫تباطی‬‫ر‬‫ا‬
*‫ایجاد‬‫فرصت‬‫ای‬‫ر‬‫ب‬‫ی‬‫ممیز‬‫شونده‬‫برای‬‫طرح‬‫سئوالت‬‫خود‬

56. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫فعالیت‬‫های‬‫ی‬‫ممیز‬‫در‬‫محل‬:
56
‫ی‬‫ر‬‫گردآو‬‫شواهد‬:
*‫جمع‬‫ی‬‫ر‬‫آو‬‫و‬‫ثبت‬‫شواهد‬‫با‬‫استفاده‬‫از‬‫چک‬‫لیست‬‫ها‬‫براساس‬‫نمونه‬‫گ‬‫ی‬‫یر‬
‫ی‬‫ر‬‫یادآو‬:‫است‬ ‫موجود‬‫اطالعات‬‫های‬‫نمونه‬‫پایه‬ ‫بر‬ ‫ی‬‫ممیز‬‫شواهد‬.‫ممی‬‫بنابراین‬‫ی‬‫ز‬
‫باشد‬ ‫می‬ ‫قطعیت‬ ‫عدم‬ ‫با‬‫همراه‬.
‫ی‬‫ر‬‫یادآو‬:‫فقط‬‫اطالعات‬‫قابل‬‫تصدیق‬‫می‬‫تواند‬‫و‬‫جز‬‫شواهد‬‫ی‬‫ممیز‬‫باشد‬.

57. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫فعالیت‬‫های‬‫ی‬‫ممیز‬‫در‬‫محل‬:
57
‫شیوه‬‫های‬‫ی‬‫ر‬‫گردآو‬‫شواهد‬:
*‫مصاحبه‬
*‫مشاهده‬‫فعالیت‬‫ها‬
*‫ی‬ ‫س‬‫ر‬‫بر‬‫مدارک‬

58. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫فعالیت‬‫های‬‫ی‬‫ممیز‬‫در‬‫محل‬:
58
‫مثال‬‫هایی‬‫از‬‫منابع‬‫اطالعاتی‬‫جهت‬‫ی‬‫ر‬‫گردآو‬‫شواهد‬:
*‫مالقات‬‫با‬،‫مدیر‬‫کارکنان‬‫و‬‫سایر‬‫افراد‬‫مطلع‬‫و‬‫صاحب‬‫نظر‬‫در‬‫واحد‬‫ی‬‫ممیز‬‫شونده‬
*‫مشاهده‬‫فعالیت‬،‫ها‬‫محیط‬‫و‬‫شرایط‬‫ی‬‫کار‬
*‫ی‬ ‫س‬‫ر‬‫بر‬‫مدارک‬‫از‬‫جمله‬‫خط‬،‫ی‬ ‫مش‬،‫اهداف‬‫طرح‬‫و‬‫برنامه‬،‫ها‬‫ش‬‫و‬‫ر‬‫های‬،‫اجرایی‬‫دها‬‫ر‬‫استاندا‬،
‫العمل‬‫ر‬‫دستو‬‫های‬،‫ی‬‫کار‬‫نامه‬‫ر‬‫اعتبا‬،‫ها‬،‫ها‬‫ز‬‫مجو‬‫مشخصات‬،‫فنی‬‫نقشه‬،‫ها‬‫دادها‬‫ر‬‫قرا‬‫و‬
‫شات‬‫ر‬‫سفا‬

59. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫فعالیت‬‫های‬‫ی‬‫ممیز‬‫در‬‫محل‬:
59
*‫ی‬ ‫س‬‫ر‬‫بر‬‫سوابق‬‫از‬‫جمله‬‫سوابق‬،‫ی‬ ‫س‬‫ر‬‫باز‬،‫تجلسات‬‫ر‬‫صو‬‫شات‬‫ر‬‫گزا‬،‫ی‬‫ممیز‬‫سوابق‬‫برن‬‫امه‬‫ها‬‫و‬
‫نتایج‬‫ه‬‫ز‬‫اندا‬‫ی‬‫گیر‬‫ها‬‫و‬‫پایش‬،‫ها‬‫شات‬‫ر‬‫گزا‬‫تجزیه‬‫و‬‫تحلیل‬‫ها‬‫و‬...
*‫شات‬‫ر‬‫گزا‬‫دیگر‬‫منابع‬‫از‬‫جمله‬‫ر‬‫خو‬‫ز‬‫با‬،‫ی‬‫مشتر‬‫اطالعات‬‫وابسته‬‫به‬‫مان‬‫ز‬‫سا‬‫های‬‫ن‬‫و‬‫بر‬‫س‬‫مانی‬‫ز‬‫ا‬
‫از‬‫جمله‬‫مراجع‬،‫قانونی‬‫تی‬‫ر‬‫نظا‬‫و‬‫تامین‬‫کنندگان‬

60. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫فعالیت‬‫های‬‫ی‬‫ممیز‬‫در‬‫محل‬:
60
*‫مذاکرات‬‫باید‬‫با‬‫افراد‬‫ل‬‫مسئو‬‫و‬‫صاحب‬‫نظر‬‫واحدهای‬‫ی‬‫ممیز‬‫شونده‬‫انجام‬‫شده‬‫و‬‫به‬‫حرف‬‫یا‬
‫ش‬‫ر‬‫گزا‬‫افراد‬‫دیگر‬‫استناد‬‫نکند‬.
*‫مذاکرات‬‫باید‬‫در‬‫ساعات‬‫و‬‫محیط‬‫ل‬‫معمو‬‫ی‬‫کار‬‫فرد‬‫د‬‫ر‬‫مو‬‫نظر‬‫انجام‬‫شود‬.
‫ممیز‬‫باید‬‫در‬‫مان‬‫ز‬‫ر‬‫حضو‬‫در‬‫واحد‬‫ی‬‫ممیز‬‫شونده‬‫د‬‫ر‬‫موا‬‫ذیل‬‫ا‬‫ر‬‫در‬
‫نظر‬‫بگیرد‬:
*‫دلیل‬‫ر‬‫حضو‬‫در‬‫آن‬‫واحد‬‫و‬‫مذاکره‬‫توضیح‬‫داده‬‫شود‬.

61. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫فعالیت‬‫های‬‫ی‬‫ممیز‬‫در‬‫محل‬:
61
*‫از‬‫طریق‬‫بیان‬‫اهداف‬‫و‬‫مزایای‬‫عملیات‬‫ی‬‫ممیز‬‫و‬‫عایت‬‫ر‬‫جنبه‬‫های‬‫انی‬‫و‬‫ر‬‫کوشش‬‫ک‬‫نید‬‫تا‬
‫ی‬‫ممیز‬‫شونده‬‫قبل‬‫و‬‫در‬‫حین‬‫مذاکره‬‫در‬‫حالت‬‫امش‬‫ر‬‫آ‬‫باشد‬.
*‫نتایج‬‫این‬‫ی‬‫ممیز‬‫باید‬‫خالصه‬‫شده‬‫و‬‫با‬‫ی‬‫ممیز‬‫شونده‬‫ر‬‫و‬‫مر‬‫شود‬.
*‫از‬‫مشارکت‬‫و‬‫اهی‬‫ر‬‫هم‬‫افراد‬‫مخاطب‬‫مذاکره‬‫ر‬‫د‬‫دانی‬‫ر‬‫قد‬‫شود‬.

62. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫ی‬‫برقرار‬‫تباط‬‫ر‬‫ا‬‫در‬‫ل‬‫طو‬‫ی‬‫ممیز‬:
62
*‫ی‬ ‫س‬‫ر‬‫بر‬‫و‬‫تایید‬‫اعتبار‬‫اطالعات‬‫بدست‬‫آمده‬‫از‬‫طریق‬‫بدست‬‫دن‬‫ر‬‫آو‬‫اطالعات‬‫مشابه‬‫از‬‫م‬‫نابع‬
‫مستقل‬‫دیگر‬‫یا‬‫ممیزین‬‫دیگر‬
*‫بحث‬‫ن‬‫پیرامو‬‫موانع‬‫اجرای‬‫ی‬‫ممیز‬‫بین‬‫سرممیز‬‫با‬‫مدیریت‬‫شد‬‫ر‬‫ا‬
*‫بحث‬‫و‬‫ی‬ ‫س‬‫ر‬‫بر‬‫ن‬‫پیرامو‬‫تغییر‬‫وظایف‬‫کار‬،‫ممیزان‬‫تغییر‬‫برنامه‬،‫ی‬‫ممیز‬‫تغییر‬‫در‬‫دا‬‫منه‬‫و‬‫گستره‬
‫ی‬‫ممیز‬‫و‬...
‫فعالیت‬‫های‬‫ی‬‫ممیز‬‫در‬‫محل‬:

63. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫ی‬‫ر‬‫گردآو‬‫یافته‬‫های‬‫ی‬‫ممیز‬:
63
*‫یابی‬‫ز‬‫ار‬‫شواهد‬‫عینی‬‫در‬‫مقایسه‬‫با‬‫های‬‫ر‬‫معیا‬‫ی‬‫ممیز‬
*‫بحث‬‫و‬‫انتقال‬‫اطالعات‬‫بین‬‫ممیزان‬‫جهت‬‫تصمیم‬‫ی‬‫گیر‬‫در‬‫خصوص‬‫د‬‫ر‬‫موا‬‫انطباق‬/‫عدم‬‫ا‬‫نطباق‬
*‫مالقات‬‫با‬‫نماینده‬‫ی‬‫ممیز‬‫شونده‬‫ر‬‫بمنظو‬‫توافق‬‫برای‬‫جمع‬‫ی‬‫ر‬‫آو‬‫ی‬‫ممیز‬‫و‬‫بحث‬‫در‬‫د‬‫ر‬‫مو‬‫پ‬‫ی‬‫یگیر‬
‫های‬‫م‬‫ز‬‫ل‬(‫در‬‫ت‬‫ر‬‫صو‬‫نیاز‬)
*‫تصمیم‬‫ی‬‫گیر‬‫در‬‫د‬‫ر‬‫مو‬‫د‬‫ر‬‫موا‬،‫انطباق‬‫عدم‬،‫انطباق‬،‫مشاهدات‬‫نقاط‬‫قوت‬‫و‬‫طرح‬‫توصیه‬‫ه‬‫ایی‬
‫برای‬‫بهبود‬
‫فعالیت‬‫های‬‫ی‬‫ممیز‬‫در‬‫محل‬:

64. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫تقسیم‬‫بندی‬‫عدم‬‫انطباق‬‫ها‬:
64
*‫عدم‬‫انطباق‬‫های‬‫عمده‬(‫مهم‬)Major Nonconformity
‫فعالیت‬‫های‬‫ی‬‫ممیز‬‫در‬‫محل‬:
*‫عدم‬‫انطباق‬‫های‬‫جزئی‬Minor Nonconformity

65. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
65
*‫عدم‬‫انطباق‬‫های‬‫عمده‬(‫مهم‬)Major Nonconformity
‫فعالیت‬‫های‬‫ی‬‫ممیز‬‫در‬‫محل‬:
-‫تکرار‬‫عدم‬‫انطباق‬‫های‬‫جزئی‬‫در‬‫دو‬‫ی‬‫ممیز‬‫متوالی‬
-‫ده‬‫ر‬‫آو‬‫ر‬‫ب‬‫نشدن‬‫یک‬‫ام‬‫ز‬‫ال‬‫سیستم‬‫مدیریت‬
-‫وجود‬‫تعداد‬‫قابل‬‫توجهی‬‫عدم‬‫انطباق‬‫های‬‫جزئی‬‫مرتبط‬‫با‬‫یک‬‫ام‬‫ز‬‫ال‬
‫سیستم‬‫مدیریت‬
-‫عدم‬‫انطباق‬‫منجر‬‫به‬‫تحویل‬/‫ترخیص‬‫ل‬‫محصو‬‫ناایمن‬‫به‬‫ی‬‫مشتر‬
-‫ده‬‫ر‬‫آو‬‫ر‬‫ب‬‫نشدن‬‫امات‬‫ز‬‫ال‬‫قانونی‬‫مرتبط‬‫با‬‫ایمنی‬‫ل‬‫محصو‬

66. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
66
‫فعالیت‬‫های‬‫ی‬‫ممیز‬‫در‬‫محل‬:
-‫یک‬‫یداد‬‫و‬‫ر‬‫یا‬‫وقوع‬‫منفرد‬‫از‬‫یک‬‫نقص‬‫در‬‫پیروی‬‫از‬‫یک‬‫ش‬‫و‬‫ر‬‫یا‬‫ام‬‫ز‬‫ال‬‫سیست‬‫م‬
‫مدیریت‬
*‫عدم‬‫انطباق‬‫های‬‫جزئی‬Minor Nonconformity
‫ی‬‫ر‬‫یادآو‬:‫مانیکه‬‫ز‬‫ممیز‬‫متوجه‬‫یک‬‫عدم‬‫انطباق‬‫شده‬‫یا‬‫به‬‫وجود‬‫آن‬‫شک‬‫کند‬،‫اما‬
‫نتواند‬‫ادله‬‫و‬‫شواهد‬‫کافی‬‫ای‬‫ر‬‫ب‬‫اثبات‬‫عدم‬‫انطباق‬‫ا‬‫ر‬‫جمع‬‫ی‬‫ر‬‫آو‬،‫کند‬‫میتوان‬‫ا‬‫ز‬
‫ت‬‫ر‬‫عبا‬“‫مشاهدات‬(Observation)”‫استفاده‬‫نمود‬.

67. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
67
‫فعالیت‬‫های‬‫ی‬‫ممیز‬‫در‬‫محل‬:
‫آماده‬‫کردن‬‫نتایج‬‫ی‬‫ممیز‬:
*‫ی‬‫نگر‬‫ز‬‫با‬‫یافته‬‫های‬‫ی‬‫ممیز‬
*‫تشکیل‬‫جلسه‬‫بین‬‫اعضای‬‫تیم‬‫ی‬‫ممیز‬
*‫تهیه‬‫توصیه‬‫ها‬(‫ت‬‫ر‬‫صو‬‫ر‬‫د‬‫م‬‫و‬‫لز‬)
*‫تعیین‬‫اقدامات‬‫ی‬‫پیگیر‬‫بعد‬‫از‬‫ی‬‫ممیز‬

68. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
68
‫فعالیت‬‫های‬‫ی‬‫ممیز‬‫در‬‫محل‬:
*‫توافق‬‫در‬‫د‬‫ر‬‫مو‬‫نتایج‬‫نهایی‬،‫ی‬‫ممیز‬‫شامل‬:
-‫میزان‬‫انطباق‬‫سیستم‬‫مدیریت‬‫با‬‫های‬‫ر‬‫معیا‬‫ی‬‫ممیز‬
-‫اجرای‬،‫آمد‬‫ر‬‫کا‬‫حفظ‬‫و‬‫بهبود‬‫سیستم‬‫مدیریت‬
-‫توانایی‬‫آیند‬‫ر‬‫ف‬‫ی‬‫نگر‬‫ز‬‫با‬‫مدیریت‬‫برای‬‫اطمینان‬‫از‬،‫تداوم‬‫مناسب‬‫بودن‬،
‫ی‬ ‫اثربخش‬‫و‬‫بهبود‬‫در‬‫سیستم‬‫مدیریت‬

69. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
69
‫فعالیت‬‫های‬‫ی‬‫ممیز‬‫در‬‫محل‬:
‫جلسه‬‫اختتامیه‬:
-‫ائه‬‫ر‬‫ا‬‫یافته‬‫ها‬‫و‬‫نتایج‬‫ی‬‫ممیز‬
-‫توافق‬‫با‬‫ی‬‫ممیز‬‫شونده‬‫در‬‫د‬‫ر‬‫مو‬‫مان‬‫ز‬‫ائه‬‫ر‬‫ا‬‫طرح‬‫اقدامات‬‫اصالحی‬/‫پیشگیرانه‬
*‫اهداف‬:

70. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
70
‫فعالیت‬‫های‬‫ی‬‫ممیز‬‫در‬‫محل‬:
‫تهیه‬‫ش‬‫ر‬‫گزا‬‫ی‬‫ممیز‬:
-‫اهداف‬‫ی‬‫ممیز‬
-‫دامنه‬‫ل‬‫شمو‬‫ی‬‫ممیز‬
-‫معرفی‬‫واحدهای‬‫ی‬‫ممیز‬‫شونده‬
-‫معرفی‬‫سرممیز‬
-‫معرفی‬‫ممیزین‬
-‫مان‬‫ز‬‫و‬‫مکان‬‫ی‬‫ممیز‬
-‫های‬‫ر‬‫معیا‬‫ی‬‫ممیز‬
-‫یافته‬‫های‬‫ی‬‫ممیز‬
-‫جمع‬‫بندی‬‫ی‬‫ممیز‬

71. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
71
‫فعالیت‬‫های‬‫ی‬‫ممیز‬‫در‬‫محل‬:
‫همچنین‬‫در‬‫ت‬‫ر‬‫صو‬،‫نیاز‬‫میتوان‬‫د‬‫ر‬‫موا‬‫یر‬‫ز‬‫ا‬‫ر‬‫در‬‫ش‬‫ر‬‫گزا‬‫ی‬‫ممیز‬‫درج‬‫نمود‬:
-‫برنامه‬‫ی‬‫ممیز‬
-‫لیست‬‫نمایندگان‬‫ی‬‫ممیز‬‫شونده‬
-‫خالصه‬‫ای‬‫از‬‫آیند‬‫ر‬‫ف‬‫ی‬‫ممیز‬
-‫تایید‬‫این‬‫موضوع‬‫که‬‫آیا‬‫اهداف‬‫یا‬‫دامنه‬‫ی‬‫ممیز‬‫طبق‬‫برنامه‬‫مان‬‫ز‬‫بندی‬‫مم‬‫ی‬‫یز‬
‫همخوانی‬‫داشته‬‫است؟‬
-‫واحدهایی‬‫که‬‫ی‬‫ممیز‬‫نشده‬‫اند‬‫اگرچه‬‫در‬‫دامنه‬‫ی‬‫ممیز‬‫بوده‬‫اند‬.

72. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
72
‫فعالیت‬‫های‬‫ی‬‫ممیز‬‫در‬‫محل‬:
-‫اختالف‬‫نظرهایی‬‫که‬‫بین‬‫تیم‬‫ی‬‫ممیز‬‫و‬‫ی‬‫ممیز‬‫شونده‬‫حل‬‫نشده‬‫اند‬.
-‫توصیه‬‫هایی‬‫برای‬‫بهبود‬
-‫توافق‬‫در‬‫ابطه‬‫ر‬‫با‬‫ی‬‫پیگیر‬‫و‬‫اقدامات‬‫بعدی‬
-‫اطمینان‬‫دادن‬‫نسبت‬‫به‬‫محرمانه‬‫بودن‬‫یافته‬‫های‬‫ی‬‫ممیز‬
-‫لیست‬‫یع‬‫ز‬‫تو‬‫ش‬‫ر‬‫گزا‬‫ی‬‫ممیز‬

73. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
73
‫تصویب‬‫و‬‫یع‬‫ز‬‫تو‬‫ش‬‫ر‬‫گزا‬‫ی‬‫ممیز‬:
-‫ر‬‫صدو‬‫ش‬‫ر‬‫ا‬‫ز‬‫گ‬‫ی‬‫ممیز‬‫در‬‫مان‬‫ز‬‫توافق‬‫شده‬‫به‬‫فرمای‬‫ر‬‫کا‬‫ی‬‫ممیز‬‫و‬‫اف‬‫ادی‬‫ر‬
‫که‬‫ی‬‫و‬‫تعیین‬‫کرده‬‫است‬.

74. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
74
‫ی‬‫پیگیر‬‫اقدامات‬‫اصالحی‬:
-‫تعیین‬‫مان‬‫ز‬‫آغاز‬‫اقدامات‬‫اصالحی‬‫پیشنهادی‬
-‫یابی‬‫ز‬‫ار‬‫ی‬ ‫اثربخش‬‫اقدامات‬‫اصالحی‬
-‫ی‬‫پیگیر‬‫اجرای‬‫اقدامات‬‫اصالحی‬
-‫خواست‬‫ر‬‫د‬‫اقدام‬‫اصالحی‬‫مناسب‬‫در‬‫ت‬‫ر‬‫صو‬‫غیر‬‫موثر‬‫بودن‬‫اقدامات‬‫انجام‬‫شده‬

75. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
75
‫جمع‬‫ی‬‫ر‬‫آو‬‫و‬‫ی‬‫نگهدار‬‫سوابق‬‫ی‬‫ممیز‬:
-‫برنامه‬‫های‬‫ی‬‫ممیز‬
-‫شات‬‫ر‬‫گزا‬‫عدم‬‫انطباق‬‫ها‬
-‫چک‬‫لیست‬‫ها‬
-‫ش‬‫ر‬‫گزا‬‫ی‬‫ممیز‬
-‫شات‬‫ر‬‫گزا‬‫ی‬‫پیگیر‬‫اقدامات‬‫اصالحی‬
-‫پاسخ‬‫به‬‫شات‬‫ر‬‫گزا‬

76. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫مطالب‬ ‫ئوس‬‫ر‬:
1-‫ی‬‫ممیز‬ ‫اهداف‬
2-‫ی‬‫ممیز‬‫تیم‬ ‫اعضاء‬‫و‬ ‫ها‬ ‫ی‬‫ممیز‬ ‫انواع‬
3-‫لیست‬ ‫چک‬ ‫تهیه‬‫و‬ ‫پرسش‬ ،‫ی‬‫ممیز‬‫های‬ ‫تکنیک‬
5-‫تباطات‬‫ر‬‫ا‬‫و‬ ‫ی‬‫ممیز‬ ‫ی‬ ‫انشناس‬‫و‬‫ر‬
6-‫ی‬‫ممیز‬ ‫اخالقی‬ ‫ل‬‫اصو‬
4-‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬‫عملیات‬ ‫ای‬‫ر‬‫اج‬‫و‬ ‫ی‬‫یز‬‫ر‬ ‫برنامه‬
76

77. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
77
‫ی‬ ‫انشناس‬‫و‬‫ر‬‫ی‬‫ممیز‬‫و‬‫تباطات‬‫ر‬‫ا‬:
‫ی‬‫ر‬‫یادآو‬:‫تنها‬‫وقتی‬‫می‬‫توانید‬‫انتظار‬‫ی‬‫همکار‬‫داشته‬‫باشید‬‫که‬‫صمیمانه‬‫فتار‬‫ر‬‫کن‬‫ید‬.
‫ی‬‫ر‬‫یادآو‬:‫با‬‫دیگران‬‫ی‬‫ر‬‫طو‬‫فتار‬‫ر‬‫کنید‬‫که‬‫مایلید‬‫با‬‫شما‬‫فتار‬‫ر‬‫شود‬.
‫ی‬‫ر‬‫یادآو‬:‫ی‬‫ر‬‫یادآو‬‫این‬‫که‬‫انجام‬‫ی‬‫ممیز‬‫در‬‫جهت‬‫منافع‬‫و‬‫عالئق‬‫مان‬‫ز‬‫سا‬‫بوده‬‫و‬‫می‬‫تواند‬
‫مشکالت‬‫مان‬‫ز‬‫سا‬‫ا‬‫ر‬‫شناسایی‬‫و‬‫برطرف‬‫نماید‬‫تاثیر‬‫مثبتی‬‫خواهد‬‫داشت‬.
‫ی‬‫ر‬‫یادآو‬:‫توجه‬‫به‬‫های‬‫ز‬‫نیا‬‫ی‬ ‫احساس‬‫و‬‫اجتماعی‬‫طرف‬‫مقابل‬
(‫نیاز‬‫به‬،‫تایید‬،‫تشویق‬،‫پرستیژ‬‫امنیت‬‫و‬‫ت‬‫ر‬‫قد‬)

78. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
78
‫ی‬ ‫انشناس‬‫و‬‫ر‬‫ی‬‫ممیز‬:
‫تباط‬‫ر‬‫ا‬‫کالمی‬:
‫الف‬:‫آماده‬‫ی‬‫ساز‬
‫ب‬:‫گشایش‬
*‫مهمترین‬‫عوامل‬‫در‬‫این‬‫تباط‬‫ر‬‫ا‬‫خوب‬‫سخن‬‫گفتن‬‫و‬‫خوب‬‫گوش‬‫دادن‬‫است‬.
‫ج‬:‫اجرا‬
‫د‬:‫جمع‬‫بندی‬‫و‬‫یابی‬‫ز‬‫ار‬
*‫بان‬‫ز‬‫تنها‬‫ابزار‬‫ایجاد‬‫تباط‬‫ر‬‫ا‬‫نیست‬.

79. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
79
‫ی‬ ‫انشناس‬‫و‬‫ر‬‫ی‬‫ممیز‬:
‫تباط‬‫ر‬‫ا‬‫غیرکالمی‬(Body Language):
‫الف‬:‫وضعیت‬‫بدن‬
‫ب‬:‫ادا‬‫و‬‫تقلید‬
‫ج‬:‫فاصله‬
‫د‬:‫وضعیت‬‫ی‬‫ظاهر‬

80. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
80
‫ی‬ ‫انشناس‬‫و‬‫ر‬‫ی‬‫ممیز‬:
‫ویژگی‬‫های‬‫ممیز‬‫در‬‫مواقع‬‫ز‬‫و‬‫بر‬‫مشکل‬:
-‫پرهیز‬‫از‬‫عصبانیت‬‫و‬‫تندخویی‬
-‫انعطاف‬‫ی‬‫پذیر‬‫و‬‫دوستانه‬‫فتار‬‫ر‬‫کردن‬
-‫حرفه‬‫ای‬‫بودن‬
-‫قاطعیت‬‫در‬‫تصمیم‬‫ی‬‫گیر‬

81. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
‫مطالب‬ ‫ئوس‬‫ر‬:
1-‫ی‬‫ممیز‬ ‫اهداف‬
2-‫ی‬‫ممیز‬‫تیم‬ ‫اعضاء‬‫و‬ ‫ها‬ ‫ی‬‫ممیز‬ ‫انواع‬
3-‫لیست‬ ‫چک‬ ‫تهیه‬‫و‬ ‫پرسش‬ ،‫ی‬‫ممیز‬‫های‬ ‫تکنیک‬
5-‫تباطات‬‫ر‬‫ا‬‫و‬ ‫ی‬‫ممیز‬ ‫ی‬ ‫انشناس‬‫و‬‫ر‬
6-‫ی‬‫ممیز‬ ‫اخالقی‬ ‫ل‬‫اصو‬
4-‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬‫عملیات‬ ‫ای‬‫ر‬‫اج‬‫و‬ ‫ی‬‫یز‬‫ر‬ ‫برنامه‬
81

82. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
82
‫ل‬‫اصو‬‫اخالقی‬‫و‬‫جنبه‬‫های‬‫انسانی‬‫ی‬‫ممیز‬:
‫عایت‬‫ر‬‫د‬‫ر‬‫موا‬‫ذیل‬‫در‬‫آیند‬‫ر‬‫ف‬‫ی‬‫ممیز‬‫ی‬‫ر‬‫و‬‫ضر‬‫است‬:
-‫توجه‬‫به‬‫ش‬‫ز‬‫ار‬‫های‬‫انسانی‬
-‫توجه‬‫به‬‫ل‬‫اصو‬‫و‬‫ضوابط‬‫اخالقی‬
-‫احترام‬‫به‬‫نظرات‬‫دیگران‬
-‫حفظ‬‫شان‬‫و‬‫منزلت‬‫حرفه‬‫ای‬‫ی‬‫ممیز‬
-‫احترام‬‫به‬‫سومات‬‫ر‬‫و‬‫آداب‬‫دیگران‬
-‫محرمانه‬‫نگهداشتن‬‫اطالعات‬‫بدست‬‫آمده‬‫از‬‫ی‬‫ممیز‬‫شونده‬
-‫احترام‬‫به‬‫ش‬‫ز‬‫ار‬‫های‬‫دینی‬‫و‬‫فرهنگی‬‫دیگران‬

83. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
83
‫ل‬‫اصو‬‫اخالقی‬‫و‬‫جنبه‬‫های‬‫انسانی‬‫ی‬‫ممیز‬:
‫اجتناب‬‫از‬‫د‬‫ر‬‫موا‬‫ذیل‬‫در‬‫آیند‬‫ر‬‫ف‬‫ی‬‫ممیز‬‫ی‬‫ر‬‫و‬‫ضر‬‫است‬:
-‫غ‬‫و‬‫در‬‫و‬ّ‫غلو‬
-‫شوخی‬‫های‬‫ناپسند‬
-‫مقایسه‬‫ی‬‫ممیز‬‫شونده‬‫با‬‫دیگران‬
-‫تکبر‬‫و‬‫خودپسندی‬
-‫بحث‬‫و‬‫جدل‬
-‫قسم‬‫دن‬‫ر‬‫خو‬
-‫عیب‬‫جویی‬‫و‬‫انتقاد‬
-‫انجام‬‫ر‬‫امو‬‫ی‬ ‫شخص‬
-‫استعمال‬‫دخانیات‬
-‫ناسزا‬‫گویی‬

84. ‫د‬‫ر‬‫استاندا‬ ‫بر‬ ‫مبتنی‬ ‫مدیریت‬‫های‬ ‫سیستم‬ ‫داخلی‬ ‫ی‬‫ممیز‬ISO19011
84
‫ی‬‫ز‬‫و‬‫بهر‬ ‫و‬ ‫موفقیت‬ ‫ی‬‫و‬‫ز‬‫آر‬ ‫با‬
Contact me: tqm@irandaru.com