Выступление на Клубной конференции: "Гибкое управление проектами". Организатор Bankir.Ru 1 октября 2015

1. IT Governance в Нордеа
банк
01.10.2015
Затуловский А.Е.

2. Что такое IT Governance ?
2
 Как ИТ используется в Банке (политики, принципы)
 Кто принимает Какие решения и Как (прозрачность правил)

3. Что содержит IT Governance ?
3
 ИТ принципы
 ИТ архитектура банка
 Project Management в банке
 Управление доработками
 Сорсинг
 Принципы ИТ поддержки

4. ИТ принципы
ИТ архитектура банка
Project Management в банке
Управление доработками
Сорсинг
Принципы ИТ поддержки

5. ИТ принципы (частично)
6
 Бизнес говорит ЧТО, ИТ решает КАК
 ИТ выступает как активный партнер бизнеса и предлагает наиболее оптимальные пути
реализации
 Все бизнес-системы в банке имеют своих Владельцев, которые совместно с ИТ определяют
стратегию и тактику их развития
 Все затраты ИТ аллокируются на бизнес блоки
 ИТ ресурсы выделяются строго по приоритетам, установленным в банке
 ИТ единолично ответственно за ИТ архитектуру в банке
 Упрощение ИТ архитектуры и снижение ИТ затрат – постоянный фокус ИТ
 Используй старое, а не покупай, покупай, а не разрабатывай, передавай на аутсорсинг не
основную деятельность

6. ИТ принципы
ИТ архитектура банка
Project Management в банке
Управление доработками
Сорсинг
Принципы ИТ поддержки

7. IT Architecture Governance
Nordea IT Forum
Strategic level
Management level
Operational level
Projects
NBR ITAG
(IT Architecture Group)
Programmes
Nordea Architecture Board
Extract from Group IT Architecture Governance

8. NBR ITAG принимает решения
 Затрагивает ли проект интересы Группы или он «локальный» ?
 Насколько детальной должна быть архитектурная проработка проекта ?
 Обсуждает архитектурные документы по проектам
(SAD system architecture document)
В важных для Группы проектах идет согласование с архитекторами Группы.

9. ИТ принципы
ИТ архитектура банка
Project Management в банке
Управление доработками
Сорсинг
Принципы ИТ поддержки

10. Projects & Improvements Governance
11 •
Strategic level
Management level
Operational level
Development Portfolio Board
(Bi Monthly Meetings Minimum)
Projects
Project
Steering
Groups
IDGs
(Improvement Decision Group)
NBR Board of Directors
Programmes
Programme
Steering
Committees
Change Committee
Improvements
tasks
Approved by NBR BoD
IDGs
(Improvement Decision Group)IDGs
(Improvement Decision Group)IDGs
(Improvement Decision Group)
Project
Steering
Groups
Programme
Steering
Committees
Programme
Steering
Committees
Project
Steering
Groups

11. Уровень решений по ИТ проектам/доработкам
12
Board of directors
 Утверждает бизнес ИТ стратегию
 Принимает решения по ИТ инвестициям от 5 млн евро до 20 млн евро
 Принимает решения о контрактах с внешними поставщиками свыше 5
млн Евро до 10 млн Евро
 Контролирует, что Портфель Проектов банка соответствует бизнес
стратегии
Development
Portfolio Board
 Утверждает принципы Project management в банке
 Утверждает рэнк проектов в Портфеле
 Утверждает бюджет инвестиций проектов
Change Committee
 Составляет список всех Mandatory задач
 Принимает принципиальные решения по доработкам и инициативам
 Распределяет бюджет доработок по бизнес блокам

12. • Бюджет – свыше 500 kEur
• Участники – > 5 департаментов
Programmes
• Бюджет– 200-500 kEur
• Участники– больше 3
департаментов
Projects
• Бюджет– 50-200 kEur
• Участники– без условий
Small projects
• Бюджет– обычно без внешнего
бюджета
• Участники– без условий
Lean projects
• Бюджет– менее 50 kEur
• Участники– без условий
Small Initiatives
• Бюджет– менее 50 kEurImprovements
Decision-making bodies responsibilities
13
Change committee
• Improvement Decision Group
Only in NBR
Adapted from Nordea
group
Development Portfolio Board
•Steering committee
Approved by NBR DPB

13. Стадии проектов
14
Run ClosePrepare
D2D1 D3 D4
Idea
Business
Case
review
D0 D5

14. Project organization for projects with IT elements
15
Sponsor
Project Manager
Responsible IT-
partner
Responsible
Business partner
Business-manager
Other members
Only for Projects with IT
elements
решение DPB
IT-manager
Steering
committee
Projectmngt
team
Projectteam
Project admin Project membersTeam leaders
решение УК
Approved by NBR DPB

15. RACI Matrix for only IT elements in projects
Business
req.
Sys req. SAD
Nonfunctional
req. (as part of
Business req.)
IT quality
check list
Information
Security
Checklist*
Collaboratio
n with
project
contractor
Users
training
UAT
Handover
to
production
Organizational
implementation
Sponsor I I I I I - C I I I
RBP A( I I A( I - C A I R
RITP C A( C A A( - C C A I
PM R R R R R R R R R C
BM R( I I C I C R( R( C R(
ITM C R( R( R( R( R( C C R( I
ITAG - - A( - - - C - - -
SC I I I I I - - A( A( I
DPB - - I - - - - - - -
17
Approved by NBR DPB
*TBD
R = Responsible
(Creator)
A= Accountable
(Approver)
C = Contribute/Consulted I = Inform

16. ИТ принципы
ИТ архитектура банка
Project Management в банке
Управление доработками
Сорсинг
Принципы ИТ поддержки

17. Improvements Governance
19 •
Strategic level
Management level
Operational level
Development Portfolio Board
(Bi Monthly Meetings Minimum)
IDG
Corporate
NBR Board of Directors
Change Committee
Improvements
tasks
Approved by NBR BoD
IDG Retail
IDG
Markets
IDG
Treasury
IDG Other
IDGs per system

18. 20 •
Процесс подготовки материала и
рассмотрения заявок
Оценка $,
Экспертное заключение
Заказчик +Эксперт ДИТ
• Консолидация материалов от Аккаунта и
Бюджетных контролеров,
• Организация и проведение заседаний
Секретарь IDG
1 2
5
Консолидация и
верификация материалов
по Ресурсному Блоку ДИТ
Аккаунт-менеджер

19. Ответственность DPB
1) Принимает решения по каждому проекту
открытие проекта, переход на следующую стадию, закрытие проекта и переход на Business Case Review
2) Определяет рэнкинг проектов и Mandatory доработок
3) Утверждает плановый Портфель проектов
Ответственность IDG (improvements decision group)
1) Принимает решение по каждой доработке
2) Расставляет бизнес приоритеты по всем доработкам в рамках ресурсного
подразделения ИТ
3) Обсуждает и решает ресурсные конфликты
Приоритеты выделения ИТ ресурсов
1) Критические инциденты
2) Проекты и Mandatory доработки в соответствие с рэнкингом
3) Доработки по IDG

20. ИТ принципы
ИТ архитектура банка
Project Management в банке
Управление доработками
Сорсинг
Принципы ИТ поддержки

21. Sourcing Governance
NBR Management Board
Strategic level
Management level
Operational level
Projects
Project/Programme tender committees
& Tender experts team
Programmes
NBR Senior tender Committee
Improvements
tasks
Maintenance
task
Tender experts team
Approved by NBR Management
Board

22. Критериальная модель проведения закупок
Сумма закупки,
тыс. руб.
Уровень необходимого согласования решения (группа согласования
решения - ГРС), его условия
Менее 500 Нет требований со стороны Сорсинга
Более 500
и менее 2 500
Владелец лимита, выбор минимум из 2-х альтернативных предложений
Более 2 500
и менее 5 000
Курирующий ЗамПред / Спонсор проекта - инициатора закупки, выбор
минимум из 2-х альтернативных предложений
Более 5 000
и менее 10 000
Курирующий ЗамПред/ Спонсор проекта - инициатора тендера и
представитель Большого Тендерного Комитета, выбор минимум из 3-х
альтернативных предложений
Более 10 000
Большой Тендерный Комитет, выбор минимум из 3-х альтернативных
предложений

23. ИТ принципы
ИТ архитектура банка
Project Management в банке
Управление доработками
Сорсинг
Принципы ИТ поддержки

24. Принципы ИТ поддержки
Process Level 1 Level 2 Level 3
Разработка / доработка ПО
Полностью силами
ДИТ
Решение от Вендора
с возможностью
доработок силами
ДИТ
Закрытое
решение от
Вендора
Incident Management Line 1 ДИТ ДИТ ДИТ
Incident Management Line 2 ДИТ ДИТ
Поддержка
Вендора
Incident Management Line 3 ДИТ Вендор
Поддержка
Вендора
Hardware support ДИТ ДИТ ДИТ+Вендор
The Bank’s IT Applications Directory should show support level to be ensured by ITD for each of the
applications used at the Bank.

25. Спасибо за внимание.
Вопросы ?
28