More Related Content
Similar to Глава_2_4_3_Обзор_4_3_Обзор_14001.ppt
Similar to Глава_2_4_3_Обзор_4_3_Обзор_14001.ppt (20)
Глава_2_4_3_Обзор_4_3_Обзор_14001.ppt
- 1. Обзор ISO 14001:2004 1 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС Глава 2 Особенности политики и планирования
- 2. Обзор ISO 14001:2004 2 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС 4.1 – Общие требования • Пункт 4.1 передает смысл всех пунктов Раздела 4. • Пункт 4.1 прямо не проверяется, за исключением требования – документировать область распространения СМОС. • Заключения по аудиту пунктов с 4.2 по 4.6 в итоге сравниваются с содержанием пункта 4.1 ISO14001:2004 4.1 Общие требования: Стандарта, и определить, как она будет выполнять Организация должна установить , документировать, внедрить, поддержать и постоянно совершенствовать СМОС в соответствии с требованиями данного Международного эти требования. Организация должна определить и документировать область распространения своей СМОС.
- 3. Обзор ISO 14001:2004 3 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС Определение области сертификации ISO/IEC Guide 66:1999 5.3.1 (...) область сертификации/ регистрации должна указывать конкретную деятельность организации в определенном месте, управление которой четко идентифицировано. Область распространения не должна быть занижена и должна как минимум охватывать область Системы Менеджмента Качества, при ее существовании. Определение области сертификации выполняется согласно ISO/IEC Guide 66:1999 и IAF Guidance to ISO/IEC Guide (Dec.2003, r.4)
- 4. Обзор ISO 14001:2004 4 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС (a) Руководство деятельностью, охваченной СМОС, должно: продемонстрировать ответственность за все экологические аспекты и связанные с ними воздействия в рамках СМОС. иметь полномочия для определения, того, как выполнить экологическую политику с учетом целей, задач и программ. иметь полномочия выделять финансовые и человеческие ресурсы для экологического управления и совершенствования. Это может делаться при бюджетировании. Дополнительные ресурсы для экологического совершенствования могут потребовать полномочий высшего руководства. G.5.3.3. С целью представления СМОС к сертификации/регистрации Определение области сертификации IAF Guidance - Руководство IAF, декабрь 2003 (v.4)
- 5. Обзор ISO 14001:2004 5 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС G.5.3.3. С целью представления СМОС к сертификации/регистрации (b) Должны быть определены границы ответственности за входные и выходные данные организации. (c) Взаимодействие с услугами и деятельностью, которые не полностью входят в область СМОС (например, завод по переработке сточных вод) должно быть отражено в СМОС, подлежащей сертификации/регистрации (например, оно должны быть включено в идентификацию и оценку экологических аспектов). (d) В дополнение, при определении области сертификации/регистрации должны быть учтены области, охватываемые экологическими лицензиями организации. Определение области сертификации IAF Guidance - Руководство IAF, декабрь 2003 (v.4)
- 6. Обзор ISO 14001:2004 6 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС Определение области сертификации IAF Guidance - Руководство IAF, декабрь 2003 (v.4) G.5.3.4. Деятельность Должна быть четко определена деятельность, подлежащая сертификации/регистрации
- 7. Обзор ISO 14001:2004 7 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС 4.2 Экологическая политика Политика - это: • Ключевой компонент СМОС • Определяет, чего организация хочет достичь на стратегическом уровне.
- 8. Обзор ISO 14001:2004 8 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС 4.2 Экологическая политика Ключевые концепции “политики” • Высшее руководство • Определена область распространения СМОС • Соответствие • Обязательства: • совершенствования (см. определение) • предупреждения загрязнения (см. определение) • соблюдения законодательных и др. требований • База для установки целей • Документирована • Опубликована Аудит данных концепций • Кто определил/утвердил политику? • Что охватывает политика? • “Подходит” ли она организации? • Есть ли строгое обязательство? • Есть ли строгое обязательство? • Указаны ли в политике цели? • Как оформлена политика? • Как были информированы “все лица”? • Как обеспечен доступ общественности к политике?
- 9. Обзор ISO 14001:2004 9 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС 4.3 Планирование 4.3.1 Понимать экологические аспекты (Что является важным?) 4.3.2 Понимать законодательные и другие требования (Что является обязательным?) 4.3.3 Развивать стратегию постоянного совершенствования (Что мы должны делать и как мы это сделаем?)
- 10. Обзор ISO 14001:2004 10 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС 4.3.1 Экологические аспекты Благодаря анализу экологических аспектов организация понимает, как она может влиять или влияет на окружающую среду. Две основные концепции: АСПЕКТ и ВОЗДЕЙСТВИЕ. •П. 3.6 ЭКОЛОГИЧЕСКИЙ АСПЕКТ – “элемент деятельности или продукции или услуг организации, который может взаимодействовать с окружающей средой” – “Примечание: Существенный экологический аспект оказывает или может оказать существенное воздействие на окружающую среду.” •П. 3.7 ВОЗДЕЙСТВИЕ НА ОКРУЖАЮЩУЮ СРЕДУ – “любое изменение в окружающей среде, вредное или полезное, которое полностью или частично вызвано экологическими аспектами организации”
- 11. Обзор ISO 14001:2004 11 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС 4.3.1 Экологические аспекты Ключевые моменты идентификации аспектов: – Деятельность, продукты и услуги – В пределах области распространения СМОС, которыми она может управлять и на которые она может влиять – С учетом планируемых или новых разработок, или новых или модифицированных видов деятельности, продуктов и услуг – Установить … (существенные аспекты) – Документировать эту информацию – (Существенные аспекты) учтены в (управлении) СМОС
- 12. Обзор ISO 14001:2004 12 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС Аспекты и воздействия Аспект Воздействие Риск разлива нефти Гибель птиц Причина Следствие
- 13. Обзор ISO 14001:2004 13 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС Приложение A.3.1 Условия нормальные анормальные, включая условия остановки и пуска чрезвычайная ситуация Деятельность / продукты / услуги настоящее прошлое планируемые / новые / измененные
- 14. Обзор ISO 14001:2004 14 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС Аспекты и воздействия Деятельность Работа с опасными материалами Аспект Риск просыпки на землю Воздействия Загрязнение почвы Загрязнение воды Продукт Проектирование продукции Аспект Уменьшение объема сырья Воздействие Сбережение сырье Услуга Обслуживание транспортного средства Аспект Эмиссия выхлопных газов Воздействие Уменьшение загрязнения воздуха
- 15. Обзор ISO 14001:2004 15 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС 4.3.1 Экологические аспекты Что значит «существенный»? • Нет абсолютного уровня существенности. • Каждая организация сама определяет, что является существенным для нее. • Типичные критерии «существенности» : Нормативы или законодательство Мнения заинтересованных сторон Тип воздействия на окружающую среду Масштаб (локальный, национальный, мировой) Вероятность или периодичность (непрерывно/периодически) Последствия и кого/что затрагивает
- 16. Обзор ISO 14001:2004 16 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС Процедура аспектов должна рассматривать... • Выбросы в атмосферу • Выбросы в воду • Загрязнение почвы • Использование сырья и природных ресурсов • Использование энергии • Рассеивание энергии • Отходы и побочные продукты • Физические характеристики
- 17. Обзор ISO 14001:2004 17 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС Проверка аспектов и воздействий • Все ли аспекты были определены? • Является ли информация актуальной? • Существует ли обоснованное определение существенности? • Были ли определены существенные аспекты? • ISO14001:2004 – Охвачены ли все виды деятельности, продукты и услуги? – Является ли информация документированной? – Как учитываются изменения в менеджменте?
- 18. Обзор ISO 14001:2004 18 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС Законодательн ые и другие требования • Ключевые моменты – ПРОЦЕДУРА • Идентифицировать законодательные требования И другие требования … относящиеся к экологическим аспектам. – Определить, как эти требования касаются экологических аспектов. – Обеспечить, чтобы эти законодательные требования и другие требования были учтены в СМОС Примечание: законодательные требования и другие требования к охране труда могут относиться к экологическим аспектам.
- 19. Обзор ISO 14001:2004 19 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС Типичные законодательные требования лицензия на выполнение деятельности пределы эмиссии/шума разрешения утилизаторов отходов разрешения на работы с опасными материалами лицензия на проектирование/строительство лицензия на забор воды требование публиковать результаты требования по охране труда
- 20. Обзор ISO 14001:2004 20 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС Типичные “другие” требования льготы своды норм и правил отраслевое руководство по лучшим технологиям местная политика корпоративная политика другие стандарты обязательства организации
- 21. Обзор ISO 14001:2004 21 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС Аудит законодательных и других требований Были ли определены все требования? Как поддерживается актуальность информации? Были ли определены потенциальные будущие требования? Как планируется удовлетворить будущие требования? ISO14001:2004 – Как организация связала законодательные и другие требования со своими экологическими аспектами?
- 22. Обзор ISO 14001:2004 22 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС 4.3.2 Законодательные и другие требования Законодательные и другие требования обычно обеспечивают многочисленные точки для проверки во время аудита: •Фактические выброс и сбросы и их пределы •Требования к мониторингу • Методы калибровки • Периодичность, методы •Записи и требования к составлению отчетов • Периодичность - даты, периоды • Формы, которые используются •Другие детализированные требования
- 23. Обзор ISO 14001:2004 23 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС 4.3.3 Цели, задачи и программы • Ключевые моменты, которые нужно запомнить: Документированные экологические цели и задачи – Цель – что будет выполнено? – Задача – насколько или до какой степени? – Программа – кто, как и когда это сделает? Примечание: в ISO14001:2004 объединены цели, задачи и программы
- 24. Обзор ISO 14001:2004 24 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС 4.3.3 Цели, задачи и программы Цели должны быть согласованы с… • Экологической политикой • Обязательством предупреждать загрязнения • Законодательными и другими требованиями • Обязательством непрерывного совершенствования Рассматриваются при постановке целей… • законодательные и другие требования • существенные аспекты • технологические варианты • финансовые, операционные и производственные факторы • мнения заинтересованных сторон
- 25. Обзор ISO 14001:2004 25 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС Аудит целей и задач Являются ли цели ясными и значимыми? Являются ли задачи измеримыми? Проверьте согласование с политикой, существенными аспектами, соблюдением законодательства, постоянным совершенствованием, предупреждением загрязнения. Проверьте другие рассматриваемые факторы. Проверьте основу измеримости и типов используемых критериев. Проверьте выполнение и динамику.
- 26. Обзор ISO 14001:2004 26 Редакция : 01/09/2012 Курс внутреннего аудитора СМОС Аудит программы Поговорить с исполнителями плана Что планируется? Кто выполняет, какие действия и когда? Каков статус? Связан ли план с производственной программой? Если нет, то почему? Повлияли ли изменения на план? Достигнуты ли ожидаемые результаты?
Editor's Notes
- Session Type: Interactive Classroom Instruction with Slides Duration: approx 1.75 hrs Materials and Equipment: Slides and projector, Flipchart for notes Purpose of the session The purpose of this session is to introduce the delegates to ISO14001:2004 clauses 4.1, 4.2 and 4.3. This information is needed to understand an EMS. The discussion on aspects will be utilized in Exercise 2 Aspects Evaluation. Learning Objectives The objectives of this tutor led session are: To develop the understanding of the planning segment of the standard requirements and its role in the risk management To develop the ability to interpret the requirements of the Policy and Planning clauses of ISO 14001:2004 in the context of an audit. Delegate Participation (part of daily grading for participation) Each delegate is expected to participate in this session by raising questions, sharing opinions and experiences and making suggestions. In addition, each delegate will be asked to read and perhaps comment on clauses and definitions in the standard. Also, each delegate will be expected to contribute ideas to discussion of “how to audit” each clause.
- Slide 2 covers 4.1 General Requirements. This is a good time to point out the need to be aware of VERBS. Verbs are “action words” and are keys to understanding the requirements of what must be done. Note that new requirements are underlined. For example: The organization shall define and document the scope of its EMS. Be sure to have the delegate volunteers start filling out their flipchart pages with items related to their themes. For example, the requirement to “document the scope of EMS” goes in the documentation theme.
- Slide 5 shows the essential sequence to planning in an EMS. Ask the delegates to consider how different this is from just planning for compliance with legal requirements. Note the addition of “aspects” and “continual improvement”. The planning section has three main components. First determining what is important or significant related to the environment. Second identifying what is non-discretionary and MUST be done. Third considering the first two items in conjunction with the POLICY and REALITY, deciding what should be done and how to do it.
- Slides 6 thru 13 are dedicated to understanding the concept of aspect and impact. Highlight cause and effect. Ask delegates to share the methods used in their EMS.
- Highlight cause and effect.
- Slide 10 is the time for students to suggest some other examples of aspects and impacts.
- Be sure to cover “significance” very well on slide 11.
- Ask the delegates to suggest how to audit 4.3.1 using this slide as a starting point.
- Slides 14 thru 18 address 4.3.2 Legal and other requirements. Again, have a delegate read the clause out load for the class. Be sure to cover the concept of “other” requirements. Ask for examples from the class. Also, make the class aware of the rich content of legal and other requirements as audit criteria. Finally, again discuss with the class how to audit the clause including specific suggestions from delegates. Note on slide 14 an activity can have more than one aspect and an aspect may have more than one impact. Example: Driving a car consumes natural resources (fuel) it also contributes to air pollution (NOx, Sox, GHG). What other examples can the class give?
- Slides 19 thru 22 cover 4.3.3 Objectives, Targets and Programmes. The same teaching process is used here. A delegate reads the definitions and clause out load. The conceptual points are covered and a discussion is had about how to audit the clause.
- At the conclusion of this chapter move on to Exercise 1 Aspects Evaluation