Кримінальна відповідальність юридичних осіб. Особливості та засоби захисту. Лисовець Тетяна Василівна, старший партнер Адвокатської компанії «Соколовський і Партнери»

1. SPLF.UA
Кримінальна відповідальність
юридичних осіб.
Особливості та засоби захисту
ЛИСОВЕЦЬ Тетяна Василівна,
старший партнер
Адвокатської компанії «Соколовський і Партнери»

2. SPLF.UASPLF.UA
Закон України «Про внесення змін до деяких
законодавчих актів України у сфері державної
антикорупційної політики у зв’язку з
виконанням Плану дій щодо лібералізації
Європейським Союзом візового режиму для
України», прийнятий 13.05.2014 р.
2

3. SPLF.UASPLF.UA
1) вчинення її уповноваженою особою від імені та в інтересах юридичної
особи будь-якого із злочинів, передбачених у статтях 209 і 306, частинах
першій і другій статті 368-3, частинах першій і другій статті 368-4, статтях 369
і 369-2 цього Кодексу;
2) незабезпечення виконання покладених на її уповноважену особу законом
або установчими документами юридичної особи обов’язків щодо вжиття
заходів із запобігання корупції, що призвело до вчинення будь-якого із
злочинів, передбачених у статтях 209 і 306, частинах першій і другій статті
368-3, частинах першій і другій статті 368-4, статтях 369 і 369-2 цього Кодексу;
3) вчинення її уповноваженою особою від імені юридичної особи будь-якого
із злочинів, передбачених у статтях 258-258-5 цього Кодексу;
4) вчинення її уповноваженою особою від імені та в інтересах юридичної
особи будь-якого із злочинів, передбачених у статтях 109, 110, 113, 146, 147,
160, 260, 262, 436, 437, 438, 442, 444, 447 цього Кодексу.
3

4. SPLF.UASPLF.UA 4
Підстави для застосування до
юридичної особи заходів
кримінально-правового характеру
корупційні
злочини
тероризм
злочини проти
безпеки країни

5. SPLF.UASPLF.UA 5
Злочини, вчинені в інтересах
юридичної особи
отримання
неправомірної вигоди
створення умов для
отримання
неправомірної вигоди
спрямовані на ухилення
від передбаченої
законом
відповідальності

6. SPLF.UASPLF.UA
• Відомості про юридичну особу, щодо якої можуть
застосовуватися заходи кримінально-правового характеру,
вносяться слідчим або прокурором до Єдиного реєстру
досудових розслідувань негайно після вручення особі
повідомлення про підозру у вчиненні від імені та в
інтересах такої юридичної особи відповідних злочинів.
• Про внесення відомостей слідчий або прокурор не пізніше
наступного робочого дня письмово повідомляє юридичну
особу.
• Провадження щодо юридичної особи здійснюється
одночасно з відповідним кримінальним провадженням, у
якому особі повідомлено про підозру.
6

7. SPLF.UASPLF.UA
Юридична особа звільняється від застосування до неї
заходів кримінально-правового характеру, якщо з дня
вчинення її уповноваженою особою будь-якого злочину,
зазначеного у статті 96-3 цього Кодексу, і до дня
набрання вироком законної сили минули такі строки:
1) три роки - у разі вчинення злочину невеликої тяжкості;
2) п’ять років - у разі вчинення злочину середньої
тяжкості;
3) десять років - у разі вчинення тяжкого злочину;
4) п’ятнадцять років - у разі вчинення особливо тяжкого
злочину.
7

8. SPLF.UASPLF.UA 8

9. SPLF.UASPLF.UA
1) знати, у зв’язку із вчиненням якого кримінального правопорушення здійснюється
провадження щодо юридичної особи, та давати пояснення з цього приводу;
2) користуватися правовою допомогою;
3) збирати і подавати слідчому, прокурору, слідчому судді, суду докази;
4) брати участь у проведенні процесуальних дій;
5) брати участь у слідчих (розшукових) та інших процесуальних діях, під час
проведення яких ставити запитання, подавати свої зауваження та заперечення щодо
порядку проведення дії, що заносяться до протоколу, а також знайомитися з
протоколами слідчих (розшукових) та інших процесуальних дій, виконаних за його
участі;
6) під час проведення процесуальних дій ставити запитання, подавати свої зауваження
та заперечення щодо порядку проведення дій, що заносяться до протоколу, а також
знайомитися з протоколами слідчих (розшукових) та інших процесуальних дій,
виконаних за його участі;
7) застосовувати з додержанням вимог цього Кодексу технічні засоби під час
проведення процесуальних дій, в яких він бере участь. Слідчий, прокурор, слідчий
суддя, суд мають право заборонити застосовування технічних засобів під час
проведення окремої процесуальної дії чи на певній стадії провадження з метою
нерозголошення відомостей, які містять таємницю, що охороняється законом, чи
стосуються інтимного життя особи, про що виноситься (постановляється) вмотивована
постанова (ухвала);
9

10. SPLF.UASPLF.UA
8) заявляти клопотання про проведення процесуальних дій, про
забезпечення безпеки щодо себе, членів своєї сім’ї, близьких
родичів, майна, житла тощо;
9) заявляти відводи;
10) одержувати копії процесуальних документів та письмові
повідомлення;
11) оскаржувати рішення, дії та бездіяльність слідчого, прокурора,
слідчого судді в порядку, передбаченому цим Кодексом;
12) користуватися рідною мовою, отримувати копії процесуальних
документів рідною або іншою мовою, якою він володіє, та в разі
необхідності користуватися послугами перекладача.
13) ознайомлюватися з матеріалами досудового розслідування в
порядку, передбаченому статтею 221 цього Кодексу, та вимагати
відкриття матеріалів згідно із статтею 290 цього Кодексу.
10

11. SPLF.UASPLF.UA 11
ШТРАФ
як основна санкція
Конфіскація майна
як додаткова санкція
Ліквідація
як основна санкція
корупційні злочини
тероризм та злочини проти
безпеки країни

12. SPLF.UASPLF.UA 12
ступінь тяжкості злочину розмір штрафу
злочин невеликої тяжкості
(ч. 1 і 3 ст. 354, ч. 1 ст. 368-2, ч. 1 ст. 368-3, ч. 1 ст.
368-4, ч. 1 ст. 369-2 КК України)
від 85 000 грн. до 170 000 грн.
злочин середньої тяжкості,
(ч. 2 і 4 ст. 354, ч. 1 ст. 368, ч. 2 ст. 368-2, ч. 2 і 3 ст.
368-3, ч. 2 і 3 ст. 368-4, ч. 1 ст. 369, ч. 2 ст. 369-2 КК
України)
від 170 000 грн. до 340 000 грн.
тяжкий злочин
(ч. 2 і 3 ст. 368, ч. 3 ст. 368-2, ч. 4 ст. 368-3, , ч. 4 ст.
368-4, ч. 2, 3 і 4 ст. 369, ч. 3 ст. 369-2, ч. 1 ст. 209 КК
України)
від 340 000 грн. до 850 000 грн.
особливо тяжкий злочин
(ч. 4 ст. 368, ч. 2 і 3 ст. 209, ч. 5 КК України)
від 850 000 грн. до 1 275 000 грн.

13. SPLF.UASPLF.UA 13
Кримінальна Адміністративна Дисциплінарна Цивільна
Посадових осіб
підприємства
Працівників
підприємства
Юридичних осіб

14. SPLF.UASPLF.UA
невжиття передбачених законом заходів
посадовою чи службовою особою органу
державної влади, посадовою особою місцевого
самоврядування, юридичної особи, їх
структурних підрозділів у разі виявлення
корупційного правопорушення
штраф від п'ятдесяти до ста двадцяти п'яти
НМДГ (від 850,00 до 2125,00 грн.)
14

15. SPLF.UASPLF.UA
Злочини, передбачені частиною другою статті 191,
частиною другою статті 262, частиною другою статті
308, частиною другою статті 312, частиною другою
статті 313, частиною другою статті 320, частиною
першою статті 357, частиною другою статті 410, у
випадку їх вчинення шляхом зловживання службовим
становищем, а також злочини, передбачені статтями
354, 364, 364-1, 365-2, 368-370 цього Кодексу.
15

16. SPLF.UASPLF.UA
1) фізичні особи, яких визнано винними у вчиненні корупційних злочинів, не
можуть бути звільнені від відбування покарання, а особи, вироки стосовно
яких набрали законної сили, - не можуть бути повністю звільнені законом
про амністію від відбування покарання.
2) відомості про осіб, яких притягнуто до кримінальної, адміністративної,
дисциплінарної або цивільно-правової відповідальності за вчинення
корупційних або пов’язаних з корупцією правопорушень, а також про
юридичних осіб, до яких застосовано заходи кримінально-правового
характеру у зв’язку з вчиненням корупційного правопорушення, вносяться
до Єдиного державного реєстру осіб, які вчинили корупційні або пов’язані з
корупцією правопорушення, що оприлюднюються на офіційному сайті і є
загальнодоступними
16

17. SPLF.UASPLF.UA
1) вчинення її уповноваженою особою від імені та в інтересах
юридичної особи будь-якого із злочинів, передбачених у статтях 209
і 306, частинах першій і другій статті 368-3, частинах першій і другій
статті 368-4, статтях 369 і 369-2 Кримінального кодексу України
2) незабезпечення виконання покладених на її уповноважену особу
законом або установчими документами юридичної особи обов’язків
щодо вжиття заходів із запобігання корупції, що призвело до
вчинення будь-якого із злочинів, передбачених у статтях 209 і 306,
частинах першій і другій статті 368-3, частинах першій і другій статті
368-4, статтях 369 і 369-2 Кримінального кодексу України
17

18. SPLF.UASPLF.UA
1. Юридичні особи забезпечують розробку та вжиття
заходів, які є необхідними та обґрунтованими для
запобігання і протидії корупції у діяльності юридичної
особи.
2. Керівник, засновники (учасники) юридичної особи
забезпечують регулярну оцінку корупційних ризиків у її
діяльності і здійснюють відповідні антикорупційні заходи.
Для виявлення та усунення корупційних ризиків у
діяльності юридичної особи можуть залучатися
незалежні експерти, зокрема для проведення аудиту.
18

19. SPLF.UASPLF.UA
Спеціальна конфіскація полягає у примусовому
безоплатному вилученні за рішенням суду у власність
держави грошей, цінностей та іншого майна за умови
вчинення злочину, передбаченого статтею 354 та
статтями 364, 364-1, 365-2, 368-369-2 Кримінального
кодексу України.
Спеціальна конфіскація застосовується, зокрема, у
разі, якщо гроші, цінності та інше майно одержані
внаслідок вчинення злочину та/або є доходами від
такого майна.
19

20. SPLF.UASPLF.UA
Запровадження локальних актів підприємства
антикорупційного спрямування, що регулюють
відносини всередині компанії та із третіми особами
Виявлення корупціогенних ризиків в діяльності
компанії та в діяльності контрагентів (періодичне
та/або автоматичне)
Проведення тренінгів для співробітників та бізнес-
партнерів
Реагування на виявлені корупціогенні ризики
20

21. SPLF.UASPLF.UA
Арешт може бути накладено ухвалою слідчого
судді чи суду на нерухоме і рухоме майно,
майнові права інтелектуальної власності, гроші
у будь-якій валюті готівкою або у
безготівковому вигляді, цінні папери,
корпоративні права, які перебувають у
власності у юридичної особи, щодо якої
здійснюється провадження, з метою
забезпечення можливої конфіскації майна,
спеціальної конфіскації або цивільного позову.
21

22. SPLF.UASPLF.UA
У невідкладних випадках, з метою забезпечення
збереження речових доказів або можливої наступної
конфіскації чи спеціальної конфіскації коштів та іншого
майна, у кримінальному провадженні щодо кримінального
правопорушення, віднесеного до підслідності Національного
антикорупційного бюро України, арешт на майно або кошти
на рахунках фізичних та юридичних осіб у фінансових
установах може бути накладено за письмовим рішенням
Директора Національного антикорупційного бюро України,
погодженим прокурором. Такі заходи застосовуються на
строк до 72 годин. Директор Національного
антикорупційного бюро України впродовж 24 годин з
моменту прийняття такого рішення звертається до слідчого
судді, суду з клопотанням про арешт майна.
22

23. SPLF.UASPLF.UA
Якщо судом розглядається клопотання про арешт
майна володілець має право:
– брати участь у розгляді клопотання про арешт майна;
– надавати свої заперечення, докази, вимагати допитати
свідків;
– оскаржувати ухвалу суду про арешт майна в апеляційному
порядку (п. 9 ч. 1 ст. 309 КПК України).
Якщо судом вирішено питання про арешт майна без
участі володільця – він має право подати до суду
клопотання про скасування арешту, зокрема, з підстав
необґрунтованості його накладення (ст. 174 КПК
України).
23

24. SPLF.UASPLF.UA
При застосуванні до юридичної особи заходів
кримінально-правового характеру судом
враховуються ступінь тяжкості вчиненого її
уповноваженою особою злочину, ступінь
здійснення злочинного наміру, розмір завданої
шкоди, характер та розмір неправомірної
вигоди, яка отримана або могла бути отримана
юридичною особою, вжиті юридичною особою
заходи для запобігання злочину.
24

25. SPLF.UASPLF.UA 25
ЛИСОВЕЦЬ Тетяна Василівна,
старший партнер
Адвокатської компанії «Соколовський і Партнери»