Наталья Кузьмина, юрист, «Сибур»

1. Управление правовыми рисками
в ОАО «СИБУР Холдинг»
Докладчик: Юрист ООО «СИБУР» Кузьмина Наталья

2. Предпосылки создания матрицы правовых рисков
Холдинга
2
№
п/п
Факторы (условия, причины возникновения риска)
1 Недостаточность закрепленной ответственности
должностных лиц за конкретный процесс;
2 Неприняты, не выстроены внутренние процедуры по
соблюдению требований законодательства;
3 Незнание работниками требований
законодательства;
4 Недобросовестное исполнение трудовых
обязанностей со стороны работников;
5 Ограниченные финансовые ресурсы для приведения
в соответствие с требованиями законодательства;
6 Несовершенство законодательства;
7 Жесткая мотивация внутри системы ОГВ на
применение санкций;
8 Нарушение прав Компании вследствие
недобросовестности/незаконных
действий/бездействия третьих лиц;
низкая средняя высокая
Управляемость
низкоесреднеевысокое
Влияние
6
7
2
1
34
5
8

3. Матрица правовых рисков ОАО «СИБУР Холдинг»
В Компании создается единая матрица юридических рисков по предприятиям.
При оценке риска выделяются группы рисков:
 АНТИМОНОПОЛЬНЫЕ РИСКИ
 ЭКОЛОГИЧЕСКИЕ РИСКИ
 РИСКИ В СФЕРЕ ПРОМЫШЛЕННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ
 РИСКИ В СФЕРЕ ПОЖАРНОЙ БЕЗОПАСНОСТИ, ГО И ЧС
 ТРУДОВЫЕ РИСКИ
 НАЛОГОВЫЕ РИСКИ
 КОРПОРАТИВНЫЕ РИСКИ
 ИМУЩЕСТВЕННЫЕ РИСКИ
 РИСКИ В СФЕРЕ ИНТЕЛЛЕКТУАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ
 ВАЛЮТНЫЕ РИСКИ
 ИНЫЕ
В матрице определены:
• Нормативные требования, распространяющиеся на предприятие;
• Негативные последствия нарушения нормативных требований;
• Вероятность реализации риска;
• Владельцы рисков;
• Оценка соответствия фактических процедур нормативным и внутренним
требованиям;
• Мероприятия по митигации правового риска;
• Ответственные лица за исполнение мероприятий
• Сроки исполнения мероприятий по митигации риска
3

4. Идентификация правового риска
1. Какие нормы действующего законодательства/учредительных
документов/ внутренних нормативных актов нарушены Компанией,
периодически нарушаются, либо есть основания полагать, что нормы
будут нарушены Компанией в будущем?
2. Какие нормы действующего законодательства нарушаются в
настоящее время третьими лицами, периодически нарушаются
третьими лицами, что влечет нарушение прав и интересов Компании?
3. Какие действующие нормативно-правовые акты влекут для
предприятия правовые риски, административные барьеры?
4. Какие проекты нормативно - правовых актов, законопроектов,
планируемых к введению в действие могут привести к
возникновению/реализации правового риска для Компании?
5. Какие договорные обязательства не соблюдаются Компанией,
периодически нарушаются Компанией, есть большая вероятность
полагать, что будут нарушены Компанией в будущем? (при этом
указанные нарушения влекут существенные негативные последствия
для Компании)
6. Какие договорные обязательства не соблюдаются контрагентами
Компании, периодически нарушаются контрагентами Компании, есть
большая вероятность полагать, что будут нарушены в будущем? (при
этом указанные нарушения влекут существенные негативные
последствия для Компании)
4

5. Последствия реализации риска
В МАТРИЦЕ ПРАВОВЫХ РИСКОВ указываются следующие виды последствий:
 Привлечения предприятия и его должностных лиц к административной, уголовной
ответственности с указанием статей КоАП РФ и УК РФ, с указанием размера
штрафных и иных санкций.
 Утрата, либо невозможность приобретения предприятием конкретного
имущественного объекта, имущественного права, в т. ч. исключительного права на
интеллектуальную собственность с указанием потенциальной стоимости такого
имущества, права.
 Увеличение расходов предприятия, нанесение убытков с указанием потенциального
размера.
 Признание сделки недействительной, незаключенной, ничтожной, досрочное
расторжение договора, односторонний отказ от договора с указанием последствий
для Компании.
 Репутационный вред.
 Иные негативные последствия.
5

6. Оценка правового риска
В МАТРИЦЕ ПРАВОВЫХ РИСКОВ указывается вероятность
реализации риска по следующей градации:
«ВЫСОКАЯ» - нарушение имеет место быть, либо случается
периодически, либо есть основания полагать, что будет
совершено Компанией, мероприятия по митигации риска не
ведутся
«СРЕДНЯЯ» - нарушение имеет место быть, случается
периодически, ведутся мероприятия по митигации риска.
«НИЗКАЯ» - нарушение встречалось в прошлом, мероприятия по
митигации риска исполнены, но теоретически риск остается.
Под СУЩЕСТВЕННЫМ ПРАВОВЫМ РИСКОМ следует понимать
антимонопольные риски, а также риски, которые прямо или
косвенно влекут приостановление деятельности предприятия,
дисквалификацию должностных лиц, убытки свыше ___ млн
руб., уголовную ответственность для должностных лиц.
6

7. Разработка мероприятий по митигации рисков
7
Факторы (условия, причины возникновения риска) Мероприятия по митигации риска
Недостаточность закрепленной
ответственности должностных лиц за
конкретный процесс;
Назначение ответственных лиц за конкретный
процесс (соблюдение норм законодательства,
внутренних актов, условий договоров)
Неприняты, не выстроены внутренние
процедуры по соблюдению требований
законодательства;
Регламентация внутренних процедур по
соблюдению требований законодательства;
Незнание работниками требований
законодательства;
Проведение обучений (тренингов) внутренних/с
привлечением внешних консультантов;
разработка инструкций.
Недобросовестное исполнение трудовых
обязанностей со стороны работников;
Включение в КПЭ работника показателя по
отсутствию соответствующих
нарушений/дисциплинарное взыскание
Нарушение прав Компании вследствие
недобросовестности/незаконных
действий/бездействия третьих лиц;
Переговоры для мирного урегулирования
разногласий; обращение в судебные,
правоохранительные органы; обжалование
незаконных действий /бездействия;
Ограниченные финансовые ресурсы для
приведения в соответствие с требованиями
законодательства;
Вынесение вопроса на решение
соответствующего комитета /органа управления
Компании
Несовершенство законодательства; Участие в публичных слушаниях проектов НПА.

8. Процедура разработки и согласования МАТРИЦЫ
СТРУКТУРНОЕ ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ ПРЕДПРИЯТИЯ:
1) производят идентификацию правовых рисков в рамках своей
зоны ответственности в текущей деятельности;
2) направляет информацию об идентификации правового риска
Владельцу риска и в Юридическую службу предприятия;
ВЛАДЕЛЕЦ РИСКА:
1) Производит оценку правового риска;
2) Разрабатывает совместно с Юридической службой предприятия
мероприятия по митигации правового риска, при необходимости
актуализирует мероприятия.
3) Назначает ответственных лиц за исполнение мероприятий по
митигации правового риска;
4) Несет ответственность за неисполнение мероприятий по
митигации правого риска ответственным лицом.
ЮРИДИЧЕСКАЯ СЛУЖБА ПРЕДПРИЯТИЯ:
1) Участвует в оценке правового риска;
2) Участвует в формировании мероприятий по митигации
правовых рисков;
3) Оформляет матрицу правовых рисков согласно
предусмотренной форме;
4) Готовит приказ об утверждении матрицы правовых рисков
предприятия;
5) Осуществляет контроль за исполнением мероприятий по
митигации правового риска;8

9. Формат матрицы правовых рисков
9
№
п/п
Нормативный
акт
Требования
нормативных актов
(договора)
Возможные
негативные
последствия
реализации риска
Вероятность
реализации риска/
Существенность
Владелец риска
Оценка соответствия
фактических процедур
нормативным и
внутренним
требованиям
Мероприятия по
митигации рисков
Ответственные
лица
Сроки выполнения
мероприятий
Указывается
руководитель: «ГД
минус 1», - в сферу
деятельности которого
входит соблюдение
указанной нормы
законодательства,
которая нарушена.
Прописываются конкретные
мероприятия по
исключению нарушения и
его неблагоприятных
последствий, по снижению
неблагоприятных
последствий от нарушения,
по недопущению
нарушений в будущем.
Указывается
ответственное лицо
(как правило,
уровень начальника
отдела) за
выполнение
конкретного
мероприятия,
указанного в
предыдущем
столбце.
Указывается конкретная
дата, либо месяц, квартал
года. Срок «Постоянно»
не включаем, поскольку
мероприятия , которые
подлежат постоянному
исполнению, должны
быть зарегламентированы
в ЛНА предприятия или в
должностных
инструкциях
сотрудников.
Указывается норма,
наименование и
реквизиты закона,
подзаконного акта,
которые нарушены,
периодически
нарушаются,
предприятием,
которое с большой
вероятностью будет
нарушено
предприятием в
силу объективных
обстоятельств. Во
вкладке
«Договорное
право» данный
столбец
исключается
Коротко излагается
содержание требования
законодательства:
которые нарушены
предприятием;
нарушение, которого
случается периодически,
которое с большой
вероятностью будет
нарушено предприятием в
силу объективных
обстоятельств в будущем и в
случае проведения
конкретных мероприятий
можно избежать данного
нарушения в будущем
Указываются следующие
виды последствий:
привлечения предприятия и
его должностных лиц к
административной и
уголовной ответственности,
с указанием статей КоАП
РФ и УК РФ, с указанием
размера штрафных и иных
санкций.Утрата, либо
невозможность
приобретения
предприятием конкретного
имущественного объекта,
имущественного права, в т.
ч. исключительного права
на интеллектуальную
собственность.
Увеличение расходов
предприятия, нанесение
убытков с указанием
потенциального размера.
Признание сделки
недействительной,
незаключенной, ничтожной,
досрочного расторжения
договора и последствия
такого признания,
расторжения.
Репутационный вред.
Иные негативные
последствия.
Перечень правовых рисков ООО "Тобольск-Полимер" и мероприятий по их митигации
в сфере использования объектов интеллектуальной собственности.
Указывается ЛНА
предприятия, который
регламентирует
соблюдение норм
законодательства
(договора), которые
были нарушены. Если
ЛНА отсутствует, то
указывается причина
отсутствия ЛНА.
Указывается нарушение,
последствия нарушения,
факторы возникновения
данного нарушения.
1 Указывается вероятность
реализации риска по
следующей градации:
«Высокая» - нарушение
имеет место быть, либо
случается периодически,
либо с большой
вероятностью будет
совершено предприятием
в силу объективных
обстоятельств
мероприятия по
митигации риска не
ведутся
«Средняя» - нарушение
имеет место быть,
случается периодически,
ведутся мероприятия по
митигации риска.
«Низкая» - нарушение
встречалось в прошлом,
проведены мероприятия
по митигации риска, но
теоретически риск
остается.

10. СПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ!
10