Compliance. Аудит системы. Соответствие международным стандартам.

1. АУДИТОРЫ КОРПОРАТИВНОЙ БЕЗОПАСНОСТИ
О Б Щ Е С Т В О С О Г Р А Н И Ч Е Н Н О Й О Т В Е Т С Т В Е Н Н О С Т Ь Ю
Россия, 150014, Ярославль, ул. Богдановича, 6 А
Услуга: Аудит системы Комплаенс (Сompliance)
Управление комплаенс-риском — ключевая деятельность любого комплаенс-
подразделения кредитной или международной организации. Для построения
эффективного комплаенса особую важность имеют подготовка, согласование и внедрение
нормативных документов, регламентирующих вопросы идентификации, оценки,
управления и своевременного информирования о выявленных комплаенс-рисках.
Содержание:
В рамках данной услуги Предприятие (Общество) проверяется на наличие комплаенс-
рисков и иных репутационных и коррупционных рисков. Слаженность работы системы
комплаенс данной Компании, взаимодействие, информированность, механизмы работы,
эффективность.
Анализу подвергается действующий корпоративный стиль компании на предмет
наличия и степени внедрения нормативных документов, регламентирующих вопросы
идентификации, оценки, управления и своевременного информирования о выявленных
комплаенс-рисках.
Анализируется основной правоустанавливающий документ, регламентирующий права,
обязанности, задачи и компетенции комплаенс-подразделения, а также собственного его
работа и результативность.
Основные принципы: за основу берутся рекомендации Базельского комитета.
 Комплаенс-функция должна иметь официальный статус;
 Должен быть назначен руководитель комплаенса с общей ответственностью за
координацию управления комплаенс-риском;
 Персонал комплаенс-функции и, в особенности, руководитель комплаенса не
должны оказаться в ситуации, когда возможен конфликт интересов между их
обязанностями по управлению комплаенс-рисками и любыми другими
возложенными на них обязанностями;
 Персонал комплаенс-функции должен иметь доступ к информации и
персоналу, необходимый для исполнения своих обязанностей.
По итогам проводится тестирование комплаенс-процедур на предмет эффективности,
наличия/отсутствия сбоев в механизмах взаимодействия.
Этапы:
1. Анализ на предмет соответствия.
2. Тестирование системы:
 Соблюдение;
 Взаимодействие;
 Информирование;
 Идентификация рисков;
 Выявление рисков;
 Документирование;
 Расследование, иные комплаенс-процедуры;
3. Оценка комплаенс-рисков.
4. Подготовка Заключения и рекомендаций.
5. Разработка Положения (по желанию)

2. АУДИТОРЫ КОРПОРАТИВНОЙ БЕЗОПАСНОСТИ
О Б Щ Е С Т В О С О Г Р А Н И Ч Е Н Н О Й О Т В Е Т С Т В Е Н Н О С Т Ь Ю
Россия, 150014, Ярославль, ул. Богдановича, 6 А
Результат работы: Собственник получает подробное Заключение об эффективности (при
наличии) или о рисках (при отсутствии) комплаенс-системы данной Компании.
Рекомендации по оптимизации работы в данном направлении.
Примечание: По желанию Собственника, возможна разработка Положения по
соблюдению внутренних правил, политик и процедур и работе с нарушениями в области
комплаенс и их документированию, где будут предусмотрены соответствующие
комплаенс-функции:
- ее роль и обязанности;
- меры обеспечения ее независимости;
- ее взаимодействие с другими функциями и службой внутреннего аудита;
- в случаях, когда обязанности по комплаенсу исполняются служащими разных
департаментов, - каким образом эти обязанности распределяются между
департаментами;
- ее право на получение доступа к информации, необходимой для исполнения ею
своих обязанностей, и, соответственно, обязанность служащих банка сотрудничать в
предоставлении этой информации;
- ее право на проведение расследования возможных нарушений политики по
комплаенсу и, если необходимо, на назначение сторонних экспертов для выполнения
этой задачи;
- ее право свободно выражать и раскрывать свои выводы исполнительным
органам, а также, если необходимо, совету директоров или комитету совета директоров;
- ее обязательства по представлению отчетности исполнительным органам;
- ее право на прямой доступ к совету директоров или комитету совета директоров.
Следующим этапом работ представляется внедрение данного Положения в работу.
Сроки: от 2-х месяцев.