This bilingual English-Chinese presentation was given by Professor Chazhong, director of Chinese Academy of Environmental Protection, Ministry of Environmental Protection, China. It highlighted recent trends in policy and practice related to greening Chinese investment overseas . The presentation was made at the third event of the China-Africa Forest Governance Learning Platform, held in Beijing from 24-25 October 2016. The event explored how China can help sustain Africa’s forests with a focus on the role of private sector actors and Chinese stakeholders in working with African stakeholders to promote pro-poor and sustainable investments and trade in Africa’s forests. More details: www.iied.org/mists-china-africa-forests

1. 1
中国对外投资的环境保护政
策
China’s environmental policies
for investment aboard
葛察忠 Ge Chazhong
环境保护部环境规划院
Chinese Academy of Environmental Planning
2016.10.24

2. 提纲 Outline
 什 要制定 境政策？为 么 环 Why are
environmental policies for investment
aboard needed?
 外投 境政策的国对 资环 际经验 What is
international experience?
 中国 外投 的 境政策有 些？对 资 环 哪 What is
China’s current environmental policies?
 中国 外投 的 境指南对 资 环 Environmental
guideline of investment aboard
 展望 Outlook 2

3. 3
什 要制定 外投 的 境指南为 么 对 资 环
？ Why need environmental policies for
investment aboard
 中国 外投 的 模提升很快，“走出去” 略 施后对 资 规 战 实 这种
上升 更加明趋势 显 Fast growth of investment
aboard, especially after outward strategy
 中国 外投 促 了投 所在国对 资 进 资 / 地区的 和社会 展经济 发
， 世界 展作出了 献为 经济发 贡 Make contribution to
development
 中国 外投 中也存在一些 境 ， 引起了西方媒体的对 资 环 问题 还
注，存在关 “中国 境威环 胁论”的 点观 Environmental
issues existing in investment aboard
 些 境 有：这 环 问题 Environmental issues such as:
 破坏当地生 境， 生 染，没有 理和与周 的 系态环 产 污 处 边 关
等。 Ecological damage, pollution, not good with local peoples

4. 中国对外投资环境保护问题原
因 Causes of environmental
issues
 企业缺乏环境管理经验 Lack of the experience in
environmental management of company
 发展速度过快
 地区或行业具有高度的政治和生态敏感性 Ecological
and political sensitive location
 高冲突发展中国家 / 地区
 采掘、水电、制造、建筑等
 企业社会责任感有待提升 Weak social
responsibility
 企业忽视沟通 Neglect communication with locals
 多方利益：政府、地方、公众
 企业忽视宣传 Neglect propaganda
 企业缺乏全面的环境政策指引 Lack of overall
environmental guideline for companies aboard 4

5. 国际绿色投资经验
International experience （ 1 ）
 国际组织 / 机构
 赤道原则
 全球契约
 联合国负责任的投资原则
（ PRI ）
 WTO 中的“环境例外”规则
 OECD 跨国公司指南环境条款
 IFC 的环境可持续政策
 MIGA 的社会与环境评审程序
 采掘业透明度行动计划
 水电可持续性评估规范 5
国际组织
境外针对
投 、资 贸
易和经营
，已制定
并 施了实
一些行业
、企 、业
易和社贸
会 范。规

6. 6
《 OECD 跨国公司环境管理指南和方
法》
环境管理系统
公众信息及利益相关者的意见和建议
生命周期评估
预防措施
应急预防、应急准备和应急反应
不断改善环境绩效
环境教育与培训
为环境政策的发展做贡献
指南从八个方面来 范跨国公司的 境行该 规 环
为

7. MIGA 的《环境与社会评审程序》
 多边投资担保机构 (MIGA) ，主要业务是对会
员国投资中的非商业风险进行担保，担保的条
件中
 MIGA 的环境办公室则根据《社会与环境评审
程序》的要求 , 专门负责对投资项目进行环境
和社会评审、清理和监督就包括环境评审
 对于污染非常严重的 A 类项目 , 《社会与环境
评审程序》规定了投资者的磋商与披露义务。
MIGA 还进行实地评审
 MIGA 承保的项目要遵守东道国和 MIGA 环境
指南中较严格的环境要求。
7

8. 国际绿色投资经验
International experience （ 2 ）
 国家层面
 国外部分银行有明确的环境政策
 德国复兴信贷银行
 美国进出口银行
 汇丰银行
 花旗银行
 德意志银行
8

9. 国际绿色投资经验
International experience （ 3 ）
 企业层面
 大型跨国企业有相关政策，包括
 制定公司环境战略；
 提出环境政策；
 将环境保护纳入日常的管理体系；
 积极开展污染治理；
 及时披露公司的环境信息
 世界 500 强企业几乎都将环境保护融入到发
展战略中
9

10. 中国对外投资中的环保政策
China’s environmental policies of
investment aboard （ 1 ）
 没有特别针对对外投资环境保护问题进
行规定的法律法规，只在一些相关的对
外投资法律法规中有笼统的表述
 《境外投资管理办法》
 《对外投资合作国别 ( 地区 ) 指南》
 《关于 2010 年全国对外投资合作工作的指
导意见》
 《对外投资合作境外安全风险预警和信息通
报制度 》

11. 序号 文件名称 发布文号 发布日期
1 境外投资联合年检暂行办法
外经贸部、国家外汇管
理局令〔 2002 〕第
32 号
2002.10.31
2
关于简化境外加工贸易项目审批程序
和下放权限有关问题的通知
商合发〔 2003 〕 126
号
2003.06.26
3
关于发布《对外投资国别产业导向目
录（一）》的通知
商合发〔 2004 〕 294
号
2004.07.08
4 国务院关于投资体制改革的决定 国发〔 2004 〕 20 号 2004.07.16
5 境外投资项目核准暂行管理办法 国家发改委令第 21 号 2004.10.09
6
关于印发《国别投资经营障碍报告制
度》的通知
商合发〔 2004 〕 558
号
2004.11.11
7
关于建立境外投资重点项目风险保障
机制有关问题的通知
发改外资 [2005]113
号
2005.01.25
8
关于发布《对外投资国别产业导向目
录（二）》的通知
商合发〔 2005 〕 151
号
2005.10.08
9
关于公布《对外投资国别产业导向目
录（三）》的通知
商合发〔 2007 〕 29
号
2007.01.31
10 关于境外投资项目备案证明的通知
发改办外资
[2007]1239 号
2007.05.30

12. 序号 文件名称 发布文号 发布日期
11
关于加强中央企业境外投资管理有关事项
的通知
国资发规划
[2008]225 号
2008.12.31
12 境外投资管理办法
商务部 2009 年第 5
号令
2009.03.16
13
关于完善境外投资项目管理有关问题的通
知
发改外资〔 2009 〕
1479 号
2009.06.08
14
关于境外投资联合年检工作有关事项的通
知
商合函 [2009]60 号
2009.12.28
15
关于印发《大陆企业赴台湾地区投资管理
办法》的通知
发改外资〔 2010 〕
2661 号
2010.11.09
16
关于做好境外投资项目下放核准权限工作
的通知
发改外资 [2011]235
号
2011.02.14
17
关于发布《对外投资国别产业指引
（ 2011 版）》的通知
商合函 [2011]767 号 2011.08.30
18 中央企业境外投资监督管理暂行办法
国务院国有资产监督
管理委员会令第 28
号
2012.03.18
19
关于鼓励和引导民营企业积极开展境外投
资的实施意见
发改外资
[2012]1905 号
2012.6.29
20
国务院关于鼓励和规范企业对外投资合作
的意见

13. 我国对外投资中的环保政策
China’s environmental policies of investment
aboard （ 2 ）
 政府专门性文件
 《中国企业境外可持续森林培育指南》
 《中国企业境外可持续经营利用指南》
 《境外投资合作环境保护指南》
 行业协会的指引
 五矿化工进出口商会：《中国对外矿业投资
行业社会责任指引》
 中国对外承包工程商会：《中国国际承包商
非洲本土化实践调查报告》
 对提升企业社会责任意识及执行提出了建议

14. 我国对外投资中的环保政策
China’s environmental policies of investment
aboard （ 3 ）
 金融行业政策
 国家开发银行《环境保护项目开发评审指
导意见》《节能减排专项贷款业务指导意
见》《污染减排贷款工作方案》
 中国进出口银行《环境和社会影响评估准
则》《进出口银行环境保护政策》《环境
影响评价框架》
 七部委发布《关于构建绿色金融体系的指
导意见》
 四部委联合发布《企业环境信用评价办法
（试行）》
14

15. 中国对外投资项目的环境指南
China’s environmental guideline of
investment aboard （ 1 ）
 发布时间 Date of issue ： 2013 年
3 月 March 2013
 目的 objective
 为指导中国企业进一步规范对外投资合作
活动中的环境保护行为，及时识别和防范
环境风险，引导企业积极履行环境保护社
会责任，树立中国企业良好对外形象，支
持东道国的可持续发展
 效力 Legal power
 非强制性的指导性文件
15

16. 中国对外投资项目的环境指南
China’s environmental guideline of
investment aboard （ 2 ）
 《指南》对企业提出的要求分四个层次
：
 最基本要求：主动遵守东道国的法律法规
 对于基本的或国际通行的环保法律义务，如
环评、达标排放、应急管理等，要求企业应
当履行
 对于虽非基本义务但是对企业发展影响很大
的方面，如沟通机制、遵守社会、文化、民
族风俗、促进就业等方面，倡导企业主动加
强
 对于一些较为先进的企业环保理念和做法，
如清洁生产、循环经济和绿色采购等，鼓励
企业积极实施
16

17. 中国对外投资项目的环境指南
China’s environmental guideline of
investment aboard （ 3 ）
 走出去企业环境管理很重要的几个方面
：
 环境影响评价应作为走出去企业基本的环
境管理手段
 建立环境社会责任沟通和宣传机制是走出
去企业应当尤为重视的
 尽量开展环境本底监测或环境尽职调查，
降低潜在的环境负债风险
 做好当地的生态保护，减少对当地生物多
样性的不利影响
17

18. 18
对外投资合作环境保护指南
第一条（目的） 指 中国企 一 范 外投 合作活 中的为 导 业进 步规 对 资 动 环
境保 行 ，及 和防范 境 ，引 企 履行 境保 社护 为 时识别 环 风险 导 业积极 环 护
会 任， 立中国企 良好 外形象，支持 道国的可持 展，制定责 树 业 对 东 续发
本指南。
第二条（ 用范 ）适 围 本指南 用于中国企 外投 合作活 中的适 业对 资 动
境保 ，由企 自 遵守。环 护 业 觉
第三条（企 社会 任）业 责 倡 企 在 履行 境保 任的 程导 业 积极 环 护责 过
中，尊重 道国社区居民的宗教信仰、文化 和民族 俗，保障 工东 传统 风 劳
合法 益， 周 地区居民提供培 、就 和再就 机会，促 当地权 为 边 训 业 业 进 经
、 境和社区 展，在互利互惠基 上 展合作。济 环 协调发 础 开
第四条（ 境保 理念）环 护 企 当秉承 境友好、 源 的理念业应 环 资 节约
， 展低 、 色 ， 施可持 展 略， 自身盈利和 境保发 碳 绿 经济 实 续发 战 实现 环
“双 ”。护 赢
第五条（基本法律要求） 企 当了解并遵守 道国与 境保 相业应 东 环 护
的法律法 的 定。关 规 规
企 投 建 和 的 目， 当依照 道国法律法 定，申业 资 设 运营 项 应 东 规规 请
当地政府 境保 方面的相 可。环 护 关许
对外投资合作环境保护指南
第一条（目的） 指 中国企 一 范 外投 合作活 中的为 导 业进 步规 对 资 动 环
境保 行 ，及 和防范 境 ，引 企 履行 境保 社护 为 时识别 环 风险 导 业积极 环 护
会 任， 立中国企 良好 外形象，支持 道国的可持 展，制定责 树 业 对 东 续发
本指南。
第二条（ 用范 ）适 围 本指南 用于中国企 外投 合作活 中的适 业对 资 动
境保 ，由企 自 遵守。环 护 业 觉
第三条（企 社会 任）业 责 倡 企 在 履行 境保 任的 程导 业 积极 环 护责 过
中，尊重 道国社区居民的宗教信仰、文化 和民族 俗，保障 工东 传统 风 劳
合法 益， 周 地区居民提供培 、就 和再就 机会，促 当地权 为 边 训 业 业 进 经
、 境和社区 展，在互利互惠基 上 展合作。济 环 协调发 础 开
第四条（ 境保 理念）环 护 企 当秉承 境友好、 源 的理念业应 环 资 节约
， 展低 、 色 ， 施可持 展 略， 自身盈利和 境保发 碳 绿 经济 实 续发 战 实现 环
“双 ”。护 赢
第五条（基本法律要求） 企 当了解并遵守 道国与 境保 相业应 东 环 护
的法律法 的 定。关 规 规
企 投 建 和 的 目， 当依照 道国法律法 定，申业 资 设 运营 项 应 东 规规 请
当地政府 境保 方面的相 可。环 护 关许

19. 19
第六条（建立内部 境管理制度）环 企 当将 境保 入企 展 略业应 环 护纳 业发 战
和生 ，建立相 的 境保 章制度， 化企 的 境、健康和产经营计划 应 环 护规 强 业 环
生 安全管理。鼓励企 使用 合 境服 。产 业 综 环 务
第七条（ 工 保培 ）员 环 训 企 当建立健全 境保 培 制度，向 工业应 环 护 训 员
提供 当的 境、健康与生 安全方面的教育和培 ，使 工了解和熟悉 道适 环 产 训 员 东
国相 境保 法律法 定，掌握有 有害物 理、 境事故 防以及关环 护 规规 关 质处 环 预
其他 境知 ，提高企 工守法意 和 保素 。环 识 业员 识 环 质
第八条（ 境影 价）环 响评 企 当根据 道国的法律法 要求， 其业应 东 规 对 开
建 和生 活 展 境影 价，并根据 境影 价 果，采取发 设 产经营 动开 环 响评 环 响评 结
合理措施降低可能 生的不利影 。产 响
第九条（社会影 价）响评 鼓励企 充分考 其 建 和生 活业 虑 开发 设 产经营 动
史文化 、 景名 、民 民俗等社会 境的影 ，采取合理措施对历 遗产 风 胜 风 环 响 减
少可能 生的不利影 。产 响
第十条（ 排放）达标 企 当按照 道国 境保 法律法 和 准的要业应 东 环 护 规 标
求，建 和 行 染防治 施， 展 染防治工作， 气、 水、固体 物或设 运 污 设 开 污 废 废 废
其他 染物的排放 当符合 道国 染物排放 准 定。污 应 东 污 标 规
第十一条（ 境 ）环 监测 鼓励企 在 目建 前， 址建 区域 展业 项 设 对拟选 设 开 环
境 和 估，掌握 目所在地及其周 区域的 境本底状况，并将 境监测 评 项 围 环 环 监测
和 估 果 案保存。评 结 备
鼓励企 排放的主要 染物 展 ，随 掌握企 的 染状况，并业对 污 开 监测 时 业 污
果 行 和存档。对监测结 进 记录

20. 20
第十二条（ 境尽 ）环 职调查 鼓励企 在收 境外企 前， 目 企 展 境业 购 业 对 标 业开 环
尽 ，重点 估其在 史 活 中形成的危 物、土壤和地下水 染等情职调查 评 历 经营 动 险废 污
况，以及目 企 与此相 的 境 。鼓励企 采取良好 境 践，降低潜在标 业 关 环 债务 业 环 实 环
境 。负债风险
第十三条（危 物管理）险废 企 生 程中可能 生的危 物， 当制业对 产过 产 险废 应
管理 。 内容 当包括 少危 物 生量和危害性的措施，以及危订 计划 计划 应 减 险废 产 险废
物 存、 、利用、 置措施。贮 运输 处
第十四条（ 境事故 防与 急）环 预 应 企 可能存在的 境事故 ， 当根据业对 环 风险 应
境事故和其他突 事件的性 、特点和可能造成的 境危害，制 境事故和其环 发 质 环 订环
他突 事件的 急 案，并建立向当地政府、 境保 管机 、可能受到影 的发 应 预 环 护监 构 响
社会公 以及中国企 部 告、 通的制度。众 业总 报 沟
急 案的内容包括 急管理工作的 体系与 、 防与 警机制、 置应 预 应 组织 职责 预 预 处
程序、 急保障以及事后恢 与重建等。鼓励企 案演 ，并及 案应 复 业组织预 练 时对预 进
行 整，调
鼓励企 采取投保 境 染 任保 等手段，合理分散 境事故 。业 环 污 责 险 环 风险
第十五条（生 恢 ）态 复 企 当 慎考 所在区域的生 功能定位， 于可能业应 审 虑 态 对
受到影 的具有保 价 的 、植物 源，企 可以在 道国政府及社区的配合下响 护 值 动 资 业 东
， 先采取就地、就近保 等措施， 少 当地生物多 性的不利影 。优 护 减 对 样 响
于由投 活 造成的生 影 ，鼓励企 根据 道国法律法 要求或者行对 资 动 态 响 业 东 规 业
通行做法，做好生 恢 。态 复

21. 21
第十六条（清 生 ）洁 产 鼓励企 展清 生 ，推 循 利用，从源业开 洁 产 进 环 头
削 染，提高 源利用效率， 少生 、服 和 品使用 程中 染物的减污 资 减 产 务 产 过 污
生和排放。产
第十七条（ 色采 和 境 志）绿 购 环 标 鼓励企 施 色采 ， 先业实 绿 购 优 购买
境友好 品。环 产
鼓励企 按照 道国法律法 的 定，申 有 境管理体系 和相业 东 规 规 请 关环 认证
品的 境 志 。关产 环 标 认证
第十八条（企 境信息公 ）业环 开 鼓励企 定期 布本企 境信息，公业 发 业环
布企 行 境保 法律法 的 、采取的措施和取得的 境 效情况等。业执 环 护 规 计划 环 绩
第十九条（加 与政府 通）强 沟 鼓励企 加 与 道国政府 境保 管业 强 东 环 护监
机 的 系与 通， 征求其 境保 的意 和建 。构 联 沟 积极 对环 护问题 见 议
第二十条（加 与公 通）强 众沟 倡 企 建立企 境社会 任 通方式导 业 业环 责 沟
和 机制，主 加 与所在社区和相 社会 体的 系与 通，并可以依对话 动 强 关 团 联 沟
照 道国法律法 要求，采取座 会、听 会等方式，就本企 建 目和东 规 谈 证 业 设项
活 的 境影 听取意 和建 。经营 动 环 响 见 议
第二十一条（ 保公益活 ）环 动 鼓励企 参与和支持当地的 境保业积极 环 护
公益活 ，宣 境保 理念， 立企 良好 境形象。动 传环 护 树 业 环
第二十二条（借 国 ）鉴 际经验 鼓励企 研究和借 国 、多 金融业 鉴 际组织 边
机 采用的有 境保 的原 、 准和 例。构 关环 护 则 标 惯

22. 展望 Outlook （ 1 ）
 中国对外投资合作发展处于重要战略
机遇期，同时也面临诸多风险和挑战
China is in very important
strategic opportunity but with
risks and challenges
 “ 十三五”时期，随着“一带一路”倡议的实
施，中国将进一步推进互利共赢的开放战
略，对“走出去”提出更高要求
22
 2015 年，中国企业对外直接投资 1456.7
亿美元，同比增长 18.3%
 2015 年，中国企业对“一带一路”相关国
家投资流量 189.3 亿美元，同比增长 38.6%

23. 展望 Outlook （ 2 ）
 国家高度重视环保问题对中国走出去企业发展
的重要性 Government has attached
great importance to environmental
matters in investment aboard
 《“十二五”规划纲要》中明确提出，加强实施“走出
去”战略的宏观指导和服务；要求“走出去”的企业和境
外合作项目履行社会责任，造福当地人民
 十八大明确提出，必须树立尊重自然、顺应自然、保
护自然的生态文明理念，为全球生态安全做出贡献
 “ 一带一路”倡议中提出“在投资贸易中突出生态文明
理念，加强生态环境、生物多样性和应对气候变化合
作，共建绿色丝绸之路。”
23

24. 展望 Outlook （ 3 ）
 “ 走出去”企业应充分认识到履行社会责
任对企业发展的重要性 Companies
investing aboard should realize their
social and environmental
responsibilities
 先进的企业社会责任理念和行为，成为企
业制胜不可或缺的核心竞争力
 忽视社会责任可能给企业带来直接的经济
损失或者给企业的发展带来潜在的风险
 “ 走出去”企业应寻求更高行为标准，适应
国际形势，注意保护当地的生态环境，实
现可持续发展 24

25. 展望 Outlook （ 4 ）
 多方助力“走出去”企业绿色转型 Need
multiple stakeholders’ help to
green transformation of
companies investing aboard
 政府有关部门做好监管及配套服务工作
 媒体积极追踪和客观报道
 社会团体和公众促进和监督
25

26. 展望 Outlook （ 5 ）
 CAEP 目前正在开展的一些政策研究
CAEP is paying close attention
in the field
 指南实施 Implementation
 案例跟踪 Follow up cases
 “ 一带一路”环保专项规划
 对外投资合作企业环境绩效评价指标体系
26

27. Please visit
中国 境 院（环 规划 CAEP ）
http://www.caep.org.cn