Intervento dell'Avv. Delli Ponti sul tema dei modelli organizzativi L.231 e opportunità di finanziamento per le imprese

1. IL MODELLO ORGANIZZATIVO D.LGS. 231/2001
Alessandra Delli Ponti

2. www.studiolegalestefanelli.it
una moderna organizzazione
di materie specialistiche
Diritto Sanitario
Diritto degli Appalti
Dispostivi Medici, sicurezza dei prodotti e marcatura CE
Diritto delle Imprese
Diritto delle Nuove Tecnologie
Diritto del Lavoro
Compliance Aziendale

3. www.studiolegalestefanelli.it
La forza del gruppo
Supporto tecnico
legale
Gestione e
creazione di sistemi
Finanziamenti

4. www.studiolegalestefanelli.it
D.Lgs. 231/2001:
“Responsabilità
amministrativa
delle persone
giuridiche”
COME
FUNZIONA
sogge%o
APICALE
o
SUBORDINATO
Commissione
reato
231
INTERESSE o VANTAGGIO dell’Azienda
MODELLO ORGANIZZATIVO
&
ORGANISMO DI VIGILANZA
Sanzioni per l’Azienda:
• Interdittive
• amministrative
tertium genus
di
responsabilità
COS’è?

5. www.studiolegalestefanelli.it
Corruzione e concussione
Truffa ai danni dello Stato
Indebita percezione di finanziamenti
Reati societari tra cui corruzione tra privati
Delitti contro l’industria e il commercio
Delitti informatici
Delitti in violazione della normativa sul diritto d’autore
Reati di omicidio colposo e lesioni colpose gravi o gravissime, commessi con violazione delle
norme antinfortunistiche e sulla tutela della salute e sicurezza del lavoro
Abbandono incontrollato di rifiuti e reati ambientali
PRINCIPALI REATI PRESUPPOSTO

6. www.studiolegalestefanelli.it
D.Lgs. 231/2001
- COME DIFENDERSI? -
L’ente NON risponde del reato:
previsione di un
modello di organizzazione
gestione e controllo
nomina e funzionamento
di un
organismo di vigilanza

7. www.studiolegalestefanelli.it
MODELLO
ORGANIZZATIVO

8. www.studiolegalestefanelli.it
IL MODELLO ORGANIZZATIVO
è
UN COMPLESSO DI REGOLE, STRUMENTI E CONDOTTE
funzionali
A DOTARE L’AZIENDA DI UN SISTEMA ORGANIZZATIVO DI
GESTIONE e CONTROLLO
finalizzato
ALLA PREVENZIONE DEI REATI

9. www.studiolegalestefanelli.it
COME FACCIAMO “NOI” IL MODELLO
ORGANIZZATIVO?
FASE 1:
Analisi della Società (“as-is analysis”) e Analisi del rischio
FASE 2:
Identificazione del “piano di miglioramento” (Gap Analysis)
FASE 3:
Costruzione del Modello Organizzativo per quella Società

10. www.studiolegalestefanelli.it
Il
modello
si
compone
di
Comunicazione e
fomazione
Coinvolgimento
dipendenti,
Consulenti,
lavoratori e
stakeholder
Codice
Etico, sistema
disciplinare
Parte generale modello
Parte speciale modello:
che contiene l’analisi
dei rischi
Procedure e
protocolli di controllo:
controlli finalizzati
all’impedimento
della commissione di reati

11. www.studiolegalestefanelli.it
ORGANISMO
DI
VIGILANZA

12. www.studiolegalestefanelli.it
ORGANISMO DI VIGILANZA = OdV
L’OdV può essere:
Ø Monocratico
Ø Collegiale
Ø affiancato da un referente interno
L’OdV deve essere:
Ø qualificato professionalmente per poter svolgere
efficacemente l’attività assegnata (es. competenze consulenziali
e di attività ispettive)
Ø In possesso di requisiti formale che ne garantiscano
l’AUTONOMIA E INDIPENDENZA, PROFESSIONALITA’ E
ONORABILITA’ (es. assenza di conflitti di interesse, e di relazioni
di parentela con gli organi societari)

13. www.studiolegalestefanelli.it
COMPITI ORGANISMO DI VIGILANZA
• disamina in merito all’adeguatezza del modello, ossia della sua reale
(e non meramente formale) capacità di prevenire i comportamenti
vietati;
• vigilanza sull’effettività del modello, che si sostanzia nella verifica della
coerenza tra i comportamenti concreti ed il modello istituito;
• analisi circa il mantenimento nel tempo dei requisiti di solidità e
funzionalità del modello;
• cura del necessario aggiornamento del modello, nell’ipotesi in cui le
analisi operate rendano necessario effettuare correzioni, integrazioni
ed adeguamenti.

14. www.studiolegalestefanelli.it
PERCHE’
“FARE
LA
231”?

15. www.studiolegalestefanelli.it
Tutelare
l’azienda
creando
la
condizione
esimente
per
evitare
le
sanzioni
Tutelare il CdA e il management
dall’imputazione della
responsabilità per danni
per mancata adozione del
modello
Rispondere alle richieste di
mercato, di clienti e fornitori,
partecipare a bandi e accedere
a finanziamenti
COMPLIANCE
RESPONSABILITA’
GESTIONE E CONTROLLO
DEI PROCESSI
OPPORTUNITA’
DIBUSINESS
Dotare
l’azienda
di
strumenK
efficaci
ed
efficienK
per
la
ges5one
e
controllo
dei
processi

16. www.studiolegalestefanelli.it
COSTI:
REALIZZAZIONE
FUNZIONAMENTO
(es.
ODV,
aggiornamento)
COSTI
“OCCULTI”
BENEFICI:
ORGANIZZATIVI
IMMAGINE
AZIENDALE
FACILITAZIONE
DELL’ACCESSO
AL
CREDITO
FINANZIAMENTI
PUBBLICI
RAFFORZAMENTO
DEI
SISTEMI
DI
CONTROLLO
PARTECIPAZIONI
A
BANDI
PUBBLICI
FUNZIONE
ESIMENTE
SANZIONI