1. กาวแรกสู...
ตลาดหลักทรัพยแหงประเทศไทย
1
นํารอง
1. 4 รู สูความมั่งคั่ง
2. รูจักตลาดหลักทรัพยแหงประเทศไทย
3. เด็กรุนใหมใชชีวิตอยางมีแผน
2

2. ทําไมเราตองออมเงิน ?
ออมไวไมขัดสน
เพื่อใชยามเจ็บปวยฉุกเฉิน
เพื่อการศึกษา เพือทําธุรกิจ และใชซื้อของที่ตองการ
่
เพื่อสรางอนาคตที่มั่นคงทางดานการเงิน
เพื่อใหมีเงินใชในวัยเกษียณ
3
4 รู สูความมั่งคั่ง
รูขยายผล
(How to Invest)
รูใช

(How to Spend)
รูเก็บ

(How to Save)
รูหา

(How to Earn)
4

3. รูหา (How to Earn)
คือ รูจักวิธีหารายไดจากชองทางตางๆ ทั้งจากการ
ทํางานและการลงทุน
กําไรจาก เงินปนผล
เงินเดือน การคาขาย ดอกเบี้ย
โบนัส กําไรจากการขาย
คอมมิชชัน ่
ลูกจาง ธุรกิจสวนตัว / คาขาย ลงทุน
5
รูเก็บ (How to Save)
คื อ รู วิ ธี ก ารเก็ บ ออมเงิ น และสร า งวิ นั ย ทางการเงิ น
เพื่อใหฐานเงินออมขยายตัวสําหรับรองรับการขยายดอกผล
และเพิ่มความมั่งคั่งตอไปในอนาคต
กลยุทธออมเงินแบบลบ 10 กลยุทธออมเงินแบบบวก 10
หาเงินมาไดเทาไร ใชเงินไปเทาไร
ใหหักไวเปนเงินออม ตองเก็บเงินเพิ่มใหได 10%
กอนที่จะเอาไปใชจายทันที 10% ของเงินที่ใชไป
6

4. รูใช (How to Spend)
คือ รูวิธีการใชจายในสิ่งจําเปน ไมฟุมเฟอย เพื่อสราง
เงินออมใหเพิ่มขึ้น
ฉลาดซื้อ ซื้อตามความจําเปน
ซื้อของที่มตนทุนตอหนวยถูก
ี
ฉลาดใช ดูแลรักษาของ
ประหยัดรายจายแบบตางๆ
ฉลาดใชชีวิต คุณคาไมไดอยูที่ราคาเทานั้น
7
รูขยายผล (How to Invest)
คือ รูวิธีนําเงินออมไปลงทุนในทางเลือกตางๆ เพื่อ
กระจายความเสี่ ย ง และแสวงหาผลตอบแทนที่ สู ง ขึ้ น อย า ง
เหมาะสมกับตนเอง
เรียนรูผลตอบแทน

และความเสี่ยง เลือกใหเหมาะ ตอยอด
ของการลงทุน กับตนเอง ความมั่งคั่ง
ในรูปแบบตางๆ
8

5. กอนเริ่มลงทุน ตองรูจักตลาด
ตลาดการเงิน
ผูมีเงินทุนสวนเกิน ผูขาดแคลนเงินทุน
สถาบันการเงิน
การระดมทุนโดยตรงภายในกิจการ
9
ภาพรวมตลาดการเงิน
ตลาดการเงิน
ตลาดเงิน ตลาดทุน
ตลาดแรก ตลาดรอง
10

6. ตลาดการเงิน
ตลาดเงิน (Money Market) เปนแหลงระดมเงินทุนระยะ
สั้น (ไมเกิน 1 ป)
เงินฝาก เงินกู
ดอกเบี้ย ดอกเบี้ยเงินกู
เงินฝาก
ผูมีเงินออม สถาบันการเงิน/ธนาคารพาณิชย องคกรธุรกิจที่
ตองการเงินทุน
มีตัวกลางในการระดมทุนก็คือธนาคารพาณิชยตางๆ ซึ่งทําหนาที่เปนตัวกลางระหวางผูออมกับ
ผูตองการใชเงิน
11
ตลาดการเงิน (ตอ)
ตลาดทุน (Capital Market) เปนแหลงระดมเงินทุนระยะ
ยาว (มากกวา 1 ป ขึ้นไป) สําหรับหนวยงานซึ่งตองการเงินทุน
ระยะยาวนําไปใชในวัตถุประสงคตางๆ เชน การขยายธุรกิจของ
ผูประกอบกิจการเอกชน หรือ การลงทุนดานสาธารณูปโภคของ
ภาครัฐบาล เปนตน
เงินลงทุน
องคกรธุรกิจที่
ผูมีเงินออม เงินปนผล/กําไร ตองการเงินทุน
สวนใหญจะไมมีตวกลางในการระดมทุน เปนการธุรกรรมโดยตรงจากผูออมและผูตองการใชเงินทุนเลย
ั
12

7. รูจักตลาดแรกและตลาดรอง
ตลาดแรก คื อ ตลาดที่ ซื้ อ ขายหลั ก ทรั พ ย ที่ อ อกใหม
(Initial Public Offering) ซึ่งถือเปนการซื้อขายหลักทรัพย
ที่บริษัทผูออกหลักทรัพยไดรับเงินทุนจากผูซื้อหลักทรัพยใหม
เพื่อใชในการลงทุน
บริษทผูออกหลักทรัพย
ั ผูมีเงินออม
13
รูจักตลาดแรกและตลาดรอง (ตอ)
ตลาดรอง คื อ ตลาดที่ ซื้อ ขายหลั ก ทรั พ ย มื อ สองที่ มีก าร
ซื้อขายครั้งแรกในตลาดแรกแลว
ขายหลักทรัพย ซื้อหลักทรัพย
ไดรับเงิน ชําระเงิน
นายมีหุน น.ส.มีเงิน
การซื้อขายในตลาดรองเปนเพียงการเปลี่ยนมือระหวางผูถือหลักทรัพย
14

8. รูจักตลาดหลักทรัพยแหงประเทศไทย
ทําไมตองมีตลาดหลักทรัพยแหงประเทศไทย
• สนับสนุนการลงทุนในตลาดแรก
• เปนตัวกลางรองรับการซื้อขายหลักทรัพยในตลาดรอง
• สนับสนุนใหประชาชนมีสวนรวมเปนเจาของธุรกิจและอุตสาหกรรมใน
ประเทศ
• ดูแลใหการซื้อขายหลักทรัพยมีสภาพคลองในราคาที่สมเหตุผลและเปน
ระเบียบ
• ใหความคุมครองผลประโยชนของผูถอหุน
ื
15
รูจักตลาดหลักทรัพยแหงประเทศไทย
สถานะภาพ
สถานะภาพ • เปนตลาดรองที่สาคัญของตลาดทุนไทย
ํ
ทางกฎหมาย • จัดตั้งขึนตาม พ.ร.บ. ตลาดหลักทรัพยแหงประเทศไทย พ.ศ. 2517
้
ทางกฎหมาย • มีสถานะเปนนิติบุคคล ซึ่งเปนองคกรกํากับดูแลตนเอง
• เปดดําเนินงานวันที่ 30 เมษายน 2518
• ปจจุบันอยูภายใต พ.ร.บ. หลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย พ.ศ. 2551
สถานะภาพ
สถานะภาพ • เปนองคกรที่ไมนากําไรไปแบงปนกัน
ํ
ทางธุรกิจ
ทางธุรกิจ • มีรายไดหลักมาจาก :
คาธรรมเนียมการซื้อขายหลักทรัพย
คาธรรมเนียมจากบริษัทจดทะเบียน
การบริหารเงินทุนขององคกร
16

9. ตราประจําตลาดหลักทรัพยแหงประเทศไทย
ไดรบการออกแบบในป 2518 มี 2 สวนประกอบกันเปนวงกลม โดยสวนบนเปนสี
ั
ทองและสวนลางเปนสีดํา การออกแบบเกิดขึ้นดวยแรงบันดาลใจจากจาน
โบราณ ซึ่งมีลายสลักรูปปลาคูที่มลักษณะวายเวียนหนึ่งหัวจรดหนึ่งหางวายวนกัน
ี
ตอเนื่องไมสิ้นสุด อันอาจอุปมาไดถงสัจธรรมของการซื้อขายในตลาดหลักทรัพย ที่
ึ
มีอุปสงคและอุปทาน มีผลตอบแทนและความเสียง มีความคึกคักและซบเซา
่
เปนสองสิ่งที่ทาทายผูลงทุนเสมอมาทุกยุคทุกสมัย
17
SET Group
คุณจรัมพร โชติกเสถียร
กรรมการและผูจดการ
 ั
18

10. การดําเนินงานหลักของ
ตลาดหลักทรัพยแหงประเทศไทย
1. การรับหลักทรัพยจดทะเบียน
2. การใหบริการระบบซื้อขายหลักทรัพย
3. การคุมครองผลประโยชนของผูลงทุน
4. การเผยแพรและใหบริการสารสนเทศ
เพื่อการลงทุน
5. การสงเสริมความรูใหแกผูลงทุนและ
ผูเกี่ยวของในธุรกิจหลักทรัพย
19
บทบาทของตลาดหลักทรัพยฯ
ตอการพัฒนาเศรษฐกิจของประเทศ
ประโยชนตอการจัดสรรเงินออมและการระดมเงินทุนระยะยาว
ประโยชนตอการปรับโครงสรางทางการเงินของธุรกิจ
เปดโอกาสใหประชาชนมีสวนรวมเปนเจาของกิจการ
ชวยขยายฐานภาษีของรัฐบาล
ชวยลดหนี้ตางประเทศ
เปนดัชนีการพัฒนาทางเศรษฐกิจของประเทศ
20

11. องคประกอบของตลาดหลักทรัพยแหงประเทศไทย
1. สินคา หลักทรัพยจดทะเบียน
2. ผูซื้อขาย ผูลงทุน
3. นายหนาผูซื้อขาย บริษัทหลักทรัพย
21
ระบบซื้อขายหลักทรัพย
ตลาดหลักทรัพยแหงประเทศไทย
อดีต
อดีต ใชระบบซื้อขายที่เรียกวา
“ระบบเคาะกระดาน Open Auction”
22

12. ระบบซื้อขายหลักทรัพย (ตอ)
ตั้งแตวนที่ 11 สิงหาคม พ.ศ. 2551 เปนตนมา
ั
ปจจุบัน
ปจจุบัน ตลาดหลักทรัพยแหงประเทศไทย
ไดเปลี่ยนมาใชระบบซื้อขาย
ดวยคอมพิวเตอรเรียกวา
“ระบบ ARMS”
Advance Resilience Matching System
23
การจับคูคาสังซื้อขายผานระบบคอมพิวเตอร
 ํ ่
Automatic Order Matching (AOM)
จับคูอัตโนมัติโดยใชหลักราคาและเวลาทีดีที่สุด
่
• คําสั่งเสนอซื้อหุนตามราคา (Price Then Time Priority) • คําสั่งเสนอขายหุนตามราคา
และหรือเงื่อนไขที่กําหนด และหรือเงื่อนไขที่กําหนด
• ราคาเสนอซื้อหุนทีแพงที่สด
่ ุ ARMS • ราคาเสนอขายหุนที่ถูกที่สุดจะ
จะอยูในลําดับแรก อยูในลําดับแรก
• หากราคาเสนอซื้อที่แพง • หากราคาเสนอขายทีถูกที่สุดมี
่
ที่สดมีมากกวา 1 ราคา
ุ มากกวา 1 ราคา ราคาที่สงซื้อ
ั่
ราคาที่สงซื้อกอนจะไดอยู
ั่ กอนจะไดอยูในลําดับแรก
ในลําดับแรก Advanced Resilience Matching
System
คําสั่งซื้อ (Bid) คําสั่งขาย (Offer)
กอนสงคําสั่งตองรูชวงราคา Ceiling/Floor
 
และจํานวนซื้อขาย (ขั้นต่ํา 1 Board Lot = 100 หุน)

24

13. กระบวนการซื้อขายและสงมอบหลักทรัพย
PC ระบบซื้อขาย (ARMS)
ผูขาย ผูซื้อ
T
Mobile ASSET
SET
EXECUTION
PDA
Online Traditional
Investor Investor
T+1
รายงานการซื้อขาย
T+3
Marketing Terminal
ยอดซื้อสุทธิ การชําระราคา ยอดขายสุทธิ
BROKER และสงมอบหุน BROKER
25
วัน - เวลาทําการซื้อขายหลักทรัพย
วันทําการ : วันจันทร – ศุกร (ยกเวนวันหยุดทําการของธนาคารพาณิชย)
เวลาทําการ : 9.30 – 17.00 น.
9.30 T1 12.30 14.00 T2 16.30 T3 17.00
Pre - Trading Session I Intermission Pre - Afternoon Trading Call Off-hour
Trading and
Opening I Opening II Session Market Market
Runoff
Period
T1 เปนเวลาที่ไดรบการสุมเพื่อเลือกหาเวลาเปดในชวง 9.55 – 10.00 น.
ั
T2 เปนเวลาที่ไดรบการสุมเพื่อเลือกหาเวลาเปดในชวง 14.25 – 14.30 น.
ั
T3 เปนเวลาที่ไดรบการสุมเพื่อเลือกหาเวลาปดในชวง 16.35 – 16.40 น.
ั
26

14. ชองทางการลงทุน
การลงทุนผานเจาหนาที่
การตลาด
การลงทุนผานอินเตอรเน็ต
27
ประเภทของหลักทรัพยที่ซื้อขายในตลาดทุน
• SET / mai : ตราสารทุน
– หุนสามัญ หุนบุริมสิทธิ และใบสําคัญแสดงสิทธิ
 
– EQUITY ETF ไดแก TDEX, ENGY, TFTSE
• BEX : ตราสารหนี้ เชน พันธบัตรธนาคารแหงประเทศไทย ตัวเงินคลัง และหุนกู
๋ 
• TFEX : ตราสารอนุพันธ
–SET50 Index Futures 8 กลุมอุตสาหกรรม
–SET50 Index Options • Agro & Food Industry / กลุมเกษตรและอุตสาหกรรมอาหาร
• Consumer Products / กลุมสินคาอุปโภคบริโภค
–Single Stock Futures • Financials / กลุมธุรกิจการเงิน
–Gold Futures • Industrials / กลุมวัตถุดิบและสินคาอุตสาหกรรม
• กองทุนรวม ไดแก กองทุนเปด กองทุนปด • Property & Construction / กลุมอสังหาริมทรัพยและกอสราง
• Resources / กลุมทรัพยากร
• Services / กลุมบริการ
• Technology / กลุมเทคโนโลยี
28

15. ติดตามขอมูลดานการเงินการลงทุนไดที่??
www.set.or.th
29
www.tsi-thailand.org
30

16. www.settrade.com
31
หองสมุดเพือประชาชน (หองสมุดมารวย @ SET)
่
เปดใหบริการทุกวัน
เวลา 8.30 - 21.00 น
รายละเอียด
บัตรทอง บัตรเงิน
การสมัคร
- เอกสารรับสมัคร บัตรประชาชน บัตรประชาชน
- รูปถาย ขนาด 1 นิ้ว 1 รูป ขนาด 1 นิ้ว 1 รูป
- คาประกันความ 1,000 บาท 300 บาท
เสียหาย 100 บาท 100 บาท
- คาบัตรสมาชิก 2 รายการ/2สัปดาห 2 รายการ/2สัปดาห
- การยืม (ยกเวนตําราภาษาอังกฤษ)
32

17. SET Corner กวา 180 แหงทั่วประเทศ ทานจะไดพบกับสื่อการเรียนรูของตลาดหลักทรัพยฯ ทีหลากหลาย
่
อาทิ สื่อสิ่งพิมพ สื่ออิเล็กทรอนิกส และขอมูลออนไลน
ซึ่งเปดกวางใหผทสนใจสามารถเรียนรูดานการออมและการลงทุนไดงายและสะดวกรวดเร็วยิ่งขึ้น
ู ี่
SET Corner
33
University
เด็กรุนใหม ใชชีวิตอยางมีแผน : แผนที่ชีวิต
การวางแผนที่ชีวต จะชวยใหนองๆ กาวสูความฝนและความสําเร็จในอนาคต
ิ
34

18. 35
36

19. 37
UESTIONS &
NSWERS
www.facebook.com/SETJFC
ศูนยสงเสริมการพัฒนาความรูตลาดทุน
สถาบันกองทุนเพื่อพัฒนาตลาดทุน
ตลาดหลักทรัพยแหงประเทศไทย
S-E-T Call Center 0-2229-2222
www.tsi-thailand.org
38