1. ПОДГОТОВКА И ПРОВЕДЕНИЕ
АУДИТА СМК

2. ПРИНЦИПЫ ПРОВЕДЕНИЯ АУДИТА:
Независимость – основа
беспристрастности и объективности
заключений по результатам аудита.
●Подход на основе свидетельств –
разумная основа для достижения надежных
и воспроизводимых заключений аудита в
процессе систематического аудита.
●

3. КЛЮЧЕВЫЕ ПРИНЦИПЫ ПОВЕДЕНИЯ АУДИТОРА:
Этичное поведение – основа
профессионализма.
●Беспристрастность – обязательство
представлять правдивые и точные отчеты.
●Профессиональная осмотрительность
– прилежание и умение принимать
правильные решения при проведении
аудита.
●

4. РЕЗУЛЬТАТЫ АУДИТОВ НАПРЯМУЮ ЗАВИСЯТ ОТ
КВАЛИФИКАЦИИ АУДИТОРОВ.
Аудиторы должны быть опытными;
●Быть компетентными в техниках ведения
аудита;
●Знать правила менеджмента качества;
●Иметь экспертные знания;
●Иметь опыт управления;
●Знать правила общения и поведения.
●

5. ЧЕЛОВЕЧЕСКИЙ ФАКТОР
Субъективизм и групповой субъективизм.
●Не умение слушать собеседника.
●Аудитор не обучен этическим и
психологическим аспектам аудита.
●Избавьтесь от аудиторов «ни рыба, ни
мясо» и постоянно конфликтующих
аудиторов.
●

6. ТЕХНИЧЕСКИЕ ОШИБКИ
Методы проведения аудита путаются с методами работы
аудиторов.
●Неправильность отнесения несоответствий к п. МС ИСО.
●Неправильность оценивания несоответствий.
●Не отражение в документах аудита возможностей улучшения
(потенциала улучшений).
●Неправильность заполнения документов аудита.
●Не ведутся личные карточки аудиторов.
●Не включаются в группу технические эксперты, если аудитор
плохо знает область проверки.
●

7. МЕТОДЫ РАБОТЫ АУДИТОРА
1.Наблюдение
2.Опрос
3.Доказательство
4.Анализ
5.Оценивание
(объективное свидетельство)

8. МЕТОДЫ ПРОВЕДЕНИЯ АУДИТА
1.Прослеживание вперед – обследование от начала процесса до
его результата или до заданной точки.
2.Прослеживание назад – обследование от результата
процесса к его началу.
3.Прослеживание методом случайного отбора – обследование
начинается с любой произвольно выбранной точки процесса.
4.Обнаруживающая выборочная проверка.
Имеется единичный факт несоответствия. Ищутся аналогичные
несоответствия в других местах (процессах, подразделениях).
●
5.Выборочная проверка.
●Планируется объем выборки, число проверяемых объектов и по
результатам проверки делается вывод.

9. ●
●
Руководитель группы аудиторов при
необходимости привлекает аудиторов
и технических экспертов из
структурных подразделений
организации, согласовывает ее состав
с главным аудитором.
Руководитель группы распределяет
роли между аудиторами внутри группы.

10. СОСТАВЛЕНИЕ ПЛАНА АУДИТА
Разработка, согласование с
руководством проверяемого объекта
плана проведения аудита и его
согласование с главным аудитором
●

11. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
ПО ИСО 19011:2002
Критерии аудита – совокупность политики,
процедур или требований.
●

12. Критерии аудита
Политика
в области
качества
Процедуры
Внутренние
стандарты
.
Внешние
стандарты
Законы и нормы
Контрактные
требования
Требования СМК
Требования
потребителей
Требования
общества и т.д

13. ПОДГОТОВКА РАБОЧИХ ДОКУМЕНТОВ
сбор и анализ документов, описывающих СМК
или проверяемый процесс, а также проверка
рабочих инструкций, технологической
документации и других нормативных
документов;
●сбор и анализ нормативной документации, на
соответствие которой будет проводиться
проверка.
●разработка опросника в соответствии с целями
проверки.
●

14. ПРОВЕДЕНИЕ АНАЛИЗА ДОКУМЕНТОВ
Ключевые точки анализа документов:
● Возможные противоречия между действующими и
вновь введёнными документами.
●Возможные противоречия в распределении
ответственности.
●Применение «общих фраз» при описании
деятельности.

15. ПРОВЕДЕНИЕ АНАЛИЗА ДОКУМЕНТОВ
Если документация будет признана
неадекватной, то руководитель
аудиторской группы должен сообщить об
этом главному аудитору и руководителю
проверяемого подразделения для
принятия дальнейшего решения.
●

16. ДЕЙСТВИЯ ПРИ АНАЛИЗЕ СОДЕРЖАНИЯ НОРМ
МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА
Каждое предложение каждого раздела документа
разделить на отдельные требования!
●Продумать каждое отдельное требование,
проинтерпретировать его!
●К каждому требованию сформулировать, записать
соответствующее мероприятие менеджмента качества
– требуемый способ, требуемые методы!
●Составить компетентные вопросы (по существу),
составить перечень, сравнить с текстом стандарта и
проверить на точность!
●

17. КРИТЕРИИ ДЛЯ ОЦЕНКИ
ДОКУМЕНТОВ
Соответствие
требованиям
ИСО
Оценка
документации
Кто?
Что?
Как?
Где?
Когда?
Скольк
о?
Почему
Введение
?
в
действие
Правильност
ь
оформления
Взаимосвяз
ь
Полнота
описания
процессов
Результаты
предыдущег
о
внутреннего
аудита

18. ОСОБЕННОСТИ СОСТАВЛЕНИЯ
ОПРОСНИКА
Опросник – заранее составленный
систематизированный перечень вопросов,
ответы на которые позволяют аудитору
непосредственно в ходе аудиторской
проверки получать информацию о степени
соответствия состояния области проверки
установленным требованиям.
●

19. ЦЕЛЬ ОПРОСНИКА
напомнить аудитору об информации,
которую он должен получить, и о фактах,
которые должны быть проверены.
●

20. ●
●
Контрольные вопросы разрабатываются с
учетом масштаба аудита и
ориентируются, прежде всего, на самые
важные области деятельности.
Вопросы должны быть
сформулированы достаточно четко,
и предоставлять возможность
развернутых ответов.

21. У АУДИТОРА ДОЛЖНА БЫТЬ ВОЗМОЖНОСТЬ
ЗАПИСАТЬ ПОЛУЧЕННЫЕ ОТВЕТЫ
Поэтому, построение опросника должно
обеспечивать аудитору место для
следующих записей:
●Полученный ответ;
●Комментарии и примечания;
●Ссылки на доказательства (стандарт, Политика,
процедура, опрашиваемое лицо);
●Результаты практической работы или других
проверок;
●Наблюдения аудитора.

22. АУДИТОРУ СЛЕДУЕТ ИЗБЕГАТЬ ОБЩИХ,
НЕДОСТАТОЧНО КОНКРЕТНЫХ ВОПРОСОВ!
Пример неправильного вопроса:
Имеется ли в подразделении необходимая
документация по СМК?
●

23. ПРИМЕР ПРАВИЛЬНЫХ ВОПРОСОВ:
Какой порядок формирования в подразделении
фонда документации по СМК?
●Каким образом проводится ознакомление
сотрудников подразделения с документами?
●Какими данными это подтверждается?
●Кто несет ответственность за актуализацию
перечня документов СМК, обязательных для
выполнения в подразделении?
●

24. ПРИМЕР ПРАВИЛЬНЫХ ВОПРОСОВ:
(ПРОДОЛЖЕНИЕ)
Подтверждается ли наличие документов в
соответствии с актуализированным перечнем?
●Поддерживаются ли документы в рабочем
состоянии?
●Обеспечен ли свободный доступ к документам?
●Обеспечены ли условия, исключающие
использование отмененных документов?
●

25. СЛОВА-ПОМОЩНИКИ АУДИТОРА:
«ЧТО?» - ответ, раскрывающий понимание собеседником
предмета обсуждения.
●«КТО?»- ответ, раскрывающий, какое должностное лицо
выполняет обсуждаемую работу.
●«ГДЕ?» - ответ о месте выполнения работы.
●«КОГДА?» - ответ о времени действия.
●«КАК?» - ответ о методе и способе работы.
●«ПОЧЕМУ?» - ответ, раскрывающий причину события.
●«ПОКАЖИТЕ» - наглядное подтверждение той информации,
которая содержится в ответах собеседника.
●

26. ОРГАНИЗАЦИЯ И ПРОВЕДЕНИЕ АУДИТА СМК
Уведомление руководителя
проверяемого объекта
●Проведение вводной беседы
●Проведение аудита
●Проведение беседы по результатам
аудита
●Составление итогового отчета по
аудиту
●

27. УВЕДОМЛЕНИЕ РУКОВОДИТЕЛЯ ПРОВЕРЯЕМОГО ОБЪЕКТА
Уведомление руководителя проверяемого объекта
о предстоящей проверке в форме служебной
записки.
●

28. ПРОВЕДЕНИЕ ВВОДНОЙ БЕСЕДЫ
Рассмотрение задач и объема проводимого
аудита;
●Согласование плана аудита
●

29. ПРОВЕДЕНИЕ АУДИТА
Проверка наличия документов СМК на рабочих
местах
●Проверка соответствия документов СМК
установленным требованиям
●Проверка выполнения требований,
установленных в документах СМК
●Выявление и регистрация несоответствий
●Оформление документов по результатам
аудита
●

30. НЕСООТВЕТСТВИЯ (ОТКЛОНЕНИЯ)
Зарегистрируйте несоответствие в случае, если не
выполняется требование.
●Записывайте только факты.
●Записывайте все факты полностью и точно.
●Не проводите обобщение отдельных отклонений,
продолжайте проверку, если у вас возникнут сомнения.
●Не сравнивайте количество несоответствий. Главное – вид
несоответствия.
●

31. ЗНАЧИТЕЛЬНОЕ НЕСООТВЕТСТВИЕ
Данный вид отклонения говорит о том, что система
качества либо не внедрена в соответствии с
практическими возможностями, либо необходимый
порядок выполнения отсутствует.
● В данном случае корректирующее действие
необходимо провести в течение разумного
промежутка времени.
●

32. ПРИМЕРАМИ ЗНАЧИТЕЛЬНОГО НЕСООТВЕТСТВИЯ
ЯВЛЯЮТСЯ СЛЕДУЮЩИЕ ФАКТЫ:
не проводится анализ системы менеджмента со стороны
руководства организации;
●процессы системы менеджмента не обеспечиваются
ресурсами;
●не выполняется анализ результативности
корректирующих воздействий;
●отсутствует обязательная документированная процедура
●

33. НЕЗНАЧИТЕЛЬНОЕ НЕСООТВЕТСТВИЕ
Не влияет на правильное функционирование СМ
или на результаты деятельности или качество
продукции/услуги.
●Корректирующие действия для таких отклонений
обычно требуют лишь пересмотра инструкции или
мотивирующей информации для сотрудников.
●

34. ПРИМЕРАМИ НЕЗНАЧИТЕЛЬНЫХ НЕСООТВЕТСТВИЙ
ЯВЛЯЮТСЯ СЛЕДУЮЩИЕ ФАКТЫ:
некоторое корректирующее действие не закончено в
соответствии с графиком;
●обнаружен случай отсутствия обязательных записей.
●

35. ГРАДАЦИЯ НЕСООТВЕТСТВИЙ

36. ОФОРМЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ АУДИТА
Документы по обнаруженным несоответствиям
оформляются каждым аудитором и сводятся в
итоговый отчет руководителем группы по аудиту.
● После проведения аудита проводится совещание
группы с целью подведения итогов аудита и
подготовки к заключительной беседе.
●

37. СОСТАВЛЕНИЕ ИТОГОВОГО ОТЧЕТА ПО АУДИТУ
Ответственным за составление итогового отчета
является руководитель группы по аудиту.
●

38. ПРОЦЕСС 2.5 «ПРОВЕДЕНИЕ БЕСЕДЫ ПО
РЕЗУЛЬТАТАМ АУДИТА»
предоставление аналитических выводов о
выявленных несоответствиях проверяемого
объекта, о функционировании системы
менеджмента качества руководству проверяемого
объекта.
●

39. ПРОЦЕСС 3 «ПРОВЕРКА ВЫПОЛНЕНИЯ
КОРРЕКТИРУЮЩИХ ДЕЙСТВИЙ»
Составление руководителем проверяемого объекта
плана корректирующих мероприятий по
результатам аудита.
●Ответственность за реализацию коррекции и
корректирующих действий несет руководитель
проверяемого объекта.
●Отметка о результатах реализации
корректирующего действия делается аудитором в
соответствующем протоколе о несоответствии и в
плане устранения несоответствий.
●Проверка реализации корректирующих действий
должна проводиться не позднее следующего
планового аудита объекта.
●