1. QUY TRÌNH
M· sè tµi liÖu
LÇn ban hµnh
Ngµy cã hiÖu lùc
Trang
: QT-83-01
: 01
:
: 1 / 4
XỬ LÝ SẢN PHẨM KHÔNG PHÙ HỢP
Công ty cổ phần tư vấn quản lý LEAN iso 9001:2000
Công ty cổ phần tư vấn quản lý LEAN – minhlean@gmail.com – 0912123095 Minh
Đem lại hiệu quả cao nhất
EA N
Đem lại hiệu quả cao nhất
EA N
NGƯỜI VIẾT
NGUYỄN VĂN HÙNG
Ngày Ký tên
XEM XÉT
PHÙNG HẢI HÀ
Ngày Ký tên
PHÊ DUYỆT
LÊ BÁ ĐÔNG
Ngày Ký tên
THEO DÕI SỬA ĐỔI
TT Ngày có hiệu lực Nội dung sửa đổi Số Y/C
1 -/-
2
3
4
5

2. QUY TRÌNH
M· sè tµi liÖu
LÇn ban hµnh
Ngµy cã hiÖu lùc
Trang
: QT-83-01
: 01
:
: 2 / 4
XỬ LÝ SẢN PHẨM KHÔNG PHÙ HỢP
Công ty cổ phần tư vấn quản lý LEAN iso 9001:2000
Công ty cổ phần tư vấn quản lý LEAN – minhlean@gmail.com – 0912123095 Minh
Đem lại hiệu quả cao nhất
EA N
Đem lại hiệu quả cao nhất
EA N
1. MỤC ĐÍCH
Qui định trách nhiệm và phương pháp kiểm soát các sản phẩm không phù hợp được
phát hiện trong quá trình kiểm tra, sản xuất và giao hàng.
2. PHẠM VI ÁP DỤNG
Áp dụng đối với tất cả sản phẩm không phù hợp bao gồm vật tư đầu vào, sản phẩm
trong quá trình và sản phẩm cuối cùng của nhà máy.
3. TÀI LIỆU THAM KHẢO
- Sổ tay chất lượng, mục kiểm soát sản phẩm không phù hợp (ST-08)
- TCVN ISO 9001:2000
4. ĐỊNH NGHĨA
Sản phẩm không phù hợp được hiểu là vật tư, nguyên liệu, bán sản phẩm và sản phẩm
không phù hợp với yêu cầu về chất lượng, số lượng trong các tài liệu tương ứng do
nhà máy phát hiện ra kể cả sản phẩm đã giao cho khách hàng.
5. NỘI DUNG
5.1 Nguyên tắc chung
5.1.1 Tất cả các sản phẩm không phù hợp trong suốt quá trình nhận, kiểm tra, sản xuất,
giao hàng... đều được phân làm 2 mức độ:
- Sản phẩm không phù hợp nhiều, ảnh hưởng tới tiến độ giao hàng, kế hoạch sản
xuất...
- Sản phẩm không phù hợp ít, không ảnh hưởng tới tiến độ giao hàng, kế hoạch
sản xuất...
5.1.2 Trưởng các đơn vị liên quan có trách nhiệm xác định ngưỡng phân loại cho 2 mức
độ trên đồng thời đưa ra biện pháp xử lý cụ thể cho từng trường hợp và ghi vào qui
định Phân loại và xử lý sản phẩm không phù hợp (QĐ-83-01)
5.2 Quá trình xác định và xử lý sản phẩm không phù hợp
Việc xác định và xử lý sản phẩm không phù hợp được tiến hành theo các bước sau:

3. QUY TRÌNH
M· sè tµi liÖu
LÇn ban hµnh
Ngµy cã hiÖu lùc
Trang
: QT-83-01
: 01
:
: 3 / 4
XỬ LÝ SẢN PHẨM KHÔNG PHÙ HỢP
Công ty cổ phần tư vấn quản lý LEAN iso 9001:2000
Công ty cổ phần tư vấn quản lý LEAN – minhlean@gmail.com – 0912123095 Minh
Đem lại hiệu quả cao nhất
EA N
Đem lại hiệu quả cao nhất
EA N
5.2.1 Xác định sản phẩm không phù hợp:
5.2.1.1 Trong quá trình kiểm tra, sản xuất, lưu kho nếu phát hiện thấy sản phẩm không
phù hợp thì người phát hiện phải để riêng, gắn nhãn nhận biết (theo qui định nhận biết
và truy tìm QĐ-75-01) và thông báo trưởng đơn vị phụ trách để giải quyết.
- Nếu số lượng sản phẩm không phù hợp ít hơn ngưỡng, mức độ sai lỗi nhẹ, thì
phải thực hiện biện pháp sửa chữa ngay và ghi và sổ năng suất, sổ kiểm tra
tương ứng.
- Nếu số lượng sản phẩm vượt quá ngưỡng cho phép hoặc mức độ sai lỗi lớn, thì
người phát hiện phải mở phiếu xử lý sản phẩm không phù hợp (BM-83-01)
PHÁT HIỆN SẢN PHẨM
KHÔNG PHÙ HỢP
TÁCH RIÊNG, PHÂN LOẠI,
NHẬN BIẾT
GHI SỔ / MỞ PHIẾU XỬ LÝ
SẢN PHẨM KHÔNG PHÙ HỢP
ĐỀ RA PHƯƠNG PHÁP XỬ LÝ
CỤ THỂ
THỰC HIỆN VÀ THEO DÕI
CÁC BIỆN PHÁP XỬ LÝ
LƯU HỒ SƠ
ĐƯA RA BIỆN PHÁP KHẮC
PHỤC, PHÒNG NGỪA
(nếu cần)

4. QUY TRÌNH
M· sè tµi liÖu
LÇn ban hµnh
Ngµy cã hiÖu lùc
Trang
: QT-83-01
: 01
:
: 4 / 4
XỬ LÝ SẢN PHẨM KHÔNG PHÙ HỢP
Công ty cổ phần tư vấn quản lý LEAN iso 9001:2000
Công ty cổ phần tư vấn quản lý LEAN – minhlean@gmail.com – 0912123095 Minh
Đem lại hiệu quả cao nhất
EA N
Đem lại hiệu quả cao nhất
EA N
5.2.1.2 Các phiếu xử lý sản phẩm không phù hợp sau khi mở được người mở gửi tới
trưởng các đơn vị có liên quan và Đại diện lãnh đạo để đề ra các biện pháp xử lý thích
hợp .
5.2.2 Trách nhiệm và biện pháp xử lý
5.2.2.1 Khi nhận được phiếu xử lý sản phẩm không phù hợp, trưởng các đơn vị có
trách nhiệm đưa ra phương thức xử lý thích hợp, ghi vào ô thứ 2 của phiếu yêu cầu xử
lý sản phẩm không phù hợp, phân công người thực hiện và đặt thời hạn hoàn thành.
5.2.2.2 Các biện pháp xử lý sản phẩm không phù hợp có thể là:
+ Làm lại
+ Huỷ bỏ
+ Hạ cấp
+ Thương lượng
5.2.2.3 Nếu trưởng đơn vị không tự giải quyết được phải báo cáo đại diện lãnh đạo để
ra biện pháp xử lý.
5.2.2.4 Trong trường hợp thương lượng với khách hàng để chấp nhận sản phẩm. Kết
quả của việc thương lượng phải được thể hiện bằng văn bản và được khách hàng ký
xác nhận.
5.2.3 Thực hiện, theo dõi kết quả và lưu hồ sơ
- Cán bộ, công nhân được chỉ định thực hiện việc xử lý sản phẩm không phù hợp tiến
hành xử lý, sắp xếp và báo cáo kết quả thực hiện cho trưởng đơn vị phụ trách.
- Trưởng đơn vị hoặc người được giao nhiệm vụ kiểm tra lại kết quả và ghi kết quả chi
tiết vào ô thứ 3 của phiếu yêu cầu xử lý sản phẩm không phù hợp (BM-83-01) trình
đại diện lãnh đạo xem xét (nếu cần)
- Định kỳ hàng tháng, trưởng các đơn vị tổng hợp tình hình thực hiện xử lý sản phẩm
không phù hợp và photo tất cả các phiếu xử lý sản phẩm không phù hợp chuyển Đại
diện lãnh đạo xem xét. Đại diện lãnh đạo lập sổ theo dõi phiếu yêu cầu xử lý sản phẩm
không phù hợp (BM-83-02)
5.2.4 Các biện pháp khắc phục và phòng ngừa

5. QUY TRÌNH
M· sè tµi liÖu
LÇn ban hµnh
Ngµy cã hiÖu lùc
Trang
: QT-83-01
: 01
:
: 5 / 4
XỬ LÝ SẢN PHẨM KHÔNG PHÙ HỢP
Công ty cổ phần tư vấn quản lý LEAN iso 9001:2000
Công ty cổ phần tư vấn quản lý LEAN – minhlean@gmail.com – 0912123095 Minh
Đem lại hiệu quả cao nhất
EA N
Đem lại hiệu quả cao nhất
EA N
- Hàng tháng đại diện lãnh đạo tổng hợp các phiếu yêu cầu xử lý sản phẩm không phù
hợp của các đơn vị, nếu thấy cần thiết phối hợp với trưởng các đơn vị phân tích tìm
nguyên nhân và đề ra biện pháp khắc phục, phòng ngừa theo (QT-85-01), tránh tình
trạng tái diễn của sản phẩm không phù hợp
6. LƯU TRỮ
- Trưởng các đơn vị lưu các phiếu xử lý sản phẩm không phù hợp liên quan tới đơn vị
mình trong 2 năm
- Đại diện lãnh đạo lưu sổ theo dõi, các phiếu yêu cầu xử lý sản phẩm không phù hợp
và các biên bản phân tích tìm nguyên nhân trong 2 năm.
7. PHỤ LỤC
BM-83-01 : Phiếu yêu cầu xử lý sản phẩm không phù hợp
BM-83-02 : Sổ theo dõi phiếu yêu cầu xử lý sản phẩm không phù hợp

6. BM-83-01 Lần ban hành: 01
PHIẾU XỬ LÝ SẢN PHẨM KHÔNG PHÙ HỢP
Số phiếu: ............................ Ngày: ........................ Đơn vị mở:......................................................
LIÊN QUAN ĐẾN: VËt t-: B¸n s¶n phÈm: S¶n phÈm: TB ®o:
ThiÕt bÞ s¶n xuÊt: HÖ thèng CL: C¸c lo¹i kh¸c:
NỘI DUNG KHÔNG PHÙ HỢP:
....................................................................................................................................................................
....................................................................................................................................................................
....................................................................................................................................................................
....................................................................................................................................................................
Người mở phiếu: Xác nhận của đơn vị liên quan
NGUYỜN NHÕN Và BIệN PHỎP Xử LÝ:
......................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................
......................................................................................................................................................
Phê duyệt:
Người thực hiện: ................................................
Ngày hoàn thành: ..............................................
Kết quả thực hiện:
...................................................................................................................................................................
...................................................................................................................................................................
...................................................................................................................................................................
Đạt: Không đạt: Số phiếu mới:.....................................................
Người kiểm tra: Ngày kiểm tra:

7. BM-83-02 Trang: Lần ban hành: 01
SỔ THEO DÕI PHIẾU
XỬ LÝ SẢN PHẨM KHÔNG PHÙ HỢP
SỐ PHIẾU NGÀY MỞ NGÀY HOÀN
THÀNH
NGÀY KẾT
THÚC
KẾT QUẢ SỐ PHIÊU
MỚI
(Tr-ëng ®¬n vÞ vµ §¹i diÖn l·nh ®¹o ghi)