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Lecture 2 Constitution of the
       United States
I Government and Politics
• On July 4, 1776, the Congress in the
  Independent Hall in Philadelphia resolved that
  “ these United Colonies are, and of right ought
  to be free and independent states.” “这些联合
  一致的殖民地从此是自由和独立的国家。”
• States 复数,个个殖民地有自己的法律,货
  币等等。 对今天的美国政府的影响。
• Thomas Jefferson of Virginia, assisted by John
  Adams and Benjamin Franklin, drafted Declaration
  of Independence , which declared:
• “We hold these truths to be self-evident, that all
  men are created equal; that they were endowed
  by their Creator with certain unalienable rights;
  that among these are life, liberty, the pursuit of
  happiness.”
• 我们认为一些这些真理是不言而喻的:人人生
  而平等,造物主赋予他们若干不可剥夺的权
  利,其中包括生命权、自由权和追求幸福的权
  力。
• all men are created equal (White Puritans )
Signing the Declaration of
      Independence
• The significance of the
  Declaration of Independence
• 2001年,布什总统就职演说;
• After the Declaration of Independence was
  signed, Virginia statesman John Page wrote to
  Thomas Jefferson: "We know the race is not to
  the swift nor the battle to the strong. Do you not
  think an angel rides in the whirlwind and
  directs this storm?" 在《独立宣言》签署之
  后,弗吉尼亚州的政治家约翰·佩齐曾给托马
  斯·杰弗逊写信说:"我们知道,身手敏捷不一
  定就能赢得比赛,力量强大不一定就能赢得
  战争。难道这一切不都是上帝安排的吗?”
• Much time has passed since Jefferson arrived for
  his inauguration. The years and changes
  accumulate. But the themes of this day he would
  know: our nation's grand story of courage and its
  simple dream of dignity. 杰斐逊就任总统的那个
  年代离我们已经很远了。时光飞逝,美国发生
  了翻天覆地的变化。但是有一点他肯定能够预
  知,即我们这个时代的主题仍然是:我们国家
  无畏向前的恢宏故事和它追求尊严的纯朴梦
  想。
• This work continues. This story goes on. And an
  angel still rides in the whirl wind and directs this
  storm. 这项工作必须继续下去。这个故事必须
  延续下去。上帝会驾驭我们航行的。
• God bless you all, and God bless America. 愿上
  帝保佑大家!愿上帝保佑美国!
Symbol of Liberty
• welcome to the Liberty Bell
• when workmen cast the Liberty Bell, it was a product of its
  times. Made in London, England in 1751, it commemorated
  the religious and political freedoms enjoyed by residents of
  colonial Pennsylvania. The inscription on the Bell came
  from the Bible. It reads, “Proclaim Liberty throughout all
  the Land(全以色列地,七年休耕) unto all the
  inhabitants thereof."
• Americans opposed to the enslavement of Africans
  remembered those words when they campaigned to end
  slavery early in the 19th century. They used drawings of the
  Bell on pamphlets and reprinted the Bell's
  inscription, bringing it to public attention. The fact that the
  Bell originally hung inside Independence Hall, the place
  where the American colonies declared independence and
  where the United States formed its first national
  government reinforced and magnified its symbolic value.
费城独立厅,爱国主义教育基地,

更多图片,见独立宣言文件夹
• Most importantly, The Declaration of Independence
  explained the philosophy of governments: “to secure
  these rights, governments are instituted among
  men, deriving their just powers from the consent of
  the governed.” (为了保障这些权利life, liberty, the
  pursuit of happiness ,人们才在他们之间建立政
  府,而政府之正当权利是经被统治者的同意而产
  生的。)
• “whenever any form of government becomes
  destructive of these ends, it is the right of the
  people to alter or to abolish it, and to institute a
  new government, laying its foundation on such
  principles, and organizing its powers in such
  form, as to them shall seem most likely to effect
  their safety and happiness.” 当仸何形式的政府
  对这些目标具有破坏作用时,人民便有权利改
  变或废除它,以建立一个新的政府,其赖以奠
  基的原则,其组织权力的方式,务使人民认为
  唯有这样才最可能获得他们的安全和幸福。
the Constitution of the United States.
• 美国最先建立共和国、最早制定共和制的地方。
  马克思称之为“最先产生了伟大的民主共和国思想
  的地方”、“宣布了第一个人权宣言和最先推动了
  18世纪的欧洲革命的地方”,“美国独立战争开
  创了资产阶级取胜的新纪元。”
• 美国还是第一部资产阶级成文宪法的诞生地,而
  且该宪法沿用至今而不废。
• 美国革命不仅直接导致了13个殖民地的独立,而且在更
  深层次上使人们对政治、主权、公民权利等一系列问题
  有了深入的看法。
• 1781年通过《邦联条款》,核心就是要解决各州之间的
  关系以及州与“同盟的关系”问题。《邦联条款》建立了
  一个州的联盟, 定名为“美利坚合众国”,但规定“各州
  保留自己的主权、自由和独立以及一切权利。”
• 13个殖民地成为一个联盟, 而不是一个具有统一主权
  的国家。这样的邦联是一个十分松散大联合体,像今天
  的英联邦国家。这是因为他们很害怕一个强大的政府,
  比如英国政府仍然可以控制大西洋彼岸的殖民地,向它
  们征税。这是当时美国人对政府“既爱又恨”的表现。
• 但由于邦联政府缺乏必要的权力,在外交、财政和对内
  关系上陷入了困境。于是,才有1787年的美国宪法
  的诞生。 13个州派了74个代表,但最终签名的只
  有39人,说明他们对政府的怀疑态度。
• Although the Declaration of Independence
  proclaimed that 13 united colonies “ are , and of
  right ought to be, free and independent
  states”, they were not very clear about the future
  political system of the United States and about
  the relationships between the states and the
  government of the new nation.
• The United States was not one unified nation as
  it is today. Each new State had its own
  government and was organized very much like an
  independent nation. Each made its own laws and
  handled all of its internal affairs. “各州保留自己
  的主权、自由和独立以及一切权利。”
• A constitution was badly needed. The
  delegates from 12 states, except Rhode
  Island, participated a meeting in May of 1787
  to design a new form of government for the
  United States.
• The plan was written in a document called the
  Constitution of the United States.
签署宪法
签署宪法的房间,太阳椅
• 美国宪法的基本内容:
• 1 民主制与平等
• 民主和平等是非常容易产生歧义的问题。什么叫民
  主?自古希腊以来至少有两种模式的民主。一种是
  希腊城邦时代的古典民主,另一种是共和制。
• 古典民主制是一种直接民主制,每个自由人都可以
  投票来决定他们的事务。但这不是美国制宪者们要
  的民主。他们不认为一个国家的人民/或民众
  (Mass)可以真正决定一个国家的命运和别人的
  事务。
• 在制宪者看来,直接民主有可能等同于多数人的暴
  政(Majority tyranny),因为多数人可以通过合法
  的程序剥夺少数人的权益,所以,他们担心多数人
  专制。
• 古典民主:理想政体抑或暴民政治
• 雅典民主是古希腊民主政治发展的顶峰。 当代的民主
  理论与实践追根溯源都可以在雅典民主中找到雏形。
• 从公元前5世纪到前4世纪,雅典民主政治存在了近200
  年,无论在政治实践上还是在理论阐述上,当时的雅典
  人都把民主制看成了是最理想的政体选择。
• 不过,雅典的民主制度不是全境的,不是整个希腊都这
  样。民主制度也是短命的,总是独裁专制与贵族的民主
  制的轮换。一个僭主搞不下去了,被贵族推翻,又变成
  一个民主制。
• 伯罗奔尼撒战争的爆发和雅典的最终失败,民主政治暴
  露出致命的缺点,走向了崩溃。此后人们开始了对雅典
  民主的反思与批判。有的把雅典民主看成是理想政体,
  有的则把它看成是暴民政治。
•
  现今的“民主”与雅典民主已不可同日而语。不同国家、
  不同文化的民主概念也不一样。
• 柏拉图说“这里的公民灵魂变得非常敏感,只要有
  谁建议要稍加约束,他们就觉得受不了,就要大发
  雷霆……他们真的不要任何人管了,连法律也不放
  在心上。”(《国家篇》563E)。
• 公元前427年雅典人镇压了米提利亚暴动,公民大
  会决定处死米提利亚所有男人,把妇女孩子卖为奴
  隶。第二天雅典人倍觉后悔,便派快船把信使追将
  回来;
• 公元前408年,雅典海军战胜斯巴达舰队,因10位
  将军为追击敌军来不及掩埋牺牲的士兵而遭到指
  控,其中6人被判处死刑。苏格拉底作为陪审团唯
  一坚决反对的成员,却也无力回天。不久,雅典人
  又后悔万分,补偿了这些冤魂。
• 放逐智慧以后的经常“后悔”,似乎成了雅典直接民
  主的病症。
• 在“民意”、“民心”的背后往往躲藏着操盘
  手。亚里斯多德说, “平民领袖们把一切事
  情招揽到公民大会,于是用群众的决议发
  布命令以代替法律的权威。一旦群众代表
  了权力,他们就代表了群众意志;群众既
  被他们所摆布,他们就获得了左右国政的
  地位”(《政治学》
• “专家治国”---由具备政治智慧、道德素养、
  专门知识的人进行治国安邦,自柏拉图以
  降,这种理念在西方世界渐成主流。(中
  国,考取功名的学者治国)
• 美国民主制度选择的是共和制民主
  (Republic),共和不是直接民主,它关心的
  是那些在政府中行使权力的人由选民自由选举
  出来,他们作为选民的代表来行使公共权力,
  而不是所有的人都来决定国家事务。因此,这
  种共和制的民主实际上是以代议制民主为基
  础,不是所有人都直接地平等地享有权利。
• 美国的制宪者一方面不相信权威,不相信一个
  人的智慧可以进行最好的治理,另一方面,他
  们也不相信人民,不认为“人多力量大”。实际
  上,制宪会议 的大多数代表并不欣赏以平等
  为基础的直接民主制。
• 代议制民主的弊端:罗斯福与珍珠港事件
• 美国宪法强调“自由”这一概念,它不仅写进
  了宪法条文,也是生活中最重要的概念。
• 但平等这一概念在1787年的宪法条文
  中并未提及。因为不可能有真正意义的平
  等。如宪法中的人man,不包括woman,
  也不包括other persons其他人,即奴隶。当
  时北方已经高度工业化,他们想废除奴隶
  制,但南方种植园主要蓄奴。这是妥协的
  结果。
• 而从美国制宪的过程来看,制宪者也担心平等
  有可能导致一种雅典式的直接民主,这是他们
  不希望看到的。
• 虽然《独立宣言》宣告“人人生而平等”(all men
  are created equal,但是这样的宣告主要是政治
  性的“煽情”(inspirational),并没有体现为宪法上
  的制度性保障(institutional)。
• 美国宪法第14条修正案确实规定了“平等对待
  ”(equal treatment)条款,但是美国的“平等”观与
  一般认为的“平等”并不具有同样的内涵。美国
  的平等指的是“机会均等”和“公平竞争”,但不考
  虑竞争者在自身条件方面的差异。宪法上的平
  等权主要是一种“法律的平等保护”。
• 2 联邦制
• 1787年宪法要解决的问题是如何使美国从一个邦联
  式confederation的政治实体变成民族国家式的联邦
  United States?
• 最重要的是美国联邦政府的权力从哪里来?制宪者们启
  用了“人民” 这个概念,宣称联邦政府的权力来自于人
  民。同时州的权力也来自人民。
• 州和联邦可以说不是从属关系,而是具有一定的相对独
  立性。在州的权力范围内,联邦政府也不能干涉,州可
  以对联邦政府构成一种制约。联邦制表明了制宪者在多
  样性和统一秩序两种价值之间的妥协。
• 在这种 制度下,既可以在联邦的范围内建立和维持基
  本的、统一的秩序和权威,各州又可以在其权力范围内
  展现多样性。同时也是个体有更多的自由选择,即所谓
  的“用脚投票”。如果个体对所处的制度不满,比如New
  York购物税太高,可以搬到另一个州去住
2009 Obama Inaugural Address
• “At these moments, America has carried on not
  simply because of the skill or vision of those in high
  office, but because We ,the People have remained
  faithful to the ideals of our forbearers, and true to
  our founding documents.”美国人民之所以能够走过
  那些艰难的时刻,不仅仅是因为领袖的能力或远
  见;更是因为我们,我们人民,保持着对先人理
  想的忠诚,对我们国家创始文件的追随。
• We, the People, 宪法第一句话
We, the People of the United States
• 3 分权与制衡
• 1787年宪法在建立联邦时,对其权力进行了划
  分,即三权分立与制衡。这本来是启蒙运动时
  期,英国哲学家洛克提出的,在美国这一思想得
  到了制度化的体现。
• 宪法第一、二、三条分别对联邦政府的立法权、
  行政权和司法权作了规定,并将这三种权力分别
  赋予国会、总统和法院。在分权制下,三种权利
  是分立的, 同时又相互制约。
• 分权制体现的是制宪者对人性的怀疑。源于基督
  教原罪观。
原罪观与有限的政府
• In the early years of the American
  nation, Americans were confident that God
  supported their experiment in republican
  government. Protestant religion and
  republican forms of government , they
  felt, went hand in hand.
• Dr. G. Wright Doyle:
• 人类的罪性使得(世俗)律法有存在的必要,
  清教徒相信人类虽然在被神创造的时候是好
  的,之后却堕落在罪恶里。他们不妄想人性在
  今生会有完美,也不期盼一个完美的社会。
• 清教徒相信人类的罪性,坚信唯有基督的救赎
  可以救人脱离罪恶。他们明白没有一个政府可
  以“拯救”社会或其中的个人。他们因此相信政
  府的能力应该受限制,而不主张一个可以解决
  所有人的问题的现代全能政府。”
• 因为:1.人是依照神的形象所造的(Man is
  created in the image of God); 2.人都是有罪
  性的(Man is sinful原罪)
• 既然没有仸何人(如君王)或团体(如国会)拥有
  神一般的智能和能力,政府就必须要限定其
  功能。没有人认为美国政府可以指导计划经
  济,因为没有人具备足够的智能来预测所有
  可能发生的事,以制定一个周全而可行的经
  济计划。
• 美国宪法也不去规划一个可以消灭贫穷或使
  人民快乐的政府。人民可以自由地工作以解
  决经济上的匮乏并追求幸福,但是政府并没
  有能力供应这些事物。
• 受限制的政府之观念也源于美国宪法中暗含的
  另一个基本假设:
• 2.人都是有罪性(原罪观)
• 美国制宪者相信,人不是神,没有任何人或团体
  具有智能或能力去完美地管理及控制一个国家
  的所有事务。因此,他们限制了政府权威的范
  围。此外,既然人都有罪性而且倾向于剥削他
  人,政府的权力也就必须加以限制。
• 他们相信每个人都有潜在性的邪恶,只要有机
  会,就很可能剥削其它的人。基于这个理由,
  他们尽可能地限制造成权力滥用的机会。因此,
  他们设立了新政府的两个基本架构:
• a.权力的平衡 b.受限制的政府Limited government
• 为防止个人或团体滥用集权,政府的权力被用几种
  方式予以分散:中央政府与州政府。《权利法案》
  列举了对国会禁止的权力,也列举了其它赋予州政
  府或中央政府的权力。因此,所有的州集合起来就
  有能力平衡中央政府的权力。
• 政府的三权分立(制):政府的行政机关、立法机
  关、以及司法机关被赋予权力,彼此监彼此监督。
• 总统可以任命大法官,但国会可以因重罪而罢免大
  法官。总统是军队的统帅,但军费由国会拨出。总
  统可以签订条约,但须经过参议院批准。国会可以
  通过法令,但总统可以否决,而总统的否决只有在
  国会三分之二多数决的情况下才能被推翻。
• 戴德礼认为:传统与现代中国都倾向于集
  中权力。中国人对人性的乐观使他们将权
  力给被认为“受人敬仰”的人。但既然人本质
  上是罪恶的,太多的权力无可避免地导致
  腐败和剥削他人。
• 对于戴德礼提出的: 中国之“品德高尚之人
  治理的政府”观念和美国之“法律治理的政府
  ”观念如何形成对比?每个体系的优点和缺
  点是什么?
• 美国宪法的宗教、文化和政治哲学基础:
• 宗教文化对 宪法的影响集中体现在1630年John
  Winthrop在登上美洲大陆之前宣读的一篇《基
  督教博爱的楷模》的布道词中,它声称清教徒
  飘洋过海到新大陆去建立新的宗教世界,是因
  为他们是上帝的特选子民,与上帝之间有一种
  特殊的“契约”(Covenant)关系,而清教徒之
  间也因为上帝赋予的特殊和共同使命而结成了
  一个“共同体”community .
• 这种通过契约而建立新的宗教和社会共同体的
  做法贯穿清教徒殖民北美的全过程。早在1620
  年五月花号成员签署了著名的《五月花号公
  约》the Mayflower compact,这份布道词被认
  为是美国政治思想的重要文献之一。
• 第二,在美国宪法的诞生过程中,英国哲学家洛克
  的政治哲学理论起到了关键性的作用。John
  Locke, an English political philosopher ,
• 1690年洛克的《政府论》阐述了立宪政治的这些基
  础。 洛克指出,人类在自然状态中享有一种“自然
  权利”,但为了保证个体权力和利益免受社会秩序
  缺乏而受到威胁,人们必须建立一种相互之间的承
  诺和契约,按照这种社会契约,人们将一部分权力
  转移给一个共同认可的权威来行使,但人们让渡出
  一部份权力而结成公民社会时,他们就从自然状态
  进入政治社会。
• 社会契约的建立过程,本质上是自然权利转化为
  “公民自由”和“公民权力”的过程。洛克的政府理论
  成为美国宪政的思想基础。
• 宪法的先进一面:
• 美国宪法以及通过宪法而建立的 宪政体制是人类文明
  史上 一个重要的里程碑。宪法本身也是公众就政府存
  在之目的、公共权力的来源、政府组织形式与运行方
  式、个体权力与国家权力的关系等一系列问题进行讨
  论与妥协的结果。
• 对于老百姓而言,政府是必要的罪恶a necessary evil,
  所以大家都是以对政府的高度怀疑作为生活方式的基
  础,但政府又是安定性和社会秩序的保障,政府应该
  拥有多大权力,应该如何 运转、个体如何 通过行使权
  力而限制政府等制度安排,都是在一种两难之间的妥
  协。
• 另一方面, 宪法涉及公共生活和个体生活的各个方
  面,甚至成为生活的一部分。例如,宪法所保障的基
  本权利涉及到个体的人身自由,表达自由,信仰自
  由,也涉及个体与政府的关系,这些权力界定了个人
  生活的方式。
• 宪法的阴暗面:
• A, 制宪者特别强调对个体财产权的保护,但回
  避了移民对土著人财产的掠夺。
• B 1787年的宪法中一直没有妇女的地位。1921
  年以前,妇女在宪法上一直没有选举权,而且
  关于性别平等权问题的修正案一直没有通过。
  长期以来,在美国的法律制度、理论研究和实
  践运用中,“人”仅指“男人”。第14修正案公然
  剥夺妇女的选举权,表明了美国宪法对女性的
  制度性歧视。在美国,消除性别歧视的最初目
  标,就是使妇女实际上获得“人”的主体地位。
• 1972年几个州就提出了一个修正案条款,即《平等
  权利修正案》(Equal Rights Amendment,ERA)。其内
  容其实非常简单,即美国联邦政府不得因为性别原
  因而对公民进行歧视性的待遇。根据宪法规定,修
  正案需要四分之三的州批准才能通过。在随后的l0
  年里,围绕批准和反对批准这一修正案的活动一直
  持续进行,但到1982年,批准该修正案的州也没有
  达到四分之三。这一宪法修正案的理念非常简单,
  即承认性别之间的平等权。但为什么这样的修正案
  都不能被通过呢?根据美国宪法学者的解释,ERA的
  命运涉及到教会的阻力、保险业的利益考虑等等因
  素,但更主要的,还是美国文化中对平等权的怀疑
  以及平等权对自由权可能构成的威胁使然。
• 3 奴隶制:
• 1787年宪法中一个最严重的问题是奴隶
  制。宪法关于奴隶制的三项妥协使宪法得
  以诞生,但同时也埋下了一个“定时炸弹
  ”。宪法承认了奴隶制,“五分之三”条款和
  “逃奴条款” 。随着宪政体制的运行,这些
  问题无法再通过妥协而得到解决,只能通
  过社会冲突而化解,甚至战争来解决。南
  北战争
林肯就职演说
• By the frame of the Government under which we
  live, this same people have wisely given their public
  servants but little power for mischief, and have with
  equal wisdom provided for the return of that little to
  their own hands at very short intervals. While the
  people retain their virtue and vigilance no
  Administration by any extreme of wickedness or folly
  can very seriously injure the Government in the
  short space of four years.作为我们赖以生存的政府机构,人
  民为了避免伤害明智地只给予他们的公务员一点点权力,同样高明的
  是规定只隔很短的时间就把那点权力收回到他们自己手中。当人民保
  有正直的品性和警醒的心灵,即便行政机构极度腐败或愚蠢都不能在
  四年的短暂舞台上,对政府造成非常严重的损害。
• 在华盛顿的一次反对布什政策的大规模示
  威活动中,一位教授说布什可以伤害这个
  国家,但不可能摧毁这个国家。
• 但是,汉学家在研究中国当代经济的持续
  增长时,盛赞中国政府模式与西方几年一
  轮的政府的优势。
•   林肯就职演说:再次强调保证各州的独
    立权利
• Resolved, That the maintenance inviolate不被侵犯的 of the
  rights of the States, and especially the right of each State to
  order and control its own domestic institutions according to
  its own judgment exclusively, is essential to that balance of
  power on which the perfection and endurance of our
  political fabric depend; and we denounce the lawless
  invasion by armed force of the soil of any State or
  Territory, no matter what pretext, as among the gravest of
  crimes.
•       决议:保持各州的权利不被亵渎,特别是各州依靠
  自己的独立判断去命令和管理自身机构的权利,这种权
  力平衡是必要的,能保证我们的政体尽善尽美和持久长
  远;我们公开抨击,用非法武力去侵犯各州或准州的土
  地的行为,不论用何种托词,都是最大的恶行。
• 各州的法律不同。麻州的交通法与其他州不
  同。芝加哥地铁 上不能吃东西。麻州5年前立
  法同性恋可以结婚。去年投票后,同性恋为非
  法。购买枪支的法律各州不同。布什拒签东京
  协议,施瓦辛格代表加州政府签署。
• 中央与地方政府,个人与政府不一定保持一
  致。我们的干部首先要和中央以及上一级政府
  保持高度一致,各地的驻京办,驻省办,及时
  了解上级精神。 但是,美国没有。费城最初
  几年为首都,也有驻京办,如今只有一个,改
  作咖啡厅。(文件夹美国宪法)
最后的驻京办,Ohio House,
   Centennial Cafe
咖啡馆柜台
• 共和党与民主党关于政府的职能之争与美
  国个人自由的观念有关。
• 对政府,国家机器的担心。个人利益/自由
  受到国家机器的限制。 最重要的不是国
  家、政府,而是每个个体的自由/利益。个
  体组合起来 ,建立国家、政府的目的是更
  好地保障个人自由/利益。
• “个人主义高于一切。”美国价值观之首
• 基督教的原罪观,人人都有原罪,有邪念。因此, 由人
  组建的政府不可能完美。必须对政府加以限制。也不指
  望一切靠政府。所以,对布什政府的失望,不至于导致
  推翻政府。
• 中国:家国一体,个体只有在集体中才能实现价值,没
  有大家,哪来小家,一滴水只有融入大海,才能永生。
  对政府,国家的依靠。汶川地震中被埋的人,我就知道
  政府,解放军一定会来救我们的。
• 新奥尔良飓风中美国联邦政府的权限,桥对岸另一个
  州,关闭大门,拒绝难民;枪击救援队
• 2008年经济危机,加州损失惨重,请求中央财政支援,
  不可能

• 汶川地震,令西方人惊讶的不只是地震,中央与地方的
  关系,地方与地方的关系,军民关系,对口支援,还有
  灾民的韧性。
美国的陪审团制度与雅典的传统
• 1787年,作为美国独立战争的胜利果实,陪审制度被写入
  美国宪法,如今已经有两百多年的历史了。
• 美国绝大多数百姓非常拥护这一制度,因为它排除了职业
  法官的独断。而且,陪审团人数众多还防止滋生腐败,收
  买12个人总比收买1个人困难得多。
• 托克维尔高度评价。这种制度教导所有人尊重判决的事
  实,对自己的行为负责,因为每个人都可能决定别人的命
  运,别人也可能决定自己的命运。
• 陪审制度的雏形发源于古希腊和古罗马,而现代陪审制度
  则起源于英国,美国陪审团制度从英国传入。
• 不同于现代,雅典的法庭不设法官,只设主持官,
  负责组织审判并维持法庭的秩序,判决的权力则在
  陪审团。
• 陪审团成员从公民群体中抽签产生。每年初公民自
  愿报名竞争当年陪审团成员,而后抽签从自愿者中
  挑选出六千人,作为当年陪审团成员。
• 如遇法庭开庭之日,城邦官员事先确定审判每桩案
  件所需陪审团规模,从五到二千人不等,然后从六
  千名陪审团成员中抽签选出当日所需陪审员总人
  数。开庭之前,再以抽签的方式将这些陪审员分配
  到不同的法庭,审理不同的案件。
• 目的是防止仸何形式的贿赂。事先不知道哪些陪审
  员会参与审判你的案件。其次,不太可能将全部六
  千名陪审员悉数贿赂。
• 陪审员主要由下层公民组成。每次出席审
  判,都可得到一小笔报酬,大约能够维持
  一家人一天的生计。
• 审判苏格拉底一案的陪审团由五百人组
  成,显然不是一件什么了不起的大案。较
  大的案件会有多达二千人的陪审团,而重
  大的案件则往往由公民大会直接审判。
•    美国陪审制
• 美国每年有500万左右的人被选为陪审员候选
  人。大陪审团为23人,一般案件陪审团为6~
  12人。绝大部分刑事案件需要12名陪审员,但
  候选人数一般都有好几倍,有时甚至达两三百
  人。选择陪审员的手段一般是抽签,依据的名
  单有时建立在民众的汽车牌照等号码上。
• 根据美国最高法院的判例,被告可以要求陪审
  团的构成与当地选民的族裔、性别等方面状况
  成比例,以此来提高法律的所谓公正性。
• 辛普森案这个轰动全球的大案挑陪审员时挑得
  惊天动地,先是从不计其数的人群中选取两百
  人候选,再精挑最后的十二名正式陪审员。
•      和古代雅典一样,在美国当陪审员政府是有所津贴
    的,2007年7月加州政府首度提高陪审员的日津贴为每天
    十五元。
•   虽然在纽约等州内连州长都不能得到陪审豁免,但是当
    陪审员这事对美国人来说的确是一件真正的苦差。
•   虽然政府规定被“抽”中的人一定要去当陪审员,做当事人
    雇主的也必须继续发放薪水,但是大多 排拒这项飞来横
    事。
•    法律规定,对拒绝当陪审员的美国公民施以惩罚,罚
    款甚至进监狱。有些理由可能豁免这项“苦役” ,如家里
    有幼童需照料,或者当事人英文不好等等。
•   美国人在辛普森案中争当陪审,审判过程中陪审队伍还
    曾频频换将,其中不乏想由此写书赚钱和透露审判内情
    者。十二名陪审员与辛普森及关键法律人物一样风光。
    算是美国 陪审制度史上最辉煌的亮点之一。
•   被选中的陪审员就成了“神圣的裁判”。他
  们在法庭上听取控辩双方律师询问证人、提供
  证据以及法庭陈词,最后集体投票,表决被告
  是否有罪。在12名陪审员中,只有9人意见一
  致,才能做出一般的民事和刑事案件的裁决。
  指控谋杀成立的案件则需要陪审团一致通过,
  如果不能达成一致,就需要陪审团重新审议。
• 美国的法官在案件审理前要跟陪审员说:“你
  们不需要任何专业的法律训练,也无需精通法
  律条文,你们只要用来自生活的经验和感受对
  证据作判断就行了。”这样的话,如何保证法
  律的公正性呢?其实,陪审制度中的许多措施
  起到了关键作用。
• 首先,陪审员上任前都要宣誓,其次,严格的庭审纪律
  减少了外界因素对陪审员的不良影响。一些特大案件。
  陪审员只能住在法庭指定的酒店里。
• 为确保陪审团成员不受外界影响,法院一般禁止他们接
  触与所审案件有关的新闻报道。而美国一些陪审员现在
  连热门连续剧《犯罪现场调查》(CSI)也不能看了。

• 在庭审过程中,法官不允许检察官和律师用情绪化的语
  言作总结陈述,如果言论造成的偏见过大,严重影响了
  陪审团做出公正判决,上诉法院就可以改判。例如,某
  上诉法院曾对一个案件改判,原因就是原告律师对陪审
  团陈词:“我敦促陪审团做出的裁决将对那些酒后开车
  的人发出一个严重警告,并惩罚他们这种反社会的行
  为。”虽然被告律师并没有在法庭上提出异议,但上诉
  法院却认为这种言辞是“挑动陪审团在道义上的愤怒情
  绪,且言论与本案无关”,最终进行了改判。
• 美国的陪审制度的另外一个特色是必须达成陪
  审员意见的一致性,亦即在案件判决中必须全
  体陪审员一致同意某一判决,如果有一个陪审
  员固执已见持反面意见就可能出现僵局
  (Deadlock)。否则必须解散陪审团,整个审
  判过程再推倒重来,叫流审(Mistrial)。电影
  Twelve Angry Men

• 这个强求一律的规定在美国这种高度个性化的
  国家出现,在法律平民化之后给法律执行本身
  带来的艰难。十二个来自不同职业、不同文化
  背景的陪审员很难达成一致的是非标准。近年
  来美国族裔文化不趋向同一,加剧了对陪审团
  意见求同的难度。
•     陪审员没有专业的法律背景,在认定
    证据和事实时不如专家那样判断准确,有
    时候可能会受情绪的影响。事实上,人在
    心理上总会有偏向,如种族、社团、阶
    层、社会地位、收入不同,都可能影响到
    对案件的判断。美国黑人棒球明星辛普森
    涉嫌杀妻一案,陪审团宣布辛普森无罪,
    与主流民意截然相反。这与辛普森豪华律
    师团的口吐莲花有关,也与陪审团有9名黑
    人分不开。
• 美国的大案无不牵挂着整个社会。
• 1992年,美国黑人金恩被警方欧打的案子。
  金恩案本是警民纠纷,因为警员多为白人,
  致使矛盾升级为黑白族裔争斗。法庭结果一
  下来,黑人举行暴动之后,遭到巨大破坏的
  却又多是在美韩国人的产业,又演变成为黑
  黄之间的族裔仇恨。
• 打斗的循环更加摧毁了美国政府小心翼翼
  营造起来的族裔和谐假面。幸好黄种人没有
  疯狂,那些被人抢了商店的韩国人只是在自
  己店内和屋顶架起了长枪,“人若犯我,我
  必犯人。”
• 细究美国的陪审制度其实和美国很多时尚一样
  是欧洲货色,它最早由英国传入,1606年开始
  在维吉尼亚州首次使用。那时候,执法人只是
  认为:由民众组成的陪审人员,哪怕是丝毫不
  懂美国法律的人也会凭良心对案情进行正确判
  断,从而减少法官判案的恣意性。
• 设想是善意的,但越来越多的美国法律过程和
  后果也说明,陪审制度也曾经是造成社会分歧
  和评判不公的关键所在。一些著名的案件中,
  遵循陪审制度的结果是法官的判案恣意性被扼
  制了,陪审员甚至陪审员整体为利益所动的恣
  意性却膨胀了。

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  • 1. Lecture 2 Constitution of the United States
  • 2. I Government and Politics • On July 4, 1776, the Congress in the Independent Hall in Philadelphia resolved that “ these United Colonies are, and of right ought to be free and independent states.” “这些联合 一致的殖民地从此是自由和独立的国家。” • States 复数,个个殖民地有自己的法律,货 币等等。 对今天的美国政府的影响。
  • 3. • Thomas Jefferson of Virginia, assisted by John Adams and Benjamin Franklin, drafted Declaration of Independence , which declared: • “We hold these truths to be self-evident, that all men are created equal; that they were endowed by their Creator with certain unalienable rights; that among these are life, liberty, the pursuit of happiness.” • 我们认为一些这些真理是不言而喻的:人人生 而平等,造物主赋予他们若干不可剥夺的权 利,其中包括生命权、自由权和追求幸福的权 力。 • all men are created equal (White Puritans )
  • 4.
  • 5. Signing the Declaration of Independence
  • 6. • The significance of the Declaration of Independence • 2001年,布什总统就职演说; • After the Declaration of Independence was signed, Virginia statesman John Page wrote to Thomas Jefferson: "We know the race is not to the swift nor the battle to the strong. Do you not think an angel rides in the whirlwind and directs this storm?" 在《独立宣言》签署之 后,弗吉尼亚州的政治家约翰·佩齐曾给托马 斯·杰弗逊写信说:"我们知道,身手敏捷不一 定就能赢得比赛,力量强大不一定就能赢得 战争。难道这一切不都是上帝安排的吗?”
  • 7. • Much time has passed since Jefferson arrived for his inauguration. The years and changes accumulate. But the themes of this day he would know: our nation's grand story of courage and its simple dream of dignity. 杰斐逊就任总统的那个 年代离我们已经很远了。时光飞逝,美国发生 了翻天覆地的变化。但是有一点他肯定能够预 知,即我们这个时代的主题仍然是:我们国家 无畏向前的恢宏故事和它追求尊严的纯朴梦 想。 • This work continues. This story goes on. And an angel still rides in the whirl wind and directs this storm. 这项工作必须继续下去。这个故事必须 延续下去。上帝会驾驭我们航行的。 • God bless you all, and God bless America. 愿上 帝保佑大家!愿上帝保佑美国!
  • 9. • welcome to the Liberty Bell • when workmen cast the Liberty Bell, it was a product of its times. Made in London, England in 1751, it commemorated the religious and political freedoms enjoyed by residents of colonial Pennsylvania. The inscription on the Bell came from the Bible. It reads, “Proclaim Liberty throughout all the Land(全以色列地,七年休耕) unto all the inhabitants thereof." • Americans opposed to the enslavement of Africans remembered those words when they campaigned to end slavery early in the 19th century. They used drawings of the Bell on pamphlets and reprinted the Bell's inscription, bringing it to public attention. The fact that the Bell originally hung inside Independence Hall, the place where the American colonies declared independence and where the United States formed its first national government reinforced and magnified its symbolic value.
  • 11. • Most importantly, The Declaration of Independence explained the philosophy of governments: “to secure these rights, governments are instituted among men, deriving their just powers from the consent of the governed.” (为了保障这些权利life, liberty, the pursuit of happiness ,人们才在他们之间建立政 府,而政府之正当权利是经被统治者的同意而产 生的。)
  • 12. • “whenever any form of government becomes destructive of these ends, it is the right of the people to alter or to abolish it, and to institute a new government, laying its foundation on such principles, and organizing its powers in such form, as to them shall seem most likely to effect their safety and happiness.” 当仸何形式的政府 对这些目标具有破坏作用时,人民便有权利改 变或废除它,以建立一个新的政府,其赖以奠 基的原则,其组织权力的方式,务使人民认为 唯有这样才最可能获得他们的安全和幸福。
  • 13. the Constitution of the United States. • 美国最先建立共和国、最早制定共和制的地方。 马克思称之为“最先产生了伟大的民主共和国思想 的地方”、“宣布了第一个人权宣言和最先推动了 18世纪的欧洲革命的地方”,“美国独立战争开 创了资产阶级取胜的新纪元。” • 美国还是第一部资产阶级成文宪法的诞生地,而 且该宪法沿用至今而不废。
  • 14. • 美国革命不仅直接导致了13个殖民地的独立,而且在更 深层次上使人们对政治、主权、公民权利等一系列问题 有了深入的看法。 • 1781年通过《邦联条款》,核心就是要解决各州之间的 关系以及州与“同盟的关系”问题。《邦联条款》建立了 一个州的联盟, 定名为“美利坚合众国”,但规定“各州 保留自己的主权、自由和独立以及一切权利。” • 13个殖民地成为一个联盟, 而不是一个具有统一主权 的国家。这样的邦联是一个十分松散大联合体,像今天 的英联邦国家。这是因为他们很害怕一个强大的政府, 比如英国政府仍然可以控制大西洋彼岸的殖民地,向它 们征税。这是当时美国人对政府“既爱又恨”的表现。 • 但由于邦联政府缺乏必要的权力,在外交、财政和对内 关系上陷入了困境。于是,才有1787年的美国宪法 的诞生。 13个州派了74个代表,但最终签名的只 有39人,说明他们对政府的怀疑态度。
  • 15. • Although the Declaration of Independence proclaimed that 13 united colonies “ are , and of right ought to be, free and independent states”, they were not very clear about the future political system of the United States and about the relationships between the states and the government of the new nation. • The United States was not one unified nation as it is today. Each new State had its own government and was organized very much like an independent nation. Each made its own laws and handled all of its internal affairs. “各州保留自己 的主权、自由和独立以及一切权利。”
  • 16. • A constitution was badly needed. The delegates from 12 states, except Rhode Island, participated a meeting in May of 1787 to design a new form of government for the United States. • The plan was written in a document called the Constitution of the United States.
  • 19. • 美国宪法的基本内容: • 1 民主制与平等 • 民主和平等是非常容易产生歧义的问题。什么叫民 主?自古希腊以来至少有两种模式的民主。一种是 希腊城邦时代的古典民主,另一种是共和制。 • 古典民主制是一种直接民主制,每个自由人都可以 投票来决定他们的事务。但这不是美国制宪者们要 的民主。他们不认为一个国家的人民/或民众 (Mass)可以真正决定一个国家的命运和别人的 事务。 • 在制宪者看来,直接民主有可能等同于多数人的暴 政(Majority tyranny),因为多数人可以通过合法 的程序剥夺少数人的权益,所以,他们担心多数人 专制。
  • 20. • 古典民主:理想政体抑或暴民政治 • 雅典民主是古希腊民主政治发展的顶峰。 当代的民主 理论与实践追根溯源都可以在雅典民主中找到雏形。 • 从公元前5世纪到前4世纪,雅典民主政治存在了近200 年,无论在政治实践上还是在理论阐述上,当时的雅典 人都把民主制看成了是最理想的政体选择。 • 不过,雅典的民主制度不是全境的,不是整个希腊都这 样。民主制度也是短命的,总是独裁专制与贵族的民主 制的轮换。一个僭主搞不下去了,被贵族推翻,又变成 一个民主制。 • 伯罗奔尼撒战争的爆发和雅典的最终失败,民主政治暴 露出致命的缺点,走向了崩溃。此后人们开始了对雅典 民主的反思与批判。有的把雅典民主看成是理想政体, 有的则把它看成是暴民政治。 • 现今的“民主”与雅典民主已不可同日而语。不同国家、 不同文化的民主概念也不一样。
  • 21. • 柏拉图说“这里的公民灵魂变得非常敏感,只要有 谁建议要稍加约束,他们就觉得受不了,就要大发 雷霆……他们真的不要任何人管了,连法律也不放 在心上。”(《国家篇》563E)。 • 公元前427年雅典人镇压了米提利亚暴动,公民大 会决定处死米提利亚所有男人,把妇女孩子卖为奴 隶。第二天雅典人倍觉后悔,便派快船把信使追将 回来; • 公元前408年,雅典海军战胜斯巴达舰队,因10位 将军为追击敌军来不及掩埋牺牲的士兵而遭到指 控,其中6人被判处死刑。苏格拉底作为陪审团唯 一坚决反对的成员,却也无力回天。不久,雅典人 又后悔万分,补偿了这些冤魂。 • 放逐智慧以后的经常“后悔”,似乎成了雅典直接民 主的病症。
  • 22. • 在“民意”、“民心”的背后往往躲藏着操盘 手。亚里斯多德说, “平民领袖们把一切事 情招揽到公民大会,于是用群众的决议发 布命令以代替法律的权威。一旦群众代表 了权力,他们就代表了群众意志;群众既 被他们所摆布,他们就获得了左右国政的 地位”(《政治学》 • “专家治国”---由具备政治智慧、道德素养、 专门知识的人进行治国安邦,自柏拉图以 降,这种理念在西方世界渐成主流。(中 国,考取功名的学者治国)
  • 23. • 美国民主制度选择的是共和制民主 (Republic),共和不是直接民主,它关心的 是那些在政府中行使权力的人由选民自由选举 出来,他们作为选民的代表来行使公共权力, 而不是所有的人都来决定国家事务。因此,这 种共和制的民主实际上是以代议制民主为基 础,不是所有人都直接地平等地享有权利。 • 美国的制宪者一方面不相信权威,不相信一个 人的智慧可以进行最好的治理,另一方面,他 们也不相信人民,不认为“人多力量大”。实际 上,制宪会议 的大多数代表并不欣赏以平等 为基础的直接民主制。 • 代议制民主的弊端:罗斯福与珍珠港事件
  • 24. • 美国宪法强调“自由”这一概念,它不仅写进 了宪法条文,也是生活中最重要的概念。 • 但平等这一概念在1787年的宪法条文 中并未提及。因为不可能有真正意义的平 等。如宪法中的人man,不包括woman, 也不包括other persons其他人,即奴隶。当 时北方已经高度工业化,他们想废除奴隶 制,但南方种植园主要蓄奴。这是妥协的 结果。
  • 25. • 而从美国制宪的过程来看,制宪者也担心平等 有可能导致一种雅典式的直接民主,这是他们 不希望看到的。 • 虽然《独立宣言》宣告“人人生而平等”(all men are created equal,但是这样的宣告主要是政治 性的“煽情”(inspirational),并没有体现为宪法上 的制度性保障(institutional)。 • 美国宪法第14条修正案确实规定了“平等对待 ”(equal treatment)条款,但是美国的“平等”观与 一般认为的“平等”并不具有同样的内涵。美国 的平等指的是“机会均等”和“公平竞争”,但不考 虑竞争者在自身条件方面的差异。宪法上的平 等权主要是一种“法律的平等保护”。
  • 26. • 2 联邦制 • 1787年宪法要解决的问题是如何使美国从一个邦联 式confederation的政治实体变成民族国家式的联邦 United States? • 最重要的是美国联邦政府的权力从哪里来?制宪者们启 用了“人民” 这个概念,宣称联邦政府的权力来自于人 民。同时州的权力也来自人民。 • 州和联邦可以说不是从属关系,而是具有一定的相对独 立性。在州的权力范围内,联邦政府也不能干涉,州可 以对联邦政府构成一种制约。联邦制表明了制宪者在多 样性和统一秩序两种价值之间的妥协。 • 在这种 制度下,既可以在联邦的范围内建立和维持基 本的、统一的秩序和权威,各州又可以在其权力范围内 展现多样性。同时也是个体有更多的自由选择,即所谓 的“用脚投票”。如果个体对所处的制度不满,比如New York购物税太高,可以搬到另一个州去住
  • 27. 2009 Obama Inaugural Address • “At these moments, America has carried on not simply because of the skill or vision of those in high office, but because We ,the People have remained faithful to the ideals of our forbearers, and true to our founding documents.”美国人民之所以能够走过 那些艰难的时刻,不仅仅是因为领袖的能力或远 见;更是因为我们,我们人民,保持着对先人理 想的忠诚,对我们国家创始文件的追随。 • We, the People, 宪法第一句话
  • 28. We, the People of the United States
  • 29. • 3 分权与制衡 • 1787年宪法在建立联邦时,对其权力进行了划 分,即三权分立与制衡。这本来是启蒙运动时 期,英国哲学家洛克提出的,在美国这一思想得 到了制度化的体现。 • 宪法第一、二、三条分别对联邦政府的立法权、 行政权和司法权作了规定,并将这三种权力分别 赋予国会、总统和法院。在分权制下,三种权利 是分立的, 同时又相互制约。 • 分权制体现的是制宪者对人性的怀疑。源于基督 教原罪观。
  • 30. 原罪观与有限的政府 • In the early years of the American nation, Americans were confident that God supported their experiment in republican government. Protestant religion and republican forms of government , they felt, went hand in hand.
  • 31. • Dr. G. Wright Doyle: • 人类的罪性使得(世俗)律法有存在的必要, 清教徒相信人类虽然在被神创造的时候是好 的,之后却堕落在罪恶里。他们不妄想人性在 今生会有完美,也不期盼一个完美的社会。 • 清教徒相信人类的罪性,坚信唯有基督的救赎 可以救人脱离罪恶。他们明白没有一个政府可 以“拯救”社会或其中的个人。他们因此相信政 府的能力应该受限制,而不主张一个可以解决 所有人的问题的现代全能政府。” • 因为:1.人是依照神的形象所造的(Man is created in the image of God); 2.人都是有罪 性的(Man is sinful原罪)
  • 32. • 既然没有仸何人(如君王)或团体(如国会)拥有 神一般的智能和能力,政府就必须要限定其 功能。没有人认为美国政府可以指导计划经 济,因为没有人具备足够的智能来预测所有 可能发生的事,以制定一个周全而可行的经 济计划。 • 美国宪法也不去规划一个可以消灭贫穷或使 人民快乐的政府。人民可以自由地工作以解 决经济上的匮乏并追求幸福,但是政府并没 有能力供应这些事物。
  • 33. • 受限制的政府之观念也源于美国宪法中暗含的 另一个基本假设: • 2.人都是有罪性(原罪观) • 美国制宪者相信,人不是神,没有任何人或团体 具有智能或能力去完美地管理及控制一个国家 的所有事务。因此,他们限制了政府权威的范 围。此外,既然人都有罪性而且倾向于剥削他 人,政府的权力也就必须加以限制。 • 他们相信每个人都有潜在性的邪恶,只要有机 会,就很可能剥削其它的人。基于这个理由, 他们尽可能地限制造成权力滥用的机会。因此, 他们设立了新政府的两个基本架构:
  • 34. • a.权力的平衡 b.受限制的政府Limited government • 为防止个人或团体滥用集权,政府的权力被用几种 方式予以分散:中央政府与州政府。《权利法案》 列举了对国会禁止的权力,也列举了其它赋予州政 府或中央政府的权力。因此,所有的州集合起来就 有能力平衡中央政府的权力。 • 政府的三权分立(制):政府的行政机关、立法机 关、以及司法机关被赋予权力,彼此监彼此监督。 • 总统可以任命大法官,但国会可以因重罪而罢免大 法官。总统是军队的统帅,但军费由国会拨出。总 统可以签订条约,但须经过参议院批准。国会可以 通过法令,但总统可以否决,而总统的否决只有在 国会三分之二多数决的情况下才能被推翻。
  • 35. • 戴德礼认为:传统与现代中国都倾向于集 中权力。中国人对人性的乐观使他们将权 力给被认为“受人敬仰”的人。但既然人本质 上是罪恶的,太多的权力无可避免地导致 腐败和剥削他人。 • 对于戴德礼提出的: 中国之“品德高尚之人 治理的政府”观念和美国之“法律治理的政府 ”观念如何形成对比?每个体系的优点和缺 点是什么?
  • 36. • 美国宪法的宗教、文化和政治哲学基础: • 宗教文化对 宪法的影响集中体现在1630年John Winthrop在登上美洲大陆之前宣读的一篇《基 督教博爱的楷模》的布道词中,它声称清教徒 飘洋过海到新大陆去建立新的宗教世界,是因 为他们是上帝的特选子民,与上帝之间有一种 特殊的“契约”(Covenant)关系,而清教徒之 间也因为上帝赋予的特殊和共同使命而结成了 一个“共同体”community . • 这种通过契约而建立新的宗教和社会共同体的 做法贯穿清教徒殖民北美的全过程。早在1620 年五月花号成员签署了著名的《五月花号公 约》the Mayflower compact,这份布道词被认 为是美国政治思想的重要文献之一。
  • 37. • 第二,在美国宪法的诞生过程中,英国哲学家洛克 的政治哲学理论起到了关键性的作用。John Locke, an English political philosopher , • 1690年洛克的《政府论》阐述了立宪政治的这些基 础。 洛克指出,人类在自然状态中享有一种“自然 权利”,但为了保证个体权力和利益免受社会秩序 缺乏而受到威胁,人们必须建立一种相互之间的承 诺和契约,按照这种社会契约,人们将一部分权力 转移给一个共同认可的权威来行使,但人们让渡出 一部份权力而结成公民社会时,他们就从自然状态 进入政治社会。 • 社会契约的建立过程,本质上是自然权利转化为 “公民自由”和“公民权力”的过程。洛克的政府理论 成为美国宪政的思想基础。
  • 38. • 宪法的先进一面: • 美国宪法以及通过宪法而建立的 宪政体制是人类文明 史上 一个重要的里程碑。宪法本身也是公众就政府存 在之目的、公共权力的来源、政府组织形式与运行方 式、个体权力与国家权力的关系等一系列问题进行讨 论与妥协的结果。 • 对于老百姓而言,政府是必要的罪恶a necessary evil, 所以大家都是以对政府的高度怀疑作为生活方式的基 础,但政府又是安定性和社会秩序的保障,政府应该 拥有多大权力,应该如何 运转、个体如何 通过行使权 力而限制政府等制度安排,都是在一种两难之间的妥 协。 • 另一方面, 宪法涉及公共生活和个体生活的各个方 面,甚至成为生活的一部分。例如,宪法所保障的基 本权利涉及到个体的人身自由,表达自由,信仰自 由,也涉及个体与政府的关系,这些权力界定了个人 生活的方式。
  • 39. • 宪法的阴暗面: • A, 制宪者特别强调对个体财产权的保护,但回 避了移民对土著人财产的掠夺。 • B 1787年的宪法中一直没有妇女的地位。1921 年以前,妇女在宪法上一直没有选举权,而且 关于性别平等权问题的修正案一直没有通过。 长期以来,在美国的法律制度、理论研究和实 践运用中,“人”仅指“男人”。第14修正案公然 剥夺妇女的选举权,表明了美国宪法对女性的 制度性歧视。在美国,消除性别歧视的最初目 标,就是使妇女实际上获得“人”的主体地位。
  • 40. • 1972年几个州就提出了一个修正案条款,即《平等 权利修正案》(Equal Rights Amendment,ERA)。其内 容其实非常简单,即美国联邦政府不得因为性别原 因而对公民进行歧视性的待遇。根据宪法规定,修 正案需要四分之三的州批准才能通过。在随后的l0 年里,围绕批准和反对批准这一修正案的活动一直 持续进行,但到1982年,批准该修正案的州也没有 达到四分之三。这一宪法修正案的理念非常简单, 即承认性别之间的平等权。但为什么这样的修正案 都不能被通过呢?根据美国宪法学者的解释,ERA的 命运涉及到教会的阻力、保险业的利益考虑等等因 素,但更主要的,还是美国文化中对平等权的怀疑 以及平等权对自由权可能构成的威胁使然。
  • 41. • 3 奴隶制: • 1787年宪法中一个最严重的问题是奴隶 制。宪法关于奴隶制的三项妥协使宪法得 以诞生,但同时也埋下了一个“定时炸弹 ”。宪法承认了奴隶制,“五分之三”条款和 “逃奴条款” 。随着宪政体制的运行,这些 问题无法再通过妥协而得到解决,只能通 过社会冲突而化解,甚至战争来解决。南 北战争
  • 42. 林肯就职演说 • By the frame of the Government under which we live, this same people have wisely given their public servants but little power for mischief, and have with equal wisdom provided for the return of that little to their own hands at very short intervals. While the people retain their virtue and vigilance no Administration by any extreme of wickedness or folly can very seriously injure the Government in the short space of four years.作为我们赖以生存的政府机构,人 民为了避免伤害明智地只给予他们的公务员一点点权力,同样高明的 是规定只隔很短的时间就把那点权力收回到他们自己手中。当人民保 有正直的品性和警醒的心灵,即便行政机构极度腐败或愚蠢都不能在 四年的短暂舞台上,对政府造成非常严重的损害。
  • 43. • 在华盛顿的一次反对布什政策的大规模示 威活动中,一位教授说布什可以伤害这个 国家,但不可能摧毁这个国家。 • 但是,汉学家在研究中国当代经济的持续 增长时,盛赞中国政府模式与西方几年一 轮的政府的优势。
  • 44. 林肯就职演说:再次强调保证各州的独 立权利 • Resolved, That the maintenance inviolate不被侵犯的 of the rights of the States, and especially the right of each State to order and control its own domestic institutions according to its own judgment exclusively, is essential to that balance of power on which the perfection and endurance of our political fabric depend; and we denounce the lawless invasion by armed force of the soil of any State or Territory, no matter what pretext, as among the gravest of crimes. • 决议:保持各州的权利不被亵渎,特别是各州依靠 自己的独立判断去命令和管理自身机构的权利,这种权 力平衡是必要的,能保证我们的政体尽善尽美和持久长 远;我们公开抨击,用非法武力去侵犯各州或准州的土 地的行为,不论用何种托词,都是最大的恶行。
  • 45. • 各州的法律不同。麻州的交通法与其他州不 同。芝加哥地铁 上不能吃东西。麻州5年前立 法同性恋可以结婚。去年投票后,同性恋为非 法。购买枪支的法律各州不同。布什拒签东京 协议,施瓦辛格代表加州政府签署。 • 中央与地方政府,个人与政府不一定保持一 致。我们的干部首先要和中央以及上一级政府 保持高度一致,各地的驻京办,驻省办,及时 了解上级精神。 但是,美国没有。费城最初 几年为首都,也有驻京办,如今只有一个,改 作咖啡厅。(文件夹美国宪法)
  • 48. • 共和党与民主党关于政府的职能之争与美 国个人自由的观念有关。 • 对政府,国家机器的担心。个人利益/自由 受到国家机器的限制。 最重要的不是国 家、政府,而是每个个体的自由/利益。个 体组合起来 ,建立国家、政府的目的是更 好地保障个人自由/利益。 • “个人主义高于一切。”美国价值观之首
  • 49. • 基督教的原罪观,人人都有原罪,有邪念。因此, 由人 组建的政府不可能完美。必须对政府加以限制。也不指 望一切靠政府。所以,对布什政府的失望,不至于导致 推翻政府。 • 中国:家国一体,个体只有在集体中才能实现价值,没 有大家,哪来小家,一滴水只有融入大海,才能永生。 对政府,国家的依靠。汶川地震中被埋的人,我就知道 政府,解放军一定会来救我们的。 • 新奥尔良飓风中美国联邦政府的权限,桥对岸另一个 州,关闭大门,拒绝难民;枪击救援队 • 2008年经济危机,加州损失惨重,请求中央财政支援, 不可能 • 汶川地震,令西方人惊讶的不只是地震,中央与地方的 关系,地方与地方的关系,军民关系,对口支援,还有 灾民的韧性。
  • 50. 美国的陪审团制度与雅典的传统 • 1787年,作为美国独立战争的胜利果实,陪审制度被写入 美国宪法,如今已经有两百多年的历史了。 • 美国绝大多数百姓非常拥护这一制度,因为它排除了职业 法官的独断。而且,陪审团人数众多还防止滋生腐败,收 买12个人总比收买1个人困难得多。 • 托克维尔高度评价。这种制度教导所有人尊重判决的事 实,对自己的行为负责,因为每个人都可能决定别人的命 运,别人也可能决定自己的命运。 • 陪审制度的雏形发源于古希腊和古罗马,而现代陪审制度 则起源于英国,美国陪审团制度从英国传入。
  • 51. • 不同于现代,雅典的法庭不设法官,只设主持官, 负责组织审判并维持法庭的秩序,判决的权力则在 陪审团。 • 陪审团成员从公民群体中抽签产生。每年初公民自 愿报名竞争当年陪审团成员,而后抽签从自愿者中 挑选出六千人,作为当年陪审团成员。 • 如遇法庭开庭之日,城邦官员事先确定审判每桩案 件所需陪审团规模,从五到二千人不等,然后从六 千名陪审团成员中抽签选出当日所需陪审员总人 数。开庭之前,再以抽签的方式将这些陪审员分配 到不同的法庭,审理不同的案件。 • 目的是防止仸何形式的贿赂。事先不知道哪些陪审 员会参与审判你的案件。其次,不太可能将全部六 千名陪审员悉数贿赂。
  • 52. • 陪审员主要由下层公民组成。每次出席审 判,都可得到一小笔报酬,大约能够维持 一家人一天的生计。 • 审判苏格拉底一案的陪审团由五百人组 成,显然不是一件什么了不起的大案。较 大的案件会有多达二千人的陪审团,而重 大的案件则往往由公民大会直接审判。
  • 53.
  • 54. 美国陪审制 • 美国每年有500万左右的人被选为陪审员候选 人。大陪审团为23人,一般案件陪审团为6~ 12人。绝大部分刑事案件需要12名陪审员,但 候选人数一般都有好几倍,有时甚至达两三百 人。选择陪审员的手段一般是抽签,依据的名 单有时建立在民众的汽车牌照等号码上。 • 根据美国最高法院的判例,被告可以要求陪审 团的构成与当地选民的族裔、性别等方面状况 成比例,以此来提高法律的所谓公正性。 • 辛普森案这个轰动全球的大案挑陪审员时挑得 惊天动地,先是从不计其数的人群中选取两百 人候选,再精挑最后的十二名正式陪审员。
  • 55. 和古代雅典一样,在美国当陪审员政府是有所津贴 的,2007年7月加州政府首度提高陪审员的日津贴为每天 十五元。 • 虽然在纽约等州内连州长都不能得到陪审豁免,但是当 陪审员这事对美国人来说的确是一件真正的苦差。 • 虽然政府规定被“抽”中的人一定要去当陪审员,做当事人 雇主的也必须继续发放薪水,但是大多 排拒这项飞来横 事。 • 法律规定,对拒绝当陪审员的美国公民施以惩罚,罚 款甚至进监狱。有些理由可能豁免这项“苦役” ,如家里 有幼童需照料,或者当事人英文不好等等。 • 美国人在辛普森案中争当陪审,审判过程中陪审队伍还 曾频频换将,其中不乏想由此写书赚钱和透露审判内情 者。十二名陪审员与辛普森及关键法律人物一样风光。 算是美国 陪审制度史上最辉煌的亮点之一。
  • 56.
  • 57. 被选中的陪审员就成了“神圣的裁判”。他 们在法庭上听取控辩双方律师询问证人、提供 证据以及法庭陈词,最后集体投票,表决被告 是否有罪。在12名陪审员中,只有9人意见一 致,才能做出一般的民事和刑事案件的裁决。 指控谋杀成立的案件则需要陪审团一致通过, 如果不能达成一致,就需要陪审团重新审议。 • 美国的法官在案件审理前要跟陪审员说:“你 们不需要任何专业的法律训练,也无需精通法 律条文,你们只要用来自生活的经验和感受对 证据作判断就行了。”这样的话,如何保证法 律的公正性呢?其实,陪审制度中的许多措施 起到了关键作用。
  • 58. • 首先,陪审员上任前都要宣誓,其次,严格的庭审纪律 减少了外界因素对陪审员的不良影响。一些特大案件。 陪审员只能住在法庭指定的酒店里。 • 为确保陪审团成员不受外界影响,法院一般禁止他们接 触与所审案件有关的新闻报道。而美国一些陪审员现在 连热门连续剧《犯罪现场调查》(CSI)也不能看了。 • 在庭审过程中,法官不允许检察官和律师用情绪化的语 言作总结陈述,如果言论造成的偏见过大,严重影响了 陪审团做出公正判决,上诉法院就可以改判。例如,某 上诉法院曾对一个案件改判,原因就是原告律师对陪审 团陈词:“我敦促陪审团做出的裁决将对那些酒后开车 的人发出一个严重警告,并惩罚他们这种反社会的行 为。”虽然被告律师并没有在法庭上提出异议,但上诉 法院却认为这种言辞是“挑动陪审团在道义上的愤怒情 绪,且言论与本案无关”,最终进行了改判。
  • 59. • 美国的陪审制度的另外一个特色是必须达成陪 审员意见的一致性,亦即在案件判决中必须全 体陪审员一致同意某一判决,如果有一个陪审 员固执已见持反面意见就可能出现僵局 (Deadlock)。否则必须解散陪审团,整个审 判过程再推倒重来,叫流审(Mistrial)。电影 Twelve Angry Men • 这个强求一律的规定在美国这种高度个性化的 国家出现,在法律平民化之后给法律执行本身 带来的艰难。十二个来自不同职业、不同文化 背景的陪审员很难达成一致的是非标准。近年 来美国族裔文化不趋向同一,加剧了对陪审团 意见求同的难度。
  • 60. 陪审员没有专业的法律背景,在认定 证据和事实时不如专家那样判断准确,有 时候可能会受情绪的影响。事实上,人在 心理上总会有偏向,如种族、社团、阶 层、社会地位、收入不同,都可能影响到 对案件的判断。美国黑人棒球明星辛普森 涉嫌杀妻一案,陪审团宣布辛普森无罪, 与主流民意截然相反。这与辛普森豪华律 师团的口吐莲花有关,也与陪审团有9名黑 人分不开。
  • 61. • 美国的大案无不牵挂着整个社会。 • 1992年,美国黑人金恩被警方欧打的案子。 金恩案本是警民纠纷,因为警员多为白人, 致使矛盾升级为黑白族裔争斗。法庭结果一 下来,黑人举行暴动之后,遭到巨大破坏的 却又多是在美韩国人的产业,又演变成为黑 黄之间的族裔仇恨。 • 打斗的循环更加摧毁了美国政府小心翼翼 营造起来的族裔和谐假面。幸好黄种人没有 疯狂,那些被人抢了商店的韩国人只是在自 己店内和屋顶架起了长枪,“人若犯我,我 必犯人。”
  • 62. • 细究美国的陪审制度其实和美国很多时尚一样 是欧洲货色,它最早由英国传入,1606年开始 在维吉尼亚州首次使用。那时候,执法人只是 认为:由民众组成的陪审人员,哪怕是丝毫不 懂美国法律的人也会凭良心对案情进行正确判 断,从而减少法官判案的恣意性。 • 设想是善意的,但越来越多的美国法律过程和 后果也说明,陪审制度也曾经是造成社会分歧 和评判不公的关键所在。一些著名的案件中, 遵循陪审制度的结果是法官的判案恣意性被扼 制了,陪审员甚至陪审员整体为利益所动的恣 意性却膨胀了。