1. МИНИСТЕРСТВО ПРОМЫШЛЕННОСТИ И ТОРГОВЛИ
РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Сущность и
классификация
внешнеторговых
операций
Уфа, октябрь 2013 г.
Руководитель Управления Минпромторга России
по Республике Башкортостан
МАХМУДОВ ИСКАНДЕР

2. ГДЕ МОЖНО НАЙТИ СЛАЙДЫ?
bit.ly/itufa

3. СОДЕРЖАНИЕ ЛЕКЦИИ
1. Сущность и классификация внешнеторговых
операций
2. Организация сделок чистой купли-продажи
3. Организация товарообменных операций

4. ОПРЕДЕЛЕНИЕ ВНЕШНЕТОРГОВОЙ ОПЕРАЦИИ
ВТО – это скоординированная совокупность
действий партнёров по сделке, реализующая их
обязательства по передаче товара одной стороной
контракта другой стороне против уплаты последней
определенной суммы или встречной поставки
эквивалентного по стоимости набора товаров.

5. КЛАССИФИКАЦИЯ ВТО
Классификационные признаки ВТО
Направление
движения
товаров и
услуг
Экспорт
Импорт
Реэкспорт
Реимпорт
Форма
торговли
Сделки чистой
купли-продажи
Встречная
торговли
(бартер,
компенсационные
сделки, встречные
закупки, толлинг,
выкуп устаревшей
продукции,
международная
кооперация)
Метод
торговли
Прямая
торговля
Косвенная
торговля
Виды товаров
и услуг
Торговля сырьем
Торговля
машино-техн.
Продукцией
Торговля
продтоварами
Торговля
потребтоварами
Торговля ноу-хау,
услугами
Отношение к
цели и
основному
назначению
Основные
операции.
Обеспечивающие
вспомогательные
: Транспортные,
Страховые,
Таможенные,
Банковские,
Брокерские,
Сервисные

6. ОПРЕДЕЛЕНИЯ
ЭКСПОРТ
Вывоз товаров из страны для
передачи их в собственность
иностранному партнёру против
уплаты им определенной в контракте
суммы
ИМПОРТ
Ввоз товаров в страну для их
реализации на внутреннем рынке
РЕЭКСПОРТ
Вывоз товаров, ранее ввезенных в
страну при выполнении ряда
условий
РЕИМПОРТ
Ввоз в страну, ранее вывезенных из
нее товаров, при некоторых
ограничениях, установленных
законом

7. ЭКСПОРТ
Стадии:
1. Подготовка к заключению контракта
1. Комплексное изучение рынка
2. Оценка производственных возможностей
3. Поиск партнёра
4. Установление контакта
5. Подготовка документации
6. Проведение переговоров
2. Заключение контракта
3. Исполнение условий контракта

8. КОМПЛЕКСНОЕ ИЗУЧЕНИЕ РЫНКА
1. Установление ёмкости рынка, выявление текущего
и будущего спроса на товар, уровня и динамики цен
2. Изучение торгово-политических, правовых,
коммерческих, транспортных условий работы,
законодательные требования (торговые,
межправительственные, тарифные, нетарифные)
3. Изучение фирм-конкурентов на данном сегменте
рынка (V, мощности, характеристики, деловая
репутация)

9. ЁМКОСТЬ РЫНКА
Балансовое соотношение
𝐼 = 𝑄 − 𝑉 + 𝐸 − 𝑍пр + 𝑍пот + 𝐸кос − 𝑖кос
Косвенные методы
Изучение динамики фактического объёма продаж
Опросы потребителей
Экспертные оценки
Построение моделей зависимости спроса
Внутренняя потребность – производство + экспорт – запасы
товары у производителей + прирост запасов у потребителей
+ косвенный экспорт – косвенные импорт

10. ОФЕРТЫ
Твёрдая оферта – направляется одному
потенциальному покупателю с указанием срока её
действия. На протяжение этого срока экспортёр связан
её условиями и при акцептовании оферты необходимо
совершить сделку.
Свободная оферта – направляется нескольким
покупателям без указания срока действия. Экспортёр
не обязан заключать сделку даже при согласии
покупателя, необходима твёрдая контроферта со
стороны покупателя.

11. ЗАКАЗ
Заказ – письменное уведомление продавца
о согласии импортера купить у него товар на
условиях, указанных в ответе на запрос.

12. Паспорт сделки - документ валютного
контроля, оформляемый экспортером
товаров в банке и содержащий сведения о
сделке, необходимые для осуществления
этого контроля.
ПАСПОРТ СДЕЛКИ
Экспорт
Импорт
Реэкспорт
Реимпорт
Работы
Услуги
TRIPS
Займы
Кредиты

13. РЕЭКСПОРТ
Вывоз товаров, ранее ввезенных в
страну при выполнении ряда
условий
РЕЭКСПОРТ/РЕИМПОРТ
РЕИМПОРТ
Ввоз в страну, ранее вывезенных из
нее товаров, при некоторых
ограничениях, установленных
законом
– Без переработки или незначительная (фасовка, маркировка)
– Особенный таможенный режим
– 2 контракта
– Необязательное физическое пребывание товара в стране
реэкспорта
– Не реализованные со складов
– Брак, ремонт
– Неоплаченные или в стране регулирование цен/высокие акцизы

14. БАРТЕР
БАРТЕР
Товарообменная операция, обмен
эквивалентными по стоимости
наборами товаров между
партнёрами разных стран.
– Недостаток наличных денег
– Финансовые кризисы
– Опыт Башкирии
– Трансакционные издержки (налоги, заёмные средства)
– Электронные площадки

15. ВСТРЕЧНЫЕ ЗАКУПКИ
Встречные
закупки
ВТО, по условиям которой экспортер
по настоянию импортёра берет на
себя обязательство закупить на
определенную часть выручки от
экспорта товары какой-либо фирмы
страны импортёра.
– продавец и покупатель в первой сделке договариваются о том, что продавец
в последующем произведет закупку продукции (или добьется от третьих
сторон закупки) у покупателя (или третьих сторон в стране покупателя).
Стоимость встречной закупки может быть меньше, равна или больше
стоимости продукции по первой сделке. В обеих сделках продукция
оплачивается деньгами. Никакой взаимосвязи между товарами по прямой и
встречной сделкам нет.

16. КОМПЕНСАЦИОННЫЕ ОПЕРАЦИИ
Компенсационные
операции
отличаются тем, что объектом первой сделки
является оборудование, технология или услуги,
которые будут использоваться с целью создания
производственных мощностей для покупателя, а
объектом второй сделки – продукция, в будущем
произведенная на этих мощностях и поставленная
продавцу. Оба потока продукции оплачиваются
деньгами, а стоимость компенсационной закупки
может быть меньше, равна или больше стоимости
продукции первой сделки.
– долгосрочный характер
– дорогостоящее оборудование
– металлургия, нефтехимия

17. ТОЛЛИНГ
Давальческое
сырьё
предполагают, что владелец сырья, не
располагающий мощностями по его
переработке, передает его зарубежному
перерабатывающему предприятию,
получая взамен готовую продукцию на
сумму, равную стоимости поставленного
сырья за минусом оплаты затрат и
прибыли переработчика.
– Бокситы из Африки, Австралии
– Текстильные п/п России

18. ОПЕРАЦИИ С ВЫКУПОМ УСТАРЕВШЕЙ ПРОДУКЦИИ
Выкуп устаревшей
продукции
Экспортёр выкупает старое изделие, а
после модернизации реализует на
другом рынке.
– Стимулирует спрос
– Снижает себестоимость

19. СОДЕРЖАНИЕ ЛЕКЦИИ
1. Прямая и косвенная торговля
2. Классификация торговых посредников
3. Коммерческое представительство
4. Посредники-комиссионеры. Договоры комиссии
5. Агенты-поверенные. Дилеры
6. Международные товарные биржи
7. Международные аукционы
8. Международный торг
9. Международные ярмарки и выставки

20. ПРЯМАЯ ТОРГОВЛЯ
Возможности
– мониторинг рыночной ситуации
– оперативное реагирование
– оперативное согласование
– оперативная связь с импортёром
– максимальная маржа

21. ПРЯМАЯ ТОРГОВЛЯ
Применение
– экспорт продукции по индивидуальным требованиям
– большой объём продаж серийных изделий ч/з сеть
– долгосрочные поставки сырья и топлива
– договор подряда при строительстве объектов
– международная кооперация
– высокие технологии (ноу-хау и т.д.)

22. ПРЯМАЯ ТОРГОВЛЯ
Некоторые аспекты
– отдел ВЭД
– самостоятельный маркетинг
– торговые представительства
– высокие расходы на небольшие сделки

23. КОСВЕННАЯ ТОРГОВЛЯ
Возможности
– опыт посредника
– ускорение продаж
– готовая контрактная документация
– оптимальный выбор цены/снижения издержек
Недостатки
– уменьшение маржи
– утрата контроля над рынком
– финансовый риск

24. ПРЯМАЯ ИЛИ КОСВЕННАЯ ТОРГОВЛЯ?
– назначение товара;
– характер потребления;
– контроль цен;
– необходимость контакта с потребителями;
– информация о рынке;
– наличие посредников и их качество;
– финсостояние и репутация посредников;
– способна ли ваша компания всё сделать
сама?

25. КЛАССИФИКАЦИЯ ТОРГОВЫХ ПОСРЕДНИКОВ
физические лица или фирмы
– проводят:
a) анализ рынка;
b) переговоры;
– размещают рекламу;
– подыскивают партнёра;
– устанавливают контакт;
– готовят контракт;
– осуществляют перевозку, страховку;

26. КЛАССИФИКАЦИЯ ТОРГОВЫХ ПОСРЕДНИКОВ
Посредники
по объёму
полномочий
по сфере
деятельности
характеру
услуг

27. ОБЪЁМ ПОЛНОМОЧИЙ
по объёму полномочий
Д. на торговое
представительство
Д. комиссии
Договоры-
поручения
Агенты-
представители
Брокеры
Комиссионеры
Агенты-
поверенные Дилеры

28. КОММЕРЧЕСКОЕ ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВО
Агенты-
представители
Брокеры
– проводят:
a) анализ рынка;
b) переговоры;
– размещают рекламу;
– подыскивают партнёра;
– устанавливают контакт;
– готовят контракт;
– осуществляют перевозку,
страховку;
– подписывают контракт.
√
x
√
x
x
√
√
x

29. КОММЕРЧЕСКОЕ ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВО
Стороны:
1. Собственник товаров – принципал
2. Посредник - агент
Глава 52 ГК
Имя Счёт Права
Агент Принципал Агент
Принципал Принципал Принципал
договор комиссии
договор поручения
! территория

30. КОММЕРЧЕСКОЕ ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВО
Вознаграждение:
1. Твёрдая сумма.
2. Проценты от будущего контракта.
3. Схема «Стоимость затрат + прибыль».
Итог:
1. Получение доступа на рынок
2. Стремление к заключению прямых сделок

31. ПОСРЕДНИКИ-КОМИССИОНЕРЫ.
– проводят:
a) анализ рынка;
b) переговоры;
– размещают рекламу;
– подыскивают партнёра;
– устанавливают контакт;
– готовят контракт;
– осуществляют перевозку,
страховку;
– подписывают контракт.
√
√
x
√
√
Комиссионеры
√
√
√

32. ПОСРЕДНИКИ-КОМИССИОНЕРЫ.
Стороны:
1. Собственник товаров – комитент
2. Посредник - комиссионер
Глава 51 ГК
Виды:
1. Чистой комиссии
2. Делькредере (del credere италь.) –
ручательство за 3 сторону

33. ПОСРЕДНИКИ-КОМИССИОНЕРЫ.
Договор комиссии:
1. Наименование и количество товаров
2. Минимальные (макс) цены при экспорте
(импорте) товаров
3. Срок поставки
4. Перечень взаимных обязательств
5. Размеры и способы исчисления
вознаграждения

34. ПОСРЕДНИКИ-КОМИССИОНЕРЫ.
Комиссионер
Импортёр
Комитент
(экспортёр)
товар
консигнатор

35. АГЕНТЫ-ПОВЕРЕННЫЕ. ДИЛЕРЫ.
– проводят:
a) анализ рынка;
b) переговоры;
– размещают рекламу;
– подыскивают партнёра;
– устанавливают контакт;
– готовят контракт;
– осуществляют перевозку,
страховку;
– подписывают контракт.
√
√
√
√
Агенты-
поверенные
Дилеры
√
√
√
√

36. АГЕНТЫ-ПОВЕРЕННЫЕ.
Договор поручения:
1. Территория
2. Продажи от имени и за счёт принципала
3. Соблюдение условий в договоре
поручения (цена, сроки, % за кредит и
т.д)

37. ДИСТРИБЬЮТОРЫ. ДИЛЕРЫ.
– Самостоятельные участники рынка
– Информируют о состоянии рынка
– Создают сеть
– Предпродажная подготовка
– Сервисное обслуживание
– Реклама

38. ПОСРЕДНИЧЕСКИЕ СОГЛАШЕНИЯ. СТРУКТУРА
1. Преамбула
2. Предмет соглашения
3. Номенклатура, качество
4. Минимальные цены
5. Территория
6. Права и обязанности
сторон
7. Вознаграждение
8. Обеспечение интересов
9. Порядок предъявления
претензий
10. Санкции
11. Форс-мажор
12. Арбитраж
13. Срок действия
14. Адреса сторон
15. Подписи

39. ФАКТОРЫ И ВИДЫ ТОВАРОВ
Факторы:
‒ Назначение товара
‒ Естественные свойства товара
‒ Масштабы потребления
‒ Длительность жизненного цикла
Товары:
– Машинно-техническая продукция
– Сырьё и топливо
– Продовольствие и потребительские товары
– Технологии (ноухау, инжиниринг)
– Товарные знаки и фирменные наименования

40. МАШИННО-ТЕХНИЧЕСКАЯ ПРОДУКЦИЯ
– Станки
– Роботы
– Конвейеры
– Компрессоры
– Медицинская техника
– Военная техника
– Диагностическое оборудования
– Двигатели
– Вычислительная техника и пр.

41. СВОЙСТВА МАШИННО-ТЕХНИЧЕСКОЙ ПРОДУКЦИИ
– Быстрый рост
– Увеличение качественных характеристик
– Расширение функционала
– Ускоренное обновление модельных рядов
– Сочетание цены и качества
– Послепродажная поддержка

42. ТОВАРНАЯ СТРУКТУРА ЭКСПОРТА С 1900 ГОДА

43. СРАВНЕНИЕ СТРУКТУРЫ ЭКСПОРТА, 1990-2011

44. РОСТ ОБЪЁМА ЭКСПОРТА ПО ТОВАРАМ

45. 4321 ЗЗЗЗ
Е
Эпот


РАСЧЁТ УДЕЛЬНОГО ЭФФЕКТА ПОТРЕБЛЕНИЯ
Эпот – удельный эффект потребления
Е – суммарный эффект потребления машины
З1 – затраты на предпроизводственной стадии
З2 – затраты на производство
З3 – затраты на реализацию машин
З4 – затраты на утилизацию машин

46. 







0
01
пот
пот
Э
Э
ЦЦ
ФОРМУЛА ПРОЕКТЫ ЦЕНЫ (НУЖНО УЧЕСТЬ СПЕЦИФИКУ)
Ц1 – проект контрактной цены с Эпот
Ц0 – базисная цена машины-эталона аналогичного
назначения с удельным эффектром потебления Эпот0
γ – коэффициент эластичности цены по отношению
(0,7-0,9)

47. ДЛЯ ТРАНСПОРТА, СТАНКОВ, ТРАКТОРОВ, ХОЛОДИЛЬНЫХ М/Ш
Ц0 – базисная цена эталонного изделия с базисными
эксплуатационными характеристиками;
Ц1 – цена изделия по данному контракту;
ПЭ1 – главный эксплуатационный показатель изделия по
данному контракту;
ПЭ0 – то же для базисного изделия;
Кпр – коэффициент учета прочих качественных характеристик;
Кэ – коэффициент эксплуатационной экономичности.
Ц1 = Ц0
ПЭ1
ПЭ0
𝐾прКэ

48. ГЛАВНЫЙ ЭКСПЛУАТАЦИОННЫЙ ПОКАЗАТЕЛЬ
Грузовики грузоподъемность
Легковые авто объём кузова
Морские судна грузоподъемность
Самолеты грузоподъёмность
Станки производительность
Холодильники объём морозильной камеры
Стиральные машины вес белья

49. КОЭФФИЦИЕНТ УЧЕТА ПРОЧИХ ХАРАКТЕРИСТИК
𝑃𝑖0– значения i-й качественной характеристики для базисного
изделия;
𝑃𝑖1 - то же для изделия, продаваемого по данному контракту;
𝛽𝑖 - значимость i-й качественно характеристики.
Кпр =
𝑃𝑖1
𝑃𝑖0
× 𝛽𝑖
Скорость, динамика, ресурсная динамика, ресурс двигателя,
надежность, проходимость, безопасность, комфортабельность,
дизайн

50. 𝛽𝑖 =
𝑛 − 𝑟𝑖 + 1
𝑖 𝑟𝑖
ЗНАЧИМОСТЬ I-Й КАЧЕСТВЕННО ХАРАКТЕРИСТИКИ
𝑛 – общее число учитываемых прочих характеристик;
𝑟𝑖 - ранг i-й качественной характеристики, согласно
усредненному мнению экспертов
Скорость, динамика, ресурсная динамика, ресурс двигателя,
надежность, проходимость, безопасность, комфортабельность,
дизайн

51. Годовая
производительность
Точностьобработки
Точность
позиционирования
Автоматизация
Уровеньтехнологии
Энергоёмкость
Трудоёмкость
Ресурс
РАНЖИРОВАНИЕ ПОКАЗАТЕЛЕЙ ДЛЯ СТАНКА

52. Объём холодильной
камеры
Минимальная
температура
Ресурс
агрегата
Количество
сервисных
приспособлений
Дизайн
РАНЖИРОВАНИЕ ПОКАЗАТЕЛЕЙ ДЛЯ ХОЛОДИЛЬНИКА

53. ПЕРЕЧЕНЬ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ЭКСПОРТЁРА
– Монтаж оборудования;
– Проведение пусконаладочных работ;
– Обучение персонала;
– Техническая диагностика оборудования;
– Технические консультации;
– Поставка запчастей, узлов, агрегатов.

54. КОРРЕКТИРОВКА ЦЕНЫ СЫРЬЯ
Ци.тх – цена источника, скорректированная с учетом отличия качественных характеристик
поставленного товара от аналогичных характеристик товара, к оторому относится цена
источника;
Ци - цена источника;
i – индекс качественной характеристики товара (i=1..m);
𝑝𝑖 - значение i-й характеристики товара, поставленного по данному контракту;
𝑝𝑖и - значение i-й характеристики товара, к которому относится источник цены;
𝛾 - Показатель степени (y=0,7:0,9);
𝛽𝑖 - Коэффициент значимости i-й характеристики в формировании качества сырья.
Ци.тх = Ци
𝑖=1
𝑚
𝑝𝑖
𝑝𝑖и
× 𝛽𝑖
𝛾

55. СЫРЬЕВЫЕ ТОВАРЫ
– Продукция добывающей промышленности;
– Продукция лесного хозяйства;
– Продукция сельского хозяйства;
– Промышленные полуфабрикаты;
– Нефть, газ, уголь (двойное назначение).

56. ОСОБЕННОСТИ ПОСТАВКИ СЫРЬЕВЫХ ТОВАРОВ
– Долгосрочный характер;
– График поставки;
– Меры взаимного регулирования претензий (штрафы, пени);
– Регламентация качественных характеристик
(ссылка на стандарты, ТУ);
– Нормы естественной убыли;
– Ссылка на биржевые котировки.

57. ПОТРЕБИТЕЛЬСКИЕ ТОВАРЫ
– Самые многочисленные (FMCG);
– Торговля через посредников;
– Большая роль маркетинга;
– Высокая конкуренция.

58. ПОДГОТОВКА КОНТРАКТА НА ПОСТАВКУ FMCG
– Изучение структуры и объёма спроса на товар;
– Покупательские опросы;
– Рекомендованная розничная цена;
– Выбор партнёра, оценка платежеспособности, деловой
репутации, due diligence, DueD);
– Учёт экспортных, импортных пошлин, акцизов, НДС;
– Анализ действующих нетарифных ограничений на ввоз
товара в страну импортёра;
– Расчёт всей суммы затрат на реализацию единицы товара;
– Выбор валюты контракта, платежа, формы расчётов,
– Страхование;
– Получение лицензий, сертификатов соответствия,
оформление паспорта сделки (NTM).

59. СОДЕРЖАНИЕ ЛЕКЦИИ
1. Международные товарные биржи
1. Сущность, функции, товары
2. Структура и организация
3. Правила биржевой торговли
4. Участники
5. Техника торга
6. Операции
2. Международные аукционы
1. Сущность, центры аукционной торговли
2. Подготовка к торгу
3. Аукционный торг
4. Международный торг

60. СУЩНОСТЬ БИРЖИ
Товарная биржа – учреждение, организующее регулярные,
гласные торги однородными товарами в специальном
помещении или компьютерной системе в заранее
определенное время по установленным правилам.
Базисная цена - используемая для определения сорта или
качества товара; ее согласуют на переговорах между продавцом
и покупателем; она служит исходной для определения цены
фактически поставленного товара.
Фьючерсы - производный финансовый инструмент,
стандартный срочный биржевой контракт купли-продажи
базового актива, при заключении которого стороны
договариваются только об уровне цены и сроке поставки.
Остальные параметры актива оговорены заранее в
спецификации биржевого контракта.
1
2

61. ФУНКЦИИ БИРЖИ
1. Создание условий
2. Разработка правил
3. Стандарты на товары
4. Экспертиза товаров
5. Оформление результатов
6. Котировка цен
7. Выпуск бюллетеней с котировками
8. Разработка типовых контрактов
9. Страхование сделок с помощью фьючерсов
10.Предотвращение сговора
11.Аккредитация посетитиелей
12.Услуги клиентам – арбитраж, экспертиза, транспорт etc.

62. БИРЖЕВЫЕ ТОВАРЫ
 Однородные
 Стандартизируемые
• Сельскохозяйственные культуры (кукуруза, пшеница, рис)
• Мясо (скот, скот на откорм
• Нефть и нефтепродукты (нефть, этанол, газ, мазут)
• Драгоценные металлы (золото, серебро,
• Цветные металлы (медь, никель, алюминий, свинец)
• Текстильное сырьё (шерсть, хлопок, шёлк)

63. БИРЖЕВЫЕ ТОВАРЫ - INTERCONTINENTALEXCHANGE
 1100 сотрудников
 Основана в 2000 году
 30% мирового оборота
нефтепродуктов
 6 млн контрактов каждый день
 23 биржи
 19 трлн. долларов – капитализация
всех компаний

64. БИРЖЕВЫЕ ТОВАРЫ - НЕФТЬ
Плотность в градусах API
Содержание серы
Brent (Brent Crude) — эталонная
(маркерная) марка (сорт) нефти,
добываемая в Северном море.
Urals — сорт высокосернистой
нефти (содержание серы около
1,3 %), которая представляет
собой смесь из нефти,
добываемой в Ханты-
Мансийском автономном округе,
Башкортостане и Татарстане.
Название Плотность
Содержание
серы
Brent 38.3° 0.37%
Urals (to
Mediterannean) 31.7° 1.35%

65. БИРЖЕВЫЕ ТОВАРЫ - CHICAGO BOARD OF TRADE
 Основана в 1878 году
 3600 участников
 8 млн контрактов каждый день
 Годовая сумма – 1 квадриллион $
 3 биржи

66. БИРЖЕВЫЕ ТОВАРЫ - АЛЮМИНИЙ
Quality Primary aluminium with impurities no greater than the chemical
composition of one of the registered designations:
•P1020A in the North American and International Registration Record
entitled “International Designations and Chemical Composition Limits for
Unalloyed Aluminum” (revised March 2007)
•Al99.70 in the GB/T 1196-2008 Standard entitled “Unalloyed aluminium
ingots for remelting”
For warrants created up to and including 31 December 2009 primary
aluminium of minimum 99.70% purity with maximum permissible iron
content 0.20% and maximum permissible silicon content 0.10%.
Shape Ingots, t-bars, sows
Lot size 25 tonnes
Warrant 25 tonnes (with a tolerance of +/-2%)
Brands All aluminium deliverable against LME contracts must be of an LME-
approved brand

67. БИРЖЕВЫЕ ТОВАРЫ - АЛЮМИНИЙ

68. СТРУКТУРА И ОРГАНИЗАЦИЯ ТОВАРНОЙ БИРЖИ
Публичные
(открытые)
Частные
(закрытые)
Buttonwood Agreement
May 17, 1792
Члены биржи, постоянные,
разовые посетители
Члены биржи

69. СТРУКТУРА БИРЖИ (ОБЩЕСТВЕННАЯ И СТАЦИОНАРНАЯ)
Общее
собрание
Биржевый
комитет
Арбитражная
комиссия
Котировальная
комиссия
Расчётная
палата
Отдел
экономического
анализа
Договорно-
правовой отдел
Отдел биржевых
товаров и
экспертизы
Транспортно-
тарифный отдел
Отдел
организации и
обеспечения
биржевой торговли
Информационный
центр
Маклериат биржи
Административно-
хозяйственный
отдел

70. УЧАСТНИКИ БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ
 Маклер товарной секции – сотрудник биржи,
осуществляющий администрирование и ведение
биржевых торгов
 Брокеры – посредники между клиентами и
членами биржи
 Государственный комиссар – контролирующий
лицо от Минфина
 Постоянный, разовый посетитель – юр.или
физ.лицо имеющее право на участие в биржевых
торгах

71. УЧАСТНИКИ БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ
Ирина Владимировна Головченко
• ЗАО «Национальная товарная биржа»
• ОАО «Московская биржа ММВБ-РТС»
• ЗАО «Санкт-Петербургская Международная Товарно-сырьевая Биржа»
• ОАО «Санкт-Петербургская биржа»
Одним из элементов контроля со стороны ФСФР России за
деятельностью товарных бирж, является назначение на каждую
товарную биржу Государственного комиссара. Государственный
комиссар на товарной бирже призван содействовать всемерному
развитию конкуренции в биржевой торговле, обеспечивать
соблюдение прав всех участников биржевой торговли в
деятельности товарных бирж и биржевой торговле, а также в
решениях органов управления товарных бирж и предотвращать
любые формы дискриминации какого-либо участника биржевой
торговли.

72. УЧАСТНИКИ БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ
Биржевый зал
СЕКЦИЯ РИНГ
СЕКЦИЯ СЕКЦИЯ

73. УЧАСТНИКИ БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ
Open outcry

74. БИРЖЕВЫЕ ОПЕРАЦИИ
1.Сделка на реальный товар
1.Спот
2.Форвард
2.Фьючерсные сделки
3.Хеджирование

75. МЕЖДУНАРОДНЫЕ АУКЦИОНЫ
Аукцион - поочередная продажа реальных товаров на основе
конкурса покупателей. Аукционы проводятся в постоянных или
заранее назначенных местах в традиционное или заранее
установленное место.
Международные аукционы - это
обычно коммерческие организации,
располагающие помещениями,
оборудованием и персоналом.
Форма посредничества при
продаже товаров с
индивидуальными
свойствами

76. Предметы: чай, табак, шерсть, скот, древесина ценная, овощи,
фрукты, цветы, рыба, антиквариат
Продавцы: первичные производители, собственники
Покупатели: крупные торговые и производственные компании
Аукционы:
пушнина – Санкт-Петербург, Торонто, Хельсинки, Копенгаген
чай – Гувахати (Индия), Сингапур, Найроби, Лондон
шерсть – Мельбурн, Сидней
табак – Бремен, Нью-Йорк
цветы – Амстердам
МЕЖДУНАРОДНЫЕ АУКЦИОНЫ

77. Подготовка аукциона
Осмотр товаров
Аукционный торг
Оформление результатов заключенных сделок
ПОДГОТОВКА К ТОРГУ
товар
товар
товар
товар
лот
лот
лот
стринг

78. NAFA’s 2014 auction dates are now as follows:
February 17 – 23, 2014 (On show February 12 – 16)
April 28 – May 3, 2014 (On show April 23 – 27)
June 27 – July 2, 2014 (On show June 22-26)
ЦИКЛЫ АУКЦИОНОВ
В декабре осмотр шкурок начнется 16.12.2013. Торги стартуют 19.12. с продажи
каракуля, за которым последует норка, финский енот, лисица и песец.
В марте инспекция лотов начнется 4.3.2014. Торги пройдут 11.-21.3.2014.
Ожидается, что объединенная коллекция будет включать в себя 5,5 миллионов
шкурок норки, 1 миллион шкурок лисицы и песца, финского енота и лучший в мире
ассортимент мехов диких животных.
Майско-июньский аукцион начнется с осмотра лотов 26.5.2014. Торги будут
проведены 1.-11.6.2014. Покупателям будет предложено 4,5 миллиона шкурок
норки, 500 тысяч шкурок лисицы и песца, финский енот и различные меха диких
животных.
В сентябре инспекция стартует 14.9.2014. Даты проведения торгов – 19.-22.9.2014.

79. АУКЦИОННЫЙ ТОРГ

80. АУКЦИОННЫЙ ТОРГ

81. АУКЦИОННЫЙ ТОРГ

82. АУКЦИОННЫЙ ТОРГ

83. Scanblack Mink has a colour scale ranging from pure
black to shades with a brownish tint. Although
different dressing processes allow the skins to be
bleached and dyed, most of the Scanblack Mink
production is used for classical garments in the natural
shades and colours.
Mahogany Mink is the darkest of the brown mink.
The brown mink types are produced in large
quantities and are considered a staple of the fur
industry. Although different dressing processes
allow the skins to be bleached and dyed, most of
the Mahogany Mink production is used for classical
garments in the natural shades and colours.
Sapphire Mink is a light grey mink.
The most desirable shade is pure
blue-gray. Production volume is
medium and much lower than the
brown types.
ВИДЫ НОРОК

84. Silver Fox is a long-haired fox type that varies in
colour from very light to very dark, always with a
visible stripe on the back. The skins are suitable
for all types of production and can be dyed or
toned. It is mainly the silvery hair that takes on
the colour, thereby preserving the natural
characteristics of the skin.
Blue Shadow Fox The guard hair and
underwool are white except for a very slight
darker stripe on the back of some pelts. The
skins are suitable for all types of production
and can be dyed or toned.
Arctic Marble Cross Fox is a long-
haired variety with a dark stripe
along the back. It has a unique colour
mix of black, brown and white.
ВИДЫ ЛИСИЦЫ И ПЕСЦА

85. СОРТИРОВКА ТОВАРА

86. В связи со значительной разницей между шкурками
самок и самцов норки, которая проявляется, в
частности, в размере шкурок и внешнем виде меха и
кожи, одним из критериев сортировки является пол
животного.
Шкурки самцов длиннее и толще, шкурки самок короче
и тоньше.
СОРТИРОВКА НОРКИ ПО ПОЛУ И РАЗМЕРУ

87. Black
2x Dark – x Dark – Dark
Medium
Pale - x Pale – 2x Pale – 3x Pale - 4x Pale
СОРТИРОВКА НОРКИ ПО ЦВЕТУ

88. ПРОДАЖА НОРКИ «МАХОГАНИ»

89. ПРОДАЖА ПЕСЦА СЕРЕБРИСТОГО

90. МЕЖДУНАРОДНЫЙ ТОРГ
Международный торг – конкурсная форма размещения
заказов на поставку продукции, производство строительно-
монтажных работ, оказание промышленных услуг путем
рассмотрения и сравнительной оценки предложения,
поступивших от заранее привлеченных фирм – участников
конкурса.
Критерии – совокупность технических,
экономических и коммерческих критериев.

91. ФИНАНСОВАЯ АРЕНДА (ЛИЗИНГ)
По договору финансовой аренды арендодатель
обязуется приобрести в собственность указанное
арендатором имущество у определенного им
продавца и предоставить арендатору это
имущество за плату во временное владение и
пользование.
Предметом договора финансовой аренды могут
быть любые непотребляемые вещи, кроме
земельных участков и других природных объектов.
ГК, 2 часть,
глава 34,
параграф 6,
ст.665-670
Обычно это здания и
сооружения, механизмы,
машины, оборудование,
транспортные средства,
предприятие как
имущественный
комплекс и т.д.

92. Лизинговая
компания
Клиент
Страховая
компания
Банк
Поставщик
СХЕМА ФИНАНСОВОЙ АРЕНДЫ

93. ВИДЫ ФИНАНСОВОЙ АРЕНДЫ (ЛИЗИНГА)
―оперативный (сервисный) лизинг (operating lease)
―финансовый (капитальный) лизинг (Financial lease)
―возвратный лизинг (sale and lease back)
―долевой лизинг (с участием 3 стороны) (leveraged lease)
―прямой лизинг (direct lease)
―сублизинг (sub-lease)
текущая аренда, не полная амортизация, быстро устаревающее оборудование, возможно требующее постоянного
обслуживания, досрочное прекращение, сервисное обслуживание, etc.
долгосрочное соглашение, предусматривающее полную амортизацию, все расходы по установке и текущему
обслуживанию имущества возлагается, как правило, на арендатора, возможен выкуп оборудования
система из двух соглашений, при которой владелец продает оборудование в собственность другой стороне с
одновременным заключением договора о его долгосрочной аренде у покупателя, арендодатель - инвестор
вариант фин.лизинга с участием заёмных денег банка, при этом лизинговая фирма пользуется преимуществами
налогового щита, предметы - месторождения полезных ископаемых, оборудование для добывающих отраслей
напрямую с производителем, Даймлер-Крайслер и BMW, Сухой

94. ДОЛЕВОЙ ЛИЗИНГ
А
Б
Капитал на
начало года
Норма
прибыли 10%
Ставка кредита
8%
Налог на
прибыль 20%
Капитал на
конец года
$1000 +100 -20 $1080
$1000+
$4000
+500 -320 -36 $1144
А=$80/0,08%=$1000
Б=$144/0,08%=$1800

95. ЭКОНОМИЧЕСКАЯ ЭФФЕКТИВНОСТЬ ВТО
―Народнохозяйственный эффект
―Хозрасчётный эффект
―Бюджетный эффект

96. НАРОДНОХОЗЯЙСТВЕННЫЙ ЭФФЕКТ
Отражает все источники формирования
экономии от проведения ВТО, в т.ч.
которые находятся вне сферы интересов
самих контрагентов
Э=(ЦхКурсхКредит-Затраты)хОбъём

97. ХОЗРАСЧЁТНЫЙ ЭФФЕКТ
Отражает финансовый результат ВТО
для самой фирмы-контрагента.
Э=(ЦхКурсхКредит-Цвнутр)хОбъёмх(1-Налог)

98. ХОЗРАСЧЁТНЫЙ ЭФФЕКТ