Predavanje na 19. Slovenski konferenci o odnosih z javnostmi, Portorož, 14. in 15. april 2016.

1. Andrijana Bergant, NLB d.d.
Program
skladnosti in
etike
poslovanja:
tapeta, pravni
ščit ali karakter
podjetja?

2. I. Zgodovinski mejniki nastanka FSP v svetu
III. Po en primer o FSP za tapeto, pravni ščit in karakter
II. Kaj nam bo FSP
IV. FSP v NLB d.d. – o izzivih in učinkih komuniciranja FSP iz prakse

4.  Sprva na univerzah, poklicnih ustanovah, prehranska
industrija, javni sektor (ZDA)
 FCPA: ZDA 1977
 Obrambna industrija in prvi pooblaščenec za skladnost
… (80. leta, ZDA)
 FSGO: ZDA 1991 / 2004 (amandmirane)
 Evropa 1997: OECD Anti-Corruption Convention =>
Australia, Canada: standardi za program SEP
 Intenzivna uveljavitev na področju proti-korupcije:
 ZDA: od 2005/2008 dalje, Evropa 2009: OECD Good
practice guidelines..., UK 2010: UK Bribery Act
 EU, finančni sektor: Basel II, III in Solventnost II (od leta
2005 -> skladnost kot področje tveganja)
4
I. ZGODOVINSKI MEJNIKI NASTANKA FSP v svetu

5. REZULTAT…
 ŠE VEČ REGULACIJE, VSE STROŽJI NADZOR
 OMEJITVE PRI POSLOVANJU (npr. sklepanje poslov s povezanimi
osebami; nezdružljivost funkcij…)
 VSE VEČJE ZAHTEVE OBVEŠČANJA in RAZKRIVANJA,
INFORMIRANJA, ZBIRANJA PODATKOV
 DRUGE VSE VEČJE ZAHTEVE GLEDE NOTRANJIH KONTROL
… VSE VEČJI STROŠKI ZA SKLADNOST POSLOVANJA
 IZRAZITE ZAHTEVE GLEDE ETIČNOSTI ČLANOV ORGANOV VODENJA
IN NADZORA
 VEČJA KORPORATIVNA IN INDIVIDUALNA ODGOVORNOST
 KORPORATIVNA KULTURA KOT BISTVENI ELEMENT NOTRANJE-
KONTROLNEGA OKOLJA
5

7. II. KAJ NAM BO FSP – evolucija
družbenega in korporativnega okolja
1. Učinkovit sistem SEP ščiti podjetje pred kazensko odgovornostjo in
visokimi sankcijami = raven pravnega ščita
• Izhajajoč iz zakonodaje in slabih izkušenj, številnih finančnih škandalov, zlorab
2. Sistem SEP ima pozitivne učinke na podobo podjetja, blagovno
znamko, njen položaj na trgu,… komercialni učinki = raven tapete
3. Zagotavljati sistem SEP je družbeno odgovorno; prinaša koristi z vidika
notranje urejenosti organizacije, s tem pa tudi za zaposlene, stranke in
poslovne partnerje ter širše družbeno okolje = raven karakterja
• Posledica preferenc po uglednih poslovnih partnerjih, izkušnje iz mednarodnega poslovanja,
zahteve in pričakovanja potrošnikov…

8. Izjava Tima Cooka
 “When we work on making our devices accessible by the blind,
I don’t consider the bloody ROI,” Cook said, adding that the same
sentiment applied to environmental and health and safety issues.
 “If you want me to do things only for ROI reasons, you should
get out of this stock,” he said.
The Guardian, 3. marec 2014 (tudi Forbes, Fortune, The Independant…)
Odgovor na zahtevo delničarja NCPPR na skupščini konec februarja
2014, da Apple vlaga samo v projekte, ki prinesejo profit ‚pod črto‘.
… Po tem, ko je Apple od l 2012 investiral v več projektov s področja
varovanja okolja, sprejel zavezo, da 100% porabljene energije pridobi
iz obnovljivih virov in da se izogne pridobivanju mineralov iz Konga, s
čimer se verjetno financira vojna in podpira kršenje človekovih pravic.

10. III. Po en primer…
GlaxoSmithKlein – Tapeta?
 „GlaxoSmithKline Found Guilty of Bribery in China“, sep
2014, Wall Street Journal
 „GlaxoSmithKline fined $490m by China for bribery“, sep
2014, BBC News
 „Glaxo’s China Sales Plunge 61% After Corruption
Probe“, okt 2013, Bloomberg
 „GlaxoSmithKline bribery scandal led to 13-fold increase
in China whistleblower reports“, feb 2015, The Telegraph
 „GSK fires 110 staff in China after corruption scandal“,
marec 2015, Financial Times

11. GlaxoSmithKlein – odziv na škandal
= Sprememba v karakter?
Javno dana pojasnila GSK o izidu preiskave na Kitajskem,
sept 2014:
 Povzetek obsodbe in znesek sankcije kitajskim oblastem v
višini $ 300 M
„The illegal activities of GSKCI are a clear breach of GSK’s
governance and compliance procedures; and are wholly contrary
to the values and standards expected from GSK employees.“
 Na spletni strani GSK Kitajska – objava opravičila kitajski
vladi, zdravnikom in ljudem…
 Napoved ukrepov in poročanje o izvedbi le teh v letnem
poročilu za 2014: sprememba sistema nagrajevanja, kontrole
stroškov, disciplinsko ukrepanje…

12. Morgan Stanley
= Karakter in Pravni ščit…
„At sentencing, scheduled for July 17, 2012, Peterson faces a maximum
penalty of five years in prison and a maximum fine of $250,000 or twice his
gross gain from the offense. After considering all the available facts and
circumstances, including that Morgan Stanley constructed and maintained a
system of internal controls, which provided reasonable assurances that its
employees were not bribing government officials, the Department of
Justice declined to bring any enforcement action against Morgan Stanley
related to Peterson’s conduct.“ 25. April, 2012, US Department of Justice
„The SEC alleges that a Morgan Stanley compliance officer specifically
informed Peterson in 2004 that employees of Yongye, a Chinese state-owned
entity, were government officials for purposes of the FCPA. Peterson also
received at least 35 FCPA compliance reminders from Morgan Stanley, but
nonetheless committed the FCPA violations.“, 25. april 2012, US SEC

13. Magyar Telecom, 2011
- ko ni delujoče FSP…
„ SEC Charges Magyar Telekom and Former Executives
with Bribing Officials in Macedonia and Montenegro
Firm and Parent Company Agree to Pay $95 Million to Settle
Civil and Criminal Charges“, 29. december 2011, US SEC
„Deutsche Telekom, which owns 60 per cent of Magyar,
lacked the controls that could have caught the scheme. It
paid $4.4m to settle the claims.“, 29. december 2011,
Financial Times

14.  „Novartis dragged into China bribery scandal“, The
Telegraph
 „Novartis to Settle SEC's China Bribe Case for $25
Million“, Bloomberg
 „Novartis failed to devise and maintain a sufficient
system of internal accounting controls and lacked an
effective anti-corruption compliance program to detect
and prevent these schemes“, US Securities and
Exchange Commission
 „Novartis said the allegations involved in the settlement
largely predate compliance measures it has since put in
place.“, Reuters
Novartis – objave v 2016 (2009 – 2013, Kitajska)
- v pričakovanju razpleta…

15. IV. FSP v NLB – stičišče s komunikatorji
Skladnost z zakonodajo Preiskave top 200 Tekoče aktivnosti
Upravljanje pravnih
Sprememb, svetovanje Preiskave tekočih Razvoj
prijav / sumov Poročanje, prijave UPPD
Sistem preprečevanja
nasprotij interesov…
Posli in stranke
NLB Skupina - Standardi Izvajanje zahtev z visokim tveganjem
regulatorja (dnevno spremljanje)
Kodeks, Vodila,
Pravilniki, Izobraževanja
Integriteta, krepitev vrednot, komunikacija
Preventiva in
razvoj
Nadzor in
preiskave
+ varovanje info
+ FATCA
+ ZTFI - zlorabe
Preprečevanje
pranja denarja in
financiranja
terorizma

16. Sodelovanje FSP in komunikatorja
 Podpora komunikatorja pri rednem komuniciranju vsebin s
področja SEP (npr. e-mesečnik z vsebinami s področja skladnosti);
 Sodelovanje pri spodbujanju ‚tona z vrha‘ (komunikator je
pozoren na priložnosti, ko lahko uprava in višje vodstvo vključijo v
redno poslovno komunikacijo tudi vidike skladnosti in etike;
integracija sporočil o SEP v različne dogodke in projekte);
 Izmenjava informacij za boljše razumevanje vsebin ter celovitejše
poznavanje stanja v ožjem in širšem okolju;
 Priprava načrtov komuniciranja;
 Izvedba posameznih projektov in sodelovanje z zunanjimi
organizacijami s področja SEP;
 Priprava odgovorov na novinarska vprašanja;
 Vključevanje vsebin s področja SEP v korporativna obvestila za
javnost, na spletno strank, v poslovno poročilo, v razne
prezentacije vodstva ipd. – krepitev zaupanja, utrjevanje ugleda
in blagovne znamke.

17. Izzivi pri komuniciranju o skladnosti in
etiki poslovanja
1. Uvajanje sistema skladnosti in etike poslovanja (ali načrta
korporativne integritete) pomeni uvajanje sprememb – skoraj
vedno je upor;
2. Zahteve glede skladnosti poslovanja za banke so kompleksne –
razumeti pa jih morajo različne ciljne skupine znotraj banke;
3. Komuniciranje o vrednotah in etiki je sprožilec čustev… Poseže v
intimno sfero posameznika (npr. izogibanje nasprotij interesov
zaradi osebnih razmerij);
4. Področje skladnosti in etike poslovanja je še malo poznano –
izobraževalna in ozaveščevalna funkcija komuniciranja znotraj
in zunaj banke! (sicer se uporaba dobrih praks lahko spreobrne;
npr. negativni medijski odzivi);
5. Pomembnost komuniciranja o kršitvah in odzivih = ‚krizno‘
komuniciranje.

18. Za dobro podporo komuniciranju skladnosti
poslovanja, spoznajte naslednje vire
1. Strategija – strateški cilji s področja skladnosti
poslovanja in korporativne integritete
2. Etični kodeks, Politika o skladnosti poslovanja
3. Letni načrt dela FSP
4. Letni program izobraževanj o SEP
5. Ocena zrelosti programa skladnosti poslovanja
6. Pomembna poročila s področja SEP
7. Rezultati raziskav s področja SEP

19. Komunikatorji kot soustvarjalci
programa skladnosti
1. Letni / obdobni načrt komuniciranja o SEP
2. Načrt komuniciranja za posamezni element v
programu skladnosti (ob lansiranju ali
pomembni nadgradnji) – program SEP je
namenjen zaposlenim!
3. Letni program ozaveščanja in izobraževanj

20. Učinki in pasti zunanjega komuniciranja o SEP
 + UČINKI, KORISTI
 Pozitivna identiteta blagovne
znamke
 Vpliv na zaupanje deležnikov,
lojalnost!
 Vpliv na konkurenčni položaj
 Vpliv na pozitivno ravnanje
drugih… - pozornost na
vsebinah na spletni strani
banke!
 Preventivni učinek (finančna
institucija bo manjkrat tarča
npr. pranja denarja, finan.
Terorizma)
 - UČINKI, PASTI
 Odgovornost v zvezi s
komuniciranjem o skladnosti in
etiki poslovanja (na spletni
strani, v letnem poročilu)
 Prekomerno poudarjanje etike
ali celo moralno-etična
superiornost povzroča odpor,
dvom, cinične odzive
 Hujši so padci na izpitu
integritete, če je podjetje to
predhodno komuniciralo

21. Učinki in pasti notranjega komuniciranja o SEP
 + UČINKI, KORISTI
 Zadržanje ključnih kadrov
 Vpliv na pozitivno ravnanje
zaposlenih
 Izboljšanje organizacijske
klime
 Krepitev kulture skladnosti in
etike poslovanja = končni cilj
programa SEP in najboljši
preventivni mehanizem
 Učinkovitost delovanja FSP
(poznavanje, razumevanje,
integracija)
 - UČINKI, PASTI
 Če ni pristno oziroma se ne
ujema z resničnim stanjem ali
pa dejanja ključnih v podjetju
ne sledijo sporočilom o SEP,
bo to posebej negativno
vplivalo na organizacijsko
klimo, kulturo skladnosti,
izgubo ključnih zaposlenih, tudi
poslovnih partnerjev
 Zaradi slabega poznavanja
tega področja, se lahko dobra
praksa komuniciranja o SEP
spreobrne