1. Ïðîäîëæåíèå íà 30—31-é ñòð.
Ñòàòüÿ 1. Âíåñòè èçìåíåíèÿ è äîïîëíåíèÿ â ñëåäóþùèå çàêîíîäàòåëüíûå àêòû Ðåñïóáëèêè
Êàçàõñòàí:
1.  Ãðàæäàíñêèé êîäåêñ Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí (Îáùàÿ ÷àñòü), ïðèíÿòûé Âåðõîâíûì Ñîâåòîì
Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí 27 äåêàáðÿ 1994 ã. (Âåäîìîñòè Âåðõîâíîãî Ñîâåòà Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí,
1994 ã., ¹ 23-24 (ïðèëîæåíèå); 1995 ã., ¹ 15-16, ñò. 109; ¹ 20, ñò. 121; Âåäîìîñòè Ïàðëàìåíòà
Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí, 1996 ã., ¹ 2, ñò. 187; ¹ 14, ñò. 274; ¹ 19, ñò. 370; 1997 ã., ¹ 1-2, ñò. 8; ¹ 5,
ñò. 55; ¹ 12, ñò. 183, 184; ¹ 13-14, ñò. 195, 205; 1998 ã., ¹ 2-3, ñò. 23; ¹ 5-6, ñò. 50; ¹ 11-12,
ñò. 178; ¹ 17-18, ñò. 224, 225; ¹ 23, ñò. 429; 1999 ã., ¹ 20, ñò. 727, 731; ¹ 23, ñò. 916; 2000 ã.,
¹ 18, ñò. 336; ¹ 22, ñò. 408; 2001 ã., ¹ 1, ñò. 7; ¹ 8, ñò. 52; ¹ 17-18, ñò. 240; ¹ 24, ñò. 338; 2002 ã.,
¹ 2, ñò. 17; ¹ 10, ñò. 102; 2003 ã., ¹ 1-2, ñò. 3; ¹ 11, ñò. 56, 57, 66; ¹ 15, ñò. 139; ¹ 19-20, ñò. 146;
2004 ã., ¹ 6, ñò. 42; ¹ 10, ñò. 56; ¹ 16, ñò. 91; ¹ 23, ñò. 142; 2005 ã., ¹ 10, ñò. 31; ¹ 14, ñò. 58):
1) ïóíêò 2 ñòàòüè 43 äîïîëíèòü ñëîâàìè «, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ, ïðåäóñìîòðåííûõ
çàêîíîäàòåëüíûìè àêòàìè Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí»;
2) ñòàòüþ 328 èçëîæèòü â ñëåäóþùåé ðåäàêöèè:
«Ñòàòüÿ 328. Çàëîã âåùåé â ëîìáàðäå
1. Ïðèíÿòèå îò ãðàæäàí â çàëîã äâèæèìîãî èìóùåñòâà, ïðåäíàçíà÷åííîãî äëÿ ëè÷íîãî
ïîëüçîâàíèÿ, â îáåñïå÷åíèå êðàòêîñðî÷íûõ çàéìîâ ìîæåò îñóùåñòâëÿòüñÿ â êà÷åñòâå ïðåäïðè-
íèìàòåëüñêîé äåÿòåëüíîñòè þðèäè÷åñêèìè ëèöàìè, çàðåãèñòðèðîâàííûìè â êà÷åñòâå ëîìáàð-
äîâ, èñêëþ÷èòåëüíûìè âèäàìè äåÿòåëüíîñòè êîòîðûõ ÿâëÿþòñÿ:
1) ïðåäîñòàâëåíèå êðàòêîñðî÷íûõ çàéìîâ ïîä çàëîã äâèæèìîãî èìóùåñòâà;
2) ó÷åò, õðàíåíèå è ïðîäàæà þâåëèðíûõ èçäåëèé, ñîäåðæàùèõ äðàãîöåííûå ìåòàëëû è
äðàãîöåííûå êàìíè.
Ëîìáàðäû âïðàâå îñóùåñòâëÿòü èíâåñòèöèîííóþ äåÿòåëüíîñòü.
2. Äîãîâîð î çàëîãå âåùåé â ëîìáàðäå îôîðìëÿåòñÿ âûäà÷åé ëîìáàðäîì çàëîãîâîãî
áèëåòà è ìîæåò ñîäåðæàòü òðåáîâàíèå î ñòðàõîâàíèè çàëîãîâîãî èìóùåñòâà. Ñòðàõîâàíèå
çàëîãîâîãî èìóùåñòâà îñóùåñòâëÿåòñÿ çà ñ÷åò ëîìáàðäà.
3. Ëîìáàðä íå âïðàâå ïîëüçîâàòüñÿ è ðàñïîðÿæàòüñÿ çàëîæåííûìè âåùàìè.
4. Ëîìáàðä íåñåò îòâåòñòâåííîñòü çà óòðàòó è ïîâðåæäåíèå çàëîæåííûõ âåùåé, åñëè íå
äîêàæåò, ÷òî óòðàòà èëè ïîâðåæäåíèå ïðîèçîøëè âñëåäñòâèå íåïðåîäîëèìîé ñèëû.
5. Ëîìáàðäû îñóùåñòâëÿþò ñâîþ äåÿòåëüíîñòü òîëüêî ïðè íàëè÷èè Ïðàâèë ïðîâåäåíèÿ
ëîìáàðäíûõ îïåðàöèé, êîòîðûå óòâåðæäàþòñÿ âûñøèì îðãàíîì ëîìáàðäà è äîëæíû ñîäåð-
æàòü ñëåäóþùóþ èíôîðìàöèþ:
1) ïðåäåëüíûå ñóììû è ñðîêè ïðåäîñòàâëÿåìûõ êðåäèòîâ;
2) ïðåäåëüíûå âåëè÷èíû ñòàâîê âîçíàãðàæäåíèÿ ïî ïðåäîñòàâëÿåìûì êðåäèòàì;
3) ñòàâêè è òàðèôû çà ïðîâåäåíèå îïåðàöèé;
4) ïðàâà è îáÿçàííîñòè ëîìáàðäà è åãî êëèåíòîâ, èõ îòâåòñòâåííîñòü;
5) ïîðÿäîê âûäà÷è çàëîãîäàòåëþ äóáëèêàòîâ ïðè óòåðå çàëîãîâîãî áèëåòà;
6) èíûå óñëîâèÿ.
Ïðàâèëà ïðîâåäåíèÿ ëîìáàðäíûõ îïåðàöèé ïîäëåæàò ðàçìåùåíèþ â ìåñòå, äîñòóïíîì äëÿ
îáîçðåíèÿ êëèåíòàìè ëîìáàðäà.
6. Óñëîâèÿ äîãîâîðà î çàëîãå âåùåé â ëîìáàðäå, îãðàíè÷èâàþùèå ïðàâà çàëîãîäàòåëÿ ïî
ñðàâíåíèþ ñ ïðàâàìè, ïðåäîñòàâëåííûìè åìó íàñòîÿùèì Êîäåêñîì, íå äåéñòâèòåëüíû ñ ìîìåíòà
çàêëþ÷åíèÿ äîãîâîðà. Âìåñòî òàêèõ óñëîâèé ïðèìåíÿþòñÿ ñîîòâåòñòâóþùèå ïîëîæåíèÿ íàñòî-
ÿùåãî Êîäåêñà.»;
3) ïóíêò 2 ñòàòüè 370 äîïîëíèòü ïîäïóíêòîì 4-1) ñëåäóþùåãî ñîäåðæàíèÿ:
«4-1) ê áàíêó, íàõîäÿùåìóñÿ â ïðîöåññå êîíñåðâàöèè èëè ëèêâèäàöèè, åñëè òðåáîâàíèÿ
êðåäèòîðà âîçíèêàþò èç äîãîâîðà (äîãîâîðîâ) óñòóïêè ïðàâà òðåáîâàíèÿ;».
2.  Ãðàæäàíñêèé êîäåêñ Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí (Îñîáåííàÿ ÷àñòü) îò 1 èþëÿ 1999 ã. (Âåäîìîñòè
Ïàðëàìåíòà Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí, 1999 ã., ¹ 16-17, ñò. 642; ¹ 23, ñò. 929; 2000 ã., ¹ 3-4, ñò. 66;
¹ 10, ñò. 244; ¹ 22, ñò. 408; 2001 ã., ¹ 23, ñò. 309; ¹ 24, ñò. 338; 2002 ã., ¹ 10, ñò. 102;
2003 ã., ¹ 1-2, ñò. 7; ¹ 4, ñò. 25; ¹ 11, ñò. 56; ¹ 14, ñò. 103; ¹ 15, ñò. 138, 139; 2004 ã., ¹ 3-4,
ñò. 16; ¹ 5, ñò. 25; ¹ 6, ñò. 42; ¹ 16, ñò. 91; ¹ 23, ñò. 142): 1) ïóíêò 1 ñòàòüè 727 äîïîëíèòü ñëîâàìè
«íà óñëîâèÿõ ïëàòíîñòè, ñðî÷íîñòè, âîçâðàòíîñòè»;
2) ïîäïóíêò 4) ñòàòüè 728 èñêëþ÷èòü;
3) â ÷àñòè âòîðîé ñòàòüè 743 ñëîâà «, ðåãóëèðóþùèìè áàíêîâñêóþ äåÿòåëüíîñòü» çàìåíèòü
ñëîâàìè «Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí».
3. Â Êîäåêñ Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí îá àäìèíèñòðàòèâíûõ ïðàâîíàðóøåíèÿõ îò 30 ÿíâàðÿ 2001 ã.
(Âåäîìîñòè Ïàðëàìåíòà Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí, 2001 ã., ¹ 5-6, ñò. 24; ¹ 17-18, ñò. 241; ¹ 21-22,
ñò. 281; 2002 ã., ¹ 4, ñò. 33; ¹ 17, ñò.155; 2003 ã., ¹ 1-2, ñò. 3; ¹ 4, ñò. 25; ¹ 5, ñò. 30;¹ 11,
ñò. 56, 64, 68; ¹ 14, ñò. 109; ¹ 15, ñò. 122, 139; ¹ 18, ñò. 142; ¹ 21-22, ñò. 160; ¹ 23, ñò. 171;
2004 ã., ¹ 6, ñò. 42; ¹ 10, ñò. 55; ¹ 15, ñò. 86; ¹ 17, ñò. 97; ¹ 23, ñò. 139, 140; ¹ 24, ñò. 153;
2005 ã., ¹ 5, ñò. 5; ¹ 7-8, ñò. 19; ¹ 9, ñò. 26; ¹ 13, ñò. 53; ¹ 14, ñò. 58; ¹ 17-18, ñò. 72):
1) â ñòàòüå 168-2:
â ÷àñòè ïåðâîé:
àáçàö ïåðâûé ïîñëå ñëîâà «áàíêàìè» äîïîëíèòü ñëîâàìè «, êðóïíûìè ó÷àñòíèêàìè áàíêîâ,
áàíêîâñêèìè õîëäèíãàìè, à òàêæå ôèçè÷åñêèìè è þðèäè÷åñêèìè ëèöàìè, ñîîòâåòñòâóþùèìè
ïðèçíàêàì êðóïíîãî ó÷àñòíèêà áàíêà èëè áàíêîâñêîãî õîëäèíãà â ñîîòâåòñòâèè ñ áàíêîâñêèì
çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí»;
â àáçàöå âòîðîì ñëîâà «äîëæíîñòíîå ëèöî â ðàçìåðå îò ñîðîêà äî ñåìèäåñÿòè» çàìåíèòü
ñëîâàìè «ôèçè÷åñêîå ëèöî â ðàçìåðå äî ñòà, íà äîëæíîñòíîå ëèöî - â ðàçìåðå äî äâóõñîò»;
÷àñòü âòîðóþ ïîñëå ñëîâà «áàíêàìè» äîïîëíèòü ñëîâàìè «, êðóïíûìè ó÷àñòíèêàìè áàíêîâ,
áàíêîâñêèìè õîëäèíãàìè»;
2) ñòàòüþ 170 èçëîæèòü â ñëåäóþùåé ðåäàêöèè:
«Ñòàòüÿ 170. Íàðóøåíèÿ, ñâÿçàííûå ñ íåïðàâîìåðíûì ïðèîáðåòåíèåì ïðèçíàêîâ êðóïíîãî
ó÷àñòíèêà áàíêà, ñòðàõîâîé (ïåðåñòðàõîâî÷íîé) îðãàíèçàöèè, îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñè-
îííîãî ôîíäà èëè áàíêîâñêîãî õîëäèíãà
1. Ïðèîáðåòåíèå ïðèçíàêîâ êðóïíîãî ó÷àñòíèêà áàíêà, ñòðàõîâîé (ïåðåñòðàõîâî÷íîé) îðãàíè-
çàöèè, îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà áåç ïðåäâàðèòåëüíîãî ñîãëàñèÿ óïîëíî-
ìî÷åííîãî îðãàíà —
âëå÷åò øòðàô íà ôèçè÷åñêèõ ëèö â ðàçìåðå îò ïÿòèäåñÿòè äî äâóõñîò, íà þðèäè÷åñêèõ ëèö
— â ðàçìåðå îò ïÿòèäåñÿòè äî îäíîé òûñÿ÷è ìåñÿ÷íûõ ðàñ÷åòíûõ ïîêàçàòåëåé.
2. Ïðèîáðåòåíèå ïðèçíàêîâ áàíêîâñêîãî õîëäèíãà áåç ïðåäâàðèòåëüíîãî ñîãëàñèÿ óïîëíî-
ìî÷åííîãî îðãàíà —
âëå÷åò øòðàô íà þðèäè÷åñêèõ ëèö â ðàçìåðå îò îäíîé äî äâóõ òûñÿ÷ ìåñÿ÷íûõ ðàñ÷åòíûõ
ïîêàçàòåëåé.»;
3) â ñòàòüå 170-1:
â çàãîëîâêå ñëîâà «ó÷àñòèåì áàíêîâ â óñòàâíûõ êàïèòàëàõ þðèäè÷åñêèõ ëèö» çàìåíèòü ñëîâà-
ìè «ïðèîáðåòåíèåì äîëåé ó÷àñòèÿ â óñòàâíûõ êàïèòàëàõ þðèäè÷åñêèõ ëèö èëè àêöèé áàíêàìè,
ñòðàõîâûìè (ïåðåñòðàõîâî÷íûìè) îðãàíèçàöèÿìè, íàêîïèòåëüíûìè ïåíñèîííûìè ôîíäàìè»;
â ÷àñòè ïåðâîé ñëîâà «Ó÷àñòèå áàíêà â óñòàâíûõ êàïèòàëàõ þðèäè÷åñêèõ ëèö» çàìåíèòü
ñëîâàìè «Ïðèîáðåòåíèå äîëåé ó÷àñòèÿ â óñòàâíûõ êàïèòàëàõ þðèäè÷åñêèõ ëèö èëè àêöèé
áàíêàìè, ñòðàõîâûìè (ïåðåñòðàõîâî÷íûìè) îðãàíèçàöèÿìè, íàêîïèòåëüíûìè ïåíñèîííûìè ôîí-
äàìè», ñëîâî «áàíêîâñêîãî» èñêëþ÷èòü;
÷àñòü âòîðóþ ïîñëå ñëîâà «áàíêîì» äîïîëíèòü ñëîâàìè «, ñòðàõîâîé (ïåðåñòðàõîâî÷íîé)
îðãàíèçàöèåé, íàêîïèòåëüíûì ïåíñèîííûì ôîíäîì»;
4) ñòàòüþ 171 èçëîæèòü â ñëåäóþùåé ðåäàêöèè:
«Ñòàòüÿ 171. Íàðóøåíèÿ, ñâÿçàííûå ñ íåïðåäîñòàâëåíèåì, à ðàâíî íåñâîåâðåìåííûì ïðåäî-
ñòàâëåíèåì èëè ïðåäîñòàâëåíèåì â óïîëíîìî÷åííûé îðãàí èíôîðìàöèè, íå ñîäåðæàùåé
ñâåäåíèé, ïðåäñòàâëåíèå êîòîðûõ òðåáóåòñÿ â ñîîòâåòñòâèè ñ áàíêîâñêèì çàêîíîäàòåëüñòâîì
èëè çàêîíîäàòåëüñòâîì î ïåíñèîííîì îáåñïå÷åíèè, ëèáî ïðåäñòàâëåíèå íåäîñòîâåðíûõ ñâå-
äåíèé (èíôîðìàöèè)
Íåïðåäîñòàâëåíèå, à ðàâíî íåñâîåâðåìåííîå ïðåäîñòàâëåíèå ó÷ðåäèòåëÿìè (àêöèîíåðàìè)
áàíêà, íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà è èõ àôôèëèèðîâàííûìè ëèöàìè, íàêîïèòåëüíûì
ïåíñèîííûì ôîíäîì, êðóïíûì ó÷àñòíèêîì îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà, ôèçè-
÷åñêèìè èëè þðèäè÷åñêèìè ëèöàìè, ñîîòâåòñòâóþùèìè ïðèçíàêàì êðóïíîãî ó÷àñòíèêà îòêðûòî-
ãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà, èëè ïðåäîñòàâëåíèå èìè â óïîëíîìî÷åííûé îðãàí
èíôîðìàöèè, íå ñîäåðæàùåé ñâåäåíèé, ïðåäñòàâëåíèå êîòîðûõ òðåáóåòñÿ â ñîîòâåòñòâèè ñ
áàíêîâñêèì çàêîíîäàòåëüñòâîì èëè çàêîíîäàòåëüñòâîì î ïåíñèîííîì îáåñïå÷åíèè, ëèáî ïðåä-
ñòàâëåíèå èìè íåäîñòîâåðíûõ ñâåäåíèé (èíôîðìàöèè) —
âëåêóò øòðàô íà ôèçè÷åñêèõ ëèö â ðàçìåðå äî ñòà, íà þðèäè÷åñêèõ ëèö — â ðàçìåðå äî
äâóõñîò ìåñÿ÷íûõ ðàñ÷åòíûõ ïîêàçàòåëåé.»;
5) ÷àñòü âîñüìóþ ñòàòüè 173 ïîñëå ñëîâ «ñòðàõîâîé (ïåðåñòðàõîâî÷íîé) îðãàíèçàöèè» äîïîë-
íèòü ñëîâàìè «, êðóïíûì ó÷àñòíèêîì ñòðàõîâîé (ïåðåñòðàõîâî÷íîé) îðãàíèçàöèè, à òàêæå ôèçè-
÷åñêèìè è þðèäè÷åñêèìè ëèöàìè, ñîîòâåòñòâóþùèìè ïðèçíàêàì êðóïíîãî ó÷àñòíèêà ñòðàõîâîé
(ïåðåñòðàõîâî÷íîé) îðãàíèçàöèè»;
6) äîïîëíèòü ñòàòüÿìè 175-1 è 175-2 ñëåäóþùåãî ñîäåðæàíèÿ:
«Ñòàòüÿ 175-1. Íàðóøåíèå òðåáîâàíèé, óñòàíîâëåííûõ çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðåñïóáëèêè Êàçàõ-
ñòàí, ê ïîðÿäêó íàçíà÷åíèÿ (èçáðàíèÿ) íà äîëæíîñòü ðóêîâîäÿùèõ ðàáîòíèêîâ ôèíàíñîâûõ
îðãàíèçàöèé
Íàðóøåíèå ôèíàíñîâîé îðãàíèçàöèåé òðåáîâàíèé ê ïîðÿäêó íàçíà÷åíèÿ (èçáðàíèÿ) íà äîë-
æíîñòü ðóêîâîäÿùåãî ðàáîòíèêà ôèíàíñîâîé îðãàíèçàöèè —
âëå÷åò øòðàô íà þðèäè÷åñêîå ëèöî îò äâàäöàòè äî äâóõñîò ìåñÿ÷íûõ ðàñ÷åòíûõ
ïîêàçàòåëåé.
Ñòàòüÿ 175-2. Íåñâîåâðåìåííîå óâåäîìëåíèå óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà îá îòêðûòèè è
ïðåêðàùåíèè äåÿòåëüíîñòè ôèëèàëîâ è ïðåäñòàâèòåëüñòâ ôèíàíñîâûõ îðãàíèçàöèé, à òàêæå
íåñîáëþäåíèå òðåáîâàíèé çàêîíîäàòåëüñòâà Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí ïðè îòêðûòèè ôèëèàëîâ,
ïðåäñòàâèòåëüñòâ ôèíàíñîâûõ îðãàíèçàöèé. Íåñâîåâðåìåííîå óâåäîìëåíèå óïîëíîìî÷åííî-
ãî îðãàíà îá îòêðûòèè è ïðåêðàùåíèè äåÿòåëüíîñòè ôèëèàëîâ è ïðåäñòàâèòåëüñòâ ôèíàí-
ñîâûõ îðãàíèçàöèé, à òàêæå íåñîáëþäåíèå òðåáîâàíèé áàíêîâñêîãî çàêîíîäàòåëüñòâà Ðåñ-
ïóáëèêè Êàçàõñòàí, çàêîíîäàòåëüñòâà Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí î ñòðàõîâàíèè è ñòðàõîâîé äåÿ-
òåëüíîñòè è ïåíñèîííîì îáåñïå÷åíèè ïðè îòêðûòèè ôèëèàëîâ, ïðåäñòàâèòåëüñòâ ôèíàíñî-
âûõ îðãàíèçàöèé —
âëåêóò øòðàô íà äîëæíîñòíîå ëèöî â ðàçìåðå îò ñîðîêà äî ñåìèäåñÿòè, íà þðèäè÷åñêîå
ëèöî — îò äâàäöàòè äî äâóõñîò ìåñÿ÷íûõ ðàñ÷åòíûõ ïîêàçàòåëåé.»;
7) ÷àñòü ïåðâóþ ñòàòüè 573 ïîñëå ñëîâ «175 (÷àñòü ïåðâàÿ)» äîïîëíèòü öèôðàìè «, 175-
1, 175-2».
4. Â Êîäåêñ Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí îò 12 èþíÿ 2001 ã. «Î íàëîãàõ è äðóãèõ îáÿçàòåëüíûõ
ïëàòåæàõ â áþäæåò» (Íàëîãîâûé êîäåêñ) (Âåäîìîñòè Ïàðëàìåíòà Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí,
2001 ã., ¹ 11-12, ñò. 168; 2002ã., ¹6, ñò. 73,75; ¹ 19-20, ñò. 171; 2003ã., ¹ 1-2, ñò. 6; ¹ 4, ñò. 25;
¹ 11,ñò. 56; ¹ 15, ñò. 133, 139; ¹ 21-22, ñò. 160; ¹ 24, ñò. 178; 2004 ã., ¹ 5, ñò. 30; ¹ 14, ñò. 82;
¹ 20, ñò. 116; ¹ 23, ñò. 140, 142; ¹ 24, ñò. 153; 2005 ã., ¹ 7-8, ñò. 23):
1) ïîäïóíêò Ç) ïóíêòà 1 ñòàòüè 91 èçëîæèòü â ñëåäóþùåé ðåäàêöèè:
«3) äîõîä îò ïðèðîñòà ñòîèìîñòè ïðè ðåàëèçàöèè ìåòîäîì îòêðûòûõ òîðãîâ íà ôîíäîâîé
áèðæå àêöèé è îáëèãàöèé, íàõîäÿùèõñÿ íà äåíü ðåàëèçàöèè â îôèöèàëüíûõ ñïèñêàõ ôîíäîâîé
áèðæè ïî íàèâûñøåé è ñëåäóþùåé çà íàèâûñøåé êàòåãîðèè ëèñòèíãà;»;
2) â ñòàòüå 122:
ïóíêò 4 èçëîæèòü â ñëåäóþùåé ðåäàêöèè:
«4. Îðãàíèçàöèè, îñóùåñòâëÿþùèå îòäåëüíûå âèäû áàíêîâñêèõ îïåðàöèé, êðåäèòíûå òîâà-
ðèùåñòâà, ìèêðîêðåäèòíûå îðãàíèçàöèè, íå ìåíåå 90 ïðîöåíòîâ ñîâîêóïíîãî ãîäîâîãî äîõî-
äà êîòîðûõ ñîñòàâëÿþò äîõîäû, ïîäëåæàùèå ïîëó÷åíèþ (ïîëó÷åííûå) îò êðåäèòîâàíèÿ ñåëü-
ñêîãî õîçÿéñòâà, óìåíüøàþò íàëîãîîáëàãàåìûé äîõîä íà ñóììó äîõîäîâ îò äàííîãî âèäà
äåÿòåëüíîñòè, à òàêæå íà ñóììó èíâåñòèöèîííîãî äîõîäà, ïîëó÷åííîãî îò ðàçìåùåíèÿ èõ
àêòèâîâ.»;
ïóíêò 4-1 èñêëþ÷èòü;
3) â ïóíêòå 2 ñòàòüè 124 ñëîâà «ðåàëèçàöèè àêöèé è îáëèãàöèé, íàõîäÿùèõñÿ íà äåíü
ðåàëèçàöèè â îôèöèàëüíûõ ñïèñêàõ «À» è «Â» ôîíäîâîé áèðæè» çàìåíèòü ñëîâàìè «ðåàëèçàöèè
ìåòîäîì îòêðûòûõ òîðãîâ íà ôîíäîâîé áèðæå àêöèé è îáëèãàöèé, íàõîäÿùèõñÿ íà äåíü
ðåàëèçàöèè â îôèöèàëüíûõ ñïèñêàõ ôîíäîâîé áèðæè ïî íàèâûñøåé è ñëåäóþùåé çà íàèâûñ-
øåé êàòåãîðèè ëèñòèíãà»;
4) ïóíêò 2 ñòàòüè 130 äîïîëíèòü ÷àñòüþ âòîðîé ñëåäóþùåãî ñîäåðæàíèÿ:
«Ê ãîñóäàðñòâàì ñ ëüãîòíûì íàëîãîîáëîæåíèåì òàêæå îòíîñÿòñÿ àäìèíèñòðàòèâíî-òåððèòî-
ðèàëüíûå ÷àñòè ãîñóäàðñòâ, â êîòîðûõ ñòàâêà íàëîãà, ôàêòè÷åñêè ïðèìåíÿåìàÿ ãîñóäàðñòâîì ê
þðèäè÷åñêîìó ëèöó-íåðåçèäåíòó, ñîñòàâëÿåò íå áîëåå 1/3 ñòàâêè, îïðåäåëÿåìîé â ñîîòâåò-
ñòâèè ñ íàñòîÿùèì Êîäåêñîì, èëè èìåþòñÿ çàêîíû î êîíôèäåíöèàëüíîñòè ôèíàíñîâîé èíôîð-
ìàöèè èëè èíôîðìàöèè î êîìïàíèÿõ, êîòîðûå ïîçâîëÿþò ñîõðàíÿòü òàéíó î ôàêòè÷åñêîì âëà-
äåëüöå èìóùåñòâà èëè ôàêòè÷åñêîì âëàäåëüöå äîõîäà.»;
5) â ïîäïóíêòå 5) ïóíêòà 1 ñòàòüè 131 ñëîâà «çàåìíûå îïåðàöèè íà îñíîâå ëèöåíçèè óïîëíî-
ìî÷åííîãî îðãàíà» çàìåíèòü ñëîâàìè «áàíêîâñêèå çàåìíûå îïåðàöèè íà îñíîâå ëèöåíçèè óïîë-
íîìî÷åííîãî ãîñóäàðñòâåííîãî îðãàíà ïî ðåãóëèðîâàíèþ è íàäçîðó ôèíàíñîâîãî ðûíêà è
ôèíàíñîâûõ îðãàíèçàöèé, êðåäèòíûì òîâàðèùåñòâàì»;
6) â ïîäïóíêòå 13) ñòàòüè 144 ñëîâà «ïðè ðåàëèçàöèè àêöèé è îáëèãàöèé, íàõîäÿùèõñÿ íà
äåíü ðåàëèçàöèè â îôèöèàëüíûõ ñïèñêàõ «À» è «Â» ôîíäîâîé áèðæè» çàìåíèòü ñëîâàìè «ïðè
ðåàëèçàöèè ìåòîäîì îòêðûòûõ òîðãîâ íà ôîíäîâîé áèðæå àêöèé è îáëèãàöèé, íàõîäÿùèõñÿ
íà äåíü ðåàëèçàöèè â îôèöèàëüíûõ ñïèñêàõ ôîíäîâîé áèðæè ïî íàèâûñøåé è ñëåäóþùåé çà
íàèâûñøåé êàòåãîðèè ëèñòèíãà»;
7) â ñòàòüå 178:
äîïîëíèòü ïîäïóíêòîì 2-1) ñëåäóþùåãî ñîäåðæàíèÿ:
«2-1) äîõîäû îò îêàçàíèÿ óñëóã (ðåçèäåíòàì èëè íåðåçèäåíòàì, îñóùåñòâëÿþùèì äåÿòåëü-
íîñòü â Ðåñïóáëèêå Êàçàõñòàí ÷åðåç ïîñòîÿííîå ó÷ðåæäåíèå ïî óñëóãàì, ñâÿçàííûì ñ òàêèì
ïîñòîÿííûì ó÷ðåæäåíèåì) íåçàâèñèìî îò ìåñòà èõ ôàêòè÷åñêîãî îêàçàíèÿ, ïîëó÷åííûå ëèöàìè,
ÿâëÿþùèìèñÿ ðåçèäåíòàìè ñòðàí ñ ëüãîòíûì íàëîãîîáëîæåíèåì, îïðåäåëÿåìûõ â ñîîòâåò-
ñòâèè ñî ñòàòüåé 130 íàñòîÿùåãî Êîäåêñà;»;
ïîäïóíêò 3) äîïîëíèòü ñëîâàìè «ðåàëèçàöèè àêöèé, âûïóùåííûõ íåðåçèäåíòàìè, à òàêæå
äîëåé ó÷àñòèÿ â þðèäè÷åñêîì ëèöå-íåðåçèäåíòå, åñëè áîëåå 50 ïðîöåíòîâ ñòîèìîñòè òàêèõ
àêöèé, äîëåé ó÷àñòèÿ èëè àêòèâîâ þðèäè÷åñêîãî ëèöà-íåðåçèäåíòà ñîñòàâëÿåò èìóùåñòâî,
íàõîäÿùååñÿ â Ðåñïóáëèêå Êàçàõñòàí;»;
äîïîëíèòü ïîäïóíêòîì 24) ñëåäóþùåãî ñîäåðæàíèÿ:
«24) äðóãèå äîõîäû, íå îõâà÷åííûå ïðåäûäóùèìè ïîäïóíêòàìè, ïðàâî íàëîãîîáëîæåíèÿ
êîòîðûõ â Ðåñïóáëèêå Êàçàõñòàí ïðåäóñìîòðåíî ìåæäóíàðîäíûìè äîãîâîðàìè, çàêëþ÷åííûìè
è ðàòèôèöèðîâàííûìè Ðåñïóáëèêîé Êàçàõñòàí.»;
8) â ñòàòüå 179:
â ïîäïóíêòå 9) ïóíêòà 3 ñëîâà «ïîäïóíêòå 2)» çàìåíèòü ñëîâàìè «ïîäïóíêòàõ 2) è 2-1)»;
ïóíêò 4-1 èñêëþ÷èòü;
9) â ïóíêòå 1 ñòàòüè 183 ñëîâà «çà èñêëþ÷åíèåì äîõîäîâ îò ïðèðîñòà ñòîèìîñòè ïðè
ðåàëèçàöèè àêöèé è îáëèãàöèé, íàõîäÿùèõñÿ íà äåíü ðåàëèçàöèè â îôèöèàëüíûõ ñïèñêàõ «À»
è «Â» ôîíäîâîé áèðæè» çàìåíèòü ñëîâàìè «çà èñêëþ÷åíèåì äîõîäîâ îò ïðèðîñòà ñòîèìîñòè
ïðè ðåàëèçàöèè ìåòîäîì îòêðûòûõ òîðãîâ íà ôîíäîâîé áèðæå àêöèé è îáëèãàöèé, íàõîäÿ-
ùèõñÿ íà äåíü ðåàëèçàöèè â îôèöèàëüíûõ ñïèñêàõ ôîíäîâîé áèðæè ïî íàèâûñøåé è ñëåäóþ-
ùåé çà íàèâûñøåé êàòåãîðèè ëèñòèíãà»;
10) â ïóíêòå 1 ñòàòüè 190 ñëîâà «çà èñêëþ÷åíèåì àêöèé è îáëèãàöèé, íàõîäÿùèõñÿ íà äåíü
ðåàëèçàöèè â îôèöèàëüíûõ ñïèñêàõ «À» è «Â» ôîíäîâîé áèðæè» çàìåíèòü ñëîâàìè «çà èñêëþ-
÷åíèåì ðåàëèçîâàííûõ ìåòîäîì îòêðûòûõ òîðãîâ íà ôîíäîâîé áèðæå àêöèé è îáëèãàöèé,
íàõîäÿùèõñÿ íà äåíü ðåàëèçàöèè â îôèöèàëüíûõ ñïèñêàõ ôîíäîâîé áèðæè ïî íàèâûñøåé è
ñëåäóþùåé çà íàèâûñøåé êàòåãîðèè ëèñòèíãà»;
11) ïóíêò 2 ñòàòüè 227 èçëîæèòü â ñëåäóþùåé ðåäàêöèè:
«2. Ê ôèíàíñîâûì óñëóãàì, îñâîáîæäàåìûì îò íàëîãà íà äîáàâëåííóþ ñòîèìîñòü, îòíîñÿòñÿ:
1) ñëåäóþùèå áàíêîâñêèå è èíûå îïåðàöèè, îñóùåñòâëÿåìûå íà îñíîâàíèè ëèöåíçèè
óïîëíîìî÷åííîãî ãîñóäàðñòâåííîãî îðãàíà ïî ðåãóëèðîâàíèþ è íàäçîðó ôèíàíñîâîãî ðûíêà è
ôèíàíñîâûõ îðãàíèçàöèé èëè Íàöèîíàëüíîãî áàíêà Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí áàíêàìè è îðãàíèçà-
öèÿìè, îñóùåñòâëÿþùèìè îòäåëüíûå âèäû áàíêîâñêèõ îïåðàöèé, à òàêæå îïåðàöèè, ïðîâîäè-
ìûå èíûìè þðèäè÷åñêèìè ëèöàìè áåç ëèöåíçèè â ïðåäåëàõ ïîëíîìî÷èé, óñòàíîâëåííûõ çàêî-
íîäàòåëüíûìè àêòàìè Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí:
ïðèåì äåïîçèòîâ, îòêðûòèå è âåäåíèå áàíêîâñêèõ ñ÷åòîâ ôèçè÷åñêèõ ëèö;
ïðèåì äåïîçèòîâ, îòêðûòèå è âåäåíèå áàíêîâñêèõ ñ÷åòîâ þðèäè÷åñêèõ ëèö;
îòêðûòèå è âåäåíèå êîððåñïîíäåíòñêèõ ñ÷åòîâ áàíêîâ è îðãàíèçàöèé, îñóùåñòâëÿþùèõ
îòäåëüíûå âèäû áàíêîâñêèõ îïåðàöèé;
îòêðûòèå è âåäåíèå ìåòàëëè÷åñêèõ ñ÷åòîâ ôèçè÷åñêèõ è þðèäè÷åñêèõ ëèö, íà êîòîðûõ
îòðàæàåòñÿ ôèçè÷åñêîå êîëè÷åñòâî àôôèíèðîâàííûõ äðàãîöåííûõ ìåòàëëîâ è ìîíåò èç äðà-
ãîöåííûõ ìåòàëëîâ, ïðèíàäëåæàùèõ äàííîìó ëèöó;
ïåðåâîäíûå îïåðàöèè;
áàíêîâñêèå çàåìíûå îïåðàöèè;
ìåæáàíêîâñêèé êëèðèíã;
êàññîâûå îïåðàöèè;
îðãàíèçàöèÿ îáìåííûõ îïåðàöèé ñ èíîñòðàííîé âàëþòîé;
ïðèåì íà èíêàññî ïëàòåæíûõ äîêóìåíòîâ (çà èñêëþ÷åíèåì âåêñåëåé);
îòêðûòèå (âûñòàâëåíèå) è ïîäòâåðæäåíèå àêêðåäèòèâà è èñïîëíåíèå îáÿçàòåëüñòâ ïî íåìó;
äîâåðèòåëüíûå îïåðàöèè: óïðàâëåíèå äåíüãàìè, àôôèíèðîâàííûìè äðàãîöåííûìè ìåòàë-
ëàìè â èíòåðåñàõ è ïî ïîðó÷åíèþ äîâåðèòåëÿ, îñóùåñòâëÿåìîå áàíêàìè;
âûäà÷à áàíêàìè áàíêîâñêèõ ãàðàíòèé, ïðåäóñìàòðèâàþùèõ èñïîëíåíèå â äåíåæíîé ôîðìå;
âûäà÷à áàíêàìè áàíêîâñêèõ ïîðó÷èòåëüñòâ è èíûõ îáÿçàòåëüñòâ çà òðåòüèõ ëèö, ïðåäóñìàòðè-
âàþùèõ èñïîëíåíèå â äåíåæíîé ôîðìå;
ôàêòîðèíãîâûå è ôîðôåéòèíãîâûå îïåðàöèè, îñóùåñòâëÿåìûå áàíêàìè;
2) îïåðàöèè ñ öåííûìè áóìàãàìè, óñëóãè ïðîôåññèîíàëüíûõ ó÷àñòíèêîâ ðûíêà öåííûõ
áóìàã, à òàêæå óñëóãè îðãàíèçàöèé ïî îñóùåñòâëåíèþ äåÿòåëüíîñòè íà ðûíêå öåííûõ áóìàã
íà îñíîâàíèè ëèöåíçèè, âûäàííîé â ñîîòâåòñòâèè ñ çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðåñïóáëèêè Êàçàõ-
ñòàí, è îïåðàöèè ñ öåííûìè áóìàãàìè, îñóùåñòâëÿåìûå áåç ëèöåíçèè â ñîîòâåòñòâèè ñ
çàêîíîäàòåëüíûì àêòîì Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí áàíêîì, óïîëíîìî÷åííûì â ñîîòâåòñòâèè ñ
çàêîíîäàòåëüíûì àêòîì Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí íà ðåàëèçàöèþ ãîñóäàðñòâåííîé èíâåñòèöè-
îííîé ïîëèòèêè;
3) îïåðàöèè ïî ñòðàõîâàíèþ (ïåðåñòðàõîâàíèþ), à òàêæå ïðåäîñòàâëåíèå óñëóã ñòðàõîâûõ
áðîêåðîâ (ñòðàõîâûõ àãåíòîâ) ïî çàêëþ÷åíèþ è èñïîëíåíèþ äîãîâîðîâ ñòðàõîâàíèÿ (ïåðåñòðà-
õîâàíèÿ);
4) îïåðàöèè ñ ïëàòåæíûìè êàðòî÷êàìè, ÷åêàìè, âåêñåëÿìè, äåïîçèòíûìè ñåðòèôèêàòàìè;
5) ïðåäîñòàâëåíèå óñëóã ïî èíâåñòèöèîííîìó óïðàâëåíèþ ïåíñèîííûìè àêòèâàìè, à òàêæå
àêòèâàìè Ãîñóäàðñòâåííîãî ôîíäà ñîöèàëüíîãî ñòðàõîâàíèÿ;
6) ïðåäîñòàâëåíèå óñëóã ïî óïðàâëåíèþ ïðàâàìè òðåáîâàíèÿ ïî èïîòå÷íûì æèëèùíûì
çàéìàì;
7) óñëóãè íàêîïèòåëüíûõ ïåíñèîííûõ ôîíäîâ ïî ïðèâëå÷åíèþ ïåíñèîííûõ âçíîñîâ, ïî ðàñïðå-
äåëåíèþ è çà÷èñëåíèþ ïîëó÷åííîãî èíâåñòèöèîííîãî äîõîäà îò ïåíñèîííûõ àêòèâîâ;
8) ðåàëèçàöèÿ äîëè ó÷àñòèÿ â óñòàâíîì êàïèòàëå ïðåäïðèÿòèÿ;
9) îïåðàöèè ïî ïðåäîñòàâëåíèþ ìèêðîêðåäèòîâ;
10) ïðåäîñòàâëåíèå êðàòêîñðî÷íûõ çàéìîâ ëîìáàðäàìè ïîä çàëîã äâèæèìîãî èìóùåñòâà;
11) ñëåäóþùèå îïåðàöèè, îñóùåñòâëÿåìûå êðåäèòíûìè òîâàðèùåñòâàìè äëÿ ñâîèõ ó÷àñò-
íèêîâ:
ïåðåâîäíûå îïåðàöèè: âûïîëíåíèå ïîðó÷åíèé ïî ïëàòåæàì è ïåðåâîäàì äåíåã;
çàåìíûå îïåðàöèè: ïðåäîñòàâëåíèå êðåäèòîâ â äåíåæíîé ôîðìå íà óñëîâèÿõ ïëàòíîñòè,
ñðî÷íîñòè è âîçâðàòíîñòè;
êàññîâûå îïåðàöèè;
îòêðûòèå è âåäåíèå áàíêîâñêèõ ñ÷åòîâ ó÷àñòíèêîâ êðåäèòíîãî òîâàðèùåñòâà;
âûäà÷à ãàðàíòèé, ïîðó÷èòåëüñòâ è èíûõ îáÿçàòåëüñòâ, ïðåäóñìàòðèâàþùèõ èñïîëíåíèå â
äåíåæíîé ôîðìå, çà ó÷àñòíèêîâ êðåäèòíîãî òîâàðèùåñòâà.».
5. Â Çàêîí Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí îò 30 ìàðòà 1995 ã. «Î Íàöèîíàëüíîì áàíêå Ðåñïóáëèêè
Êàçàõñòàí» (Âåäîìîñòè Âåðõîâíîãî Ñîâåòà Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí, 1995 ã., ¹ 3-4, ñò. 23; ¹ 12,
ñò. 88; ¹ 15-16, ñò. 100; ¹ 23, ñò. 141; Âåäîìîñòè Ïàðëàìåíòà Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí, 1996 ã.,
¹ 2, ñò. 184; ¹ 11-12, ñò. 262; ¹ 19, ñò. 370; 1997 ã., ¹ 13-14, ñò. 205; ¹ 22, ñò. 333; 1998 ã.,
¹ 11-12, ñò. 176; 1999 ã., ¹ 20, ñò. 727; 2000 ã., ¹ 3-4, ñò. 66; ¹ 22, ñò. 408; 2001 ã., ¹ 8, ñò. 52;
¹ 10, ñò. 123; 2003 ã., ¹ 15, ñò.138, 139; 2004 ã., ¹ 11-12, ñò. 66; ¹ 16, ñò. 91; ¹ 23, ñò. 142;
2005 ã., ¹ 14, ñò. 55):
â ñòàòüå 8:
â ïîäïóíêòå ä-1) ñëîâà «, ïðèíàäëåæàùèõ äàííîìó ëèöó; êàññîâûå îïåðàöèè; ïåðåâîäíûå
îïåðàöèè; ó÷åòíûå îïåðàöèè; îñóùåñòâëåíèå ðàñ÷åòîâ ïî ïîðó÷åíèþ ôèçè÷åñêèõ è þðèäè÷åñ-
êèõ ëèö, â òîì ÷èñëå áàíêîâ-êîððåñïîíäåíòîâ, ïî èõ áàíêîâñêèì ñ÷åòàì; ìåæáàíêîâñêèé êëèðèíã;
ñåéôîâûå îïåðàöèè; âûïóñê ïëàòåæíûõ êàðòî÷åê; èíêàññàöèÿ áàíêíîò, ìîíåò è öåííîñòåé;
îðãàíèçàöèÿ îáìåííûõ îïåðàöèé ñ èíîñòðàííîé âàëþòîé; âûïóñê ÷åêîâûõ êíèæåê; îòêðûòèå
(âûñòàâëåíèå) è ïîäòâåðæäåíèå àêêðåäèòèâà è èñïîëíåíèå îáÿçàòåëüñòâ ïî íåìó» çàìåíèòü
ñëîâàìè «è ìîíåò èç äðàãîöåííûõ ìåòàëëîâ, ïðèíàäëåæàùèõ äàííîìó ëèöó; êàññîâûå îïåðà-
öèè; ïåðåâîäíûå îïåðàöèè; ó÷åòíûå îïåðàöèè;
ìåæáàíêîâñêèé êëèðèíã; âûïóñê ïëàòåæíûõ êàðòî÷åê; èíêàññàöèÿ áàíêíîò, ìîíåò è öåííîñòåé;
îðãàíèçàöèÿ îáìåííûõ îïåðàöèé ñ èíîñòðàííîé âàëþòîé; îòêðûòèå (âûñòàâëåíèå) è ïîäòâåðæ-
äåíèå àêêðåäèòèâà è èñïîëíåíèå îáÿçàòåëüñòâ ïî íåìó, à òàêæå îïðåäåëÿåò ïîðÿäîê âûïóñêà
÷åêîâûõ êíèæåê»;
ïîäïóíêò ä-2) ïîñëå ñëîâ «áàíêîâñêèõ îïåðàöèé» äîïîëíèòü ñëîâàìè «è ñåéôîâûõ îïåðàöèé
äëÿ áàíêîâ»;
â ïîäïóíêòå è-2) ñëîâà «ñåéôîâûå îïåðàöèè;» èñêëþ÷èòü.
6. Â Çàêîí Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí îò 17 àïðåëÿ 1995 ã. «Î ëèöåíçèðîâàíèè» (Âåäîìîñòè
Âåðõîâíîãî Ñîâåòà Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí, 1995 ã., ¹ 3-4, ñò.37; ¹ 12, ñò. 88; ¹ 14, ñò. 93;
¹ 15-16, ñò. 109; ¹ 24, ñò. 162; Âåäîìîñòè Ïàðëàìåíòà Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí, 1996 ã., ¹ 8-
9, ñò. 236; 1997 ã., ¹ 1-2, ñò. 8; ¹ 7, ñò. 80; ¹ 11, ñò. 144, 149; ¹ 12, ñò. 184; ¹ 13-14, ñò. 195,205;
¹ 22, ñò. Ç33; 1998 ã., ¹ 14, ñò. 201; ¹ 16, ñò. 219; ¹ 17-18, ñò. 222, 224, 225; ¹ 23, ñò. 416;
¹ 24, ñò. 452; 1999 ã., ¹ 20, ñò. 721, 727; ¹ 21, ñò. 787; ¹ 22, ñò. 791; ¹ 23, ñò. 931; ¹ 24,
ñò. 1066; 2000 ã., ¹ 10, ñò. 248; ¹ 22, ñò. 408; 2001 ã., ¹ 1, ñò. 7; ¹ 8, ñò. 52, 54; ¹ 13-14, ñò. 173,
176; ¹ 23, ñò. 321; ¹ 24, ñò. 338; 2002 ã., ¹ 2, ñò. 17; ¹ 15, ñò. 151; ¹ 19-20, ñò. 165; 2003 ã.,
¹ 1-2, ñò. 2; ¹ 4, ñò. 25; ¹ 6, ñò. 34; ¹ 10, ñò. 50, 51; ¹ 11, ñò. 69; ¹ 14, ñò. 107; ¹ 15, ñò. 124,
128, 139; 2004 ã., ¹ 2, ñò. 9; ¹ 5, ñò. 27; ¹ 10, ñò. 54; ¹ 14, ñò. 82; ¹ 15, ñò. 86; ¹ 16, ñò. 91;
¹ 17, ñò. 98; 2005 ã., ¹ 7-8, ñò. 23; ¹ 11, ñò. 37; ¹ 14, ñò. 55, 58):
ïóíêò 2 ñòàòüè 7 ïîñëå ñëîâà «îðãàíîì» äîïîëíèòü ñëîâàìè «, êðåäèòíûìè òîâàðèùåñòâàìè.
Íàöèîíàëüíûì îïåðàòîðîì ïî÷òû».
7. Â Çàêîí Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí îò 17 àïðåëÿ 1995 ã. «Î ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè
þðèäè÷åñêèõ ëèö è ó÷åòíîé ðåãèñòðàöèè ôèëèàëîâ è ïðåäñòàâèòåëüñòâ» (Âåäîìîñòè Âåðõîâ-
íîãî Ñîâåòà Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí, 1995 ã., ¹ 3-4, ñò. 35; ¹ 15-16, ñò. 109; ¹ 20, ñò. 121;
Âåäîìîñòè Ïàðëàìåíòà Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí, 1996 ã., ¹ 1, ñò.180; ¹ 14, ñò. 274; 1997 ã., ¹ 12,
ñò. 183; 1998 ã., ¹ 5-6, ñò. 50; ¹ 17-18, ñò. 224; 1999 ã., ¹ 20, ñò. 727; 2000 ã., ¹ 3-4, ñò. 63, 64;
¹ 22, ñò. 408; 2001 ã., ¹ 1, ñò. 1; ¹ 8, ñò. 52; ¹ 24, ñò. 338; 2002 ã., ¹ 18, ñò. 157; 2003 ã., ¹ 4,
ñò. 25; ¹ 15, ñò. 139; 2004 ã., ¹ 5, ñò. 30; 2005 ã., ¹ 13, ñò. 53; ¹ 14, ñò. 55, 58):
1) â ñòàòüå 6:
â ÷àñòè òðåòüåé:
ñëîâà «áàíêîâñêàÿ è ñòðàõîâàÿ äåÿòåëüíîñòü» çàìåíèòü ñëîâàìè «îêàçàíèå ôèíàíñîâûõ óñëóã»;
ñëîâà «, à äëÿ ó÷åòíîé ðåãèñòðàöèè ôèëèàëîâ è ïðåäñòàâèòåëüñòâ áàíêîâ, à òàêæå ñòðàõîâûõ
(ïåðåñòðàõîâî÷íûõ) îðãàíèçàöèé — ñîãëàñèå óêàçàííîãî îðãàíà» èñêëþ÷èòü;
÷àñòè ÷åòâåðòóþ è ïÿòóþ èñêëþ÷èòü;
2) ÷àñòü âòîðóþ ñòàòüè 8 ïîñëå ñëîâ «ñîäåðæàòü íàèìåíîâàíèå, ìåñòî íàõîæäåíèÿ» äîïîë-
íèòü ñëîâàìè «(àäðåñà âñåõ ïîìåùåíèé ôèëèàëà áàíêà, ðàñïîëîæåííûõ â ïðåäåëàõ îäíîé
îáëàñòè (ãîðîäà ðåñïóáëèêàíñêîãî çíà÷åíèÿ, ñòîëèöû)».
8. Â Çàêîí Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí îò 31 àâãóñòà 1995 ã. «Î áàíêàõ è áàíêîâñêîé äåÿòåëüíîñòè
â Ðåñïóáëèêå Êàçàõñòàí» (Âåäîìîñòè Âåðõîâíîãî Ñîâåòà Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí, 1995 ã.,
¹ 15-16, ñò. 106; Âåäîìîñòè Ïàðëàìåíòà Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí, 1996 ã., ¹ 2, ñò. 184; ¹ 15,
ñò. 281; ¹ 19, ñò. 370; 1997 ã., ¹ 5, ñò. 58; ¹ 13-14, ñò. 205; ¹ 22, ñò. 333; 1998 ã., ¹ 11-12,
ñò. 176; ¹ 17-18, ñò. 224; 1999 ã., ¹ 20, ñò. 727; 2000 ã., ¹ 3-4, ñò. 66; ¹ 22, ñò. 408; 2001 ã.,
¹ 8, ñò. 52; ¹ 9, ñò. 86; 2002 ã, ¹ 17, ñò. 155; 2003 ã., ¹ 5,ñò. 31;¹ 10,ñò. 51; ¹ 11, ñò. 56, 67;
¹ 15, ñò. 138, 139; 2004 ã., ¹ 11-12, ñò. 66; ¹ 15, ñò. 86; ¹ 16, ñò. 91; ¹ 23, ñò. 140; 2005 ã.,
¹ 7-8, ñò. 24; ¹ 14, ñò. 55, 58):
1) ñòàòüþ 2 èçëîæèòü â ñëåäóþùåé ðåäàêöèè:
«Ñòàòüÿ 2. Îñíîâíûå ïîíÿòèÿ, èñïîëüçóåìûå â íàñòîÿùåì Çàêîíå
 íàñòîÿùåì Çàêîíå èñïîëüçóþòñÿ ñëåäóþùèå îñíîâíûå ïîíÿòèÿ:
1) êîñâåííîå âëàäåíèå (ãîëîñîâàíèå) àêöèÿìè áàíêà — âîçìîæíîñòü îïðåäåëÿòü ðåøåíèÿ
áàíêà, êðóïíîãî ó÷àñòíèêà áàíêà, áàíêîâñêîãî õîëäèíãà èëè ëèö, ñîâìåñòíî ÿâëÿþùèõñÿ êðóïíûì
ó÷àñòíèêîì áàíêà, áàíêîâñêèì õîëäèíãîì, ÷åðåç âëàäåíèå àêöèÿìè (äîëÿìè ó÷àñòèÿ â óñòàâíîì
êàïèòàëå) þðèäè÷åñêèõ ëèö;
2) áàíêîâñêèé êîíãëîìåðàò — ãðóïïà þðèäè÷åñêèõ ëèö, ñîñòîÿùàÿ èç ðîäèòåëüñêîé îðãà-
íèçàöèè è åå äî÷åðíèõ îðãàíèçàöèé, à òàêæå îðãàíèçàöèé, â êîòîðûõ ðîäèòåëüñêàÿ îðãàíèçà-
öèÿ è (èëè) åå äî÷åðíèå îðãàíèçàöèè èìåþò çíà÷èòåëüíîå ó÷àñòèå â êàïèòàëå, è êîòîðàÿ
ñîîòâåòñòâóåò îäíîìó èç ñëåäóþùèõ óñëîâèé:
áàíê ÿâëÿåòñÿ ðîäèòåëüñêîé îðãàíèçàöèåé èëè îäíà èç äî÷åðíèõ îðãàíèçàöèé ÿâëÿåòñÿ
áàíêîì;
áàíê íå ÿâëÿåòñÿ ðîäèòåëüñêîé îðãàíèçàöèåé, íî äåÿòåëüíîñòü ãðóïïû â îñíîâíîì ñîñðåäî-
òî÷åíà â áàíêîâñêîì ñåêòîðå, òî åñòü îòíîøåíèå ñîâîêóïíûõ àêòèâîâ áàíêîâ è îðãàíèçàöèé,
îñóùåñòâëÿþùèõ îòäåëüíûå âèäû áàíêîâñêèõ îïåðàöèé, ãðóïïû ê ñîâîêóïíûì àêòèâàì ãðóïïû
ñîñòàâëÿåò ñîðîê è áîëåå ïðîöåíòîâ;
áàíê íå ÿâëÿåòñÿ ðîäèòåëüñêîé îðãàíèçàöèåé, íî â ãðóïïå èìåþòñÿ îäèí áàíê è èíàÿ
ôèíàíñîâàÿ îðãàíèçàöèÿ.
Åñëè â ãðóïïå þðèäè÷åñêèõ ëèö ïðèñóòñòâóåò ðîäèòåëüñêàÿ îðãàíèçàöèÿ — áàíê — íåðåçè-
äåíò Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí, òî áàíêîâñêèì êîíãëîìåðàòîì ïðèçíàåòñÿ äî÷åðíèé áàíê-ðåçèäåíò
Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí è åãî äî÷åðíèå îðãàíèçàöèè, à òàêæå îðãàíèçàöèè, â êîòîðûõ äî÷åðíèé
áàíê è åãî äî÷åðíèå îðãàíèçàöèè èìåþò çíà÷èòåëüíîå ó÷àñòèå â êàïèòàëå;
3) áàíêîâñêèé õîëäèíã — þðèäè÷åñêîå ëèöî (çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ, êîãäà òàêèì âëà-
äåëüöåì ÿâëÿåòñÿ ãîñóäàðñòâî), êîòîðîå â ñîîòâåòñòâèè ñ ïèñüìåííûì ñîãëàñèåì óïîëíîìî÷åí-
íîãî îðãàíà ìîæåò âëàäåòü ïðÿìî èëè êîñâåííî äâàäöàòüþ ïÿòüþ èëè áîëåå ïðîöåíòàìè
ðàçìåùåííûõ (çà âû÷åòîì ïðèâèëåãèðîâàííûõ è âûêóïëåííûõ áàíêîì) àêöèé áàíêà èëè èìåòü
âîçìîæíîñòü:
ãîëîñîâàòü ïðÿìî èëè êîñâåííî äâàäöàòüþ ïÿòüþ èëè áîëåå ïðîöåíòàìè àêöèé áàíêà;
îïðåäåëÿòü ðåøåíèÿ, ïðèíèìàåìûå áàíêîì, â ñèëó äîãîâîðà ëèáî èíûì îáðàçîì èëè èìåòü
êîíòðîëü;
4) ðåãóëÿòîðíûé ñîáñòâåííûé êàïèòàë (äàëåå — ñîáñòâåííûé êàïèòàë) áàíêà — ñóììà
êàïèòàëà çà âû÷åòîì èíâåñòèöèé áàíêà;
5) êðóïíûé ó÷àñòíèê áàíêà — ôèçè÷åñêîå èëè þðèäè÷åñêîå ëèöî (çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ,
êîãäà òàêèì âëàäåëüöåì ÿâëÿåòñÿ ãîñóäàðñòâî), êîòîðîå â ñîîòâåòñòâèè ñ ïèñüìåííûì ñîãëàñè-
åì óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà ìîæåò âëàäåòü ïðÿìî èëè êîñâåííî äåñÿòüþ èëè áîëåå ïðîöåíòàìè
ðàçìåùåííûõ (çà âû÷åòîì ïðèâèëåãèðîâàííûõ è âûêóïëåííûõ áàíêîì) àêöèé áàíêà èëè èìåòü
âîçìîæíîñòü:
ãîëîñîâàòü ïðÿìî èëè êîñâåííî äåñÿòüþ èëè áîëåå ïðîöåíòàìè àêöèé áàíêà;
îêàçûâàòü âëèÿíèå íà ïðèíèìàåìûå áàíêîì ðåøåíèÿ â ñèëó äîãîâîðà ëèáî èíûì îáðàçîì â
ïîðÿäêå, îïðåäåëÿåìîì íîðìàòèâíûì ïðàâîâûì àêòîì óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà;
6) êîíòðîëü — âîçìîæíîñòü îäíîãî þðèäè÷åñêîãî ëèöà îïðåäåëÿòü ðåøåíèÿ äðóãîãî
þðèäè÷åñêîãî ëèöà, âîçíèêàþùàÿ ïðè íàëè÷èè îäíîãî èç ñëåäóþùèõ óñëîâèé:
ïðÿìîå èëè êîñâåííîå âëàäåíèå îäíèì ëèöîì ñàìîñòîÿòåëüíî ëèáî ñîâìåñòíî ñ îäíèì èëè
íåñêîëüêèìè ëèöàìè áîëåå ïÿòüþäåñÿòüþ ïðîöåíòàìè äîëåé ó÷àñòèÿ â óñòàâíîì êàïèòàëå
þðèäè÷åñêèõ ëèö ëèáî ðàçìåùåííûõ (çà âû÷åòîì ïðèâèëåãèðîâàííûõ è âûêóïëåííûõ îáùå-
ñòâîì) àêöèé äðóãîãî ëèöà ëèáî íàëè÷èå âîçìîæíîñòè ñàìîñòîÿòåëüíî ãîëîñîâàòü áîëåå
ïÿòüþäåñÿòüþ ïðîöåíòàìè àêöèé äðóãîãî þðèäè÷åñêîãî ëèöà;
íàëè÷èå âîçìîæíîñòè îäíîãî þðèäè÷åñêîãî ëèöà èçáèðàòü íå ìåíåå ïîëîâèíû ñîñòàâà
ñîâåòà äèðåêòîðîâ èëè ïðàâëåíèÿ äðóãîãî þðèäè÷åñêîãî ëèöà;
âêëþ÷åíèå ôèíàíñîâîé îò÷åòíîñòè îäíîãî þðèäè÷åñêîãî ëèöà â ôèíàíñîâóþ îò÷åòíîñòü
äðóãîãî þðèäè÷åñêîãî ëèöà â ñîîòâåòñòâèè ñ àóäèòîðñêèì îò÷åòîì;
íàëè÷èå âîçìîæíîñòè îäíîãî þðèäè÷åñêîãî ëèöà îïðåäåëÿòü ðåøåíèÿ äðóãîãî þðèäè÷åñ-
êîãî ëèöà â ñèëó äîãîâîðà (ïîäòâåðæäàþùèõ äîêóìåíòîâ) èëè èíûì îáðàçîì â ñëó÷àÿõ,
ïðåäóñìîòðåííûõ íîðìàòèâíûì ïðàâîâûì àêòîì óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà;
7) äåïîçèò — äåíüãè, ïåðåäàâàåìûå îäíèì ëèöîì (äåïîçèòîðîì) äðóãîìó ëèöó — áàíêó,
â òîì ÷èñëå Íàöèîíàëüíîìó áàíêó Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí (äàëåå — Íàöèîíàëüíûé áàíê) è
Íàöèîíàëüíîìó îïåðàòîðó ïî÷òû, íà óñëîâèÿõ èõ âîçâðàòà â íîìèíàëüíîì âûðàæåíèè íåçàâèñèìî
îò òîãî, äîëæíû ëè îíè áûòü âîçâðàùåíû ïî ïåðâîìó òðåáîâàíèþ èëè ÷åðåç êàêîé-ëèáî ñðîê,
ïîëíîñòüþ èëè ïî ÷àñòÿì ñ çàðàíåå îãîâîðåííîé íàäáàâêîé ëèáî áåç òàêîâîé íåïîñðåäñòâåííî
äåïîçèòîðó ëèáî ïåðåäàíû ïî åãî ïîðó÷åíèþ òðåòüèì ëèöàì;
8) ðîäèòåëüñêàÿ îðãàíèçàöèÿ — þðèäè÷åñêîå ëèöî, êîòîðîå èìååò êîíòðîëü íàä äðóãèì
þðèäè÷åñêèì ëèöîì;
9) äî÷åðíÿÿ îðãàíèçàöèÿ — þðèäè÷åñêîå ëèöî, ïî îòíîøåíèþ ê êîòîðîìó äðóãîå þðèäè-
÷åñêîå ëèöî èìååò êîíòðîëü;
10) êðóïíûé ó÷àñòíèê þðèäè÷åñêîãî ëèöà — ôèçè÷åñêîå èëè þðèäè÷åñêîå ëèöî (çà èñêëþ-
÷åíèåì ñëó÷àåâ, êîãäà òàêèì âëàäåëüöåì ÿâëÿåòñÿ ãîñóäàðñòâî), êîòîðîå âëàäååò ïðÿìî èëè
êîñâåííî äåñÿòüþ èëè áîëåå ïðîöåíòàìè äîëåé ó÷àñòèÿ â óñòàâíîì êàïèòàëå èëè ãîëîñóþùèõ
àêöèé þðèäè÷åñêîãî ëèöà;
11) çíà÷èòåëüíîå ó÷àñòèå â êàïèòàëå — ýòî âëàäåíèå ïðÿìî èëè êîñâåííî, ñàìîñòîÿòåëüíî
èëè ñîâìåñòíî ñ îäíèì èëè íåñêîëüêèìè ëèöàìè äâàäöàòüþ è áîëåå ïðîöåíòàìè ãîëîñóþùèõ
àêöèé (äîëåé ó÷àñòèÿ â óñòàâíîì êàïèòàëå) ëèáî íàëè÷èå âîçìîæíîñòè ãîëîñîâàòü äâàäöàòüþ
è áîëåå ïðîöåíòàìè àêöèé.»;
2) äîïîëíèòü ñòàòüåé 2-1 ñëåäóþùåãî ñîäåðæàíèÿ:
«Ñòàòüÿ 2-1. Àôôèëèèðîâàííûå ëèöà áàíêà
Àôôèëèèðîâàííûìè ëèöàìè áàíêà ÿâëÿþòñÿ ëèöà, îïðåäåëåííûå ñòàòüåé 64 Çàêîíà Ðåñïóá-
ëèêè Êàçàõñòàí «Îá àêöèîíåðíûõ îáùåñòâàõ», à òàêæå ó÷àñòíèêè áàíêîâñêîãî êîíãëîìåðàòà.»;
3) ñòàòüþ 5 ïîñëå ñëîâ «Íàöèîíàëüíîãî áàíêà» äîïîëíèòü ñëîâàìè «ëèáî â ñîîòâåòñòâèè ñ
çàêîíîäàòåëüíûì àêòîì Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí»;
4) ïóíêò 2 ñòàòüè 6 ïîñëå ñëîâà «îðãàíîì» äîïîëíèòü ñëîâàìè «, êðåäèòíûìè òîâàðèùåñòâà-
ìè, Íàöèîíàëüíûì îïåðàòîðîì ïî÷òû»;
5) ñòàòüþ 8 èçëîæèòü â ñëåäóþùåé ðåäàêöèè:
«Ñòàòüÿ 8. Äåÿòåëüíîñòü, çàïðåùåííàÿ èëè îãðàíè÷åííàÿ äëÿ áàíêîâ
1. Áàíêàì çàïðåùàåòñÿ îñóùåñòâëåíèå îïåðàöèé è ñäåëîê â êà÷åñòâå ïðåäïðèíèìàòåëüñêîé
äåÿòåëüíîñòè, íå îòíîñÿùèõñÿ ê áàíêîâñêîé äåÿòåëüíîñòè ëèáî íå ïðåäóñìîòðåííûõ ïóíêòîì
12 ñòàòüè 30 íàñòîÿùåãî Çàêîíà, à òàêæå ïðèîáðåòåíèå äîëåé ó÷àñòèÿ â óñòàâíûõ êàïèòàëàõ èëè
àêöèé þðèäè÷åñêèõ ëèö, çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ, óñòàíîâëåííûõ ïóíêòàìè 2 è 3 íàñòîÿùåé
ñòàòüè, è îñóùåñòâëåíèÿ ñäåëîê ñ öåííûìè áóìàãàìè â ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ ïóíêòîì 5
íàñòîÿùåé ñòàòüè.
2. Çàïðåò, óñòàíîâëåííûé ïóíêòîì 1 íàñòîÿùåé ñòàòüè, íå ðàñïðîñòðàíÿåòñÿ íà ñëåäóþùèå
ñëó÷àè ïðèîáðåòåíèÿ áàíêîì àêöèé èëè äîëåé ó÷àñòèÿ â óñòàâíûõ êàïèòàëàõ:
1) ôèíàíñîâûõ îðãàíèçàöèé;
2) þðèäè÷åñêèõ ëèö, íå ÿâëÿþùèõñÿ ôèíàíñîâûìè îðãàíèçàöèÿìè, àêöèè êîòîðûõ âêëþ÷åíû
â ñïèñîê ôîíäîâîé áèðæè, îñóùåñòâëÿþùåé äåÿòåëüíîñòü íà òåððèòîðèè Ðåñïóáëèêè Êàçàõ-
ñòàí, ïî íàèâûñøåé êàòåãîðèè ëèñòèíãà;
3) êðåäèòíûõ áþðî, ëîìáàðäîâ, ñïåöèàëüíûõ îðãàíèçàöèé — íåðåçèäåíòîâ Ðåñïóáëèêè
Êàçàõñòàí, ñîçäàííûõ â öåëÿõ ðàçìåùåíèÿ öåííûõ áóìàã, ëèçèíãîâûõ îðãàíèçàöèé, à òàêæå
îðãàíèçàöèé, èñêëþ÷èòåëüíûì âèäîì äåÿòåëüíîñòè êîòîðûõ ÿâëÿþòñÿ âëàäåíèå è óïðàâëåíèå
íåäâèæèìûì èìóùåñòâîì, èñïîëüçóåìûì äëÿ îáåñïå÷åíèÿ îïåðàöèîííîé äåÿòåëüíîñòè áàíêà,
þðèäè÷åñêèõ ëèö, îñóùåñòâëÿþùèõ àâòîìàòèçàöèþ äåÿòåëüíîñòè áàíêîâ;
4) þðèäè÷åñêèõ ëèö, êîãäà ïðèíÿòûå â êà÷åñòâå çàëîãà àêöèè èëè äîëè ó÷àñòèÿ â óñòàâíûõ
êàïèòàëàõ ýòèõ îðãàíèçàöèé ïåðåõîäÿò â ñîáñòâåííîñòü áàíêîâ â ñîîòâåòñòâèè ñ ãðàæäàíñêèì
çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí;
5) þðèäè÷åñêèõ ëèö, óêàçàííûõ â ñòàòüå 10 íàñòîÿùåãî Çàêîíà;
6) àêöèîíåðíûõ èíâåñòèöèîííûõ ôîíäîâ — ðåçèäåíòîâ Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí;
7) þðèäè÷åñêèõ ëèö — íåðåçèäåíòîâ Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí, èìåþùèõ ñòàòóñ áàíêîâ, ñòðà-
õîâûõ îðãàíèçàöèé, ïåíñèîííûõ ôîíäîâ, ïðîôåññèîíàëüíûõ ó÷àñòíèêîâ ðûíêà öåííûõ áóìàã.
Êîëè÷åñòâî àêöèé þðèäè÷åñêèõ ëèö, óêàçàííûõ â ïîäïóíêòàõ 2) è 6) íàñòîÿùåãî ïóíêòà,
ïðèíàäëåæàùèõ áàíêó, íå äîëæíî ïðåâûøàòü äåñÿòü ïðîöåíòîâ îò îáùåãî êîëè÷åñòâà ðàçìå-
ùåííûõ àêöèé îäíîãî þðèäè÷åñêîãî ëèöà.
3. Ïðèîáðåòåíèå áàíêîì äîëåé ó÷àñòèÿ â óñòàâíîì êàïèòàëå ëèáî àêöèé þðèäè÷åñêèõ ëèö,
óêàçàííûõ â ïîäïóíêòàõ 1) — 3), 6) è 7) ïóíêòà 2 íàñòîÿùåé ñòàòüè, íå äîëæíî ïðåâûøàòü íà îäíî
þðèäè÷åñêîå ëèöî:
1) äëÿ îðãàíèçàöèé, óêàçàííûõ â ïîäïóíêòàõ 1), 3) è 7), — ïÿòíàäöàòü ïðîöåíòîâ ñîáñòâåííîãî
êàïèòàëà áàíêà;
2) äëÿ þðèäè÷åñêèõ ëèö, óêàçàííûõ â ïîäïóíêòàõ 2) è 6), — äåñÿòü ïðîöåíòîâ ñîáñòâåííîãî
êàïèòàëà áàíêà.
Ïðè ïðèîáðåòåíèè áàíêàìè àêöèé èëè äîëåé ó÷àñòèÿ â óñòàâíûõ êàïèòàëàõ þðèäè÷åñêèõ ëèö
â ñëó÷àÿõ, êîãäà ïðèíÿòûå â êà÷åñòâå çàëîãà àêöèè èëè äîëè ó÷àñòèÿ â óñòàâíûõ êàïèòàëàõ ýòèõ
îðãàíèçàöèé ïåðåõîäÿò â ñîáñòâåííîñòü áàíêîâ â ñîîòâåòñòâèè ñ ãðàæäàíñêèì çàêîíîäàòåëü-
ñòâîì Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí, ó÷àñòèå áàíêà â òàêèõ þðèäè÷åñêèõ ëèöàõ íå äîëæíî ïðåâûøàòü
äâàäöàòü ïÿòü ïðîöåíòîâ ñîáñòâåííîãî êàïèòàëà áàíêà, ïðè ýòîì ñðîê ðåàëèçàöèè àêöèé èëè
äîëåé ó÷àñòèÿ â óñòàâíûõ êàïèòàëàõ äîëæåí áûòü íå áîëåå îäíîãî ãîäà.
Ñîâîêóïíàÿ ñòîèìîñòü äîëåé ó÷àñòèÿ áàíêà â óñòàâíîì êàïèòàëå þðèäè÷åñêèõ ëèö ëèáî àêöèé
íå äîëæíà ïðåâûøàòü:
äëÿ þðèäè÷åñêèõ ëèö, íå ÿâëÿþùèõñÿ ôèíàíñîâûìè îðãàíèçàöèÿìè, — øåñòüäåñÿò ïðîöåí-
òîâ ñîáñòâåííîãî êàïèòàëà áàíêà;
äëÿ ñòðàõîâûõ îðãàíèçàöèé — ñîðîê ïðîöåíòîâ ñîáñòâåííîãî êàïèòàëà áàíêà.
Áàíêè îáÿçàíû óâåäîìëÿòü óïîëíîìî÷åííûé îðãàí â òå÷åíèå äåñÿòè äíåé ñî äíÿ óñòàíîâëå-
íèÿ èìè ôàêòà óâåëè÷åíèÿ èëè óìåíüøåíèÿ óðîâíÿ ïÿòíàäöàòè, òðèäöàòè èëè ñîðîêà ïðîöåíòîâ:
ïðîöåíòíîãî ñîîòíîøåíèÿ êîëè÷åñòâà àêöèé ê îáùåìó êîëè÷åñòâó ðàçìåùåííûõ àêöèé (çà
âû÷åòîì ïðèâèëåãèðîâàííûõ è âûêóïëåííûõ îáùåñòâîì) þðèäè÷åñêîãî ëèöà, àêöèîíåðîì êîòî-
ðîãî ÿâëÿåòñÿ áàíê;
äîëè ó÷àñòèÿ â óñòàâíîì êàïèòàëå þðèäè÷åñêîãî ëèöà, ïðèíàäëåæàùåé áàíêó.
4. Îãðàíè÷åíèÿ, óñòàíîâëåííûå ïóíêòîì 2 íàñòîÿùåé ñòàòüè, ðàñïðîñòðàíÿþòñÿ íà äåÿòåëü-
íîñòü äî÷åðíèõ îðãàíèçàöèé áàíêîâ è îðãàíèçàöèé, â êîòîðûõ áàíê è åãî äî÷åðíèå îðãàíèçàöèè
èìåþò çíà÷èòåëüíîå ó÷àñòèå â êàïèòàëå.
5. Çàïðåò, óñòàíîâëåííûé ïóíêòîì 1 íàñòîÿùåé ñòàòüè, íå ðàñïðîñòðàíÿåòñÿ íà îñóùåñòâëåíèå
ñäåëîê ñ:
îáëèãàöèÿìè þðèäè÷åñêèõ ëèö, ÷üè öåííûå áóìàãè âêëþ÷åíû â ñïèñîê ôîíäîâîé áèðæè,
îñóùåñòâëÿþùåé ñâîþ äåÿòåëüíîñòü íà òåððèòîðèè Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí, ïî íàèâûñøåé è
ñëåäóþùåé çà íàèâûñøåé êàòåãîðèè ëèñòèíãà;
îáëèãàöèÿìè ìåæäóíàðîäíûõ ôèíàíñîâûõ îðãàíèçàöèé, ïåðå÷åíü êîòîðûõ óñòàíàâëèâàåòñÿ
óïîëíîìî÷åííûì îðãàíîì;
îáëèãàöèÿìè èíîñòðàííûõ ýìèòåíòîâ, èìåþùèõ ìèíèìàëüíûé òðåáóåìûé ðåéòèíã îäíîãî èç
ðåéòèíãîâûõ àãåíòñòâ.»;
6) ñòàòüþ 11 èñêëþ÷èòü;
7) ñòàòüþ 11-1 èçëîæèòü â ñëåäóþùåé ðåäàêöèè:
«Ñòàòüÿ 11-1. Äî÷åðíèå îðãàíèçàöèè áàíêîâ è çíà÷èòåëüíîå ó÷àñòèå áàíêîâ â óñòàâíûõ
êàïèòàëàõ îðãàíèçàöèé
1. Áàíê â öåëÿõ îñóùåñòâëåíèÿ ïîëíîìî÷èé, ïðåäîñòàâëåííûõ åìó ñòàòüåé 8 íàñòîÿùåãî
Çàêîíà, ìîæåò ñîçäàòü èëè èìåòü äî÷åðíþþ îðãàíèçàöèþ òîëüêî ïðè íàëè÷èè ðàçðåøåíèÿ
óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà.
Ïîðÿäîê âûäà÷è ðàçðåøåíèÿ íà ñîçäàíèå èëè ïðèîáðåòåíèå äî÷åðíåé îðãàíèçàöèè îïðå-
äåëÿåòñÿ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà.
Ê äî÷åðíåé îðãàíèçàöèè áàíêà íå îòíîñÿòñÿ þðèäè÷åñêèå ëèöà, àêöèè èëè äîëè ó÷àñòèÿ â
óñòàâíîì êàïèòàëå êîòîðûõ ïåðåõîäÿò â ñîáñòâåííîñòü áàíêà â ñëó÷àå ïðèíÿòèÿ èõ â êà÷åñòâå
çàëîãà â ñîîòâåòñòâèè ñ ãðàæäàíñêèì çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí, ïðè ýòîì ñðîê
ðåàëèçàöèè òàêèõ àêöèé èëè äîëåé ó÷àñòèÿ â óñòàâíûõ êàïèòàëàõ äîëæåí áûòü íå áîëåå îäíîãî
ãîäà.
2. Äî÷åðíèå îðãàíèçàöèè áàíêîâ íå âïðàâå ñîçäàâàòü è (èëè) èìåòü äî÷åðíèå îðãàíèçàöèè.
Äî÷åðíÿÿ îðãàíèçàöèÿ áàíêà îáÿçàíà óêàçûâàòü â ñâîåì ïîëíîì íàèìåíîâàíèè ñëîâî «äî÷åð-
íÿÿ» è èñïîëüçîâàòü íàçâàíèå ðîäèòåëüñêîãî áàíêà.
3. Ê çàÿâëåíèþ íà ïîëó÷åíèå ðàçðåøåíèÿ íåîáõîäèìî ïðèëîæèòü ñëåäóþùèå äîêóìåíòû:
1) ó÷ðåäèòåëüíûå äîêóìåíòû äî÷åðíåé îðãàíèçàöèè, ïðîòîêîëû îá óòâåðæäåíèè óñòàâà;
2) ðåøåíèå óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà áàíêà î ñîçäàíèè èëè ïðèîáðåòåíèè äî÷åðíåé îðãàíè-
çàöèè;
3) èíôîðìàöèþ î ðóêîâîäÿùèõ ðàáîòíèêàõ äî÷åðíåé îðãàíèçàöèè;
4) îðãàíèçàöèîííóþ ñòðóêòóðó äî÷åðíåé îðãàíèçàöèè è ñâåäåíèÿ îá àôôèëèèðîâàííûõ
ëèöàõ.
 ñëó÷àå îòñóòñòâèÿ ó áàíêà áàíêîâñêîãî õîëäèíãà äîïîëíèòåëüíî ïðåäîñòàâëÿåòñÿ èíôîð-
ìàöèÿ îá îðãàíèçàöèÿõ, ñâÿçàííûõ ñ äî÷åðíåé îðãàíèçàöèåé:
óïðàâëåíèåì èõ äåÿòåëüíîñòüþ íà îáúåäèíåííîé îñíîâå â ñîîòâåòñòâèè ñ óñëîâèÿìè ìåìî-
ðàíäóìà èëè ïîëîæåíèé àññîöèàöèè ýòèõ îðãàíèçàöèé;
åñëè ñîñòàâ ñîâåòà äèðåêòîðîâ èëè ïðàâëåíèÿ óêàçàííûõ îðãàíèçàöèé áîëåå ÷åì íà îäíó
òðåòü ïðåäñòàâëåí îäíèìè è òåìè æå ëèöàìè;
5) èíôîðìàöèþ î âèäå èëè âèäàõ äåÿòåëüíîñòè äî÷åðíåé îðãàíèçàöèè ñ ïðåäñòàâëåíèåì
áèçíåñ-ïëàíà;
6) èíôîðìàöèþ î ðàçìåðå ïðåäâàðèòåëüíîé îïëàòû àêöèé, âíîñèìîé ó÷ðåäèòåëÿìè ñîçäà-
âàåìîé äî÷åðíåé îðãàíèçàöèè;
7) èíôîðìàöèþ î äîëå è ñóììå ó÷àñòèÿ áàíêà â óñòàâíîì êàïèòàëå ñîçäàâàåìîé äî÷åðíåé
îðãàíèçàöèè, à òàêæå î êîëè÷åñòâå ïðèîáðåòàåìûõ èì àêöèé è ðàçìåðå ïðåäâàðèòåëüíîé
îïëàòû àêöèé;
8) ñâåäåíèÿ îá óñëîâèÿõ è ïîðÿäêå ïðèîáðåòåíèÿ äî÷åðíåé îðãàíèçàöèè;
9) îò÷åò àóäèòîðñêîé îðãàíèçàöèè è ôèíàíñîâóþ îò÷åòíîñòü ïðèîáðåòàåìîé äî÷åðíåé
îðãàíèçàöèè, çàâåðåííóþ àóäèòîðñêîé îðãàíèçàöèåé;
10) íîòàðèàëüíî çàñâèäåòåëüñòâîâàííóþ êîïèþ ñâèäåòåëüñòâà î ïðîõîæäåíèè ïðèîáðåòàå-
ìîé äî÷åðíåé îðãàíèçàöèåé ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè (ïåðåðåãèñòðàöèè) â êà÷åñòâå
þðèäè÷åñêîãî ëèöà;
11) èíôîðìàöèþ î ðàçìåðå óñòàâíîãî êàïèòàëà ïðèîáðåòàåìîé äî÷åðíåé îðãàíèçàöèè (åñëè
òàêàÿ èíôîðìàöèÿ íå ñîäåðæèòñÿ â àóäèòîðñêîì îò÷åòå), à òàêæå î äîëå ó÷àñòèÿ áàíêà â
óñòàâíîì êàïèòàëå èëè êîëè÷åñòâå àêöèé ïðèîáðåòàåìîé äî÷åðíåé îðãàíèçàöèè, öåíå èõ
ïðèîáðåòåíèÿ;
12) äàííûå î þðèäè÷åñêîì ëèöå, ïîñðåäñòâîì ïðèîáðåòåíèÿ äîëè ó÷àñòèÿ â óñòàâíîì
êàïèòàëå èëè àêöèé êîòîðîãî áàíê ïðèîáðåë äî÷åðíþþ îðãàíèçàöèþ, âêëþ÷àþùèå:
íàèìåíîâàíèå è ìåñòî íàõîæäåíèÿ þðèäè÷åñêîãî ëèöà;
ñâåäåíèÿ î ðàçìåðå äîëè ó÷àñòèÿ áàíêà â óñòàâíîì êàïèòàëå þðèäè÷åñêîãî ëèöà, öåíå åå
ïðèîáðåòåíèÿ, ó÷ðåäèòåëåì (ó÷àñòíèêîì) êîòîðîãî ÿâëÿåòñÿ áàíê;
ñâåäåíèÿ î êîëè÷åñòâå àêöèé, öåíå ïðèîáðåòåíèÿ, èõ ïðîöåíòíîì ñîîòíîøåíèè ê îáùåìó
êîëè÷åñòâó ðàçìåùåííûõ àêöèé (çà âû÷åòîì ïðèâèëåãèðîâàííûõ è âûêóïëåííûõ îáùåñòâîì)
þðèäè÷åñêîãî ëèöà, àêöèîíåðîì êîòîðîãî ÿâëÿåòñÿ áàíê;
ñâåäåíèÿ î ðàçìåðå äîëè ó÷àñòèÿ þðèäè÷åñêîãî ëèöà (ó÷ðåäèòåëåì, ó÷àñòíèêîì, àêöèîíå-
ðîì êîòîðîãî ÿâëÿåòñÿ áàíê), öåíå åå ïðèîáðåòåíèÿ â óñòàâíîì êàïèòàëå äðóãîãî þðèäè÷åñêî-
ãî ëèöà;
ñâåäåíèÿ î êîëè÷åñòâå àêöèé, öåíå ïðèîáðåòåíèÿ, èõ ïðîöåíòíîì ñîîòíîøåíèè ê îáùåìó
êîëè÷åñòâó ðàçìåùåííûõ àêöèé (çà âû÷åòîì ïðèâèëåãèðîâàííûõ è âûêóïëåííûõ îáùåñòâîì),
ïðèîáðåòåííûõ þðèäè÷åñêèì ëèöîì, àêöèîíåðîì (ó÷ðåäèòåëåì, ó÷àñòíèêîì) êîòîðîãî ÿâëÿåò-
ñÿ áàíê;
13) äîêóìåíòû, ïîäòâåðæäàþùèå íàëè÷èå ñèñòåì óïðàâëåíèÿ ðèñêàìè è âíóòðåííåãî êîíò-
ðîëÿ, â òîì ÷èñëå â îòíîøåíèè ðèñêîâ, ñâÿçàííûõ ñ äåÿòåëüíîñòüþ äî÷åðíåé îðãàíèçàöèè;
14) äîêóìåíòû, ïîäòâåðæäàþùèå êîíòðîëü è îñíîâàíèÿ êîíòðîëÿ íàä äî÷åðíåé îðãàíèçà-
öèåé.
4. Áàíê âïðàâå ñîçäàòü äî÷åðíþþ îðãàíèçàöèþ ïðè óñëîâèè åãî áåçóáûòî÷íîé äåÿòåëüíîñòè
ïî èòîãàì ïîñëåäíèõ äâóõ çàâåðøåííûõ ôèíàíñîâûõ ëåò è ñîáëþäåíèÿ ïðóäåíöèàëüíûõ íîðìà-
òèâîâ, óñòàíîâëåííûõ óïîëíîìî÷åííûì îðãàíîì, â òå÷åíèå ïîñëåäíèõ òðåõ ìåñÿöåâ, ïðåäøå-
ñòâóþùèõ äàòå ïîäà÷è çàÿâëåíèÿ â óïîëíîìî÷åííûé îðãàí íà ïîëó÷åíèå ðàçðåøåíèÿ.
5. Îñíîâàíèÿìè äëÿ îòêàçà â âûäà÷å ðàçðåøåíèÿ íà ñîçäàíèå, ïðèîáðåòåíèå äî÷åðíåé
îðãàíèçàöèè ÿâëÿþòñÿ:
1) íåïðåäñòàâëåíèå äîêóìåíòîâ, íåîáõîäèìûõ äëÿ ïîëó÷åíèÿ ðàçðåøåíèÿ;
2) íåñîîòâåòñòâèå ðóêîâîäÿùèõ ðàáîòíèêîâ äî÷åðíåé îðãàíèçàöèè (èëè êàíäèäàòîâ, ðåêî-
ìåíäóåìûõ äëÿ íàçíà÷åíèÿ èëè èçáðàíèÿ íà äîëæíîñòè ðóêîâîäÿùèõ ðàáîòíèêîâ) òðåáîâàíèÿì
ïîäïóíêòîâ 3) — 5) ïóíêòà 2 ñòàòüè 20 íàñòîÿùåãî Çàêîíà;
3) íåñîáëþäåíèå áàíêîì â ðåçóëüòàòå ïðåäïîëàãàåìîãî íàëè÷èÿ äî÷åðíèõ îðãàíèçàöèé
ïðóäåíöèàëüíûõ íîðìàòèâîâ íà êîíñîëèäèðîâàííîé îñíîâå è äðóãèõ îáÿçàòåëüíûõ ê ñîáëþäå-
íèþ áàíêàìè íîðì è ëèìèòîâ, óñòàíîâëåííûõ óïîëíîìî÷åííûì îðãàíîì;
4) àíàëèç ôèíàíñîâûõ ïîñëåäñòâèé, ïðåäïîëàãàþùèé óõóäøåíèå ôèíàíñîâîãî ñîñòîÿíèÿ
áàíêà è (èëè) íàíåñåíèå óùåðáà èíòåðåñàì âêëàä÷èêîâ áàíêà âñëåäñòâèå äåÿòåëüíîñòè äî÷åð-
íåé îðãàíèçàöèè èëè ïëàíèðóåìûõ áàíêîì èíâåñòèöèé;
5) íåñîîòâåòñòâèå ïðåäñòàâëåííûõ äîêóìåíòîâ, ïîäòâåðæäàþùèõ íàëè÷èå ñèñòåì óïðàâëå-
íèÿ ðèñêàìè è âíóòðåííåãî êîíòðîëÿ, â òîì ÷èñëå â îòíîøåíèè ðèñêîâ, ñâÿçàííûõ ñ äåÿòåëüíî-
ñòüþ äî÷åðíåé îðãàíèçàöèè, òðåáîâàíèÿì óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà ê ñèñòåìàì óïðàâëåíèÿ
ðèñêàìè è âíóòðåííåãî êîíòðîëÿ;
6) íåñîáëþäåíèå áàíêîì óñòàíîâëåííûõ ïðóäåíöèàëüíûõ íîðìàòèâîâ â òå÷åíèå ïîñëåäíèõ
òðåõ ìåñÿöåâ, ïðåäøåñòâóþùèõ äàòå ïîäà÷è çàÿâëåíèÿ â óïîëíîìî÷åííûé îðãàí íà ïîëó÷åíèå
ðàçðåøåíèÿ è (èëè) â ïåðèîä ðàññìîòðåíèÿ çàÿâëåíèÿ;
7) íàëè÷èå äåéñòâóþùèõ îãðàíè÷åííûõ ìåð âîçäåéñòâèÿ è ñàíêöèé â îòíîøåíèè áàíêà íà
äàòó ïîäà÷è çàÿâëåíèÿ.
6. Óïîëíîìî÷åííûé îðãàí îáÿçàí âûäàòü ðàçðåøåíèå èëè îòêàçàòü â âûäà÷å ðàçðåøåíèÿ â
òå÷åíèå òðåõ ìåñÿöåâ ïîñëå ïîäà÷è çàÿâëåíèÿ.
 ñëó÷àå îòêàçà â âûäà÷å ðàçðåøåíèÿ óïîëíîìî÷åííûé îðãàí îáÿçàí ïèñüìåííî óâåäîìèòü
çàÿâèòåëÿ îá îñíîâàíèÿõ îòêàçà.
7. Äî÷åðíÿÿ îðãàíèçàöèÿ áàíêà îáÿçàíà èçâåùàòü óïîëíîìî÷åííûé îðãàí îáî âñåõ èçìåíåíèÿõ
è äîïîëíåíèÿõ, âíåñåííûõ â ó÷ðåäèòåëüíûå äîêóìåíòû.
8.  ñëó÷àå íåïîëó÷åíèÿ ðàçðåøåíèÿ óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà áàíê îáÿçàí â òðåõìåñÿ÷íûé
ñðîê ïðîèçâåñòè îò÷óæäåíèå ïðèíàäëåæàùèõ åìó àêöèé (äîëåé ó÷àñòèÿ) äî÷åðíåé îðãàíèçà-
öèè ëèöàì, íå ñâÿçàííûì îñîáûìè îòíîøåíèÿìè ñ äàííûì áàíêîì, ëèáî îòêàçàòüñÿ îò âîçìîæ-
íîñòè îïðåäåëÿòü ðåøåíèÿ, ïðèíèìàåìûå äî÷åðíåé îðãàíèçàöèåé, è ïðåäñòàâèòü ïîäòâåðæ-
äàþùèå äîêóìåíòû â óïîëíîìî÷åííûé îðãàí.
9. Çíà÷èòåëüíîå ó÷àñòèå áàíêà â óñòàâíîì êàïèòàëå îðãàíèçàöèé äîïóñêàåòñÿ òîëüêî ïðè
íàëè÷èè ðàçðåøåíèÿ óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà.
Âûäà÷à ðàçðåøåíèÿ íà çíà÷èòåëüíîå ó÷àñòèå â óñòàâíîì êàïèòàëå îðãàíèçàöèé óñòàíàâëèâà-
åòñÿ â ïîðÿäêå, îïðåäåëåííîì íîðìàòèâíûì ïðàâîâûì àêòîì óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà.
10. Çàÿâëåíèå íà ïîëó÷åíèå ðàçðåøåíèÿ ïðåäñòàâëÿåòñÿ ñ ïðèëîæåíèåì äîêóìåíòîâ, ïðå-
äóñìîòðåííûõ ïîäïóíêòàìè 2), 3), 5) — 8) ïóíêòà 3 íàñòîÿùåé ñòàòüè.
Îòêàç â âûäà÷å ðàçðåøåíèÿ íà çíà÷èòåëüíîå ó÷àñòèå â óñòàâíîì êàïèòàëå îðãàíèçàöèé
ïðîèçâîäèòñÿ ïî îñíîâàíèÿì, ïðåäóñìîòðåííûì ïóíêòîì 5 íàñòîÿùåé ñòàòüè.
Íåñîîòâåòñòâèå ïðåäñòàâëåííûõ äîêóìåíòîâ, ïîäòâåðæäàþùèõ íàëè÷èå ñèñòåì óïðàâëåíèÿ
ðèñêàìè è âíóòðåííåãî êîíòðîëÿ, â òîì ÷èñëå â îòíîøåíèè ðèñêîâ, ñâÿçàííûõ ñ äåÿòåëüíîñòüþ
äî÷åðíåé îðãàíèçàöèè, òðåáîâàíèÿì óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà ê ñèñòåìàì óïðàâëåíèÿ ðèñêàìè è
âíóòðåííåãî êîíòðîëÿ íå ÿâëÿåòñÿ îñíîâàíèåì äëÿ îòêàçà â âûäà÷å ðàçðåøåíèÿ íà çíà÷èòåëüíîå
ó÷àñòèå â óñòàâíîì êàïèòàëå îðãàíèçàöèé.»;
8)â ñòàòüå 16:
ïóíêò 3 èñêëþ÷èòü;
ïóíêò 7 èçëîæèòü â ñëåäóþùåé ðåäàêöèè:
«7. Ìåòîäèêà ðàñ÷åòà ñîáñòâåííîãî êàïèòàëà è èíâåñòèöèé áàíêà îïðåäåëÿåòñÿ óïîëíîìî÷åí-
íûì îðãàíîì.
 ñëó÷àå, åñëè ñóììà îáÿçàòåëüñòâ áàíêà ïðåâûøàåò ñòîèìîñòü åãî àêòèâîâ, ñîáñòâåííûé
êàïèòàë áàíêà ÿâëÿåòñÿ îòðèöàòåëüíûì.»;
â ïóíêòå 8:
÷àñòü ïåðâóþ ïîñëå ñëîâà «ðàçìåðà» äîïîëíèòü ñëîâîì «ñîáñòâåííîãî»;
â ÷àñòè âòîðîé ñëîâà «ðàçìåðà åãî ôàêòè÷åñêîãî êàïèòàëà» çàìåíèòü ñëîâàìè «ñòîèìîñòè
àêòèâîâ áàíêà çà âû÷åòîì ñóììû åãî îáÿçàòåëüñòâ»;
9) ïóíêò 6 ñòàòüè 17 èñêëþ÷èòü;
10) ñòàòüþ 17-1 èçëîæèòü â ñëåäóþùåé ðåäàêöèè:
«Ñòàòüÿ 17-1. Áàíêîâñêèé õîëäèíã è êðóïíûé ó÷àñòíèê áàíêà
1. Íè îäíî ëèöî ñàìîñòîÿòåëüíî èëè ñîâìåñòíî ñ äðóãèì (äðóãèìè) ëèöîì (ëèöàìè) íå
ìîæåò ÿâëÿòüñÿ áàíêîâñêèì õîëäèíãîì, êðóïíûì ó÷àñòíèêîì áàíêà áåç ïèñüìåííîãî ñîãëàñèÿ
óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà.
Þðèäè÷åñêèå ëèöà — íåðåçèäåíòû Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí ìîãóò ïîëó÷èòü ñîãëàñèå óïîëíî-
ìî÷åííîãî îðãàíà íà ïðèîáðåòåíèå ñòàòóñà áàíêîâñêîãî õîëäèíãà èëè êðóïíîãî ó÷àñòíèêà áàíêà
ïðè íàëè÷èè ìèíèìàëüíîãî òðåáóåìîãî ðåéòèíãà îäíîãî èç ðåéòèíãîâûõ àãåíòñòâ. Ìèíèìàëü-
íûé ðåéòèíã è ïåðå÷åíü ðåéòèíãîâûõ àãåíòñòâ óñòàíàâëèâàþòñÿ íîðìàòèâíûì ïðàâîâûì àêòîì
óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà.
Êðóïíûå ó÷àñòíèêè áàíêà — ôèçè÷åñêèå ëèöà âïðàâå îïëà÷èâàòü àêöèè áàíêà ñ ó÷åòîì
òðåáîâàíèé ïî ïðåäñòàâëåíèþ äåêëàðàöèè î äîõîäàõ è èìóùåñòâå, óñòàíîâëåííûõ íàëîãîâûì
çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí.
2. Ïðàâèëà âûäà÷è, îòçûâà ñîãëàñèÿ íà ïðèîáðåòåíèå ñòàòóñà êðóïíîãî ó÷àñòíèêà áàíêà èëè
áàíêîâñêîãî õîëäèíãà, òðåáîâàíèÿ ê äîêóìåíòàì, ïðåäñòàâëÿåìûì äëÿ ïîëó÷åíèÿ óêàçàííîãî
ñîãëàñèÿ, îïðåäåëÿþòñÿ óïîëíîìî÷åííûì îðãàíîì.
3. Äëÿ ïîëó÷åíèÿ ñîãëàñèÿ ëèöî, æåëàþùåå ñòàòü êðóïíûì ó÷àñòíèêîì áàíêà, îáÿçàíî ïðåä-
ñòàâèòü â óïîëíîìî÷åííûé îðãàí çàÿâëåíèå î ïðèîáðåòåíèè ñòàòóñà êðóïíîãî ó÷àñòíèêà áàíêà ñ
ïðèëîæåíèåì äîêóìåíòîâ è ñâåäåíèé, îïðåäåëåííûõ ïóíêòàìè 4-7 íàñòîÿùåé ñòàòüè.
4. Äëÿ ïîëó÷åíèÿ ñîãëàñèÿ íà ïðèîáðåòåíèå ñòàòóñà êðóïíîãî ó÷àñòíèêà áàíêà ôèçè÷åñêîå
ëèöî ïðåäñòàâëÿåò ñëåäóþùèå äîêóìåíòû:
1) ñâåäåíèÿ îá óñëîâèÿõ è ïîðÿäêå ïðèîáðåòåíèÿ àêöèé áàíêà, âêëþ÷àÿ îïèñàíèå èñòî÷íèêîâ
è ñðåäñòâ, èñïîëüçóåìûõ äëÿ ïðèîáðåòåíèÿ àêöèé ñ ïðèëîæåíèåì êîïèé ïîäòâåðæäàþùèõ
äîêóìåíòîâ;
2) äîâåðåííîñòü íà ïðåäñòàâèòåëÿ çàÿâèòåëÿ, êîòîðîìó ïîðó÷àåòñÿ ïðåäñòàâëåíèå èíòåðå-
ñîâ çàÿâèòåëÿ (ïðè íàëè÷èè);
3) ñïèñîê þðèäè÷åñêèõ ëèö, â êîòîðûõ îíî ÿâëÿåòñÿ êðóïíûì ó÷àñòíèêîì, è íîòàðèàëüíî
çàñâèäåòåëüñòâîâàííûå êîïèè èõ ó÷ðåäèòåëüíûõ äîêóìåíòîâ;
4) êðàòêèå äàííûå î çàÿâèòåëå ïî ôîðìå, ïðåäóñìîòðåííîé íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè
óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà, âêëþ÷àÿ ñâåäåíèÿ îá îáðàçîâàíèè, î òðóäîâîé äåÿòåëüíîñòè, íàëè÷èè
ñóäèìîñòè, ïðèâëå÷åíèè ê àäìèíèñòðàòèâíîé îòâåòñòâåííîñòè çà ñîâåðøåíèå àäìèíèñòðàòèâ-
íîãî êîððóïöèîííîãî ïðàâîíàðóøåíèÿ, ïðàâîíàðóøåíèÿ â îáëàñòè ôèíàíñîâ, íàëîãîîáëîæåíèÿ;
5) ïèñüìåííîå ïîäòâåðæäåíèå ñîîòâåòñòâóþùåãî ãîñóäàðñòâåííîãî îðãàíà ñòðàíû ïðîæè-
âàíèÿ ôèçè÷åñêîãî ëèöà — íåðåçèäåíòà Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí î òîì, ÷òî ïðèîáðåòåíèå àêöèé
áàíêà — ðåçèäåíòà Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí ðàçðåøåíî çàêîíîäàòåëüñòâîì äàííîé ñòðàíû, ëèáî
çàÿâëåíèå óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà ñîîòâåòñòâóþùåãî ãîñóäàðñòâà î òîì, ÷òî òàêîå ðàçðåøå-
íèå ïî çàêîíîäàòåëüñòâó ãîñóäàðñòâà óêàçàííîãî ó÷ðåäèòåëÿ íå òðåáóåòñÿ.
5. Äëÿ ïîëó÷åíèÿ ñîãëàñèÿ íà ïðèîáðåòåíèå ñòàòóñà êðóïíîãî ó÷àñòíèêà áàíêà þðèäè÷åñêîå
ëèöî — ðåçèäåíò Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí ïðåäñòàâëÿåò ñëåäóþùèå äîêóìåíòû:
1) êîïèþ ðåøåíèÿ âûñøåãî îðãàíà çàÿâèòåëÿ î ïðèîáðåòåíèè àêöèé áàíêà;
2) ñâåäåíèÿ è äîêóìåíòû, óêàçàííûå â ïîäïóíêòàõ 1) — 3) ïóíêòà 4 íàñòîÿùåé ñòàòüè;
3) íîòàðèàëüíî çàñâèäåòåëüñòâîâàííûå êîïèè ó÷ðåäèòåëüíûõ äîêóìåíòîâ, êðàòêèå äàííûå î
êðóïíûõ ó÷àñòíèêàõ çàÿâèòåëÿ, à òàêæå î êðóïíûõ ó÷àñòíèêàõ êðóïíûõ ó÷àñòíèêîâ çàÿâèòåëÿ;
4) êðàòêèå äàííûå î ðóêîâîäÿùèõ ðàáîòíèêàõ çàÿâèòåëÿ ïî ôîðìå, ïðåäóñìîòðåííîé íîðìà-
òèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà, âêëþ÷àÿ ñâåäåíèÿ îá îáðàçîâàíèè, òðóäî-
âîé äåÿòåëüíîñòè, î íàëè÷èè ñóäèìîñòè, ïðèâëå÷åíèè ê àäìèíèñòðàòèâíîé îòâåòñòâåííîñòè çà
ñîâåðøåíèå àäìèíèñòðàòèâíîãî êîððóïöèîííîãî ïðàâîíàðóøåíèÿ, ïðàâîíàðóøåíèÿ â îáëàñòè
ôèíàíñîâ, íàëîãîîáëîæåíèÿ;
5) ãîäîâóþ ôèíàíñîâóþ îò÷åòíîñòü çà ïîñëåäíèå äâà çàâåðøåííûõ ôèíàíñîâûõ ãîäà, çàâå-
ðåííóþ àóäèòîðñêîé îðãàíèçàöèåé, à òàêæå ôèíàíñîâóþ îò÷åòíîñòü çà ïîñëåäíèé çàâåðøåííûé
êâàðòàë ïåðåä ïðåäñòàâëåíèåì ñîîòâåòñòâóþùåãî çàÿâëåíèÿ;
6) àíàëèç ôèíàíñîâûõ ïîñëåäñòâèé ïðèîáðåòåíèÿ ñòàòóñà êðóïíîãî ó÷àñòíèêà áàíêà, âêëþ÷àÿ
ïðåäïîëàãàåìûé ðàñ÷åòíûé áàëàíñ çàÿâèòåëÿ è áàíêà ïîñëå ïðèîáðåòåíèÿ, ïëàíû è ïðåäëîæå-
íèÿ çàÿâèòåëÿ, åñëè òàêîâûå èìåþòñÿ, ïî ïðîäàæå àêòèâîâ áàíêà, ðåîðãàíèçàöèè èëè âíåñåíèþ
çíà÷èòåëüíûõ èçìåíåíèé â äåÿòåëüíîñòü èëè óïðàâëåíèå áàíêîì, âêëþ÷àÿ ïëàí ìåðîïðèÿòèé è
îðãàíèçàöèîííóþ ñòðóêòóðó.
6. Äëÿ ïîëó÷åíèÿ ñîãëàñèÿ íà ïðèîáðåòåíèå ñòàòóñà êðóïíîãî ó÷àñòíèêà áàíêà þðèäè÷åñêîå
ëèöî — íåðåçèäåíò Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí ïðåäñòàâëÿåò ñëåäóþùèå äîêóìåíòû:
1) ñâåäåíèÿ è äîêóìåíòû, óêàçàííûå â ïîäïóíêòàõ 1) — 3) ïóíêòà 4 è ïîäïóíêòàõ 1), 3) — 6)
ïóíêòà 5 íàñòîÿùåé ñòàòüè;
2) ñâåäåíèÿ î êðåäèòíîì ðåéòèíãå þðèäè÷åñêîãî ëèöà, ïðèñâîåííîì îäíèì èç ìåæäóíà-
ðîäíûõ ðåéòèíãîâûõ àãåíòñòâ, ïåðå÷åíü êîòîðûõ óñòàíàâëèâàåòñÿ óïîëíîìî÷åííûì îðãàíîì.
7. Äëÿ ïîëó÷åíèÿ ñîãëàñèÿ íà ïðèîáðåòåíèå ñòàòóñà êðóïíîãî ó÷àñòíèêà áàíêà ôèíàíñîâàÿ
îðãàíèçàöèÿ — íåðåçèäåíò Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí ïðåäñòàâëÿåò ñëåäóþùèå äîêóìåíòû:
1) ñâåäåíèÿ è äîêóìåíòû, óêàçàííûå â ïóíêòå 6 íàñòîÿùåé ñòàòüè;
2) ïèñüìåííîå ïîäòâåðæäåíèå îò îðãàíà ôèíàíñîâîãî íàäçîðà ñòðàíû ïðîèñõîæäåíèÿ
çàÿâèòåëÿ î òîì, ÷òî çàÿâèòåëü óïîëíîìî÷åí îñóùåñòâëÿòü ôèíàíñîâóþ äåÿòåëüíîñòü â ðàìêàõ
çàêîíîäàòåëüñòâà äàííîé ñòðàíû, ëèáî çàÿâëåíèå îðãàíà ôèíàíñîâîãî íàäçîðà ñòðàíû ïðîèñ-
õîæäåíèÿ çàÿâèòåëÿ î òîì, ÷òî òàêîå ðàçðåøåíèå ïî çàêîíîäàòåëüñòâó äàííîé ñòðàíû íå
òðåáóåòñÿ.
8. Ëèöàìè, ñîâìåñòíî ÿâëÿþùèìèñÿ êðóïíûì ó÷àñòíèêîì áàíêà, ïðèçíàþòñÿ ëèöà, â ñóììå
âëàäåþùèå äåñÿòüþ èëè áîëåå ïðîöåíòàìè ðàçìåùåííûõ (çà âû÷åòîì ïðèâèëåãèðîâàííûõ è
âûêóïëåííûõ áàíêîì) èëè èìåþùèå âîçìîæíîñòü ïðÿìî èëè êîñâåííî ãîëîñîâàòü äåñÿòüþ èëè
áîëåå ïðîöåíòàìè àêöèé áàíêà è:
1) ñîâìåñòíî âëèÿþùèå íà ðåøåíèÿ áàíêà â ñèëó äîãîâîðà ìåæäó íèìè èëè èíûì îáðàçîì;
2) ÿâëÿþùèåñÿ â îòäåëüíîñòè èëè âçàèìíî êðóïíûìè ó÷àñòíèêàìè äðóã äðóãà;
3) îäíî èç íèõ ÿâëÿåòñÿ äîëæíîñòíûì ëèöîì èëè ïðåäñòàâèòåëåì äðóãîãî ëèöà;
4) îäíî èç íèõ ïðåäîñòàâèëî äðóãîìó ëèöó âîçìîæíîñòü ïîêóïêè àêöèé áàíêà â ñîîòâåòñòâèè
ñ çàêëþ÷åííûì ìåæäó íèìè äîãîâîðîì;
5) ÿâëÿþùèåñÿ áëèçêèìè ðîäñòâåííèêàìè èëè ñóïðóãàìè.
9. Îñíîâàíèÿìè äëÿ îòêàçà â âûäà÷å óïîëíîìî÷åííûì îðãàíîì ñîãëàñèÿ ëèöàì, æåëàþùèì
ñòàòü êðóïíûì ó÷àñòíèêîì áàíêà, ÿâëÿþòñÿ:
íåñîáëþäåíèå òðåáîâàíèé ïîäïóíêòîâ 3)-5) ïóíêòà 2 ñòàòüè 20 íàñòîÿùåãî Çàêîíà (â îòíî-
øåíèè ôèçè÷åñêîãî ëèöà èëè ðóêîâîäÿùèõ ðàáîòíèêîâ çàÿâèòåëÿ — þðèäè÷åñêîãî ëèöà);
íåóñòîé÷èâîå ôèíàíñîâîå ïîëîæåíèå çàÿâèòåëÿ;
íåïðåäñòàâëåíèå äîêóìåíòîâ, óêàçàííûõ â íàñòîÿùåé ñòàòüå;
íàðóøåíèå â ðåçóëüòàòå ïðèîáðåòåíèÿ çàÿâèòåëåì ñòàòóñà êðóïíîãî ó÷àñòíèêà áàíêà òðåáî-
âàíèé àíòèìîíîïîëüíîãî çàêîíîäàòåëüñòâà;
ñëó÷àè, êîãäà îäíîé èç ñòîðîí â ñäåëêå ïî ïðèîáðåòåíèþ ñòàòóñà êðóïíîãî ó÷àñòíèêà áàíêà
ÿâëÿåòñÿ ëèöî (åãî àôôèëèèðîâàííîå ëèöî),
çàðåãèñòðèðîâàííîå â îôôøîðíîé çîíå, èëè ôèçè÷åñêîå ëèöî, ÿâëÿþùååñÿ ó÷àñòíèêîì
(ó÷ðåäèòåëåì, àêöèîíåðîì) þðèäè÷åñêèõ ëèö,
çàðåãèñòðèðîâàííûõ â îôôøîðíûõ çîíàõ, ïåðå÷åíü êîòîðûõ óñòàíàâëèâàåòñÿ óïîëíîìî÷åí-
íûì îðãàíîì;
íåñîáëþäåíèå çàÿâèòåëåì èíûõ òðåáîâàíèé, óñòàíîâëåííûõ íàñòîÿùèì Çàêîíîì, ê ó÷ðåäè-
òåëÿì è àêöèîíåðàì áàíêîâ;
àíàëèç ôèíàíñîâûõ ïîñëåäñòâèé ïðèîáðåòåíèÿ çàÿâèòåëåì ñòàòóñà êðóïíîãî ó÷àñòíèêà áàíêà
ïðåäïîëàãàåò óõóäøåíèå ôèíàíñîâîãî ñîñòîÿíèÿ áàíêà;
îòñóòñòâèå ó çàÿâèòåëÿ — ôèíàíñîâîé îðãàíèçàöèè —= íåðåçèäåíòà Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí
ïîëíîìî÷èé ïî îñóùåñòâëåíèþ ôèíàíñîâîé äåÿòåëüíîñòè â ðàìêàõ çàêîíîäàòåëüñòâà ñòðàíû
ïðîèñõîæäåíèÿ;
îòñóòñòâèå ó çàÿâèòåëÿ — þðèäè÷åñêîãî ëèöà — íåðåçèäåíòà Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí ìèíè-
ìàëüíî íåîáõîäèìîãî ðåéòèíãà îäíîãî èç ìåæäóíàðîäíûõ ðåéòèíãîâûõ àãåíòñòâ, ïåðå÷åíü
êîòîðûõ îïðåäåëÿåòñÿ óïîëíîìî÷åííûì îðãàíîì.
Çàêîí Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí
Î âíåñåíèè èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé â íåêîòîðûå çàêîíîäàòåëüíûå àêòû
Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí ïî âîïðîñàì ëèöåíçèðîâàíèÿ
è êîíñîëèäèðîâàííîãî íàäçîðà