1. 购入套装软件管理规程
文件编码： QI-1909
部 门： 企画部
版 本 号： A0
TPCS ISO9001:2008 质量体系认证

2. 东芝电脑网络（上海）
东芝电脑网络（上海）有限公司
文 件 标 题 部门 文件编码 发行日期 版本 页数
DOCUMENT TITLE DEPT. DOC. NO. ISSUE DATE REV. PAGE
购入套装软件管理规程 企画部 QI-1909 2010/5/25 A0 2/7
版本 日 期 文件变更 摘 要 说 明 作 者
Rev. Date DCN. No. Description Prepared
A0 5/25/2010 首次发布 潘志峰
编制 审核 批准
PREPARED BY CHECKED BY APPROVED BY
潘志峰 大野道朗 风间毛东夫

3. 东芝电脑网络（上海）
东芝电脑网络（上海）有限公司
文 件 标 题 部门 文件编码 发行日期 版本 页数
DOCUMENT TITLE DEPT. DOC. NO. ISSUE DATE REV. PAGE
购入套装软件管理规程 企画部 QI-1909 2010/5/25 A0 3/7
第 1 章（总则）
第 1 条（目的）
本规程以遵守法令为基本，作为, 《引进软件管理规程》 （QI-1911）的各种软件中，购入套装软件的相关
合同遵守和妥善使用的具体方针，就其购买、使用、废弃等各员工必须负责遵守的管理标准做出规定。
第 2 条（定义）
本规程中使用用语的定义如下：
（1）所谓“套装软件”, 是指根据制造厂商标准规格针对不特定用户制成的, 符合以下各项条件的软件（包括
程序、数据、说明书等，以下同） 。
①没有提供供改造的 KNOW HOW（技术资料等），并且合同中也未被授予改造权。
②本公司作为终端用户，安装在公司内部保有的电脑、服务器等硬件上使用。
另外，本公司以作为软件产品向其他公司转售为目的购入的软件, 或者以安装入本公司硬件产品并销售为目
的购入的软件, 未包含在“套装软件”的定义中，不属于本规程的管理对象。必须按照以技术合作为对象的其他规
程，遵守合同以及法律, 办理其引进、管理以及销售手续。
（2） “使用部门”
所谓“使用部门”，是指依照本规程使用“套装软件”的部门。
（3） “个别合同软件”
所谓“个别合同软件”, 是指每次购买都需要使用许可合同等合同的“套装软件”。例如，包括在使用许可合同
上盖章、压膜包装合同（shrink-wrap）
、共享软件等由销售方单方提示合同条款的合同形态。
（4）“主盘软件”
所谓 “主盘软件”, 是指运用管理者通过主盘软件合同签订公司全体统一合同，各使用部门借来安装使用，每
台电脑接受一个许可或者每个使用者接受一个许可的套装软件。
（5）“公司全体统一购入软件”
所谓“公司全体统一购入软件”, 是指运用管理者通过主盘合同以外的合同形式签订公司全体统一合同，使用部
门借来安装使用的套装软件。
（6）“购入软件”
所谓“购入软件”, 是接受使用许可，支付报酬的“个别合同软件”“主盘软件”及“公司全体统一购入软件”的总
称。
（7）附带取得软件
所谓”附带取得软件”，是指随机器的购入和“购入软件”附带取得的“套装软件”，其购入无需另外签署合同和
支付报酬。例如，包括预安装软件和购入机器、软件、书籍等附带的软件。
（8）“合同书等”
所谓“合同书等”，是指记载了就“购入软件”的使用条件的当事人之间达成的协议事项的所有文件，不论名称
形式如何，除“合同书”之外，还包括 “备忘录”, “协议书”, “说明书”, “注意事项书”等。
第 3 条（有关法律及合同的遵守与尊重等）
（1） 员工不得使用业务上不需要的软件；
（2） 员工根据业务需要使用套装软件时，必须事前就该套装软件是否经侵害第三方著作权等违法方式制作、
分发、销售做充分确认。主要确认项目如下：
（1）著作权人明确；
（2）分发人、销售人是否为著作权人本身，或者是接受著作权人的委托对软件的分发进行管理者；
（3）通过正当销售流通途径取得；
（4）没有包含违法软件的嫌疑；
（3）员工必须尊重与购入软件有关的他人的知识产权，在使用时必须遵守涉及使用许可的合同书及相关法律，任
何情况下，如果没有正当权限，不得对引进软件进行非法复制或使用和分发经非法复制而成的软件。
第 2 章（购入软件的购买和管理（共通事项）
）
第 4 条（购入软件的管理体制）
就购入软件的管理体制规定如下：
（1）“购入软件管理责任人”（以下简称管理责任人。）
以管理本部部长为管理责任人。
管理责任人是有关购入软件管理公司内部最高责任人，负责确立公司全体的购入软件的管理体制。
（2） “购入软件运用管理者” （以下简称运用管理者）
以战略企画部部长为运用管理者。 运用管理者辅助管理责任人进行公司全体的购入软件管理的运用实际业务。

4. 东芝电脑网络（上海）
东芝电脑网络（上海）有限公司
文 件 标 题 部门 文件编码 发行日期 版本 页数
DOCUMENT TITLE DEPT. DOC. NO. ISSUE DATE REV. PAGE
购入套装软件管理规程 企画部 QI-1909 2010/5/25 A0 4/7
第 5 条（购入软件的购买审批手续）
（1）为了达成购买购入软件目的，运用管理者依据软件使用形态，根据另纸 1 规定的《合同检验表》 （以下称
合同检验表）就合同内容进行事先确认。该确认结果有问题时，必须与合同签约方进行交涉。
（2）运用管理者依照公司涉及购买管理及技术合作合同的相关审批标准等的相关审批规程，取得公司内部批准。
（3）合同中若有需要审批人盖章的，运用管理者必须请求审批人盖章。 另外，双方盖章后的合同等由使用部门
保管。
（4）运用管理者签订压膜包装合同（shrink-wrap）时，在履行购买手续前必须事先掌握该合同内容，依据本条处
理。另外，在购买共享软件（指从互联网上下载安装入电脑的有偿软件，以下定义同）时，必须首先根据
合同内容依照本条处理后再履行购买手续。
（5）有关变更合同内容或者延长合同期限的手续，必须按照本条和第 6 条履行。
第 6 条（购入软件的购买手续）
（1）运用管理者向资财部门提交附有第 5 条规定的审批文件和购入规格书副本的购买申请。此时，如果审批文件
后所附合同书等就购买条件有特殊规定，将其附上（若是压膜包装合同（shrink-wrap）则将合同条款复制）
。
（2）资财部门对购买申请的内容进行确认后，按照涉及购买手续的相关规程，和销售方进行价格等购买条件的交
涉，获得涉及购买的审批人的批准后，进行购买手续。若购入条件包含重要事项，和第 5 条的审批人、运
用管理者、移交部门等相关部门协商后，和销售方交涉。
（3）资财部门在完成前项购买手续后，在管理、保管有关购买的各种账本和发票原件的同时，向运用管理者及第
5 条的审批的移交部门发送其副本。
（4）如果购入软件属于美国原产技术产品，运用管理者及资材部门须按照公司的进出口管理规定履行手续。
（5）运用管理者向购入软件的使用部门转帐购入软件的购买金额。
（6）共享软件非本条规定对象, 须另按《自由软件和共享软件管理规程》(QI-1906)的规定购买。
第 7 条（购入软件的管理）
（1）运用管理者的职责
运用管理者对公司内部购入软件相关管理负最终责任，实施以下各项规定的管理业务：
① 依照使用许可条件对购入软件进行管理。管理时，在充分理解使用许可条件的同时，令使用部门的
员工遵守。使用情况有问题时，实施纠正措施。
② 将第8条规定的证明购入软件系正规购入的证据，同时也是使用者相关信息的履历管理数据等进行妥
善记录和管理。
③ 明确购入软件的保管、技术支援、咨询等使用体制的同时，向使用部门的员工贯彻合同规定的义务
和责任，进行履行情况的确认。
④ 掌握公司内部的管理情况，成为与购入软件的管理有关的公司内部相关部门的联络窗口。
⑤ 在购入软件的记录介质、使用指南等中明确标示合同条件，制作以及实施面向使用部门员工的教育
计划，进行购入软件的介质等物理保管管理实际业务。
⑥ 其他部门提出使用购入软件申请时，确认其使用形态不存在合同上的问题后，将其使用可否、条件、
管理要件等通知该部门并做相应记录。
（2）使用部门员工的职责
使用部门的员工必须遵守著作权等相关法律，按照合同等规定的使用许可条件，仅在公司提供的电脑上
使用购入软件。但是，以下行为如果出于业务需要，必须向运用管理者说明理由和使用形态，遵从运用
管理者的指示。
①购入软件的复制（被许可使用的硬盘上的安装除外） 、修改、发送、分发、借出等；
②因购入软件介质上粘贴的标签的损毁引起的重新粘贴和切除；
③在指定的使用机器或者使用机种之外使用购入软件、或带出公司；
④购入软件的废弃；
⑤其他被运用管理者禁止的事项。
第 8 条（履历管理数据的制作和运用）
（1）运用管理者为了管理购入软件和其安装机器之间的对应关系，在公司内外部调查或者监查时能及时处理，制
作包含以下项目在内的数据并进行保管和管理。
【项目】： 软件名称、使用部门、验收（合同）年月日、购入手续发票号、合同书的形态（ １．使用许可合同书（编
号： ）
、２．压膜包装合同（shrink-wrap）、３．公司全体统一购入、４．非固定的（floating）
、５．网站、
６．其他）
、销售公司、著作权人（公司名或者个人名、国名） 、购入价格、固定资产入账、资产编号、使用机器、设置场所、
机器管理编号、使用开始年月日、使用机器变更年月日、使用终了年月日、处理方法、处理确认人名（部长以上） 、合同认可
的复制数××份、复制日、复制人、复制目的、复制的提交处、备考
（2）运用管理者将履历管理电子化制作、保管时，为了防止不正当访问和信息的篡改必须采取妥善措施。

5. 东芝电脑网络（上海）
东芝电脑网络（上海）有限公司
文 件 标 题 部门 文件编码 发行日期 版本 页数
DOCUMENT TITLE DEPT. DOC. NO. ISSUE DATE REV. PAGE
购入套装软件管理规程 企画部 QI-1909 2010/5/25 A0 5/7
第 9 条（购入软件的转让、废弃等）
（1） 使用部门部门长将所属部门使用的购入软件转让到别的部门或者废弃时， 必须向运用管理者提交申请并履行
以下各项手续。
①转让
・购入软件和硬件一同转让的情况
将软件的指南等全部随带资料（个别合同软件的情况包括其记录介质）通过运用管理者交给其他部门。
・购入软件单独转让的情况（仅限个别购入软件）
将软件从硬盘上消去，将其记录介质、指南等全部随带资料通过运用管理者交给其他部门。
另外，随着东芝集团内部的分公司、事业的移交而向其他法人转让的购入软件，不适用上述条款。这种
情况必须联系运用管理者，遵从其指示。
②使用机器的变更
因所属部门使用机器的老化、故障等原因更换该机器时，可将购入软件从旧机器上删除，安装到新机器
上。
③废弃
购入软件的使用终了时，为了使购入软件今后不可使用，必须从机器上将软件电子化删除。（同时，个别
合同软件的情况必须物理废弃其记录介质。）
（2）运用管理者将前述履历记录到履历管理数据中。
第 3 章（主盘软件的管理有关个别事项）
第 10 条（主盘软件的管理）
（1）运用管理者就主盘丢失采取预防措施的同时，为了杜绝不正当复制、修改、擅自带出、公众发信等情况的发
生，必须对主盘进行严格保管管理。
（2）运用管理者将主盘借给使用部门部门长。
（3）使用部门的部门长在使用部门的使用机器上安装主盘软件。运用管理者根据需要对安装工作进行监督。
（4）使用部门部门长在主盘软件安装完成后，立即将主盘返还运用管理者。
（5）运用管理者就主盘的借出作成登记册，对从借出到返还的交接进行管理。
（6）主盘软件使用结束后，运用管理者根据合同规定将主盘废弃或者返还给许可人。
（7）即使有第 7 条第 2 项第①号，第③号的规定，使用部门的员工也不得以包括备用在内的任何目的复制或在指
定的机器以外使用主盘软件。
第 4 章（公司全体统一购入软件的管理相关个别事项）
第 11 条（公司全体统一购入软件的管理）
（1）运用管理者就公司全体统一购入软件的丢失采取预防措施的同时，为了杜绝不正当复制、修改、擅自带出、
公众发信等情况的发生，必须对其进行严格管理。
（2）如果公司全体统一购入软件的购买和管理方法等, 与购入软件共通事项的第 2 章（第 4 条至第 9 条）的有关
规定须有所不同时，运用管理者必须通知使用部门。使用部门必须遵从该通知内容。
第 5 章（附带取得软件的购入手续和管理）
第 12 条（附带取得软件的购入手续）
使用部门部门长在购买包含附带取得软件的机器时，必须根据有关购买管理的公司内部规程, 履行有关机
器购买的资财购买手续。
第 13 条（附带取得软件的管理）
（1）使用部门部门长的职责
使用部门部门长对所属部门的附带取得软件管理负最终责任，并实施以下各项规定的管理业务。
① 遵守附带取得软件的使用许可条件或按照著作权法等相关法规对其进行管理的同时，充分理解使用许
可条件，根据合同条件令使用部门员工遵守。使用情况出现问题时，对其实施纠正。
②其他事项适用第 7 条第 1 项第③至第⑥号所规定的运用管理者的职责。
（2）使用部门员工的职责
使用部门员工必须遵守著作权等相关法律，按照其使用许可条件，仅在指定的机器上使用附带取得的软件。
但是，以下行为若出于执行业务的需要，必须向运用管理者说明理由和使用形态，遵从运用管理者的指示。另外，
使用部门部门长如果有不明之处，必须向运用管理者确认。
①附带取得软件的复制（被许可使用的硬件上的安装除外） 、修改、发送、分发、借出等；
②因附带取得软件介质上粘贴的标签的损毁引起的重新粘贴和切除；

6. 东芝电脑网络（上海）
东芝电脑网络（上海）有限公司
文 件 标 题 部门 文件编码 发行日期 版本 页数
DOCUMENT TITLE DEPT. DOC. NO. ISSUE DATE REV. PAGE
购入套装软件管理规程 企画部 QI-1909 2010/5/25 A0 6/7
③在指定的使用机器或者使用机种之外使用附带取得软件、或带出公司；
④附带取得软件的废弃；
⑤其他被使用部门部门长禁止的事项。
⑥将附带取得软件供其他部门使用时，必须通知其附带取得软件的购入（使用许可）合同内容（使用许可
数，使用条件等）
，并指导其遵守合同规定和妥善使用软件。
第 14 条（附带取得软件的废弃）
使用部门部门长在所属部门附带取得的软件使用终了后，必须消去、废弃该附带取得的软件。
第６章（公司内部监查）
第 15 条（公司内部监查）
管理责任人必须定期（至少一年一次）对运用管理者下达指示, 由运用管理者实施对公司内部套装软件的运
用、管理情况的检查并保管、管理监查结果。

7. 东芝电脑网络（上海）
东芝电脑网络（上海）有限公司
文 件 标 题 部门 文件编码 发行日期 版本 页数
DOCUMENT TITLE DEPT. DOC. NO. ISSUE DATE REV. PAGE
购入套装软件管理规程 企画部 QI-1909 2010/5/25 A0 7/7
另 纸 1
运用管理者
合同检验表
合同项目 合同检验内容 检验栏
①合同对方是否确为购入软件的著作权人或者是否从著作权人处取
YES
得销售权（使用许可权）？
1．许可人的必要条件
②是否即使合同对方破产，本公司也可以继续使用购入软件？
YES
①从购买目的、使用形态来看，购入软件的许可权的内容（使用、
2．许可权的内容 YES
复制、修改等）和许可期限否恰当？
①从购买目的、使用形态来看，合同对方对于购买软件的品质保证
3．品质保证 YES
责任在合同上是否有做妥善规定？
4．侵权补偿 ①从购买目的、使用形态来看，合同对方对于购买软件的专利著作
YES
权等侵权责任在合同上是否有做妥善规定？
①从购买目的、使用形态来看，购买软件的保守条件在合同上是否
5．保守条件 YES
有做妥善规定？
①本公司是否有禁止开发、 购买和购入软件相同、类似软件的规定？
6．限制条件 NO
（没有规定则为”NO”）
①购入软件有保密条款的情况，公知、独自开发等例外事项是否有
7．保密 YES
明确记载？保密期限是否有限？
①是否有对本公司的使用情况有监查权、进入调查权等规定或者有
8．使用情况报告 NO
没有管理情况等的报告义务？
①因本公司的违约引起的赔偿责任规定是否超出合理范围（如购买
9．损害赔偿责任 NO
软件的购买金额等，若没有规定则为”NO”）