1. Одобрено Утверждено
решением Правления Решением Совета директоров
АО «КазАгроИнновация» АО «КазАгроИнновация»
от «29» августа 2012 года от «18» сентября 2012 года
Протокол № 13 Протокол № 15
ПОЛОЖЕНИЕ
ОБ ИНФОРМАЦИОННОЙ ПОЛИТИКЕ
АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
«КАЗАГРОИННОВАЦИЯ»

2. Положение об информационной политике
АО «КазАгроИнновация»
Содержание:
1. Общие положения 3
2. Принципы Информационной политики 3
3. Механизм реализации Информационной политики 5
4. Порядок раскрытия информации 6
5. Порядок раскрытия информации представителями Общества 9
6. Порядок раскрытия информации Единственному акционеру 10
7. Порядок представления информации Совету директоров 10
8. Информация, составляющая коммерческую или служебную тайну 11
9. Компетенция и ответственность работников Общества 11
10. Заключительные положения 12
2

3. Положение об информационной политике
АО «КазАгроИнновация»
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Настоящее Положение об информационной политике (далее –
Положение) акционерного общества «КазАгроИнновация» (далее – Общество)
разработано в соответствии с Законом Республики Казахстан от 13 мая 2003
года «Об акционерных обществах» (далее – Закон) и иными нормативными
правовыми актами Республики Казахстан, Уставом Общества и Кодексом
корпоративного управления Общества.
2. Информационная политика определяет основные принципы и общие
требования к раскрытию информации о деятельности Общества
Единственному акционеру Общества - Министерству сельского хозяйства
Республики Казахстан (далее – Единственный акционер), заинтересованным
в деятельности Общества лицам, потенциальным инвесторам и иным лицам
(далее – заинтересованные лица), а также к защите информации,
составляющей служебную, коммерческую и иную охраняемую законом
Республики Казахстан тайну Общества.
3. Информационная политика – политика Общества в области раскрытия
и защиты информации об Обществе в целях ее доведения до сведения
Единственного акционера, Совета директоров и их представителей,
потенциальных инвесторов и иных заинтересованных лиц в объеме,
необходимом для принятия указанными лицами взвешенного решения об
участии в Обществе или совершении иных действий, способных повлиять на
финансово-хозяйственную деятельность Общества.
4. Целью информационной политики Общества является наиболее
полное удовлетворение информационных потребностей Единственного
акционера, Совета директоров и заинтересованных лиц в достоверной
информации об Обществе и его деятельности, а также защита
конфиденциальной информации, разглашение которой может нанести ущерб
Обществу и Единственному акционеру.
5. Информационная политика должна способствовать повышению
эффективности деятельности Общества, увеличению стоимости его активов,
привлечению инвестиций и созданию благоприятного имиджа.
2. ПРИНЦИПЫ ИНФОРМАЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ
6. Основными принципами при реализации информационной политики
являются:
3

4. Положение об информационной политике
АО «КазАгроИнновация»
1) регулярность и своевременность;
2) открытость и доступность;
3) достоверность и полнота;
4) оперативность;
5) соблюдение режима конфиденциальности;
6) сбалансированность;
7) равенство прав.
Принцип регулярности и своевременности раскрытия информации
означает ответственность Общества в отношении соблюдения сроков и
системности предоставления информации, предусмотренной
законодательством Республики Казахстан, уставом Общества, Кодексом
корпоративного управления, настоящим Положением и иными внутренними
нормативными документами Общества (далее – документы Общества).
Общество осознает значение регулярного предоставления информации
заинтересованным лицам, как фактора, имеющего непосредственное
отношение к принятию обоснованных решений и/или совершения действий.
Информация предоставляется в соответствии со сроками, установленными
законодательством Республики Казахстан, внутренними нормативными
документами Общества, а также по мере наступления события по степени его
значимости и с учетом своевременности его публичного раскрытия.
Принцип открытости и доступности информации означает выбор
Обществом таких способов распространения информации, использование
которых будет для заинтересованных лиц возможным, свободным и
необременительным, а также намерение Общества обеспечить максимальную
прозрачность информации о своей деятельности с учетом соблюдения режима
конфиденциальности по отношению к информации, составляющей служебную,
коммерческую и иную охраняемую законом Республики Казахстан тайну.
Принцип достоверности и полноты означает ответственность
Общества в предоставлении информации, соответствующей действительности
и достаточной для понимания в полном объеме раскрываемого факта или
события. Общество следит за тем, чтобы предоставляемая информация не
была искажена третьими лицами и в случае обнаружения подобного факта
принимает меры по устранению искажений и ошибок.
Общество не уклоняется от раскрытия негативной информации о себе,
если такая информация не является конфиденциальной и способна повлиять на
принятие инвестиционных и других решений Единственного акционера,
Совета директоров и Общества.
Помимо информации, раскрываемой Обществом в обязательном порядке
в соответствии с законодательством Республики Казахстан, Общество по
собственной инициативе раскрывает заинтересованным лицам
дополнительную информацию в целях полного и четкого понимания
деятельности Общества.
4

5. Положение об информационной политике
АО «КазАгроИнновация»
Перечень и порядок раскрытия такой информации устанавливается во
внутренних нормативных документах Общества, таких как Кодекс
корпоративного управления, Правила раскрытия и обеспечения сохранности
коммерческой и служебной тайны Общества и др.
Принцип оперативности означает ответственность Общества в
предоставлении информации о деятельности Общества, связанной с фактами и
событиями, затрагивающими интересы Единственного акционера и Совета
директоров, в максимально сжатые сроки, в том числе при необходимости
принятия соответствующих решений.
Принцип соблюдения режима конфиденциальности означает
ответственность Общества в отношении сохранности и защиты информации,
составляющей служебную, коммерческую и иную охраняемую законом
Республики Казахстан тайну, средствами и способами, определенными
законодательством Республики Казахстан и внутренними нормативными
документами Общества.
Принцип сбалансированности означает обеспечение Обществом
разумного баланса открытости и прозрачности, с одной стороны, и
конфиденциальности, с другой, в целях обеспечения максимальной реализации
прав заинтересованных лиц, но при условии строгого соблюдения интересов
Общества и Единственного акционера в части ограничения доступа к
информации, составляющей служебную, коммерческую или иную охраняемую
законом Республики Казахстан тайну Общества.
Принцип равенства прав означает, что Общество соблюдает права всех
заинтересованных лиц в отношении доступа к информации Общества и его
деятельности, затрагивающей их интересы, в строгом соответствии с нормами
и требованиями, установленными законодательством Республики Казахстан и
внутренними нормативными документами Общества.
3. МЕХАНИЗМ РЕАЛИЗАЦИИ ИНФОРМАЦИОННОЙ ПОЛИТИКИ
7. Для реализации Информационной политики Общество:
1) ведет учет информации (сведений), раскрытие которой обязательно в
соответствии с требованиями законодательства Республики Казахстан и
внутренних нормативных документов Общества;
2) определяет перечень информации (сведений), раскрываемой
Обществом дополнительно в целях повышения своей информационной
прозрачности и открытости;
3) устанавливает порядок раскрытия информации получателям
информации, раскрываемой Обществом в обязательном порядке и по
собственной инициативе;
5

6. Положение об информационной политике
АО «КазАгроИнновация»
4) определяет перечень сведений, составляющих служебную,
коммерческую или иную охраняемую законом Республики Казахстан тайну,
разглашение (передача, утечка) которых может нанести ущерб интересам
Общества и Единственного акционера, и устанавливает необходимые меры по
обеспечению сохранности указанной информации;
5) устанавливает систему контроля над распространением и
использованием информации Общества посредством:
определения способов, форм и порядка распространения информации;
определения лиц, ответственных за подготовку и распространение
информации, подлежащей раскрытию;
6) определяет компетенцию и ответственность органов, должностных лиц
и работников Общества за обеспечение надлежащего раскрытия информации
Общества и за сохранность информации, составляющей служебную,
коммерческую или иную охраняемую законом Республики Казахстан тайну.
4. ПОРЯДОК РАСКРЫТИЯ ИНФОРМАЦИИ
8. Под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности
всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной
информации по процедуре, гарантирующей ее нахождение и получение.
Раскрытой информацией признается информация, в отношении которой
проведены действия по ее раскрытию.
9. Ответственность за информирование о деятельности Общества несет
его исполнительный орган. Его решениями устанавливается порядок
информирования заинтересованных лиц. Исполнительный орган Общества
контролирует исполнение таких решений и своевременно принимает меры по
развитию и совершенствованию такой работы.
10. Общество обязано доводить до сведения Единственного акционера
информацию о деятельности Общества, затрагивающую его интересы.
Информацией, затрагивающей интересы Единственного акционера
Общества, признаются:
1) решения, принятые Единственным акционером и Советом директоров,
и информация об исполнении принятых решений;
2) выпуск Обществом акций и других ценных бумаг и утверждение
уполномоченным органом (Национальным банком Республики Казахстан),
отчетов об итогах размещения ценных бумаг Общества, отчетов об итогах
погашения ценных бумаг Общества, аннулирование данным уполномоченным
органом ценных бумаг Общества;
3) совершение Обществом крупных сделок и сделок, в совершении
которых Обществом имеется заинтересованность;
6

7. Положение об информационной политике
АО «КазАгроИнновация»
4) передача в залог (перезалог) имущества Общества на сумму,
составляющую пять и более процентов от активов Общества;
5) получение Обществом займа в размере, составляющем двадцать пять
и более процентов от размера собственного капитала Общества;
6) получение Обществом лицензий на осуществление каких-либо видов
деятельности, приостановление или прекращение действия ранее полученных
Обществом лицензий на осуществление каких-либо видов деятельности;
7) участие Общества в учреждении юридического лица;
8) арест имущества Общества;
9) наступление обстоятельств, носящих чрезвычайный характер, в
результате которых было уничтожено имущество Общества, балансовая
стоимость которого составляла десять и более процентов от общего размера
активов Общества;
10) привлечение Общества и его должностных лиц к административной
ответственности;
11) возбуждение в суде дела по корпоративному спору;
12) решения о принудительной реорганизации Общества;
13) иная информация, затрагивающая интересы Единственного
акционера, в соответствии с Уставом Общества.
Общество обеспечивает обязательное ведение списка работников
Общества, обладающих информацией, составляющей коммерческую или
служебную тайну.
11. В соответствии с действующим законодательством Республики
Казахстан Общество осуществляет публичное раскрытие следующей
информации:
1) устав и иные внутренние документы Общества, регулирующие
деятельность его органов: Единственного акционера, Совета директоров и
исполнительного органа;
2) периодическую информацию о производственной, финансово-
хозяйственной деятельности и внутрикорпоративной деятельности Общества;
3) о важных событиях, результатах работы и деятельности Общества;
4) о выступлениях руководителей Общества в СМИ, пресс-релизы
Общества;
5) о социальной и кадровой политике Общества;
6) списки аффилиированных лиц Общества;
7) об изменении приоритетных направлений деятельности Общества;
8) депозитария финансовой отчетности, определенного в соответствии с
законодательством Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой
отчетности, информации о корпоративных событиях, годовой финансовой
отчетности Общества и аудиторских отчетов в порядке и сроки,
установленные нормативным правовым актом уполномоченного органа;
7

8. Положение об информационной политике
АО «КазАгроИнновация»
9) о дивидендной политике;
10) отчет об итогах размещения или погашения ценных бумаг Общества;
11) о принятии решения об увеличении (уменьшении) уставного
капитала Общества;
12) о принципах и методах корпоративного управления, принятых
Обществом;
13) об имеющихся лицензиях на право осуществления определенных
видов деятельности;
14) о закупочной и оценочной деятельности, включая сообщения об
осуществлении государственных закупок;
15) об итогах заседания органов управления Общества и о принятых ими
важнейших решениях за исключением информации, составляющей
коммерческую или служебную тайну;
16) об изменении наименования Общества;
17) структуре и составе органов управления Общества;
18) иные документы (материалы), предусмотренные законодательством
Республики Казахстан, Уставом и внутренними нормативными документами
Общества.
12. Право делать публичные заявления от лица Общества имеют:
1) председатель Совета директоров;
2) члены Совета директоров;
3) председатель Правления;
4) члены Правления;
5) управляющие директора;
6) должностные лица, уполномоченные председателем Правления.
13. Раскрытие информации об Обществе и его деятельности
осуществляется путем распространения информации следующими способами:
1) опубликование информации в средствах массовой информации;
2) опубликование информации на интернет-ресурсе, в т.ч. на
корпоративном веб-сайте Общества;
3) опубликование информации в официальных печатных изданиях;
4) опубликование информации в брошюрах и буклетах;
5) путем проведения пресс-конференций и встреч с Единственным
акционером и иными заинтересованными лицами, а также публичных
выступлений представителей Общества.
14. Раскрытие информации осуществляется в следующих формах:
1) сообщений о существующих фактах;
2) ежегодного отчета о деятельности Общества;
3) списка аффилиированных лиц и изменений к списку аффилиированных
лиц;
4) годовой финансовой и бухгалтерской отчетности;
8

9. Положение об информационной политике
АО «КазАгроИнновация»
5) сведений об аудиторе;
6) учредительных и внутренних нормативных документов Общества;
7) сообщений об увеличении (уменьшении) уставного капитала Общества,
реорганизации и ликвидации;
8) официальных пресс-релизов;
9) публикаций в СМИ;
10) публикаций на корпоративном веб-сайте Общества;
11) устных и письменных ответов на запросы от заинтересованных лиц,
поступающих в Общество.
Информация, предоставляемая Единственному акционеру, раскрывается в
следующих формах:
1) информации (материалы), подлежащие представлению Единственному
акционеру в соответствии с пунктом 10 настоящего Положения;
2) ответы на запросы Единственного акционера о предоставлении
информации.
5. ПОРЯДОК РАСКРЫТИЯ ИНФОРМАЦИИ ПРЕДСТАВИТЕЛЯМ
ОБЩЕСТВА
15. Общество придерживается Информационной политики, которая
обеспечит своевременное и полное раскрытие всей существенной информации
о деятельности Общества.
Информация раскрывается в соответствии с требованиями
законодательства Республики Казахстан и внутренними нормативными
документами Общества, и может быть общедоступной, так и представляемой
Единственному акционеру и Совету директоров.
Общество обеспечивает оперативный и полный доступ членов Совета
директоров к информации, необходимой для их работы и принятия решений.
16. Раскрытие информации членами Совета директоров и должностными
лицами Общества осуществляется в соответствии с требованиями настоящего
Положения и порядка использования конфиденциальной информации,
определенного внутренним нормативным документом, утверждаемым
Советом директоров.
17. Председатель Совета директоров официально комментирует и толкует
решения, принятые Советом директоров, а также излагает точку зрения Совета
директоров (в рамках конференций, интервью и т.д.) по вопросам,
рассмотренным на заседаниях Совета директоров в порядке, установленном
законодательством Республики Казахстан.
18. Члены Совета директоров вправе публично излагать свою личную
точку зрения по вопросам, рассмотренным на заседаниях Совета директоров, а
также по решениям, принятым на заседании Совета директоров, за
9

10. Положение об информационной политике
АО «КазАгроИнновация»
исключением информации, составляющей коммерческую или служебную
тайну.
19. Исполнительный орган, уполномоченный представитель Общества по
связям со СМИ, иные должностные лица Общества по указанию председателя
Правления Общества обладают исключительным правом осуществления
публичных выступлений по вопросам, связанным с деятельностью Общества,
за исключением информации, составляющей коммерческую или служебную
тайну, на проводимых в стране и за рубежом конференциях, совещаниях,
семинарах, на рабочих заседаниях государственных органов, органов судебной
и законодательной власти Республики Казахстан и субъектов Республики
Казахстан, иных общественных мероприятиях, участвовать в пресс-
конференциях, брифингах, телефонных и видеоконференциях, давать
интервью, выступать с комментариями для казахстанских и зарубежных
средств массовой информации, финансовых, инвестиционных и иных
компаний.
6. ПОРЯДОК ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ
ЕДИНСТВЕННОМУ АКЦИОНЕРУ
20. Представление информации Единственному акционеру обеспечивает
структурные подразделения Общества, в компетенцию которых отнесены
соответствующие вопросы
21. Документы, запрашиваемые Единственным акционером в
соответствии с законодательством Республики Казахстан и перечнем,
содержащимся в пункте 10 настоящего Положения, предоставляются в сроки,
установленные законодательством Республики Казахстан. В случае, если
законодательством Республики Казахстан и/или внутренними нормативными
документами Общества предусмотрено право доступа Единственного
акционера и/или иного лица к запрашиваемым документам, их копии
предоставляются в порядке и на условиях, определенных Законом.
22. Решение о предоставлении по письменному запросу информации, не
включенной законодательством Республики Казахстан и настоящим
Положением в перечень раскрываемой информации, принимается
исполнительным органом только в случае, если такая информация:
1) конкретизирует (уточняет) общедоступную информацию об Обществе
и имеет значение для принятия инвестиционных решений;
2) не отнесена к сведениям конфиденциального характера и тп.
23. Срок рассмотрения письменных запросов, указанных в пункте 21
настоящего Положения, не может превышать сроков, установленных Законом
Республики Казахстан от 12 января 2007 года «О порядке рассмотрения
обращений физических и юридических лиц» с момента их поступления в
Общество.
10

11. Положение об информационной политике
АО «КазАгроИнновация»
7. ПОРЯДОК ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ
СОВЕТУ ДИРЕКТОРОВ
24. Члены Совета директоров обеспечиваются всей информацией,
необходимой для осуществления своих обязанностей.
25. Должностные лица и работники структурных подразделений
Общества обязаны своевременно представлять достоверную и полную
информацию по вопросам повестки дня заседания Совета директоров и
запросам любого члена Совета директоров.
Неисполнение указанной обязанности влечет ответственность
вышеупомянутых лиц в соответствии с действующим трудовым
законодательством Республики Казахстан.
8. ИНФОРМАЦИЯ, СОСТАВЛЯЮЩАЯ КОММЕРЧЕСКУЮ
ИЛИ СЛУЖЕБНУЮ ТАЙНУ
26. Информация, составляющая коммерческую или служебную тайну,
должна быть защищена.
27. Общество в лице председателя Правления предпринимает все
исчерпывающие меры по защите коммерческой и служебной информации,
обеспечивает конфиденциальность и режим работы с такой информацией,
устанавливает перечень такой информации, соблюдая разумный баланс между
открытостью Общества и стремлением не нанести ущерб его интересам.
28. В трудовом договоре с должностными лицами и работниками
Общества в обязательном порядке включаются условия о неразглашении
конфиденциальной информации.
9. КОМПЕТЕНЦИЯ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ РАБОТНИКОВ
ОБЩЕСТВА
29. Совет директоров утверждает Положение об информационной
политике Общества, а также определяет порядок раскрытия информации и
защиты информации, составляющей служебную, коммерческую или иную
охраняемую законодательством Республики Казахстан тайну.
30. Исполнительный орган пересматривает и совершенствует
Информационную политику, осуществляет раскрытие и защиту информации
о деятельности Общества в соответствии с требованиями законодательства
Республики Казахстан и внутренних нормативных документов Общества.
11

12. Положение об информационной политике
АО «КазАгроИнновация»
31. Общество в установленном порядке обеспечивает своевременное
предоставление информации, а также поддержание высокого уровня
информационной прозрачности Общества.
32. Служба внутреннего аудита в случае необходимости проводит
проверку соблюдения требований законодательства Республики Казахстан и
документов Общества в части раскрытия информации, ее сохранности и
защиты.
33. Ответственность за информирование о деятельности Общества несет
исполнительный орган, решением которого устанавливается порядок
информирования Единственного акционера. Работники Общества несут
ответственность за раскрытие, а также сохранность и защиту информации о
деятельности Общества в порядке, определенном законами Республики
Казахстан.
10. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
34. Контроль за соблюдением настоящего Положения осуществляется
исполнительным органом Общества.
35. Настоящее Положение вступает в силу со дня утверждения его
решением Совета директоров.
36. Совет директоров вправе запрашивать у исполнительного органа
Общества информацию о соблюдении настоящего Положения и
законодательства Республики Казахстан в части раскрытия информации
Обществом.
37. Положение об информационной политике и внесение в него
изменений и дополнений утверждается Советом директоров.
38. Вопросы, не урегулированные настоящим Положением, регулируются
законодательством Республики Казахстан, Уставом Общества и решениями
Совета директоров.
39. Если в результате изменения законодательства Республики Казахстан
отдельные нормы настоящего Положения вступают в противоречие с ними, эти
нормы утрачивают силу, и до момента внесения изменений в настоящее
Положение Общество руководствуются законодательством Республики
Казахстан.
______________________________________
12