1. 2. Ïîñëå óòâåðæäåíèÿ ïðîìåæóòî÷íîãî ëèêâèäàöèîííîãî áàëàíñà ïðèíóäèòåëüíî ëèê-
âèäèðóåìîãî áàíêà äîïóñêàåòñÿ ïðîâåäåíèå îïåðàöèè ïî îäíîâðåìåííîé ïåðåäà÷å åãî
îáÿçàòåëüñòâ è èìóùåñòâà ñ ñîáëþäåíèåì î÷åðåäíîñòè óäîâëåòâîðåíèÿ òðåáîâàíèé êðå-
äèòîðîâ, óñòàíîâëåííîé ñòàòüåé 74-2 íàñòîÿùåãî Çàêîíà.
3. Ïîðÿäîê è îñîáåííîñòè ïðîâåäåíèÿ îïåðàöèé, ïðåäóñìîòðåííûõ ïóíêòàìè 1 è 2
íàñòîÿùåé ñòàòüè, îïðåäåëÿþòñÿ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè óïîëíîìî÷åííîãî
îðãàíà.
4. Ïåðåäà÷à áàíêîì-ó÷àñòíèêîì îáÿçàòåëüñòâ ïî ãàðàíòèðóåìûì äåïîçèòàì äðóãîìó
(äðóãèì) áàíêó (áàíêàì) — ó÷àñòíèêó (ó÷àñòíèêàì) îñóùåñòâëÿåòñÿ ñ ñîãëàñèÿ äåïîçèòîðîâ.
 öåëÿõ ïîëó÷åíèÿ ñîãëàñèÿ äåïîçèòîðîâ âðåìåííîé àäìèíèñòðàöèåé, ëèêâèäàöèîííîé
êîìèññèåé áàíêà-ó÷àñòíèêà îñóùåñòâëÿåòñÿ ïóáëèêàöèÿ îáúÿâëåíèÿ î ïðåäñòîÿùåé ïåðå-
äà÷å îáÿçàòåëüñòâ ïî ãàðàíòèðóåìûì äåïîçèòàì â ðåñïóáëèêàíñêèõ ïåðèîäè÷åñêèõ ïå÷àò-
íûõ èçäàíèÿõ íà ãîñóäàðñòâåííîì è ðóññêîì ÿçûêàõ.
Îòñóòñòâèå ïèñüìåííîãî âîçðàæåíèÿ îò äåïîçèòîðîâ â òå÷åíèå äåñÿòè êàëåíäàðíûõ
äíåé ñî äíÿ ïóáëèêàöèè îáúÿâëåíèÿ ðàññìàòðèâàåòñÿ êàê ñîãëàñèå äåïîçèòîðà íà ïåðåäà-
÷ó äåïîçèòà.»;
37) ÷àñòü òðåòüþ ïóíêòà 1 ñòàòüè 74 ïîñëå ñëîâà «íàçíà÷åíèÿ» äîïîëíèòü ñëîâàìè «è
îñâîáîæäåíèÿ»;
38) ñòàòüþ 74-2 èçëîæèòü â ñëåäóþùåé ðåäàêöèè:
«Ñòàòüÿ 74-2. Î÷åðåäíîñòü óäîâëåòâîðåíèÿ òðåáîâàíèé êðåäèòîðîâ ëèêâèäèðóåìîãî
áàíêà
1. Òðåáîâàíèÿ êðåäèòîðîâ ëèêâèäèðóåìîãî áàíêà, â òîì ÷èñëå â ñâÿçè ñ åãî áàíêðîò-
ñòâîì, óäîâëåòâîðÿþòñÿ â ïîðÿäêå, óñòàíîâëåííîì íàñòîÿùåé ñòàòüåé.
2. Ðàñõîäû, ñâÿçàííûå ñ ëèêâèäàöèîííûì ïðîèçâîäñòâîì, â òîì ÷èñëå ïî îáåñïå÷åíèþ
äåÿòåëüíîñòè ëèêâèäàöèîííîé êîìèññèè áàíêà, ïðîèçâîäÿòñÿ âíå î÷åðåäè.
3. Òðåáîâàíèÿ êðåäèòîðîâ, ïðèçíàííûå â óñòàíîâëåííîì ïîðÿäêå, äîëæíû áûòü óäîâ-
ëåòâîðåíû â ñëåäóþùåé î÷åðåäíîñòè:
1) â ïåðâóþ î÷åðåäü óäîâëåòâîðÿþòñÿ òðåáîâàíèÿ ôèçè÷åñêèõ ëèö, ïåðåä êîòîðûìè
ëèêâèäèðóåìûé áàíê íåñåò îòâåòñòâåííîñòü çà ïðè÷èíåíèå âðåäà æèçíè èëè çäîðîâüþ,
ïóòåì êàïèòàëèçàöèè ñîîòâåòñòâóþùèõ ïîâðåìåííûõ ïëàòåæåé;
2) âî âòîðóþ î÷åðåäü ïðîèçâîäÿòñÿ ðàñ÷åòû ïî îïëàòå òðóäà è âûïëàòå êîìïåíñàöèé
ëèöàì, ðàáîòàâøèì ïî òðóäîâîìó äîãîâîðó, çàäîëæåííîñòåé ïî ñîöèàëüíûì îò÷èñëåíèÿì
â Ãîñóäàðñòâåííûé ôîíä ñîöèàëüíîãî ñòðàõîâàíèÿ, ïî óïëàòå óäåðæàííûõ èç çàðàáîòíîé
ïëàòû àëèìåíòîâ è îáÿçàòåëüíûõ ïåíñèîííûõ âçíîñîâ, à òàêæå âîçíàãðàæäåíèé ïî àâòîðñ-
êèì äîãîâîðàì;
3) â òðåòüþ î÷åðåäü óäîâëåòâîðÿþòñÿ òðåáîâàíèÿ îðãàíèçàöèè, îñóùåñòâëÿþùåé îáÿ-
çàòåëüíîå ãàðàíòèðîâàíèå äåïîçèòîâ, ïî ñóììå âûïëà÷åííîãî (âûïëà÷èâàåìîãî) åþ âîçìå-
ùåíèÿ ïî ãàðàíòèðóåìûì äåïîçèòàì ñîãëàñíî ðàñ÷åòó, ïðåäñòàâëåííîìó ïðèíóäèòåëüíî
ëèêâèäèðóåìûì áàíêîì;
4) â ÷åòâåðòóþ î÷åðåäü óäîâëåòâîðÿþòñÿ òðåáîâàíèÿ ôèçè÷åñêèõ ëèö ïî äåïîçèòàì è
ïåðåâîäàì äåíåã, à òàêæå òðåáîâàíèÿ ïî äåïîçèòàì, îñóùåñòâëåííûì çà ñ÷åò ïåíñèîííûõ
àêòèâîâ íàêîïèòåëüíûõ ïåíñèîííûõ ôîíäîâ; ïî äåïîçèòàì ñòðàõîâûõ îðãàíèçàöèé, îñóùå-
ñòâëåííûì çà ñ÷åò ñðåäñòâ, ïðèâëå÷åííûõ ïî îòðàñëè «ñòðàõîâàíèå æèçíè»;
5) â ïÿòóþ î÷åðåäü îñóùåñòâëÿþòñÿ ðàñ÷åòû ñ íåêîììåð÷åñêèìè îðãàíèçàöèÿìè, çàíèìà-
þùèìèñÿ èñêëþ÷èòåëüíî áëàãîòâîðèòåëüíîé äåÿòåëüíîñòüþ, îðãàíèçàöèÿìè âåòåðàíîâ
Âåëèêîé Îòå÷åñòâåííîé âîéíû è îðãàíèçàöèÿìè ëèö, ïðèðàâíåííûõ ê íèì, Äîáðîâîëüíûì
îáùåñòâîì èíâàëèäîâ Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí, Êàçàõñêèì îáùåñòâîì ñëåïûõ, Êàçàõñêèì
îáùåñòâîì ãëóõèõ è ïðîèçâîäñòâåííûìè îðãàíèçàöèÿìè, ÿâëÿþùèìèñÿ ñîáñòâåííîñòüþ
ýòèõ þðèäè÷åñêèõ ëèö è ñîçäàííûìè çà ñ÷åò èõ ñðåäñòâ, äðóãèìè îðãàíèçàöèÿìè èíâàëè-
äîâ ïî èìåþùèìñÿ èõ ñðåäñòâàì íà áàíêîâñêèõ ñ÷åòàõ è ïîìåùåííûì íà äåïîçèò;
6) â øåñòóþ î÷åðåäü óäîâëåòâîðÿþòñÿ òðåáîâàíèÿ þðèäè÷åñêèõ ëèö ïî îáÿçàòåëüñòâàì,
îáåñïå÷åííûì çàëîãîì èìóùåñòâà ëèêâèäèðóåìîãî áàíêà;
7) â ñåäüìóþ î÷åðåäü ïîãàøàåòñÿ çàäîëæåííîñòü ïî íàëîãàì, ñáîðàì è äðóãèì îáÿçà-
òåëüíûì ïëàòåæàì â áþäæåò, à òàêæå ïî âîçâðàòó êðåäèòîâ, âûäàííûõ èç ðåñïóáëèêàíñêî-
ãî áþäæåòà;
8) â âîñüìóþ î÷åðåäü ïðîèçâîäÿòñÿ ðàñ÷åòû ñ äðóãèìè êðåäèòîðàìè â ñîîòâåòñòâèè ñ
çàêîíîäàòåëüíûìè àêòàìè Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí.
4. Òðåáîâàíèÿ êàæäîé î÷åðåäè óäîâëåòâîðÿþòñÿ ïîñëå ïîëíîãî óäîâëåòâîðåíèÿ òðå-
áîâàíèé ïðåäûäóùåé î÷åðåäè.
Òðåáîâàíèå êðåäèòîðà ñ åãî ñîãëàñèÿ ìîæåò áûòü óäîâëåòâîðåíî ñïîñîáàìè, íå ïðîòè-
âîðå÷àùèìè çàêîíîäàòåëüñòâó Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí, â òîì ÷èñëå â äåíåæíîé ôîðìå è
(èëè) ïîñðåäñòâîì ïåðåäà÷è èìóùåñòâà â íàòóðå.
Ïðè óäîâëåòâîðåíèè òðåáîâàíèé êðåäèòîðîâ îäíîé î÷åðåäè äåíüãè è (èëè) èíîå
èìóùåñòâî ëèêâèäèðóåìîãî áàíêà ðàñïðåäåëÿþòñÿ îäíîâðåìåííî ìåæäó êðåäèòîðàìè
ýòîé î÷åðåäè ïðîïîðöèîíàëüíî ñóììàì òðåáîâàíèé, ïîäëåæàùèõ óäîâëåòâîðåíèþ.»;
39) ïóíêò 1 ñòàòüè 74-4 äîïîëíèòü ïîäïóíêòàìè 6) è 7) ñëåäóþùåãî ñîäåðæàíèÿ:
«á) óñòàíàâëèâàòü îñîáåííîñòè è ïîðÿäîê ôîðìèðîâàíèÿ è óòâåðæäåíèÿ ñìåòû ëèêâèäà-
öèîííûõ ðàñõîäîâ;
7) îïðåäåëÿòü òðåáîâàíèÿ ïî âûïîëíåíèþ ëèêâèäàöèîííûìè êîìèññèÿìè ïðàâèë õðàíå-
íèÿ íàëè÷íûõ äåíåã â êàññå, ñîâåðøåíèÿ ïðèõîäíûõ è ðàñõîäíûõ îïåðàöèé ñ íàëè÷íûìè
äåíüãàìè, âåäåíèÿ êàññîâûõ äîêóìåíòîâ, îáåñïå÷åíèþ ðàñõîäîâàíèÿ íàëè÷íûõ äåíåã, ëè-
ìèòîâ îñòàòêîâ êàññû, à òàêæå ñðîêîâ ñäà÷è íàëè÷íûõ äåíåã íà òåêóùèé ñ÷åò ëèêâèäàöè-
îííîé êîìèññèè.».
9. Â Óêàç Ïðåçèäåíòà Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí, èìåþùèé ñèëó çàêîíà, îò 23 äåêàáðÿ 1995
ã. «Îá èïîòåêå íåäâèæèìîãî èìóùåñòâà» (Âåäîìîñòè Âåðõîâíîãî Ñîâåòà Ðåñïóáëèêè
Êàçàõñòàí, 1995 ã., ¹ 24, ñò. 165;
Âåäîìîñòè Ïàðëàìåíòà Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí, 1997 ã., ¹ 13-14, ñò. 205; 2000 ã., ¹ 18,
ñò. 336; 2003 ã., ¹ 11, ñò. 67):
1) ôîðìó àêòà è çàãîëîâîê èçëîæèòü â ñëåäóþùåé ðåäàêöèè:
«Çàêîí Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí îò 23 äåêàáðÿ 1995 ãîäà «Îá èïîòåêå íåäâèæèìîãî
èìóùåñòâà»;
2) ïðåàìáóëó èñêëþ÷èòü;
3) ïî âñåìó òåêñòó ñëîâà «Óêàçå», «Óêàçà», «Óêàçîì», «Óêàç» çàìåíèòü ñîîòâåòñòâåííî
ñëîâàìè «Çàêîíå», «Çàêîíà», «Çàêîíîì», «Çàêîí»;
4) ñòàòüþ 1 äîïîëíèòü ïîäïóíêòàìè 4-1) è 9) ñëåäóþùåãî ñîäåðæàíèÿ:
«4-1) èïîòå÷íàÿ îðãàíèçàöèÿ — þðèäè÷åñêîå ëèöî, èñêëþ÷èòåëüíûì âèäîì äåÿòåëüíî-
ñòè êîòîðîãî ÿâëÿåòñÿ äåÿòåëüíîñòü, ïðåäóñìîòðåííàÿ íàñòîÿùèì Çàêîíîì;»;
«9) óïîëíîìî÷åííûé îðãàí — ãîñóäàðñòâåííûé îðãàí, îñóùåñòâëÿþùèé ðåãóëèðîâàíèå
è íàäçîð ôèíàíñîâîãî ðûíêà è ôèíàíñîâûõ îðãàíèçàöèé.»;
5) ñòàòüþ 2 äîïîëíèòü ïóíêòîì 4 ñëåäóþùåãî ñîäåðæàíèÿ:
«4. Òðåáîâàíèÿ äëÿ èïîòå÷íûõ îðãàíèçàöèé, ñâÿçàííûå ñ ïîëó÷åíèåì èìè ëèöåíçèé íà
îñóùåñòâëåíèå áàíêîâñêèõ îïåðàöèé, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùèì Çàêîíîì, à òàêæå ðåãó-
ëèðîâàíèåì èõ äåÿòåëüíîñòè, óñòàíàâëèâàþòñÿ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè óïîëíîìî-
÷åííîãî îðãàíà.»;
6) äîïîëíèòü ãëàâîé 1-1 ñëåäóþùåãî ñîäåðæàíèÿ:
«Ãëàâà 1-1. Èïîòå÷íàÿ îðãàíèçàöèÿ
Ñòàòüÿ 5-1. Ñîçäàíèå èïîòå÷íîé îðãàíèçàöèè
1. Èïîòå÷íàÿ îðãàíèçàöèÿ ñîçäàåòñÿ â ôîðìå àêöèîíåðíîãî îáùåñòâà â ñîîòâåòñòâèè ñ
çàêîíîäàòåëüíûìè àêòàìè Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí.
2. Íàèìåíîâàíèå èïîòå÷íîé îðãàíèçàöèè äîëæíî ñîäåðæàòü ñëîâà «èïîòå÷íàÿ îðãà-
íèçàöèÿ».
Þðèäè÷åñêîå ëèöî, íå çàðåãèñòðèðîâàííîå â óñòàíîâëåííîì çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðåñ-
ïóáëèêè Êàçàõñòàí ïîðÿäêå â êà÷åñòâå èïîòå÷íîé îðãàíèçàöèè, íå ìîæåò èìåíîâàòüñÿ
èïîòå÷íîé îðãàíèçàöèåé.
3. Èïîòå÷íàÿ îðãàíèçàöèÿ ÿâëÿåòñÿ êîììåð÷åñêîé îðãàíèçàöèåé, îñóùåñòâëÿþùåé îò-
äåëüíûå âèäû áàíêîâñêèõ îïåðàöèé, íà îñíîâàíèè ëèöåíçèè, âûäàâàåìîé óïîëíîìî÷åííûì
îðãàíîì.
Ñòàòüÿ 5-2. Äåÿòåëüíîñòü èïîòå÷íîé îðãàíèçàöèè
1. Îñíîâíûì âèäîì äåÿòåëüíîñòè èïîòå÷íîé îðãàíèçàöèè ÿâëÿåòñÿ ïðåäîñòàâëåíèå
èïîòå÷íîãî çàéìà íà îñíîâàíèè ëèöåíçèè óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà íà îñóùåñòâëåíèå áàí-
êîâñêèõ çàåìíûõ îïåðàöèé.
2. Èïîòå÷íàÿ îðãàíèçàöèÿ âïðàâå îñóùåñòâëÿòü ñëåäóþùèå äîïîëíèòåëüíûå îïåðàöèè:
1) äîâåðèòåëüíûå îïåðàöèè: óïðàâëåíèå ïðàâàìè òðåáîâàíèÿ ïî èïîòå÷íûì çàéìàì â
èíòåðåñàõ è ïî ïîðó÷åíèþ äîâåðèòåëÿ;
2) ôàêòîðèíãîâûå îïåðàöèè: ïðèîáðåòåíèå ïðàâ òðåáîâàíèÿ ïëàòåæà ñ ïîêóïàòåëÿ
òîâàðîâ (ðàáîò, óñëóã) ñ ïðèíÿòèåì ðèñêà íåïëàòåæà;
3) ôîðôåéòèíãîâûå îïåðàöèè (ôîðôåòèðîâàíèå): îïëàòó äîëãîâîãî îáÿçàòåëüñòâà
ïîêóïàòåëÿ òîâàðîâ (ðàáîò, óñëóã) ïóòåì ïîêóïêè âåêñåëÿ áåç îáîðîòà íà ïðîäàâöà;
4) ëèçèíãîâóþ äåÿòåëüíîñòü.
3. Ïîðÿäîê âûäà÷è, ïðèîñòàíîâëåíèÿ è îòçûâà ëèöåíçèè èïîòå÷íîé îðãàíèçàöèè óñòà-
íàâëèâàåòñÿ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà.
4. Èïîòå÷íàÿ îðãàíèçàöèÿ âïðàâå îñóùåñòâëÿòü ñëåäóþùèå âèäû äåÿòåëüíîñòè:
1) èíâåñòèöèîííóþ äåÿòåëüíîñòü ñ ó÷åòîì îãðàíè÷åíèé, ïðåäóñìîòðåííûõ ïóíêòîì 6
íàñòîÿùåé ñòàòüè;
2) ðåàëèçàöèþ ñïåöèàëüíîé ëèòåðàòóðû ïî âîïðîñàì èïîòå÷íîãî êðåäèòîâàíèÿ íà ëþ-
áûõ âèäàõ íîñèòåëåé èíôîðìàöèè;
3) ðåàëèçàöèþ ñîáñòâåííîãî èìóùåñòâà;
4) ðåàëèçàöèþ çàëîæåííîãî èìóùåñòâà â ïîðÿäêå, óñòàíîâëåííîì çàêîíîäàòåëüñòâîì
Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí;
5) ïðåäîñòàâëåíèå êîíñóëüòàöèîííûõ óñëóã ïî âîïðîñàì, ñâÿçàííûì ñ åå äåÿòåëüíîñòüþ;
6) âûïóñê è ðàçìåùåíèå öåííûõ áóìàã, â òîì ÷èñëå îáëèãàöèé;
7) ðåàëèçàöèþ ñïåöèàëèçèðîâàííîãî ïðîãðàììíîãî îáåñïå÷åíèÿ, èñïîëüçóåìîãî äëÿ
àâòîìàòèçàöèè äåÿòåëüíîñòè èïîòå÷íûõ îðãàíèçàöèé;
8) îðãàíèçàöèþ è ïðîâåäåíèå îáó÷åíèÿ â öåëÿõ ïîâûøåíèÿ êâàëèôèêàöèè ñïåöèàëèñòîâ
â îáëàñòè èïîòå÷íîãî êðåäèòîâàíèÿ.
5. Èïîòå÷íàÿ îðãàíèçàöèÿ äëÿ îáåñïå÷åíèÿ ñâîåé äåÿòåëüíîñòè âïðàâå èñïîëüçîâàòü
èñòî÷íèêè ôèíàíñèðîâàíèÿ, íå çàïðåùåííûå çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí.
6. Èïîòå÷íîé îðãàíèçàöèè çàïðåùàåòñÿ ïðèîáðåòåíèå äîëåé ó÷àñòèÿ â óñòàâíûõ êàïèòà-
ëàõ èëè àêöèé þðèäè÷åñêèõ ëèö, êðîìå ñëó÷àåâ ïðèîáðåòåíèÿ äîëåé ó÷àñòèÿ â óñòàâíûõ
êàïèòàëàõ èëè àêöèé:
1) ôèíàíñîâûõ îðãàíèçàöèé;
2) þðèäè÷åñêèõ ëèö, íå ÿâëÿþùèõñÿ ôèíàíñîâûìè îðãàíèçàöèÿìè, àêöèè êîòîðûõ âêëþ-
÷åíû â ñïèñîê ôîíäîâîé áèðæè, îñóùåñòâëÿþùåé äåÿòåëüíîñòü íà òåððèòîðèè Ðåñïóáëè-
êè Êàçàõñòàí, ïî íàèâûñøåé êàòåãîðèè ëèñòèíãà;
3) þðèäè÷åñêèõ ëèö, îñóùåñòâëÿþùèõ àâòîìàòèçàöèþ äåÿòåëüíîñòè èïîòå÷íûõ îðãàíè-
çàöèé.
Ñòàòüÿ 5-3. Êîìïåòåíöèÿ óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà
1. Óïîëíîìî÷åííûé îðãàí â îòíîøåíèè èïîòå÷íûõ îðãàíèçàöèé îñóùåñòâëÿåò ñëåäóþ-
ùèå ôóíêöèè:
1) âûäàåò èïîòå÷íûì îðãàíèçàöèÿì ëèöåíçèè íà îñóùåñòâëåíèå áàíêîâñêèõ îïåðàöèé,
ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùèì Çàêîíîì;
2) âåäåò ðååñòð èïîòå÷íûõ îðãàíèçàöèé;
3) óñòàíàâëèâàåò ïðóäåíöèàëüíûå íîðìàòèâû è äðóãèå îáÿçàòåëüíûå ê ñîáëþäåíèþ
èïîòå÷íûìè îðãàíèçàöèÿìè íîðìû è ëèìèòû;
4) èçäàåò îáÿçàòåëüíûå ê èñïîëíåíèþ èïîòå÷íûìè îðãàíèçàöèÿìè íîðìàòèâíûå ïðàâî-
âûå àêòû;
5) óñòàíàâëèâàåò ïåðå÷åíü, ôîðìû, ñðîêè è ïîðÿäîê ïðåäñòàâëåíèÿ îò÷åòíîñòè èïîòå÷-
íûìè îðãàíèçàöèÿìè;
6) ñàìîñòîÿòåëüíî ëèáî ñ ïðèâëå÷åíèåì äðóãèõ îðãàíèçàöèé ïðîèçâîäèò ïðîâåðêó
äåÿòåëüíîñòè èïîòå÷íûõ îðãàíèçàöèé;
7) èíûå ôóíêöèè â ñîîòâåòñòâèè ñ çàêîíîäàòåëüíûìè àêòàìè Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí.
2. Ïîðÿäîê ïðèìåíåíèÿ ìåð âîçäåéñòâèÿ è ñàíêöèé óñòàíàâëèâàåòñÿ íîðìàòèâíûìè ïðà-
âîâûìè àêòàìè óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà.
Ñòàòüÿ 5-4. Ìåðû âîçäåéñòâèÿ, ïðèìåíÿåìûå ê èïîòå÷íûì îðãàíèçàöèÿì, è îñíîâàíèÿ èõ
ïðèìåíåíèÿ
1. Ïðè íàðóøåíèè èïîòå÷íîé îðãàíèçàöèåé òðåáîâàíèé íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ
óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà ê íåé ìîãóò áûòü ïðèìåíåíû ìåðû âîçäåéñòâèÿ, óñòàíîâëåííûå
íàñòîÿùåé ñòàòüåé. Ïîä ìåðàìè âîçäåéñòâèÿ ïîíèìàþòñÿ îãðàíè÷åííûå ìåðû âîçäåé-
ñòâèÿ è ñàíêöèè.
2.  êà÷åñòâå îãðàíè÷åííûõ ìåð âîçäåéñòâèÿ óïîëíîìî÷åííûé îðãàí âïðàâå ïðèìåíèòü ê
èïîòå÷íîé îðãàíèçàöèè ñëåäóþùèå îãðàíè÷åííûå ìåðû:
1) çàòðåáîâàòü ïèñüìî-îáÿçàòåëüñòâî;
2) äàòü îáÿçàòåëüíîå äëÿ èñïîëíåíèÿ ïèñüìåííîå ïðåäïèñàíèå.
Ïèñüìî-îáÿçàòåëüñòâî èïîòå÷íîé îðãàíèçàöèè äîëæíî ñîäåðæàòü ôàêò ïðèçíàíèÿ
èìåþùèõñÿ íåäîñòàòêîâ è ãàðàíòèþ ðóêîâîäèòåëÿ ïðàâëåíèÿ èïîòå÷íîé îðãàíèçàöèè ïî
èõ óñòðàíåíèþ â ñòðîãî îïðåäåëåííûå ñðîêè ñ óêàçàíèåì ïåðå÷íÿ çàïëàíèðîâàííûõ
ìåðîïðèÿòèé.
Ïèñüìåííîå ïðåäïèñàíèå óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà — ýòî óêàçàíèå èïîòå÷íîé îðãàíèçà-
öèè î ïðèíÿòèè êîððåêòèâíûõ ìåð, íàïðàâëåííûõ íà óñòðàíåíèå âûÿâëåííûõ íåäîñòàòêîâ â
óñòàíîâëåííûé ñðîê. Îáæàëîâàíèå ïèñüìåííîãî ïðåäïèñàíèÿ óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà â
ñóäå íå ïðèîñòàíàâëèâàåò åãî èñïîëíåíèÿ.
Èïîòå÷íàÿ îðãàíèçàöèÿ îáÿçàíà óâåäîìèòü óïîëíîìî÷åííûé îðãàí îá èñïîëíåíèè ïèñü-
ìà-îáÿçàòåëüñòâà èëè ïèñüìåííîãî ïðåäïèñàíèÿ â ñðîê, óêàçàííûé â äîêóìåíòå.
3. Ïîðÿäîê ïðèìåíåíèÿ îãðàíè÷åííûõ ìåð âîçäåéñòâèÿ óñòàíàâëèâàåòñÿ íîðìàòèâíûìè
ïðàâîâûìè àêòàìè óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà.
4.  êà÷åñòâå ñàíêöèé óïîëíîìî÷åííûé îðãàí âïðàâå ïðèìåíèòü ê èïîòå÷íîé îðãàíèçàöèè
ñëåäóþùèå ìåðû:
1) íàëîæåíèå è âçûñêàíèå øòðàôà ïî îñíîâàíèÿì, óñòàíîâëåííûì çàêîíîäàòåëüíûìè
àêòàìè Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí;
2) ïðèîñòàíîâëåíèå ëèáî îòçûâ ëèöåíçèè ïî îñíîâàíèÿì, óñòàíîâëåííûì çàêîíîäàòåëü-
íûìè àêòàìè Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí;
3) âðåìåííîå (íà ñðîê íå áîëåå òðåõ ìåñÿöåâ) îòñòðàíåíèå îò âûïîëíåíèÿ ñëóæåá-
íûõ îáÿçàííîñòåé ïåðâîãî ðóêîâîäèòåëÿ ïðàâëåíèÿ èïîòå÷íîé îðãàíèçàöèè äî ðàñ-
ñìîòðåíèÿ ýòîãî âîïðîñà ñîîòâåòñòâóþùèì îðãàíîì èïîòå÷íîé îðãàíèçàöèè ïî ñëåäó-
þùèì îñíîâàíèÿì:
íåíàäëåæàùåå èñïîëíåíèå îáÿçàòåëüñòâ, ñâÿçàííûõ ñ îñóùåñòâëåíèåì äåÿòåëüíîñòè,
ïðåäóñìîòðåííîé íàñòîÿùèì Çàêîíîì;
íåèñïîëíåíèå ïèñüìà-îáÿçàòåëüñòâà è ïèñüìåííîãî ïðåäïèñàíèÿ óïîëíîìî÷åííîãî
îðãàíà;
íàðóøåíèå òðåáîâàíèé íîðìàòèâíûõ ïðàâîâûõ àêòîâ óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà.
5. Óïîëíîìî÷åííûé îðãàí ïðèîñòàíàâëèâàåò ëèáî îòçûâàåò ëèöåíçèè íà îñóùåñòâëåíèå
âñåõ ëèáî îòäåëüíûõ âèäîâ áàíêîâñêèõ îïåðàöèé â çàâèñèìîñòè îò õàðàêòåðà íàðóøåíèÿ.
Èíôîðìàöèþ î ïðèíÿòîì ðåøåíèè óïîëíîìî÷åííûé îðãàí ïóáëèêóåò â ïåðèîäè÷åñêèõ
ïå÷àòíûõ èçäàíèÿõ íà ãîñóäàðñòâåííîì è ðóññêîì ÿçûêàõ.
6. Ðåøåíèå óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà î ïðèìåíåíèè ê èïîòå÷íîé îðãàíèçàöèè ìåð âîç-
äåéñòâèÿ, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùåé ñòàòüåé, ìîæåò áûòü îáæàëîâàíî â ñóäå.».
10.  Çàêîí Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí îò 20 èþíÿ 1997 ã. «Î ïåíñèîííîì îáåñïå÷åíèè â
Ðåñïóáëèêå Êàçàõñòàí» (Âåäîìîñòè Ïàðëàìåíòà Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí, 1997 ã., ¹ 12,
ñò. 186; 1998 ã., ¹ 24, ñò. 437; 1999 ã., ¹ 8, ñò. 237;
¹ 23, ñò. 925; 2001 ã., ¹ 17-18, ñò. 245; ¹ 20, ñò. 257; 2002 ã., ¹ 1,ñò. 1; ¹ 23-24, ñò. 198;
2003 ã., ¹ 1-2, ñò. 9; ¹ 11, ñò. 56; ¹ 15, ñò. 139; ¹ 21-22, ñò. 160; 2004 ã., ¹ 11-12, ñò. 66;
¹ 23, ñò. 140, 142; 2005 ã., ¹ 7-8, ñò. 19; ¹ 11, ñò.39 ;¹ 14, ñò. 55, 58):
1) ñòàòüþ 1 äîïîëíèòü ïîäïóíêòàìè 12-1), 12-2), 15-2) — 15-4), 29-1) ñëåäóþùåãî
ñîäåðæàíèÿ:
«12-1) äî÷åðíÿÿ îðãàíèçàöèÿ — þðèäè÷åñêîå ëèöî, ïî îòíîøåíèþ ê êîòîðîìó äðóãîå
þðèäè÷åñêîå ëèöî èìååò êîíòðîëü;
12-2) çíà÷èòåëüíîå ó÷àñòèå â êàïèòàëå — âëàäåíèå ïðÿìî' èëè êîñâåííî, ñàìîñòîÿòåëü-
íî èëè ñîâìåñòíî ñ îäíèì èëè íåñêîëüêèìè ëèöàìè äâàäöàòüþ è áîëåå ïðîöåíòàìè
ãîëîñóþùèõ àêöèé (äîëåé ó÷àñòèÿ â óñòàâíîì êàïèòàëå) ëèáî íàëè÷èå âîçìîæíîñòè ãîëî-
ñîâàòü äâàäöàòüþ è áîëåå ïðîöåíòàìè àêöèé;»;
«15-2) êîíòðîëü — âîçìîæíîñòü îäíîãî þðèäè÷åñêîãî ëèöà îïðåäåëÿòü ðåøåíèÿ
äðóãîãî þðèäè÷åñêîãî ëèöà, âîçíèêàþùàÿ ïðè íàëè÷èè îäíîãî èç ñëåäóþùèõ óñëîâèé:
ïðÿìîå èëè êîñâåííîå âëàäåíèå îäíèì ëèöîì ñàìîñòîÿòåëüíî ëèáî ñîâìåñòíî ñ îäíèì
èëè íåñêîëüêèìè ëèöàìè áîëåå ïÿòüþäåñÿòüþ ïðîöåíòàìè ãîëîñóþùèõ àêöèé äðóãîãî
ëèöà ëèáî íàëè÷èå âîçìîæíîñòè ñàìîñòîÿòåëüíî ãîëîñîâàòü áîëåå ïÿòüþäåñÿòüþ ïðîöåí-
òàìè àêöèé äðóãîãî þðèäè÷åñêîãî ëèöà;
íàëè÷èå âîçìîæíîñòè îäíîãî þðèäè÷åñêîãî ëèöà èçáèðàòü íå ìåíåå ïîëîâèíû ñîñòàâà
ñîâåòà äèðåêòîðîâ èëè ïðàâëåíèÿ äðóãîãî þðèäè÷åñêîãî ëèöà;
âêëþ÷åíèå ôèíàíñîâîé îò÷åòíîñòè îäíîãî þðèäè÷åñêîãî ëèöà â ôèíàíñîâóþ îò÷åò-
íîñòü äðóãîãî þðèäè÷åñêîãî ëèöà â ñîîòâåòñòâèè ñ àóäèòîðñêèì îò÷åòîì;
íàëè÷èå âîçìîæíîñòè îäíîãî þðèäè÷åñêîãî ëèöà îïðåäåëÿòü ðåøåíèÿ äðóãîãî þðè-
äè÷åñêîãî ëèöà â ñèëó äîãîâîðà (ïîäòâåðæäàþùèõ äîêóìåíòîâ) èëè èíûì îáðàçîì â
ñëó÷àÿõ, ïðåäóñìîòðåííûõ íîðìàòèâíûì ïðàâîâûì àêòîì óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà;
15-3) êîñâåííîå âëàäåíèå (ãîëîñîâàíèå) àêöèÿìè îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííî-
ãî ôîíäà — âîçìîæíîñòü îïðåäåëÿòü ðåøåíèÿ îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî
ôîíäà, êðóïíîãî ó÷àñòíèêà îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà èëè ëèö, ñîâìå-
ñòíî ÿâëÿþùèõñÿ êðóïíûì ó÷àñòíèêîì îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà, ÷å-
ðåç âëàäåíèå àêöèÿìè (äîëÿìè ó÷àñòèÿ â óñòàâíîì êàïèòàëå) þðèäè÷åñêèõ ëèö;
15-4) êðóïíûé ó÷àñòíèê îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà — ôèçè÷åñêîå
ëèöî-ðåçèäåíò Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí èëè þðèäè÷åñêîå ëèöî (çà èñêëþ÷åíèåì ñëó÷àåâ,
êîãäà òàêèì âëàäåëüöåì ÿâëÿåòñÿ ãîñóäàðñòâî), êîòîðîå â ñîîòâåòñòâèè ñ ïèñüìåííûì
ñîãëàñèåì óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà ìîæåò âëàäåòü ïðÿìî èëè êîñâåííî äåñÿòüþ èëè áîëåå
ïðîöåíòàìè ãîëîñóþùèõ àêöèé îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà èëè èìåòü
âîçìîæíîñòü:
ãîëîñîâàòü ïðÿìî èëè êîñâåííî äåñÿòüþ èëè áîëåå ïðîöåíòàìè àêöèé îòêðûòîãî íàêî-
ïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà;
îêàçûâàòü âëèÿíèå íà ïðèíèìàåìûå îòêðûòûì íàêîïèòåëüíûì ïåíñèîííûì ôîíäîì ðå-
øåíèÿ â ñèëó äîãîâîðà ëèáî èíûì îáðàçîì â ïîðÿäêå, îïðåäåëÿåìîì íîðìàòèâíûìè
ïðàâîâûìè àêòàìè óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà;»;
«29-1) ðîäèòåëüñêàÿ îðãàíèçàöèÿ — þðèäè÷åñêîå ëèöî, êîòîðîå èìååò êîíòðîëü íàä
äðóãèì þðèäè÷åñêèì ëèöîì;»;
2) ñòàòüþ 35 èçëîæèòü â ñëåäóþùåé ðåäàêöèè:
«Ñòàòüÿ 35. Ñîçäàíèå, çàêðûòèå ôèëèàëîâ, ïðåäñòàâèòåëüñòâ íàêîïèòåëüíûõ ïåíñèîí-
íûõ ôîíäîâ
1. Íàêîïèòåëüíûé ïåíñèîííûé ôîíä íà îñíîâàíèè ðåøåíèÿ îðãàíà óïðàâëåíèÿ ôîíäà áåç
ñîãëàñèÿ óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà âïðàâå îòêðûâàòü ñâîè îáîñîáëåííûå ïîäðàçäåëåíèÿ —
ôèëèàëû è ïðåäñòàâèòåëüñòâà íà òåððèòîðèè Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí.
2. Íàêîïèòåëüíûé ïåíñèîííûé ôîíä â òå÷åíèå ÷åòûðíàäöàòè ðàáî÷èõ äíåé ñ äàòû
ó÷åòíîé ðåãèñòðàöèè ñâîåãî ôèëèàëà è ïðåäñòàâèòåëüñòâà â îðãàíàõ þñòèöèè îáÿçàí
ïèñüìåííî óâåäîìèòü óïîëíîìî÷åííûé îðãàí îá èõ îòêðûòèè ñ ïðèëîæåíèåì:
1) íîòàðèàëüíî çàñâèäåòåëüñòâîâàííîé êîïèè ñâèäåòåëüñòâà îá ó÷åòíîé ðåãèñòðàöèè
ôèëèàëà è ïðåäñòàâèòåëüñòâà íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà;
2) íîòàðèàëüíî çàñâèäåòåëüñòâîâàííîé êîïèè ïîëîæåíèÿ î ôèëèàëå èëè ïðåäñòàâè-
òåëüñòâå ñ îòìåòêîé è ïå÷àòüþ çàðåãèñòðèðîâàâøåãî îðãàíà þñòèöèè;
3) íîòàðèàëüíî çàñâèäåòåëüñòâîâàííîé êîïèè äîâåðåííîñòè, âûäàííîé ïåðâîìó ðóêîâî-
äèòåëþ ôèëèàëà èëè ïðåäñòàâèòåëüñòâà.
3. Ôèëèàë íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà — îáîñîáëåííîå ïîäðàçäåëåíèå íàêî-
ïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà, íå ÿâëÿþùååñÿ þðèäè÷åñêèì ëèöîì, ðàñïîëîæåííîå âíå
ìåñòà íàõîæäåíèÿ íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà, îñóùåñòâëÿþùåå äåÿòåëüíîñòü îò
èìåíè íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà è äåéñòâóþùåå â ïðåäåëàõ ïîëíîìî÷èé, ïðåäî-
ñòàâëåííûõ åìó íàêîïèòåëüíûì ïåíñèîííûì ôîíäîì. Ôèëèàë íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî
ôîíäà èìååò åäèíûå ñ íàêîïèòåëüíûì ïåíñèîííûì ôîíäîì áàëàíñ, à òàêæå íàèìåíîâàíèå,
ïîëíîñòüþ ñîâïàäàþùåå ñ íàèìåíîâàíèåì íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà.
4. Ïðåäñòàâèòåëüñòâî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà -îáîñîáëåííîå ïîäðàçäåëå-
íèå íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà, íå ÿâëÿþùååñÿ þðèäè÷åñêèì ëèöîì, ðàñïîëîæåí-
íîå âíå ìåñòà íàõîæäåíèÿ íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà, äåéñòâóþùåå îò èìåíè è
ïî ïîðó÷åíèþ íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà è íå îñóùåñòâëÿþùåå äåÿòåëüíîñòü ïî
ïðèâëå÷åíèþ ïåíñèîííûõ âçíîñîâ è îñóùåñòâëåíèþ ïåíñèîííûõ âûïëàò, ïî èíâåñòèöèîííî-
ìó óïðàâëåíèþ ïåíñèîííûìè àêòèâàìè.
5. Îòêðûòèå ôèëèàëîâ è ïðåäñòàâèòåëüñòâ íàêîïèòåëüíûõ ïåíñèîííûõ ôîíäîâ-íåðåçè-
äåíòîâ Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí â Ðåñïóáëèêå Êàçàõñòàí çàïðåùàåòñÿ.
6. Îáÿçàòåëüíûìè óñëîâèÿìè îòêðûòèÿ ôèëèàëîâ íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà
ÿâëÿþòñÿ:
1) áåçóáûòî÷íàÿ äåÿòåëüíîñòü íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà ïî èòîãàì ïîñëåäíå-
ãî çàâåðøåííîãî ôèíàíñîâîãî ãîäà;
2) ñîáëþäåíèå íàêîïèòåëüíûì ïåíñèîííûì ôîíäîì ïðóäåíöèàëüíûõ íîðìàòèâîâ â òå÷å-
íèå òðåõ ìåñÿöåâ, ïðåäøåñòâóþùèõ ïðèíÿòèþ ðåøåíèÿ îá îòêðûòèè ôèëèàëà;
3) íåïðèìåíåíèå óïîëíîìî÷åííûì îðãàíîì ìåð âîçäåéñòâèÿ ê íàêîïèòåëüíîìó ïåíñèîí-
íîìó ôîíäó â òå÷åíèå òðåõ ìåñÿöåâ, ïðåäøåñòâóþùèõ äàòå ó÷åòíîé ðåãèñòðàöèè ôèëèàëà
â îðãàíàõ þñòèöèè.
7. Íàêîïèòåëüíûé ïåíñèîííûé ôîíä âïðàâå îòêðûòü ïðåäñòàâèòåëüñòâà íà òåððèòîðèè
Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí ïðè óñëîâèè áåçóáûòî÷íîé äåÿòåëüíîñòè íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííî-
ãî ôîíäà ïî èòîãàì ïîñëåäíåãî çàâåðøåííîãî ôèíàíñîâîãî ãîäà.
8. Ïðè âíåñåíèè èçìåíåíèé è äîïîëíåíèé â ïîëîæåíèå î ôèëèàëå, ïðåäñòàâèòåëü-
ñòâå íàêîïèòåëüíûé ïåíñèîííûé ôîíä äîëæåí â òå÷åíèå ÷åòûðíàäöàòè ðàáî÷èõ äíåé
ñî äíÿ ó÷åòíîé ðåãèñòðàöèè óêàçàííûõ èçìåíåíèé è (èëè) äîïîëíåíèé óâåäîìèòü
óïîëíîìî÷åííûé îðãàí.
9. Íàêîïèòåëüíûé ïåíñèîííûé ôîíä â òå÷åíèå ÷åòûðíàäöàòè ðàáî÷èõ äíåé ñ äàòû
ñíÿòèÿ ñ ó÷åòíîé ðåãèñòðàöèè ñâîåãî ôèëèàëà èëè ïðåäñòàâèòåëüñòâà â îðãàíàõ þñòèöèè
äîëæåí ïèñüìåííî óâåäîìèòü óïîëíîìî÷åííûé îðãàí î ïðåêðàùåíèè èõ äåÿòåëüíîñòè ñ
ïðèëîæåíèåì íîòàðèàëüíî çàñâèäåòåëüñòâîâàííîé êîïèè äîêóìåíòà îðãàíà þñòèöèè, ïîä-
òâåðæäàþùåãî ñíÿòèå ñ ó÷åòíîé ðåãèñòðàöèè ôèëèàëà èëè ïðåäñòàâèòåëüñòâà íàêîïè-
òåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà.
10. Óïîëíîìî÷åííûé îðãàí âïðàâå òðåáîâàòü çàêðûòèÿ ôèëèàëà è ïðåäñòàâèòåëüñòâà
â ñëó÷àå íåâûïîëíåíèÿ íàêîïèòåëüíûì ïåíñèîííûì ôîíäîì òðåáîâàíèé ïóíêòîâ 2, 6 —
8 íàñòîÿùåé ñòàòüè.»;
3) äîïîëíèòü ñòàòüÿìè 36-1 è 36-2 ñëåäóþùåãî ñîäåðæàíèÿ:
«Ñòàòüÿ 36-1. Êðóïíûé ó÷àñòíèê îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà
1. Íè îäíî ëèöî ñàìîñòîÿòåëüíî èëè ñîâìåñòíî ñ äðóãèì (äðóãèìè) ëèöîì (ëèöàìè) íå
ìîæåò ÿâëÿòüñÿ êðóïíûì ó÷àñòíèêîì îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà áåç
ïèñüìåííîãî ñîãëàñèÿ óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà.
Þðèäè÷åñêèå ëèöà — íåðåçèäåíòû Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí ìîãóò ïîëó÷èòü ñîãëàñèå
óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà íà ïðèîáðåòåíèå ñòàòóñà êðóïíîãî ó÷àñòíèêà îòêðûòîãî íàêîïè-
òåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà ïðè íàëè÷èè ìèíèìàëüíîãî òðåáóåìîãî ðåéòèíãà îäíîãî èç
îñíîâíûõ ðåéòèíãîâûõ àãåíòñòâ. Ìèíèìàëüíûé ðåéòèíã è ïåðå÷åíü ðåéòèíãîâûõ àãåíòñòâ
óñòàíàâëèâàþòñÿ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà.
2. Ïðàâèëà âûäà÷è, îòçûâà ñîãëàñèÿ íà ïðèîáðåòåíèå ñòàòóñà êðóïíîãî ó÷àñòíèêà, òðåáî-
âàíèÿ ê äîêóìåíòàì, ïðåäñòàâëÿåìûì äëÿ ïîëó÷åíèÿ óêàçàííîãî ñîãëàñèÿ, îïðåäåëÿþòñÿ
óïîëíîìî÷åííûì îðãàíîì.
3. Äëÿ ïîëó÷åíèÿ ñîãëàñèÿ ëèöî, æåëàþùåå ñòàòü êðóïíûì ó÷àñòíèêîì îòêðûòîãî íàêî-
ïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà, îáÿçàíî ïðåäñòàâèòü â óïîëíîìî÷åííûé îðãàí çàÿâëåíèå î
ïðèîáðåòåíèè ñòàòóñà êðóïíîãî ó÷àñòíèêà îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà ñ
ïðèëîæåíèåì äîêóìåíòîâ è ñâåäåíèé, îïðåäåëåííûõ ïóíêòàìè 4-7 íàñòîÿùåé ñòàòüè.
4. Äëÿ ïîëó÷åíèÿ ñîãëàñèÿ íà ïðèîáðåòåíèå ñòàòóñà êðóïíîãî ó÷àñòíèêà îòêðûòîãî
íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà ôèçè÷åñêîå ëèöî — ðåçèäåíò Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí
ïðåäñòàâëÿåò ñëåäóþùèå äîêóìåíòû:
1) ñâåäåíèÿ îá óñëîâèÿõ è ïîðÿäêå ïðèîáðåòåíèÿ àêöèé îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî
ïåíñèîííîãî ôîíäà, âêëþ÷àÿ îïèñàíèå èñòî÷íèêîâ è ñðåäñòâ, èñïîëüçóåìûõ äëÿ ïðèîáðå-
òåíèÿ àêöèé, ñ ïðèëîæåíèåì êîïèé ïîäòâåðæäàþùèõ äîêóìåíòîâ;
2) äîâåðåííîñòü íà ïðåäñòàâèòåëÿ çàÿâèòåëÿ, êîòîðîìó ïîðó÷àåòñÿ ïðåäñòàâëåíèå èíòå-
ðåñîâ çàÿâèòåëÿ (ïðè íàëè÷èè);
3) ñïèñîê þðèäè÷åñêèõ ëèö, â êîòîðûõ îíî ÿâëÿåòñÿ êðóïíûì ó÷àñòíèêîì, è íîòàðèàëüíî
çàñâèäåòåëüñòâîâàííûå êîïèè èõ ó÷ðåäèòåëüíûõ äîêóìåíòîâ;
4) êðàòêèå äàííûå î çàÿâèòåëå ïî ôîðìå, ïðåäóñìîòðåííîé íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè
àêòàìè óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà, âêëþ÷àÿ ñâåäåíèÿ îá îáðàçîâàíèè, î òðóäîâîé äåÿòåëüíî-
ñòè, íàëè÷èè ñóäèìîñòè, ïðèâëå÷åíèè ê àäìèíèñòðàòèâíîé îòâåòñòâåííîñòè çà ñîâåðøåíèå
êîððóïöèîííûõ ïðàâîíàðóøåíèé, ïðàâîíàðóøåíèé â îáëàñòè ôèíàíñîâ, íàëîãîîáëîæåíèÿ.
5. Äëÿ ïîëó÷åíèÿ ñîãëàñèÿ íà ïðèîáðåòåíèå ñòàòóñà êðóïíîãî ó÷àñòíèêà þðèäè÷åñêîå
ëèöî — ðåçèäåíò Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí ïðåäñòàâëÿåò ñëåäóþùèå äîêóìåíòû:
1) êîïèè ðåøåíèÿ âûñøåãî îðãàíà çàÿâèòåëÿ î ïðèîáðåòåíèè àêöèé îòêðûòîãî íàêîïè-
òåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà;
2) ñâåäåíèÿ è äîêóìåíòû, óêàçàííûå â ïîäïóíêòàõ 1) — 3) ïóíêòà 4 íàñòîÿùåé ñòàòüè;
3) íîòàðèàëüíî çàñâèäåòåëüñòâîâàííûå êîïèè ó÷ðåäèòåëüíûõ äîêóìåíòîâ, êðàòêèå
äàííûå î êðóïíûõ ó÷àñòíèêàõ çàÿâèòåëÿ, à òàêæå êðóïíûõ ó÷àñòíèêàõ êðóïíûõ ó÷àñòíèêîâ
çàÿâèòåëÿ;
4) êðàòêèå äàííûå î ðóêîâîäÿùèõ ðàáîòíèêàõ çàÿâèòåëÿ ïî ôîðìå, ïðåäóñìîòðåííîé
íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè óïîëíîìî÷åííîãî Îðãàíà, âêëþ÷àÿ ñâåäåíèÿ îá îáðàçîâà-
íèè, òðóäîâîé äåÿòåëüíîñòè, î íàëè÷èè ñóäèìîñòè, ïðèâëå÷åíèè ê àäìèíèñòðàòèâíîé
îòâåòñòâåííîñòè çà ñîâåðøåíèå êîððóïöèîííûõ ïðàâîíàðóøåíèé, ïðàâîíàðóøåíèé â îáëà-
ñòè ôèíàíñîâ, íàëîãîîáëîæåíèÿ;
5) ãîäîâóþ ôèíàíñîâóþ îò÷åòíîñòü çà ïîñëåäíèå äâà çàâåðøåííûõ ôèíàíñîâûõ ãîäà,
çàâåðåííóþ àóäèòîðñêîé îðãàíèçàöèåé, à òàêæå ôèíàíñîâóþ îò÷åòíîñòü çà ïîñëåäíèé
çàâåðøåííûé êâàðòàë ïåðåä ïðåäñòàâëåíèåì ñîîòâåòñòâóþùåãî çàÿâëåíèÿ;
6) àíàëèç ôèíàíñîâûõ ïîñëåäñòâèé ïðèîáðåòåíèÿ ñòàòóñà êðóïíîãî ó÷àñòíèêà, âêëþ÷àÿ
ïðåäïîëàãàåìûé ðàñ÷åòíûé áàëàíñ çàÿâèòåëÿ è îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî
ôîíäà ïîñëå ïðèîáðåòåíèÿ, ïëàíû è ïðåäëîæåíèÿ çàÿâèòåëÿ, åñëè òàêîâûå èìåþòñÿ, ïî
ïðîäàæå àêòèâîâ îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà, ðåîðãàíèçàöèè èëè âíå-
ñåíèþ çíà÷èòåëüíûõ èçìåíåíèé â äåÿòåëüíîñòü èëè óïðàâëåíèå îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî
ïåíñèîííîãî ôîíäà, âêëþ÷àÿ ïëàí ìåðîïðèÿòèé è îðãàíèçàöèîííóþ ñòðóêòóðó.
6. Äëÿ ïîëó÷åíèÿ ñîãëàñèÿ íà ïðèîáðåòåíèå ñòàòóñà êðóïíîãî ó÷àñòíèêà þðèäè÷åñêîå
ëèöî — íåðåçèäåíò Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí ïðåäñòàâëÿåò ñëåäóþùèå äîêóìåíòû:
1) ñâåäåíèÿ è äîêóìåíòû, óêàçàííûå â ïîäïóíêòàõ 1) — 3) ïóíêòà 4 è ïîäïóíêòàõ 1), 3) —
6) ïóíêòà 5 íàñòîÿùåé ñòàòüè;
2) ñâåäåíèÿ î êðåäèòíîì ðåéòèíãå þðèäè÷åñêîãî ëèöà, ïðèñâîåííîì îäíèì èç
ìåæäóíàðîäíûõ ðåéòèíãîâûõ àãåíòñòâ, ïåðå÷åíü êîòîðûõ óñòàíàâëèâàåòñÿ óïîëíîìî-
÷åííûì îðãàíîì.
7. Äëÿ ïîëó÷åíèÿ ñîãëàñèÿ íà ïðèîáðåòåíèå ñòàòóñà êðóïíîãî ó÷àñòíèêà ôèíàíñîâàÿ
îðãàíèçàöèÿ — íåðåçèäåíò Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí ïðåäñòàâëÿåò ñëåäóþùèå äîêóìåíòû:
1) ñâåäåíèÿ è äîêóìåíòû, óêàçàííûå â ïóíêòå 6 íàñòîÿùåé ñòàòüè;
2) ïèñüìåííîå ïîäòâåðæäåíèå îò îðãàíà ôèíàíñîâîãî íàäçîðà ñòðàíû ïðîèñõîæäåíèÿ
çàÿâèòåëÿ î òîì, ÷òî çàÿâèòåëü óïîëíîìî÷åí îñóùåñòâëÿòü ôèíàíñîâóþ äåÿòåëüíîñòü â
ðàìêàõ çàêîíîäàòåëüñòâà äàííîé ñòðàíû, ëèáî çàÿâëåíèå îðãàíà ôèíàíñîâîãî íàäçîðà
ñòðàíû ïðîèñõîæäåíèÿ çàÿâèòåëÿ î òîì, ÷òî òàêîå ðàçðåøåíèå ïî çàêîíîäàòåëüñòâó äàí-
íîé ñòðàíû íå òðåáóåòñÿ.
8. Ëèöàìè, ñîâìåñòíî ÿâëÿþùèìèñÿ êðóïíûì ó÷àñòíèêîì îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåí-
ñèîííîãî ôîíäà, ïðèçíàþòñÿ ëèöà, â ñóììå âëàäåþùèå èëè èìåþùèå âîçìîæíîñòü ïðÿìî
èëè êîñâåííî ãîëîñîâàòü äåñÿòüþ èëè áîëåå ïðîöåíòàìè àêöèé îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî
ïåíñèîííîãî ôîíäà è:
1) ñîâìåñòíî âëèÿþùèå íà ðåøåíèÿ îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà â
ñèëó äîãîâîðà ìåæäó íèìè èëè èíûì îáðàçîì;
2) ÿâëÿþùèåñÿ â îòäåëüíîñòè èëè âçàèìíî êðóïíûìè ó÷àñòíèêàìè äðóã äðóãà;
3) îäíî èç íèõ ÿâëÿåòñÿ äîëæíîñòíûì ëèöîì èëè ïðåäñòàâèòåëåì äðóãîãî ëèöà;
4) îäíî èç íèõ ïðåäîñòàâèëî äðóãîìó ëèöó âîçìîæíîñòü ïîêóïêè àêöèé îòêðûòîãî
íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà â ñîîòâåòñòâèè ñ çàêëþ÷åííûì ìåæäó íèìè äîãîâîðîì;
5) ÿâëÿþùèåñÿ áëèçêèìè ðîäñòâåííèêàìè èëè ñóïðóãàìè.  ñëó÷àå, åñëè îòêðûòûé
íàêîïèòåëüíûé ïåíñèîííûé ôîíä âõîäèò â áàíêîâñêèé êîíãëîìåðàò â ñîîòâåòñòâèè ñ òðå-
áîâàíèÿìè áàíêîâñêîãî çàêîíîäàòåëüñòâà, îòêðûòûé íàêîïèòåëüíûé ïåíñèîííûé ôîíä ïîä-
ëåæèò êîíñîëèäèðîâàííîìó íàäçîðó â ñîîòâåòñòâèè ñ áàíêîâñêèì çàêîíîäàòåëüñòâîì.
9. Ðåøåíèå ïî çàÿâëåíèþ, ïîäàííîìó äëÿ ïîëó÷åíèÿ ñòàòóñà êðóïíîãî ó÷àñòíèêà îòêðûòî-
ãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà â ñîîòâåòñòâèè ñ òðåáîâàíèÿìè íàñòîÿùåé ñòàòüè,
äîëæíî áûòü ïðèíÿòî óïîëíîìî÷åííûì îðãàíîì â òå÷åíèå òðåõ ìåñÿöåâ ñî äíÿ ïðåäñòàâ-
ëåíèÿ ïîëíîãî ïàêåòà äîêóìåíòîâ.
10. Óïîëíîìî÷åííûé îðãàí âïðàâå îòîçâàòü ñîãëàñèå, âûäàííîå â ñîîòâåòñòâèè ñ íàñòî-
ÿùåé ñòàòüåé, â ñëó÷àå âûÿâëåíèÿ íåäîñòîâåðíûõ ñâåäåíèé, íà îñíîâàíèè êîòîðûõ áûëî
âûäàíî ñîãëàñèå, èëè íåñîáëþäåíèÿ êðóïíûìè ó÷àñòíèêàìè òðåáîâàíèé íàñòîÿùåãî Çàêî-
íà.  ýòîì ñëó÷àå ëèöî, ê êîòîðîìó ïðèìåíÿåòñÿ òàêàÿ ìåðà, îáÿçàíî ñîêðàòèòü êîëè÷åñòâî
ïðèíàäëåæàùèõ åìó àêöèé îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà äî óðîâíÿ,
íèæå óñòàíîâëåííîãî íàñòîÿùåé ñòàòüåé, èëè ïðèíÿòü íà ñåáÿ îáÿçàòåëüñòâî ïðåêðàòèòü
îêàçûâàòü (èëè ïûòàòüñÿ îêàçûâàòü) âëèÿíèå íà ðóêîâîäñòâî èëè äåÿòåëüíîñòü îòêðûòîãî
íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà, âêëþ÷àÿ ïðèìåíåíèå ñâîåãî ïðÿìîãî èëè êîñâåííîãî
ïðàâà ãîëîñà.
11. Òðåáîâàíèÿ íàñòîÿùåé ñòàòüè î íåîáõîäèìîñòè îáÿçàòåëüíîãî ïîëó÷åíèÿ ñîãëà-
ñèÿ óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà íå ðàñïðîñòðàíÿþòñÿ íà ñëó÷àè, êîãäà ëèöî ñòàëî ñîîòâåò-
ñòâîâàòü ïðèçíàêàì êðóïíîãî ó÷àñòíèêà îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà ïî
íå çàâèñÿùèì îò íåãî ïðè÷èíàì ëèáî ïðèîáðåëî â ñîáñòâåííîñòü àêöèè îòêðûòîãî
íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà â êîëè÷åñòâå, ðàâíîì èëè ïðåâûøàþùåì ïðåäåëû,
óñòàíîâëåííûå íàñòîÿùåé ñòàòüåé, â ðåçóëüòàòå ïåðåõîäà ê íåìó çàëîæåííîãî èìóùå-
ñòâà ïî äîëãîâîìó îáÿçàòåëüñòâó, â êîòîðîì çàëîãîì ÿâëÿëèñü àêöèè îòêðûòîãî íàêîïè-
òåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà.
 óêàçàííûõ ñëó÷àÿõ ëèöî, ñîîòâåòñòâóþùåå ïðèçíàêàì êðóïíîãî ó÷àñòíèêà, îáÿçàíî
óâåäîìèòü óïîëíîìî÷åííûé îðãàí â òå÷åíèå òðèäöàòè äíåé ñ ìîìåíòà ïðèîáðåòåíèÿ àêöèé
èëè êîãäà åìó ñòàëî èçâåñòíî, ÷òî îí ñîîòâåòñòâóåò ïðèçíàêàì êðóïíîãî ó÷àñòíèêà îòêðûòî-
ãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà, è íå ïðåäïðèíèìàòü íèêàêèõ äåéñòâèé, íàïðàâëåí-
íûõ íà îêàçàíèå âëèÿíèÿ íà ðóêîâîäñòâî èëè äåÿòåëüíîñòü îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî
ïåíñèîííîãî ôîíäà, èëè íå ãîëîñîâàòü àêöèÿìè, ïðèîáðåòåííûìè òàêèì ïóòåì, äî òåõ ïîð,
ïîêà îí íå ïîëó÷èò ïèñüìåííîå ñîãëàñèå óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà â ñîîòâåòñòâèè ñ ïîëîæå-
íèÿìè íàñòîÿùåé ñòàòüè.
Çàÿâëåíèå î ïðèîáðåòåíèè ñîîòâåòñòâóþùåãî ñòàòóñà ïðåäñòàâëÿåòñÿ â óïîëíîìî÷åí-
íûé îðãàí â òå÷åíèå øåñòèäåñÿòè äíåé ñ ìîìåíòà ïðèîáðåòåíèÿ àêöèé ëèáî ñ ìîìåíòà,
êîãäà åìó ñòàëî èçâåñòíî, ÷òî îí ñîîòâåòñòâóåò ïðèçíàêàì êðóïíîãî ó÷àñòíèêà îòêðûòîãî
íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà, åñëè òîëüêî ýòî ëèöî íå ñîáèðàåòñÿ ïðîèçâåñòè
îò÷óæäåíèå àêöèé â óêàçàííûé ñðîê. Èíôîðìàöèÿ î ïðèíÿòèè ðåøåíèÿ îá îò÷óæäåíèè
àêöèé â òå÷åíèå øåñòèäåñÿòè äíåé ñ äàòû èõ ïðèîáðåòåíèÿ ïðåäîñòàâëÿåòñÿ â óïîëíîìî-
÷åííûé îðãàí íåìåäëåííî ñ äàòû ïðèíÿòèÿ òàêîãî ðåøåíèÿ.
12. Óïîëíîìî÷åííûé îðãàí âïðàâå òðåáîâàòü ïðåäîñòàâëåíèÿ èíôîðìàöèè ó ôèçè÷åñêèõ
è þðèäè÷åñêèõ ëèö, åñëè åìó ñòàíîâÿòñÿ èçâåñòíû ñâåäåíèÿ, óêàçûâàþùèå íà òî, ÷òî ëèöî
ñîîòâåòñòâóåò ïðèçíàêàì êðóïíîãî ó÷àñòíèêà èëè ÿâëÿåòñÿ ïðÿìûì, êîñâåííûì âëàäåëüöåì
àêöèé îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà, èëè èìååò âîçìîæíîñòü íà îñíîâå
ñîãëàøåíèÿ èëè èíûì îáðàçîì ãîëîñîâàòü àêöèÿìè îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííî-
ãî ôîíäà â ðàçìåðå, ðàâíîì èëè ïðåâûøàþùåì ïðåäåëû, óñòàíîâëåííûå íàñòîÿùåé
ñòàòüåé, áåç ñîãëàñèÿ óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà â ñîîòâåòñòâèè ñ òðåáîâàíèÿìè íàñòîÿùåãî
Çàêîíà. Èíôîðìàöèÿ ìîæåò áûòü èñòðåáîâàíà îò ëþáîãî ëèöà, îáëàäàþùåãî åþ, à òàêæå
îò îðãàíèçàöèé, íàõîäÿùèõñÿ ïîä êîíòðîëåì ýòèõ ëèö.
13. Êðóïíûé ó÷àñòíèê îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà îáÿçàí â òðèäöà-
òèäíåâíûé ñðîê ñî äíÿ ïðèíÿòèÿ ðåøåíèÿ óâåäîìèòü óïîëíîìî÷åííûé îðãàí îá èçìåíåíèè
äîëè ãîëîñóþùèõ àêöèé îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà, êîòîðûìè îí
âëàäååò ïðÿìî èëè êîñâåííî èëè èìååò âîçìîæíîñòü ãîëîñîâàòü ïðÿìî èëè êîñâåííî ñ
ïðåäñòàâëåíèåì ïîäòâåðæäàþùèõ äîêóìåíòîâ.
14. Îòêðûòûé íàêîïèòåëüíûé ïåíñèîííûé ôîíä îáÿçàí åæåêâàðòàëüíî ïðåäñòàâëÿòü â
óïîëíîìî÷åííûé îðãàí ñïèñîê âñåõ ñâîèõ êðóïíûõ ó÷àñòíèêîâ ñ óêàçàíèåì ïðîöåíòíîãî
ñîîòíîøåíèÿ êîëè÷åñòâà ïðèíàäëåæàùèõ èì àêöèé îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííî-
ãî ôîíäà ê êîëè÷åñòâó ãîëîñóþùèõ àêöèé îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà
íå ïîçäíåå äåñÿòîãî ÷èñëà ìåñÿöà, ñëåäóþùåãî çà îò÷åòíûì êâàðòàëîì.
15. Îòêðûòûé íàêîïèòåëüíûé ïåíñèîííûé ôîíä îáÿçàí óâåäîìèòü óïîëíîìî÷åííûé îðãàí
îá èçìåíåíèè ñîñòàâà àêöèîíåðîâ, âëàäåþùèõ äåñÿòüþ è áîëåå ïðîöåíòàìè ãîëîñóþùèõ
àêöèé îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà, â òå÷åíèå ïÿòíàäöàòè êàëåíäàðíûõ
äíåé ñî äíÿ óñòàíîâëåíèÿ èìè äàííîãî ôàêòà.
16. Íåñâîåâðåìåííîå ïðåäîñòàâëåíèå, íåïðåäîñòàâëåíèå èëè ïðåäîñòàâëåíèå íåäî-
ñòîâåðíûõ ñâåäåíèé îòêðûòûì íàêîïèòåëüíûì ïåíñèîííûì ôîíäîì, êðóïíûìè ó÷àñòíèêàìè
îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà, à òàêæå ôèçè÷åñêèìè è þðèäè÷åñêèìè
ëèöàìè, ñîîòâåòñòâóþùèìè ïðèçíàêàì êðóïíîãî ó÷àñòíèêà îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåí-
ñèîííîãî ôîíäà, èíôîðìàöèè, òðåáóåìîé â ñîîòâåòñòâèè ñ ïóíêòàìè 11-15 íàñòîÿùåé
ñòàòüè â óêàçàííûå ñðîêè, âëåêóò îòâåòñòâåííîñòü, ïðåäóñìîòðåííóþ çàêîíàìè Ðåñïóáëèêè
Êàçàõñòàí.
Ñòàòüÿ 36-2. Îñíîâàíèÿ äëÿ îòêàçà â âûäà÷å óïîëíîìî÷åííûì îðãàíîì ñîãëàñèÿ ëèöàì,
æåëàþùèì ñòàòü êðóïíûì ó÷àñòíèêîì îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà
1. Îñíîâàíèÿìè äëÿ îòêàçà â âûäà÷å óïîëíîìî÷åííûì îðãàíîì ñîãëàñèÿ ëèöàì, æåëàþ-
ùèì ñòàòü êðóïíûì ó÷àñòíèêîì îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà, ÿâëÿþòñÿ:
1) íåñîáëþäåíèå òðåáîâàíèé ïîäïóíêòîâ 3) — 5) ïóíêòà 2 ñòàòüè 40 íàñòîÿùåãî Çàêîíà
(â îòíîøåíèè ôèçè÷åñêîãî ëèöà èëè ðóêîâîäÿùèõ ðàáîòíèêîâ çàÿâèòåëÿ — þðèäè÷åñêî-
ãî ëèöà);
2) íåóñòîé÷èâîå ôèíàíñîâîå ïîëîæåíèå çàÿâèòåëÿ;
3) íåïðåäñòàâëåíèå äîêóìåíòîâ, óêàçàííûõ â ñòàòüå 36-1 íàñòîÿùåãî Çàêîíà;
4) íàðóøåíèå â ðåçóëüòàòå ïðèîáðåòåíèÿ çàÿâèòåëåì ñòàòóñà êðóïíîãî ó÷àñòíèêà îòêðû-
òîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà òðåáîâàíèé àíòèìîíîïîëüíîãî çàêîíîäàòåëüñòâà;
5) ñëó÷àè, êîãäà îäíîé èç ñòîðîí â ñäåëêå ïî ïðèîáðåòåíèþ ñòàòóñà êðóïíîãî ó÷àñòíèêà
îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà ÿâëÿåòñÿ ëèöî (åãî àôôèëèèðîâàííîå ëèöî),
çàðåãèñòðèðîâàííîå â îôôøîðíîé çîíå, èëè ôèçè÷åñêîå ëèöî, ÿâëÿþùååñÿ ó÷àñòíèêîì
(ó÷ðåäèòåëåì, àêöèîíåðîì) þðèäè÷åñêèõ ëèö, çàðåãèñòðèðîâàííûõ â îôôøîðíûõ çîíàõ,
ïåðå÷åíü êîòîðûõ óñòàíàâëèâàåòñÿ óïîëíîìî÷åííûì îðãàíîì;
6) íåñîáëþäåíèå çàÿâèòåëåì èíûõ òðåáîâàíèé, óñòàíîâëåííûõ íàñòîÿùèì Çàêîíîì ê
ó÷ðåäèòåëÿì è àêöèîíåðàì îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà;
7) ñëó÷àè, êîãäà çàÿâèòåëü — ôèíàíñîâàÿ îðãàíèçàöèÿ íå ïîäëåæèò íàäçîðó íà êîíñî-
ëèäèðîâàííîé îñíîâå â ñòðàíå ñâîåãî ìåñòîíàõîæäåíèÿ;
8) àíàëèç ôèíàíñîâûõ ïîñëåäñòâèé ïðèîáðåòåíèÿ çàÿâèòåëåì ñòàòóñà êðóïíîãî ó÷àñòíè-
êà îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà ïðåäïîëàãàåò óõóäøåíèå ôèíàíñîâîãî
ñîñòîÿíèÿ îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà;
9) îòñóòñòâèå ó çàÿâèòåëÿ — ôèíàíñîâîé îðãàíèçàöèè — íåðåçèäåíòà Ðåñïóáëèêè
Êàçàõñòàí ïîëíîìî÷èé ïî îñóùåñòâëåíèþ ôèíàíñîâîé äåÿòåëüíîñòè â ðàìêàõ çàêîíîäà-
òåëüñòâà ñòðàíû ïðîèñõîæäåíèÿ;
10) îòñóòñòâèå ó çàÿâèòåëÿ — þðèäè÷åñêîãî ëèöà — íåðåçèäåíòà Ðåñïóáëèêè Êàçàõ-
ñòàí ìèíèìàëüíî íåîáõîäèìîãî ðåéòèíãà îäíîãî èç ìåæäóíàðîäíûõ ðåéòèíãîâûõ àãåíòñòâ,
ïåðå÷åíü êîòîðûõ îïðåäåëÿåòñÿ óïîëíîìî÷åííûì îðãàíîì.
2. Ïðèçíàêîì íåóñòîé÷èâîãî ôèíàíñîâîãî ïîëîæåíèÿ çàÿâèòåëÿ ÿâëÿåòñÿ íàëè÷èå îäíî-
ãî èç ñëåäóþùèõ óñëîâèé:
1) þðèäè÷åñêîå ëèöî — çàÿâèòåëü ñîçäàíî ìåíåå ÷åì çà äâà ãîäà äî äíÿ ïîäà÷è
çàÿâëåíèÿ;
2) îáÿçàòåëüñòâà çàÿâèòåëÿ ïðåâûøàþò åãî àêòèâû çà âû÷åòîì ñóììû àêòèâîâ, ðàçìå-
ùåííûõ â àêöèè è äîëè ó÷àñòèÿ â óñòàâíîì êàïèòàëå äðóãèõ þðèäè÷åñêèõ ëèö, è ïðåäïî-
ëàãàåìûõ ê ïðèîáðåòåíèþ àêöèé îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà;
3) óáûòêè ïî ðåçóëüòàòàì äâóõ çàâåðøåííûõ ôèíàíñîâûõ ëåò;
4) ðàçìåð îáÿçàòåëüñòâ çàÿâèòåëÿ ïðåäñòàâëÿåò çíà÷èòåëüíûé ðèñê äëÿ ôèíàíñîâîãî
ñîñòîÿíèÿ îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà;
5) íàëè÷èå ïðîñðî÷åííîé è (èëè) îòíåñåííîé çà áàëàíñ îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî
ïåíñèîííîãî ôîíäà çàäîëæåííîñòè çàÿâèòåëÿ ïåðåä îòêðûòûì íàêîïèòåëüíûì ïåíñèîííûì
ôîíäîì;
6) àíàëèç ôèíàíñîâûõ ïîñëåäñòâèé ïðèîáðåòåíèÿ çàÿâèòåëåì ñòàòóñà êðóïíîãî ó÷àñòíè-
êà îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà ïðåäïîëàãàåò óõóäøåíèå ôèíàíñîâîãî
ñîñòîÿíèÿ çàÿâèòåëÿ;
7) èíûå îñíîâàíèÿ, ñâèäåòåëüñòâóþùèå î âîçìîæíîñòè íàíåñåíèÿ óùåðáà îòêðûòîìó
íàêîïèòåëüíîìó ïåíñèîííîìó ôîíäó è (èëè) åãî êëèåíòàì.
3. Ïðè íåïîëó÷åíèè ëèöîì ñîãëàñèÿ íà ñòàòóñ êðóïíîãî ó÷àñòíèêà óïîëíîìî÷åííûé îðãàí
âïðàâå ïðèìåíèòü ê äàííîìó ëèöó ïðèíóäèòåëüíûå ìåðû, ïðåäóñìîòðåííûå ñòàòüåé 42-7
íàñòîÿùåãî Çàêîíà.»;
4) ñòàòüþ 39 äîïîëíèòü ÷àñòüþ âòîðîé ñëåäóþùåãî ñîäåðæàíèÿ:
«Ðåøåíèå î âûäà÷å ëèöåíçèè íà îñóùåñòâëåíèå äåÿòåëüíîñòè ïî ïðèâëå÷åíèþ ïåíñè-
îííûõ âçíîñîâ è îñóùåñòâëåíèþ ïåíñèîííûõ âûïëàò ïóáëèêóåòñÿ â ïåðèîäè÷åñêîì ïå÷àò-
íîì èçäàíèè óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà íà ãîñóäàðñòâåííîì è ðóññêîì ÿçûêàõ.»;
5) ñòàòüþ 40 èçëîæèòü â ñëåäóþùåé ðåäàêöèè:
«Ñòàòüÿ 40. Òðåáîâàíèÿ, ïðåäúÿâëÿåìûå ê ðóêîâîäÿùèì ðàáîòíèêàì íàêîïèòåëüíîãî
ïåíñèîííîãî ôîíäà
1. Ðóêîâîäÿùèìè ðàáîòíèêàìè íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà ïðèçíàþòñÿ ïåðâûé
ðóêîâîäèòåëü è ÷ëåíû ñîâåòà äèðåêòîðîâ, ïåðâûé ðóêîâîäèòåëü è ÷ëåíû ïðàâëåíèÿ,
ãëàâíûé áóõãàëòåð, çà èñêëþ÷åíèåì ïåðâîãî ðóêîâîäèòåëÿ è ãëàâíîãî áóõãàëòåðà îáîñîá-
ëåííîãî ïîäðàçäåëåíèÿ íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà.
2. Íå ìîæåò áûòü íàçíà÷åíî (èçáðàíî) ðóêîâîäÿùèì ðàáîòíèêîì íàêîïèòåëüíîãî ïåíñè-
îííîãî ôîíäà ëèöî:
1) íå èìåþùåå âûñøåãî îáðàçîâàíèÿ;
2) íå èìåþùåå óñòàíîâëåííîãî íàñòîÿùåé ñòàòüåé ñòàæà ðàáîòû â ñôåðå ïðåäîñòàâëå-
íèÿ è (èëè) ðåãóëèðîâàíèÿ ôèíàíñîâûõ óñëóã;
3) èìåþùåå íå ïîãàøåííóþ èëè íå ñíÿòóþ â óñòàíîâëåííîì çàêîíîì ïîðÿäêå ñóäè-
ìîñòü çà ïðåñòóïëåíèÿ, ñîâåðøåííûå â ñôåðå ýêîíîìè÷åñêîé äåÿòåëüíîñòè, çà êîððóïöè-
îííûå è èíûå ïðåñòóïëåíèÿ ïðîòèâ èíòåðåñîâ ãîñóäàðñòâåííîé ñëóæáû è ãîñóäàðñòâåí-
íîãî óïðàâëåíèÿ;
4) ðàíåå ÿâëÿâøååñÿ ïåðâûì ðóêîâîäèòåëåì ñîâåòà äèðåêòîðîâ, ïåðâûì ðóêîâîäèòå-
ëåì ïðàâëåíèÿ è åãî çàìåñòèòåëåì, ãëàâíûì áóõãàëòåðîì ôèíàíñîâîé îðãàíèçàöèè â ïåðè-
îä íå áîëåå ÷åì çà îäèí ãîä äî ïðèíÿòèÿ óïîëíîìî÷åííûì îðãàíîì ðåøåíèÿ î êîíñåðâà-
öèè ôèíàíñîâîé îðãàíèçàöèè, ïðèíóäèòåëüíîì âûêóïå åå àêöèé, îá îòçûâå ëèöåíçèè
ôèíàíñîâîé îðãàíèçàöèè, à òàêæå î ïðèíóäèòåëüíîé ëèêâèäàöèè ôèíàíñîâîé îðãàíèçàöèè
èëè ïðèçíàíèè åå áàíêðîòîì â óñòàíîâëåííîì çàêîíîäàòåëüñòâîì Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí
ïîðÿäêå. Óêàçàííîå òðåáîâàíèå ïðèìåíÿåòñÿ â òå÷åíèå ïÿòè ëåò ïîñëå ïðèíÿòèÿ óïîëíîìî-
÷åííûì îðãàíîì ðåøåíèÿ î êîíñåðâàöèè ôèíàíñîâîé îðãàíèçàöèè, î ïðèíóäèòåëüíîì âûêó-
ïå åå àêöèé, îá îòçûâå ëèöåíçèè ôèíàíñîâîé îðãàíèçàöèè, à òàêæå î ïðèíóäèòåëüíîé
ëèêâèäàöèè ôèíàíñîâîé îðãàíèçàöèè èëè ïðèçíàíèè åå áàíêðîòîì â óñòàíîâëåííîì çàêîíî-
äàòåëüñòâîì Ðåñïóáëèêè Êàçàõñòàí ïîðÿäêå;
5) ó êîòîðîãî áûëî îòîçâàíî ñîãëàñèå íà íàçíà÷åíèå (èçáðàíèå) íà äîëæíîñòü ðóêîâî-
äÿùåãî ðàáîòíèêà â ïåðèîä íàõîæäåíèÿ äàííîãî ëèöà â äîëæíîñòè ðóêîâîäÿùåãî ðàáîò-
íèêà â èíîé ôèíàíñîâîé îðãàíèçàöèè. Óêàçàííîå òðåáîâàíèå ïðèìåíÿåòñÿ â òå÷åíèå ïîñëå-
äíèõ äâåíàäöàòè ïîñëåäîâàòåëüíûõ ìåñÿöåâ ïîñëå ïðèíÿòèÿ óïîëíîìî÷åííûì îðãàíîì
ðåøåíèÿ îá îòçûâå ñîãëàñèÿ íà íàçíà÷åíèå (èçáðàíèå) íà äîëæíîñòü ðóêîâîäÿùåãî ðàáîò-
íèêà.
3. Êðóïíûé ó÷àñòíèê íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà íå ìîæåò áûòü íàçíà÷åí (èç-
áðàí) íà äîëæíîñòü ïåðâîãî ðóêîâîäèòåëÿ ïðàâëåíèÿ íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà.
Íå ìåíåå òðèäöàòè ïðîöåíòîâ ñîñòàâà ñîâåòà äèðåêòîðîâ íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî
ôîíäà äîëæíî ñîñòîÿòü èç íåçàâèñèìûõ äèðåêòîðîâ.
4. Äëÿ ñîîòâåòñòâèÿ òðåáîâàíèþ, ïðåäóñìîòðåííîìó ïîäïóíêòîì 2) ïóíêòà 2 íàñòîÿùåé
ñòàòüè, íåîáõîäèìî íàëè÷èå ñòàæà ðàáîòû:
1) äëÿ êàíäèäàòîâ íà äîëæíîñòè íåçàâèñèìîãî äèðåêòîðà, ïåðâîãî ðóêîâîäèòåëÿ
ïðàâëåíèÿ, ãëàâíîãî áóõãàëòåðà íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà íå ìåíåå òðåõ ëåò â
ñôåðå ïðåäîñòàâëåíèÿ è (èëè) ðåãóëèðîâàíèÿ ôèíàíñîâûõ óñëóã;
2) äëÿ êàíäèäàòîâ íà äîëæíîñòè ÷ëåíîâ ïðàâëåíèÿ íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà
íå ìåíåå äâóõ ëåò â ñôåðå ïðåäîñòàâëåíèÿ è (èëè) ðåãóëèðîâàíèÿ ôèíàíñîâûõ óñëóã.
Äëÿ êàíäèäàòîâ íà äîëæíîñòè ïåðâîãî ðóêîâîäèòåëÿ è ÷ëåíîâ ñîâåòà äèðåêòîðîâ, çà
èñêëþ÷åíèåì íåçàâèñèìîãî äèðåêòîðà, íàëè÷èå ñòàæà ðàáîòû â ñôåðå ïðåäîñòàâëåíèÿ è
(èëè) ðåãóëèðîâàíèÿ ôèíàíñîâûõ óñëóã íå òðåáóåòñÿ.
 ñòàæ ðàáîòû, îïðåäåëåííûé íàñòîÿùèì ïóíêòîì, íå âêëþ÷àåòñÿ ðàáîòà â ïîäðàçäåëå-
íèÿõ ôèíàíñîâîé îðãàíèçàöèè, ñâÿçàííàÿ ñ îñóùåñòâëåíèåì õîçÿéñòâåííîé äåÿòåëüíîñòè.
5. Ðóêîâîäÿùèé ðàáîòíèê âïðàâå çàíèìàòü ñâîþ äîëæíîñòü áåç ñîãëàñîâàíèÿ ñ óïîëíî-
ìî÷åííûì îðãàíîì íå áîëåå ñåìèäåñÿòè ïÿòè êàëåíäàðíûõ äíåé ñî äíÿ åãî íàçíà÷åíèÿ
(èçáðàíèÿ).
Ïî èñòå÷åíèè ñðîêà, óêàçàííîãî â íàñòîÿùåì ïóíêòå, è â ñëó÷àå íåïðåäñòàâëåíèÿ äîêó-
ìåíòîâ íà ñîãëàñîâàíèå â óïîëíîìî÷åííûé îðãàí ëèáî â ñëó÷àå îòêàçà óïîëíîìî÷åííûì
îðãàíîì â ñîãëàñîâàíèè íàêîïèòåëüíûé ïåíñèîííûé ôîíä îáÿçàí ðàñòîðãíóòü èíäèâèäó-
àëüíûé òðóäîâîé äîãîâîð ñ äàííûì ëèöîì.
Óïîëíîìî÷åííûé îðãàí ðàññìàòðèâàåò äîêóìåíòû, ïðåäñòàâëåííûå äëÿ âûäà÷è ñîãëàñèÿ
íà íàçíà÷åíèå (èçáðàíèå) ðóêîâîäÿùèõ ðàáîòíèêîâ íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà, â
òå÷åíèå òðèäöàòè êàëåíäàðíûõ äíåé ñ äàòû èõ ïðåäñòàâëåíèÿ.
6. Ïîðÿäîê âûäà÷è ñîãëàñèÿ óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà íà íàçíà÷åíèå (èçáðàíèå) ðóêî-
âîäÿùåãî ðàáîòíèêà íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà, äîêóìåíòû, íåîáõîäèìûå
äëÿ ïîëó÷åíèÿ ñîãëàñèÿ, óñòàíàâëèâàþòñÿ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè óïîëíîìî-
÷åííîãî îðãàíà.
7.  ñëó÷àå îòêàçà óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà â âûäà÷å ñîãëàñèÿ íà íàçíà÷åíèå (èçáðàíèå)
ðóêîâîäÿùåãî ðàáîòíèêà íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà ëèáî óâîëüíåíèÿ åãî ñ äîë-
æíîñòè ðóêîâîäÿùåãî ðàáîòíèêà íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà èëè åãî ïåðåâîäà íà
èíóþ äîëæíîñòü â ýòîì íàêîïèòåëüíîì ïåíñèîííîì ôîíäå äàííîå ëèöî ìîæåò áûòü ïî-
âòîðíî íàçíà÷åíî (èçáðàíî) íà äîëæíîñòü ðóêîâîäÿùåãî ðàáîòíèêà ýòîãî íàêîïèòåëüíîãî
ïåíñèîííîãî ôîíäà íå ðàíåå ÷åì ÷åðåç äåâÿíîñòî êàëåíäàðíûõ äíåé ïîñëå ïîëó÷åíèÿ
îòêàçà â âûäà÷å ñîãëàñèÿ íà åãî íàçíà÷åíèå (èçáðàíèå) ëèáî åãî óâîëüíåíèÿ, ëèáî ïåðåâî-
äà íà èíóþ äîëæíîñòü, íî íå áîëåå äâóõ ðàç â òå÷åíèå äâåíàäöàòè ïîñëåäîâàòåëüíûõ
ìåñÿöåâ.
8.  ñëó÷àå äâóõ ïîñëåäîâàòåëüíûõ îòêàçîâ óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà â âûäà÷å ñîãëàñèÿ
íà íàçíà÷åíèå (èçáðàíèå) íà äîëæíîñòü ðóêîâîäÿùåãî ðàáîòíèêà íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîí-
íîãî ôîíäà äàííîå ëèöî ìîæåò áûòü íàçíà÷åíî (èçáðàíî) ðóêîâîäÿùèì ðàáîòíèêîì íàêî-
ïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà ïî èñòå÷åíèè äâåíàäöàòè ïîñëåäîâàòåëüíûõ ìåñÿöåâ ñî
äíÿ ïðèíÿòèÿ óïîëíîìî÷åííûì îðãàíîì ðåøåíèÿ î âòîðîì îòêàçå â âûäà÷å ñîãëàñèÿ íà åãî
íàçíà÷åíèå (èçáðàíèå) â ýòîì íàêîïèòåëüíîì ïåíñèîííîì ôîíäå.
9. Óïîëíîìî÷åííûé îðãàí âïðàâå îòîçâàòü âûäàííîå ñîãëàñèå íà íàçíà÷åíèå (èçáðàíèå)
íà äîëæíîñòü ðóêîâîäÿùåãî ðàáîòíèêà íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà ïî ñëåäóþ-
ùèì îñíîâàíèÿì:
1) âûÿâëåíèå íåäîñòîâåðíûõ ñâåäåíèé, íà îñíîâàíèè êîòîðûõ áûëî âûäàíî ñîãëàñèå;
2) ñèñòåìàòè÷åñêîå (òðè è áîëåå ðàçà â òå÷åíèå ïîñëåäíèõ äâåíàäöàòè ïîñëåäî-
âàòåëüíûõ ìåñÿöåâ) ïðèìåíåíèå óïîëíîìî÷åííûì îðãàíîì ñàíêöèé ê ðóêîâîäÿùåìó
ðàáîòíèêó.
 ñëó÷àå îòçûâà óïîëíîìî÷åííûì îðãàíîì ñîãëàñèÿ íà íàçíà÷åíèå (èçáðàíèå) íà äîëæ-
íîñòü ðóêîâîäÿùåãî ðàáîòíèêà íàêîïèòåëüíûé ïåíñèîííûé ôîíä îáÿçàí ðàñòîðãíóòü èíäè-
âèäóàëüíûé òðóäîâîé äîãîâîð ñ äàííûì ëèöîì.
10.  ñëó÷àå ïðèíÿòèÿ óïîëíîìî÷åííûì îðãàíîì ðåøåíèÿ î ïðîâåäåíèè êîíñåðâàöèè
íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà â ïîðÿäêå, óñòàíîâëåííîì íàñòîÿùèì Çàêîíîì, íàêîïè-
òåëüíûé ïåíñèîííûé ôîíä îáÿçàí ðàñòîðãíóòü èíäèâèäóàëüíûé òðóäîâîé äîãîâîð ñ ðóêî-
âîäÿùèìè ðàáîòíèêàìè, ÿâëÿþùèìèñÿ ïåðâûì ðóêîâîäèòåëåì ñîâåòà äèðåêòîðîâ, ïåðâûì
ðóêîâîäèòåëåì ïðàâëåíèÿ è åãî çàìåñòèòåëÿìè, ãëàâíûì áóõãàëòåðîì.»;
6) ïóíêò 3 ñòàòüè 41:
äîïîëíèòü ïîäïóíêòîì 7) ñëåäóþùåãî ñîäåðæàíèÿ:
«7) ïðèîáðåòåíèå äîëåé ó÷àñòèÿ â óñòàâíûõ êàïèòàëàõ èëè àêöèé þðèäè÷åñêèõ ëèö, çà
èñêëþ÷åíèåì ïðèîáðåòåíèÿ äîëåé ó÷àñòèÿ â óñòàâíîì êàïèòàëå èëè àêöèé:
ôèíàíñîâûõ îðãàíèçàöèé;
þðèäè÷åñêèõ ëèö, íå ÿâëÿþùèõñÿ ôèíàíñîâûìè îðãàíèçàöèÿìè, àêöèè êîòîðûõ âêëþ÷å-
íû â ñïèñîê ôîíäîâîé áèðæè, îñóùåñòâëÿþùåé äåÿòåëüíîñòü íà òåððèòîðèè Ðåñïóáëèêè
Êàçàõñòàí, ïî íàèâûñøåé êàòåãîðèè ëèñòèíãà;
þðèäè÷åñêèõ ëèö, îñóùåñòâëÿþùèõ àâòîìàòèçàöèþ íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî
ôîíäà.»;
äîïîëíèòü ÷àñòüþ âòîðîé ñëåäóþùåãî ñîäåðæàíèÿ:
«Äîëÿ ó÷àñòèÿ â óñòàâíîì êàïèòàëå è êîëè÷åñòâî àêöèé þðèäè÷åñêèõ ëèö, óêàçàííûõ â
ïîäïóíêòå 7) íàñòîÿùåãî ïóíêòà, ïðèíàäëåæàùèå íàêîïèòåëüíîìó ïåíñèîííîìó ôîíäó, íå
äîëæíû ïðåâûøàòü ðàçìåð, óñòàíîâëåííûé íîðìàòèâíûì ïðàâîâûì àêòîì óïîëíîìî÷åííîãî
îðãàíà.»;
7) äîïîëíèòü ñòàòüåé 41-1 ñëåäóþùåãî ñîäåðæàíèÿ:
«Ñòàòüÿ 41-1. Äî÷åðíèå îðãàíèçàöèè íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà è çíà÷è-
òåëüíîå ó÷àñòèå íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà â óñòàâíîì êàïèòàëå äðóãèõ þðè-
äè÷åñêèõ ëèö
1. Íàêîïèòåëüíûé ïåíñèîííûé ôîíä âïðàâå ñ ó÷åòîì îãðàíè÷åíèé, óêàçàííûõ â ïóíêòå 3
ñòàòüè 41 íàñòîÿùåãî Çàêîíà, ñîçäàâàòü, ïðèîáðåòàòü äî÷åðíèå îðãàíèçàöèè èëè èìåòü
çíà÷èòåëüíîå ó÷àñòèå â óñòàâíîì êàïèòàëå äðóãèõ þðèäè÷åñêèõ ëèö òîëüêî ïðè íàëè÷èè
ðàçðåøåíèÿ óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà.
Ïîðÿäîê âûäà÷è ðàçðåøåíèÿ íà ñîçäàíèå èëè ïðèîáðåòåíèå äî÷åðíåé îðãàíèçàöèè
îïðåäåëÿåòñÿ íîðìàòèâíûìè ïðàâîâûìè àêòàìè óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà.
2. Äî÷åðíÿÿ îðãàíèçàöèÿ íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà íå âïðàâå ñîçäàâàòü è
(èëè) èìåòü äî÷åðíèå îðãàíèçàöèè.
Äî÷åðíÿÿ îðãàíèçàöèÿ íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà îáÿçàíà óêàçûâàòü â ñâîåì
ïîëíîì íàèìåíîâàíèè ñëîâî «äî÷åðíÿÿ» è èñïîëüçîâàòü íàçâàíèå ðîäèòåëüñêîãî íàêîïè-
òåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà.
3. Íàêîïèòåëüíûé ïåíñèîííûé ôîíä âïðàâå ñîçäàòü äî÷åðíþþ îðãàíèçàöèþ ïðè óñëîâèè
áåçóáûòî÷íîé äåÿòåëüíîñòè íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà ïî èòîãàì ïîñëåäíèõ
äâóõ çàâåðøåííûõ ôèíàíñîâûõ ëåò è ñîáëþäåíèè ïðóäåíöèàëüíûõ íîðìàòèâîâ, óñòàíîâ-
ëåííûõ óïîëíîìî÷åííûì îðãàíîì, â òå÷åíèå ïîñëåäíèõ òðåõ ìåñÿöåâ, ïðåäøåñòâóþùèõ
äàòå ïîäà÷è çàÿâëåíèÿ â óïîëíîìî÷åííûé îðãàí íà ïîëó÷åíèå ðàçðåøåíèÿ.
4. Äëÿ ïîëó÷åíèÿ ðàçðåøåíèÿ íà ñîçäàíèå èëè ïðèîáðåòåíèå äî÷åðíåé îðãàíèçàöèè
íàêîïèòåëüíûé ïåíñèîííûé ôîíä ïðåäñòàâëÿåò â óïîëíîìî÷åííûé îðãàí çàÿâëåíèå ïðîèç-
âîëüíîé ôîðìû è ïðèëàãàåò ñëåäóþùèå äîêóìåíòû:
1) ó÷ðåäèòåëüíûå äîêóìåíòû äî÷åðíåé îðãàíèçàöèè, ïðîòîêîëû îá óòâåðæäåíèè
óñòàâà;
2) ðåøåíèå óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà î ñîçäàíèè
èëè ïðèîáðåòåíèè äî÷åðíåé îðãàíèçàöèè;
3) èíôîðìàöèþ î ðóêîâîäÿùèõ ðàáîòíèêàõ äî÷åðíåé îðãàíèçàöèè;
4) îðãàíèçàöèîííóþ ñòðóêòóðó äî÷åðíåé îðãàíèçàöèè è ñâåäåíèÿ îá àôôèëèèðîâàííûõ
ëèöàõ;
5) èíôîðìàöèþ î âèäå èëè âèäàõ äåÿòåëüíîñòè äî÷åðíåé îðãàíèçàöèè ñ ïðåäñòàâëå-
íèåì áèçíåñ-ïëàíà;
6) èíôîðìàöèþ î ðàçìåðå óñòàâíîãî êàïèòàëà ïðèîáðåòàåìîé äî÷åðíåé îðãàíèçàöèè
(åñëè òàêàÿ èíôîðìàöèÿ íå ñîäåðæèòñÿ â àóäèòîðñêîì îò÷åòå), à òàêæå î äîëå ó÷àñòèÿ
íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà â óñòàâíîì êàïèòàëå èëè êîëè÷åñòâå àêöèé ïðèîáðåòà-
åìîé äî÷åðíåé îðãàíèçàöèè, à òàêæå öåíå èõ ïðèîáðåòåíèÿ;
7) ñâåäåíèÿ îá óñëîâèÿõ è ïîðÿäêå ïðèîáðåòåíèÿ äî÷åðíåé îðãàíèçàöèè;
8) îò÷åò àóäèòîðñêîé îðãàíèçàöèè è ôèíàíñîâóþ îò÷åòíîñòü ïðèîáðåòàåìîé äî÷åðíåé
îðãàíèçàöèè, çàâåðåííóþ àóäèòîðñêîé îðãàíèçàöèåé;
9) íîòàðèàëüíî çàñâèäåòåëüñòâîâàííóþ êîïèþ ñâèäåòåëüñòâà î ïðîõîæäåíèè ïðèîáðå-
òàåìîé äî÷åðíåé îðãàíèçàöèåé ãîñóäàðñòâåííîé ðåãèñòðàöèè (ïåðåðåãèñòðàöèè) â êà÷å-
ñòâå þðèäè÷åñêîãî ëèöà;
10) äàííûå î þðèäè÷åñêîì ëèöå, ïîñðåäñòâîì ïðèîáðåòåíèÿ äîëè ó÷àñòèÿ â óñòàâíîì
êàïèòàëå èëè àêöèé êîòîðîãî íàêîïèòåëüíûé ïåíñèîííûé ôîíä ïðèîáðåë äî÷åðíþþ îðãà-
íèçàöèþ, âêëþ÷àþùèå:
íàèìåíîâàíèå è ìåñòî íàõîæäåíèÿ þðèäè÷åñêîãî ëèöà;
ñâåäåíèÿ î ðàçìåðå äîëè ó÷àñòèÿ íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà ó â óñòàâíîì
êàïèòàëå þðèäè÷åñêîãî ëèöà, öåíå åå ïðèîáðåòåíèÿ, ó÷ðåäèòåëåì (ó÷àñòíèêîì) êîòîðîãî
ÿâëÿåòñÿ íàêîïèòåëüíûé ïåíñèîííûé ôîíä;
ñâåäåíèÿ î êîëè÷åñòâå àêöèé, öåíå ïðèîáðåòåíèÿ, èõ ïðîöåíòíîì ñîîòíîøåíèè ê îáùå-
ìó êîëè÷åñòâó ðàçìåùåííûõ àêöèé (çà âû÷åòîì ïðèâèëåãèðîâàííûõ è âûêóïëåííûõ îáùå-
ñòâîì) þðèäè÷åñêîãî ëèöà, àêöèîíåðîì êîòîðîãî ÿâëÿåòñÿ íàêîïèòåëüíûé ïåíñèîííûé
ôîíä;
ñâåäåíèÿ î ðàçìåðå äîëè ó÷àñòèÿ þðèäè÷åñêîãî ëèöà (ó÷ðåäèòåëåì, ó÷àñòíèêîì, àêöè-
îíåðîì êîòîðîãî ÿâëÿåòñÿ íàêîïèòåëüíûé ïåíñèîííûé ôîíä), öåíå åå ïðèîáðåòåíèÿ â
óñòàâíîì êàïèòàëå äðóãîãî þðèäè÷åñêîãî ëèöà;
ñâåäåíèÿ î êîëè÷åñòâå àêöèé, öåíå ïðèîáðåòåíèÿ, èõ ïðîöåíòíîì ñîîòíîøåíèè ê îáùå-
ìó êîëè÷åñòâó ðàçìåùåííûõ àêöèé (çà âû÷åòîì ïðèâèëåãèðîâàííûõ è âûêóïëåííûõ îáùå-
ñòâîì), ïðèîáðåòåííûõ þðèäè÷åñêèì ëèöîì, àêöèîíåðîì (ó÷ðåäèòåëåì, ó÷àñòíèêîì) êîòî-
ðîãî ÿâëÿåòñÿ íàêîïèòåëüíûé ïåíñèîííûé ôîíä;
11) äîêóìåíòû, ïîäòâåðæäàþùèå êîíòðîëü è îñíîâàíèÿ êîíòðîëÿ íàä äî÷åðíåé îðãà-
íèçàöèåé.
5. Îñíîâàíèÿìè äëÿ îòêàçà â âûäà÷å ðàçðåøåíèÿ íà ñîçäàíèå èëè ïðèîáðåòåíèå äî÷åð-
íåé îðãàíèçàöèè ÿâëÿþòñÿ:
1) íåïðåäñòàâëåíèå äîêóìåíòîâ, íåîáõîäèìûõ äëÿ ïîëó÷åíèÿ ðàçðåøåíèÿ;
2) íåñîîòâåòñòâèå ðóêîâîäÿùèõ ðàáîòíèêîâ äî÷åðíåé îðãàíèçàöèè (èëè êàíäèäàòîâ,
ðåêîìåíäóåìûõ äëÿ íàçíà÷åíèÿ èëè èçáðàíèÿ íà äîëæíîñòè ðóêîâîäÿùèõ ðàáîòíèêîâ)
òðåáîâàíèÿì ïîäïóíêòîâ 3) — 5) ïóíêòà 2 ñòàòüè 40 íàñòîÿùåãî Çàêîíà;
3) íåñîáëþäåíèå íàêîïèòåëüíûì ïåíñèîííûì ôîíäîì óñòàíîâëåííûõ ïðóäåíöèàëü-
íûõ íîðìàòèâîâ â òå÷åíèå ïîñëåäíèõ òðåõ ìåñÿöåâ, ïðåäøåñòâóþùèõ äàòå ïîäà÷è
çàÿâëåíèÿ â óïîëíîìî÷åííûé îðãàí íà ïîëó÷åíèå ðàçðåøåíèÿ, è (èëè) â ïåðèîä ðàñ-
ñìîòðåíèÿ çàÿâëåíèÿ;
4) íåñîáëþäåíèå íàêîïèòåëüíûì ïåíñèîííûì ôîíäîì â ðåçóëüòàòå ïðåäïîëàãàåìîãî
íàëè÷èÿ äî÷åðíèõ îðãàíèçàöèé ïðóäåíöèàëüíûõ íîðìàòèâîâ;
5) íàëè÷èå äåéñòâóþùèõ îãðàíè÷åííûõ ìåð âîçäåéñòâèÿ è ñàíêöèé â îòíîøåíèè íàêîïè-
òåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà íà äàòó ïîäà÷è çàÿâëåíèÿ;
6) àíàëèç ôèíàíñîâûõ ïîñëåäñòâèé, ïðåäïîëàãàþùèé óõóäøåíèå ôèíàíñîâîãî ñîñòîÿ-
íèÿ íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà è (èëè) íàíåñåíèå óùåðáà èíòåðåñàì êëèåíòîâ
íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà âñëåäñòâèå äåÿòåëüíîñòè äî÷åðíåé îðãàíèçàöèè èëè
ïëàíèðóåìûõ íàêîïèòåëüíûì ïåíñèîííûì ôîíäîì èíâåñòèöèé.
6. Óïîëíîìî÷åííûé îðãàí îáÿçàí âûäàòü ðàçðåøåíèå èëè îòêàçàòü â âûäà÷å ðàçðåøåíèÿ
â òå÷åíèå òðåõ ìåñÿöåâ ïîñëå ïîäà÷è çàÿâëåíèÿ.
 ñëó÷àå îòêàçà â âûäà÷å ðàçðåøåíèÿ óïîëíîìî÷åííûé îðãàí îáÿçàí ïèñüìåííî óâåäî-
ìèòü çàÿâèòåëÿ îá îñíîâàíèÿõ îòêàçà.
7. Äî÷åðíÿÿ îðãàíèçàöèÿ íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà îáÿçàíà èçâåùàòü óïîë-
íîìî÷åííûé îðãàí îáî âñåõ èçìåíåíèÿõ è äîïîëíåíèÿõ, âíåñåííûõ â ó÷ðåäèòåëüíûå
äîêóìåíòû.
8.  ñëó÷àå íåïîëó÷åíèÿ ðàçðåøåíèÿ óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà íàêîïèòåëüíûé ïåíñèîí-
íûé ôîíä îáÿçàí â òðåõìåñÿ÷íûé ñðîê ïðîèçâåñòè îò÷óæäåíèå ïðèíàäëåæàùèõ åìó àêöèé
(äîëåé ó÷àñòèÿ) äî÷åðíåé îðãàíèçàöèè ëèöàì, íå àôôèëèèðîâàííûì ñ íèì, ëèáî îòêàçàòü-
ñÿ îò âîçìîæíîñòè îïðåäåëÿòü ðåøåíèÿ, ïðèíèìàåìûå äî÷åðíåé îðãàíèçàöèåé, è ïðåä-
ñòàâèòü ïîäòâåðæäàþùèå äîêóìåíòû â óïîëíîìî÷åííûé îðãàí.
9. Âûäà÷à ðàçðåøåíèÿ íà çíà÷èòåëüíîå ó÷àñòèå íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà â
óñòàâíîì êàïèòàëå äðóãèõ þðèäè÷åñêèõ ëèö óñòàíàâëèâàåòñÿ â ïîðÿäêå, îïðåäåëåííîì
íîðìàòèâíûì ïðàâîâûì àêòîì óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà.
Çàÿâëåíèå íà ïîëó÷åíèå ðàçðåøåíèÿ íà çíà÷èòåëüíîå ó÷àñòèå íàêîïèòåëüíîãî ïåíñè-
îííîãî ôîíäà â óñòàâíîì êàïèòàëå äðóãèõ þðèäè÷åñêèõ ëèö ïðåäñòàâëÿåòñÿ ñ ïðèëî-
æåíèåì äîêóìåíòîâ, ïðåäóñìîòðåííûõ ïîäïóíêòàìè 2), 3), 5) — 7) ïóíêòà 4 íàñòîÿùåé
ñòàòüè.
Îòêàç â âûäà÷å ðàçðåøåíèÿ íà çíà÷èòåëüíîå ó÷àñòèå íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîí-
äà â óñòàâíîì êàïèòàëå äðóãèõ þðèäè÷åñêèõ ëèö ïðîèçâîäèòñÿ ïî îñíîâàíèÿì, ïðåäóñìîò-
ðåííûì ïóíêòîì 5 íàñòîÿùåé ñòàòüè.»;
8) â ñòàòüå 42:
ïóíêò 1-1 äîïîëíèòü ïîäïóíêòîì 5-1) ñëåäóþùåãî ñîäåðæàíèÿ:
«5-1) íåóñòðàíåíèÿ íàêîïèòåëüíûì ïåíñèîííûì ôîíäîì íàðóøåíèé, óêàçàííûõ â îò÷åòå
àóäèòîðñêîé îðãàíèçàöèè î ïðîâåäåííîì àóäèòå, â ñðîêè, óêàçàííûå â ïóíêòå 2 ñòàòüè 49-
3 íàñòîÿùåãî Çàêîíà;»;
äîïîëíèòü ïóíêòîì 3 ñëåäóþùåãî ñîäåðæàíèÿ:
«Ç. Ìåðû, ïðèâåäåííûå â ïîäïóíêòå 1) ïóíêòà 1 íàñòîÿùåé ñòàòüè, ìîãóò òàêæå ïðèìå-
íÿòüñÿ â îòíîøåíèè êðóïíûõ ó÷àñòíèêîâ îòêðûòûõ íàêîïèòåëüíûõ ïåíñèîííûõ ôîíäîâ, åñëè
óïîëíîìî÷åííûé îðãàí óñòàíîâèò, ÷òî íàðóøåíèÿ, íåïðàâîìåðíîå äåéñòâèå èëè áåçäåé-
ñòâèå êðóïíûõ ó÷àñòíèêîâ, èõ äîëæíîñòíûõ ëèö èëè ðàáîòíèêîâ óõóäøèëè ôèíàíñîâîå
ñîñòîÿíèå îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà.»;
9) äîïîëíèòü ñòàòüåé 42-7 ñëåäóþùåãî ñîäåðæàíèÿ:
«Ñòàòüÿ 42-7. Ïðèíóäèòåëüíûå ìåðû, ïðèìåíÿåìûå ê êðóïíûì ó÷àñòíèêàì îòêðûòîãî
íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà
1. Óïîëíîìî÷åííûé îðãàí âïðàâå ïðèìåíèòü ïðèíóäèòåëüíûå ìåðû ê êðóïíûì ó÷àñòíèêàì
îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà â ñëó÷àÿõ:
1) íåïîëó÷åíèÿ ñîãëàñèÿ óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà íà ïðèîáðåòåíèå ñòàòóñà êðóïíîãî
ó÷àñòíèêà;
2) âîçíèêíîâåíèÿ ïîñëå ïðèîáðåòåíèÿ ñòàòóñà êðóïíîãî ó÷àñòíèêà îòêðûòîãî íàêîïè-
òåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà îáñòîÿòåëüñòâ, óêàçàííûõ â ïóíêòå 1 ñòàòüè 36-2 íàñòîÿùåãî
Çàêîíà;
3) íåâûïîëíåíèÿ ïèñüìåííûõ ïðåäïèñàíèé óïîëíîìî÷åííîãî îðãàíà â ñîîòâåòñòâèè ñ
ïóíêòîì 3 ñòàòüè 42 íàñòîÿùåãî Çàêîíà;
4) ñîâåðøåíèÿ äåéñòâèé êðóïíûì ó÷àñòíèêîì îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî
ôîíäà, â ðåçóëüòàòå êîòîðûõ îòêðûòîìó íàêîïèòåëüíîìó ïåíñèîííîìó ôîíäó áûë ïðè÷èíåí
óùåðá;
5) íåóñòîé÷èâîãî ôèíàíñîâîãî ïîëîæåíèÿ êðóïíûõ ó÷àñòíèêîâ îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíî-
ãî ïåíñèîííîãî ôîíäà, â ðåçóëüòàòå êîòîðîãî îòêðûòîìó íàêîïèòåëüíîìó ïåíñèîííîìó
ôîíäó áûë ïðè÷èíåí óùåðá;
6) íàëè÷èÿ îòíîøåíèé ìåæäó îòêðûòûì íàêîïèòåëüíûì ïåíñèîííûì ôîíäîì è åãî
êðóïíûì ó÷àñòíèêîì, êîòîðûå ïðåïÿòñòâóþò îñóùåñòâëåíèþ íàäçîðíûõ ôóíêöèé óïîëíîìî-
÷åííûì îðãàíîì, ïðåäóñìîòðåííûõ íàñòîÿùèì Çàêîíîì.
2. Ïðè íàëè÷èè ñëó÷àåâ, ïðåäóñìîòðåííûõ ïóíêòîì 1 íàñòîÿùåé ñòàòüè, óïîëíîìî÷åííûé
îðãàí âïðàâå:
1) òðåáîâàòü îò êðóïíîãî ó÷àñòíèêà îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà
óìåíüøåíèÿ êîëè÷åñòâà ïðÿìî èëè êîñâåííî ïðèíàäëåæàùèõ åìó àêöèé îòêðûòîãî
íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà äî óðîâíÿ íèæå äåñÿòè ïðîöåíòîâ ãîëîñóþùèõ
àêöèé ëèáî îòêàçà îò ïðÿìîãî èëè êîñâåííîãî ó÷àñòèÿ â óïðàâëåíèè äåÿòåëüíîñòüþ
îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà, â òîì ÷èñëå îò îñóùåñòâëåíèÿ ïðàâà
ãîëîñà;
2) òðåáîâàòü îò îòêðûòîãî íàêîïèòåëüíîãî ïåíñèîííîãî ôîíäà â îòíîøåíèè êðóï-
íîãî ó÷àñòíèêà ïðèîñòàíîâèòü îñóùåñòâëåíèå îïåðàöèé (ïðÿìûõ è êîñâåííûõ), ïîä-
âåðãàþùèõ îòêðûòûé íàêîïèòåëüíûé ïåíñèîííûé ôîíä ðèñêó, ìåæäó íèì è îòêðû-
òûì íàêîïèòåëüíûì ïåíñèîííûì ôîíäîì.
Îêîí÷àíèå íà 32—33-é ñòð.