Frukostseminarium om compliance 2013-02-07
•
1 like•831 views
Cecilia Olsson och Anton Sikström från Transcendent Group presenterade vid frukostseminarium den 7 februari 2013 på Rigoletto i Stockholm hur Finansinspektionens tillsyn går till och hur man på bästa sätt kan förbereda sig inför ett platsbesök. Besökarna fick konkreta och handfasta tips på förberedelser, åtgärder och kommunikationsstrategier. Presentationen utgick från Ceclias tidigare erfarenheter som finansinspektör på Finansinspektionen och Antons erfarenheter som Compliance Officer i ett flertal finansiella bolag.
Recommended
More Related Content
Similar to Frukostseminarium om compliance 2013-02-07
Similar to Frukostseminarium om compliance 2013-02-07 (8)
More from Transcendent Group
More from Transcendent Group (20)
Frukostseminarium om compliance 2013-02-07
- 1. Hur förbereder man sig för ett platsbesök av Finansinspektionen? Cecilia Olsson, Anton Sikström 2013-02-07
- 2. Om företaget Hos Transcendent Group möter du erfarna konsulter inom governance, risk and compliance. Våra tjänster skapar trygghet och möjligheter för myndigheter, företag och andra organisationer inom en rad olika branscher. Transcendent Group utsågs 2012 till en av Sveriges bästa arbetsplatser och har erhållit pris som ett av de snabbast växande företagen både © Transcendent Group Sverige AB 2013 2012 och 2008.
- 3. Tillsynsmetoder • Årliga/regelbundna möten • Temaundersökningar • Specifika skrivbords- undersökningar • Undersökning med platsbesök © Transcendent Group Sverige AB 2013
- 4. Orsaker till platsbesök • Klagomål • Fel/brist i den regelbundna rapporteringen • Rapport om väsentlig händelse • Riskbedömning • Resultat i tema- eller skrivbordsundersökningar © Transcendent Group Sverige AB 2013
- 5. Granskningsområden • Intressekonfliktshantering • Penningtvätt • Uppföljning av utlagd verksamhet • Kontinuitetsplanering • Kontrollfunktionerna: risk-, compliance- och/eller internrevisionsfunktionen • Intern kontroll och styrning © Transcendent Group Sverige AB 2013
- 6. Process för platsbesök brev från FI förberedelser platsbesök uppföljning 1-2 månader © Transcendent Group Sverige AB 2013
- 7. Brevet • Ställt till VD • Granskningsområde • Frågor och material • Tidpunkt för platsbesök • Personer • Arbetsmoment • Introduktion © Transcendent Group Sverige AB 2013
- 8. Vad gör du när du fått brevet? © Transcendent Group Sverige AB 2013
- 9. Upprätta en handlingsplan 1. Fastställ ansvarsområden 2. Gå igenom och sammanställ tidigare rapportering 1. Rapporter från compliance, risk, intern- och externrevision 2. Självutvärderingar 3. Incidentrapportering/-logg 4. Eventuella rapporteringar av väsentlig händelse 5. Penningtvätt: granskade transaktioner och eventuella rapporter till Finanspolisen 3. Upprätta åtgärdslista 4. Utbildning av styrelse och ledning © Transcendent Group Sverige AB 2013
- 10. ”Identifiera era brister och var steget före FI” © Transcendent Group Sverige AB 2013
- 11. Process för rapportering iakttagelse åtgärd uppföljning rapportering © Transcendent Group Sverige AB 2013
- 12. Matris – iakttagelser Iakttagelse Åtgärd Uppföljning Rapportering Dokumenteringen Förtydliga rutin i Compliance har följt Compliance av granskade penningtvätts- upp att penningtvätts- rapport till VD transaktioner är instruktion, utbilda instruktion har och styrelse, otillräcklig och lever de som utför förtydligats och 2012-09-30. inte upp till 5 kap. 3 transaktions- utbildning hållits. § FFFS 2009:1. granskningen. Stickprov visar att granskade transaktioner nu dokumenteras enligt 5 kap. 3 § FFFS 2009:1. Iakttagelse 2 Iakttagelse /…/ © Transcendent Group Sverige AB 2013 Iakttagelse n
- 13. Matris – planerade åtgärder Iakttagelse Åtgärd Ansvarig Uppföljning Rapportering Faktablad för fond Uppdatera X Av Compliance Compliance XYZ ej uppdaterade faktablad senast Q2 rapport till senast Q1 styrelse senast Q2 Iakttagelse 2 Iakttagelse 3 Iakttagelse /…/ Iakttagelse n © Transcendent Group Sverige AB 2013
- 14. Nuläge • Har vi tidigare haft problem inom detta område? • Vilka åtgärder har vidtagits för att lösa problemen? • Har vi några problem/ svårigheter/brister idag? • Vad har vi kvar att åtgärda? • Finns tydliga planer för återstående åtgärder? © Transcendent Group Sverige AB 2013
- 15. Inför besöket • Tidigare kommunikation med FI • Läs på regelområdet och utbilda relevanta personer • Se representativa sanktionsbeslut • Prata ihop er © Transcendent Group Sverige AB 2013
- 16. Under besöket • Lokalen • Introduktion • Riktade frågor • Enskilda intervjuer • Sammanfattar mötet © Transcendent Group Sverige AB 2013
- 17. ”Vad har du gjort för att säkerställa att ni följer reglerna?” © Transcendent Group Sverige AB 2013
- 18. Efter besöket 1. Godkänna och lämna synpunkter på mötesanteckningar 2. Ytterligare frågor och besök 3. Dialog om förbättringar 4. Avslutsbrev 5. Prövning av sanktion © Transcendent Group Sverige AB 2013
- 19. Process för platsbesök brev från FI förberedelser platsbesök uppföljning 1-2 månader © Transcendent Group Sverige AB 2013
- 20. ”Du måste vara trovärdig inför FI” © Transcendent Group Sverige AB 2013
- 21. Tack för oss! Cecilia Olsson 08-410 993 39 cecilia.olsson@transcendentgroup.com Anton Sikström 08-410 993 52 anton.sikstrom@transcendentgroup.com © Transcendent Group Sverige AB 2013