Как сделать лингвистический анализ судебных споров, в которых участвует компания, и вычислить, какие дополнительные активы или обязательства возникнут у нее в качестве дисконтированной на срок судебного разбирательства суммы потенциального выигрыша или проигрыша, вероятность которого вычисляется на основе аналогичных исков в том же суде с тем же предметом спора.

1. М Е Ж Д У Н А Р О Д Н А Я И Н Ф О Р М А Ц И О Н Н А Я Г Р У П П А
Расчет исковой
нагрузки
Р О С С И Й С К И Х К О М П А Н И Й
ИЛЬЯ МУНЕРМАН
Директор исследовательского центра
«ИНТЕРФАКС - ЛАБ»

2. SPARK-INTERFAX.RU
| 02
Аналитика предписывающая
Аналитика прогнозная
Сервисы, платформы, визуализация, API
Обработанные и «умные» данные:
нормализованные, стандартизованные,
идентифицированные, связанные
«Сырые» данные
Аналитика предписывающая
Аналитика прогнозная
Сервисы, платформы, визуализация, API
Обработанные и «умные» данные:
нормализованные, стандартизованные,
идентифицированные, связанные
«Сырые» данные
КАСТОМИЗИРОВАННАЯ
В режиме реального времени
СТАТИЧНАЯ
Не адаптированная
под потребности
пользователей
От данных к сервисам

3. SPARK-INTERFAX.RU
| 03
Основные тенденции
Невалидность данных
Отсутствие единых стандартов
Отсутствие удобного доступа к
данным (API, Открытые данные)
РЕЕСТРЫ
И ОТКРЫТЫЕ
ДАННЫЕ
Валидация и идентификация
Синергия разных источников
дает новые данные и знания
ИЗВЛЕЧЕНИЕ
И ОБОГАЩЕНИЕ
ДАННЫХ
Важно не только донести
информацию, но и правильно
структурировать
ИЗВЛЕЧЕНИЕ ИНФОРМАЦИИ
СОЗДАНИЕ НОВЫХ
СЕРВИСОВ
И ЗНАНИЙ

4. SPARK-INTERFAX.RU
| 04
Арбитражная практика
ЧТО МОЖЕМ ИЗВЛЕЧЬ?

5. | 05
Арбитражная практика
НАШИ ВОЗМОЖНОСТИ
Анализ
Извлечение данных
Исправление ошибок
Категоризация
Наполнение карточек дел
Синтез
Подбор судебной практики
(судья, статья, категория)
Сводные отчеты по параметру
(конкретный ответчик, исход,
присужденные суммы)
SPARK-INTERFAX.RU

6. Гибридный механизм
извлечения данных
| 06
КАТЕГОРИЯ
ВСТРЕЧНЫЙ ИСК
УДОВЛЕТВОРЕННЫЕ ТРЕБОВАНИЯ
СУТЬ ИСКА
4000правил обработчика
60типов фактов
SPARK-INTERFAX.RU

7. SPARK-INTERFAX.RU
Исковая нагрузка
| 07
Исковая нагрузка компаний – это совокупность обязательств или активов, которые возникают
в результате судебных споров.
Сама по себе информация об исковых требованиях, предъявляемых к организации, не дает точно
оценить соответствующие финансовые издержки, которые возникнут в результате арбитражного
спора, так как компания может не только проиграть спор, но и выиграть его.
Прогнозирование искового бремени представляет важное значение, так как дает возможность точнее
определить риски предприятия, связанные с его судебными разбирательствами.
Модель предиктивного анализа позволить отслеживать изменения исковой нагрузки в динамике
и в текущем моменте.
Исковая нагрузка мощный инструмент поиска и анализа аномалий в судебной системе
и оспаривания несправедливых решений.

8. SPARK-INTERFAX.RU
| 08
Зарубежные примеры моделей
прогнозирования исходов
судебных споров
ПРОГНОЗ РЕШЕНИЙ ЕСПЧ
модель предсказывает, была ли нарушена статья Кон-
венции о защите прав человека.
исходные данные о спорах были представлены в
виде текстовых признаков, таких как n-граммы и
темы, которые были векторизованы и использованы в
обучении классификатора машины опорных векторов
качество модели: Accuracy 79%
ПРОГНОЗ ВЕРДИКТОВ
ВЕРХОВНОГО СУДА США
модель прогнозирует общие вердикты суда и индиви-
дуальные голоса судей
трехмерная классификация – определение, какой из
трех видов вердиктов будет вынесен: утвердитель-
ный, отрицательный или другой
алгоритм – классификатор случайный лес
качество модели: Precision 70-72%

9. SPARK-INTERFAXA.RU
| 09
Описание модели
ОБЗОР ДАННЫХ
ЗАДАЧА:
классификация арбитражных дел по
прогнозируемому результату, исходя из
которого определяется исковая нагрузка
ЦЕЛЕВАЯ ПЕРЕМЕННАЯ -
РЕЗУЛЬТАТ СПОРА (2 КЛАССА):
Иск удовлетворен
Иск не удовлетворен
ОБЪЕМ ОБУЧАЮЩЕЙ
ВЫБОРКИ:
2 млн арбитражных споров
ПРИЗНАКИ, ХАРАКТЕРИЗУЮЩИЕ
УЧАСТНИКОВ СПОРОВ:
Количественные атрибуты: сумма иска, выручка, возраст
компаний и т.д.
Категориальные атрибуты: предмет (категория) спора,
информация о суде, сфере и регионе деятельности
компаний, виде государственного органа и т.д.

10. SPARK-INTERFAXA.RU
| 10
Методология исследования
МОДЕЛИРОВАНИЕ
Споры компаний
друг с другом
Споры компаний против
государственных органов
или некоммерческих
организаций
Споры государственных
органов или некоммерческих
организаций против
компаний
3 отдельных модели для анализа разных типов арбитражных споров:
АЛГОРИТМ – ЛОГИСТИЧЕСКАЯ РЕГРЕССИЯ
1 2 3

11. Споры компаний
друг с другом
1
Споры компаний против государственных органов
или некоммерческих организаций
2
Споры государственных органов или
некоммерческих организаций против компаний
3
| 11
Метрики качества модели
Precision AUC-ROC
0,80 0,76
0,82 0,80
0,76 0,71
SPARK-INTERFAXA.RU

12. | 12
Схема расчета
исковой нагрузки
Сбор
информации
о судебном
деле
Классифика-
ция истца
и ответчика
Расчет
вероятности
исхода дела
Умножение
вероятности
исхода дела
на сумму иска
Прогнозирование
срока спора и
дисконтирование
исковой нагрузки
Сложение
исковой
нагрузки по
всем спорам
компании
SPARK-INTERFAXA.RU

13. КОМПАНИЯ АО «ТАНДЕР»
| 13
Пример расчета исковой нагрузки SPARK-INTERFAXA.RU

14. КОМПАНИЯ АО «ТАНДЕР»
| 14
8 ОТКРЫТЫХ АРБИТРАЖНЫХ СПОРОВ
СОВОКУПНЫЕ ИСКОВЫЕ ТРЕБОВАНИЯ: 14,9 МЛН РУБ.
Пример расчета исковой нагрузки
ПРИМЕР ИСКА
Иск от АО «Тулагорводоканал»
Сумма иска: 124 тыс. руб.
Предмет спора: исполнение обязательств
по договорам энергоснабжения.
Прогнозируемый моделью результат:
с вероятностью 75% АО «Тандер» проиграет спор.
Оценка искового бремени по данному спору:
124 тыс. руб. × 75% = 93 тыс. руб.
Общее исковое бремя компании рассчитывается
как сумма значений исковых нагрузок по текущим
открытым спорам.
Совокупное исковое бремя АО «Тандер»
по 8 открытым арбитражным спорам оценивается
моделью в 1,2 млн руб.
Такую оценку исковой нагрузки можно использо-
вать как фактор комплексного финансового
анализа предприятий.
SPARK-INTERFAXA.RU

15. | 15
Пример расчета исковой нагрузки
ОБЯЗАТЕЛЬСТВА АКТИВЫ
2014 2015 2016 2017 2018
-13млн
-11 млн
-7млн 4млн
18млн
9 млн
-4 млн
-3млн
7млн
10млн2млн2млн -5млн5 млн
-12млн 6млн
-6млн
ПРИМЕР РАСЧЕТА ИСКОВОЙ НАГРУЗКИ
Споры с государственными
органами (кроме налоговых)
Споры с налоговыми
органами
Споры с государственными
компаниями
Споры с частными
компаниями
SPARK-INTERFAXA.RU

16. | 16
Исключения и перспективы
Учет и частные скоринги
представителей сторон
и третьих лиц
Повышение детализации
сути споров
Взаимодействие
с Legal Tech проектами
Перспективы:
ИСКЛЮЧЕНИЯ – ВСТРЕЧНЫЕ ИСКИ И БАНКРОТСТВО
1 2 3
SPARK-INTERFAXA.RU

17. М Е Ж Д У Н А Р О Д Н А Я И Н Ф О Р М А Ц И О Н Н А Я Г Р У П П А
ИЛЬЯ МУНЕРМАН
Директор исследовательского центра
«ИНТЕРФАКС - ЛАБ»
Спасибо за внимание