8. Область риска № 1 : Процесс подачи заявлений Коррупционные риски ‘ Предупреждающие знаки ’ ( показатели раннего оповещения ) 1. Сложный процесс подачи заявки на получение лицензии требует большое количество документов высокая стоимость для заявителей (время и ресурсы) взятки могут быть использованы для ускорения процесса подачи заявки («деньги за скорость») 2. Отсутствие осведомленности о том как получить лицензию и как работает система (правила, нормы, санкции) риск злоупотребления полномочиями, взятничество
9. Область риска № 2 : Содержание лицензии Коррупционные риски ‘ Предупреждающие знаки ’ ( показатели раннего оповещения ) 1. Монополия в процессе выдачи лицензии у Министерства Сельского хозяйства взятки могут быть использованы для создания благоприятных условий и сроков ( т . е . условия, не отражающие фактическое использование )
10. Область риска № 3 : Конкурсные торги и торговые процедуры Коррупционные риски ‘ Предупреждающие знаки ’ ( показатели раннего оповещения ) 1. Монополия в процессе выдачи лицензии у Министерства Сельского хозяйства взятки могут быть использованы для получения лицензии/большей доли 2. Водопользователи в верхнем бьефе могут контролировать поток воды и лишают воды тех фермеров, которые проживают в конечной части не выплачивая при этом никакой компенсации взятки могут быть даны для предотвращения перебоев с водой 3. Реестр лицензий на водные ресурсы не доступен общественности
11. Область риска № 4: Исполнение лицензии Коррупционные риски ‘ Предупреждающие знаки ’ ( показатели раннего оповещения ) 1. Недостаточные ресурсы для обеспечения надежного мониторинга ( к примеру, отсутсвие счетчиков, нет средств для транспортировки контроллеров, нет устройств для контроля за загрязняющими устройствами на источниках ) взятки могут быть уплачены для того, чтобы «закрыть глаза» на нарушения 2. Держатели лицензий не имеют доступа к формальному механизму жалоб, когда контроллеры не правильно приостанавливают лицензии взятки могут быть уплачены для того, чтобы избежать отключения воды ( и приченения вреда урожаю ) 3. Контроллеры получают низкую заработную плату взятки могут быть уплачены для того, чтобы «закрыть глаза» на/избежать произвольного приостановления лицензии
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
19.
20.
21.
22.
23. Разработка таблицы показателей Передаю Вам … Поработайте с партнером или двумя партнерами и разработайте свою собственную таблицу показателей, используя предоставленные вам рабочие листы . 15 минут
Editor's Notes
A water license can grant the use of a fixed amount (cubic meters per day) or a proportional (time) share of a water flow.
establishment of new WRM institutions Yet little understanding of corruption risks in water licencing processes – 2 ways: 1) by public officials responsible for licencing 2) by those applying for a licence
Given definition of corruption as ‘use of public office for private gain’, this approach palces the public office at the core of the interaction framework and notes that the public officers/agencies interact with 3 types of actors: other public actors/agencies, private actors & companies; and consumers, civil society & its represnetative org.
Poor control measurement: technical ability to measure abstraction (if licence if for fixed amount per day)? Or are tehre water dividers (if licence is in proportional time shares)
Red flag: Answer the question: “What would make the risk come true? How would you measure that?” 1. Number of documents required per applicaton / average time for application process (from time of submission to time of delivery of licence)
1. Oveview of aggregate terms & conditions of all licences granted vs. actual water use over given period of time
1. Distribution of licences per km2 / per population concentration 2. Cases of damaged / stolen control gates -- %crops damaged due to disruptions in water flows 3. Existence of a water licence registry which is publicly available
E.g. No meters to measure water deliveries to individual farmers: farmers get allocated an individual quota, but different crops, different water requirements (vs. at time of the kholkoz, only one production unit and one crop) Controller supposed to measure water use at least once a day & get signature of WUA or farmer that a certain amount was delivered. This may not provide reliable info on daily water consumption. But controller may not be able to go! Underfunded not enough cars to cover area, so had to go by bike or on horseback or walk. Water pollution licencing: attributing pollution to its source impossible when measuring water quality at end of a canal that is polluted by 10 or 1 companies! Impossibel to work out who polluted how much. Red flag: Budget for enforcement of licences (control/monitoring mechanism); % of licences covered by a monitoring device; availabilioty of means of transportation for controllers; % of pollution licences covered by pollution control devices If not paying enough for water itself (the service) Survey of Licencees re: access/effectiveness of complaint mechanism Salary figures – relative comparison with average regional wages
These will likely fail when licencensing administered by under-funded, under-equipped and under-coordinated regulating agencies
Important since in the near future, situation may be aggravated because every farmer – insteda of every WUA – will have to obtain a permit for certain amounts of water: exponential increase of corruption risks!
QUALITATIVE - Expert input: mapping study of ‘corruption risks’ based on desk research / interviews (institutions, laws & regulations) Identify red flags QUANTITATIVE - Get feedback from water stakeholders: Nationwide ‘baseline survey’ on how water consumers and water providers experience & perceive corruption in the provision of water, in both rural and urban areas (COMPARE RESULTS!); or through buget/expenditure tracking to detect where unexplained leakages occur To assess impact: what is the amount of resources involved? What is the effect on org reputation/credibility? What is the impact on the general public / the poor? Important to note that petty corruption (one 1 to 1 basis) may seem to have a small practice, but if they occur very frequently (high likelihood), their combined impact may be high! (may also need to revise / add some ‘red flags’!) 3) Do survey results confirm the expert mapping?
Module 1 - Introduction to the Programme AC mechanisms are systems enhancing transparency - indicator looks at existence and functioning of the mechanism Assessing risk – involves mapping out, by talking to people and comparing TORs and procedures, the vulerable points in a system, then assessing the effectiveness of mechanisms, procedures, changes to mandates ect that are put in place after based on this info.
Module 1 - Introduction to the Programme
Module 1 - Introduction to the Programme See Reference sheet 23
Module 1 - Introduction to the Programme See Reference Sheet 23
Module 1 - Introduction to the Programme See Reference Sheet 23
Module 1 - Introduction to the Programme How do you assess simple yes/no questions? some indicators require a scale : a set of numerical values assigned to certain criteria for the purpose of quantifying qualitative indicators. Scaling introduces quality benchmarks Creating scales with quality/performance standards is an example of the types of important decisions that have to be made when designing indicators, and which are the basis for benchmarking.