2. MiFID II Tidsplan i Danmark
Jan
2017
Juli
2016
Nov
2015
Perioden
Juli 2014 – Juni 2015
Maj
2014
2 runder
Høring og
mulighed for
ændringer
MiFID
vedtaget
Vedtagelse
af
lovudkast
Vedtaget i
dansk lov
Loven
træder i
kraft
1
3. Kunde information
Øget information til kunder
Uafhængig rådgivning
Øget product styring (fx
komplekse produkter)
Øget overvågning
Mulighed for
indgriben mod
komplekse produkter
Markedets gennemsigtighed
Gennemsigtighed i alle faser
Øget gennemsigtighed for
professionelle
Regulering af højfrekvens
handel
Intern kontrol og Governance
Ny ledelses
enhed(management body)
Overvågning af salgsbonus mm
Krav om optagelse af fx telefon
Hovedtræk i MiFID II
MiFID
Markedet
Kunder
International
Kontrol
138
2
4. Projektbaggrund - nøglespørgsmål
Påvirker MiFID II
vores mulighed for at
være organiseret
som vi er?
Har vi
interessekonflikter
der enten skal
afskaffes eller
håndteres via
governance
politikker?
Er vores systemer
klar til at håndtere
Best Execution og
documentation
herfor?
Skal vi lave nye
systemer for:
Gennemsigtighed
Markedsovervågning
Hvad skal vi udvide
eller opgradere:
• Systemer og
kontroller?
• Politikker og
procedure fx
transaktionsrappor
tering eller best
execution
3
5. High Level projekt oversigt
Projektstart
Projektinitiering
Projektfaser og
afhængigheder
Delleverancer
Implementering
og change
managementProjekt afslutning
og evaluering
4
6. Projektstart
Erfaringsdeling
Har der været tilsvarende
projekter hvor metoder, læring
eller processer kan bruges?
Projektledelse
udpeges
Styregruppe og PM
Projekt baggrund
Fastlægges og beskrives. Sikre
enighed og nem inklusion af
nye projektdeltagere
Afhængigheder
Hvordan er påvirkningen af
dette projekt på andre og
andre på dette?
Metode
Etablering af projektfremgangsmåde.
Hvor stort er projektet?
Hvad er minimum effektiv dosis?
Hvad er resultatet af
projektet?
Hvem er kunden?
Hvordan måler vi
succes?
5
7. Projektinitiering
Planlægning af project incl
budget
Business case udarbejdes
Hvad, hvorfor, hvem,
hvornår, og hvordan er alle
central spørgsmål der
bliver besvaret under
udarbejdelsen af
projektplanen
Risikoafdækning
Styregruppe aktiveret og
PM mandat
forventningsafstemt
6
8. Hvad kan indgå?
Projektplaner brydes ned
I mindre faser, for at sikre
fremdrift, og
overskuelighed. Hvad der
indgår i hver fase bliver
behandlet i start og
initieringsfasen.
Her er nogle typiske
områder der dækkes:
Afhængigheder
Afventer vi noget, eller
afventer nogle os?
Systemer (typisk IT)
Nye, tilføjelser,
udfasning eller andet.
Dokumentation
Materiale til slutbruger,
materiale til myndigheder
og investor
Organisation
Hvem bliver påvirket og
hvordan.
GAP analyser
Hvor omfattende er
projektet i forhold til status
i dag
Projektfaser
Afhængig af projektstarten
7
9. Implementering og Change Management
Spørgsmål der
påvirker
planlægningen
• Hvor lang tid i forvejen skal vi
varsle ændringer i
forretningsbetingelser?
• Hvor mange personer
udfører retail rådgivning og
vil blive påvirket af MiFID?
• Hvor mange trin (og tid) er
der i godkendelse af
dokumentation
• Kunder
(forretningsbetingelser)
• Markeder
(Professionelle kunder)
• Interne (Politikker og
procedure)
Planlægningen af implementeringen
starter samtidigt med projektet
Fokus er på at være klar så
organisationen kan modtage træning
og information rettidigt.
Vi skal være implementeret senest 3
Januar 2017. Vi kan regne baglæns fra
den dato og finde de sidste milestones.
Vi er afhængige af andre
projekter, tid i organisationen
og lovgivningen
8
10. Projektafslutning
MiFID behov Projekt Afslutning og
evaluering
Er projektet afsluttet?
Nåede vi vores målsætning?
Hvad har vi lært af projektet?
Hvordan bliver vi bedre til næste projekt?
Hvad siger brugerne om implementeringsfasen?
9
