Stranaua, profile picture
Uploaded byStranaua
42,029 views

Подозрение ГПУ Валерии Гонтаревой

Текст подозрения ГПУ Валерии Гонтаревой

Embed presentation

Downloaded 12 times
Прокуратура України ГЕНЕРАЛЬНА ПРОКУРАТУРА УКРАЇНИ вул. Різницька 13/15, Київ-11, 01011 факс: 280-26-03 ПОВІДОМЛЕННЯ про підозру 28 березня 2019 року місто Київ Заступник начальника Департаменту міжнародно-правового співробітництва – начальник відділу процесуального керівництва у кримінальних провадженнях Генеральної прокуратури України Кулик Костянтин Геннадійович, розглянувши матеріали досудового розслідування, внесеного 31.01.2013 до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 12013220540000400, встановивши наявність достатніх доказів для підозри особи у вчиненні кримінальних правопорушень, передбачених ч.2 ст.256, ч.5 ст.191 КК України, відповідно до вимог статей 36, 42, 276-278 Кримінального процесуального кодексу України, ПОВІДОМИВ: Гонтаревій Валерії Олексіївні, 20.10.1964 р.н., уродженці м. Дніпропетровськ (на теперішній час Дніпро), громадянці України, зареєстрованій за адресою: м. Київ, вул. Велика Житомирська, 23, кв. 10. про підозру в тому, що вона, протягом лютого 2014 року шляхом зловживання службовим становищем, сприяла учасникам злочинної організації Януковича В.Ф. та її структурного підрозділу під керівництвом Курченка С.В., у вчиненні заволодіння шляхом зловживання службовими особами своїм службовим становищем та службового підроблення документів чужим майном – грошовими коштами ПАТ «Аграрний фонд» на загальну суму 2 069 194 000 грн. шляхом укладення ПАТ «Брокбізнесбанк» удаваних договорів купівлі-продажу облігацій внутрішньої державної позики з ПАТ «Аграрний фонд» та договорів прямого РЕПО з Національним банком України, тобто у вчиненні злочинів, передбачених ч.2 ст.256, ч.5 ст.191 КК України, за наступних обставин. Так, у березні 2010 року Президентом України обрано Януковича В.Ф., який очолював організовану злочинну групу, до складу якої входили члени родини Януковича В.Ф. та особи з його найближчого оточення, діяльність якої поширювалася на території Донецької і Луганської областей України та на місто Київ. Отримавши повноваження Президента України Янукович В.Ф., маючи значний кримінальний досвід, з березня 2010 року почав розширювати структуру
2 підконтрольної злочинної групи шляхом перетворення її у злочинну організацію з метою отримання незаконного доходу в різних сферах економіки на території всіх областей України, державних підприємств, установ та організацій, а також на території інших країн. Взявши на себе функцію загального керівництва злочинною організацією, Янукович В.Ф. залучив до участі в ній осіб зі свого найближчого оточення, зокрема: Януковича О.В., Азарова М.Я., Пшонку В.П., Пшонку А.В., Арбузова С.Г., Клименка О.В., Захарченка В.Ю., Колобова Ю.В., Соркіна І.В. та інших осіб, яким доручив створити окремі структурні підрозділи злочинної організації та виконувати функції їх керівників. Діючи у власних інтересах та в інтересах учасників підконтрольної злочинної організації, Янукович В.Ф. використав повноваження Президента України для призначення частини вказаних осіб на найбільш важливі посади у вищих органах державної влади та управління, а також сприяв обранню інших співучасників народними депутатами України, створивши таким чином систему управління державою, у якій він особисто та інші керівники злочинної організації мали вплив на прийняття основоположних рішень щодо діяльності вищих органів державної влади та управління, державних підприємств, установ, організацій, правоохоронної та судової системи України. Основною вимогою Януковича В.Ф. до керівників злочинної організації було служіння особисто йому та готовність виконати його протиправні та злочинні вказівки в порушення законів та всупереч їх службових обов'язків. Янукович В.Ф. доручив підлеглим йому керівникам злочинної організації самостійно формувати її структури, підшуковувати та залучати до участі у злочинній організації інших учасників, планувати вчинення злочинів, розподіляти незаконно отриманий прибуток як у власних інтересах Януковича В.Ф., так і в інтересах інших учасників злочинної організації. Кожен керівник злочинної організації Януковича В.Ф. був обізнаний із загальним планом та правилами функціонування злочинної організації та її структурних підрозділів, сферами та напрямами вчинення злочинів; був зобов'язаний самостійно організовувати та вчиняти злочини, використовуючи підконтрольний йому структурний підрозділ злочинної організації; сприяти вчиненню злочинів, які сплановані іншими учасниками злочинної організації, а також приховувати їх злочинну діяльність. Отримавши повний контроль над діяльністю вищих органів державної влади і управління, державних підприємств, установ, організацій, правоохоронної та судової системи України, учасники злочинної організації Януковича В.Ф. використали такий ресурс на незаконне заволодіння активами державних та приватних підприємств, коштів державних бюджетів, вчинення інших злочинів, а також на боротьбу з конкурентними злочинними угрупованнями з метою перерозподілу сфер впливу у різних сферах економіки. До складу злочинної організації Януковича В.Ф. у період з 2010 року по теперішній час входило понад 480 осіб, її учасниками створено та придбано понад 400 суб'єктів підприємницької діяльності, як резидентів, так і не резидентів України.
3 Керівники злочинної організації Януковича В.Ф. визначили місцями розташування її учасників офісні приміщення в бізнес-центрі «Арена Сіті» за адресою: місто Київ, перехрестя вулиць Червоноармійської (Великої Васильківської) та Басейної, 1-3/2, літера «А»; в бізнес-центрі «Москва Сіті» за адресою: Російська Федерація, місто Москва, вулиця Пресненська Набережна, 10, башта «С»; а також офісні приміщення за адресами: місто Київ, вулиця Дегтярівська, 21; місто Київ, вулиця Дмитрівська, 69; місто Харків, проспект Гагаріна, 43/1; місто Харків, вулиця Маліновського, 30; місто Харків, вулиця Ганни, 21; місто Харків, вулиця Теплична, 1; місто Донецьк, вулиця Артема, 138- А, та інші місця. Злочинна організація Януковича В.Ф. в період з березня 2010 року по лютий 2014 року безперешкодно існувала на території України, Російської Федерації та інших держав, що дозволило керівникам цієї злочинної організації спланувати та організувати вчинення низки тяжких та особливо тяжких злочинів у сфері економіки, у тому числі проти державної власності, а саме: - незаконне заволодіння чужим майном - видобутим ПАТ «Укргазвидобування» та ПАТ «Укpнaфта» скрапленим газом в особливо великих розмірах на загальну суму 2 196 176 418,64 грн.; - незаконне заволодіння чужим майном - грошовими коштами публічного акціонерного товариства «Національна акціонерна Компанія «Нафтогаз України» в сумі 449 963 820 грн.; - незаконне заволодіння чужим майном - грошовими коштами Національного банку України на загальну суму 787 396 148,99 грн., які були надані у вигляді стабілізаційного кредиту ПАТ «Реал банк»; - незаконне заволодіння чужим майном – коштами ПАТ «РЕАЛ БАНК» в особливо великих розмірах на загальну суму 4 707 267 476,52 грн. під час видачі кредитів підконтрольним Курченку С.В. підприємствам з ознаками фіктивності; - незаконне заволодіння чужим майном - грошовими коштами АТ «Брокбізнесбанк» на загальну суму 865 879 925,97 грн. шляхом протиправного надання АТ «Брокбізнесбанк» міжбанківських кредитів на користь ПАТ «Реал банк» та незаконному розміщенні АТ «Брокбізнесбанк» коштів на кореспондентському рахунку в ПАТ «Реал банк»; - незаконне заволодіння чужим майном - грошовими коштами АТ «Брокбізнесбанк» на загальну суму 1 436 723 153 грн. шляхом видачі кредитів підприємствам з ознаками фіктивності, в порушення вимог чинного законодавства України; - незаконне заволодіння чужим майном - грошовими коштами АБ «Укргазбанк» на загальну суму 502 311 170, 64 грн. шляхом укладення удаваних договорів купівлі-продажу цінних паперів - облігацій Державної іпотечної установи з АБ «Укргазбанк» та Державною іпотечною установою; - незаконне заволодіння чужим майном - грошовими коштами ПАТ «Аграрний фонд» на загальну суму 2 069 194 000 грн. шляхом укладення АТ «Брокбізнесбанк» удаваних договорів купівлі-продажу облігацій внутрішньої державної позики з ПАТ «Аграрний фонд» та договорів прямого РЕПО з Національним банком України;
4 - незаконне заволодіння чужим майном - грошовими коштами ПАТ «НАК «Нафтогаз України» на загальну суму 4 966 367 731,81 грн. (620 795 966,48 доларів США) шляхом укладення підроблених договорів придбання самопідіймальних бурових установок В132 і В319; - незаконне заволодіння чужим майном - грошовими коштами суб'єктів підприємницької діяльності шляхом організації протиправних схем з мінімізації та ухилення від сплати до бюджету податку на прибуток та податку на додану вартість на загальну суму 95 921 953 826 грн., та інші злочини. Так, одним з об’єктів вчинення злочину учасниками злочинної організації визначено майно ПАТ «Аграрний фонд» на загальну суму 2 069 194 000 грн. На виконання заздалегіть узгодженого плану вчинення злочину у період лютого 2014 року перший віце-прем'єр-міністр України Арбузов С.Г., Курченко С.В., член Наглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Тимонькін Б.В., за попередньою змовою з головою правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динником О.В., головою Наглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Бугаєм Д.В., Головою Національного банку України Соркіним І.В., його першим заступником Приходьком Б.В., головою правління ПАТ «Аграрний фонд» Кірюком О.Г., головою наглядової ради ПАТ «Банк Авангард», членом наглядової Ради ТОВ «Інвестиційний Капітал Україна», засновником компанії «ICU Holdings Limited» Гонтаревою В.О., директором ТОВ «Інвестиційний Капітал Україна» Стеценком К.В. та іншими особами здійснили незаконне заволодіння державним майном – коштами ПАТ «Аграрний фонд» в особливо великих розмірах, за наступних обставин. Так, постановою Наглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» від 06.12.2013, Динника О.В. призначено головою Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК». Наказом виконуючого обов’язки Голови Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» № 234/3 від 06.12.2013, Динника О.В. з 06.12.2013 призначено на посаду голови Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК». Відповідно до п. 11.6.3 Статуту та «Положення про Правління Публічного акціонерного товариства «БРОКБІЗНЕСБАНК», затвердженого протоколом Загальних зборів акціонерів АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» № 04/12 від 19.12.2012, голова Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динник О.В. мав право: керувати поточною діяльністю банку на підставі Статуту банку та положення про Правління банку; без довіреності здійснювати від імені банку дії, в тому числі укладати будь-які правочини, які не заборонені законодавством України, не суперечили Статуту банку, не віднесенні до компетенції Загальних зборів акціонерів та Наглядової ради банку; затверджувати положення на здійснення банківських операцій, правил, процедур, інші внутрішні нормативні документи банку, які стосуються оперативно-господарської діяльності банку та не віднесені до компетенції Загальних зборів акціонерів і Наглядової ради банку; затверджувати положення про структурні підрозділи банку, у відповідності з організаційною структурою банку; призначати і звільняти головного бухгалтера, його заступників, керівників структурних підрозділів і керівників відокремлених підрозділів та інших працівників банку; організовувати роботу Правління банку, скликати засідання, забезпечувати
5 ведення та підписання протоколів засідань Правління банку, підписувати постанови Правління, накази, розпорядження, обов’язкові для виконання всіма працівниками банку; визначати порядок підписання договорів та інших документів банку; персонально відповідати за діяльність банку в межах повноважень, визначених чинним законодавством України, Статутом банку, рішеннями Загальних зборів акціонерів, Наглядової ради банку; нести персональну відповідальність за діяльність банку в межах повноважень, визначених законодавством України, Статутом банку, рішеннями Загальних зборів акціонерів банку, постановами Наглядової ради банку. Таким чином, голова Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динник О.В. з 06.12.2013 по 28.02.2014 здійснював організаційно-розпорядчі та адміністративно-господарські функції і відповідно до Примітки 1 статті 364 КК України був службовою особою. Згідно з пунктом 11.5 Статуту АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», Наглядова рада банку є органом, що здійснює захист прав акціонерів банку, і в межах компетенції, визначеної законами України «Про банки та банківську діяльність», «Про акціонерні товариства», Статутом банку, Положенням про Наглядову раду банку, контролює і регулює діяльність Правління банку, Служби внутрішнього аудиту банку, Управління акціонерного капіталу банку. Згідно з протоколом № 02/13 позачергових Загальних зборів акціонерів АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» від 03.09.2013, Бугая Дениса Володимировича обрано членом та головою Наглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК». З вказаного часу Бугай Д.В. фактично приступив до виконання своїх службових обов’язків. Відповідно до частини 1 статті 42 Закону України «Про банки та банківську діяльність» керівниками банку є голова, його заступники та члени ради банку. Згідно з статтею 39 Закону України «Про банки та банківську діяльність» Спостережна рада банку контролює діяльність Правління банку; визначає аудиторську фірму, розглядає її висновок та готує рекомендації загальним зборам учасників для прийняття рішення щодо цього; встановлює порядок проведення ревізій та контролю за фінансово-господарською діяльністю банку; приймає рішення щодо покриття збитків. Відповідно до п. 11.5.2 Статуту банку, до компетенції Наглядової ради банку належить призначення та звільнення Голови Правління, перших заступників, заступників Голови Правління і членів Правління банку, начальника Служби безпеки внутрішнього аудиту банку; прийняття рішення про вчинення значних правочинів, якщо ринкова вартість майна або послуг, що є предметом, становить від 10 до 25 відсотків вартості активів за даними остатньої річної фінансової звітності банку, тобто понад 1 692 181 471 грн. Пунктом п. 2.1 «Положення про Наглядову раду Публічного акціонерного товариства «БРОКБІЗНЕСБАНК», затвердженого протоколом Загальних зборів акціонерів АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» № 04/12 від 19.12.2012, визначено, що Наглядова рада є органом, що здійснює захист прав акціонерів, і в межах компетенції, визначеної статутом банку та законодавством України, контролює
6 та регулює діяльність Правління банку, служби внутрішнього аудиту, Управління акціонерного капіталу. Відповідно до п.п. 11.5.3, 11.5.5-11.5.7 Статуту, а також «Положення про Наглядову раду Публічного акціонерного товариства «БРОКБІЗНЕСБАНК», голова Наглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Бугай Д.В. мав право: без довіреності представляти інтереси Наглядової ради в період між засіданнями в межах компетенції, визначеної Статутом банку; організовувати роботу Наглядової ради, скликати засідання та головувати на них, забезпечувати підготовку та проведення засідань, ведення протоколів, підготовку і випуск постанов, розпоряджень та інших документів Наглядової ради; організовувати роботу комітетів Наглядової ради, координувати їх діяльність, забезпечувати підготовку звіту Наглядової ради банку; готувати доповідь та звітувати перед Загальними зборами про діяльність Наглядової ради банку, вжиті нею заходи, спрямовані на досягнення мети банку; відкривати чергові та позачергові Загальні збори акціонерів банку та головувати на них, організовувати обрання Секретаря Загальних зборів та склад Лічильної комісії; у разі необхідності, доручати виконувати ці повноваження одному з членів Наглядової ради; здійснювати інші повноваження, передбачені Статутом та Положенням про Наглядову раду банку. Голова Наглядової ради банку Бугай Д.В. мав право підписувати: постанови, розпорядження, протоколи засідань Наглядової ради банку та витяги з них; договори (контракти), які укладатимуться з Головою та членами Правління банку; витяги з протоколів та рішень Загальних зборів акціонерів банку, копії протоколів та рішень Загальних зборів акціонерів; Статут банку, інші документи Наглядової ради банку. Голова Наглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Бугай Д.В. ніс персональну (цивільно-правову, дисциплінарну та іншу) відповідальність за діяльність банку в межах повноважень, визначених законодавством України, Статутом банку, рішеннями Загальних зборів акціонерів банку. Таким чином, голова Наглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Бугай Д.В. у період з 03.09.2013 по 28.02.2014 обіймав посаду пов’язану з виконанням організаційно-розпорядчих обов’язків та відповідно до Примітки 1 статті 364 КК України був службовою особою. Наказом Голови Національного банку України № 2610-к від 14.12.2012 Приходька Бориса Вікторовича з 17.12.2012 призначено на посаду першого заступника Голови Національного банку України. Відповідно до наказу Голови Національного банку України від 01.03.2013 № 23-од «Про розподіл функціональних обов’язків між Головою Національного банку України, його першим заступником, заступниками та окремими структурними підрозділами центрального апарату Національного банку України», з відповідними змінами, перший заступник Голови Національного банку України Приходько Б.В. був зобов’язаний забезпечувати виконання Закону України «Про Національний банк України», реалізацію повноважень Національного банку України у відповідних напрямках діяльності; відповідав згідно з розподілом обов’язків за підготовку питань для розгляду
7 на засіданнях Правління Національного банку України, вносив пропозиції щодо порядку денного цих засідань; забезпечував згідно з розподілом функціональних обов’язків взаємодію Національного банку України з Президентом України, Верховною Радою України, Кабінетом Міністрів України, фінансовими установами та міжнародними організаціями. Також, перший заступник Голови Національного банку України Приходько Б.В. координував роботу з реалізації грошово-кредитної політики в системі Національного банку України; брав участь в управлінні золотовалютними резервами Національного банку України; організовував роботу з валютного регулювання, з макроекономічного аналізу стану та розвитку економіки України, банківської статистики та звітності. Окрім цього, Приходько Б.В. здійснював загальне керівництво та контролював діяльність: Генерального департаменту грошово-кредитної політики; Генерального економічного департаменту; Департаменту з управління валютним резервом та здійснення операцій на відкритому ринку тощо. Указом Президента України від 22.01.2013 № 37/2013, першому заступнику Голови Національного банку України Приходьку Борису Вікторовичу присвоєно третій ранг державного службовця. Таким чином, перший заступник Голови Національного банку України Приходько Б.В. обіймав посаду пов’язану з виконанням організаційно- розпорядчих та адміністративно-господарських обов’язків, і відповідно до Примітки 1 статті 364 КК України був службовою особою. Відповідно до Статуту ПАТ «Аграрний фонд», затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 24.07.2013 № 698, ПАТ «Аграрний фонд» є акціонерним товариством, утвореним відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 22.04.2013 № 364. Товариство у своїй діяльності керується Конституцією і законами України, актами Президента України, Кабінету Міністрів України і Міністерства аграрної політики та продовольства України (далі - Мінагрополітики) та цим Статутом. Засновником Товариства є держава в особі Кабінету Міністрів України. Єдиним акціонером Товариства є держава в особі Мінагрополітики. Метою діяльності Товариства є створення сприятливих умов для розвитку сільського господарства, функціонування ринку сільськогосподарської продукції, підтримки вітчизняного сільськогосподарського товаровиробника, а також одержання прибутку від провадження господарської діяльності відповідно до законодавства. Товариство є власником коштів, отриманих від продажу цінних паперів Товариства. Розмір статутного капіталу Товариства становить 5 000 000 000 гривень. Формування статутного капіталу Товариства здійснюється шляхом придбання акцій Товариства у державну власність за рахунок облігацій внутрішньої державної позики (далі - ОВДП) у сумі 5 000 000 000 гривень відповідно до законодавства. Вищим органом Товариства є загальні збори. На період коли єдиним засновником та акціонером Товариства є держава повноваження загальних зборів здійснюється Мінагрополітики без скликання загальних зборів. Рішення
8 Мінагрополітики з питань, що належать до компетенції загальних зборів, оформляються у формі наказу. Розпорядженням Кабінету Міністрів України від 17.01.2013 № 779-к Кірюка Олександра Геннадійовича призначено головою Правління публічного акціонерного товариства «Аграрний фонд». Відповідно до пункту 47 Статуту, Голова Правління ПАТ «Аграрний фонд» Кірюк О.Г. був зобов’язаний організовувати роботу Правління та в період між засіданнями Правління здійснювати безпосереднє керівництво Товариством, вирішувати всі питання діяльності Товариства, крім тих, що належать до виключної компетенції інших органів товариства. Згідно з пунктом 48 Статуту, голова Правління ПАТ «Аграрний фонд» Кірюк О.Г. мав право: без довіреності вчиняти від імені Товариства правочини, розпоряджатись відповідно до законодавства та цього Статуту майном Товариства, в тому числі коштами; підписувати договори; представляти Товариство у відносинах з іншими суб’єктами господарської діяльності та фізичними особами на території України та за її межами; видавати від імені Товариства довіреності; призначати та звільняти працівників Товариства, застосовувати до них заходи заохочення та накладати дисциплінарні стягнення; затверджувати посадові інструкції працівників Товариства; видавати відповідно до своїх повноважень накази та давати розпорядження, обов’язкові для виконання працівниками Товариства тощо. Таким чином, голова Правління ПАТ «Аграрний фонд» Кірюк О.Г. обіймав посаду пов’язану з виконанням організаційно-розпорядчих та адміністративно-господарських обов’язків та відповідно до Примітки 1 статті 364 КК України був службовою особою. АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» у січні-лютому 2014 року мав високий ризик ліквідності, не виконував зобов’язання перед клієнтами, його діяльність не відповідала вимогам банківського законодавства та нормативно-правових актів Національного банку України, що створило загрозу інтересам вкладників та інших кредиторів банку, а також стабільності банківської системи України в цілому. Так, у зв’язку з недостатнім рівнем ліквідності АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» протягом січня-лютого 2014 року систематично порушував вимоги банківського законодавства та нормативно-правових актів Національного банку України, а саме: статті 58 Закону України «Про Національний банк України» та Інструкції про порядок регулювання діяльності банків в Україні, затвердженої постановою Правління Національного банку України від 28.08.2001 № 368, у зв’язку з недотриманням з 10 лютого до 12 лютого 2014 року нормативу миттєвої ліквідності (Н4); статті 26 Закону України «Про Національний банк України» і Положення про порядок формування обов’язкових резервів для банків України та філій іноземних банків України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 16.03.2006 № 91, у зв’язку з недотриманням протягом жовтня 2013 – січня 2014 року на кореспондентському рахунку в Національному банку
9 України середньоарифметичної суми залишків коштів чотири звітні періоди поспіль. Відповідно до вимог Положення про застосування Національним банком України заходів впливу за порушення банківського законодавства, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 17.08.2012 № 346, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 17.09.2012 за № 1590/21902, Національним банком України щодо АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» застосовано ряд заходів впливу за порушення банківського законодавства. Так, Комісією Національного банку України з питань нагляду та регулювання діяльності банків 12.02.2014 прийнято рішення № 65/БТ «Про зупинення здійснення окремих видів здійснюваних Публічним акціонерним товариством «БРОКБІЗНЕСБАНК» операцій», яким з 13.02.2014 до 13.05.2014 включно зупинено здійснення банком ряду активних операцій. Розпорядженням Голови Національного банку України від 13.02.2014 № 93-р «Про особливості роботи АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» в системі електронних платежів Національного банку України» визначено спеціальний режим роботи банку у системі електронних платежів НБУ на період з 13.02.2014 по 13.05.2014. Згідно зі статтями 75, 76 Закону України «Про банки та банківську діяльність» (в редакції від 11.10.2013), Національний банк України зобов’язаний прийняти рішення про віднесення банку до категорії проблемних за умови його відповідності хоча б одному з таких критеріїв: 1) банк допустив зменшення розміру регулятивного капіталу та/або нормативів капіталу банку, встановленого законом та/або нормативно- правовими актами Національного банку України, на 10 і більше відсотків протягом звітного місяця; 2) банк не виконав вимогу вкладника або іншого кредитора, строк якої настав п’ять і більше робочих днів тому; 3) системне порушення банком законодавства, що регулює питання запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму; 4) банк порушив вимоги законодавства щодо порядку подання та/або оприлюднення звітності, в тому числі подав Національному банку України та/або оприлюднив недостовірну звітність, що призвело до суттєвого викривлення показників фінансового стану банку; 5) систематичне незабезпечення ефективності функціонування та/або адекватності системи управління ризиками, що створює загрозу інтересам вкладників чи інших кредиторів банку. Національний банк України зобов’язаний прийняти рішення про віднесення банку до категорії неплатоспроможних у разі: 1) зменшення розміру регулятивного капіталу або нормативів капіталу банку до однієї третини від мінімального рівня, встановленого законом та/або нормативно-правовими актами Національного банку України; 2) невиконання банком протягом 10 робочих днів поспіль 10 і більше відсотків своїх зобов’язань перед вкладниками та іншими кредиторами.
10 Станом на 12.02.2014 мали місце передбачені статтями 75, 76 Закону України «Про банки та банківську діяльність» зазначені вище критерії віднесення АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» до категорії проблемного та неплатоспроможного. У січні 2014 року у м. Києві у групи осіб спільно із власником АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Курченком С.В. виник умисел на заволодіння державним майном в особливо великих розмірах, шляхом використання АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК». Вчинення вказаного злочину відбулось під загальним керівництвом Першого віце-прем'єр-міністра України Арбузова С.Г., Курченка С.В., за безпосередньої участі і під контролем члена Наглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Тимонькіна Б.В., який був фактично з серпня 2013 року представником Курченка С.В. в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», керував діяльністю банку, як член Наглядової ради виконував низку організаційно- розпорядчих функцій щодо погодження рішень стосовно фінансово- господарської діяльності банку, як представник Курченка С.В. надавав вказівки та розпорядження підконтрольним керівникам банку щодо виконання завдань, спрямованих на досягнення злочинної мети, координував їх дії та контролював виконання поставлених завдань. Крім того до вчинення вказаного злочину були залучені голова Національного банку України Соркін І.В., перший заступник голови Національного банку України Приходько Б.В., голова Наглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Бугай Д.В., голова Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динник О.В., голова правління ПАТ «Аграрний фонд» Кірюк О.Г., голова наглядової ради ПАТ «Банк Авангард», член наглядової Ради ТОВ «Інвестиційний Капітал Україна», засновник компанії «ICU Holdings Limited» Гонтарева В.О., директор ТОВ «Інвестиційний Капітал Україна» Стеценко К.В., без яких його вчинення було неможливим. Співучасниками злочину розроблено та сплановано схему заволодіння чужим майном, а саме коштами ПАТ «Аграрний фонд». Постановою Кабінету Міністрів України від 22.04.2013 № 364 утворено ПАТ «Аграрний фонд» із статутним капіталом 5 млрд. грн., 100 % якого належить державі Україна. Відповідно до п. 2 цієї Постанови, Міністерство аграрної політики та продовольства України визнано таким, що здійснює функції з управління корпоративними правами, які належать державі у статутному капіталі ПАТ «Аграрний фонд». Згідно з п. 6 Постанови, Міністерству фінансів України доручено здійснити випуск облігацій внутрішньої державної позики (далі - ОВДП) в розмірі 5 млн. штук загальною номінальною вартістю 5 млрд. грн. зі строком обігу 5 років та відсотковою ставкою доходу на рівні не вище 14,3 відсотка річних і внести їх від імені держави в оплату акцій первинної емісії ПАТ «Аграрний фонд». Міністерство фінансів України 03.09.2013 на виконання вимог зазначеної постанови Кабінету Міністрів України від 22.04.2013 № 364 перераховано на рахунок в цінних паперах ПАТ «Аграрний фонд» № 300616-UA40050529, відкритий в АТ «ОЩАДБАНК», облігації внутрішньої державної позики
11 на суму 5 млрд. грн., у тому числі ОВДП UA4000173280 у кількості 1 050 000 штук, ОВДП UA4000173298 у кількості 950 000 штук, на загальну суму 2 млрд. грн. Таким чином, ПАТ «Аграрний фонд» з 03.09.2013 набув право власності на вказані цінні папери. Схема злочину передбачала необхідність передачі ОВДП номінальною вартістю 2 млрд. грн. ПАТ «Аграрний фонд» на користь АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», який не мав коштів для придбання облігацій; видачу Національним банком України кредиту АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» під забезпечення ОВДП у формі операції прямого репо на вказану суму; перерахування банком на користь ПАТ «Аграрний фонд» коштів за ОВДП, одержаних від НБУ; розміщення ПАТ «Аграрний фонд» вказаних коштів на депозитних рахунках в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» та подальше їх виведення з банку. Незаконне заволодіння державними коштами в особливо великих розмірах у період загострення фінансово-економічної кризи в державі та утворення стійкої неплатоспроможності АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», передбачало необхідність сприяння у вчиненні злочину керівництвом Національного банку України, Міністерства аграрної політики України, які мали забезпечити видачу АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» коштів рефінансування, створити видимість законності процедур рефінансування, оскільки інші співучасники злочину не мали для цього необхідних знань, навичок, функціональних можливостей та повноважень. За вказаних обставин до вчинення злочину Першим віце- прем'єр-міністром України Арбузовим С.Г. були залучені Голова Національного банку України Соркін І.В., перший заступник Голови Національного банку України Приходько Б.В., голова Правління ПАТ «Аграрний фонд» Кірюк О.Г. і інші службові особи Національного банку України та Міністерства аграрної політики України, а також голова наглядової ради ПАТ «Банк Авангард», член наглядової Ради ТОВ «Інвестиційний Капітал Україна», засновник компанії «ICU Holdings Limited» Гонтарева В.О. та директор ТОВ «Інвестиційний Капітал Україна» Стеценко К.В. При цьому вказані особи усвідомлювали, що відповідно до постанови Правління Національного банку України від 30.04.2009 № 259 «Про затвердження Положення про регулювання Національним банком України ліквідності банків України», зареєстрованої 06.05.2009 в Міністерстві юстиції України за № 410/16426, для отримання АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» від Національного банку України коштів, банку необхідно придбати у власність ОВДП на номінальну вартість яких Національний банк України може надати кредит під заставу ОВДП шляхом проведення операцій прямого репо. Операція прямого репо – це кредитна операція, що ґрунтується на двосторонньому договорі між Національним банком та банком про купівлю Національним банком державних облігацій України з портфеля банку або банківських металів (далі – перша частина договору репо) з подальшим зобов’язанням банку викупити державні облігації України або банківські метали (далі – друга частина договору репо) за обумовленою ціною на обумовлену дату).
12 Також, зазначені вище особи усвідомлювали, що АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» не мав грошових коштів для придбання ОВДП, знаходиться у зазначеному вище складному фінансовому стані, фактично був проблемним та неплатоспроможним, а тому вирішили шляхом укладення нікчемних угод отримати кошти у Національного банку України, якими нібито розрахуватись за придбані в ПАТ «Аграрний фонд» ОВДП. Отримані за операціями прямого репо від Національного банку України кошти на загальну суму 2 069 194 000 грн. повинні бути розміщенні головою Правління ПАТ «Аграрний фонд» Кірюком О.Г. на депозитних рахунках у АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», що дозволить співучасникам злочину, зловживаючи своїм службовим становищем, заволодіти цими коштами. Таким чином, між Соркіним І.В., Приходьком Б.В., Кірюком О.Г., Динником О.В. з відома Бугая Д.В. та під контролем Тимонькіна Б.В. і Курченка С.В., які фактично керували АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», було обумовлено розміщення отриманих від Національного банку України коштів за операціями прямого репо на депозитних рахунках ПАТ «Аграрний фонд» в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» для подальшого безперешкодного заволодіння цими коштами, шляхом зловживання своїм службовим становищем. Так, відповідно до злочинного плану, розробленого вказаними вище та іншими учасниками злочинної організації, оскільки АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» не мав коштів для придбання ОВДП, було передбачено набуття банком у власність ОВДП за рахунок додаткового грошового ліміту підконтрольного Національному банку України Публічного акціонерного товариства «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» (далі – ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР»), діяльність якого курувалась Приходьком Б.В.; одержання АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» від Національного банку України, під виглядом нібито підвищення ліквідності банку, коштів у сумі 2 млрд. грн. під заставу ОВДП, придбаних в ПАТ «Аграрний фонд»; перерахування АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» коштів у сумі 2 069 194 000 грн. на поточний рахунок ПАТ «Аграрний фонд», відкритий в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», за придбані ОВДП, подальше їх розміщення на депозитних рахунках ПАТ «Аграрний фонд», відкритих в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», та незаконного заволодіння вказаними коштами, за відсутності наміру повертати їх до Національного банку України та ПАТ «Аграрний фонд». Згідно з розробленим планом, з метою злочинного заволодіння коштами у сумі 2 069 194 000 грн., кожен із співучасників виконував виділену йому організатором злочину Курченком С.В. роль у вчиненні вказаного злочину. Перший заступник Голови Національного банку України Приходько Б.В., зловживаючи своїм службовим становищем, повинен був організувати видачу ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» додаткових грошових лімітів АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» на загальну суму 2 069 194 000 грн. для забезпечення придбання банком ОВДП у ПАТ «Аграрний фонд», погодити та підписати з АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» договори прямого репо з Державними облігаціями України на загальну суму 2 млрд. грн., забезпечити перерахування вказаних
13 грошових коштів на рахунки АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», організувати видачу ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» додаткових грошових лімітів АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» на загальну суму 2 069 194 000 грн., забезпечити здійснення розрахунків шляхом продовження роботи технологічного регламенту роботи системи електронних платежів Національного банку України та вжити заходів щодо усунення перешкод при здійсненні вказаних операцій. Голова Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динник О.В. під керівництвом Курченка С.В. та Тимонькіна Б.В., зловживаючи своїм службовим становищем та діючи за попередньою змовою з членом наглядової Ради ТОВ «Інвестиційний Капітал Україна» Гонтаревої В.О., директором ТОВ «Інвестиційний Капітал Україна» Стеценком К.В., повинен був забезпечити складання та підписання завідомо неправдивих рішень Правління банку щодо проведення операцій з купівлі-продажу ОВДП та операцій прямого репо; підписати з ТОВ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ УКРАЇНИ», яке діяло від імені ПАТ «Аграрний фонд», удавані договори купівлі-продажу цінних паперів (ОВДП), які переходили у власність АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК»; договір з ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР», яким банку видавались додаткові грошові ліміти на загальну суму 2 069 194 000 грн. з обов’язковим їх погашенням до кінця операційного дня; договори прямого репо з Національним банком України, на підставі яких АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» мав одержати кошти у сумі 2 млрд. грн. під заставу ОВДП, з подальшим їх викупом у ПАТ «Аграрний фонд» шляхом перерахування коштів у сумі 2 069 194 000 грн. на відповідний поточний рахунок ПАТ «Аграрний фонд», відкритий в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК»; депозитні договори з ПАТ «Аграрний фонд», згідно з якими кошти у сумі 2 069 194 000 грн. продовжували перебувати у АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» для безперешкодного розпорядження ними вказаними вище службовими особами банку. При цьому, метою укладення удаваних договорів було не ведення реальних фінансових відносин, а створення видимості законності видачі коштів Національним банком України для наступного заволодіння ними. Тимонькін Б.В., за попередньою змовою групою осіб з власником банку Курченком С.В., шляхом надання вказівок та розпоряджень забезпечував прийняття уповноваженими особами АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» прийняття організаційно-розпорядчих та адміністративно-господарських рішень стосовно організації та здійснення вказаної операції, у тому числі тих, що потребують обов’язкового колегіального вирішення, здійснював координацію та контроль дій керівництва банку, у тому числі Бугая Д.В., Динника О.В. та інших. Крім того, як член Наглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Тимонькін Б.В., за попередньою змовою з організатором злочину Курченком С.В., зловживаючи службовим становищем та усвідомлюючи стійку неплатоспроможність банку, у якого не було необхідних коштів для здійснення операцій, шляхом погодження документів на укладення договорів купівлі- продажу цінних паперів з ПАТ «Аграрний фонд» та договорів прямого репо з Національним банком України, мав створити можливість вчинення даного злочину, погодивши, як член Наглядової ради, здійснення відповідних операцій.
14 Голова Наглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Бугай Д.В. на виконання вказівок та під контролем Тимонькіна Б.В., зловживаючи службовими повноваженнями щодо контролю та регулювання діяльності Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», Служби внутрішнього аудиту банку, Управління акціонерного капіталу банку, усвідомлюючи стійку неплатоспроможність банку, у якого не було необхідних коштів для здійснення операцій, шляхом підписання документів щодо погодження Наглядовою радою банку укладення договорів купівлі-продажу цінних паперів з ПАТ «Аграрний фонд» та договорів прямого репо з Національним банком України, мав створити можливість вчинення даного злочину, погодивши здійснення відповідних операцій. В один із днів у січні 2014 року в місті Києві перший заступник Голови Національного банку України Приходько Б.В. та голова Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динник О.В., з відома Бугая Д.В., Гонтаревої В.О. та Стеценка К.В., на виконання вказівок та безпосередньо під контролем Тимонькіна Б.В. та власника банку Курченка С.В., з відома голови Національного банку України Соркіна І.В., діючи із корисливих мотивів, переслідуючи на меті незаконне збагачення, домовились з головою Правління ПАТ «Аграрний фонд» Кірюком О.Г. про заволодіння коштами ПАТ «Аграрний фонд» в особливо великих розмірах шляхом зловживання своїм службовим становищем та згідно з попередньо розробленого злочинного плану повідомили Кірюку О.Г. про дії, які він повинен виконати для досягнення злочинного результату, на що останній дав свою згоду. Так, голова Правління ПАТ «Аграрний фонд» Кірюк О.Г., за попередньою змовою з Гонтаревою В.О. і Стеценком К.В., зловживаючи своїм службовим становищем, повинен був забезпечити відкриття ПАТ «Аграрний фонд» розрахункового рахунку в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», проведення депозитарною установою облікових операцій з цінними паперами; отримати від Мінагрополітики дозвіл на укладення договорів купівлі-продажу цінних паперів (ОВДП) зі зворотнім викупом шляхом надання завідомо неправдивої інформації про цільове використання одержаних коштів; надати службовим особам ТОВ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ УКРАЇНИ» разові замовлення на купівлю/продаж цінних паперів (ОВДП) вартістю 2 069 194 000 гривень на користь АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» на умовах їх зворотного викупу, розмістити вказані кошти на депозитних рахунках ПАТ «Аграрний фонд», відкритих в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК». Відповідно до статей 75, 77, 89 Господарського кодексу України, основним плановим документом державного комерційного підприємства є фінансовий план, відповідно до якого підприємство отримує доходи і здійснює видатки, визначає обсяг та спрямування коштів для виконання своїх функцій протягом року відповідно до установчих документів. Порядок розподілу та використання прибутку (доходу) державного комерційного підприємства визначається фінансовим планом, який затверджується у порядку, встановленому статтею 75 Господарського кодексу України для державних комерційних підприємств. Господарське
15 товариство, у статутному капіталі якого більше 50 відсотків акцій (часток, паїв) належить державі, зобов’язане на кожний наступний рік складати і виконувати річний фінансовий план відповідно до статті 75 Господарського кодексу України. Згідно з наказом Міністерства економіки України № 173 від 21.06.2005 «Про затвердження Порядку складання, затвердження та контролю виконання фінансових планів державних підприємств, акціонерних, холдингових компаній та інших суб’єктів господарювання, у статутному фонді яких більше 50 відсотків акцій(часток, паїв) належать державі, та їх дочірніх підприємств», зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 11.07.2005 за № 729/11009, фінансовий план підприємства складається за формою згідно з додатком 1 на кожен наступний рік з поквартальною розбивкою і відображає очікувані фінансові результати в запланованому році. Контроль за своєчасним складанням фінансових планів підприємств, а також за виконанням показників затверджених фінансових планів підприємств здійснюють органи, уповноважені управляти державним майном або корпоративними правами держави, та органи, відповідальні за забезпечення реалізації державної політики у відповідній сфері. Відповідальність за достовірність та обґрунтованість планування окремих показників несе керівник підприємства згідно з укладеним контрактом. Відповідно до Фінансового плану ПАТ «Аграрний фонд» на 2014 рік, затвердженого Мінагрополітики, ПАТ «Аграрний фонд» у 2014 році запланувало надходження грошових коштів від фінансової діяльності внаслідок проведення операцій РЕПО на загальну суму 11 270 000 000 грн., у т.ч. у І кварталі 2014 року на суму 4 512 048 000 грн. Згідно з пояснювальною запискою до Фінансового плану ПАТ «Аграрний фонд» на 2014 рік, протягом січня-квітня 2014 року в період весняно-польових робіт товариством заплановано продовження першого етапу авансування сільгосптоваровиробників за форвардними контрактами врожаю 2014 року та здійснення повного розрахунку за поставлене зерно протягом липня-жовтня 2014 року. Проведення форвардних закупівель надасть можливість підтримувати обсяг зерна в державному інтервенційному фонді на рівні, що у разі необхідності, забезпечить належний рівень продовольчої безпеки країни. Фінансування форвардних контрактів буде здійснюватись за рахунок операцій РЕПО з облігаціями внутрішньої державної позики, що належать ПАТ «Аграрний фонд» та передбачають продаж частини цінних паперів із зобов’язанням зворотного викупу. Для приховання вчинюваного злочину, Кірюк О.Г., діючи за попередньою змовою з Арбузовим С.Г., Курченком С.В., Гонтаревою В.О., Стеценком К.В. та іншими співучасниками 10.02.2014, перебуваючи у приміщенні ПАТ «Аграрний фонд», розташованого за адресою м. Київ, вул. Б.Грінченка, 1, діючи умисно, за попередньою змовою групою осіб, з корисливих мотивів, зловживаючи своїм службовим становищем, достовірно знаючи, що одержані від продажу ОВДП кошти у сумі 2 069 194 000 гривень будуть розміщені на депозитних рахунках в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», в порушення п. 17 Статуту ПАТ «Аграрний фонд», затвердженого постановою КМУ від 24.07.2013 № 698, Фінансового плану
16 ПАТ «Аграрний фонд» на 2014 рік, затвердженого Мінагрополітики, підписав завідомо неправдивий документ – лист ПАТ «Аграрний фонд» № 119 від 10.02.2014, який направив до Мінагрополітики з проханням погодити укладення угод купівлі-продажу цінних паперів (ОВДП) зі зворотнім викупом. У даному листі Кірюк О.Г. зазначив неправдиві відомості про те, що кошти, одержані від продажу ОВДП, у лютому-квітні 2014 року будуть спрямовані на фінансування сільгосптоваровиробників на підставі укладених форвардних контрактів щодо врожаю 2014 року. Фактично ж ПАТ «Аграрний фонд» такі форвардні контракти укладено не було, а кошти Кірюк О.Г. за попередньою змовою з іншими співучасниками планував розмістити на депозитних рахунках в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» для подальшого незаконного заволодіння ними. За результатами розгляду зазначеного листа наказом першого заступника Міністра аграрної політики та продовольства України від 13.02.2014 № 72, ПАТ «Аграрний фонд» надано дозвіл здійснити продаж АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» ОВДП на суму 2 000 000 000 гривень зі зворотним викупом (операція РЕПО). Фактично ж вказані операції були проведені Кірюком О.Г. до моменту отримання вказаного дозволу 12.02.2014 на суму 2 069 194 000 гривень. Згідно укладеного ПАТ «Аграрний фонд» 29.10.2013 з ТОВ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ УКРАЇНА» договору на брокерське обслуговування № 3132/2013-БО останнє зобов’язалось за винагороду та відповідно до замовлень вчиняти одну або декілька угод з купівлі-продажу цінних паперів від імені ПАТ «Аграрний фонд». У другій половині дня 12.02.2014 голова Правління ПАТ «Аграрний фонд» Кірюк О.Г., за попередньою змовою з групою осіб разом із Курченком С.В., Тимонькіним Б.В., Соркіним І.В., Приходьком Б.В., Бугаєм Д.В., Динником О.В., Гонтаревою В.О., Стеценком К.В. та іншими співучасниками вчинення злочину умисно, зловживаючи своїм службовим становищем, в порушення вимог абзацу 20 пункту 35 Статуту ПАТ «Аграрний фонд», не узгодивши з Мінагрополітики рішення про вчинення значного правочину, якщо ринкова вартість майна, що є предметом такого правочину, перевищує 25 відсотків вартості активів, за даними останньої річної фінансової звітності товариства, знаючи, що кошти від продажу ОВДП, в порушення вимог Фінансового плану ПАТ «Аграрний фонд» за 2014 рік, не будуть спрямовані на фінансування сільгоспвиробників, а будуть розміщені на депозитних рахунках в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», перебуваючи на своєму робочому місці, у приміщенні ПАТ «Аграрний фонд», за адресою: м. Київ, вул. Б. Грінченка, 1, підписав разові замовлення на продаж цінних паперів або інших фінансових інструментів №№ 3132-6/2013-БО, 3132-7/2013-БО, 3132-8/2013-БО, 3132-9/2013-БО, 3132-10/2013-БО, 3132-11/2013-БО, 3132-12/2013-БО, 3132-13/2013-БО, 3132-14/2013-БО, 3132-15/2013-БО, якими доручив ТОВ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ УКРАЇНИ» здійснити 12.02.2014 на користь АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» продаж ОВДП – UA4000173298 загальною кількістю 950 000 штук, по ціні 1002,74 грн. за одну облігацію,
17 на загальну суму 952 603 000 грн., за умови їх зворотного викупу 08.05.2014, 12.05.2014, 13.05.2014. В цей же час 12.02.2014 голова Правління ПАТ «Аграрний фонд» Кірюк О.Г., за попередньою змовою з іншими вищевказаними співучасниками, в порушення зазначених вище вимог абзацу 20 пункту 35 Статуту ПАТ «Аграрний фонд», підписав разові замовлення на купівлю цінних паперів або інших фінансових інструментів №№ 3132-16/2013-БО, 3132-17/2013-БО, 3132-18/2013-БО, 3132-19/2013-БО, 3132-20/2013-БО, 3132-21/2013-БО, 3132-22/2013-БО, 3132-23/2013-БО, 3132-24/2013-БО, 3132-25/2013-БО, якими доручив ТОВ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ УКРАЇНИ» здійснити зворотній викуп ОВДП – UA4000173298, 13.05.2014 - загальною кількістю 350 000 штук, по ціні 1037,97 грн. на загальну суму 363 289 500 грн.; 12.05.2014 - загальною кількістю 300 000 штук, по ціні 1037,58 грн. на загальну суму 310 734 000 грн.; 08.05.2014 загальною кількістю 300 000 штук, по ціні 1036,02 грн. на загальну суму 310 806 000 грн. Також, в цей же час, 12.02.2014 голова Правління ПАТ «Аграрний фонд» Кірюк О.Г., зловживаючи своїм службовим становищем, в порушення зазначених вище вимог абзацу 20 пункту 35 Статуту ПАТ «Аграрний фонд», підписав разові замовлення на продаж цінних паперів або інших фінансових інструментів №№ 3132-26/2013-БО, 3132-27/2013-БО, 3132-28/2013-БО, 3132-29/2013-БО, 3132-30/2013-БО, 3132-31/2013-БО, 3132-32/2013-БО, 3132-33/2013-БО, 3132-34/2013-БО, 3132-35/2013-БО, 3132-36/2013-БО, якими доручив ТОВ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ УКРАЇНИ» здійснити 12.02.2014 продаж на користь АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» ОВДП – UA4000173280 загальною кількістю 1 050 000 штук, по ціні 1063,42 грн. за одну облігацію, на загальну суму 1 116 591 000 грн., за умови їх зворотного викупу 18.02.2014. У цей же час, 12.02.2014 Кірюк О.Г. з метою виконання відведеної йому ролі в заволодінні державними коштами ПАТ «Аграрний фонд», за попередньою змовою з Курченком С.В., Тимонькіним Б.В., Соркіним І.В., Приходьком Б.В., Динником О.В., Бугаєм Д.В. та іншими співучасниками вчинення злочину, перебуваючи на своєму робочому місці, підписав від імені ПАТ «Аграрний фонд», договір № 127921 про відкриття банківських рахунків та здійснення розрахунково-касового обслуговування, який від АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» підписав голова Правління Динник О.В. Відповідно до пункту 1.3 даного договору, днем відкриття рахунку є дата, зазначена у заяві про відкриття рахунку в розділі «Відмітки банку». В цей же день, Кірюком О.Г. підписано відповідну заяву ПАТ «Аграрний фонд» від 12.02.2014, на підставі якої 12.02.2014 АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» відкрито ПАТ «Аграрний фонд» рахунок № 26009127921000. Крім цього, 12.02.2014 Голова Правління ПАТ «Аграрний фонд» Кірюк О.Г., зловживаючи своїм службовим становищем, в порушення вимог пункту 17 Статуту товариства, не маючи на меті створення сприятливих умов для розвитку сільського господарства, функціонування ринку сільськогосподарської продукції, підтримання вітчизняного товаровиробника,
18 а також одержання прибутку від провадження господарської діяльності, підписав розпорядження № 1-р на проведення депозитарною установою – АТ «ОЩАДБАНК», у якій ПАТ «Аграрний фонд» відкрито рахунок у цінних паперах № 300616-UA40050529, облікової операції. На підставі даного розпорядження ПАТ «ДЕРЖАВНИЙ ОЩАДНИЙ БАНК УКРАЇНИ» 12.02.2014 заблокував права на цінні папери – ОВДП UA 4000173280 у кількості 1 050 000 штук вартістю за правочином 1 116 591 000 грн., для їх продажу. Також, голова Правління ПАТ «Аграрний фонд» Кірюк О.Г. підписав розпорядження № 2-р на проведення депозитарною установою – АТ «ОЩАДБАНК», у якій ПАТ «Аграрний фонд» відкрито рахунок у цінних паперах № 300616-UA40050529, облікової операції. На підставі даного розпорядження ПАТ «ДЕРЖАВНИЙ ОЩАДНИЙ БАНК УКРАЇНИ» заблокував на вказаному рахунку цінні папери – ОВДП UA 4000173298 у кількості 950 000 штук вартістю за правочином 952 603 000 грн., для їх продажу. Разом з цим, приблизно на початку лютого 2014 року у м. Києві, визначена учасниками злочинної організації особа, за вказівкою Тимонькіна Б.В. та з відома Бугая Д.В. і Динника О.В., які діяли під контролем власника банку Курченка С.В., склала завідомо неправдиві офіційні документи АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», а саме: протокол № 5/1 засідання Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» від 11.02.2014, відповідно до якого Правління нібито уповноважило голову Правління банку Динника О.В. звернутись до Наглядової ради банку щодо отримання дозволу на укладення правочинів, а саме: договорів купівлі- продажу цінних паперів, шляхом купівлі в портфель банку ОВДП в загальній кількості 2 млн. штук номінальною вартістю 2 млрд. грн. з ПАТ «Аграрний фонд», з визначенням ціни купівлі в розмірі 2 069 194 000 грн. та їх підписання; протокол № 5/2 засідання Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» від 12.02.2014, відповідно до якого Правління нібито уповноважило голову Правління банку Динника О.В. звернутись до Наглядової ради банку щодо отримання дозволу на укладення правочинів, а саме: договорів купівлі- продажу цінних паперів, шляхом купівлі з портфеля банку ОВДП в загальній кількості 2 млн. штук номінальною вартістю 2 млрд. грн. з ПАТ «Аграрний фонд», з визначенням ціни продажу в розмірі 2 104 428 000 грн. та їх підписання; протокол № 6 засідання Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» від 12.02.2014 та витяг з нього від 12.02.2014, відповідно до яких Правління банку уповноважило голову Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динника О.В. звернутись до Наглядової ради банку щодо прийняття рішення про укладення значного правочину – угод прямого репо, шляхом продажу із портфеля банку ОВДП в загальній кількості 2 000 000 штук номінальною вартістю 2 млрд. грн. на умовах їх зворотного викупу з Національного банку України та на підписання цих договорів; протокол № 7 засідання Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» від 17.02.2014, відповідно до якого Правління нібито уповноважило голову Правління банку Динника О.В. звернутись до Наглядової ради банку
19 щодо отримання дозволу на укладення додаткових угод до договорів, укладених 12.02.2014 з ПАТ «Аграрний фонд», а саме: перенесення дати виконання договірного зобов’язання по продажу з портфеля банку ОВДП в загальній кількості 1 050 000 штук номінальною вартістю 1,050 млрд. грн. та їх підписання. Голова Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динник О.В., перебуваючи у приміщенні банку за адресою: м. Київ, проспект Перемоги, 41, умисно, за попередньою змовою групою осіб з Курченком С.В., Тимонькіним Б.В., Кірюком О.Г., Соркіним І.В., Приходьком Б.В., Бугаєм Д.В., Гонтаревою В.О., Стеценком К.В., виконуючи попередньо узгоджений план злочинних дій, з метою приховання вчинюваного злочину, з корисливих мотивів, зловживаючи своїм службовим становищем, в порушення вимог п.п. 3.1, 11.6 Статуту АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», Розділу 8 Положення про Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», усвідомлюючи, що фактично засідання Правління банку 11.02.2014, 12.02.2014 та 17.02.2014 не проходили, відповідні рішення членами Правління не приймались, АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» не володів ОВДП UA4000173280, UA4000173298 та не мав коштів для їх придбання, в ніч з 12 на 13 лютого 2014 року підписав зазначені вище протоколи засідань правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» від 11.02.2014, 12.02.2014, а 18.02.2014 протокол засідання правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» від 17.02.2014, про укладення завідомо збиткових для банку операцій, які Динник О.В. не мав наміру виконувати. На підставі укладених з ПАТ «Аграрний фонд» зазначених вище договорів купівлі-продажу цінних паперів, АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» зобов’язався передати ОВДП у власність ПАТ «Аграрний фонд», із значними збитками для банку. Своїми злочинними діями з відома Курченка С.В., узгодженими з іншими співучасниками, Динник О.В. створив хибну видимість правомірності угод, укладених з ПАТ «Аграрний фонд» та Національним банком України, з метою заволодіння коштами ПАТ «Аграрний фонд» в особливо великих розмірах. Голова Наглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Бугай Д.В. спільно з членом Наглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Тимонькіним Б.В., за попередньою змовою з Курченком С.В. та під керівництвом останнього, перебуваючи у приміщенні банку за адресою: м. Київ, проспект Перемоги, 41, відповідно до плану вчинення злочину узгодженого з іншими учасниками злочинної організації, зловживаючи своїм службовим становищем, в порушення вимог п.п. 3.1, 11.5 Статуту АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», Розділу 8 Положення про Наглядову раду АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», усвідомлюючи, що засідання Наглядової ради банку 11.02.2014, 12.02.2014 та 17.02.2014 не відбувались, відповідно членами Наглядової ради банку рішення не приймались, усвідомлюючи неможливість виконання угод, а також те, що АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» не володів ОВДП UA4000173280, UA4000173298 та не мав коштів для їх придбання, умисно підписав завідомо неправдиві офіційні документи, а саме:
20 постанову без номера Наглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» від 11.02.2014 «Про вчинення значного правочину між АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» та ПАТ «Аграрний фонд», якою погодив вчинення значного правочину, що перевищує 10 відсотків вартості активів за даними останньої річної фінансової звітності банку, а саме: погодив укладення договорів купівлі-продажу цінних паперів з ПАТ «Аграрний фонд», шляхом купівлі в портфель банку ОВДП загальною кількістю 2 млн. штук номінальною вартістю 2 млрд. грн. за ціною в розмірі 2 069 194 000 грн. та уповноважив голову Правління Динника О.В. підписати від імені банку вищевказані договори та інші документи, що стосуються цього правочину; постанову № 1 Наглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» від 12.02.2014 «Про укладення угод прямого репо з НБУ», якою погодив вчинення правочину, що перевищує 10 відсотків вартості активів за даними останньої річної фінансової звітності та укладення угод прямого репо, шляхом продажу з портфеля банку ОВДП в загальній кількості 2 млн. штук номінальною вартістю 2 млрд. грн. та уповноважив голову Правління Динника О.В. на укладення вказаних договорів з Національним банком України; постанову без номера Наглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» від 12.02.2014 «Про вчинення значного правочину між АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» та ПАТ «Аграрний фонд», якою погодив вчинення значного правочину, що перевищує 10 відсотків вартості активів за даними останньої річної фінансової звітності банку, а саме: погодив укладення договорів купівлі-продажу цінних паперів з ПАТ «Аграрний фонд», шляхом продажу з портфеля банку ОВДП загальною кількістю 2 млн. штук номінальною вартістю 2 млрд. грн. за ціною в розмірі 2 104 428 000 грн. та уповноважив голову Правління Динника О.В. підписати від імені банку вищевказані договори та інші документи, що стосуються цього правочину; постанову без номера Наглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» від 17.02.2014 «Про укладення додаткових угод до договорів, укладених між АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» та ПАТ «Аграрний фонд», відповідно до якої, погодив укласти додаткові угоди до договорів, укладених банком з ПАТ «Аграрний фонд» 12.02.2014, щодо перенесення дати виконання договірного зобов’язання по продажу з портфеля банку ОВДП в загальній кількості 1 050 000 штук номінальною вартістю 1,050 млрд. грн. та їх підписання. Голова Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динник О.В., діючи за попередньою змовою групою осіб, зокрема на виконання вказівок Тимонькіна Б.В., з відома Курченка С.В., усвідомлюючи, що АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» не володіє коштами у сумі 2 069 194 000 грн. для придбання ОВДП в ПАТ «Аграрний фонд», є неплатоспроможним, з метою створення удаваної видимості про необхідність підвищення ліквідності банку, переслідуючи на меті заволодіння коштами ПАТ «Аграрний фонд», діючи на шкоду інтересам банку та його клієнтів, в особистих корисних інтересах, зловживаючи своїм службовим становищем, в порушення п.п. 3.1, 11.3 Статуту АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», згідно з якими керівник банку зобов’язаний діяти
21 в інтересах та на користь банку, клієнтів та працівників банку, а не в особистих (приватних) інтересах, 12.02.2014 підписав завідомо збиткові для банку договори купівлі-продажу цінних паперів №№ ДД-120214/37, ДД-120214/38, ДД-120214/39, ДД-120214/40, ДД-120214/41, ДД-120214/42, ДД-120214/43, ДД- 120214/44, ДД-120214/45, ДД-120214/46, ДД-120214/47, відповідно до яких АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» 12.02.2014 нібито зобов’язався прийняти цінні папери та оплатити їх, забезпечивши наявність грошових коштів на загальну суму 1 116 591 000 грн. на відповідному рахунку для здійснення розрахунків, відкритому у ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР». Стеценко К.В., діючи за попередньою змовою з Гонтаревою В.О. та іншими співучасниками, зобов'язався забезпечити від імені ТОВ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ УКРАЇНИ», який діяв від імені ПАТ «Аграрний фонд» на підставі відповідного договору, передачу у власність банку ОВДП UA4000173280 на вказану суму. Одночасно, голова Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динник О.В., діючи за попередньою змовою групою осіб, за вказівкою Тимонькіна Б.В., з відома Курченка С.В., з метою створення удаваної видимості щодо необхідності підвищення ліквідності банку, переслідуючи на меті заволодіння коштами ПАТ «Аграрний фонд», зловживаючи своїм службовим становищем, в порушення зазначених вище вимог п.п. 3.1, 11.3 Статуту АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», діючи на шкоду інтересам банку та його клієнтам, в особистих корисних інтересах, 12.02.2014 підписав завідомо збиткові для банку договори купівлі-продажу цінних паперів №№ ДД-120214/17, ДД- 120214/18, ДД-120214/19, ДД-120214/20, ДД-120214/21, ДД-120214/22, ДД- 120214/23, ДД-120214/24, ДД-120214/25, ДД-120214/26, відповідно до яких АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» 12.02.2014 нібито зобов’язався прийняти цінні папери та оплатити їх, забезпечивши наявність грошових коштів на загальну суму 952 603 000 грн. на відповідному рахунку для здійснення розрахунків, відкритому у ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР». ТОВ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ УКРАЇНИ», який діяв від імені ПАТ «Аграрний фонд» на підставі відповідного договору, зобов’язався забезпечити передачу у власність АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» ОВДП UA4000173298 на вказану вище суму. В укладених договорах зазначено, що розрахунки за цінні папери здійснюються за принципом «поставка проти оплати». Сторони зобов’язались виконати всі дії для виконання позабіржової операції «поставка проти оплати» в системі дистанційного обслуговування клірингових рахунків/субрахунків «Інтернет-кліринг» ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР». Передача цінних паперів здійснюється шляхом їх зарахування на рахунок в цінних паперах АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» № 300665-UA30001010, відкритий в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК». Також, голова Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динник О.В., діючи за попередньою змовою групою осіб, за погодженням і під безпосереднім контролем Тимонькіна Б.В., з відома Курченка С.В., з метою створення удаваної видимості щодо необхідності підвищення ліквідності банку, переслідуючи
22 на меті заволодіння коштами ПАТ «Аграрний фонд», зловживаючи своїм службовим становищем, в порушення зазначених вище вимог п.п. 3.1, 11.3 Статуту АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», діючи на шкоду інтересам банку та його клієнтів, з корисних мотивів, перебуваючи у приміщенні банку за адресою: м. Київ, проспект Перемоги, 41, 12.02.2014 підписав завідомо збиткові для банку договори купівлі-продажу цінних паперів №№ 858/2014-БВ, ДД-120214/27; 859/2014-БВ, ДД-120214/28; 860/2014-БВ, ДД-120214/29; 861/2014-БВ, ДД- 120214/30; 862/2014-БВ, ДД-120214/31; 863/2014-БВ, ДД-120214/32; 864/2014- БВ, ДД-120214/33; 865/2014-БВ, ДД-120214/34; 866/2014-БВ, ДД-120214/35; 867/2014-БВ, ДД-120214/36, відповідно до яких, АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» нібито зобов’язався забезпечити передачу 08.05.2014 у власність ПАТ «Аграрний фонд» ОВДП UA4000173298 у кількості 300 000 штук на суму 310 806 000 грн., 12.05.2014 - у кількості 300 000 штук на суму 311 274 000 грн., 13.05.2014 - у кількості 350 000 штук на суму 363 289 500 грн., всього 950 000 штук на загальну суму 985 369 500 грн. В свою чергу ПАТ «Аграрний фонд» зобов’язався належним чином прийняти вказані ОВДП та оплатити їх у сумі 985 369 500 грн. В дійсності Динник О.В. за попередньою змовою з Курченком С.В., за узгодженням з Тимонькіним Б.В., Соркіним І.В., Приходьком Б.В., Кірюком О.Г. та Бугаєм Д.В. не мав наміру виконувати зазначені договори, оскільки діяв з метою заволодіння вказаними коштами. Водночас, голова Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динник О.В., діючи за попередньою змовою групою осіб, за погодженням з Курченком С.В., під безпосереднім контролем Тимонькіна Б.В., з метою створення удаваної видимості щодо необхідності підвищення ліквідності банку, переслідуючи на меті заволодіння коштами ПАТ «Аграрний фонд», зловживаючи своїм службовим становищем, в порушення зазначених вище вимог п.п. 3.1, 11.3 Статуту АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», діючи на шкоду інтересам банку та його клієнтів, з корисливих мотивів, усвідомлюючи, що внаслідок підписання ним 12.02.2014 договорів прямого репо з Національним банком України та одержання від останнього 2 млрд. грн., рух цінних паперів (ОВДП) буде заблоковано, у зв’язку з чим банк не зможе їх продати ПАТ «Аграрний фонд», умисно 12.02.2014 підписав удавані договори купівлі-продажу цінних паперів №№ 879/2014-БВ, ДД-120214/48; 880/2014-БВ, ДД-120214/49; 881/2014-БВ, ДД- 120214/50; 882/2014-БВ, ДД-120214/51; 883/2014-БВ, ДД-120214/52; 884/2014- БВ, ДД-120214/53; 885/2014-БВ, ДД-120214/54; 886/2014-БВ, ДД-120214/55; 887/2014-БВ, ДД-120214/56; 888/2014-БВ, ДД-120214/57, 889/2014-БВ, ДД- 120214/58, відповідно до яких, АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» нібито зобов’язався забезпечити передачу 18.02.2014 у власність ПАТ «Аграрний фонд» ОВДП UA4000173280 у кількості 1 050 000 штук на загальну суму 1 119 058 500 грн. В свою чергу ПАТ «Аграрний фонд» зобов’язався належним чином прийняти вказані ОВДП та оплатити їх у сумі 1 119 058 500 грн. В дійсності Динник О.В. за попередньою змовою з Курченком С.В., за узгодженням з Тимонькіним Б.В., Соркіним І.В., Приходьком Б.В., Кірюком О.Г. та Бугаєм Д.В., при підписанні вказаних договорів усвідомлював неможливість їх виконання та не мав наміру їх виконувати, оскільки діяв з метою заволодіння вказаними коштами.
23 АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» 31.10.2014 укладено з ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР», 77,79 % у статутному капіталі якого належало Національному банку України та який був підконтрольний першому заступнику Голови Національного банку України Приходьку Б.В., договір про клірингове обслуговування № 1541/01/S, відповідно до якого останній на оплатній основі надає банку послуги з клірингу зобов’язань за правочинами щодо цінних паперів, вчинених у власних інтересах та проводить грошові розрахунки за такими правочинами. Відповідно до п.п. 2.1, 2.2 договору, ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» здійснює кліринг зобов’язань за правочинами щодо цінних паперів, вчинених поза фондовою біржею, якщо проводяться розрахунки з дотримання принципу «поставка цінних паперів проти оплати». У нічний час 12.02.2014 голова Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динник О.В., діючи за попередньою змовою з Арбузовим С.Г., Курченком С.В., Гонтаревою В.О., Стиеценком К.В. та іншими співучасниками, для забезпечення проведення розрахунків за вказаними договорами подав до ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» заяву та інші документи про відкриття клірингового рахунку учаснику клірингу, на підставі яких банку відкрито вказаний рахунок № 001064. У період часу з 19 години до 24 години 12.02.2014 перший заступник Голови Національного банку України Приходько Б.В., перебуваючи у приміщенні Національного банку України за адресою: м. Київ, вул. Інститутська, 9, за попередньою змовою з Курченком С.В., Тимонькіним Б.В., Динником О.В., Соркіним І.В., Кірюком О.Г., Бугаєм Д.В., Гонтаревою В.О., Стеценком К.В. та іншими співучасниками, достовірно знаючи, що АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» є неплатоспроможним та не має коштів для придбання у ПАТ «Аграрний фонд» ОДВП номінальною вартістю 2 млрд. грн., з корисливих мотивів, погодив підпорядкованому йому по службі голові Правління ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» Чугаєвському Д.В. видачу АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» додаткового грошового ліміту без забезпечення на загальну суму 2 069 194 000 грн. для проведення операцій купівлі-продажу ОВДП між ПАТ «Аграрний фонд» та АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК». У цей же день, 12.02.2014 голова Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динник О.В., за попередньою змовою з власником банку Курченком С.В., за вказівкою Тимонькіна Б.В., перебуваючи у приміщенні банку за адресою: м. Київ, проспект Перемоги, 41, усвідомлюючи, що банк не володіє необхідними коштами для виконання своїх зобов’язань по укладеним договорам перед ПАТ «Аграрний фонд» за придбанні ОВДП, діючи за попередньою змовою групою осіб, підписав додатковий договір № 1541/01/S/d01 від 12.02.2014 до договору про клірингове обслуговування № 1541/01/S від 31.10.2013, відповідно до умов якого ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» зобов’язався встановити АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» додатковий грошовий ліміт за кліринговим рахунком/субрахунком № 001064 для забезпечення проведення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, а АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» зобов’язався оплачувати послуги ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» відповідно до умов договору.
24 Далі, в нічний час 12.02.2014, голова Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динник О.В., за попередньою змовою з власником банку Курченком С.В., за вказівкою та під контролем Тимонькіна Б.В., перебуваючи у приміщенні банку за адресою: м. Київ, проспект Перемоги, 41, усвідомлюючи, що АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» не володіє необхідними коштами для здійснення розрахунків з ПАТ «Аграрний фонд» та є неплатоспроможним, зловживаючи своїм службовим становищем, подав до ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» дві заявки на отримання додаткового грошового ліміту №№ 1, 2, відповідно до яких банк просив надати додаткові грошові ліміти для забезпечення розрахунків за договорами щодо цінних паперів відповідно у сумах 952 603 000 грн. та 1 116 591 000 грн., з датою його використання 12.02.2014. Відповідно до протоколу засідання клірингового комітету ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» № 8 від 12.02.2014, комітетом прийнято рішення встановити додатковий грошовий ліміт АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» за кліринговим рахунком кліринговим субрахунком № 001064 у сумі 2 069 194 000 грн. без додаткового забезпечення, визначено термін дії додаткового грошового ліміту – до завершення операційного дня 12.02.2014. На підставі вказаного протоколу № 8 засідання клірингового комітету ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» від 12.02.2014 Головою клірингового комітету Шаповал Ю.І. та Секретарем клірингового комітету Кущ О.О. підписано розпорядження №№ 8/1, 8/2 від 12.02.2014 на встановлення АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» додаткового грошового ліміту на вказані вище суми. Для забезпечення проведення розрахунків за укладеними 12.02.2014 договорами між АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» та ТОВ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ УКРАЇНИ», ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» 12.02.2014 у період часу з 19 години 47 хвилин до 22 години 51 хвилину, без наявності необхідного пакету документів, на підставі усних вказівок Голови Правління Чугаєвського Д.В., погоджених з Приходьком Б.В., проведено генерацію ключів підписів уповноважених осіб та печатки АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» для роботи в системах «Інтернет-банкінг» та «Інтернет-кліринг». Так, проведено генерацію ключів підписів голови Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динника О.В., його заступника Скиби С.А., головного бухгалтера-директора департаменту бухгалтерського обліку та звітності банку Матвієнко Т.Я. та директора департаменту операційної роботи банку Махноносової В.В., а також печатки АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК». У період часу з 23 години 28 хвилин 12.02.2014 до 01 години 05 хвилин 13.02.2014 у системі «Інтернет-кліринг» ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» між АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» та ТОВ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ УКРАЇНИ» проведено низку операцій з ОВДП (передача розпоряджень, блокування цінних паперів, передання клірингової відомості до депозитарію Національного банку України, підтвердження депозитарієм Національного банку України клірингової відомості та завершення розрахунків тощо) по укладеним договорам на загальну суму 2 069 194 000 грн., внаслідок чого о 01 годині ночі 13.02.2014 АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» незаконно, не маючи власних коштів
25 для придбання ОВДП у ПАТ «Аграрний фонд» та без їх сплати, став власником ОВДП на загальну суму 2 069 194 000 грн. Внаслідок вказаних незаконних дій власника банку Курченка С.В., Тимонькіна Б.В., Соркіна І.В., Приходька Б.В., Кірюка О.Г., Динника О.В. та Бугая Д.В., з 00 годин 34 хвилини по 01 годину ночі 13.02.2014 АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» став власником ОВДП – UA4000173298, UA4000173280 на загальну суму 2 069 194 000 грн., без фактичного перерахування вказаних коштів, згідно зазначених вище договорів купівлі- продажу цінних паперів, на відповідний рахунок ПАТ «Аграрний фонд» в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК». Положенням про регулювання Національним банком України ліквідності банків України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30.04.2009 № 259, зареєстрованого Міністерством юстиції України 06.05.2009 № 410/16426, (далі Положення №259) визначено наступне: рефінансування банків це операції з надання банкам кредитів у встановленому Національним банком України порядку (п.1.2 Розділу І Положення №259); операція прямого репо, яка здійснюється між банком та Національним банком України з державними облігаціями України є кредитною операцією і обліковується на рахунках бухгалтерського обліку згідно з економічною суттю операції відповідно до нормативно-правових актів Національного банку з питань бухгалтерського обліку (п. 2.7 Глави 2 Розділу ІІІ Положення № 259); Національний банк України укладає з банками договори за операціями, що визначені в цьому Положенні, не пізніше наступного робочого дня після надання банку повідомлення про можливість проведення операції (п. 1.10 Розділу І Положення № 259); Національний банк України може прийняти рішення про підтримання ліквідності банку через відповідні інструменти рефінансування, якщо банк дотримується ряду основних вимог, у тому числі здійснює своєчасне погашення одержаних від Національного банку України кредитів та сплату процентів за користування ними та є платоспроможним (п. 1.1 Глави 1 Розділу ІІ Положення № 259); контроль за своєчасним поверненням кредитів рефінансування та сплатою процентів за користування ними, коштів за операціями репо, процентної ставки за ними, а також за виконанням усіх умов укладених договорів покладається на Національний банк України; (п. 1.2 Розділу IV Положення № 259); посадова особа, яка згідно з наказом Національного банку про розподіл функціональних обов’язків здійснює загальне керівництво та контролює діяльність підрозділів, що пов’язана з регулюванням грошово-кредитного ринку, приймає рішення про проведення активних і пасивних операцій Національного банку України, що пов’язані з регулюванням грошово-кредитного ринку, їх обмеження з урахуванням ситуації, що склалася на грошово-кредитному ринку, та здійснення операцій з купівлі (продажу) державних облігацій України, а також підписує розпорядження з фінансових питань (п. 1.2 Розділу VII Положення № 259); Національний банк України може відмовити банку в наданні кредиту рефінансування, якщо в період подання та розгляду заявки на одержання кредиту рефінансування було отримано оперативну інформацію,
26 яка свідчить про погіршення фінансового стану банку, або про ризик щодо повернення кредиту, чи про надання банком недостовірної інформації щодо виконання умов, викладених у цьому положенні (п. 1.4 Розділу VII Положення № 259). Технічним порядком проведення Національним банком України операцій з банками, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30.04.2009 № 260 (далі – Технічний порядок), визначено наступне: Національний банк України може проводити операції прямого репо з державними облігаціями України шляхом безпосередньої домовленості з банком (п. 4.1 Глави 4 Технічного порядку); банк, який має намір здійснити операцію прямого репо з державними облігаціями України шляхом безпосередньої домовленості з Національним банком України подає засобами електронної пошти до Департаменту з управління валютним резервом та здійснення операцій на відкритому ринку (далі ДУВРЗОВР) заявку в довільній формі щодо проведення операції прямого репо, у якій пропонує свої умови щодо виду операції репо, строку її проведення, обсягу операції репо, цінових параметрів, кількості та коду державних облігацій України, інших параметрів залежно від виду операції репо (п. 4.6 Глави 4 Технічного порядку); ДУВРЗОВР узгоджує з Генеральним департаментом грошово-кредитної політики (Департаментом аналізу та прогнозування грошово-кредитної політики) цінові параметри, строк та обсяги проведення операції прямого репо з урахуванням поточної ситуації на грошово-кредитному ринку та потреби надання/вилучення відповідного обсягу коштів на певний період (п. 4.7 Глави 4 Технічного порядку); ДУВРЗОВР готує пропозиції керівництву Національного банку України для прийняття рішення щодо проведення операції прямого репо з відповідним банком і після прийняття рішення керівництвом Національного банку України надсилає лист-повідомлення банку (у разі позитивного вирішення – із зазначенням умов проведення операції, у разі відмови – з обґрунтуванням причини відмови) та забезпечує здійснення організаційних заходів щодо укладення з банком договорів прямого репо (п. 4.10 Глави 4 Технічного порядку); ДУВРЗОВР не пізніше наступного робочого дня після надсилання повідомлення банку про можливість проведення операції прямого репо забезпечує укладення з банком договору прямого репо (п. 4.11 Глави 4 Технічного порядку); ДУВРЗОВР та Операційне управління забезпечують перерахування коштів за першою частиною договору прямого репо з державними облігаціями України в сумі, що передбачена укладеним договором, на дату купівлі/продажу державних облігацій України з одночасним їх блокуванням у депозитарії державних цінних паперів Національного банку України (п. 4.13 Глави 4 Технічного порядку). В цей же день 12.02.2014, голова Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динник О.В., за попередньою змовою з Курченком С.В., на виконання вказівок Тимонькіна Б.В. та під його безпосереднім контролем перебуваючи на своєму робочому місці, за узгодженням з першим заступником Голови Національного банку України Приходьком Б.В., за попередньою змовою з Гонтаревою В.О. і Стеценком К.В., достовірно знаючи, що банк не володіє ОВДП номінальною
27 вартістю 2 млрд. грн. та фактично є неплатоспроможним, умисно, зловживаючи своїм службовим становищем, підписав електронне повідомлення № 009/010-06, відповідно до якого банк пропонував Національному банку України укласти договори прямого репо шляхом придбання із портфеля банку ОВДП в загальній кількості 2 млн. штук номінальною вартістю 2 млрд. грн. на умовах зворотного викупу, яке о 19 годині 43 хвилин надійшло засобами електронної пошти до Національного банку України. Відповідно до поданого електронного повідомлення № 009/010-06 від 12.02.2014, АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» пропонував Національному банку України здійснити 12.02.2014 операції прямого репо на суму 1 050 000 000 грн. зі строком зворотного викупу до 18.02.2014 та на суму 950 000 000 грн. зі строком зворотного викупу до 13.05.2014. У подальшому Динником О.В. 12.02.2014 у період часу з 20 години 1 хвилин до 22 години 57 хвилин підписано ще 4 електронних повідомлення №№010/010-06, 011/010-06, 012/010-06, 013/010-06 щодо проведення операцій прямого репо, кожне з яких скасовувало попередньо складене, які направлено засобами електронної пошти до Національного банку України. При цьому електронне повідомлення № 012/010-06 від 12.02.2014 за змістом повністю відповідало вказаному вище електронному повідомленню № 009/010-06. У вечірній час 12.02.2014 перший заступник Голови Національного банку України Приходько Б.В., перебуваючи у приміщенні Національного банку України за адресою: м. Київ, вул. Інститутська, 9, діючи за попередньою змовою групою осіб, усвідомлюючи, що відповідно до укладених з ПАТ «Аграрний фонд» договорів АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» зобов’язався 18.02.2014 продати на користь ПАТ «Аграрний фонд» ОВДП - UA 4000173280 на загальну суму 1 050 000 000 грн., переслідуючи на меті блокування Національним банком України руху ОВДП, відповідно неповернення АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» на користь ПАТ «Аграрний фонд» вказаних коштів, з метою забезпечення заволодіння коштами групою осіб, поставив Диннику О.В. та його першому заступнику Пекуру П.П. вимогу укласти договори прямого репо на загальну суму 2 млрд. грн. зі строком зворотного викупу ОВДП у травні 2014 року. Так, в період часу з 21 години 45 хвилин до 22 години 57 хвилин 12.02.2014 голова Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динник О.В., за попередньою змовою з Курченком С.В., під контролем Тимонькіна Б.В., перебуваючи у приміщенні банку за адресою: м. Київ, проспект Перемоги, 41, усвідомлюючи, що АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» не має власних коштів у сумі 2 069 194 000 гривень для придбання ОВДП у ПАТ «Аграрний фонд» та є неплатоспроможним, з метою заволодіння державними коштами в особливо великих розмірах, на вимогу першого заступника Голови Національного банку України Приходька Б.В., за попередньою змовою групою осіб з власником АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Курченком С.В., Тимонькіним Б.В., Бугаєм Д.В., Гонтаревою В.О., Стеценком К.В., достовірно знаючи, що відповідно до укладених договорів купівлі-продажу цінних паперів №№ 879/2014-БВ, ДД-120214/48; 880/2014-БВ, ДД-120214/49; 881/2014-БВ, ДД-
28 120214/50; 882/2014-БВ, ДД-120214/51; 883/2014-БВ, ДД-120214/52; 884/2014- БВ, ДД-120214/53; 885/2014-БВ, ДД-120214/54; 886/2014-БВ, ДД-120214/55; 887/2014-БВ, ДД-120214/56; 888/2014-БВ, ДД-120214/57, 889/2014-БВ, ДД- 120214/58, АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» зобов’язався забезпечити передачу 18.02.2014 у власність ПАТ «Аграрний фонд» ОВДП UA4000173280 у кількості 1 050 000 штук на загальну суму 1 119 058 500 грн., зловживаючи своїм службовим становищем, в порушення п.п. 3.1, 11.3 Статуту АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», діючи на шкоду інтересам банку та його клієнтів, з корисливих мотивів, умисно підписав електронне повідомлення АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» № 013/010-06 від 12.02.2014, яким запропонував Національному банку України 12.02.2014 здійснити операції прямого репо, шляхом придбання із портфеля банку ОВДП UA4000173298, UA4000173280 в загальній кількості 2 млн. штук номінальною вартістю 2 млрд. грн. на умовах зворотного викупу у період з 05.05.2014 по 13.05.2014. У цей час АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» ще не мав у власності зазначені ОВДП, а набув їх у власність о 1 годині ночі 13.02.2014, про що Приходьку Б.В. було достовірно відомо. Вказане електронне повідомлення АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» № 013/010-06 від 12.02.2014 надійшло до Національного банку України лише о 23 годині 00 хвилин. Відповідно до пункту 2 Глави 5 Розділу ІІ «Інструкції про міжбанківський переказ коштів в Україні в національній валюті», затвердженої постановою Правління Національного банку України від 16.08.2006 № 320, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 06.09.2006 за № 1035/12909, з відповідними змінами, наказу Голови Національного банку України від 24.06.2011 № 103, із змінами внесеними наказом № 43 від 26.03.2012 «Про технологічний регламент роботи системи електронних платежів Національного банку України» та «Технологічного регламенту роботи системи електронних платежів Національного банку України», затвердженого 27.03.2012 директором Генерального департаменту інформаційних технологій та платіжних систем Синявською Н.Б., рішення про роботу системи електронних платежів Національного банку України (далі СЕП НБУ) у вихідні, святкові дні та в кінці звітного року приймаються Головою Національного банку України. Зазначеним наказом Голови Національного банку України від 24.06.2011 № 103, з відповідними змінами, надано право: директорові Генерального департаменту інформаційних технологій та платіжних систем Синявській Н.Б. затверджувати технологічний регламент роботи СЕП та в разі потреби приймати рішення про внесення змін до нього; Центральній розрахунковій палаті Національного банку України (далі ЦРП НБУ) самостійно продовжувати роботу СЕП НБУ на одну годину в разі виникнення технічних/технологічних проблем у роботі ЦРП чи інформаційної мережі Національного банку України або до повного завершення всіх операцій в разі звернення Генерального департаменту грошово-кредитної політики, Департаменту з управління валютним резервом та здійснення операцій на відкритому ринку, Операційного управління та територіальних управлінь Національного банку України
29 відповідно до оперативних потреб, пов’язаних із виконанням функцій Національного банку України. Перший заступник Голови Національного банку України Приходько Б.В. 12.02.2014 о 19 годині 25 хвилин, перебуваючи у приміщенні Національного банку України за адресою: м. Київ, вул. Інститутська, 9, за попередньою змовою з Курченком С.В., Соркіним І.В., Тимонькіним Б.В., Кірюком О.Г., Динником О.В., Бугаєм Д.В., Гонтаревою В.О., Стеценком К.В. та іншими співучасниками вчинення злочину, зловживаючи своїм службовим становищем, в порушення зазначених вище положень пункту 2 Глави 5 Розділу ІІ «Інструкції про міжбанківський переказ коштів в Україні в національній валюті», затвердженої постановою Правління Національного банку України від 16.08.2006 № 320, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 06.09.2006 за № 1035/12909, з відповідними змінами, наказу Голови Національного банку України від 24.06.2011 № 103 «Про технологічний регламент роботи системи електронних платежів Національного банку України», із змінами внесеними наказом № 43 від 26.03.2012, та «Технологічного регламенту роботи системи електронних платежів Національного банку України», не маючи повноважень на продовження роботи СЕП НБУ, у зв’язку з відмовою 12.02.2014 директором Генерального департаменту інформаційних технологій та платіжних систем Синявською Н.Б. у задоволенні клопотання АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» № 992/010-01, що надійшло до Національного банку України 12.02.2014 о 17 годині 21 хвилин, щодо продовження регламенту роботи СЕП до 20 години 12.02.2014, переслідуючи на меті заволодіння державними коштами в особливо великих розмірах, надав усну незаконну вказівку начальнику ЦРП НБУ Годік Марині Маратівні продовжити роботу СЕП НБУ до повного завершення операцій між Національним банком України, ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» та АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК». Начальник ЦРП Національного банку України Годік М.М. прийняла рішення про продовження 12.02.2014 роботи СЕП НБУ до завершення операцій між Національним банком України, ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» та АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК». Перший заступник Голови Національного банку України Приходько Б.В., біля 2 години ночі 13.02.2014, у приміщенні Національного банку України, за адресою: м. Київ, вул. Інститутська, 9, за попередньою змовою з Курченком С.В., Соркіним І.В., Тимонькіним Б.В., Кірюком О.Г., Динником О.В., Бугаєм Д.В., Гонтаревою В.О., Стеценком К.В. та іншими співучасниками вчинення злочину, зловживаючи своїм службовим становищем, в порушення зазначених вище вимог п.1.1 Глави 1 Розділу ІІ та п. 1.4 Розділу VII Положення про регулювання Національним банком України ліквідності банків України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30.04.2009 № 259, та п. 4.7 Технічного порядку проведення Національним банком України операцій з банками, усвідомлюючи, що АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» фактично є неплатоспроможним, систематично порушує умови раніше укладених з Національним банком України кредитних договорів № 20/09/1 від 06.03.2009, № 20/09/2 від 06.03.2009, № 20/09/4
30 від 27.04.2009, № 20/09/5 від 04.06.2009, № 20/09/6 від 16.07.2009, своєчасно не погашає нараховані проценти та основний борг за кредитами, без відповідного узгодження Генеральним департаментом грошово-кредитної політики цінових параметрів, строку та обсягів проведення операцій, підписав доповідну записку № В/38-217/8140 від 12.02.2014, якою погодив укладення Національним банком України з АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» договорів прямого репо з Державними облігаціями України на загальну суму 2 млрд. грн. При цьому, Приходько Б.В. усвідомлював, що АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» набув права власності на ОВДП, не маючи власних коштів на їх придбання та без реальної сплати відповідних сум, розраховуючи здійснити їх оплату за рахунок коштів Національного банку України, які за узгодженням з організатором злочину Курченком С.В., Соркіним І.В., Тимонькіним Б.В., Кірюком О.Г., Динником О.В., Бугаєм Д.В., Гонтаревою В.О., Стеценком К.В. будуть розміщенні ПАТ «Аграрний фонд» на депозитних рахунках в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» для подальшого їх незаконного заволодіння. Протягом робочого дня 13.02.2014, після проведення операцій прямого репо з АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» на загальну суму 2 млрд. грн., службовими особами Національного банку України, які не усвідомлювали злочинних дій Приходька Б.В., з його відома, змінено тексти листа Генерального департаменту грошово-кредитної політики від 12.02.2014 за №19-305/8129 та доповідної записки від 12.02.2014 №В/19-020/7883 «Про встановлення офіційного курсу гривні до долара США, процентних ставок за активним і пасивними операціями Національного банку України та проведення операцій з регулювання ліквідності банків України», у які внесено відомості про нібито розгляд та узгодження 12.02.2014 проведення операцій прямого репо на загальну суму 2 млрд. грн., що фактично не відповідає дійсності. Так, між 00 годиною та 2 годиною ночі 13.02.2014 перший заступник Голови Національного банку України Приходько Б.В., перебуваючи у приміщенні Національного банку України, за адресою: м. Київ, вул. Інститутська, 9, спільно з головою Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динником О.В., який перебував у приміщенні банку за адресою: м. Київ, просп. Перемоги, 41, за попередньою змовою групою осіб, з корисливих мотивів, усвідомлюючи, що кошти надані Національним банком України у сумі 2 млрд. грн. за операціями прямого репо, будуть розміщенні ПАТ «Аграрний фонд» на депозитних рахунках в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», з метою заволодіння даними коштами, зловживаючи своїм службовим становищем, Динник О.В. за попередньою змовою з Арбузовим С.Г., Курченком С.В., Тимонькіним Б.В., Гонтаревою В.О., Стеценком К.В. в порушення зазначених вище вимог п. 11.3 Статуту АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», діючи на шкоду інтересам банку та його клієнтів, не маючи наміру виконувати укладенні договори, а Приходько Б.В. в порушення зазначених вище вимог п.1.1 Глави 1 Розділу ІІ, п. 1.4 Розділу VII Положення про регулювання Національним банком України ліквідності банків України, умисно кожен підписали договори прямого репо з Державними облігаціями України №№ 38-2/27, 38-2/28, 38-2/29, 38-2/30, 38-2/31, 38-2/32, відповідно до яких АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК»
31 нібито зобов’язався 12.02.2014 продати Національному банку України ОВДП UA4000173280 у кількості 1 050 000 штук, ОВДП UA4000173298 у кількості 950 000 штук, а Національний банк України зобов’язався придбати вказані ОВДП на загальну суму 2 000 000 000 грн., шляхом їх перерахування на рахунок АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» № 13116735000101 та з метою блокування ОВДП на свою користь на період дії договору надати до депозитарію державних цінних паперів Національного банку України розпорядження на одержання цих державних облігацій України. Цими ж договорами передбачено зворотній викуп АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» 05.05.2014, 06.05.2014, 07.05.2014, 08.05.2014, 12.05.2014, 13.05.2014 вказаних облігацій на загальну суму 2 030 433 500 грн. У подальшому, біля 2 години ночі 13.02.2014 перший заступник Голови Національного банку України Приходько Б.В., за попередньою змовою групою осіб, реалізовуючи розроблений план вчинення злочину, з відома організатора злочину Курченка С.В., достовірно знаючи про неплатоспроможність АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», на кореспондентському рахунку якого в Національному банку України перебувало лише 3 362 тис. грн., а також про систематичне невиконання банком раніше укладених кредитних договорів, зловживаючи своїм службовим становищем, усвідомлюючи, що кошти ПАТ «Аграрний фонд» у сумі 2 млрд. грн. буде розміщено у банку на депозитних рахунках для подальшого їх незаконного заволодіння, умисно підписав розпорядження з фінансових питань від 12.02.2014 №№38-2/107-рф, 38-2/108-рф, 38-2/109-рф, 38-2/104-рф, 38-2/105-рф, 38-2/106-рф про перерахування державних коштів на загальну суму 2 млрд. грн. на рахунок АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» № 13116735000101, відкритий в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК». Відповідно до п. 1 Розділу IV Положення про депозитарну та клірингову діяльність Національного банку України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 25.09.2013 № 387, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09.10.2013 за №1727/24259, депозитарій має право: здійснювати блокування цінних паперів на рахунках у цінних паперах депозитарних установ у випадках, передбачених законодавством України; установлювати обмеження прав на цінні папери у випадках, визначених законодавством України. Депозитарій надає розпорядження на поставку/одержання цінних паперів за письмовими дорученнями клієнтів, які самостійно не можуть здійснити надання такого розпорядження за об’єктивних обставин (збій програмно- технологічного забезпечення, припинення дії депозитарного договору тощо), за таких умов: якщо операції за цими розпорядженнями (переведення цінних паперів унаслідок реорганізації або ліквідації депозитарної установи, анулювання договору тощо) відповідають вимогам законодавства України; надходження письмових звернень від клієнтів депозитарію; прийняття відповідного рішення керівництвом Національного банку України. У період часу з 3 години 30 хвилин до 3 години 57 хвилин 13.02.2014 перший заступник Голови Національного банку України Приходько Б.В., перебуваючи за місцем свого проживання за адресою: м. Київ, вул. Звіринецька,
32 59, кв. 105, за попередньою змовою з організатором злочину Курченком С.В., а також Соркіним І.В., Тимонькіним Б.В., Кірюком О.Г., Динником О.В., Бугаєм Д.В., Гонтаревою В.О., Стеценком К.В. та іншими співучасниками вчинення злочину, переслідуючи на меті негайну видачу АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» коштів на суму 2 млрд. грн., не пересвідчившись у наявності законних підстав для застосування положень п. 1 Розділу IV Положення про депозитарну та клірингову діяльність Національного банку України, за їх відсутності, з метою забезпечення подальшого перерахування коштів у сумі 2 млрд. грн. на користь АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», зловживаючи своїм службовим становищем, надав усну незаконну вказівку начальнику відділу депозитарного обліку державних цінних паперів Генерального департаменту грошово-кредитної політики Національного банку України Афанасьєву І.С. здійснити блокування ОВДП, які належать АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» на користь Національного банку України в «ручному» режимі шляхом надання відповідного розпорядження. Фактично, на час надання Приходьком Б.В. за вказаних вище обставин незаконної вказівки щодо продовження роботи СЕП НБУ, у вказаний нічний час 13.02.2014 електронні системи SAP ERP та АБС БАРС «Millennium» не здійснювали перерахування вказаних коштів через розсинхронізацію дат ознаки справжності у переданих файлах документів, оскільки СЕП НБУ працював попередньою датою – 12.02.2014, коли реальна дата операцій була 13.02.2014. Начальник відділу депозитарного обліку державних цінних паперів Афанасьєв І.С. вночі 13.02.2014, на виконання вказівки Приходька Б.В., здійснив блокування ОВДП, які належали АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» на користь Національного банку України в «ручному» режимі шляхом надання відповідного розпорядження, після чого Операційне управління НБУ о 3 годині 57 хвилин 13.02.2014 здійснило перерахування коштів у сумі 2 млрд. грн. на користь АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК». Протягом робочого дня 13.02.2014, після проведення операцій прямого репо з АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» на загальну суму 2 млрд. грн., службовими особами Національного банку України на виконання вказівки Приходька Б.В., який переслідував на меті приховати надання ним вночі 13.02.2014 вказаних вище незаконних вказівок, складено доповідну записку № В/65-207/8313 від 13.02.2014, якою нібито доручено: Операційному управлінню видати АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» кошти у сумі 2 млрд. грн. «звичайним» платежем без використання спеціальних засобів СЕП; Генеральному департаменту грошово-кредитної політики здійснити блокування ОВДП, які належали АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» на користь Національного банку України в «ручному» режимі шляхом надання відповідного розпорядження. Фактично, на час складання та підписання доповідної записки № В/65-207/8313 від 13.02.2014, операції прямого репо вже було проведено. Лист АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» № 997/015 від 12.02.2014 щодо відміни раніше надісланих депозитарних розпоряджень, який нібито став підставою для складання доповідної записки, фактично надійшов до Національного банку
33 України 13.02.2014 о 9 годині 14 хвилин, тобто після проведення операцій прямого репо. Також вночі 13 лютого 2014 року голова Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динник О.В., за участю службових осіб банку, діючи за попередньою змовою з Арбузовим С.Г., Курченком С.В., Тимонькіним Б.В., Гонтаревою В.О., Стеценком К.В. з метою створення видимості здійснення розрахунків по укладеним договорам купівлі-продажу цінних паперів з ПАТ «Аграрний фонд», здійснив перерахування коштів на загальну суму 2 069 194 000 грн. на кореспондентський рахунок АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», відкритий в ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» для погашення додаткових грошових лімітів на вказану суму. У період часу з 23 години 28 хвилин 12.02.2014 до 5 години 11 хвилин 13.02.2014 між АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» та ТОВ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ УКРАЇНИ», ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» у системі «Інтернет- кліринг» проведено взаєморозрахунки по укладеним договорам на загальну суму 2 069 194 000 грн., внаслідок чого зазначена сума коштів надійшла на поточний рахунок ПАТ «Аграрний фонд» № 26009127921000, відкритий в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК». У подальшому 13.02.2014 голова Правління ПАТ «Аграрний фонд» Кірюк О.Г., за попередньою змовою з Курченком С.В., Тимонькіним Б.В., Соркіним І.В., Приходьком Б.В., Динником О.В., Бугаєм Д.В. та іншими співучасниками вчинення злочину, зловживаючи своїм службовим становищем, в порушення вимог абзацу 20 пункту 35 Статуту ПАТ «Аграрний фонд», не узгодивши з Мінагрополітики рішення про вчинення значного правочину, якщо ринкова вартість майна, що є предметом такого правочину, перевищує 25 відсотків вартості активів, за даними останньої річної фінансової звітності товариства, в порушення вимог Фінансового плану ПАТ «Аграрний фонд» за 2014 рік, відповідно до якого кошти від продажу ОВДП повинні бути спрямовані на фінансування сільгоспвиробників, підписав 21 договір банківського строкового вкладу «Стандарт» від 12.02.2014 №№ 127921/1, 127921/2, 127921/3, 127921/4, 127921/5, 127921/6, 127921/7, 127921/8, 127921/9, 127921/10, 127921/11, 127921/12, 127921/13, 127921/14, 127921/15, 127921/16, 127921/17, 127921/18, 127921/19, 127921/20, 127921/21. У свою чергу Голова Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динник О.В., за попередньою змовою з Арбузовим С.Г., Курченком С.В., Соркіним І.В., Кірюком О.Г., Приходьком Б.В., Тимонькіним Б.В., Бугаєм Д.В., Гонтаревою В.О., Стеценком К.В. та іншими співучасниками вчинення злочину, переслідуючи на меті заволодіння грошовими коштами ПАТ «Аграрний фонд» в особливо великих розмірах, достовірно знаючи, що зазначені кошти не будуть повернуті ПАТ «Аграрний фонд», 13.02.2014 підписав 21 договір банківського строкового вкладу «Стандарт» від 12.02.2014 №№ 127921/1, 127921/2, 127921/3, 127921/4, 127921/5, 127921/6, 127921/7, 127921/8, 127921/9, 127921/10, 127921/11, 127921/12, 127921/13, 127921/14, 127921/15, 127921/16, 127921/17, 127921/18, 127921/19, 127921/20, 127921/21.
34 Відповідно до укладених договорів ПАТ «Аграрний фонд» розмістив на відповідних депозитних рахунках в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» кошти на загальну суму 2 069 194 000 грн., у тому числі: кошти на загальну суму 1 116 591 000 гривень на період з 13.02.2014 по 17.02.2014 під 26,89 % річних; кошти на загальну суму 952 603 000 гривень на період з 13.02.2014 по 07, 11, 12 травня 2014 року, зі сплатою вкладнику відсотків у розмірі 14,74 % річних. У подальшому 18.02.2014 голова Правління ПАТ «Аграрний фонд» Кірюк О.Г., за попередньою змовою з Арбузовим С.Г., Курченком С.В., Соркіним І.В., Тимонькіним Б.В., Приходьком Б.В., Динником О.В., Бугаєм Д.В., Гонтаревою В.О., Стеценком К.В. та іншими співучасниками вчинення злочину, зловживаючи своїм службовим становищем, в порушення вимог абзацу 20 пункту 35 Статуту ПАТ «Аграрний фонд», не узгодивши з Мінагрополітики рішення про вчинення значного правочину, якщо ринкова вартість майна, що є предметом такого правочину, перевищує 25 відсотків вартості активів, за даними останньої річної фінансової звітності товариства, в порушення вимог Фінансового плану ПАТ «Аграрний фонд» за 2014 рік, відповідно до якого кошти від продажу ОВДП повинні бути спрямовані на фінансування сільгоспвиробників, підписав 11 договорів банківського строкового вкладу «Стандарт» від 18.02.2014 №№ 127921/22, 127921/23, 127921/24, 127921/25, 127921/26, 127921/27, 127921/28, 127921/29, 127921/30, 127921/31, 127921/32. У свою чергу Голова Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динник О.В., за попередньою змовою з Арбузовим С.Г., Курченком С.В., Тимонькіним Б.В., Соркіним І.В., Приходьком Б.В., Бугаєм Д.В., Гонтаревою В.О., Стеценком К.В. переслідуючи на меті заволодіння грошовими коштами ПАТ «Аграрний фонд» в особливо великих розмірах, достовірно знаючи, що зазначені кошти не будуть повернуті ПАТ «Аграрний фонд», 18.02.2014 підписав 11 договорів банківського строкового вкладу «Стандарт» від 18.02.2014 №№ 127921/22, 127921/23, 127921/24, 127921/25, 127921/26, 127921/27, 127921/28, 127921/29, 127921/30, 127921/31, 127921/32. Відповідно до укладених договорів ПАТ «Аграрний фонд» розмістив на депозитних рахунках в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» кошти на загальну суму 1 116 591 000 гривень на період з 19.02.2014 по 04,05,06 травня 2014 року, зі сплатою вкладнику відсотків у розмірі від 19,18 % по 19,34 % річних. Таким чином, власник АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Курченко С.В. за попередньою змовою з Головою Національного банку України Соркіним І.В., першим заступником Голови Національного банку України Приходьком Б.В., головою Правління ПАТ «Аграрний фонд» Кірюком О.Г., членом Наглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Тимонькіним Б.В., головою Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динником О.В., головою Наглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Бугаєм Д.В. та іншими співучасниками вчинення злочину, 13.02.2014 організував заволодіння шляхом зловживання службовим становищем коштами ПАТ «Аграрний фонд» у сумі 2 069 194 000 грн., що в шістсот і більше разів перевищує неоподатковуваний мінімум доходів громадян та є особливо великим розміром.
35 Постановою Правління Національного банку України від 12.02.2010 № 66/БТ «Про пролонгацію строку дії кредитного договору Публічного акціонерного товариства «БРОКБІЗНЕСБАНК» банку заборонено: проведення будь-яких активних операцій з інсайдерами та пов’язаними особами на пільгових умовах; передавати власникам банку, які прямо або опосередковано володіють десять і більше відсотками статутного капіталу банку коштів у будь-якій формі; здійснювати дострокове повернення коштів інсайдерам. Також рішенням Комісії з питань нагляду та регулювання діяльності банків Національного банку України від 12.02.2014 № 65/БТ «Про зупинення здійснення окремих видів здійснюваних Публічним акціонерним товариством «БРОКБІЗНЕСБАНК» операцій», на період з 13.02.2014 до 13.05.2014 зупинено здійснення окремих видів операцій, у т.ч. розміщення коштів у національній валюті на кореспондентських рахунках в інших банках та зобов’язано банк обмежити проведення розрахунків у національній валюті виключно через консолідований кореспондентський рахунок, відкритий в Національному банку України. У зв’язку з цим, банк був зобов’язаний перерахувати кошти в національній валюті з кореспондентських рахунків банку (відкритих в інших банках-кореспондентах) на кореспондентський рахунок, відкритий у Національному банку України. В період з 13.02.2014 по 28.02.2014 голова Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динник О.В., за попередньою змовою з власником банку Курченком С.В., виконуючи вказівки та розпорядження Тимонькіна Б.В., за попередньою змовою з головою Наглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Бугаєм Д.В., Головою Національного банку України Соркіним І.В., першим заступником Голови Національного банку України Приходьком Б.В., головою Правління ПАТ «Аграрний фонд» Кірюком О.Г., головою наглядової ради ПАТ «Банк Авангард», членом наглядової Ради ТОВ «Інвестиційний Капітал Україна», засновником компанії «ICU Holdings Limited» Гонтаревої В.О., директор ТОВ «Інвестиційний Капітал Україна» Стеценком К.В. та іншими співучасниками вчинення злочину, зловживаючи своїм службовим становищем, в порушення зазначених вище вимог постанови Правління Національного банку України від 12.02.2010 № 66/БТ та рішення Комісії з питань нагляду та регулювання діяльності банків Національного банку України від 12.02.2014 № 65/БТ, усвідомлюючи відсутність джерел поповнення обігових коштів банку, умисно забезпечив незаконне здійснення службовими особами банку низки банківських операцій, внаслідок яких грошові кошти у сумі 2 069 194 000 грн. було незаконно виведено з АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», на користь його власника – Курченка С.В. та пов’язаних з ним осіб. Так, Динник О.В. за попередньою змовою з власником АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Курченком С.В., за вказівками Тимонькіна Б.В., за попередньою змовою групою осіб, під контролем Національного банку України, зловживаючи своїм службовим становищем, забезпечив виведення з банку коштів у сумі 361 558 352 гривень шляхом здійснення їх перерахування через рахунки ряду підконтрольних Курченку С.В. товариств з ознаками
36 фіктивності та зняття коштів готівкою, а саме: ТОВ «СХІДЕНЕРГОПОСТАЧ- 2» (код ЄДРПОУ 37131848), ТОВ «ФЕШИН МОБАЙЛ» (код ЄДРПОУ 36327640), ТОВ «ТРІСТІАН ВОЛЮМ ГРУП» (код ЄДРПОУ 38748701), ТОВ «ТОРЕНІЯ» (код ЄДРПОУ 38091691), ТОВ «СТІЛБОН» (код ЄДРПОУ 37431073), ТОВ «КОМБІ-ПРОФ» (код ЄДРПОУ 38157359). З 13 по 20 лютого 2014 року Динник О.В., за попередньою змовою групою осіб, зловживаючи своїм службовим становищем, ігноруючи вимогу Національного банку України про перерахування коштів в національній валюті з кореспондентських рахунків банку (відкритих в інших банках- кореспондентах) на кореспондентський рахунок, відкритий у Національному банку України, умисно, забезпечив незаконне виведення з банку коштів на загальну суму 57 433 012,65 грн., шляхом їх перерахування на кореспондентські рахунки АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», відкриті в ПАТ «УКРЕКСІМБАНК» та ПАТ «СІТІБАНК», для подальшого заволодіння ними. Інша частина безготівкових коштів була виведена Динником О.В. з банку шляхом їх конвертації в готівку та зняття коштів з каси банку. Так, в період з 12.02.2014 по 28.02.2014 Динник О.В. за попередньою змовою з Арбузовим С.Г., Курченком С.В., Тимонькіним Б.В., Кірюком О.Г., Соркіним І.В., Приходьком Б.В., Бугаєм Д.В., Гонтаревою В.О., Стеценком К.В. забезпечив виведення з АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» державних коштів в інтересах власника банку Курченка С.В., внаслідок чого станом на 28.02.2014 залишок коштів на кореспондентському рахунку АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» в Національному банку України дорівнював нулю. При цьому, внаслідок вказаних злочинних дій Арбузова С.Г., Курченка С.В., Тимонькіна Б.В., Соркіна І.В., Приходька Б.В., Кірюка О.Г., Динника О.В., Бугая Д.В., Гонтаревої В.О., Стеценка К.В. та інших осіб, АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» отримав кошти у сумі 2 млрд. грн., однак набув зобов’язань на загальну суму 4 млрд. грн. перед Національним банком України зі зворотного викупу ОВДП та перед ПАТ «Аграрний фонд» з повернення коштів за депозитними договорами, які не зміг виконати через неплатоспроможність. У подальшому постановою Правління Національного банку України від 28.02.2014 № 107, АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» віднесено до категорії неплатоспроможних. Виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб 28.02.2014 прийнято рішення № 9 щодо запровадження тимчасової адміністрації та призначення уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на тимчасову адміністрацію в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК». Відповідно до постанови Правління Національного банку України від 10.06.2014 № 339 «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію Публічного акціонерного товариства «БРОКБІЗНЕСБАНК» прийнято рішення про початок здійснення процедури ліквідації АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК».
37 Таким чином, Гонтарєва В.О. підозрюється у сприянні, у тому числі шляхом зловживання службовим становищем, учасникам злочинної організації Януковича В.Ф. та її структурного підрозділу під керівництвом Кучренка С.В., а також здійсненні інших дій по створенню умов, які сприяють їх злочинній діяльності, тобто у вчиненні злочину, передбаченого ч.2 ст.256 КК України – «сприяння учасникам злочинних організацій та укриття їх злочинної діяльності шляхом надання документів, а також здійснення інших дій по створенню умов, які сприяють їх злочинній діяльності, шляхом зловживання службовим становищем». За тих же обставин Гонтарєва В.О. підозрюється у сприянні учасникам злочинної організації Януковича В.Ф. та її структурного підрозділу під керівництвом Курченка С.В. у вчиненні заволодіння шляхом зловживання службовими особами своїм службовим становищем та службового підроблення документів чужим майном – грошовими коштами ПАТ «Аграрний фонд» на загальну суму 2 069 194 000 грн. шляхом укладення ПАТ «Брокбізнесбанк» удаваних договорів купівлі-продажу облігацій внутрішньої державної позики з ПАТ «Аграрний фонд» та договорів прямого РЕПО з Національним банком України, вчинене в особливо великих розмірах, злочинною групою, тобто у вчиненні злочину, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України. Заступник начальника Департаменту міжнародно-правового співробітництва – начальник відділу процесуального керівництва у кримінальних провадженнях Генеральної прокуратури України К. Кулик Відповідно до вимог ст. 276 КПК України, Гонтаревій В.О. роз’яснено процесуальні права та обов'язки підозрюваного, передбачені ст. 42 КПК України, а саме: 1. Підозрюваним є особа, якій у порядку, передбаченому статтями 276-279 цього Кодексу, повідомлено про підозру, або особа, яка затримана за підозрою у вчиненні кримінального правопорушення. 2. Обвинуваченим (підсудним) є особа, обвинувальний акт щодо якої переданий до суду в порядку, передбаченому статтею 291 цього Кодексу. 3. Підозрюваний, обвинувачений має право: 1) знати, у вчиненні якого кримінального правопорушення його підозрюють, обвинувачують; 2) бути чітко і своєчасно повідомленим про свої права, передбачені цим Кодексом, а також отримати їх роз’яснення; 3) на першу вимогу мати захисника і побачення з ним до першого допиту з дотриманням умов, що забезпечують конфіденційність спілкування, а також після першого допиту - мати такі побачення без обмеження їх кількості й тривалості; на участь захисника у проведенні допиту та інших процесуальних дій; на відмову від захисника в будь-який момент кримінального провадження; на отримання правової допомоги захисника за рахунок держави у випадках, передбачених цим Кодексом та/або законом, що регулює надання безоплатної правової допомоги, в тому числі у зв’язку з відсутністю коштів на її оплату;
38 4) не говорити нічого з приводу підозри проти нього, обвинувачення або у будь-який момент відмовитися відповідати на запитання; 5) давати пояснення, показання з приводу підозри, обвинувачення чи в будь-який момент відмовитися їх давати; 6) вимагати перевірки обґрунтованості затримання; 7) у разі затримання або застосування запобіжного заходу у вигляді тримання під вартою - на негайне повідомлення членів сім’ї, близьких родичів чи інших осіб про затримання і місце свого перебування згідно з положеннями статті 213 цього Кодексу; 8) збирати і подавати слідчому, прокурору, слідчому судді докази; 9) брати участь у проведенні процесуальних дій; 10) під час проведення процесуальних дій ставити запитання, подавати свої зауваження та заперечення щодо порядку проведення дій, які заносяться до протоколу; 11) застосовувати з додержанням вимог цього Кодексу технічні засоби при проведенні процесуальних дій, в яких він бере участь. Слідчий, прокурор, слідчий суддя, суд мають право заборонити застосовування технічних засобів при проведенні окремої процесуальної дії чи на певній стадії кримінального провадження з метою нерозголошення відомостей, які містять таємницю, що охороняється законом, чи стосуються інтимного життя особи, про що виноситься (постановляється) вмотивована постанова (ухвала); 12) заявляти клопотання про проведення процесуальних дій, про забезпечення безпеки щодо себе, членів своєї сім’ї, близьких родичів, майна, житла тощо; 13) заявляти відводи; 14) ознайомлюватися з матеріалами досудового розслідування в порядку, передбаченому статтею 221 цього Кодексу, та вимагати відкриття матеріалів згідно зі статтею 290 цього Кодексу; 15) одержувати копії процесуальних документів та письмові повідомлення; 16) оскаржувати рішення, дії та бездіяльність слідчого, прокурора, слідчого судді в порядку, передбаченому цим Кодексом; 17) вимагати відшкодування шкоди, завданої незаконними рішеннями, діями чи бездіяльністю органу, що здійснює оперативно-розшукову діяльність, досудове розслідування, прокуратури або суду, в порядку, визначеному законом, а також відновлення репутації, якщо підозра, обвинувачення не підтвердилися; 18) користуватися рідною мовою, отримувати копії процесуальних документів рідною або іншою мовою, якою він володіє, та в разі необхідності користуватися послугами перекладача за рахунок держави. 4. Обвинувачений також має право: 1) брати участь під час судового розгляду у допиті свідків обвинувачення або вимагати їхнього допиту, а також вимагати виклику і допиту свідків захисту на тих самих умовах, що й свідків обвинувачення; 2) збирати і подавати суду докази; 3) висловлювати в судовому засіданні свою думку щодо клопотань інших учасників судового провадження; 4) виступати в судових дебатах; 5) ознайомлюватися з журналом судового засідання та технічним записом судового процесу, які йому зобов’язані надати уповноважені працівники суду, і подавати щодо них свої зауваження; 6) оскаржувати в установленому цим Кодексом порядку судові рішення та ініціювати їх перегляд, знати про подані на них апеляційні та касаційні скарги, заяви про їх перегляд, подавати на них заперечення. 5. Підозрюваний, обвинувачений мають також інші процесуальні права, передбачені цим Кодексом.
39 6. Підозрюваний, обвинувачений, який є іноземцем і тримається під вартою, має право на зустріч з представником дипломатичної чи консульської установи своєї держави, яку йому зобов’язана забезпечити адміністрація місця ув’язнення. 7. Підозрюваний, обвинувачений зобов’язаний: 1) прибути за викликом до слідчого, прокурора, слідчого судді, суду, а в разі неможливості прибути за викликом у призначений строк - заздалегідь повідомити про це зазначених осіб; 2) виконувати обов’язки, покладені на нього рішенням про застосування заходів забезпечення кримінального провадження; 3) підкорятися законним вимогам та розпорядженням слідчого, прокурора, слідчого судді, суду. 8. Підозрюваному, обвинуваченому вручається пам’ятка про його процесуальні права та обов’язки одночасно з їх повідомленням особою, яка здійснює таке повідомлення. Про підозру мені повідомлено, примірник повідомлення про підозру та пам'ятку про процесуальні права і обов'язки підозрюваного вручені, права підозрюваного оголошені, роз'яснені та зрозумілі. Підозрюваний _____________________ (підпис) «____» година «____» хвилин «___» _________ 2019 року Захисник _____________________ Заступник начальника Департаменту міжнародно-правового співробітництва – начальник відділу процесуального керівництва у кримінальних провадженнях Генеральної прокуратури України К. Кулик

More Related Content

PDF
Подозрение Константину Стеценко
byStranaua
 
DOC
Промова прокурора на суді над Януковичем
byAndrew Vodianyi
 
DOCX
депутат ветеран
byssusere15f981
 
PDF
Podanyya sap onyshenko
byДзвенислава Карплюк
 
PDF
Doc 548205
byRbc Rbcua
 
PDF
71634
byssuser3957bc1
 
DOCX
Пояснювальна записка, Росія
bytsnua
 
DOC
Пояснительная записка
byRBC-Ukraine
 
Подозрение Константину Стеценко
byStranaua
 
Промова прокурора на суді над Януковичем
byAndrew Vodianyi
 
депутат ветеран
byssusere15f981
 
Podanyya sap onyshenko
byДзвенислава Карплюк
 
Doc 548205
byRbc Rbcua
 
71634
byssuser3957bc1
 
Пояснювальна записка, Росія
bytsnua
 
Пояснительная записка
byRBC-Ukraine
 

What's hot

DOCX
1235942e6d2d8791562398be3fbd93f0 1642792308 (1)
byIndianaCornell
 
PDF
Заява Гонтаревої про вчинення злочину Тарутою
byVYacheslav Sadovnychyi
 
PDF
Інформація
byLetterName
 
PDF
111
byRbc Rbcua
 
PDF
тск вагнерівці
byssusere15f981
 
DOC
Закон про реінтеграцію
byАндрій Пізнюк
 
PDF
Statement of Criminal Offenses Committed by Officials of the National Anti-Co...
byNABU Leaks
 
PDF
Statement of Criminal Offenses Committed by Officials of the National Anti-Co...
byNABU Leaks
 
PDF
Умови збройного конфлікту та права людини. Права військовослужбовців
byDonbassFullAccess
 
PDF
олігархи
byssuser7066e2
 
RTF
Законопроект "Про національну безпеку України"
byAndrew Vodianyi
 
PDF
Підсумки пленарного тижня, 14-17 липня
byVolodymyr Groysman
 
PDF
Лист Шокіна до МЗС
bytsnua
 
DOCX
Пояснення, ВС
bytsnua
 
PDF
набу
byssuser7066e2
 
PDF
Журнал "Поліція Донеччини" № 16
byДмитро Єрошенко
 
DOC
Додаток, ВС
bytsnua
 
DOC
6104 політвязні
byssusere15f981
 
1235942e6d2d8791562398be3fbd93f0 1642792308 (1)
byIndianaCornell
 
Заява Гонтаревої про вчинення злочину Тарутою
byVYacheslav Sadovnychyi
 
Інформація
byLetterName
 
111
byRbc Rbcua
 
тск вагнерівці
byssusere15f981
 
Закон про реінтеграцію
byАндрій Пізнюк
 
Statement of Criminal Offenses Committed by Officials of the National Anti-Co...
byNABU Leaks
 
Statement of Criminal Offenses Committed by Officials of the National Anti-Co...
byNABU Leaks
 
Умови збройного конфлікту та права людини. Права військовослужбовців
byDonbassFullAccess
 
олігархи
byssuser7066e2
 
Законопроект "Про національну безпеку України"
byAndrew Vodianyi
 
Підсумки пленарного тижня, 14-17 липня
byVolodymyr Groysman
 
Лист Шокіна до МЗС
bytsnua
 
Пояснення, ВС
bytsnua
 
набу
byssuser7066e2
 
Журнал "Поліція Донеччини" № 16
byДмитро Єрошенко
 
Додаток, ВС
bytsnua
 
6104 політвязні
byssusere15f981
 

Similar to Подозрение ГПУ Валерии Гонтаревой

PDF
Подозрение ГПУ Борису Ложкину
byStranaua
 
PDF
Подозрение Алексею Филатову
byStranaua
 
PDF
70c05604dcdc4a0ab9df4ac7c2058caa 100
byRBC-Ukraine
 
PDF
100 днів роботи Служби безпеки України
bytsnua
 
PDF
Інформація Генерального прокурора
bySargan Larysa
 
PDF
ик
byRBC-Ukraine
 
PDF
National Anticorruption Bureau
byMaksym Klyuchar
 
PPTX
Сіразетдінов
byСіразетдінов Олексій
 
PDF
Звіт НАБУ: перше півріччя 2018 року
byTaras Leontyan
 
PDF
Брошюра Валерия Гонтарева
byStranaua
 
DOCX
Звернення до Президента України
bypresscvua
 
PDF
Конфлікт інтересів у Атрошенка - заява в НАЗК.
byОлександр Гашпар
 
PDF
Газета Самопоміч - №2/2015
byМихайло Дяків
 
PPTX
Янукович Віктор Федерович
byzhmekapanova
 
PDF
Документ_1113290.pdf
byssuserdeb26f
 
PDF
Довідка про обшуки ДПЗКУ
byssuser7066e2
 
DOC
Санкції СНБО
bySergioKupriichuk
 
DOC
1eb31ef2fd0c4c0eac017e61e0046622 1642792673
byIndianaCornell
 
DOC
1eb31ef2fd0c4c0eac017e61e0046622 1642792673
byssuserab165d
 
DOCX
таблиця корупція на місцях
bySveta Bilous
 
Подозрение ГПУ Борису Ложкину
byStranaua
 
Подозрение Алексею Филатову
byStranaua
 
70c05604dcdc4a0ab9df4ac7c2058caa 100
byRBC-Ukraine
 
100 днів роботи Служби безпеки України
bytsnua
 
Інформація Генерального прокурора
bySargan Larysa
 
ик
byRBC-Ukraine
 
National Anticorruption Bureau
byMaksym Klyuchar
 
Сіразетдінов
byСіразетдінов Олексій
 
Звіт НАБУ: перше півріччя 2018 року
byTaras Leontyan
 
Брошюра Валерия Гонтарева
byStranaua
 
Звернення до Президента України
bypresscvua
 
Конфлікт інтересів у Атрошенка - заява в НАЗК.
byОлександр Гашпар
 
Газета Самопоміч - №2/2015
byМихайло Дяків
 
Янукович Віктор Федерович
byzhmekapanova
 
Документ_1113290.pdf
byssuserdeb26f
 
Довідка про обшуки ДПЗКУ
byssuser7066e2
 
Санкції СНБО
bySergioKupriichuk
 
1eb31ef2fd0c4c0eac017e61e0046622 1642792673
byIndianaCornell
 
1eb31ef2fd0c4c0eac017e61e0046622 1642792673
byssuserab165d
 
таблиця корупція на місцях
bySveta Bilous
 

More from Stranaua

PDF
Договор между украинской государственной нефтегазовой монополией и вашингтонс...
byStranaua
 
PDF
Список юридических лиц, которые попали под санкции СНБО 14 мая 2021 года
byStranaua
 
PDF
Дополнение к меморандуму Украины и МВФ
byStranaua
 
PDF
Меморандум об экономической и финансовой политике
byStranaua
 
PDF
Письмо о намерениях Украины в МВФ
byStranaua
 
PDF
Проект постановления Кабинета министров Украины
byStranaua
 
PDF
Сравнительная таблица изменений в государственный бюджет Украины
byStranaua
 
PDF
Как реструктуризировать Ukroboronprom
byStranaua
 
PDF
Отчет НАПК Украины за 2017 год
byStranaua
 
PDF
Рекомендации Венецианской комиссии Украине по закону об образовании
byStranaua
 
PDF
Стенограмма беседы Артема Сытника с журналистами
byStranaua
 
PDF
Обвинения МинЮста США против Пола Манафорта
byStranaua
 
PDF
Полный текст резолюции ПАСЕ по украинизации школ
byStranaua
 
PDF
Законопроект о мирном урегулировании ситуации на Донбассе
byStranaua
 
PDF
Полный текст закона о реинтеграции Донбасса
byStranaua
 
PDF
Иск Украины против России в Международном суде ООН
byStranaua
 
PDF
Форма е декларации
byStranaua
 
PDF
Новая порция украинских офшоров
byStranaua
 
PDF
Планы Игоря Смелянского в Укрпочте
byStranaua
 
PDF
граничні витрати
byStranaua
 
Договор между украинской государственной нефтегазовой монополией и вашингтонс...
byStranaua
 
Список юридических лиц, которые попали под санкции СНБО 14 мая 2021 года
byStranaua
 
Дополнение к меморандуму Украины и МВФ
byStranaua
 
Меморандум об экономической и финансовой политике
byStranaua
 
Письмо о намерениях Украины в МВФ
byStranaua
 
Проект постановления Кабинета министров Украины
byStranaua
 
Сравнительная таблица изменений в государственный бюджет Украины
byStranaua
 
Как реструктуризировать Ukroboronprom
byStranaua
 
Отчет НАПК Украины за 2017 год
byStranaua
 
Рекомендации Венецианской комиссии Украине по закону об образовании
byStranaua
 
Стенограмма беседы Артема Сытника с журналистами
byStranaua
 
Обвинения МинЮста США против Пола Манафорта
byStranaua
 
Полный текст резолюции ПАСЕ по украинизации школ
byStranaua
 
Законопроект о мирном урегулировании ситуации на Донбассе
byStranaua
 
Полный текст закона о реинтеграции Донбасса
byStranaua
 
Иск Украины против России в Международном суде ООН
byStranaua
 
Форма е декларации
byStranaua
 
Новая порция украинских офшоров
byStranaua
 
Планы Игоря Смелянского в Укрпочте
byStranaua
 
граничні витрати
byStranaua
 

Подозрение ГПУ Валерии Гонтаревой

  • 1.
    Прокуратура України ГЕНЕРАЛЬНА ПРОКУРАТУРАУКРАЇНИ вул. Різницька 13/15, Київ-11, 01011 факс: 280-26-03 ПОВІДОМЛЕННЯ про підозру 28 березня 2019 року місто Київ Заступник начальника Департаменту міжнародно-правового співробітництва – начальник відділу процесуального керівництва у кримінальних провадженнях Генеральної прокуратури України Кулик Костянтин Геннадійович, розглянувши матеріали досудового розслідування, внесеного 31.01.2013 до Єдиного реєстру досудових розслідувань за № 12013220540000400, встановивши наявність достатніх доказів для підозри особи у вчиненні кримінальних правопорушень, передбачених ч.2 ст.256, ч.5 ст.191 КК України, відповідно до вимог статей 36, 42, 276-278 Кримінального процесуального кодексу України, ПОВІДОМИВ: Гонтаревій Валерії Олексіївні, 20.10.1964 р.н., уродженці м. Дніпропетровськ (на теперішній час Дніпро), громадянці України, зареєстрованій за адресою: м. Київ, вул. Велика Житомирська, 23, кв. 10. про підозру в тому, що вона, протягом лютого 2014 року шляхом зловживання службовим становищем, сприяла учасникам злочинної організації Януковича В.Ф. та її структурного підрозділу під керівництвом Курченка С.В., у вчиненні заволодіння шляхом зловживання службовими особами своїм службовим становищем та службового підроблення документів чужим майном – грошовими коштами ПАТ «Аграрний фонд» на загальну суму 2 069 194 000 грн. шляхом укладення ПАТ «Брокбізнесбанк» удаваних договорів купівлі-продажу облігацій внутрішньої державної позики з ПАТ «Аграрний фонд» та договорів прямого РЕПО з Національним банком України, тобто у вчиненні злочинів, передбачених ч.2 ст.256, ч.5 ст.191 КК України, за наступних обставин. Так, у березні 2010 року Президентом України обрано Януковича В.Ф., який очолював організовану злочинну групу, до складу якої входили члени родини Януковича В.Ф. та особи з його найближчого оточення, діяльність якої поширювалася на території Донецької і Луганської областей України та на місто Київ. Отримавши повноваження Президента України Янукович В.Ф., маючи значний кримінальний досвід, з березня 2010 року почав розширювати структуру
  • 2.
    2 підконтрольної злочинної групишляхом перетворення її у злочинну організацію з метою отримання незаконного доходу в різних сферах економіки на території всіх областей України, державних підприємств, установ та організацій, а також на території інших країн. Взявши на себе функцію загального керівництва злочинною організацією, Янукович В.Ф. залучив до участі в ній осіб зі свого найближчого оточення, зокрема: Януковича О.В., Азарова М.Я., Пшонку В.П., Пшонку А.В., Арбузова С.Г., Клименка О.В., Захарченка В.Ю., Колобова Ю.В., Соркіна І.В. та інших осіб, яким доручив створити окремі структурні підрозділи злочинної організації та виконувати функції їх керівників. Діючи у власних інтересах та в інтересах учасників підконтрольної злочинної організації, Янукович В.Ф. використав повноваження Президента України для призначення частини вказаних осіб на найбільш важливі посади у вищих органах державної влади та управління, а також сприяв обранню інших співучасників народними депутатами України, створивши таким чином систему управління державою, у якій він особисто та інші керівники злочинної організації мали вплив на прийняття основоположних рішень щодо діяльності вищих органів державної влади та управління, державних підприємств, установ, організацій, правоохоронної та судової системи України. Основною вимогою Януковича В.Ф. до керівників злочинної організації було служіння особисто йому та готовність виконати його протиправні та злочинні вказівки в порушення законів та всупереч їх службових обов'язків. Янукович В.Ф. доручив підлеглим йому керівникам злочинної організації самостійно формувати її структури, підшуковувати та залучати до участі у злочинній організації інших учасників, планувати вчинення злочинів, розподіляти незаконно отриманий прибуток як у власних інтересах Януковича В.Ф., так і в інтересах інших учасників злочинної організації. Кожен керівник злочинної організації Януковича В.Ф. був обізнаний із загальним планом та правилами функціонування злочинної організації та її структурних підрозділів, сферами та напрямами вчинення злочинів; був зобов'язаний самостійно організовувати та вчиняти злочини, використовуючи підконтрольний йому структурний підрозділ злочинної організації; сприяти вчиненню злочинів, які сплановані іншими учасниками злочинної організації, а також приховувати їх злочинну діяльність. Отримавши повний контроль над діяльністю вищих органів державної влади і управління, державних підприємств, установ, організацій, правоохоронної та судової системи України, учасники злочинної організації Януковича В.Ф. використали такий ресурс на незаконне заволодіння активами державних та приватних підприємств, коштів державних бюджетів, вчинення інших злочинів, а також на боротьбу з конкурентними злочинними угрупованнями з метою перерозподілу сфер впливу у різних сферах економіки. До складу злочинної організації Януковича В.Ф. у період з 2010 року по теперішній час входило понад 480 осіб, її учасниками створено та придбано понад 400 суб'єктів підприємницької діяльності, як резидентів, так і не резидентів України.
  • 3.
    3 Керівники злочинної організаціїЯнуковича В.Ф. визначили місцями розташування її учасників офісні приміщення в бізнес-центрі «Арена Сіті» за адресою: місто Київ, перехрестя вулиць Червоноармійської (Великої Васильківської) та Басейної, 1-3/2, літера «А»; в бізнес-центрі «Москва Сіті» за адресою: Російська Федерація, місто Москва, вулиця Пресненська Набережна, 10, башта «С»; а також офісні приміщення за адресами: місто Київ, вулиця Дегтярівська, 21; місто Київ, вулиця Дмитрівська, 69; місто Харків, проспект Гагаріна, 43/1; місто Харків, вулиця Маліновського, 30; місто Харків, вулиця Ганни, 21; місто Харків, вулиця Теплична, 1; місто Донецьк, вулиця Артема, 138- А, та інші місця. Злочинна організація Януковича В.Ф. в період з березня 2010 року по лютий 2014 року безперешкодно існувала на території України, Російської Федерації та інших держав, що дозволило керівникам цієї злочинної організації спланувати та організувати вчинення низки тяжких та особливо тяжких злочинів у сфері економіки, у тому числі проти державної власності, а саме: - незаконне заволодіння чужим майном - видобутим ПАТ «Укргазвидобування» та ПАТ «Укpнaфта» скрапленим газом в особливо великих розмірах на загальну суму 2 196 176 418,64 грн.; - незаконне заволодіння чужим майном - грошовими коштами публічного акціонерного товариства «Національна акціонерна Компанія «Нафтогаз України» в сумі 449 963 820 грн.; - незаконне заволодіння чужим майном - грошовими коштами Національного банку України на загальну суму 787 396 148,99 грн., які були надані у вигляді стабілізаційного кредиту ПАТ «Реал банк»; - незаконне заволодіння чужим майном – коштами ПАТ «РЕАЛ БАНК» в особливо великих розмірах на загальну суму 4 707 267 476,52 грн. під час видачі кредитів підконтрольним Курченку С.В. підприємствам з ознаками фіктивності; - незаконне заволодіння чужим майном - грошовими коштами АТ «Брокбізнесбанк» на загальну суму 865 879 925,97 грн. шляхом протиправного надання АТ «Брокбізнесбанк» міжбанківських кредитів на користь ПАТ «Реал банк» та незаконному розміщенні АТ «Брокбізнесбанк» коштів на кореспондентському рахунку в ПАТ «Реал банк»; - незаконне заволодіння чужим майном - грошовими коштами АТ «Брокбізнесбанк» на загальну суму 1 436 723 153 грн. шляхом видачі кредитів підприємствам з ознаками фіктивності, в порушення вимог чинного законодавства України; - незаконне заволодіння чужим майном - грошовими коштами АБ «Укргазбанк» на загальну суму 502 311 170, 64 грн. шляхом укладення удаваних договорів купівлі-продажу цінних паперів - облігацій Державної іпотечної установи з АБ «Укргазбанк» та Державною іпотечною установою; - незаконне заволодіння чужим майном - грошовими коштами ПАТ «Аграрний фонд» на загальну суму 2 069 194 000 грн. шляхом укладення АТ «Брокбізнесбанк» удаваних договорів купівлі-продажу облігацій внутрішньої державної позики з ПАТ «Аграрний фонд» та договорів прямого РЕПО з Національним банком України;
  • 4.
    4 - незаконне заволодіннячужим майном - грошовими коштами ПАТ «НАК «Нафтогаз України» на загальну суму 4 966 367 731,81 грн. (620 795 966,48 доларів США) шляхом укладення підроблених договорів придбання самопідіймальних бурових установок В132 і В319; - незаконне заволодіння чужим майном - грошовими коштами суб'єктів підприємницької діяльності шляхом організації протиправних схем з мінімізації та ухилення від сплати до бюджету податку на прибуток та податку на додану вартість на загальну суму 95 921 953 826 грн., та інші злочини. Так, одним з об’єктів вчинення злочину учасниками злочинної організації визначено майно ПАТ «Аграрний фонд» на загальну суму 2 069 194 000 грн. На виконання заздалегіть узгодженого плану вчинення злочину у період лютого 2014 року перший віце-прем'єр-міністр України Арбузов С.Г., Курченко С.В., член Наглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Тимонькін Б.В., за попередньою змовою з головою правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динником О.В., головою Наглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Бугаєм Д.В., Головою Національного банку України Соркіним І.В., його першим заступником Приходьком Б.В., головою правління ПАТ «Аграрний фонд» Кірюком О.Г., головою наглядової ради ПАТ «Банк Авангард», членом наглядової Ради ТОВ «Інвестиційний Капітал Україна», засновником компанії «ICU Holdings Limited» Гонтаревою В.О., директором ТОВ «Інвестиційний Капітал Україна» Стеценком К.В. та іншими особами здійснили незаконне заволодіння державним майном – коштами ПАТ «Аграрний фонд» в особливо великих розмірах, за наступних обставин. Так, постановою Наглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» від 06.12.2013, Динника О.В. призначено головою Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК». Наказом виконуючого обов’язки Голови Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» № 234/3 від 06.12.2013, Динника О.В. з 06.12.2013 призначено на посаду голови Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК». Відповідно до п. 11.6.3 Статуту та «Положення про Правління Публічного акціонерного товариства «БРОКБІЗНЕСБАНК», затвердженого протоколом Загальних зборів акціонерів АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» № 04/12 від 19.12.2012, голова Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динник О.В. мав право: керувати поточною діяльністю банку на підставі Статуту банку та положення про Правління банку; без довіреності здійснювати від імені банку дії, в тому числі укладати будь-які правочини, які не заборонені законодавством України, не суперечили Статуту банку, не віднесенні до компетенції Загальних зборів акціонерів та Наглядової ради банку; затверджувати положення на здійснення банківських операцій, правил, процедур, інші внутрішні нормативні документи банку, які стосуються оперативно-господарської діяльності банку та не віднесені до компетенції Загальних зборів акціонерів і Наглядової ради банку; затверджувати положення про структурні підрозділи банку, у відповідності з організаційною структурою банку; призначати і звільняти головного бухгалтера, його заступників, керівників структурних підрозділів і керівників відокремлених підрозділів та інших працівників банку; організовувати роботу Правління банку, скликати засідання, забезпечувати
  • 5.
    5 ведення та підписанняпротоколів засідань Правління банку, підписувати постанови Правління, накази, розпорядження, обов’язкові для виконання всіма працівниками банку; визначати порядок підписання договорів та інших документів банку; персонально відповідати за діяльність банку в межах повноважень, визначених чинним законодавством України, Статутом банку, рішеннями Загальних зборів акціонерів, Наглядової ради банку; нести персональну відповідальність за діяльність банку в межах повноважень, визначених законодавством України, Статутом банку, рішеннями Загальних зборів акціонерів банку, постановами Наглядової ради банку. Таким чином, голова Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динник О.В. з 06.12.2013 по 28.02.2014 здійснював організаційно-розпорядчі та адміністративно-господарські функції і відповідно до Примітки 1 статті 364 КК України був службовою особою. Згідно з пунктом 11.5 Статуту АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», Наглядова рада банку є органом, що здійснює захист прав акціонерів банку, і в межах компетенції, визначеної законами України «Про банки та банківську діяльність», «Про акціонерні товариства», Статутом банку, Положенням про Наглядову раду банку, контролює і регулює діяльність Правління банку, Служби внутрішнього аудиту банку, Управління акціонерного капіталу банку. Згідно з протоколом № 02/13 позачергових Загальних зборів акціонерів АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» від 03.09.2013, Бугая Дениса Володимировича обрано членом та головою Наглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК». З вказаного часу Бугай Д.В. фактично приступив до виконання своїх службових обов’язків. Відповідно до частини 1 статті 42 Закону України «Про банки та банківську діяльність» керівниками банку є голова, його заступники та члени ради банку. Згідно з статтею 39 Закону України «Про банки та банківську діяльність» Спостережна рада банку контролює діяльність Правління банку; визначає аудиторську фірму, розглядає її висновок та готує рекомендації загальним зборам учасників для прийняття рішення щодо цього; встановлює порядок проведення ревізій та контролю за фінансово-господарською діяльністю банку; приймає рішення щодо покриття збитків. Відповідно до п. 11.5.2 Статуту банку, до компетенції Наглядової ради банку належить призначення та звільнення Голови Правління, перших заступників, заступників Голови Правління і членів Правління банку, начальника Служби безпеки внутрішнього аудиту банку; прийняття рішення про вчинення значних правочинів, якщо ринкова вартість майна або послуг, що є предметом, становить від 10 до 25 відсотків вартості активів за даними остатньої річної фінансової звітності банку, тобто понад 1 692 181 471 грн. Пунктом п. 2.1 «Положення про Наглядову раду Публічного акціонерного товариства «БРОКБІЗНЕСБАНК», затвердженого протоколом Загальних зборів акціонерів АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» № 04/12 від 19.12.2012, визначено, що Наглядова рада є органом, що здійснює захист прав акціонерів, і в межах компетенції, визначеної статутом банку та законодавством України, контролює
  • 6.
    6 та регулює діяльністьПравління банку, служби внутрішнього аудиту, Управління акціонерного капіталу. Відповідно до п.п. 11.5.3, 11.5.5-11.5.7 Статуту, а також «Положення про Наглядову раду Публічного акціонерного товариства «БРОКБІЗНЕСБАНК», голова Наглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Бугай Д.В. мав право: без довіреності представляти інтереси Наглядової ради в період між засіданнями в межах компетенції, визначеної Статутом банку; організовувати роботу Наглядової ради, скликати засідання та головувати на них, забезпечувати підготовку та проведення засідань, ведення протоколів, підготовку і випуск постанов, розпоряджень та інших документів Наглядової ради; організовувати роботу комітетів Наглядової ради, координувати їх діяльність, забезпечувати підготовку звіту Наглядової ради банку; готувати доповідь та звітувати перед Загальними зборами про діяльність Наглядової ради банку, вжиті нею заходи, спрямовані на досягнення мети банку; відкривати чергові та позачергові Загальні збори акціонерів банку та головувати на них, організовувати обрання Секретаря Загальних зборів та склад Лічильної комісії; у разі необхідності, доручати виконувати ці повноваження одному з членів Наглядової ради; здійснювати інші повноваження, передбачені Статутом та Положенням про Наглядову раду банку. Голова Наглядової ради банку Бугай Д.В. мав право підписувати: постанови, розпорядження, протоколи засідань Наглядової ради банку та витяги з них; договори (контракти), які укладатимуться з Головою та членами Правління банку; витяги з протоколів та рішень Загальних зборів акціонерів банку, копії протоколів та рішень Загальних зборів акціонерів; Статут банку, інші документи Наглядової ради банку. Голова Наглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Бугай Д.В. ніс персональну (цивільно-правову, дисциплінарну та іншу) відповідальність за діяльність банку в межах повноважень, визначених законодавством України, Статутом банку, рішеннями Загальних зборів акціонерів банку. Таким чином, голова Наглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Бугай Д.В. у період з 03.09.2013 по 28.02.2014 обіймав посаду пов’язану з виконанням організаційно-розпорядчих обов’язків та відповідно до Примітки 1 статті 364 КК України був службовою особою. Наказом Голови Національного банку України № 2610-к від 14.12.2012 Приходька Бориса Вікторовича з 17.12.2012 призначено на посаду першого заступника Голови Національного банку України. Відповідно до наказу Голови Національного банку України від 01.03.2013 № 23-од «Про розподіл функціональних обов’язків між Головою Національного банку України, його першим заступником, заступниками та окремими структурними підрозділами центрального апарату Національного банку України», з відповідними змінами, перший заступник Голови Національного банку України Приходько Б.В. був зобов’язаний забезпечувати виконання Закону України «Про Національний банк України», реалізацію повноважень Національного банку України у відповідних напрямках діяльності; відповідав згідно з розподілом обов’язків за підготовку питань для розгляду
  • 7.
    7 на засіданнях ПравлінняНаціонального банку України, вносив пропозиції щодо порядку денного цих засідань; забезпечував згідно з розподілом функціональних обов’язків взаємодію Національного банку України з Президентом України, Верховною Радою України, Кабінетом Міністрів України, фінансовими установами та міжнародними організаціями. Також, перший заступник Голови Національного банку України Приходько Б.В. координував роботу з реалізації грошово-кредитної політики в системі Національного банку України; брав участь в управлінні золотовалютними резервами Національного банку України; організовував роботу з валютного регулювання, з макроекономічного аналізу стану та розвитку економіки України, банківської статистики та звітності. Окрім цього, Приходько Б.В. здійснював загальне керівництво та контролював діяльність: Генерального департаменту грошово-кредитної політики; Генерального економічного департаменту; Департаменту з управління валютним резервом та здійснення операцій на відкритому ринку тощо. Указом Президента України від 22.01.2013 № 37/2013, першому заступнику Голови Національного банку України Приходьку Борису Вікторовичу присвоєно третій ранг державного службовця. Таким чином, перший заступник Голови Національного банку України Приходько Б.В. обіймав посаду пов’язану з виконанням організаційно- розпорядчих та адміністративно-господарських обов’язків, і відповідно до Примітки 1 статті 364 КК України був службовою особою. Відповідно до Статуту ПАТ «Аграрний фонд», затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 24.07.2013 № 698, ПАТ «Аграрний фонд» є акціонерним товариством, утвореним відповідно до постанови Кабінету Міністрів України від 22.04.2013 № 364. Товариство у своїй діяльності керується Конституцією і законами України, актами Президента України, Кабінету Міністрів України і Міністерства аграрної політики та продовольства України (далі - Мінагрополітики) та цим Статутом. Засновником Товариства є держава в особі Кабінету Міністрів України. Єдиним акціонером Товариства є держава в особі Мінагрополітики. Метою діяльності Товариства є створення сприятливих умов для розвитку сільського господарства, функціонування ринку сільськогосподарської продукції, підтримки вітчизняного сільськогосподарського товаровиробника, а також одержання прибутку від провадження господарської діяльності відповідно до законодавства. Товариство є власником коштів, отриманих від продажу цінних паперів Товариства. Розмір статутного капіталу Товариства становить 5 000 000 000 гривень. Формування статутного капіталу Товариства здійснюється шляхом придбання акцій Товариства у державну власність за рахунок облігацій внутрішньої державної позики (далі - ОВДП) у сумі 5 000 000 000 гривень відповідно до законодавства. Вищим органом Товариства є загальні збори. На період коли єдиним засновником та акціонером Товариства є держава повноваження загальних зборів здійснюється Мінагрополітики без скликання загальних зборів. Рішення
  • 8.
    8 Мінагрополітики з питань,що належать до компетенції загальних зборів, оформляються у формі наказу. Розпорядженням Кабінету Міністрів України від 17.01.2013 № 779-к Кірюка Олександра Геннадійовича призначено головою Правління публічного акціонерного товариства «Аграрний фонд». Відповідно до пункту 47 Статуту, Голова Правління ПАТ «Аграрний фонд» Кірюк О.Г. був зобов’язаний організовувати роботу Правління та в період між засіданнями Правління здійснювати безпосереднє керівництво Товариством, вирішувати всі питання діяльності Товариства, крім тих, що належать до виключної компетенції інших органів товариства. Згідно з пунктом 48 Статуту, голова Правління ПАТ «Аграрний фонд» Кірюк О.Г. мав право: без довіреності вчиняти від імені Товариства правочини, розпоряджатись відповідно до законодавства та цього Статуту майном Товариства, в тому числі коштами; підписувати договори; представляти Товариство у відносинах з іншими суб’єктами господарської діяльності та фізичними особами на території України та за її межами; видавати від імені Товариства довіреності; призначати та звільняти працівників Товариства, застосовувати до них заходи заохочення та накладати дисциплінарні стягнення; затверджувати посадові інструкції працівників Товариства; видавати відповідно до своїх повноважень накази та давати розпорядження, обов’язкові для виконання працівниками Товариства тощо. Таким чином, голова Правління ПАТ «Аграрний фонд» Кірюк О.Г. обіймав посаду пов’язану з виконанням організаційно-розпорядчих та адміністративно-господарських обов’язків та відповідно до Примітки 1 статті 364 КК України був службовою особою. АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» у січні-лютому 2014 року мав високий ризик ліквідності, не виконував зобов’язання перед клієнтами, його діяльність не відповідала вимогам банківського законодавства та нормативно-правових актів Національного банку України, що створило загрозу інтересам вкладників та інших кредиторів банку, а також стабільності банківської системи України в цілому. Так, у зв’язку з недостатнім рівнем ліквідності АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» протягом січня-лютого 2014 року систематично порушував вимоги банківського законодавства та нормативно-правових актів Національного банку України, а саме: статті 58 Закону України «Про Національний банк України» та Інструкції про порядок регулювання діяльності банків в Україні, затвердженої постановою Правління Національного банку України від 28.08.2001 № 368, у зв’язку з недотриманням з 10 лютого до 12 лютого 2014 року нормативу миттєвої ліквідності (Н4); статті 26 Закону України «Про Національний банк України» і Положення про порядок формування обов’язкових резервів для банків України та філій іноземних банків України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 16.03.2006 № 91, у зв’язку з недотриманням протягом жовтня 2013 – січня 2014 року на кореспондентському рахунку в Національному банку
  • 9.
    9 України середньоарифметичної сумизалишків коштів чотири звітні періоди поспіль. Відповідно до вимог Положення про застосування Національним банком України заходів впливу за порушення банківського законодавства, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 17.08.2012 № 346, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 17.09.2012 за № 1590/21902, Національним банком України щодо АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» застосовано ряд заходів впливу за порушення банківського законодавства. Так, Комісією Національного банку України з питань нагляду та регулювання діяльності банків 12.02.2014 прийнято рішення № 65/БТ «Про зупинення здійснення окремих видів здійснюваних Публічним акціонерним товариством «БРОКБІЗНЕСБАНК» операцій», яким з 13.02.2014 до 13.05.2014 включно зупинено здійснення банком ряду активних операцій. Розпорядженням Голови Національного банку України від 13.02.2014 № 93-р «Про особливості роботи АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» в системі електронних платежів Національного банку України» визначено спеціальний режим роботи банку у системі електронних платежів НБУ на період з 13.02.2014 по 13.05.2014. Згідно зі статтями 75, 76 Закону України «Про банки та банківську діяльність» (в редакції від 11.10.2013), Національний банк України зобов’язаний прийняти рішення про віднесення банку до категорії проблемних за умови його відповідності хоча б одному з таких критеріїв: 1) банк допустив зменшення розміру регулятивного капіталу та/або нормативів капіталу банку, встановленого законом та/або нормативно- правовими актами Національного банку України, на 10 і більше відсотків протягом звітного місяця; 2) банк не виконав вимогу вкладника або іншого кредитора, строк якої настав п’ять і більше робочих днів тому; 3) системне порушення банком законодавства, що регулює питання запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму; 4) банк порушив вимоги законодавства щодо порядку подання та/або оприлюднення звітності, в тому числі подав Національному банку України та/або оприлюднив недостовірну звітність, що призвело до суттєвого викривлення показників фінансового стану банку; 5) систематичне незабезпечення ефективності функціонування та/або адекватності системи управління ризиками, що створює загрозу інтересам вкладників чи інших кредиторів банку. Національний банк України зобов’язаний прийняти рішення про віднесення банку до категорії неплатоспроможних у разі: 1) зменшення розміру регулятивного капіталу або нормативів капіталу банку до однієї третини від мінімального рівня, встановленого законом та/або нормативно-правовими актами Національного банку України; 2) невиконання банком протягом 10 робочих днів поспіль 10 і більше відсотків своїх зобов’язань перед вкладниками та іншими кредиторами.
  • 10.
    10 Станом на 12.02.2014мали місце передбачені статтями 75, 76 Закону України «Про банки та банківську діяльність» зазначені вище критерії віднесення АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» до категорії проблемного та неплатоспроможного. У січні 2014 року у м. Києві у групи осіб спільно із власником АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Курченком С.В. виник умисел на заволодіння державним майном в особливо великих розмірах, шляхом використання АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК». Вчинення вказаного злочину відбулось під загальним керівництвом Першого віце-прем'єр-міністра України Арбузова С.Г., Курченка С.В., за безпосередньої участі і під контролем члена Наглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Тимонькіна Б.В., який був фактично з серпня 2013 року представником Курченка С.В. в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», керував діяльністю банку, як член Наглядової ради виконував низку організаційно- розпорядчих функцій щодо погодження рішень стосовно фінансово- господарської діяльності банку, як представник Курченка С.В. надавав вказівки та розпорядження підконтрольним керівникам банку щодо виконання завдань, спрямованих на досягнення злочинної мети, координував їх дії та контролював виконання поставлених завдань. Крім того до вчинення вказаного злочину були залучені голова Національного банку України Соркін І.В., перший заступник голови Національного банку України Приходько Б.В., голова Наглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Бугай Д.В., голова Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динник О.В., голова правління ПАТ «Аграрний фонд» Кірюк О.Г., голова наглядової ради ПАТ «Банк Авангард», член наглядової Ради ТОВ «Інвестиційний Капітал Україна», засновник компанії «ICU Holdings Limited» Гонтарева В.О., директор ТОВ «Інвестиційний Капітал Україна» Стеценко К.В., без яких його вчинення було неможливим. Співучасниками злочину розроблено та сплановано схему заволодіння чужим майном, а саме коштами ПАТ «Аграрний фонд». Постановою Кабінету Міністрів України від 22.04.2013 № 364 утворено ПАТ «Аграрний фонд» із статутним капіталом 5 млрд. грн., 100 % якого належить державі Україна. Відповідно до п. 2 цієї Постанови, Міністерство аграрної політики та продовольства України визнано таким, що здійснює функції з управління корпоративними правами, які належать державі у статутному капіталі ПАТ «Аграрний фонд». Згідно з п. 6 Постанови, Міністерству фінансів України доручено здійснити випуск облігацій внутрішньої державної позики (далі - ОВДП) в розмірі 5 млн. штук загальною номінальною вартістю 5 млрд. грн. зі строком обігу 5 років та відсотковою ставкою доходу на рівні не вище 14,3 відсотка річних і внести їх від імені держави в оплату акцій первинної емісії ПАТ «Аграрний фонд». Міністерство фінансів України 03.09.2013 на виконання вимог зазначеної постанови Кабінету Міністрів України від 22.04.2013 № 364 перераховано на рахунок в цінних паперах ПАТ «Аграрний фонд» № 300616-UA40050529, відкритий в АТ «ОЩАДБАНК», облігації внутрішньої державної позики
  • 11.
    11 на суму 5млрд. грн., у тому числі ОВДП UA4000173280 у кількості 1 050 000 штук, ОВДП UA4000173298 у кількості 950 000 штук, на загальну суму 2 млрд. грн. Таким чином, ПАТ «Аграрний фонд» з 03.09.2013 набув право власності на вказані цінні папери. Схема злочину передбачала необхідність передачі ОВДП номінальною вартістю 2 млрд. грн. ПАТ «Аграрний фонд» на користь АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», який не мав коштів для придбання облігацій; видачу Національним банком України кредиту АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» під забезпечення ОВДП у формі операції прямого репо на вказану суму; перерахування банком на користь ПАТ «Аграрний фонд» коштів за ОВДП, одержаних від НБУ; розміщення ПАТ «Аграрний фонд» вказаних коштів на депозитних рахунках в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» та подальше їх виведення з банку. Незаконне заволодіння державними коштами в особливо великих розмірах у період загострення фінансово-економічної кризи в державі та утворення стійкої неплатоспроможності АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», передбачало необхідність сприяння у вчиненні злочину керівництвом Національного банку України, Міністерства аграрної політики України, які мали забезпечити видачу АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» коштів рефінансування, створити видимість законності процедур рефінансування, оскільки інші співучасники злочину не мали для цього необхідних знань, навичок, функціональних можливостей та повноважень. За вказаних обставин до вчинення злочину Першим віце- прем'єр-міністром України Арбузовим С.Г. були залучені Голова Національного банку України Соркін І.В., перший заступник Голови Національного банку України Приходько Б.В., голова Правління ПАТ «Аграрний фонд» Кірюк О.Г. і інші службові особи Національного банку України та Міністерства аграрної політики України, а також голова наглядової ради ПАТ «Банк Авангард», член наглядової Ради ТОВ «Інвестиційний Капітал Україна», засновник компанії «ICU Holdings Limited» Гонтарева В.О. та директор ТОВ «Інвестиційний Капітал Україна» Стеценко К.В. При цьому вказані особи усвідомлювали, що відповідно до постанови Правління Національного банку України від 30.04.2009 № 259 «Про затвердження Положення про регулювання Національним банком України ліквідності банків України», зареєстрованої 06.05.2009 в Міністерстві юстиції України за № 410/16426, для отримання АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» від Національного банку України коштів, банку необхідно придбати у власність ОВДП на номінальну вартість яких Національний банк України може надати кредит під заставу ОВДП шляхом проведення операцій прямого репо. Операція прямого репо – це кредитна операція, що ґрунтується на двосторонньому договорі між Національним банком та банком про купівлю Національним банком державних облігацій України з портфеля банку або банківських металів (далі – перша частина договору репо) з подальшим зобов’язанням банку викупити державні облігації України або банківські метали (далі – друга частина договору репо) за обумовленою ціною на обумовлену дату).
  • 12.
    12 Також, зазначені вищеособи усвідомлювали, що АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» не мав грошових коштів для придбання ОВДП, знаходиться у зазначеному вище складному фінансовому стані, фактично був проблемним та неплатоспроможним, а тому вирішили шляхом укладення нікчемних угод отримати кошти у Національного банку України, якими нібито розрахуватись за придбані в ПАТ «Аграрний фонд» ОВДП. Отримані за операціями прямого репо від Національного банку України кошти на загальну суму 2 069 194 000 грн. повинні бути розміщенні головою Правління ПАТ «Аграрний фонд» Кірюком О.Г. на депозитних рахунках у АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», що дозволить співучасникам злочину, зловживаючи своїм службовим становищем, заволодіти цими коштами. Таким чином, між Соркіним І.В., Приходьком Б.В., Кірюком О.Г., Динником О.В. з відома Бугая Д.В. та під контролем Тимонькіна Б.В. і Курченка С.В., які фактично керували АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», було обумовлено розміщення отриманих від Національного банку України коштів за операціями прямого репо на депозитних рахунках ПАТ «Аграрний фонд» в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» для подальшого безперешкодного заволодіння цими коштами, шляхом зловживання своїм службовим становищем. Так, відповідно до злочинного плану, розробленого вказаними вище та іншими учасниками злочинної організації, оскільки АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» не мав коштів для придбання ОВДП, було передбачено набуття банком у власність ОВДП за рахунок додаткового грошового ліміту підконтрольного Національному банку України Публічного акціонерного товариства «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» (далі – ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР»), діяльність якого курувалась Приходьком Б.В.; одержання АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» від Національного банку України, під виглядом нібито підвищення ліквідності банку, коштів у сумі 2 млрд. грн. під заставу ОВДП, придбаних в ПАТ «Аграрний фонд»; перерахування АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» коштів у сумі 2 069 194 000 грн. на поточний рахунок ПАТ «Аграрний фонд», відкритий в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», за придбані ОВДП, подальше їх розміщення на депозитних рахунках ПАТ «Аграрний фонд», відкритих в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», та незаконного заволодіння вказаними коштами, за відсутності наміру повертати їх до Національного банку України та ПАТ «Аграрний фонд». Згідно з розробленим планом, з метою злочинного заволодіння коштами у сумі 2 069 194 000 грн., кожен із співучасників виконував виділену йому організатором злочину Курченком С.В. роль у вчиненні вказаного злочину. Перший заступник Голови Національного банку України Приходько Б.В., зловживаючи своїм службовим становищем, повинен був організувати видачу ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» додаткових грошових лімітів АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» на загальну суму 2 069 194 000 грн. для забезпечення придбання банком ОВДП у ПАТ «Аграрний фонд», погодити та підписати з АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» договори прямого репо з Державними облігаціями України на загальну суму 2 млрд. грн., забезпечити перерахування вказаних
  • 13.
    13 грошових коштів нарахунки АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», організувати видачу ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» додаткових грошових лімітів АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» на загальну суму 2 069 194 000 грн., забезпечити здійснення розрахунків шляхом продовження роботи технологічного регламенту роботи системи електронних платежів Національного банку України та вжити заходів щодо усунення перешкод при здійсненні вказаних операцій. Голова Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динник О.В. під керівництвом Курченка С.В. та Тимонькіна Б.В., зловживаючи своїм службовим становищем та діючи за попередньою змовою з членом наглядової Ради ТОВ «Інвестиційний Капітал Україна» Гонтаревої В.О., директором ТОВ «Інвестиційний Капітал Україна» Стеценком К.В., повинен був забезпечити складання та підписання завідомо неправдивих рішень Правління банку щодо проведення операцій з купівлі-продажу ОВДП та операцій прямого репо; підписати з ТОВ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ УКРАЇНИ», яке діяло від імені ПАТ «Аграрний фонд», удавані договори купівлі-продажу цінних паперів (ОВДП), які переходили у власність АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК»; договір з ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР», яким банку видавались додаткові грошові ліміти на загальну суму 2 069 194 000 грн. з обов’язковим їх погашенням до кінця операційного дня; договори прямого репо з Національним банком України, на підставі яких АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» мав одержати кошти у сумі 2 млрд. грн. під заставу ОВДП, з подальшим їх викупом у ПАТ «Аграрний фонд» шляхом перерахування коштів у сумі 2 069 194 000 грн. на відповідний поточний рахунок ПАТ «Аграрний фонд», відкритий в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК»; депозитні договори з ПАТ «Аграрний фонд», згідно з якими кошти у сумі 2 069 194 000 грн. продовжували перебувати у АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» для безперешкодного розпорядження ними вказаними вище службовими особами банку. При цьому, метою укладення удаваних договорів було не ведення реальних фінансових відносин, а створення видимості законності видачі коштів Національним банком України для наступного заволодіння ними. Тимонькін Б.В., за попередньою змовою групою осіб з власником банку Курченком С.В., шляхом надання вказівок та розпоряджень забезпечував прийняття уповноваженими особами АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» прийняття організаційно-розпорядчих та адміністративно-господарських рішень стосовно організації та здійснення вказаної операції, у тому числі тих, що потребують обов’язкового колегіального вирішення, здійснював координацію та контроль дій керівництва банку, у тому числі Бугая Д.В., Динника О.В. та інших. Крім того, як член Наглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Тимонькін Б.В., за попередньою змовою з організатором злочину Курченком С.В., зловживаючи службовим становищем та усвідомлюючи стійку неплатоспроможність банку, у якого не було необхідних коштів для здійснення операцій, шляхом погодження документів на укладення договорів купівлі- продажу цінних паперів з ПАТ «Аграрний фонд» та договорів прямого репо з Національним банком України, мав створити можливість вчинення даного злочину, погодивши, як член Наглядової ради, здійснення відповідних операцій.
  • 14.
    14 Голова Наглядової радиАТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Бугай Д.В. на виконання вказівок та під контролем Тимонькіна Б.В., зловживаючи службовими повноваженнями щодо контролю та регулювання діяльності Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», Служби внутрішнього аудиту банку, Управління акціонерного капіталу банку, усвідомлюючи стійку неплатоспроможність банку, у якого не було необхідних коштів для здійснення операцій, шляхом підписання документів щодо погодження Наглядовою радою банку укладення договорів купівлі-продажу цінних паперів з ПАТ «Аграрний фонд» та договорів прямого репо з Національним банком України, мав створити можливість вчинення даного злочину, погодивши здійснення відповідних операцій. В один із днів у січні 2014 року в місті Києві перший заступник Голови Національного банку України Приходько Б.В. та голова Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динник О.В., з відома Бугая Д.В., Гонтаревої В.О. та Стеценка К.В., на виконання вказівок та безпосередньо під контролем Тимонькіна Б.В. та власника банку Курченка С.В., з відома голови Національного банку України Соркіна І.В., діючи із корисливих мотивів, переслідуючи на меті незаконне збагачення, домовились з головою Правління ПАТ «Аграрний фонд» Кірюком О.Г. про заволодіння коштами ПАТ «Аграрний фонд» в особливо великих розмірах шляхом зловживання своїм службовим становищем та згідно з попередньо розробленого злочинного плану повідомили Кірюку О.Г. про дії, які він повинен виконати для досягнення злочинного результату, на що останній дав свою згоду. Так, голова Правління ПАТ «Аграрний фонд» Кірюк О.Г., за попередньою змовою з Гонтаревою В.О. і Стеценком К.В., зловживаючи своїм службовим становищем, повинен був забезпечити відкриття ПАТ «Аграрний фонд» розрахункового рахунку в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», проведення депозитарною установою облікових операцій з цінними паперами; отримати від Мінагрополітики дозвіл на укладення договорів купівлі-продажу цінних паперів (ОВДП) зі зворотнім викупом шляхом надання завідомо неправдивої інформації про цільове використання одержаних коштів; надати службовим особам ТОВ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ УКРАЇНИ» разові замовлення на купівлю/продаж цінних паперів (ОВДП) вартістю 2 069 194 000 гривень на користь АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» на умовах їх зворотного викупу, розмістити вказані кошти на депозитних рахунках ПАТ «Аграрний фонд», відкритих в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК». Відповідно до статей 75, 77, 89 Господарського кодексу України, основним плановим документом державного комерційного підприємства є фінансовий план, відповідно до якого підприємство отримує доходи і здійснює видатки, визначає обсяг та спрямування коштів для виконання своїх функцій протягом року відповідно до установчих документів. Порядок розподілу та використання прибутку (доходу) державного комерційного підприємства визначається фінансовим планом, який затверджується у порядку, встановленому статтею 75 Господарського кодексу України для державних комерційних підприємств. Господарське
  • 15.
    15 товариство, у статутномукапіталі якого більше 50 відсотків акцій (часток, паїв) належить державі, зобов’язане на кожний наступний рік складати і виконувати річний фінансовий план відповідно до статті 75 Господарського кодексу України. Згідно з наказом Міністерства економіки України № 173 від 21.06.2005 «Про затвердження Порядку складання, затвердження та контролю виконання фінансових планів державних підприємств, акціонерних, холдингових компаній та інших суб’єктів господарювання, у статутному фонді яких більше 50 відсотків акцій(часток, паїв) належать державі, та їх дочірніх підприємств», зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 11.07.2005 за № 729/11009, фінансовий план підприємства складається за формою згідно з додатком 1 на кожен наступний рік з поквартальною розбивкою і відображає очікувані фінансові результати в запланованому році. Контроль за своєчасним складанням фінансових планів підприємств, а також за виконанням показників затверджених фінансових планів підприємств здійснюють органи, уповноважені управляти державним майном або корпоративними правами держави, та органи, відповідальні за забезпечення реалізації державної політики у відповідній сфері. Відповідальність за достовірність та обґрунтованість планування окремих показників несе керівник підприємства згідно з укладеним контрактом. Відповідно до Фінансового плану ПАТ «Аграрний фонд» на 2014 рік, затвердженого Мінагрополітики, ПАТ «Аграрний фонд» у 2014 році запланувало надходження грошових коштів від фінансової діяльності внаслідок проведення операцій РЕПО на загальну суму 11 270 000 000 грн., у т.ч. у І кварталі 2014 року на суму 4 512 048 000 грн. Згідно з пояснювальною запискою до Фінансового плану ПАТ «Аграрний фонд» на 2014 рік, протягом січня-квітня 2014 року в період весняно-польових робіт товариством заплановано продовження першого етапу авансування сільгосптоваровиробників за форвардними контрактами врожаю 2014 року та здійснення повного розрахунку за поставлене зерно протягом липня-жовтня 2014 року. Проведення форвардних закупівель надасть можливість підтримувати обсяг зерна в державному інтервенційному фонді на рівні, що у разі необхідності, забезпечить належний рівень продовольчої безпеки країни. Фінансування форвардних контрактів буде здійснюватись за рахунок операцій РЕПО з облігаціями внутрішньої державної позики, що належать ПАТ «Аграрний фонд» та передбачають продаж частини цінних паперів із зобов’язанням зворотного викупу. Для приховання вчинюваного злочину, Кірюк О.Г., діючи за попередньою змовою з Арбузовим С.Г., Курченком С.В., Гонтаревою В.О., Стеценком К.В. та іншими співучасниками 10.02.2014, перебуваючи у приміщенні ПАТ «Аграрний фонд», розташованого за адресою м. Київ, вул. Б.Грінченка, 1, діючи умисно, за попередньою змовою групою осіб, з корисливих мотивів, зловживаючи своїм службовим становищем, достовірно знаючи, що одержані від продажу ОВДП кошти у сумі 2 069 194 000 гривень будуть розміщені на депозитних рахунках в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», в порушення п. 17 Статуту ПАТ «Аграрний фонд», затвердженого постановою КМУ від 24.07.2013 № 698, Фінансового плану
  • 16.
    16 ПАТ «Аграрний фонд»на 2014 рік, затвердженого Мінагрополітики, підписав завідомо неправдивий документ – лист ПАТ «Аграрний фонд» № 119 від 10.02.2014, який направив до Мінагрополітики з проханням погодити укладення угод купівлі-продажу цінних паперів (ОВДП) зі зворотнім викупом. У даному листі Кірюк О.Г. зазначив неправдиві відомості про те, що кошти, одержані від продажу ОВДП, у лютому-квітні 2014 року будуть спрямовані на фінансування сільгосптоваровиробників на підставі укладених форвардних контрактів щодо врожаю 2014 року. Фактично ж ПАТ «Аграрний фонд» такі форвардні контракти укладено не було, а кошти Кірюк О.Г. за попередньою змовою з іншими співучасниками планував розмістити на депозитних рахунках в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» для подальшого незаконного заволодіння ними. За результатами розгляду зазначеного листа наказом першого заступника Міністра аграрної політики та продовольства України від 13.02.2014 № 72, ПАТ «Аграрний фонд» надано дозвіл здійснити продаж АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» ОВДП на суму 2 000 000 000 гривень зі зворотним викупом (операція РЕПО). Фактично ж вказані операції були проведені Кірюком О.Г. до моменту отримання вказаного дозволу 12.02.2014 на суму 2 069 194 000 гривень. Згідно укладеного ПАТ «Аграрний фонд» 29.10.2013 з ТОВ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ УКРАЇНА» договору на брокерське обслуговування № 3132/2013-БО останнє зобов’язалось за винагороду та відповідно до замовлень вчиняти одну або декілька угод з купівлі-продажу цінних паперів від імені ПАТ «Аграрний фонд». У другій половині дня 12.02.2014 голова Правління ПАТ «Аграрний фонд» Кірюк О.Г., за попередньою змовою з групою осіб разом із Курченком С.В., Тимонькіним Б.В., Соркіним І.В., Приходьком Б.В., Бугаєм Д.В., Динником О.В., Гонтаревою В.О., Стеценком К.В. та іншими співучасниками вчинення злочину умисно, зловживаючи своїм службовим становищем, в порушення вимог абзацу 20 пункту 35 Статуту ПАТ «Аграрний фонд», не узгодивши з Мінагрополітики рішення про вчинення значного правочину, якщо ринкова вартість майна, що є предметом такого правочину, перевищує 25 відсотків вартості активів, за даними останньої річної фінансової звітності товариства, знаючи, що кошти від продажу ОВДП, в порушення вимог Фінансового плану ПАТ «Аграрний фонд» за 2014 рік, не будуть спрямовані на фінансування сільгоспвиробників, а будуть розміщені на депозитних рахунках в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», перебуваючи на своєму робочому місці, у приміщенні ПАТ «Аграрний фонд», за адресою: м. Київ, вул. Б. Грінченка, 1, підписав разові замовлення на продаж цінних паперів або інших фінансових інструментів №№ 3132-6/2013-БО, 3132-7/2013-БО, 3132-8/2013-БО, 3132-9/2013-БО, 3132-10/2013-БО, 3132-11/2013-БО, 3132-12/2013-БО, 3132-13/2013-БО, 3132-14/2013-БО, 3132-15/2013-БО, якими доручив ТОВ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ УКРАЇНИ» здійснити 12.02.2014 на користь АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» продаж ОВДП – UA4000173298 загальною кількістю 950 000 штук, по ціні 1002,74 грн. за одну облігацію,
  • 17.
    17 на загальну суму952 603 000 грн., за умови їх зворотного викупу 08.05.2014, 12.05.2014, 13.05.2014. В цей же час 12.02.2014 голова Правління ПАТ «Аграрний фонд» Кірюк О.Г., за попередньою змовою з іншими вищевказаними співучасниками, в порушення зазначених вище вимог абзацу 20 пункту 35 Статуту ПАТ «Аграрний фонд», підписав разові замовлення на купівлю цінних паперів або інших фінансових інструментів №№ 3132-16/2013-БО, 3132-17/2013-БО, 3132-18/2013-БО, 3132-19/2013-БО, 3132-20/2013-БО, 3132-21/2013-БО, 3132-22/2013-БО, 3132-23/2013-БО, 3132-24/2013-БО, 3132-25/2013-БО, якими доручив ТОВ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ УКРАЇНИ» здійснити зворотній викуп ОВДП – UA4000173298, 13.05.2014 - загальною кількістю 350 000 штук, по ціні 1037,97 грн. на загальну суму 363 289 500 грн.; 12.05.2014 - загальною кількістю 300 000 штук, по ціні 1037,58 грн. на загальну суму 310 734 000 грн.; 08.05.2014 загальною кількістю 300 000 штук, по ціні 1036,02 грн. на загальну суму 310 806 000 грн. Також, в цей же час, 12.02.2014 голова Правління ПАТ «Аграрний фонд» Кірюк О.Г., зловживаючи своїм службовим становищем, в порушення зазначених вище вимог абзацу 20 пункту 35 Статуту ПАТ «Аграрний фонд», підписав разові замовлення на продаж цінних паперів або інших фінансових інструментів №№ 3132-26/2013-БО, 3132-27/2013-БО, 3132-28/2013-БО, 3132-29/2013-БО, 3132-30/2013-БО, 3132-31/2013-БО, 3132-32/2013-БО, 3132-33/2013-БО, 3132-34/2013-БО, 3132-35/2013-БО, 3132-36/2013-БО, якими доручив ТОВ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ УКРАЇНИ» здійснити 12.02.2014 продаж на користь АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» ОВДП – UA4000173280 загальною кількістю 1 050 000 штук, по ціні 1063,42 грн. за одну облігацію, на загальну суму 1 116 591 000 грн., за умови їх зворотного викупу 18.02.2014. У цей же час, 12.02.2014 Кірюк О.Г. з метою виконання відведеної йому ролі в заволодінні державними коштами ПАТ «Аграрний фонд», за попередньою змовою з Курченком С.В., Тимонькіним Б.В., Соркіним І.В., Приходьком Б.В., Динником О.В., Бугаєм Д.В. та іншими співучасниками вчинення злочину, перебуваючи на своєму робочому місці, підписав від імені ПАТ «Аграрний фонд», договір № 127921 про відкриття банківських рахунків та здійснення розрахунково-касового обслуговування, який від АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» підписав голова Правління Динник О.В. Відповідно до пункту 1.3 даного договору, днем відкриття рахунку є дата, зазначена у заяві про відкриття рахунку в розділі «Відмітки банку». В цей же день, Кірюком О.Г. підписано відповідну заяву ПАТ «Аграрний фонд» від 12.02.2014, на підставі якої 12.02.2014 АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» відкрито ПАТ «Аграрний фонд» рахунок № 26009127921000. Крім цього, 12.02.2014 Голова Правління ПАТ «Аграрний фонд» Кірюк О.Г., зловживаючи своїм службовим становищем, в порушення вимог пункту 17 Статуту товариства, не маючи на меті створення сприятливих умов для розвитку сільського господарства, функціонування ринку сільськогосподарської продукції, підтримання вітчизняного товаровиробника,
  • 18.
    18 а також одержанняприбутку від провадження господарської діяльності, підписав розпорядження № 1-р на проведення депозитарною установою – АТ «ОЩАДБАНК», у якій ПАТ «Аграрний фонд» відкрито рахунок у цінних паперах № 300616-UA40050529, облікової операції. На підставі даного розпорядження ПАТ «ДЕРЖАВНИЙ ОЩАДНИЙ БАНК УКРАЇНИ» 12.02.2014 заблокував права на цінні папери – ОВДП UA 4000173280 у кількості 1 050 000 штук вартістю за правочином 1 116 591 000 грн., для їх продажу. Також, голова Правління ПАТ «Аграрний фонд» Кірюк О.Г. підписав розпорядження № 2-р на проведення депозитарною установою – АТ «ОЩАДБАНК», у якій ПАТ «Аграрний фонд» відкрито рахунок у цінних паперах № 300616-UA40050529, облікової операції. На підставі даного розпорядження ПАТ «ДЕРЖАВНИЙ ОЩАДНИЙ БАНК УКРАЇНИ» заблокував на вказаному рахунку цінні папери – ОВДП UA 4000173298 у кількості 950 000 штук вартістю за правочином 952 603 000 грн., для їх продажу. Разом з цим, приблизно на початку лютого 2014 року у м. Києві, визначена учасниками злочинної організації особа, за вказівкою Тимонькіна Б.В. та з відома Бугая Д.В. і Динника О.В., які діяли під контролем власника банку Курченка С.В., склала завідомо неправдиві офіційні документи АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», а саме: протокол № 5/1 засідання Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» від 11.02.2014, відповідно до якого Правління нібито уповноважило голову Правління банку Динника О.В. звернутись до Наглядової ради банку щодо отримання дозволу на укладення правочинів, а саме: договорів купівлі- продажу цінних паперів, шляхом купівлі в портфель банку ОВДП в загальній кількості 2 млн. штук номінальною вартістю 2 млрд. грн. з ПАТ «Аграрний фонд», з визначенням ціни купівлі в розмірі 2 069 194 000 грн. та їх підписання; протокол № 5/2 засідання Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» від 12.02.2014, відповідно до якого Правління нібито уповноважило голову Правління банку Динника О.В. звернутись до Наглядової ради банку щодо отримання дозволу на укладення правочинів, а саме: договорів купівлі- продажу цінних паперів, шляхом купівлі з портфеля банку ОВДП в загальній кількості 2 млн. штук номінальною вартістю 2 млрд. грн. з ПАТ «Аграрний фонд», з визначенням ціни продажу в розмірі 2 104 428 000 грн. та їх підписання; протокол № 6 засідання Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» від 12.02.2014 та витяг з нього від 12.02.2014, відповідно до яких Правління банку уповноважило голову Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динника О.В. звернутись до Наглядової ради банку щодо прийняття рішення про укладення значного правочину – угод прямого репо, шляхом продажу із портфеля банку ОВДП в загальній кількості 2 000 000 штук номінальною вартістю 2 млрд. грн. на умовах їх зворотного викупу з Національного банку України та на підписання цих договорів; протокол № 7 засідання Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» від 17.02.2014, відповідно до якого Правління нібито уповноважило голову Правління банку Динника О.В. звернутись до Наглядової ради банку
  • 19.
    19 щодо отримання дозволуна укладення додаткових угод до договорів, укладених 12.02.2014 з ПАТ «Аграрний фонд», а саме: перенесення дати виконання договірного зобов’язання по продажу з портфеля банку ОВДП в загальній кількості 1 050 000 штук номінальною вартістю 1,050 млрд. грн. та їх підписання. Голова Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динник О.В., перебуваючи у приміщенні банку за адресою: м. Київ, проспект Перемоги, 41, умисно, за попередньою змовою групою осіб з Курченком С.В., Тимонькіним Б.В., Кірюком О.Г., Соркіним І.В., Приходьком Б.В., Бугаєм Д.В., Гонтаревою В.О., Стеценком К.В., виконуючи попередньо узгоджений план злочинних дій, з метою приховання вчинюваного злочину, з корисливих мотивів, зловживаючи своїм службовим становищем, в порушення вимог п.п. 3.1, 11.6 Статуту АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», Розділу 8 Положення про Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», усвідомлюючи, що фактично засідання Правління банку 11.02.2014, 12.02.2014 та 17.02.2014 не проходили, відповідні рішення членами Правління не приймались, АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» не володів ОВДП UA4000173280, UA4000173298 та не мав коштів для їх придбання, в ніч з 12 на 13 лютого 2014 року підписав зазначені вище протоколи засідань правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» від 11.02.2014, 12.02.2014, а 18.02.2014 протокол засідання правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» від 17.02.2014, про укладення завідомо збиткових для банку операцій, які Динник О.В. не мав наміру виконувати. На підставі укладених з ПАТ «Аграрний фонд» зазначених вище договорів купівлі-продажу цінних паперів, АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» зобов’язався передати ОВДП у власність ПАТ «Аграрний фонд», із значними збитками для банку. Своїми злочинними діями з відома Курченка С.В., узгодженими з іншими співучасниками, Динник О.В. створив хибну видимість правомірності угод, укладених з ПАТ «Аграрний фонд» та Національним банком України, з метою заволодіння коштами ПАТ «Аграрний фонд» в особливо великих розмірах. Голова Наглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Бугай Д.В. спільно з членом Наглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Тимонькіним Б.В., за попередньою змовою з Курченком С.В. та під керівництвом останнього, перебуваючи у приміщенні банку за адресою: м. Київ, проспект Перемоги, 41, відповідно до плану вчинення злочину узгодженого з іншими учасниками злочинної організації, зловживаючи своїм службовим становищем, в порушення вимог п.п. 3.1, 11.5 Статуту АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», Розділу 8 Положення про Наглядову раду АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», усвідомлюючи, що засідання Наглядової ради банку 11.02.2014, 12.02.2014 та 17.02.2014 не відбувались, відповідно членами Наглядової ради банку рішення не приймались, усвідомлюючи неможливість виконання угод, а також те, що АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» не володів ОВДП UA4000173280, UA4000173298 та не мав коштів для їх придбання, умисно підписав завідомо неправдиві офіційні документи, а саме:
  • 20.
    20 постанову без номераНаглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» від 11.02.2014 «Про вчинення значного правочину між АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» та ПАТ «Аграрний фонд», якою погодив вчинення значного правочину, що перевищує 10 відсотків вартості активів за даними останньої річної фінансової звітності банку, а саме: погодив укладення договорів купівлі-продажу цінних паперів з ПАТ «Аграрний фонд», шляхом купівлі в портфель банку ОВДП загальною кількістю 2 млн. штук номінальною вартістю 2 млрд. грн. за ціною в розмірі 2 069 194 000 грн. та уповноважив голову Правління Динника О.В. підписати від імені банку вищевказані договори та інші документи, що стосуються цього правочину; постанову № 1 Наглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» від 12.02.2014 «Про укладення угод прямого репо з НБУ», якою погодив вчинення правочину, що перевищує 10 відсотків вартості активів за даними останньої річної фінансової звітності та укладення угод прямого репо, шляхом продажу з портфеля банку ОВДП в загальній кількості 2 млн. штук номінальною вартістю 2 млрд. грн. та уповноважив голову Правління Динника О.В. на укладення вказаних договорів з Національним банком України; постанову без номера Наглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» від 12.02.2014 «Про вчинення значного правочину між АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» та ПАТ «Аграрний фонд», якою погодив вчинення значного правочину, що перевищує 10 відсотків вартості активів за даними останньої річної фінансової звітності банку, а саме: погодив укладення договорів купівлі-продажу цінних паперів з ПАТ «Аграрний фонд», шляхом продажу з портфеля банку ОВДП загальною кількістю 2 млн. штук номінальною вартістю 2 млрд. грн. за ціною в розмірі 2 104 428 000 грн. та уповноважив голову Правління Динника О.В. підписати від імені банку вищевказані договори та інші документи, що стосуються цього правочину; постанову без номера Наглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» від 17.02.2014 «Про укладення додаткових угод до договорів, укладених між АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» та ПАТ «Аграрний фонд», відповідно до якої, погодив укласти додаткові угоди до договорів, укладених банком з ПАТ «Аграрний фонд» 12.02.2014, щодо перенесення дати виконання договірного зобов’язання по продажу з портфеля банку ОВДП в загальній кількості 1 050 000 штук номінальною вартістю 1,050 млрд. грн. та їх підписання. Голова Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динник О.В., діючи за попередньою змовою групою осіб, зокрема на виконання вказівок Тимонькіна Б.В., з відома Курченка С.В., усвідомлюючи, що АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» не володіє коштами у сумі 2 069 194 000 грн. для придбання ОВДП в ПАТ «Аграрний фонд», є неплатоспроможним, з метою створення удаваної видимості про необхідність підвищення ліквідності банку, переслідуючи на меті заволодіння коштами ПАТ «Аграрний фонд», діючи на шкоду інтересам банку та його клієнтів, в особистих корисних інтересах, зловживаючи своїм службовим становищем, в порушення п.п. 3.1, 11.3 Статуту АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», згідно з якими керівник банку зобов’язаний діяти
  • 21.
    21 в інтересах тана користь банку, клієнтів та працівників банку, а не в особистих (приватних) інтересах, 12.02.2014 підписав завідомо збиткові для банку договори купівлі-продажу цінних паперів №№ ДД-120214/37, ДД-120214/38, ДД-120214/39, ДД-120214/40, ДД-120214/41, ДД-120214/42, ДД-120214/43, ДД- 120214/44, ДД-120214/45, ДД-120214/46, ДД-120214/47, відповідно до яких АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» 12.02.2014 нібито зобов’язався прийняти цінні папери та оплатити їх, забезпечивши наявність грошових коштів на загальну суму 1 116 591 000 грн. на відповідному рахунку для здійснення розрахунків, відкритому у ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР». Стеценко К.В., діючи за попередньою змовою з Гонтаревою В.О. та іншими співучасниками, зобов'язався забезпечити від імені ТОВ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ УКРАЇНИ», який діяв від імені ПАТ «Аграрний фонд» на підставі відповідного договору, передачу у власність банку ОВДП UA4000173280 на вказану суму. Одночасно, голова Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динник О.В., діючи за попередньою змовою групою осіб, за вказівкою Тимонькіна Б.В., з відома Курченка С.В., з метою створення удаваної видимості щодо необхідності підвищення ліквідності банку, переслідуючи на меті заволодіння коштами ПАТ «Аграрний фонд», зловживаючи своїм службовим становищем, в порушення зазначених вище вимог п.п. 3.1, 11.3 Статуту АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», діючи на шкоду інтересам банку та його клієнтам, в особистих корисних інтересах, 12.02.2014 підписав завідомо збиткові для банку договори купівлі-продажу цінних паперів №№ ДД-120214/17, ДД- 120214/18, ДД-120214/19, ДД-120214/20, ДД-120214/21, ДД-120214/22, ДД- 120214/23, ДД-120214/24, ДД-120214/25, ДД-120214/26, відповідно до яких АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» 12.02.2014 нібито зобов’язався прийняти цінні папери та оплатити їх, забезпечивши наявність грошових коштів на загальну суму 952 603 000 грн. на відповідному рахунку для здійснення розрахунків, відкритому у ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР». ТОВ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ УКРАЇНИ», який діяв від імені ПАТ «Аграрний фонд» на підставі відповідного договору, зобов’язався забезпечити передачу у власність АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» ОВДП UA4000173298 на вказану вище суму. В укладених договорах зазначено, що розрахунки за цінні папери здійснюються за принципом «поставка проти оплати». Сторони зобов’язались виконати всі дії для виконання позабіржової операції «поставка проти оплати» в системі дистанційного обслуговування клірингових рахунків/субрахунків «Інтернет-кліринг» ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР». Передача цінних паперів здійснюється шляхом їх зарахування на рахунок в цінних паперах АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» № 300665-UA30001010, відкритий в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК». Також, голова Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динник О.В., діючи за попередньою змовою групою осіб, за погодженням і під безпосереднім контролем Тимонькіна Б.В., з відома Курченка С.В., з метою створення удаваної видимості щодо необхідності підвищення ліквідності банку, переслідуючи
  • 22.
    22 на меті заволодіннякоштами ПАТ «Аграрний фонд», зловживаючи своїм службовим становищем, в порушення зазначених вище вимог п.п. 3.1, 11.3 Статуту АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», діючи на шкоду інтересам банку та його клієнтів, з корисних мотивів, перебуваючи у приміщенні банку за адресою: м. Київ, проспект Перемоги, 41, 12.02.2014 підписав завідомо збиткові для банку договори купівлі-продажу цінних паперів №№ 858/2014-БВ, ДД-120214/27; 859/2014-БВ, ДД-120214/28; 860/2014-БВ, ДД-120214/29; 861/2014-БВ, ДД- 120214/30; 862/2014-БВ, ДД-120214/31; 863/2014-БВ, ДД-120214/32; 864/2014- БВ, ДД-120214/33; 865/2014-БВ, ДД-120214/34; 866/2014-БВ, ДД-120214/35; 867/2014-БВ, ДД-120214/36, відповідно до яких, АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» нібито зобов’язався забезпечити передачу 08.05.2014 у власність ПАТ «Аграрний фонд» ОВДП UA4000173298 у кількості 300 000 штук на суму 310 806 000 грн., 12.05.2014 - у кількості 300 000 штук на суму 311 274 000 грн., 13.05.2014 - у кількості 350 000 штук на суму 363 289 500 грн., всього 950 000 штук на загальну суму 985 369 500 грн. В свою чергу ПАТ «Аграрний фонд» зобов’язався належним чином прийняти вказані ОВДП та оплатити їх у сумі 985 369 500 грн. В дійсності Динник О.В. за попередньою змовою з Курченком С.В., за узгодженням з Тимонькіним Б.В., Соркіним І.В., Приходьком Б.В., Кірюком О.Г. та Бугаєм Д.В. не мав наміру виконувати зазначені договори, оскільки діяв з метою заволодіння вказаними коштами. Водночас, голова Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динник О.В., діючи за попередньою змовою групою осіб, за погодженням з Курченком С.В., під безпосереднім контролем Тимонькіна Б.В., з метою створення удаваної видимості щодо необхідності підвищення ліквідності банку, переслідуючи на меті заволодіння коштами ПАТ «Аграрний фонд», зловживаючи своїм службовим становищем, в порушення зазначених вище вимог п.п. 3.1, 11.3 Статуту АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», діючи на шкоду інтересам банку та його клієнтів, з корисливих мотивів, усвідомлюючи, що внаслідок підписання ним 12.02.2014 договорів прямого репо з Національним банком України та одержання від останнього 2 млрд. грн., рух цінних паперів (ОВДП) буде заблоковано, у зв’язку з чим банк не зможе їх продати ПАТ «Аграрний фонд», умисно 12.02.2014 підписав удавані договори купівлі-продажу цінних паперів №№ 879/2014-БВ, ДД-120214/48; 880/2014-БВ, ДД-120214/49; 881/2014-БВ, ДД- 120214/50; 882/2014-БВ, ДД-120214/51; 883/2014-БВ, ДД-120214/52; 884/2014- БВ, ДД-120214/53; 885/2014-БВ, ДД-120214/54; 886/2014-БВ, ДД-120214/55; 887/2014-БВ, ДД-120214/56; 888/2014-БВ, ДД-120214/57, 889/2014-БВ, ДД- 120214/58, відповідно до яких, АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» нібито зобов’язався забезпечити передачу 18.02.2014 у власність ПАТ «Аграрний фонд» ОВДП UA4000173280 у кількості 1 050 000 штук на загальну суму 1 119 058 500 грн. В свою чергу ПАТ «Аграрний фонд» зобов’язався належним чином прийняти вказані ОВДП та оплатити їх у сумі 1 119 058 500 грн. В дійсності Динник О.В. за попередньою змовою з Курченком С.В., за узгодженням з Тимонькіним Б.В., Соркіним І.В., Приходьком Б.В., Кірюком О.Г. та Бугаєм Д.В., при підписанні вказаних договорів усвідомлював неможливість їх виконання та не мав наміру їх виконувати, оскільки діяв з метою заволодіння вказаними коштами.
  • 23.
    23 АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» 31.10.2014укладено з ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР», 77,79 % у статутному капіталі якого належало Національному банку України та який був підконтрольний першому заступнику Голови Національного банку України Приходьку Б.В., договір про клірингове обслуговування № 1541/01/S, відповідно до якого останній на оплатній основі надає банку послуги з клірингу зобов’язань за правочинами щодо цінних паперів, вчинених у власних інтересах та проводить грошові розрахунки за такими правочинами. Відповідно до п.п. 2.1, 2.2 договору, ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» здійснює кліринг зобов’язань за правочинами щодо цінних паперів, вчинених поза фондовою біржею, якщо проводяться розрахунки з дотримання принципу «поставка цінних паперів проти оплати». У нічний час 12.02.2014 голова Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динник О.В., діючи за попередньою змовою з Арбузовим С.Г., Курченком С.В., Гонтаревою В.О., Стиеценком К.В. та іншими співучасниками, для забезпечення проведення розрахунків за вказаними договорами подав до ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» заяву та інші документи про відкриття клірингового рахунку учаснику клірингу, на підставі яких банку відкрито вказаний рахунок № 001064. У період часу з 19 години до 24 години 12.02.2014 перший заступник Голови Національного банку України Приходько Б.В., перебуваючи у приміщенні Національного банку України за адресою: м. Київ, вул. Інститутська, 9, за попередньою змовою з Курченком С.В., Тимонькіним Б.В., Динником О.В., Соркіним І.В., Кірюком О.Г., Бугаєм Д.В., Гонтаревою В.О., Стеценком К.В. та іншими співучасниками, достовірно знаючи, що АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» є неплатоспроможним та не має коштів для придбання у ПАТ «Аграрний фонд» ОДВП номінальною вартістю 2 млрд. грн., з корисливих мотивів, погодив підпорядкованому йому по службі голові Правління ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» Чугаєвському Д.В. видачу АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» додаткового грошового ліміту без забезпечення на загальну суму 2 069 194 000 грн. для проведення операцій купівлі-продажу ОВДП між ПАТ «Аграрний фонд» та АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК». У цей же день, 12.02.2014 голова Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динник О.В., за попередньою змовою з власником банку Курченком С.В., за вказівкою Тимонькіна Б.В., перебуваючи у приміщенні банку за адресою: м. Київ, проспект Перемоги, 41, усвідомлюючи, що банк не володіє необхідними коштами для виконання своїх зобов’язань по укладеним договорам перед ПАТ «Аграрний фонд» за придбанні ОВДП, діючи за попередньою змовою групою осіб, підписав додатковий договір № 1541/01/S/d01 від 12.02.2014 до договору про клірингове обслуговування № 1541/01/S від 31.10.2013, відповідно до умов якого ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» зобов’язався встановити АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» додатковий грошовий ліміт за кліринговим рахунком/субрахунком № 001064 для забезпечення проведення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів, а АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» зобов’язався оплачувати послуги ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» відповідно до умов договору.
  • 24.
    24 Далі, в нічнийчас 12.02.2014, голова Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динник О.В., за попередньою змовою з власником банку Курченком С.В., за вказівкою та під контролем Тимонькіна Б.В., перебуваючи у приміщенні банку за адресою: м. Київ, проспект Перемоги, 41, усвідомлюючи, що АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» не володіє необхідними коштами для здійснення розрахунків з ПАТ «Аграрний фонд» та є неплатоспроможним, зловживаючи своїм службовим становищем, подав до ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» дві заявки на отримання додаткового грошового ліміту №№ 1, 2, відповідно до яких банк просив надати додаткові грошові ліміти для забезпечення розрахунків за договорами щодо цінних паперів відповідно у сумах 952 603 000 грн. та 1 116 591 000 грн., з датою його використання 12.02.2014. Відповідно до протоколу засідання клірингового комітету ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» № 8 від 12.02.2014, комітетом прийнято рішення встановити додатковий грошовий ліміт АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» за кліринговим рахунком кліринговим субрахунком № 001064 у сумі 2 069 194 000 грн. без додаткового забезпечення, визначено термін дії додаткового грошового ліміту – до завершення операційного дня 12.02.2014. На підставі вказаного протоколу № 8 засідання клірингового комітету ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» від 12.02.2014 Головою клірингового комітету Шаповал Ю.І. та Секретарем клірингового комітету Кущ О.О. підписано розпорядження №№ 8/1, 8/2 від 12.02.2014 на встановлення АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» додаткового грошового ліміту на вказані вище суми. Для забезпечення проведення розрахунків за укладеними 12.02.2014 договорами між АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» та ТОВ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ УКРАЇНИ», ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» 12.02.2014 у період часу з 19 години 47 хвилин до 22 години 51 хвилину, без наявності необхідного пакету документів, на підставі усних вказівок Голови Правління Чугаєвського Д.В., погоджених з Приходьком Б.В., проведено генерацію ключів підписів уповноважених осіб та печатки АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» для роботи в системах «Інтернет-банкінг» та «Інтернет-кліринг». Так, проведено генерацію ключів підписів голови Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динника О.В., його заступника Скиби С.А., головного бухгалтера-директора департаменту бухгалтерського обліку та звітності банку Матвієнко Т.Я. та директора департаменту операційної роботи банку Махноносової В.В., а також печатки АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК». У період часу з 23 години 28 хвилин 12.02.2014 до 01 години 05 хвилин 13.02.2014 у системі «Інтернет-кліринг» ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» між АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» та ТОВ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ УКРАЇНИ» проведено низку операцій з ОВДП (передача розпоряджень, блокування цінних паперів, передання клірингової відомості до депозитарію Національного банку України, підтвердження депозитарієм Національного банку України клірингової відомості та завершення розрахунків тощо) по укладеним договорам на загальну суму 2 069 194 000 грн., внаслідок чого о 01 годині ночі 13.02.2014 АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» незаконно, не маючи власних коштів
  • 25.
    25 для придбання ОВДПу ПАТ «Аграрний фонд» та без їх сплати, став власником ОВДП на загальну суму 2 069 194 000 грн. Внаслідок вказаних незаконних дій власника банку Курченка С.В., Тимонькіна Б.В., Соркіна І.В., Приходька Б.В., Кірюка О.Г., Динника О.В. та Бугая Д.В., з 00 годин 34 хвилини по 01 годину ночі 13.02.2014 АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» став власником ОВДП – UA4000173298, UA4000173280 на загальну суму 2 069 194 000 грн., без фактичного перерахування вказаних коштів, згідно зазначених вище договорів купівлі- продажу цінних паперів, на відповідний рахунок ПАТ «Аграрний фонд» в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК». Положенням про регулювання Національним банком України ліквідності банків України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30.04.2009 № 259, зареєстрованого Міністерством юстиції України 06.05.2009 № 410/16426, (далі Положення №259) визначено наступне: рефінансування банків це операції з надання банкам кредитів у встановленому Національним банком України порядку (п.1.2 Розділу І Положення №259); операція прямого репо, яка здійснюється між банком та Національним банком України з державними облігаціями України є кредитною операцією і обліковується на рахунках бухгалтерського обліку згідно з економічною суттю операції відповідно до нормативно-правових актів Національного банку з питань бухгалтерського обліку (п. 2.7 Глави 2 Розділу ІІІ Положення № 259); Національний банк України укладає з банками договори за операціями, що визначені в цьому Положенні, не пізніше наступного робочого дня після надання банку повідомлення про можливість проведення операції (п. 1.10 Розділу І Положення № 259); Національний банк України може прийняти рішення про підтримання ліквідності банку через відповідні інструменти рефінансування, якщо банк дотримується ряду основних вимог, у тому числі здійснює своєчасне погашення одержаних від Національного банку України кредитів та сплату процентів за користування ними та є платоспроможним (п. 1.1 Глави 1 Розділу ІІ Положення № 259); контроль за своєчасним поверненням кредитів рефінансування та сплатою процентів за користування ними, коштів за операціями репо, процентної ставки за ними, а також за виконанням усіх умов укладених договорів покладається на Національний банк України; (п. 1.2 Розділу IV Положення № 259); посадова особа, яка згідно з наказом Національного банку про розподіл функціональних обов’язків здійснює загальне керівництво та контролює діяльність підрозділів, що пов’язана з регулюванням грошово-кредитного ринку, приймає рішення про проведення активних і пасивних операцій Національного банку України, що пов’язані з регулюванням грошово-кредитного ринку, їх обмеження з урахуванням ситуації, що склалася на грошово-кредитному ринку, та здійснення операцій з купівлі (продажу) державних облігацій України, а також підписує розпорядження з фінансових питань (п. 1.2 Розділу VII Положення № 259); Національний банк України може відмовити банку в наданні кредиту рефінансування, якщо в період подання та розгляду заявки на одержання кредиту рефінансування було отримано оперативну інформацію,
  • 26.
    26 яка свідчить пропогіршення фінансового стану банку, або про ризик щодо повернення кредиту, чи про надання банком недостовірної інформації щодо виконання умов, викладених у цьому положенні (п. 1.4 Розділу VII Положення № 259). Технічним порядком проведення Національним банком України операцій з банками, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30.04.2009 № 260 (далі – Технічний порядок), визначено наступне: Національний банк України може проводити операції прямого репо з державними облігаціями України шляхом безпосередньої домовленості з банком (п. 4.1 Глави 4 Технічного порядку); банк, який має намір здійснити операцію прямого репо з державними облігаціями України шляхом безпосередньої домовленості з Національним банком України подає засобами електронної пошти до Департаменту з управління валютним резервом та здійснення операцій на відкритому ринку (далі ДУВРЗОВР) заявку в довільній формі щодо проведення операції прямого репо, у якій пропонує свої умови щодо виду операції репо, строку її проведення, обсягу операції репо, цінових параметрів, кількості та коду державних облігацій України, інших параметрів залежно від виду операції репо (п. 4.6 Глави 4 Технічного порядку); ДУВРЗОВР узгоджує з Генеральним департаментом грошово-кредитної політики (Департаментом аналізу та прогнозування грошово-кредитної політики) цінові параметри, строк та обсяги проведення операції прямого репо з урахуванням поточної ситуації на грошово-кредитному ринку та потреби надання/вилучення відповідного обсягу коштів на певний період (п. 4.7 Глави 4 Технічного порядку); ДУВРЗОВР готує пропозиції керівництву Національного банку України для прийняття рішення щодо проведення операції прямого репо з відповідним банком і після прийняття рішення керівництвом Національного банку України надсилає лист-повідомлення банку (у разі позитивного вирішення – із зазначенням умов проведення операції, у разі відмови – з обґрунтуванням причини відмови) та забезпечує здійснення організаційних заходів щодо укладення з банком договорів прямого репо (п. 4.10 Глави 4 Технічного порядку); ДУВРЗОВР не пізніше наступного робочого дня після надсилання повідомлення банку про можливість проведення операції прямого репо забезпечує укладення з банком договору прямого репо (п. 4.11 Глави 4 Технічного порядку); ДУВРЗОВР та Операційне управління забезпечують перерахування коштів за першою частиною договору прямого репо з державними облігаціями України в сумі, що передбачена укладеним договором, на дату купівлі/продажу державних облігацій України з одночасним їх блокуванням у депозитарії державних цінних паперів Національного банку України (п. 4.13 Глави 4 Технічного порядку). В цей же день 12.02.2014, голова Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динник О.В., за попередньою змовою з Курченком С.В., на виконання вказівок Тимонькіна Б.В. та під його безпосереднім контролем перебуваючи на своєму робочому місці, за узгодженням з першим заступником Голови Національного банку України Приходьком Б.В., за попередньою змовою з Гонтаревою В.О. і Стеценком К.В., достовірно знаючи, що банк не володіє ОВДП номінальною
  • 27.
    27 вартістю 2 млрд.грн. та фактично є неплатоспроможним, умисно, зловживаючи своїм службовим становищем, підписав електронне повідомлення № 009/010-06, відповідно до якого банк пропонував Національному банку України укласти договори прямого репо шляхом придбання із портфеля банку ОВДП в загальній кількості 2 млн. штук номінальною вартістю 2 млрд. грн. на умовах зворотного викупу, яке о 19 годині 43 хвилин надійшло засобами електронної пошти до Національного банку України. Відповідно до поданого електронного повідомлення № 009/010-06 від 12.02.2014, АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» пропонував Національному банку України здійснити 12.02.2014 операції прямого репо на суму 1 050 000 000 грн. зі строком зворотного викупу до 18.02.2014 та на суму 950 000 000 грн. зі строком зворотного викупу до 13.05.2014. У подальшому Динником О.В. 12.02.2014 у період часу з 20 години 1 хвилин до 22 години 57 хвилин підписано ще 4 електронних повідомлення №№010/010-06, 011/010-06, 012/010-06, 013/010-06 щодо проведення операцій прямого репо, кожне з яких скасовувало попередньо складене, які направлено засобами електронної пошти до Національного банку України. При цьому електронне повідомлення № 012/010-06 від 12.02.2014 за змістом повністю відповідало вказаному вище електронному повідомленню № 009/010-06. У вечірній час 12.02.2014 перший заступник Голови Національного банку України Приходько Б.В., перебуваючи у приміщенні Національного банку України за адресою: м. Київ, вул. Інститутська, 9, діючи за попередньою змовою групою осіб, усвідомлюючи, що відповідно до укладених з ПАТ «Аграрний фонд» договорів АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» зобов’язався 18.02.2014 продати на користь ПАТ «Аграрний фонд» ОВДП - UA 4000173280 на загальну суму 1 050 000 000 грн., переслідуючи на меті блокування Національним банком України руху ОВДП, відповідно неповернення АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» на користь ПАТ «Аграрний фонд» вказаних коштів, з метою забезпечення заволодіння коштами групою осіб, поставив Диннику О.В. та його першому заступнику Пекуру П.П. вимогу укласти договори прямого репо на загальну суму 2 млрд. грн. зі строком зворотного викупу ОВДП у травні 2014 року. Так, в період часу з 21 години 45 хвилин до 22 години 57 хвилин 12.02.2014 голова Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динник О.В., за попередньою змовою з Курченком С.В., під контролем Тимонькіна Б.В., перебуваючи у приміщенні банку за адресою: м. Київ, проспект Перемоги, 41, усвідомлюючи, що АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» не має власних коштів у сумі 2 069 194 000 гривень для придбання ОВДП у ПАТ «Аграрний фонд» та є неплатоспроможним, з метою заволодіння державними коштами в особливо великих розмірах, на вимогу першого заступника Голови Національного банку України Приходька Б.В., за попередньою змовою групою осіб з власником АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Курченком С.В., Тимонькіним Б.В., Бугаєм Д.В., Гонтаревою В.О., Стеценком К.В., достовірно знаючи, що відповідно до укладених договорів купівлі-продажу цінних паперів №№ 879/2014-БВ, ДД-120214/48; 880/2014-БВ, ДД-120214/49; 881/2014-БВ, ДД-
  • 28.
    28 120214/50; 882/2014-БВ, ДД-120214/51;883/2014-БВ, ДД-120214/52; 884/2014- БВ, ДД-120214/53; 885/2014-БВ, ДД-120214/54; 886/2014-БВ, ДД-120214/55; 887/2014-БВ, ДД-120214/56; 888/2014-БВ, ДД-120214/57, 889/2014-БВ, ДД- 120214/58, АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» зобов’язався забезпечити передачу 18.02.2014 у власність ПАТ «Аграрний фонд» ОВДП UA4000173280 у кількості 1 050 000 штук на загальну суму 1 119 058 500 грн., зловживаючи своїм службовим становищем, в порушення п.п. 3.1, 11.3 Статуту АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», діючи на шкоду інтересам банку та його клієнтів, з корисливих мотивів, умисно підписав електронне повідомлення АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» № 013/010-06 від 12.02.2014, яким запропонував Національному банку України 12.02.2014 здійснити операції прямого репо, шляхом придбання із портфеля банку ОВДП UA4000173298, UA4000173280 в загальній кількості 2 млн. штук номінальною вартістю 2 млрд. грн. на умовах зворотного викупу у період з 05.05.2014 по 13.05.2014. У цей час АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» ще не мав у власності зазначені ОВДП, а набув їх у власність о 1 годині ночі 13.02.2014, про що Приходьку Б.В. було достовірно відомо. Вказане електронне повідомлення АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» № 013/010-06 від 12.02.2014 надійшло до Національного банку України лише о 23 годині 00 хвилин. Відповідно до пункту 2 Глави 5 Розділу ІІ «Інструкції про міжбанківський переказ коштів в Україні в національній валюті», затвердженої постановою Правління Національного банку України від 16.08.2006 № 320, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 06.09.2006 за № 1035/12909, з відповідними змінами, наказу Голови Національного банку України від 24.06.2011 № 103, із змінами внесеними наказом № 43 від 26.03.2012 «Про технологічний регламент роботи системи електронних платежів Національного банку України» та «Технологічного регламенту роботи системи електронних платежів Національного банку України», затвердженого 27.03.2012 директором Генерального департаменту інформаційних технологій та платіжних систем Синявською Н.Б., рішення про роботу системи електронних платежів Національного банку України (далі СЕП НБУ) у вихідні, святкові дні та в кінці звітного року приймаються Головою Національного банку України. Зазначеним наказом Голови Національного банку України від 24.06.2011 № 103, з відповідними змінами, надано право: директорові Генерального департаменту інформаційних технологій та платіжних систем Синявській Н.Б. затверджувати технологічний регламент роботи СЕП та в разі потреби приймати рішення про внесення змін до нього; Центральній розрахунковій палаті Національного банку України (далі ЦРП НБУ) самостійно продовжувати роботу СЕП НБУ на одну годину в разі виникнення технічних/технологічних проблем у роботі ЦРП чи інформаційної мережі Національного банку України або до повного завершення всіх операцій в разі звернення Генерального департаменту грошово-кредитної політики, Департаменту з управління валютним резервом та здійснення операцій на відкритому ринку, Операційного управління та територіальних управлінь Національного банку України
  • 29.
    29 відповідно до оперативнихпотреб, пов’язаних із виконанням функцій Національного банку України. Перший заступник Голови Національного банку України Приходько Б.В. 12.02.2014 о 19 годині 25 хвилин, перебуваючи у приміщенні Національного банку України за адресою: м. Київ, вул. Інститутська, 9, за попередньою змовою з Курченком С.В., Соркіним І.В., Тимонькіним Б.В., Кірюком О.Г., Динником О.В., Бугаєм Д.В., Гонтаревою В.О., Стеценком К.В. та іншими співучасниками вчинення злочину, зловживаючи своїм службовим становищем, в порушення зазначених вище положень пункту 2 Глави 5 Розділу ІІ «Інструкції про міжбанківський переказ коштів в Україні в національній валюті», затвердженої постановою Правління Національного банку України від 16.08.2006 № 320, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 06.09.2006 за № 1035/12909, з відповідними змінами, наказу Голови Національного банку України від 24.06.2011 № 103 «Про технологічний регламент роботи системи електронних платежів Національного банку України», із змінами внесеними наказом № 43 від 26.03.2012, та «Технологічного регламенту роботи системи електронних платежів Національного банку України», не маючи повноважень на продовження роботи СЕП НБУ, у зв’язку з відмовою 12.02.2014 директором Генерального департаменту інформаційних технологій та платіжних систем Синявською Н.Б. у задоволенні клопотання АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» № 992/010-01, що надійшло до Національного банку України 12.02.2014 о 17 годині 21 хвилин, щодо продовження регламенту роботи СЕП до 20 години 12.02.2014, переслідуючи на меті заволодіння державними коштами в особливо великих розмірах, надав усну незаконну вказівку начальнику ЦРП НБУ Годік Марині Маратівні продовжити роботу СЕП НБУ до повного завершення операцій між Національним банком України, ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» та АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК». Начальник ЦРП Національного банку України Годік М.М. прийняла рішення про продовження 12.02.2014 роботи СЕП НБУ до завершення операцій між Національним банком України, ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» та АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК». Перший заступник Голови Національного банку України Приходько Б.В., біля 2 години ночі 13.02.2014, у приміщенні Національного банку України, за адресою: м. Київ, вул. Інститутська, 9, за попередньою змовою з Курченком С.В., Соркіним І.В., Тимонькіним Б.В., Кірюком О.Г., Динником О.В., Бугаєм Д.В., Гонтаревою В.О., Стеценком К.В. та іншими співучасниками вчинення злочину, зловживаючи своїм службовим становищем, в порушення зазначених вище вимог п.1.1 Глави 1 Розділу ІІ та п. 1.4 Розділу VII Положення про регулювання Національним банком України ліквідності банків України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 30.04.2009 № 259, та п. 4.7 Технічного порядку проведення Національним банком України операцій з банками, усвідомлюючи, що АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» фактично є неплатоспроможним, систематично порушує умови раніше укладених з Національним банком України кредитних договорів № 20/09/1 від 06.03.2009, № 20/09/2 від 06.03.2009, № 20/09/4
  • 30.
    30 від 27.04.2009, №20/09/5 від 04.06.2009, № 20/09/6 від 16.07.2009, своєчасно не погашає нараховані проценти та основний борг за кредитами, без відповідного узгодження Генеральним департаментом грошово-кредитної політики цінових параметрів, строку та обсягів проведення операцій, підписав доповідну записку № В/38-217/8140 від 12.02.2014, якою погодив укладення Національним банком України з АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» договорів прямого репо з Державними облігаціями України на загальну суму 2 млрд. грн. При цьому, Приходько Б.В. усвідомлював, що АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» набув права власності на ОВДП, не маючи власних коштів на їх придбання та без реальної сплати відповідних сум, розраховуючи здійснити їх оплату за рахунок коштів Національного банку України, які за узгодженням з організатором злочину Курченком С.В., Соркіним І.В., Тимонькіним Б.В., Кірюком О.Г., Динником О.В., Бугаєм Д.В., Гонтаревою В.О., Стеценком К.В. будуть розміщенні ПАТ «Аграрний фонд» на депозитних рахунках в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» для подальшого їх незаконного заволодіння. Протягом робочого дня 13.02.2014, після проведення операцій прямого репо з АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» на загальну суму 2 млрд. грн., службовими особами Національного банку України, які не усвідомлювали злочинних дій Приходька Б.В., з його відома, змінено тексти листа Генерального департаменту грошово-кредитної політики від 12.02.2014 за №19-305/8129 та доповідної записки від 12.02.2014 №В/19-020/7883 «Про встановлення офіційного курсу гривні до долара США, процентних ставок за активним і пасивними операціями Національного банку України та проведення операцій з регулювання ліквідності банків України», у які внесено відомості про нібито розгляд та узгодження 12.02.2014 проведення операцій прямого репо на загальну суму 2 млрд. грн., що фактично не відповідає дійсності. Так, між 00 годиною та 2 годиною ночі 13.02.2014 перший заступник Голови Національного банку України Приходько Б.В., перебуваючи у приміщенні Національного банку України, за адресою: м. Київ, вул. Інститутська, 9, спільно з головою Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динником О.В., який перебував у приміщенні банку за адресою: м. Київ, просп. Перемоги, 41, за попередньою змовою групою осіб, з корисливих мотивів, усвідомлюючи, що кошти надані Національним банком України у сумі 2 млрд. грн. за операціями прямого репо, будуть розміщенні ПАТ «Аграрний фонд» на депозитних рахунках в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», з метою заволодіння даними коштами, зловживаючи своїм службовим становищем, Динник О.В. за попередньою змовою з Арбузовим С.Г., Курченком С.В., Тимонькіним Б.В., Гонтаревою В.О., Стеценком К.В. в порушення зазначених вище вимог п. 11.3 Статуту АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», діючи на шкоду інтересам банку та його клієнтів, не маючи наміру виконувати укладенні договори, а Приходько Б.В. в порушення зазначених вище вимог п.1.1 Глави 1 Розділу ІІ, п. 1.4 Розділу VII Положення про регулювання Національним банком України ліквідності банків України, умисно кожен підписали договори прямого репо з Державними облігаціями України №№ 38-2/27, 38-2/28, 38-2/29, 38-2/30, 38-2/31, 38-2/32, відповідно до яких АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК»
  • 31.
    31 нібито зобов’язався 12.02.2014продати Національному банку України ОВДП UA4000173280 у кількості 1 050 000 штук, ОВДП UA4000173298 у кількості 950 000 штук, а Національний банк України зобов’язався придбати вказані ОВДП на загальну суму 2 000 000 000 грн., шляхом їх перерахування на рахунок АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» № 13116735000101 та з метою блокування ОВДП на свою користь на період дії договору надати до депозитарію державних цінних паперів Національного банку України розпорядження на одержання цих державних облігацій України. Цими ж договорами передбачено зворотній викуп АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» 05.05.2014, 06.05.2014, 07.05.2014, 08.05.2014, 12.05.2014, 13.05.2014 вказаних облігацій на загальну суму 2 030 433 500 грн. У подальшому, біля 2 години ночі 13.02.2014 перший заступник Голови Національного банку України Приходько Б.В., за попередньою змовою групою осіб, реалізовуючи розроблений план вчинення злочину, з відома організатора злочину Курченка С.В., достовірно знаючи про неплатоспроможність АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», на кореспондентському рахунку якого в Національному банку України перебувало лише 3 362 тис. грн., а також про систематичне невиконання банком раніше укладених кредитних договорів, зловживаючи своїм службовим становищем, усвідомлюючи, що кошти ПАТ «Аграрний фонд» у сумі 2 млрд. грн. буде розміщено у банку на депозитних рахунках для подальшого їх незаконного заволодіння, умисно підписав розпорядження з фінансових питань від 12.02.2014 №№38-2/107-рф, 38-2/108-рф, 38-2/109-рф, 38-2/104-рф, 38-2/105-рф, 38-2/106-рф про перерахування державних коштів на загальну суму 2 млрд. грн. на рахунок АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» № 13116735000101, відкритий в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК». Відповідно до п. 1 Розділу IV Положення про депозитарну та клірингову діяльність Національного банку України, затвердженого постановою Правління Національного банку України від 25.09.2013 № 387, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 09.10.2013 за №1727/24259, депозитарій має право: здійснювати блокування цінних паперів на рахунках у цінних паперах депозитарних установ у випадках, передбачених законодавством України; установлювати обмеження прав на цінні папери у випадках, визначених законодавством України. Депозитарій надає розпорядження на поставку/одержання цінних паперів за письмовими дорученнями клієнтів, які самостійно не можуть здійснити надання такого розпорядження за об’єктивних обставин (збій програмно- технологічного забезпечення, припинення дії депозитарного договору тощо), за таких умов: якщо операції за цими розпорядженнями (переведення цінних паперів унаслідок реорганізації або ліквідації депозитарної установи, анулювання договору тощо) відповідають вимогам законодавства України; надходження письмових звернень від клієнтів депозитарію; прийняття відповідного рішення керівництвом Національного банку України. У період часу з 3 години 30 хвилин до 3 години 57 хвилин 13.02.2014 перший заступник Голови Національного банку України Приходько Б.В., перебуваючи за місцем свого проживання за адресою: м. Київ, вул. Звіринецька,
  • 32.
    32 59, кв. 105,за попередньою змовою з організатором злочину Курченком С.В., а також Соркіним І.В., Тимонькіним Б.В., Кірюком О.Г., Динником О.В., Бугаєм Д.В., Гонтаревою В.О., Стеценком К.В. та іншими співучасниками вчинення злочину, переслідуючи на меті негайну видачу АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» коштів на суму 2 млрд. грн., не пересвідчившись у наявності законних підстав для застосування положень п. 1 Розділу IV Положення про депозитарну та клірингову діяльність Національного банку України, за їх відсутності, з метою забезпечення подальшого перерахування коштів у сумі 2 млрд. грн. на користь АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», зловживаючи своїм службовим становищем, надав усну незаконну вказівку начальнику відділу депозитарного обліку державних цінних паперів Генерального департаменту грошово-кредитної політики Національного банку України Афанасьєву І.С. здійснити блокування ОВДП, які належать АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» на користь Національного банку України в «ручному» режимі шляхом надання відповідного розпорядження. Фактично, на час надання Приходьком Б.В. за вказаних вище обставин незаконної вказівки щодо продовження роботи СЕП НБУ, у вказаний нічний час 13.02.2014 електронні системи SAP ERP та АБС БАРС «Millennium» не здійснювали перерахування вказаних коштів через розсинхронізацію дат ознаки справжності у переданих файлах документів, оскільки СЕП НБУ працював попередньою датою – 12.02.2014, коли реальна дата операцій була 13.02.2014. Начальник відділу депозитарного обліку державних цінних паперів Афанасьєв І.С. вночі 13.02.2014, на виконання вказівки Приходька Б.В., здійснив блокування ОВДП, які належали АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» на користь Національного банку України в «ручному» режимі шляхом надання відповідного розпорядження, після чого Операційне управління НБУ о 3 годині 57 хвилин 13.02.2014 здійснило перерахування коштів у сумі 2 млрд. грн. на користь АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК». Протягом робочого дня 13.02.2014, після проведення операцій прямого репо з АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» на загальну суму 2 млрд. грн., службовими особами Національного банку України на виконання вказівки Приходька Б.В., який переслідував на меті приховати надання ним вночі 13.02.2014 вказаних вище незаконних вказівок, складено доповідну записку № В/65-207/8313 від 13.02.2014, якою нібито доручено: Операційному управлінню видати АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» кошти у сумі 2 млрд. грн. «звичайним» платежем без використання спеціальних засобів СЕП; Генеральному департаменту грошово-кредитної політики здійснити блокування ОВДП, які належали АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» на користь Національного банку України в «ручному» режимі шляхом надання відповідного розпорядження. Фактично, на час складання та підписання доповідної записки № В/65-207/8313 від 13.02.2014, операції прямого репо вже було проведено. Лист АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» № 997/015 від 12.02.2014 щодо відміни раніше надісланих депозитарних розпоряджень, який нібито став підставою для складання доповідної записки, фактично надійшов до Національного банку
  • 33.
    33 України 13.02.2014 о9 годині 14 хвилин, тобто після проведення операцій прямого репо. Також вночі 13 лютого 2014 року голова Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динник О.В., за участю службових осіб банку, діючи за попередньою змовою з Арбузовим С.Г., Курченком С.В., Тимонькіним Б.В., Гонтаревою В.О., Стеценком К.В. з метою створення видимості здійснення розрахунків по укладеним договорам купівлі-продажу цінних паперів з ПАТ «Аграрний фонд», здійснив перерахування коштів на загальну суму 2 069 194 000 грн. на кореспондентський рахунок АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», відкритий в ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» для погашення додаткових грошових лімітів на вказану суму. У період часу з 23 години 28 хвилин 12.02.2014 до 5 години 11 хвилин 13.02.2014 між АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» та ТОВ «ІНВЕСТИЦІЙНИЙ КАПІТАЛ УКРАЇНИ», ПАТ «РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР» у системі «Інтернет- кліринг» проведено взаєморозрахунки по укладеним договорам на загальну суму 2 069 194 000 грн., внаслідок чого зазначена сума коштів надійшла на поточний рахунок ПАТ «Аграрний фонд» № 26009127921000, відкритий в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК». У подальшому 13.02.2014 голова Правління ПАТ «Аграрний фонд» Кірюк О.Г., за попередньою змовою з Курченком С.В., Тимонькіним Б.В., Соркіним І.В., Приходьком Б.В., Динником О.В., Бугаєм Д.В. та іншими співучасниками вчинення злочину, зловживаючи своїм службовим становищем, в порушення вимог абзацу 20 пункту 35 Статуту ПАТ «Аграрний фонд», не узгодивши з Мінагрополітики рішення про вчинення значного правочину, якщо ринкова вартість майна, що є предметом такого правочину, перевищує 25 відсотків вартості активів, за даними останньої річної фінансової звітності товариства, в порушення вимог Фінансового плану ПАТ «Аграрний фонд» за 2014 рік, відповідно до якого кошти від продажу ОВДП повинні бути спрямовані на фінансування сільгоспвиробників, підписав 21 договір банківського строкового вкладу «Стандарт» від 12.02.2014 №№ 127921/1, 127921/2, 127921/3, 127921/4, 127921/5, 127921/6, 127921/7, 127921/8, 127921/9, 127921/10, 127921/11, 127921/12, 127921/13, 127921/14, 127921/15, 127921/16, 127921/17, 127921/18, 127921/19, 127921/20, 127921/21. У свою чергу Голова Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динник О.В., за попередньою змовою з Арбузовим С.Г., Курченком С.В., Соркіним І.В., Кірюком О.Г., Приходьком Б.В., Тимонькіним Б.В., Бугаєм Д.В., Гонтаревою В.О., Стеценком К.В. та іншими співучасниками вчинення злочину, переслідуючи на меті заволодіння грошовими коштами ПАТ «Аграрний фонд» в особливо великих розмірах, достовірно знаючи, що зазначені кошти не будуть повернуті ПАТ «Аграрний фонд», 13.02.2014 підписав 21 договір банківського строкового вкладу «Стандарт» від 12.02.2014 №№ 127921/1, 127921/2, 127921/3, 127921/4, 127921/5, 127921/6, 127921/7, 127921/8, 127921/9, 127921/10, 127921/11, 127921/12, 127921/13, 127921/14, 127921/15, 127921/16, 127921/17, 127921/18, 127921/19, 127921/20, 127921/21.
  • 34.
    34 Відповідно до укладенихдоговорів ПАТ «Аграрний фонд» розмістив на відповідних депозитних рахунках в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» кошти на загальну суму 2 069 194 000 грн., у тому числі: кошти на загальну суму 1 116 591 000 гривень на період з 13.02.2014 по 17.02.2014 під 26,89 % річних; кошти на загальну суму 952 603 000 гривень на період з 13.02.2014 по 07, 11, 12 травня 2014 року, зі сплатою вкладнику відсотків у розмірі 14,74 % річних. У подальшому 18.02.2014 голова Правління ПАТ «Аграрний фонд» Кірюк О.Г., за попередньою змовою з Арбузовим С.Г., Курченком С.В., Соркіним І.В., Тимонькіним Б.В., Приходьком Б.В., Динником О.В., Бугаєм Д.В., Гонтаревою В.О., Стеценком К.В. та іншими співучасниками вчинення злочину, зловживаючи своїм службовим становищем, в порушення вимог абзацу 20 пункту 35 Статуту ПАТ «Аграрний фонд», не узгодивши з Мінагрополітики рішення про вчинення значного правочину, якщо ринкова вартість майна, що є предметом такого правочину, перевищує 25 відсотків вартості активів, за даними останньої річної фінансової звітності товариства, в порушення вимог Фінансового плану ПАТ «Аграрний фонд» за 2014 рік, відповідно до якого кошти від продажу ОВДП повинні бути спрямовані на фінансування сільгоспвиробників, підписав 11 договорів банківського строкового вкладу «Стандарт» від 18.02.2014 №№ 127921/22, 127921/23, 127921/24, 127921/25, 127921/26, 127921/27, 127921/28, 127921/29, 127921/30, 127921/31, 127921/32. У свою чергу Голова Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динник О.В., за попередньою змовою з Арбузовим С.Г., Курченком С.В., Тимонькіним Б.В., Соркіним І.В., Приходьком Б.В., Бугаєм Д.В., Гонтаревою В.О., Стеценком К.В. переслідуючи на меті заволодіння грошовими коштами ПАТ «Аграрний фонд» в особливо великих розмірах, достовірно знаючи, що зазначені кошти не будуть повернуті ПАТ «Аграрний фонд», 18.02.2014 підписав 11 договорів банківського строкового вкладу «Стандарт» від 18.02.2014 №№ 127921/22, 127921/23, 127921/24, 127921/25, 127921/26, 127921/27, 127921/28, 127921/29, 127921/30, 127921/31, 127921/32. Відповідно до укладених договорів ПАТ «Аграрний фонд» розмістив на депозитних рахунках в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» кошти на загальну суму 1 116 591 000 гривень на період з 19.02.2014 по 04,05,06 травня 2014 року, зі сплатою вкладнику відсотків у розмірі від 19,18 % по 19,34 % річних. Таким чином, власник АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Курченко С.В. за попередньою змовою з Головою Національного банку України Соркіним І.В., першим заступником Голови Національного банку України Приходьком Б.В., головою Правління ПАТ «Аграрний фонд» Кірюком О.Г., членом Наглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Тимонькіним Б.В., головою Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динником О.В., головою Наглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Бугаєм Д.В. та іншими співучасниками вчинення злочину, 13.02.2014 організував заволодіння шляхом зловживання службовим становищем коштами ПАТ «Аграрний фонд» у сумі 2 069 194 000 грн., що в шістсот і більше разів перевищує неоподатковуваний мінімум доходів громадян та є особливо великим розміром.
  • 35.
    35 Постановою Правління Національногобанку України від 12.02.2010 № 66/БТ «Про пролонгацію строку дії кредитного договору Публічного акціонерного товариства «БРОКБІЗНЕСБАНК» банку заборонено: проведення будь-яких активних операцій з інсайдерами та пов’язаними особами на пільгових умовах; передавати власникам банку, які прямо або опосередковано володіють десять і більше відсотками статутного капіталу банку коштів у будь-якій формі; здійснювати дострокове повернення коштів інсайдерам. Також рішенням Комісії з питань нагляду та регулювання діяльності банків Національного банку України від 12.02.2014 № 65/БТ «Про зупинення здійснення окремих видів здійснюваних Публічним акціонерним товариством «БРОКБІЗНЕСБАНК» операцій», на період з 13.02.2014 до 13.05.2014 зупинено здійснення окремих видів операцій, у т.ч. розміщення коштів у національній валюті на кореспондентських рахунках в інших банках та зобов’язано банк обмежити проведення розрахунків у національній валюті виключно через консолідований кореспондентський рахунок, відкритий в Національному банку України. У зв’язку з цим, банк був зобов’язаний перерахувати кошти в національній валюті з кореспондентських рахунків банку (відкритих в інших банках-кореспондентах) на кореспондентський рахунок, відкритий у Національному банку України. В період з 13.02.2014 по 28.02.2014 голова Правління АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Динник О.В., за попередньою змовою з власником банку Курченком С.В., виконуючи вказівки та розпорядження Тимонькіна Б.В., за попередньою змовою з головою Наглядової ради АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Бугаєм Д.В., Головою Національного банку України Соркіним І.В., першим заступником Голови Національного банку України Приходьком Б.В., головою Правління ПАТ «Аграрний фонд» Кірюком О.Г., головою наглядової ради ПАТ «Банк Авангард», членом наглядової Ради ТОВ «Інвестиційний Капітал Україна», засновником компанії «ICU Holdings Limited» Гонтаревої В.О., директор ТОВ «Інвестиційний Капітал Україна» Стеценком К.В. та іншими співучасниками вчинення злочину, зловживаючи своїм службовим становищем, в порушення зазначених вище вимог постанови Правління Національного банку України від 12.02.2010 № 66/БТ та рішення Комісії з питань нагляду та регулювання діяльності банків Національного банку України від 12.02.2014 № 65/БТ, усвідомлюючи відсутність джерел поповнення обігових коштів банку, умисно забезпечив незаконне здійснення службовими особами банку низки банківських операцій, внаслідок яких грошові кошти у сумі 2 069 194 000 грн. було незаконно виведено з АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», на користь його власника – Курченка С.В. та пов’язаних з ним осіб. Так, Динник О.В. за попередньою змовою з власником АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» Курченком С.В., за вказівками Тимонькіна Б.В., за попередньою змовою групою осіб, під контролем Національного банку України, зловживаючи своїм службовим становищем, забезпечив виведення з банку коштів у сумі 361 558 352 гривень шляхом здійснення їх перерахування через рахунки ряду підконтрольних Курченку С.В. товариств з ознаками
  • 36.
    36 фіктивності та зняттякоштів готівкою, а саме: ТОВ «СХІДЕНЕРГОПОСТАЧ- 2» (код ЄДРПОУ 37131848), ТОВ «ФЕШИН МОБАЙЛ» (код ЄДРПОУ 36327640), ТОВ «ТРІСТІАН ВОЛЮМ ГРУП» (код ЄДРПОУ 38748701), ТОВ «ТОРЕНІЯ» (код ЄДРПОУ 38091691), ТОВ «СТІЛБОН» (код ЄДРПОУ 37431073), ТОВ «КОМБІ-ПРОФ» (код ЄДРПОУ 38157359). З 13 по 20 лютого 2014 року Динник О.В., за попередньою змовою групою осіб, зловживаючи своїм службовим становищем, ігноруючи вимогу Національного банку України про перерахування коштів в національній валюті з кореспондентських рахунків банку (відкритих в інших банках- кореспондентах) на кореспондентський рахунок, відкритий у Національному банку України, умисно, забезпечив незаконне виведення з банку коштів на загальну суму 57 433 012,65 грн., шляхом їх перерахування на кореспондентські рахунки АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК», відкриті в ПАТ «УКРЕКСІМБАНК» та ПАТ «СІТІБАНК», для подальшого заволодіння ними. Інша частина безготівкових коштів була виведена Динником О.В. з банку шляхом їх конвертації в готівку та зняття коштів з каси банку. Так, в період з 12.02.2014 по 28.02.2014 Динник О.В. за попередньою змовою з Арбузовим С.Г., Курченком С.В., Тимонькіним Б.В., Кірюком О.Г., Соркіним І.В., Приходьком Б.В., Бугаєм Д.В., Гонтаревою В.О., Стеценком К.В. забезпечив виведення з АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» державних коштів в інтересах власника банку Курченка С.В., внаслідок чого станом на 28.02.2014 залишок коштів на кореспондентському рахунку АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» в Національному банку України дорівнював нулю. При цьому, внаслідок вказаних злочинних дій Арбузова С.Г., Курченка С.В., Тимонькіна Б.В., Соркіна І.В., Приходька Б.В., Кірюка О.Г., Динника О.В., Бугая Д.В., Гонтаревої В.О., Стеценка К.В. та інших осіб, АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» отримав кошти у сумі 2 млрд. грн., однак набув зобов’язань на загальну суму 4 млрд. грн. перед Національним банком України зі зворотного викупу ОВДП та перед ПАТ «Аграрний фонд» з повернення коштів за депозитними договорами, які не зміг виконати через неплатоспроможність. У подальшому постановою Правління Національного банку України від 28.02.2014 № 107, АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК» віднесено до категорії неплатоспроможних. Виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб 28.02.2014 прийнято рішення № 9 щодо запровадження тимчасової адміністрації та призначення уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на тимчасову адміністрацію в АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК». Відповідно до постанови Правління Національного банку України від 10.06.2014 № 339 «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію Публічного акціонерного товариства «БРОКБІЗНЕСБАНК» прийнято рішення про початок здійснення процедури ліквідації АТ «БРОКБІЗНЕСБАНК».
  • 37.
    37 Таким чином, ГонтарєваВ.О. підозрюється у сприянні, у тому числі шляхом зловживання службовим становищем, учасникам злочинної організації Януковича В.Ф. та її структурного підрозділу під керівництвом Кучренка С.В., а також здійсненні інших дій по створенню умов, які сприяють їх злочинній діяльності, тобто у вчиненні злочину, передбаченого ч.2 ст.256 КК України – «сприяння учасникам злочинних організацій та укриття їх злочинної діяльності шляхом надання документів, а також здійснення інших дій по створенню умов, які сприяють їх злочинній діяльності, шляхом зловживання службовим становищем». За тих же обставин Гонтарєва В.О. підозрюється у сприянні учасникам злочинної організації Януковича В.Ф. та її структурного підрозділу під керівництвом Курченка С.В. у вчиненні заволодіння шляхом зловживання службовими особами своїм службовим становищем та службового підроблення документів чужим майном – грошовими коштами ПАТ «Аграрний фонд» на загальну суму 2 069 194 000 грн. шляхом укладення ПАТ «Брокбізнесбанк» удаваних договорів купівлі-продажу облігацій внутрішньої державної позики з ПАТ «Аграрний фонд» та договорів прямого РЕПО з Національним банком України, вчинене в особливо великих розмірах, злочинною групою, тобто у вчиненні злочину, передбаченого ч. 5 ст. 191 КК України. Заступник начальника Департаменту міжнародно-правового співробітництва – начальник відділу процесуального керівництва у кримінальних провадженнях Генеральної прокуратури України К. Кулик Відповідно до вимог ст. 276 КПК України, Гонтаревій В.О. роз’яснено процесуальні права та обов'язки підозрюваного, передбачені ст. 42 КПК України, а саме: 1. Підозрюваним є особа, якій у порядку, передбаченому статтями 276-279 цього Кодексу, повідомлено про підозру, або особа, яка затримана за підозрою у вчиненні кримінального правопорушення. 2. Обвинуваченим (підсудним) є особа, обвинувальний акт щодо якої переданий до суду в порядку, передбаченому статтею 291 цього Кодексу. 3. Підозрюваний, обвинувачений має право: 1) знати, у вчиненні якого кримінального правопорушення його підозрюють, обвинувачують; 2) бути чітко і своєчасно повідомленим про свої права, передбачені цим Кодексом, а також отримати їх роз’яснення; 3) на першу вимогу мати захисника і побачення з ним до першого допиту з дотриманням умов, що забезпечують конфіденційність спілкування, а також після першого допиту - мати такі побачення без обмеження їх кількості й тривалості; на участь захисника у проведенні допиту та інших процесуальних дій; на відмову від захисника в будь-який момент кримінального провадження; на отримання правової допомоги захисника за рахунок держави у випадках, передбачених цим Кодексом та/або законом, що регулює надання безоплатної правової допомоги, в тому числі у зв’язку з відсутністю коштів на її оплату;
  • 38.
    38 4) не говоритинічого з приводу підозри проти нього, обвинувачення або у будь-який момент відмовитися відповідати на запитання; 5) давати пояснення, показання з приводу підозри, обвинувачення чи в будь-який момент відмовитися їх давати; 6) вимагати перевірки обґрунтованості затримання; 7) у разі затримання або застосування запобіжного заходу у вигляді тримання під вартою - на негайне повідомлення членів сім’ї, близьких родичів чи інших осіб про затримання і місце свого перебування згідно з положеннями статті 213 цього Кодексу; 8) збирати і подавати слідчому, прокурору, слідчому судді докази; 9) брати участь у проведенні процесуальних дій; 10) під час проведення процесуальних дій ставити запитання, подавати свої зауваження та заперечення щодо порядку проведення дій, які заносяться до протоколу; 11) застосовувати з додержанням вимог цього Кодексу технічні засоби при проведенні процесуальних дій, в яких він бере участь. Слідчий, прокурор, слідчий суддя, суд мають право заборонити застосовування технічних засобів при проведенні окремої процесуальної дії чи на певній стадії кримінального провадження з метою нерозголошення відомостей, які містять таємницю, що охороняється законом, чи стосуються інтимного життя особи, про що виноситься (постановляється) вмотивована постанова (ухвала); 12) заявляти клопотання про проведення процесуальних дій, про забезпечення безпеки щодо себе, членів своєї сім’ї, близьких родичів, майна, житла тощо; 13) заявляти відводи; 14) ознайомлюватися з матеріалами досудового розслідування в порядку, передбаченому статтею 221 цього Кодексу, та вимагати відкриття матеріалів згідно зі статтею 290 цього Кодексу; 15) одержувати копії процесуальних документів та письмові повідомлення; 16) оскаржувати рішення, дії та бездіяльність слідчого, прокурора, слідчого судді в порядку, передбаченому цим Кодексом; 17) вимагати відшкодування шкоди, завданої незаконними рішеннями, діями чи бездіяльністю органу, що здійснює оперативно-розшукову діяльність, досудове розслідування, прокуратури або суду, в порядку, визначеному законом, а також відновлення репутації, якщо підозра, обвинувачення не підтвердилися; 18) користуватися рідною мовою, отримувати копії процесуальних документів рідною або іншою мовою, якою він володіє, та в разі необхідності користуватися послугами перекладача за рахунок держави. 4. Обвинувачений також має право: 1) брати участь під час судового розгляду у допиті свідків обвинувачення або вимагати їхнього допиту, а також вимагати виклику і допиту свідків захисту на тих самих умовах, що й свідків обвинувачення; 2) збирати і подавати суду докази; 3) висловлювати в судовому засіданні свою думку щодо клопотань інших учасників судового провадження; 4) виступати в судових дебатах; 5) ознайомлюватися з журналом судового засідання та технічним записом судового процесу, які йому зобов’язані надати уповноважені працівники суду, і подавати щодо них свої зауваження; 6) оскаржувати в установленому цим Кодексом порядку судові рішення та ініціювати їх перегляд, знати про подані на них апеляційні та касаційні скарги, заяви про їх перегляд, подавати на них заперечення. 5. Підозрюваний, обвинувачений мають також інші процесуальні права, передбачені цим Кодексом.
  • 39.
    39 6. Підозрюваний, обвинувачений,який є іноземцем і тримається під вартою, має право на зустріч з представником дипломатичної чи консульської установи своєї держави, яку йому зобов’язана забезпечити адміністрація місця ув’язнення. 7. Підозрюваний, обвинувачений зобов’язаний: 1) прибути за викликом до слідчого, прокурора, слідчого судді, суду, а в разі неможливості прибути за викликом у призначений строк - заздалегідь повідомити про це зазначених осіб; 2) виконувати обов’язки, покладені на нього рішенням про застосування заходів забезпечення кримінального провадження; 3) підкорятися законним вимогам та розпорядженням слідчого, прокурора, слідчого судді, суду. 8. Підозрюваному, обвинуваченому вручається пам’ятка про його процесуальні права та обов’язки одночасно з їх повідомленням особою, яка здійснює таке повідомлення. Про підозру мені повідомлено, примірник повідомлення про підозру та пам'ятку про процесуальні права і обов'язки підозрюваного вручені, права підозрюваного оголошені, роз'яснені та зрозумілі. Підозрюваний _____________________ (підпис) «____» година «____» хвилин «___» _________ 2019 року Захисник _____________________ Заступник начальника Департаменту міжнародно-правового співробітництва – начальник відділу процесуального керівництва у кримінальних провадженнях Генеральної прокуратури України К. Кулик