第11章

第十一章市场失灵和微观经济政策

　　　　　　　　　　　
　　　　

西亚斯商学院经贸系经济学教研室西方经济学（微观部分）》

第 11 章教学目的与要求
[ 教学目的
]  通过对本章的学习，了解人口经济学相关理论，了解目
前世界人口形势和发展中国家人口存在的问题，掌握人
口与经济发展的关系；掌握人力资本与教育的关系。

[ 教学要求
] 运用本章知识会分析社会中存在的人口问题、教育问题

以及这些问题对经济发展的影响，寻求解决问题的办法，得
出相应的见解和结论。

SIAS UNIVERSITY 西方经济学

第 11 章主要内容

第一节垄断

第二节外部影响

第三节公共物品和公共资源

第四节信息的不完全和不对称

第 11 章第一节垄断　

一、垄断与低效率

 1 . 垄断厂商长期均衡时的利润最大化没有达到
帕累托最优状态
 垄断厂商长期均衡时的垄断价格高于边际
成本，这表明消费者愿意为增加额外一单位产
量所支付的数量超过了生产该单位产量所引起
的成本。因此，存在有帕累托改进的余地。

SIAS UNIVERSITY 西方经济学

第 11 章第一节垄断

图 11—1 垄断和低效率


图 11—1 垄断和低效率

 2. 均衡产量不能出现在帕累托最优状态上的原因
 垄断厂商和消费者之间以及消费者本身之间难以达成
相互满意的一致意见。例如，垄断厂商和消费者之间在
如何分配增加产出所得到的收益问题上可能存在很大分
歧，以至于无法达成一致意见；又例如，消费者本身之
间在如何分摊弥补垄断厂商利润损失的一揽子支付问题
上也不能达成一致意见；最后，还可能无法防止某些消
费者不负担一揽子支付而享受低价格的好处，即无法防
止“ 免费乘车者” 。


二、寻租理论

 1. 寻租的概念
 为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（亦
即垄断租金）的活动。


二、寻租理论
 2. 寻租带来的损失
 第一，超过“纯损”
 就单个寻租者而言，他愿意花费在寻租活动上的
代价不会超过垄断地位可能给他带来的好处。因此，
单个寻租者的寻租代价要小于或者等于垄断利润或垄
断租金。在很多情况下，由于争夺垄断地位的竞争非
常激烈，寻租代价常常要接近甚至等于全部的垄断利
润。这意味着寻租损失也往往大于传统垄断理论中的
“纯损”三角形。


二、寻租理论

 2. 寻租带来的损失
 第二，更多的损失
 在寻租市场上，寻租者往往不只一个，整个寻
租活动的全部经济损失等于所有单个寻租者寻租活动的
代价的总和。而且，这个总和还将随着寻租市场竞争程
度的不断加强而不断增大。显而易见，整个寻租活动的
经济损失要远远超过传统垄断理论中的“纯损”三角形
。


三、对垄断的公共管制

 1. 递增成本下的管制
 如果政府的目标是提高效率，则应当将价格定
在等于边际成本的水平上，从而实现了帕累托最优
，但垄断厂商仍然可以得到一部分经济利润；如果
制定一个零经济利润的价格，边际成本会大于价格
，导致价格太低、产量太高，偏离了帕累托最优。


图 11—2 对垄断的管制 : 递增成本


三、对垄断的公共管制

 2. 递减成本下的管制
 如果政府管制价格等于边际成本，则达到帕累托
效率，但垄断厂商的平均收益小于平均成本，从而出
现亏损，需要政府补贴垄断厂商；如果制定零经济利
润的价格即 P=AC ，该价格会高于边际成本。


图 11—3 对垄断的管制：递减成本


四、反托拉斯法

政府对垄断的更加强烈的反应是制定反垄
断法或反托拉斯法。西方很多国家都不同程度地制
定了反托拉斯法，其中，最为突出的是美国。美国
的这些反托拉斯法规定，限制贸易的协议或共谋、
垄断或企图垄断市场、兼并、排他性规定、价格歧
视、不正当的竞争或欺诈行为等，都是非法的。

第 11 章第二节外部影响

一、外部影响及其分类

 1. 外部经济
 某个人（生产者或消费者）的一项经济活动会给
社会上其他成员带来好处，但他自己却不能由此而得
到补偿。此时，这个人从其活动中得到的私人利益就
小于该活动所带来的社会利益。这种性质的外部影响
被称为所谓“外部经济”。



 2. 外部不经济
 某个人（生产者或消费者）的一项经济活动会给
社会上其他成员带来危害，但他自己却并不为此而支
付足够抵偿这种危害的成本。此时，这个人为其活动
所付出的私人成本就小于该活动所造成的社会成本。
这种性质的外部影响被称为所谓“外部不经济”。



 3. 生产的外部经济
 当一个生产者采取的经济行动对他人产生了有
利的影响，而自己却不能从中得到报酬时，便产生
了生产的外部经济。



 4. 消费的外部经济
 当一个消费者采取的行动对他人产生了有利的
影响，而自己却不能从中得到补偿时，便产生了消
费的外部经济。



 5. 生产的外部不经济
 当一个生产者采取的行动使他人付出了代价而又
未给他人以补偿时，便产生了生产的外部不经济。



 6. 消费的外部不经济
 当一个消费者采取的行动使他人付出了代价
而又未给他人以补偿时，便产生了消费的外部不经
济。


二、外部影响和资源配置失当

 1. 外部经济导致资源配置失当
 假定某个人采取某项行动的私人利益小于社会
利益，则这个人采取该行动所遭受的私人成本大于
私人利益而小于社会利益时，他就不会采取这项行
动，尽管从社会的角度看，该行动是有利的。


二、外部影响和资源配置失当

 2. 外部不经济导致资源配置失当
 假定某个人采取某项活动的私人成本小于社会
成本，则这个人采取该行动所得到的私人利益会大
于其私人成本而小于社会成本时，他就会采取该行
动，尽管从社会的观点看，该行动是不利的。


图 11—4 资源配置失当：生产的外部不经
济


三、有关外部影响的政策

 1. 使用税收和津贴
 比如，对造成外部不经济的企业，国家应该向
其征税，其数额应该等于该企业给社会其他成员造
成的损失，从而使该企业的私人成本恰好等于社会
成本。无论是何种情况，只要政府采取措施使得私
人成本和私人利益与相应的社会成本和社会利益相
等，则资源配置便可达到帕累托最优状态。



 2. 使用企业合并的方法
 把两个企业合并为一个企业，则原来的外部影
响就 “内部化”了。合并后的单个企业为了自己的
利益将使自己的生产确定在其边际成本等于边际收
益的水平上。而由于此时不存在外部影响，故合并
企业的成本与收益就等于社会的成本与收益。于是
资源配置达到帕累托最优状态。



 3. 使用规定财产权的办法
 在许多情况下，外部影响之所以导致资源配置
失当，是由于财产权不明确。如果财产权是完全确
定的并得到充分保障，则有些外部影响就可能不会
发生。


四、科斯定理

只要财产权是明确的，并且其交易成本
为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予
谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。

第 11 章第三节公共物品和公共资源

一、排他性与竞用性

 1. 私人物品的特点
 第一是“排他性”，即只有对商品支付价格的
人才能够使用该商品；
 第二是“竞用性”，即如果某人已经使用了某
个商品，则其他人就不能再同时使用该商品。



 2. 公共物品的特点
 第一是“非排他性”，即不用对商品支付价格
就可以使用该商品；
 第二是“非竞用性”，即如果某人已经使用了
某个商品，则其他人也能够再同时使用该商品。



 3. 公共资源的特点
 第一是“非排他性”，第二是“竞用性”。


二、公共物品

 1. 公共物品的最优数量
 第一，将个人对公共物品的需求曲线垂直相加，得
到公共物品的市场需求曲线
 个人对公共物品的需求曲线垂直相加的原因在
于公共物品消费上的非竞用特点，即每个消费者消
费的都是同一个商品总量，因而每一消费者的消费
量都与总消费量相等。另一方面，对这个总消费量
所支付的全部价格，是所有消费者支付的价格的总
和。


二、公共物品

 第二，公共物品最优数量的决定
 公共物品的供求曲线相交所决定的均衡数量就
是公共物品的最优数量。


二、公共物品

 第三，公共物品最优数量的标准
 公共物品最优数量的标准是每个消费者的边
际利益之和与边际成本相等。这个区别仍然是根源
于是否具有消费的竞用性这个基本特点。


图 11—5 私人物品和公共物品的最优数量


二、公共物品

 2. 公共物品与市场失灵
 第一，公共物品的需求曲线是虚假的
 首先，单个消费者通常并不很清楚自己对公
共物品的需求价格，更不用说去准确地陈述他对
公共物品的需求与价格的关系。


二、公共物品

 第一，公共物品的需求曲线是虚假的
 其次，即使消费者了解自己对公共物品的偏好
程度，他们也不会如实地说出来。为了少支付价格
或不支付价格，消费者会低报或隐瞒自己对公共物
品的偏好。由于单个消费者对公共物品的需求曲线
不会自动显示出来，故我们无法将它们加总得到公
共物品的市场需求曲线并进而确定公共物品的最优
数量。


二、公共物品

 第二，市场本身提供的公共物品通常低于最优数量
 市场本身提供的公共物品通常低于最优数量，即
市场机制分配给公共物品生产的资源常常会不足。原
因在于消费者消费公共物品的机会成本为零，于是就
尽量少支付给生产者以换取消费公共物品，即消费者
的支付不足以弥补公共物品的生产成本，结果便是低
于最优数量的产出，甚至是零产出。


二、公共物品

 3. 公共物品和成本—收益分析
 政府来承担提供公共物品的任务。
 政府运用成本—收益的方法来确定公共物品的
生产，如果评估的结果是该公共物品的收益大于或
至少等于其成本，则它就值得生产，否则便不值得
。


三、公共资源

公共资源具有非排他性，又具有竞
用性的特点，因而会导致公共资源被过度地
使用，从而造成灾难性的后果，即“公地的
悲剧”。


四、公共选择理论

 1. 集体选择的含义
 所谓集体选择，就是所有的参加者依据一定的
规则通过相互协商来确定集体行动方案的过程。



 2. 集体选择的规则
 集体选择的规则包括一致同意规则、多数
规则、加权规则、否决规则等。



 3. 最优的集体选择规则
 确定最优的集体选择规则的两个主要理论模
型是成本模型和概率模型。



 4. 政府官员制度的效率
 第一，政府官员制度低效率的原因
 这些原因有缺乏竞争、机构庞大、成本昂贵
等。



 4. 政府官员制度的效率
 第二，解决政府官员制度低效率的方法
 解决政府官员制度低效率的主要途径是引入竞争
机制，具体做法包括公共部门的权力分散化、由私人
部门承包公共服务的供给、在公共部门和私人部门之
间展开竞争、加强地方政府之间的竞争等。

第 11 章第四节信息的不完全和不对称

一、信息、信息的不完全和不对称

 1. 信息的作用
 信息也是一种很有价值的资源，它能够
减少经济主体的决策风险和失误，从而增加
他的利润。



 2. 信息不完全和信息不对称的含义
 信息不完全不仅指绝对意义上的不完全，即由
于认识能力的限制，人们不可能知道在任何时候、任
何地方发生的或将要发生的任何情况，而且指相对意
义上的不完全，即市场经济本身不能够生产出足够的
信息并有效地配置它们。信息不对称指有些人比其他
人拥有更多的相关信息。



3. 在信息不完全和不对称的情况下，市场
机制有时就不能很好地起作用


二、信息与商品市场

 当消费者掌握的市场信息不完全时，
他们对商品的需求量就随价格的下降而减少
；当生产者掌握的市场信息不完全时，他们
对商品的供给量随价格的上升而减少。这时
，就出现了逆向选择的问题。逆向选择的存
在意味着市场失灵。


图 11—6 价格 — 质量曲线


图 11—7 不完全信息与市场失灵


三、信息与保险市场

在信息不完全的时候，投保人的“败
德”行为或保险公司所面临的“道德危险”
会进一步造成市场机制的困难。


四、信息与劳动市场

 1. 工资水平与平均效率的同方向关系
 在招聘者所出的工资水平与应聘者的平均效率
之间存在着一个同方向变化的关系：平均效率随着
工资水平的下降而下降，反之亦然。


四、信息与劳动市场

 2. 工资效率
 工资效率即每单位工资水平上的效率。
 招聘者在招聘时要考虑的就是他在所支付的
每单位工资上能够得到的效率，即“工资效率”。


五、信息不完全和激励机制：委托 — 代理问
题
 1. 信息不完全带来委托—代理问题
 由于信息不完全而引起的委托—代理问题，
会给市场机制的正常运行带来困难，从而造成低
效率的结果。


题
 2. 解决委托—代理问题的方法——木马计
 “ 木马计”就是委托人把自己的利益“植入
”到代理人的利益之中，或者“搭载”到代理人的
利益之上，这样，当代理人为自己的利益而采取行
动时，他同时也就是在为委托人的利益服务了。


题
 3.“ 木马计”的两个例子
 针对股东—经理方面的委托—代理问题，采用
股票期权计划。
 针对雇主—雇员方面的委托—代理问题，采用
工资报酬计划


六、信誉和信息调控

1. 市场机制本身可以解决信息的不完全和
不对称带来的一些问题



 2. 信誉
 通过市场机制本身来解决信息不完全和不对
称问题的另外一个方法是建立“信誉”。
 信誉在解决信息不完全和不对称问题上所起
的最重要的作用就是“区分市场”。
 信誉会提高企业诚信的收益和欺骗的成本。



 3. 政府在信息方面的调控
 市场机制并不能够解决所有的信息不完全和不
对称问题，在这种情况下，政府就有必要在信息方
面进行调控。信息调控的目的主要是保证消费者和
生产者能够得到充分和正确的市场信息，即增加市
场的“透明度”，以便他们能够做出正确的选择。

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