第9章

第九章一般均衡论和福利经济学

　　　　　　　　　　　　　　
　主讲人：西方经济学精品课
程组

西亚斯商学院经贸系经济学教研室

本章教学目的与要求
[ 教学目的
]  通过对本章的学习，使学生了解一般均衡的一般含义，
掌握帕累托最优条件，掌握帕累托实现条件。

[ 教学要求
] 运用本章知识分析帕累托最优条件，完全竞争条件下

可以实现帕累托最优。

SIAS UNIVERSITY 西方经济学

本章主要内容

1 一般均衡的含义与前提

2 福利经济学与帕累托最优

3 帕累托最优的一般均衡分析

4 帕累托最优状态的实现

5 社会福利函数


第一节　一般均衡的含义与前提

一、一般均衡的含义

 一般均衡 [General Equilibrium]
— 经济处于整体均衡状态，即此
时所有的商品和要素市场都同时处于均衡。作
为一种分析方法，考虑各种市场和价格的相互
作用。


二、产品市场与要素市场的一般均衡
 产品市场的同时均衡
 各种产品之间存在替代关系或互补关系，这种相互
影响不断传递。产品市场同时达到均衡。
 要素市场的同时均衡
 各种生产要素之间也存在着替代或互补影响。要素
市场同时达到均衡。
 产品市场与要素市场的同时均衡
 各种产品和生产要素之间又存在着相互影响的关系
。


第二节帕累托最优状态
 帕累托最优状态 [Pareto Optimum]
 —— 资源在某种配置下，不可能通过重新组合生产和分
配增加一个人或多个人的福利而不使其他人的福利减少。

 资源最优配置或经济效率最高与福利最大化相统一。
 如果一个经济到达这样境况：已经不可能
通过重组或贸易等手段，既提高某一人的效用或满足
程度，而又不降低其他人的效用或满足程度。那么，
这个经济就实现了福利最大化。
 帕累托最优状态就是福利最大化状态。


新福利经济学的福利命题：
 新福利经济学根据帕累托最优状态和效用序数论提出
了自己的福利命题：
 ① 个人是他本人的福利的最好判断者；
 ② 社会福利取决于组成社会的所有个人的
福利；
 ③ 如果至少有一个人的境况好起来，而没
有一个人的境况坏下去，那么整个社会的境况就算好
了起来。


第三节帕累托最优条件
一、一般均衡的几何分析工具

艾奇沃斯盒状图 [Edgeworth-Box
Diagram]
艾奇沃斯 (F . Y. Edgeworth,1845-1926)
—— 英国经济学家，“无差异曲线”几何分析方法的
先驱者之一。
艾奇沃斯盒状图用于表示两种经济活动的交互
作用，最初仅用于消费领域，后被用于生产领域，成
为一般均衡理论的重要工具。

 艾奇沃斯盒状图的基本假定：

① 社会上只存在两个消费者 [A,B] 和两种产品 [X,Y] ；

② 社会上只存在两个生产者 [ 生产 X 和 Y] 和两种生产
要素 [L,K] ；

③ 资源（生产要素）的总量和产品与要素的价格既定
；

④ 人们所追求的是效用最大化和利润最大化。


二、交换的一般均衡

 消费者 A 的无差异曲消费者 B 的无差异曲线
线
Y Y

UB3
UB2
UA1 UB1
0 X 0 X

交换契约线 [Exchange Contract Curve]
X XB OB
Y
C
YA ● YB
E3
●
UA3
E2
●

E1 UB1
●
UA2

UB3 UA1 UB2 Y
OA
XA SIAS UNIVERSITY 西方经济学

 边际替代率 [ 无差异曲线的斜率 ] ：
 MRSXY 或 MRSYX
 交换契约线
 —— 由两个消费者的无差异曲线相切点的轨迹所组成
的曲线。
 在交换契约线上的任意一点，表示交换处
于均衡状态。
 若沿着契约线进行交换，一方效用的增加
以另一方效用减少为代价；
 若离开契约线进行交换，总效用将减少。


交换的帕累托最优条件
 任意两种商品之间的边际替代率，对于所有消费者来
说都必须是相等的。
 即：

MRCSXY(A) = MRCSXY(B)
⊿Y ⊿Y
=
⊿X ⊿X (B)
(A)

MUX MUX
MUY (A)
= MUY (B)


三、生产的一般均衡


产品 X 的等产量曲线产品 Y 的等产量曲线
K
K

X3
Y3
X2 Y2
X1 Y1
0 L 0
SIAS UNIVERSITY 西方经济学 L

生产契约线 [Production Contract
L LY Curve]
OY

K
C
KX ● KY
E3
●

E2 X3
●

E1 Y1
●
X2

Y3 X1 Y2 K
OX
LX SIAS UNIVERSITY 西方经济学 L

 边际技术替代率 [ 等产量曲线的斜率 ] ：

 MRTSLK 或 MRTSKL
 生产契约线

 —— 由两种产品的等产量曲线相切点的轨迹所组成的曲线
。
 在生产契约线上的任意一点，表示生产处于均衡
状态。
 若沿着契约线分配要素，一种产品的产量增加以
另一种产品的产量减少为代价；

生产的帕累托最优条件

 任意两种要素之间的边际技术替代率，对于所有生产
者来说都必须是相等的。
 即： MRTSLK(X) = MRTSLK (Y)

⊿K ⊿K
=
⊿L (X) ⊿L (Y)

MPL MPL
=
MPK (X) MPK (Y)


四、生产和交换的一般均衡

 生产可能性曲线

 [Production-Possibility Frontier]

 —— 表示在资源或要素量既定前提下，社会所能生产
的两种产品的各种最大产量组合。
 生产契约线所表示的两种产品产量之间替代
关系，实际上是以资源或要素投入既定为前提，因而
这种替代关系可以直接用生产可能性曲线表示。


生产可能性曲线
Y

Y3 ●
E1

Y2 ●
E2

Y1 ●
E3

0 X1 X 2 X 3
SIAS UNIVERSITY 西方经济学 X

边际产品转换率 [ 生产可能性曲线的斜率
]

⊿Y dY
MRPTXY = 或 =
⊿X dX
∵ ⊿ Y 和 ⊿ X 所消耗的资源相等
∴ 假定该资源的价格既定，则：
MRPTXY = MCX
MCY

生产与交换的一般均衡

消费者的无差异曲线生产者的生产可能性曲线
Y Y

0 X 0 X

生产与交换的一般均衡
Y
[ 教材 P356 图
11-5]

Y0 ●
B

A X 0
SIAS UNIVERSITY 西方经济学 X

 当边际产品转换率 [ 生产可能性曲线的斜
率 ]MRPTXY 等于边际替代率 [ 无差异曲线的斜
率 ]MRCSXY 时，生产和交换同时达到均衡，即生产
和交换均没有必要再调整。
 此时，资源配置的效率达到最大，使消费者
的满足程度达到最大。


生产和交换的帕累托最优条件
 对于不同消费者来说，任意两种商品之间的边际替
代率都相等；对于不同生产者来说，生产任意两种产
品的边际产品转换率都相等；且边际替代率等于边际
产品转换率。即： MRCSXY= MRPTXY

消 ⊿Y 生
费 = ⊿Y 产
⊿X ⊿X
者者
MUX MCX
=
MUY MCY


第四节帕累托最优状态的实现

 完全竞争是实现帕累托最优状态的必要条件。

 只有在完全竞争的市场上，才有可能满足帕累托
最优状态的三个边际条件。


交换最优边际条件的实现

 在完全竞争条件下，同一种商品的价格对于任何消费
者都是相等的，而每一个消费者都按效用最大化原则
进行购买，即使任意两种商品的边际替代率都等于这
两种商品的价格之比。因而可以实现：对于不同消费
者来说，任意两种商品之间的边际替代率都相等。

MRSXY(A) = MUX PX MUX
= PY = =MRSXY(B)
MUY (A) MUY (B)


生产最优边际条件的实现

 在完全竞争条件下，同一种生产要素的价格对于任何生
产者都是相等的，而每一个生产者都按利润最大化原则
进行购买，即使任意两种生产要素的边际技术替代率都
等于这两种生产要素的价格之比。因而可以实现：对于
不同生产者来说，任意两种生产要素之间的边际技术替
代率都相等。

MRTSLK(X)= MPL PL MPL
= PK = =MRTSLK(Y)
MPK (X) MP (Y)
K


生产和交换最优边际条件的实现

 在完全竞争条件下，一方面，对于不同消费者来说，
任意两种商品之间的边际替代率都相等；另一方面，
由于任意商品均有： MR=AR=P ，生产者按 MR=MC
的最大利润化原则进行资源配置，从而使任意两种商
品的边际产品替代率都等于这两种商品的边际替代率
。
生产消费
者 XY = MCX = PX = MUX 者 MRSXY
MRPT =
MCY PY MUY


第五节社会福利函数
 一、效用可能性曲线
 效用可能性曲线（又称效用可能性边界） [Utility-
Possibility Frontier]
 —— 表示在产品或劳务产出量既定前提下，社会所能满足
的两个消费者的各种最大效用组合。
 交换契约线所表示的两个消费者效用之间替代关系
，实际上是以产品或劳务产出量既定为前提，因而这种替
代关系可以直接用效用可能性曲线表示。


效用可能性曲线
UB
I
●
●
L

●
J
●
M

● ●
K
H

0 SIAS UNIVERSITY 西方经济学 UA

UB 效用可能性曲
线

E1
UB3 ●

UB2 ●
E2

UB1 ●
E3

0 UA1 U U
SIAS UNIVERSITYA3
A2 西方经济学 UA

二、社会福利函数
 社会福利函数
 —— 表示社会所有人的效用水平的函数。
 假定社会上只存在 A 、 B 两个消费者：
 W=W(UA ,UB)
 如果社会福利水平既定：
 W1=W(UA ,UB)
 可以带来社会福利水平 W1 的两个消费者效用
水平的全部组合方式。其几何图形为社会无差异曲线
。


UB 社会福利最大
化
●
A

●
E
W3

W2

●
B
W1

0 SIAS UNIVERSITY 西方经济学 UA

三、不可能定理

 “ 在非独裁的情况下，不可能存在适用于所有个人偏

好类型的社会福利函数。”


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