1. open-broker.ru

2. СУББРОКЕРСКАЯ СХЕМА
С ПОПЕЧИТЕЛЕМ СЧЕТА ДЕПО
www.open-broker.ru

4. НА КОГО ОРИЕНТИРОВАН ПРОДУКТ
2
Инвестиционные компании
Банки, желающие расширить
спектр оказываемых услуг
Внимание! Необходимо наличие брокерской лицензии.

5. ПРЕИМУЩЕСТВА
3
1 Нет необходимости получать депозитарную лицензию
2 Снижение затрат на доступ к торгам – не требуется аккредитация на бирже
3 Сокращение инфраструктурных издержек (на содержание бэк-офиса, собственного депозитария,
поддержание системы риск-менеджмента, получение лицензий на информационно-торговую систему)
4 Подписание документов с клиентом в своем офисе
5 Возможность устанавливать собственные расценки на брокерское обслуживание для своих клиентов
6 Доступ к основным секторам фондового рынка Московской биржи
7 Возможность заключения сделок с частичным обеспечением (эффект «плеча», от 1:1 до 1:6)
8 Бесплатный административный терминал QUIK и неограниченное количество клиентских терминалов
9 Индивидуальная настройка терминалов
10 Интегрируемость с различными системами (Бэк-офис, риск-менеджмент)
11 Отчетность в форматах pdf, xml, Excel
ПРЕИМУЩЕСТВА

6. ВОЗМОЖНЫЕ СХЕМЫ РАБОТЫ
4
Схема
С Субброкером заключается брокерский договор, с конечным клиентом Субброкера – депозитарный. Между субброкером
и клиентом подписывается брокерский договор. Субброкер назначается попечителем счета депо клиента.
ОАО «Брокерский
дом «ОТКРЫТИЕ»
КЛИЕНТ
ОАО
«МОСКОВСКАЯ
БИРЖА»
Соглашение об
идентификации
Брокерский
договор
Брокерский
договор
Договор Попечителя
счета депо
Депозитарный договор
Субброкер

7. Ценные бумаги и денежные средства
УЧЕТ ОПЕРАЦИЙ
5
Под каждого клиента Субброкера во внутреннем учете
открывается отдельный торговый субсчет (XXXXXP11111),
который имеет привязку к счету депо клиента (11111).
Каждый клиент субброкера регистрируется на бирже.
Лимитирование, риск-менеджмент, формирования отчетов по
субсчетам – на стороне ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ».
На основном счете Субброкера (XXXXXP) торговые
операции не проводятся, это «технический» счет. С него
списывается плата за дополнительные сервисы. Во избежание
возникновения отрицательного остатка по данному счету,
рекомендуем обеспечить на нем на конец месяца сумму,
достаточную для оплаты комиссий.
ХХХХХP
ХХХХХP11111
ХХХХХP22222
11111
22222
Инвестиционный счет
Субброкера
клиентские
субсчета
счета депо
клиентов

8. СИСТЕМА ОТЧЕТНОСТИ
6
ОТЧЕТ БРОКЕРА
ЭЛЕКТРОННЫЙ НОСИТЕЛЬ БУМАЖНЫЙ НОСИТЕЛЬ
КЛИЕНТ
Примеры отчетов могут быть предоставлены по запросу.
Бухгалтерская отчетность предоставляется на бумажном носителе
ежемесячно.
ДЕПОЗИТАРНЫЕ
ОТЧЕТЫ
ЭЛЕКТРОННЫЙ НОСИТЕЛЬ БУМАЖНЫЙ НОСИТЕЛЬ
КЛИЕНТ
Примеры отчетов могут быть предоставлены по запросу.
Бухгалтерская отчетность предоставляется на бумажном носителе
ежемесячно.

9. ПОДКЛЮЧЕНИЕ К ТОРГАМ
7
1 Клиентам предоставляется информационно-торговая система QUIK
2 Неограниченное количество терминалов по запросу
3 Возможность индивидуальной настройки терминалов
Дополнительные способы подключений:
PocketQuik – рабочее место информационно-торговой системы QUIK
для карманных персональных компьютеров (КПК, personal digital assistant – PDA)
Web Quik – позволяет совершать сделки с ценными бумагами без использования
специальных программ
iQUIK – клиентское приложение информационно-торговой системы QUIK
для iPhone (iPad, iPod touch)
iQUIK-HD – клиентское приложение брокерской системы QUIK для iPad
ПОДКЛЮЧЕНИЕ
К ТОРГАМ

10. 1 Дополнительные станции QUIK
2 Xtick Extreme – предназначен для проведения полноценного технического анализа
российского рынка акций и фьючерсов, а также рынка американских акций
3 CoLibri – программное обеспечение, предназначенное для выполнения всего спектра задач,
связанных с маржинальным кредитованием для клиентов брокера
4 TSLab – с ее помощью вы сможете проектировать торговые аглоритмы, тестировать
результаты на исторических данных, отслеживать текущее состояние портфеля и пр.
5 Cofite – предназначено для разработки автоматизированных торговых
систем и организации прямого доступа к биржевым торгам
6 Qatch – программный комплекс для автоматизации совершения сделок
в QUIK. Он позволяет выставлять алгоритмические заявки прямо из терминала
7 TradeMatic – программа автоматической торговли, которая не требует специфических знаний
и при этом позволяет задавать индивидуальные параметры и использовать собственную инвестиционную стратегию
8 Статистика трейдера – это специализированный русскоязычный online-сервис, который автоматически
загружает сделки из вашего отчета брокера и выдает статистическую информацию по огромному набору параметров
9 VOLFIX – аналитический сервис, обладающий усовершенствованными
способами подачи и обработки котировок
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ
СЕРВИСЫ
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ СЕРВИСЫ
8

11. 9
О КОМПАНИИ
ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ»1
работает
на рынке с 1995 года и сегодня является одной
из крупнейших брокерских компаний России.
Компания предоставляет услуги по проведению
торговых операций с ценными бумагами
и деривативами как на российских, так и на
международных торговых площадках, включая
операции на внебиржевом рынке.
Региональная сеть Финансовой Корпорации
«Открытие» насчитывает свыше 240 офисов
и представительств более чем в 50 городах России,
а также в Великобритании, Германии, Украине
и на Кипре.
• «ОТКРЫТИЕ» — один из самых сильных
брендов на рынке финансовых услуг
• Надежность компании подтверждена
максимальным рейтингом «ААА»
надежности от НРА2
• Мы уже 15 лет успешно работаем
на рынке и занимаем лидирующие позиции
• Лидер на рынке
фьючерсов и опционов FORTS3
• 1 место в рейтинге РБК
«Крупнейшие брокеры России»4
ЛУЧШЕЕ
ПРЕДЛОЖЕНИЕ
НА РЫНКЕ
1
Лицензия ФСФР РФ на осуществление брокерской деятельности. Номер 177-06097-100000, дата выдачи 28.06.2002, без ограничения срока. действия. Лицензия ФСФР РФ на
осуществление дилерской деятельности. Номер 177-06100-010000, дата выдачи 28.06.2002, без ограничения срока действия. Лицензия ФСФР РФ на осуществление деятельности
по управлению ценными бумагами. Номер 177-06102-001000, дата выдачи 28.06.2002, без ограничения срока действия. Лицензия ФСФР РФ на осуществление депозитарной
деятельности. Номер 177-06104-000100, дата выдачи 28.06.2002, без ограничения срока действия. Лицензия ФСФР РФ на заключение биржевым посредником в биржевой торговле
договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар. Номер 1529, дата выдачи 18.11.2010, без ограничения
срока действия. 2
Данные рейтинга подтверждены Национальным Рейтинговым Агентством 14.02.2012 г. ra-national.ru. 3
Данные рейтинга «Лидеры рынка фьючерсов и опционов
по объему сделок» ОАО Московская биржа на конец I полугодия 2012 г. rts.micex.ru. Рейтинги на официальном сайте ОАО Московская биржа присвоены ФК «ОТКРЫТИЕ». 4
Данные
рейтинга РБК «Крупнейшие брокеры России по объему торгов на ММВБ» на конец I полугодия 2012 г. rating.rbc.ru

12. КОНТАКТНАЯ ИНФОРМАЦИЯ
ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ»
Управление по работе с корпоративными
и институциональными клиентами:
г. Москва, Летниковская, д. 2, стр. 4
(корпус А), Бизнес-центр «Вивальди плаза»
тел.: +7 (495) 777-56-04
факс: +7 (495) 956-47-00
vip@open.ru
www.open-broker.ru