Документ описывает субброкерскую схему на срочном рынке, предлагая инвестиционным компаниям и банкам возможности для расширения спектра услуг. Приводятся преимущества, такие как снижение издержек, возможность индивидуальной настройки торговых терминалов и интеграция с учетными системами. Также упоминается о компании ОАО 'Брокерский дом

1. open-broker.ru

2. СУББРОКЕРСКАЯ СХЕМА
НА СРОЧНОМ РЫНКЕ (FORTS)
www.open-broker.ru

4. НА КОГО ОРИЕНТИРОВАН ПРОДУКТ
2
Инвестиционные компании
Банки, желающие расширить
спектр оказываемых услуг
Внимание! Необходимо наличие брокерской лицензии.

5. ПРЕИМУЩЕСТВА
3
1 Снижение издержек – не требуется получение статуса Расчетной фирмы
2 Использование собственного логотипа на документах и торговых терминалах
3 Уменьшенное гарантийное обеспечение за счет единой позиции
4 Минимальный срок регистрации вашего клиента – один день
5 Возможность использования собственной торговой программы
6 Бесплатный административный терминал и неограниченное количество
клиентских терминалов (при использовании нашей ИТС QUIK)
7 Индивидуальная настройка терминалов (для клиентов и сотрудников)
8 Мониторинг позиций и торговых операций ваших клиентов
9 Комплексная и раздельная отчетность в форматах pdf, xml, dbf, excel
10 Интегрируемость отчетов с различными учетными системами
(Бэк-офис, риск-менеджмент)
ПРИЕМУЩЕСТВА

6. СХЕМА ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ
4
Брокерская фирма –
клиент Расчетной фирмы
(Субброкер) с правом
обслуживания собственных
клиентов
Клиент Брокерской
фирмы, торгующий
через трейдера
(«с голоса»)
Клиент Брокерской
фирмы, торгующий
через шлюз
(интернет-трейдинг)
БИРЖА
ОАО «ММВБ-РТС»
(СРОЧНАЯ СЕКЦИЯ)
Расчетная фирма
(ОАО «Брокерский
дом «ОТКРЫТИЕ»)
Член секции
Срочного рынка,
участник
клиринга

7. Ценные бумаги и денежные средства
СИСТЕМА УЧЕТА
5
1 В ЗАО «Клиринговый центр РТС» под Субброкера открывается
отдельный раздел клиринговых регистров
2 Каждый клиент Субброкера регистрируется в данном разделе
(открывается отдельный регистр)
3 Средства гарантийного обеспечения, перечисленные Субброкером, аккумулируются
в ЗАО «Клиринговый центр РТС» (происходит увеличение средств на разделе Субброкера)
4 Лимиты на каждого клиента Субброкер устанавливает самостоятельно
Структура раздела клиринговых регистров:
41 xx zzz – раздел клиринговых регистров, где
41 – раздел Брокера на FORTS
хх – раздел Cубброкера
zzz – регистр клиента Cубброкера
СИСТЕМА УЧЕТА

8. РИСК-МЕНЕДЖМЕНТ
6
Раздел открытый
под Субброкера
Клиентский регистр
41xxzzz
ОАО «Брокерский
дом «ОТКРЫТИЕ»
ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ» осуществляет мониторинг позиций
по разделу Субброкера в целом, риск-менеджмент внутри раздела (по клиентам)
Субброкер осуществляет самостоятельно.
Отображение активов в торговой системе:
main – совокупная позиция по разделу (данные отображаются информационно)
41xx000 – технический раздел (не предназначен для торговых операций, служит
для удержания комиссий брокера)
41xxzzz – клиентский регистр (служит для отображения активов клиента)

9. СИСТЕМА ОТЧЕТНОСТИ
7
ОАО «Брокерский
дом «ОТКРЫТИЕ»
ЭЛЕКТРОННЫЙ НОСИТЕЛЬ БУМАЖНЫЙ НОСИТЕЛЬ
КЛИЕНТ
Примеры отчетов могут быть предоставлены по запросу.
Бухгалтерская отчетность предоставляется на бумажном носителе ежемесячно.

10. 1 Торговый терминал FORTS – рабочее место с прямым подключением к бирже
2 Просмотровый терминал FORTS – рабочее место с прямым подключением к бирже
3 Plaza II шлюз FORTS – ПО, обеспечивающее обмен данными между торговой системой
FORTS и системой Интернет-трейдинга
4 FIX Шлюз FORTS – предназначен для управления заявками в торговой системе
РТС в режиме электронной торговли
5 FAST Шлюз FORTS – возможность получения Биржевой информации с рынков
Группы ММВБ по стандартному протоколу FIX в режиме реального времени
6 QUIK – информационно-торговая система
7 PocketQuik – информационно-торговая система QUIK для карманных персональных компьютеров
8 Web Quik – позволяет совершать сделки без использования специальных программ
ПОДКЛЮЧЕНИЕ
К ТОРГАМ
ПОДКЛЮЧЕНИЕ К ТОРГАМ
8

11. 9
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ СЕРВИСЫ
1 Дополнительные станции QUIK
2 Colibri FM – предназначен для контроля показателей рисков при операциях на срочном рынке
3 Опционный калькулятор
4 Xtick Extreme – предназначен для проведения полноценного технического анализа российского рынка
акций и фьючерсов, а также рынка американских акций
5 TSLab –с ее помощью вы сможете проектировать торговые аглоритмы, тестировать результаты на исторических
данных, отслеживать текущее состояние портфеля и пр.
6 Cofite – предназначено для разработки автоматизированных торговых систем и организации прямого доступа
к биржевым торгам
7 Options Workshop – это программное обеспечение, предоставляющее набор инструментов для анализа,
автоматизации и оценки рисков опционной торговли
8 Qatch – программный комплекс для автоматизации совершения сделок в QUIK. Он позволяет выставлять алгоритмические
заявки прямо из терминала
9 TradeMatic – программа автоматической торговли, которая не требует специфических знаний и при этом
позволяет задавать индивидуальные параметры и использовать собственную инвестиционную стратегию
10 Статистика трейдера – это специализированный русскоязычный online-сервис, который автоматически загружает
сделки из вашего отчета брокера и выдает статистическую информацию по огромному набору параметров
11 Option-Lab – профессиональная лаборатория опционного трейдера
12 VOLFIX – аналитический сервис, обладающий усовершенствованными способами подачи и обработки котировок
ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ
СЕРВИСЫ

12. О КОМПАНИИ
ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ»1
работает
на рынке с 1995 года и сегодня является одной
из крупнейших брокерских компаний России.
Компания предоставляет услуги по проведению
торговых операций с ценными бумагами
и деривативами как на российских, так и на
международных торговых площадках, включая
операции на внебиржевом рынке.
Региональная сеть Финансовой Корпорации
«Открытие» насчитывает свыше 240 офисов
и представительств более чем в 50 городах России,
а также в Великобритании, Германии, Украине
и на Кипре.
• «ОТКРЫТИЕ» — один из самых сильных
брендов на рынке финансовых услуг
• Надежность компании подтверждена
максимальным рейтингом «ААА»
надежности от НРА2
• Мы уже 15 лет успешно работаем
на рынке и занимаем лидирующие позиции
• Одним из наших акционеров является
ОАО Банк «ВТБ» (доля в уставном капитале
группы 19,9%)
• Лидер на рынке
фьючерсов и опционов FORTS3
• 1 место в рейтинге РБК
«Крупнейшие брокеры России»4
ЛУЧШЕЕ
ПРЕДЛОЖЕНИЕ
НА РЫНКЕ
1
Лицензия ФСФР РФ на осуществление брокерской деятельности. Номер 177-06097-100000, дата выдачи 28.06.2002, без ограничения срока. действия. Лицензия ФСФР РФ на
осуществление дилерской деятельности. Номер 177-06100-010000, дата выдачи 28.06.2002, без ограничения срока действия. Лицензия ФСФР РФ на осуществление деятельности
по управлению ценными бумагами. Номер 177-06102-001000, дата выдачи 28.06.2002, без ограничения срока действия. Лицензия ФСФР РФ на осуществление депозитарной
деятельности. Номер 177-06104-000100, дата выдачи 28.06.2002, без ограничения срока действия. Лицензия ФСФР РФ на заключение биржевым посредником в биржевой торговле
договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар. Номер 1529, дата выдачи 18.11.2010, без ограничения
срока действия. 2
Данные рейтинга подтверждены Национальным Рейтинговым Агентством 14.02.2012 г. ra-national.ru. 3
Данные рейтинга «Лидеры рынка фьючерсов и опционов
по объему сделок» ОАО Московская биржа на конец I полугодия 2012 г. rts.micex.ru. Рейтинги на официальном сайте ОАО Московская биржа присвоены ФК «ОТКРЫТИЕ». 4
Данные
рейтинга РБК «Крупнейшие брокеры России по объему торгов на ММВБ» на конец I полугодия 2012 г. rating.rbc.ru
10

13. 11
ДЛЯ ЗАМЕТОК

14. 12
ДЛЯ ЗАМЕТОК

15. КОНТАКТНАЯ ИНФОРМАЦИЯ
ОАО «Брокерский дом «ОТКРЫТИЕ»
Управление по работе с корпоративными
и институциональными клиентами:
г. Москва, Летниковская, д. 2, стр. 4
(корпус А), Бизнес-центр «Вивальди плаза»
тел.: +7 (495) 777-56-04
факс: +7 (495) 956-47-00
vip@open.ru
www.open-broker.ru