由多名不同能力的人员参与研究必然会导致 所发表研究归功于谁的问题，尤其关系到职业、道德和科学诚信。意得辑专家将概述与论文署名权相关的主要理念。

1. 署名权

2. 署名权
 一个世纪以前，学术界确定论文作者是很简单的事—大多
数论文都是由独自负责研究的单一作者撰写。近几十年来，
随着研究范围的增加，需要不同学科和专业的研究者和研
究机构合作参与，从而使一篇论文的作者数量增加，情况
因此变得复杂起来。1,2
 由多名不同能力的人员参与研究必然会导致 所发表研究
归功于谁的问题，尤其关系到职业、道德和科学诚信。本
文将概述与论文署名权相关的主要理念。

3. 谁是作者？
 各领域对明确的论文署名权指南的需求各不相同。在人文
学的某些分支学科，单一作者现象仍很普遍，很少出现署
名权问题。
 相反，在科技领域，合作则占主导位置，因此，对明确论
文作者的需求也更高。所以，科技领域的主管机构通常会
制定明确的论文署名标准。
 广义上来说，论文作者应对论文的实质内容做出过重大贡
献，并愿意为整个研究（包括数据和结果）承担社会责任。
国际医学期刊编辑委员会(ICMJE)制定的生物医学期刊投稿
统一要求对论文作者的作用进行了最准确的描述—为很多
生物医学领域的顶级期刊所采用。

4. 谁是作者？
按照ICMJE指南，论文作者应6
a. 对概念和设计、数据收集或数据的分析和解释做出实质性
贡献
b. 起草论文或对重要的实质性内容进行精心地修订
c. 参与最后同意要发表的版本
任何以某些方式参与研究但不符合论文署名权标准的人员应
在致谢部分提及。

5. 谁是作者？
谁不是作者？
根据ICMJE指南，执行以下任务者不具备作者资格：
X 融资
X 管理工作
X 辅助性实验室支持
X 行政支援

6. 贡献/担保
 由多名人员负责某个研究项目的不同方面时，论文作者和需在致谢部分
提及的人员的界限通常很难确定。上述不正确的做法只会使这些问题更
加严重。为了解决这个问题，期刊正逐渐从署名权模式向贡献模式转变。
3
 很多期刊现在鼓励或要求作者介绍每位人员对研究的贡献。这些关于人
员贡献的介绍将出现在发表论文的附注中。
 某些期刊，如《美国医学会杂志》，要求在论文署名表中提供这些详细
信息。《自然》杂志要求作者提供描述每位作者贡献的责任表。
 另一项解决多作者论文署名权问题的方案是担保模式。 要求某位作者
（通常是资深人员）担任论文的担保人，对整项研究负责。例如：《英
国医学杂志》要求至少将一位作者列为担保人。

7. 作者排名顺序
 研究者的署名位置对研究者职业的重要性可能与其发表论文的数量相等。
作者排名顺序有时会引起争端或导致抱怨，因此应特别注意。
 在科技及心理学等相关领域，论文作者通常按贡献的相对大小顺序排名，
首位为论文的主要作者。
 例外的是最后一位作者，他通常是本研究部门的主管。当一位或多位作
者认为排名顺序不能反映他们的贡献大小时，就会引起争议。

8. 作者排名顺序
 在人文学的某些分支学科，如政治学，其惯例是按照字母顺序进行排名
(Lake, 2010)。虽然这种做法似乎是防止争议的简单措施，但也有其自身
缺点。
 读者无法了解谁是贡献最大者，而如果主要作者姓名的开头字母在字母
表中排名靠后，就很可能为人所忽视或者论文引用时被“等”（“et al”）
所替代—当然这不是理想的情境。
 由于对作者排名顺序尚没有万全的解决方法，而且期刊通常不会对这种
争议进行裁决，因此，须由作者决定解决不同观点的最佳方法。

9. 作者排名顺序
 在人文学的某些分支学科，如政治学，其惯例是按照字母顺序进行排名
（Lake, 2010）。虽然这种做法似乎是防止争议的简单措施，但也有其自
身缺点。
 读者无法了解谁是贡献最大者，而如果主要作者姓名的开头字母在字母
表中排名靠后，就很可能为人所忽视或者论文引用时被“等”（“et al”）
所替代—当然这不是理想的情境。
 由于对作者排名顺序尚没有万全的解决方法，而且期刊通常不会对这种
争议进行裁决，因此，须由作者决定解决不同观点的最佳方法。

10. 何时决定署名权/作者排名顺序？
 研究项目启动前是决定署名作者及其排名顺序的最佳时机。5,7 将要参与
项目的团队必须在这些方面达成完全一致，负责人应负责向下级研究者
进行解释。
 在项目进行过程中，如果人员参与等级方式变化，或项目成员的加入或
退出，都应经过参与成员认可并在作者署名中体现出来。论文提交后再
更改作者署名的情况很少见，如需更改，应向期刊进行说明。

11. 不道德的作者署名行为
大多数领域都不接受下述确定不道德的行为。
荣誉/挂名作者：将研究部门主管指定为作者，虽然其未对研究作出实质性
贡献。这种做法在文化领域更为盛行。因为在此领域，管理者和资深人士都
备受尊重，所以将其姓名纳入署名名单被视为很正常的事。
嘉宾作者：将特定人员（通常为知名的资深研究者）指定为作者，以藉此提
高论文发表的机会，虽然其对研究未做出实质性贡献。
代笔作者：署名行及致谢部分不包括某些做出重大贡献者。这类人员包括具
有利害冲突的人员及医学作家等。

12. 署名权
结论
作者不仅可分享论文带来的荣誉，也要承担其科学和社会责任，因此，维护科学诚
信是所有作者的首要责任。未做出实质性贡献的人员不应享受过多的荣誉，而做出
过重大贡献的人员应确保其得到充分的回报。如存在疑议，作者应查阅投稿期刊所
提供的署名权指南并通过友好的方式解决所有的争议。

13. 署名权
参考文献
1.Epstein R.J. (1993). Six authors in search of a citation: villains or victims of the Vancouver
convention?British Medical Journal, 306, 765–767. (Abstract)
2.Sacco W.P., & Milana S. (1984). Increase in number of authors per article in ten APA journals: 1960–
1980. Cognitive Therapy and Research, 8, 77–83. (Abstract)
3.Rennie D., Yank V., & Emanuel L. (1997). When authorship fails. A proposal to make contributors
accountable. Journal of the American Medical Association, 278, 579–585.
4.Lake D.A. (2010). Who’s on First? Listing Authors by Relative Contribution Trumps the Alphabet. PS:
Political Science & Politics, 43, 43–47.
5.Vollmer W.M. (2007). Responsibilities of Authorship. Chest, 132, 2042–2045.
6.International Committee of Medical Journal Editors (ICMJE). Uniform Requirements for Manuscripts
Submitted to Biomedical Journals: Ethical Considerations in the Conduct and Reporting of Research:
Authorship and Contributorship. Last accessed October 18, 2011. Available
from:http://www.icmje.org/ethical_1author.html.
7.Albert T, Wager E. How to handle authorship disputes: a guide for new researchers. COPE Report
2003, Committee on Publication Ethics, London. Last accessed October 18,2011. Available from:
www.publicationethics.org.uk.

14. 意得辑官方网站
www.editage.cn