Gestione del flusso di informazioni finanziarie rilevabili al fine di combattere il riciclaggio di denaro come da normativa

1. ARCWEB
GESTIONE E MANUTENZIONE AUI
ARCHIVIO UNICO INFORMATICO

2. Che cos’è ArcWeb?
ArcWeb è un software web based che memorizza e
gestisce il flusso di informazioni finanziarie rilevabili al
fine di combattere il riciclaggio di denaro come da
normativa (art. 2 del DPR 143 del 3 maggio 1991
convertito in legge il 5 luglio dello stesso anno).
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3. ArcWeb
effettua le
registrazioni
in modo
automatico
Obbligo di
registrazion
e
(di qualsiasi operazione
in entrata e uscita
effettuata con i mezzi
di pagamento previsti
dalla legge)
Funzionalità
Registrazione nell'Archivio Transitorio
dei movimenti inferiori a € 15.000 (
vedi gestione movimenti frazionati e/o
extraconto)
Registrazione nell' Archivio Unico
Informatico di:
• Importi uguali o superiori a € 15.000
• Rapporti continuativi
• Deleghe
• Titolari effettivi

4. Funzionalità
L’archivio contiene tutti i soggetti
intervenuti nelle registrazioni.
GESTIONE ANAGRAFICHE
FUNZIONI DI RICERCA
Tramite apposite griglie di selezione
è possibile ricercare e di
conseguenza visualizzare qualsiasi
registrazione presente in archivio
unico o transitorio.
Le modalità di archiviazione
dell’archivio unico sono:
1. Inserimento via web dei dati
necessari per l'apertura di un
rapporto continuativo o di un
movimento.
2. Importazione di un flusso
secondo un tracciato
prestabilito di rapporti e
movimenti.
MODALITA’ DI ALIMENTAZIONE
ARCHIVI

5. Archivio
anagrafico
Principali funzionalità ArcWeb:
Gestione
Archivio
Unico
Informatico
(AUI)
Segnalazio
ni dati
Aggregati
(S.AR.A.)
Estrazione
flussi per
l’Anagrafe
dei Rapporti
dell’Agenzia
delle Entrate

6. L’interfaccia Web

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CONSULTAZIONE AUI

8. 8ebi.sefin.it - Viale Zara 10, Milano – tel: +39.02.693.65.215Vers. 19/06/2017 | Copyright © Sefin s.p.a.
La normativa prevede due metodi per procedere alle rettifiche delle registrazioni
presenti sull'Archivio Unico Informatico:
1. La correzione di un movimento sull’AUI darà origine ad una nuova
registrazione “Sostitutiva”, uguale alla precedente ma con i dati corretti.
2. La variazione di una anagrafica presente in uno o più rapporti
continuativi, darà origine a due distinte registrazioni, una contenente i
dati anagrafici prima della variazione, e una contenente i dati post
variazione.
Scopo di queste registrazioni è quello di
mantenere sempre la storia delle rettifiche
effettuate.
GESTIONE RETTIFICHE RAPPORTI E MOVIMENTI

9. 9ebi.sefin.it - Viale Zara 10, Milano – tel: +39.02.693.65.215Vers. 19/06/2017 | Copyright © Sefin s.p.a.
CUMULO OPERAZIONI FRAZIONATE
Tramite questa funzione vengono
trasferiti in archivio unico tutti i
movimenti presenti nell’archivio
transitorio la cui somma nell’arco
temporale dei 7 giorni risulti
essere pari o superiore a 15.000
euro.
i

10. 10ebi.sefin.it - Viale Zara 10, Milano – tel: +39.02.693.65.215Vers. 19/06/2017 | Copyright © Sefin s.p.a.
REPORT
.
i
E’ possibile estrarre una serie di
report come ad esempio:
1. Estrazione del flusso delle anagrafiche
presenti in AUI in formato csv
2. Estrazione del flusso ministeriale in
formato csv
3. Stampa operazioni frazionate cumulate

11. 11ebi.sefin.it - Viale Zara 10, Milano – tel: +39.02.693.65.215Vers. 19/06/2017 | Copyright © Sefin s.p.a.
TABELLE
.
iL’applicativo, prima di registrare qualsiasi operazione in AUI,
effettua dei controlli preventivi sia formali che logici sui dati
attraverso una serie di tabelle. Di seguito un elenco delle
principali tabelle utilizzate:
1. Causali analitiche
2. Causali sintetiche
3. Nazioni
4. Divise
5. Sottogruppi di attività economica (SAE)
6. ATECO
7. CAB comuni
8. Tipo intermediari
9. Tipo legami
10. Settorizzazione U.I.C.
11. Tipo documento
12. Tipo registrazione

12. 12ebi.sefin.it - Viale Zara 10, Milano – tel: +39.02.693.65.215Vers. 19/06/2017 | Copyright © Sefin s.p.a.
ARCHIVI A SUPPORTO DELL’ARCHIVIO UNICO
.
i
Archivio
TABELLE
Archivio
ANAGRAFICO
Archivio TRANSITORIO (movimenti < 15.000 €)
L’archivio UNICO TRANSITORIO contiene tutte le
movimentazioni di danaro inferiori a 15.000 € .
Periodicamente, tramite una apposita funzione, è necessario
eseguire il cumulo delle operazioni frazionate.
AUI

13. S.AR.A
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COMUNICAZIONE PERIODICA PER U.I.F.
Il modulo SARA è la soluzione che SEFIN propone per gestire l’intero ciclo della
Segnalazione Antiriciclaggio Aggregate. Il modulo prevede l’importazione delle
informazioni nei seguenti modi:
 attraverso l’importazione da flussi esterni contenenti i dati necessari alla segnalazione da Archivi
Unici Informatici diversi da ARCWEB.
 estraendo i dati da ARCWEB; in questo caso, basterà scegliere “SARA – Dati Aggregati” dal menu
“Operazione” per effettuare l’estrazione dei dati aggregati nel formato voluto da Banca d’Italia.

14. 14ebi.sefin.it - Viale Zara 10, Milano – tel: +39.02.693.65.215Vers. 19/06/2017 | Copyright © Sefin s.p.a.
LA DIAGNOSTICA DELL’AUI
.
La Funzione di Diagnostica replica tutti i controlli previsti dal prediagnostico
Diana del 2007 implementata con tutti i controlli necessari e previsti dalle
variazioni della Normativa vigente.
Il risultato delle elaborazioni è disponibile in un’unica griglia da cui poter
visionare il numero e la tipologia di anomalie ed i dettagli delle anomalie e
delle relative registrazioni.
La tipologia dei controlli previsti sono:
• Controlli Formali
• Controlli di Congruenza
• Controlli Storici

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OVERVIEW

16. 16ebi.sefin.it - Viale Zara 10, Milano – tel: +39.02.693.65.215Vers. 19/06/2017 | Copyright © Sefin s.p.a.
GESTIONALE
PEF FRONTEND PRATICHE
ELETTRONICHE DI FIDO
BACK
OFFICE
DB ANAGRAFICO
DATI RAPPORTI
MOVIMENTI
CONTABILI
AUI ARCHIVIO UNICO
INFORMATICO
S.AR.A. SEGNALAZIONI
ANTIRICICLAGGIO
AGGREGATE
INFOSTAT
ws
ANAGRAFICHE NON
PROCESSATE DA FRONTEND
ESTRATTO CONTO
LISTE
SCANSIONE
MASSIVA
PROFILO RISCHIO
RIA ANALISI DEGLI
INDICATORI DI RISCHIO
SOS SEGNALAZIONI
OPERAZIONI SOSPETTE
EASY
CHECK
VERIFICA
APPARTENENZA
ALLE LISTE
AML
PROFILE
DEFINIZIONE
DEL PROFILO DI
RISCHIO
DEL CLIENTE
DATABASE
ANAGRAFICHE AML
ws
ws
SUITE ARES

17. SEFI
N
Un team di oltre 50 esperti è pronto a rilevare
ogni esigenza del cliente proponendo la
soluzione sempre più innovativa ed efficace.
“Essere competitivi dipende dalla nostra capacità nel
creare relazioni di qualità con i nostri clienti”

18. 18ebi.sefin.it - Viale Zara 10, Milano – tel: +39.02.693.65.215Vers. 19/06/2017 | Copyright © Sefin s.p.a.
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