1. OBBLIGHI E RESPONSABILITÀ
NEL NUOVO PROVVEDIMENTO
BANKIT DEL 3/4/2013
(G.U. n. 105 del 7/5/2013 S.O. n. 35)
Milano, 4 Luglio 2013
Hotel dei Cavalieri
SYNERGIA FORMAZIONE s.r.l.
via Pomba, 14 - 10123 TORINO
Tel. +39 0118129112 r.a. - Fax +39 0118173663
e-mail: info@synergiaformazione.it
www.synergiaformazione.it
partnership with Synergia Consulting Group Alleanza Professionale
ANTIRICICLAGGIO (D. Lgs. 231/07)
Soggetti e professionisti interessati•
Discrimine tra legalità e illegalità•
Concetto di “sospetto”•
Aspetti controversi e criticità•
Coordinamento con il D. Lgs. 231/01•
Prime pronunce giurisprudenziali•
RELATORI
Dott. Fabrizio D’Arcangelo Giudice Indagini Preliminari
Tribunale di Milano
Dott. Isidoro Palma Sostituto Procuratore
della Repubblica
Tribunale di Milano
Avv. Enrico Basile Associate
Studio Legale Mucciarelli
Milano
Ricercatore di
Diritto dell’Impresa
Università Bocconi - Milano
Avv. Sergio Maria Battaglia Docente
Master “Giuristi e Consulenti
di Impresa”
Componente Osservatorio
Permanente Antiriciclaggio
Università Roma Tre
Avv. Ermanno Cappa Foro di Milano
Presidente
Centro Studi Ambrosoli
Presidente Emerito AIGI
Avv. Gabriele Casartelli Studio Legale Amodio - Milano
Docente
Scuola Nazionale di Specializzazione
per Giuristi di Impresa
Prof. Avv. Emanuele Fisicaro Docente di
Diritto Penale Commerciale
Università di Bari
Notaio Marco Krogh Componente
Commissione Antiriciclaggio
Consiglio Nazionale
del Notariato
Notaio in Mugnano di Napoli
Dott. Tommaso Ogliaro Responsabile
Compliance, Antiriciclaggio e
Segnalazione Operazioni Sospette
BCC di Roma
Dott. Lucia Starola Referente
Commissione Antiriciclaggio
ODCEC - Torino
Moderatore tavola rotonda:
Ing. Ettore Valsecchi Esperto Antiriciclaggio
Arkes s.a.s. - Milano

2. PROGRAMMA
L’adeguata verifica della clientela nelle banche, nelle■■
società finanziarie e nelle assicurazioni
identificazione del titolare effettivo nelle diverse tipolo-•
gie di attività
organizzazione interna per l’adeguata verifica•
schemi rappresentativi di comportamenti e di operazio-•
ni anormali
flussi di comunicazione interni e obbligo di riservatezza•
obblighi rafforzati di adeguata verifica: valutazione del•
rischio controparte
esecuzione da parte di terzi degli obblighi di adeguata•
verifica: contenuti e modalità
esternalizzazione dell’attività•
effetti e conseguenze della mancata adeguata verifica•
Prof. Avv. Emanuele Fisicaro
L’adeguata verifica della clientela nei professionisti coin-■■
volti nella consulenza fiscale e nella stesura degli atti
conoscenza del cliente e conservazione della docu-•
mentazione di adeguata verifica
perimetro delle indagini per non incorrere in responsabilità•
natura della consulenza e dei negozi giuridici suggeriti•
reato fiscale e oggetto della segnalazione•
Dott. Lucia Starola
contenuti e obiettivo dello studio del CNN 261-2013/B•
approvato il 19/4/2013
natura dell’atto e modalità di pagamento: schemi di•
comportamenti anomali
antiriciclaggio ed elusione fiscale nell’attività notarile•
atti simulati e fraudolenti diretti a sottrarre beni alla•
riscossione
acquisto di immobili da parte di soggetti esteri e utilizzo•
del conto di studio: conflitto tra veste di pubblico uffi-
ciale e mandatario dell’acquirente
mutui ipotecari: rapporti tra notaio e banca nell’ade-•
guata verifica
ipotesi di concorso nel reato di riciclaggio e di autori-•
ciclaggio
Notaio Marco Krogh
L’astensione dall’operazione e l’obbligo di restituzione;■■
l’omessa e la tardiva registrazione nell’AUI
art. 23, c.1-• bis, D. Lgs. 231/07
profili applicativi•
obblighi sanzionati in materia di AUI•
responsabilità conseguenti•
Avv. Sergio Maria Battaglia
È stata presentata domanda di accreditamento (CFP)
agli Ordini competenti.
La segnalazione delle operazioni sospette■■
concetto di “sospetto”•
“know your costumer”• : dall’accertamento dell’identi-
tà alla continuazione del rapporto nel tempo
obbligo di motivazione nella segnalazione•
conflitto tra doveri e attività professionali•
segnalazione tardiva•
tutela della “privacy” e del segnalante•
elementi a difesa in caso di contestazioni relative alla•
violazione degli obblighi di legge
Dott. Tommaso Ogliaro
Il reato di riciclaggio e l’evoluzione della fattispecie di■■
autoriciclaggio; il coordinamento con il D. Lgs. 231/01
elusione, reati fiscali e riciclaggio•
graduazioni di colpa•
dolo eventuale•
sanzioni amministrative e reati contestabili•
autoriciclaggio: la clausola di salvaguardia e la fina-•
lità speculativa
punti di contatto e discrasie tra D. Lgs. 231/01 e•
D. Lgs. 231/07
Avv. Enrico Basile
ANALISI DI RECENTI CASI GIURISPRUDENZIALI:
REATI CONTESTATI E TECNICHE DIFENSIVE
Moderatore: Ing. Ettore Valsecchi
La responsabilità per mancata adeguata verifica o per■■
omessa registrazione; la responsabilità dei professionisti
modalità delle verifiche e delle ispezioni•
rilevanza della buona fede•
obblighi di collaborazione•
tecniche di difesa dei soggetti coinvolti•
contraddittorio e onere della prova•
condotte rilevanti e pene irrogate•
casi di coinvolgimento, diretto o in concorso, di pro-•
fessionisti nel reato di riciclaggio o di autoriciclaggio
patteggiamento•
Avv. Ermanno Cappa
Avv. Gabriele Casartelli
Dott. Fabrizio D’Arcangelo
Dott. Isidoro Palma
Responsabile di progetto:
Dott. Maurizio Boidi

3. E-mail: info@synergiaformazione.it
NOTE ORGANIZZATIVE
Sede Convegno: Hotel Dei Cavalieri
Piazza Missori, 1 - 20123 Milano
Tel. +39 02 88571
Data: 4 Luglio 2013
Orario: 9,00 - 13,30 / 14,30 - 18,00
Quota di partecipazione:
Euro 1.000,00 + IVA 21% per partecipante
Quota privilegiata per iscritti agli Ordini Professionali:
Euro 550,00 + IVA 21% per partecipante
La partecipazione al convegno è a numero chiuso. La priorità è
determinata dalla ricezione della scheda di iscrizione.
La quota di partecipazione è comprensiva di documentazione, su
CD - cartacea, materiale didattico, colazione di lavoro a buffet e
coffee breaks.
Modalità di iscrizione:
Versamento anticipato della quota a mezzo bonifico bancario
intestato a:
SYNERGIA FORMAZIONE srl - Via Pomba, 14 - 10123 TORINO
P. IVA 08906900017
Tel. 011 8129112 r.a. - Fax 011 8173663
E-mail: info@synergiaformazione.it
www.synergiaformazione.it
c/o Monte dei Paschi di Siena - Sede di Torino
c/c n° 0000037573.56 - C.I.N. X - A.B.I. 01030 - C.A.B. 01000
Codice IBAN IT 64 X 01030 01000 000003757356
Modalità di disdetta:
Qualora la disdetta non pervenga, in forma scritta, entro 7 giorni
lavorativi (escluso il sabato) dalla data di inizio del Corso di
formazione, la quota di iscrizione sarà addebitata per intero.
Si prevede la possibilità di sostituire il partecipante con un’altra
persona appartenente all’Azienda o allo Studio.
Ogni partecipante riceverà, all’apertura dei lavori, gli atti del Corso
di formazione. La documentazione sarà costituita dall’insieme
delle relazioni consegnate dai Docenti entro i termini stabiliti per la
stampa e costituirà un valido e completo supporto informativo e
un utile mezzo di aggiornamento per il partecipante, l’Azienda, lo
Studio e i Suoi collaboratori.
Per la prenotazione alberghiera, a condizioni privilegiate, si prega
di contattare la Segreteria organizzativa entro il 21 Giugno p.v. Per
ulteriori informazioni contattare la Segreteria organizzativa:
Tel. 011 8129112 r.a. - Fax 011 8173663
SCHEDA DI ISCRIZIONE
L’iscrizione si perfeziona al momento del ricevimento della presente
scheda (fax +39 011 8173663) regolarmente compilata e sottoscritta
per accettazione
Informativa Privacy (art. 13 D. Lgs. 196/03)
I dati personali raccolti con la presente scheda sono trattati da Synergia Formazione
s.r.l. per iscrizione ai corsi, attività amministrative, elaborazioni statistiche interne e per
l’invio di materiale informativo su future iniziative della Ns. società. Responsabile del
trattamento è la Segreteria di SYNERGIA FORMAZIONE s.r.l. presso la quale possono
essere esercitati i diritti di cui all’art. 7 del D. Lgs. 196/03 (accesso, integrazione,
correzione, opposizione, cancellazione).
Qualora desiderasse ricevere Ns. materiale, La preghiamo di barrare l’apposita
casella.
Desidero ricevere Vs. materiale informativo
Ai sensi dell’art. 1341 c.c. si approva espressamente la clausola relativa alla
disdetta come da note organizzative:
Timbro e firma
Titolo del Convegno
Data
Nome
Cognome
Funzione aziendale
Telefono diretto
E-mail:
Dati per la fatturazione
Ragione Sociale
Indirizzo
Città CAP Prov.
P. IVA
C.F.
Per informazioni:
Tel. Fax
E-mail
Timbro e firma
Condizioni di pagamento
Bonifico bancario in via anticipata
Data e firma
SI NO